一基金的基本情况 ( 一 ) 基金名称华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金 ( 二 ) 基金的类别混合型证券投资基金 ( 三 ) 基金的运作方式契约型开放式 ( 四 ) 基金的投资目标在有效控制风险的前提下, 追求基金资产的长期增值, 前瞻性地把握不同时期股票市场债券市场和银行间市场的收益率,

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昧谭
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1 华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要基金管理人 : 华泰柏瑞基金管理有限公司基金托管人 : 上海银行股份有限公司

2 一基金的基本情况 ( 一 ) 基金名称华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金 ( 二 ) 基金的类别混合型证券投资基金 ( 三 ) 基金的运作方式契约型开放式 ( 四 ) 基金的投资目标在有效控制风险的前提下, 追求基金资产的长期增值, 前瞻性地把握不同时期股票市场债券市场和银行间市场的收益率, 力争在中长期为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报 ( 五 ) 基金的最低募集份额总额及金额本基金募集份额总数不低于 2 亿份, 募集金额总额不低于 2 亿元 ( 六 ) 基金份额面值和认购费用本基金基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元本基金认购费的具体费率按招募说明书的规定执行 ( 七 ) 基金存续期限不定期二基金合同当事人 ( 一 ) 基金管理人简况名称 : 华泰柏瑞基金管理有限公司住所 : 上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 ( ) 法定代表人 : 齐亮设立日期 :2004 年 11 月 18 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监基字 [2004]178 号组织形式 : 有限责任公司注册资本 : 人民币 2 亿元存续期限 : 持续经营 1

3 联系电话 :(021) ( 二 ) 基金托管人简况名称 : 上海银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 金煜成立时间 :1995 年 12 月 29 日组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 人民币亿元存续期间 : 持续经营基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监许可 [2009]814 号 ( 三 ) 基金份额持有人基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受, 基金投资者自依据基金合同取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件每份基金份额具有同等的合法权益三基金份额持有人基金管理人和基金托管人的权利义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用 ; (4) 销售基金份额 ; (5) 按照规定召集基金份额持有人大会 ; (6) 依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人, 如认为基金托管人违 2

4 反了基金合同及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (7) 在基金托管人更换时, 提名新的基金托管人 ; (8) 选择更换基金销售机构, 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理 ; (9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用 ; (10) 依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案 ; (11) 在基金合同约定的范围内, 拒绝或暂停受理申购赎回和转换申请 ; (12) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利 ; (13) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; (14) 选择更换律师事务所会计师事务所证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构 ; (15) 在符合有关法律法规的前提下, 制订和调整有关基金认购申购赎回转换非交易过户转托管和定期定额投资等业务规则, 在法律法规和本基金合同规定的范围内与基金托管人协商决定和调整基金的除调高管理费率和托管费率之外的相关费率结构和收费方式 ; (16) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利 2 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售申购赎回和登记事宜 ; (2) 办理基金备案手续 ; (3) 自基金合同生效之日起, 以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ; (4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析决策, 以专业化的经营方式管理和运作基金财产 ; (5) 建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别 3

5 管理, 分别记账, 进行证券投资 ; (6) 除依据基金法基金合同及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产 ; (7) 依法接受基金托管人的监督 ; (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购申购赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购赎回的价格 ; (9) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 ; (10) 编制季度半年度和年度基金报告 ; (11) 严格按照基金法基金合同及其他有关规定, 履行信息披露及报告义务 ; (12) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划投资意向等除基金法基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不向他人泄露 ; (13) 按基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配基金收益 ; (14) 按规定受理申购与赎回申请, 及时足额支付赎回款项 ; (15) 依据基金法基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ; (16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册报表记录和其他相关资料 15 年以上 ; (17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的公开资料, 并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件 ; (18) 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管清理估价变现和分配 ; (19) 面临解散依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会并通知基金托管人 ; (20) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 4

6 时, 应当承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (21) 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿 ; (22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任 ; (23) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为 ; (24) 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 基金合同不能生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人 ; (25) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; (26) 建立并保存基金份额持有人名册 ; (27) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务 ( 二 ) 基金托管人的权利与义务 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金托管人的权利包括但不限于 : (1) 自基金合同生效之日起, 依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产 ; (2) 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用 ; (3) 监督基金管理人对本基金的投资运作, 如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为, 对基金财产其他当事人的利益造成重大损失的情形, 有权呈报中国证监会, 并可采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (4) 根据相关市场规则, 为基金开设资金账户证券账户等投资所需账户, 为基金办理证券交易资金清算 ; (5) 提议召开或召集基金份额持有人大会 ; (6) 在基金管理人更换时, 提名新的基金管理人 ; (7) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利 5

7 2 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金托管人的义务包括但不限于 : (1) 以诚实信用勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产 ; (2) 设立专门的基金托管部门, 具有符合要求的营业场所, 配备足够的合格的熟悉基金托管业务的专职人员, 负责基金财产托管事宜 ; (3) 建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立 ; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账户设置资金划拨账册记录等方面相互独立 ; (4) 除依据基金法基金合同及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人托管基金财产 ; (5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证 ; (6) 按规定开设基金财产的资金账户证券账户等投资所需账户, 按照基金合同的约定, 根据基金管理人的投资指令, 及时办理清算交割事宜 ; (7) 保守基金商业秘密, 除基金法基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前予以保密, 不得向他人泄露 ; (8) 复核审查基金管理人计算的基金资产净值基金份额申购赎回价格 ; (9) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 ; (10) 对基金财务会计报告季度半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行 ; 如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施 ; (11) 保存基金托管业务活动的记录账册报表和其他相关资料 15 年以上 ; (12) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对 ; (13) 依据基金管理人的指令或有关规定支付基金收益和赎回款项 ; (14) 依据基金法基金合同及其他有关规定, 召集基金份额持有人大会或配合基金管理人基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ; 6

8 (15) 按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作 ; (16) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管清理估价变现和分配 ; (17) 面临解散依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会和银行监管机构, 并通知基金管理人 ; (18) 因违反基金合同导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (19) 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿 ; (20) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; (21) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务 ( 三 ) 基金份额持有人的权利与义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受, 基金投资者自依据基金合同取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件每份基金份额具有同等的合法权益 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金份额持有人的权利包括但不限于 : (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法申请赎回其持有的基金份额 ; (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 ; (5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 ; (6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料 ; (7) 监督基金管理人的投资运作 ; (8) 对基金管理人基金托管人基金服务机构损害其合法权益的行为依 7

9 法提起诉讼或仲裁 ; (9) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利 2 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金份额持有人的义务包括但不限于 : (1) 认真阅读并遵守基金合同招募说明书等信息披露文件 ; (2) 了解所投资基金产品, 了解自身风险承受能力, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险 ; (3) 关注基金信息披露, 及时行使权利和履行义务 ; (4) 缴纳基金认购申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用 ; (5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任 ; (6) 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动 ; (7) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; (8) 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利 ; (9) 遵守基金管理人销售机构和登记机构的相关交易及业务规则 ; (10) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务四基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构, 如今后设立基金份额持有人大会的日常机构, 日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行 ( 一 ) 召开事由 1 当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有人大会, 但法律法规中国证监会和基金合同另有规定的除外 : (1) 终止基金合同 ; (2) 更换基金管理人 ; (3) 更换基金托管人 ; (4) 转换基金运作方式 ; 8

10 (5) 提高基金管理人基金托管人的报酬标准 ; (6) 变更基金类别 ; (7) 本基金与其他基金的合并 ; (8) 变更基金投资目标范围或策略 ; (9) 变更基金份额持有人大会程序 ; (10) 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会 ; (11) 单独或合计持有本基金总份额 10% 以上 ( 含 10%) 基金份额的基金份额持有人 ( 以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同 ) 就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会 ; (12) 对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项 ; (13) 法律法规基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项 2 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基金份额持有人大会 : (1) 调低基金管理费基金托管费和其他应由基金承担的费用 ; (2) 法律法规要求增加的基金费用的收取 ; (3) 在法律法规和基金合同规定的范围内, 且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 调整本基金的申购费率赎回费率或变更收费方式调整基金份额类别 ; (4) 因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改 ; (5) 对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化 ; (6) 在符合有关法律法规, 并且对持有人利益无实质性不利影响的前提下, 经中国证监会允许, 基金管理人销售机构登记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购申购赎回转换非交易过户转托管等业务的规则 ; (7) 对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 基金推出新业务或服务 ; (8) 按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形 ( 二 ) 会议召集人及召集方式 9

11 1 除法律法规规定或基金合同另有约定外, 基金份额持有人大会由基金管理人召集 2 基金管理人未按规定召集或不能召集时, 由基金托管人召集 3 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的, 应当由基金托管人自行召集, 并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人, 基金管理人应当配合 4 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 基金管理人决定不召集, 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人 ; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人, 基金管理人应当配合 5 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会, 而基金管理人基金托管人都不召集的, 单独或合计代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人有权自行召集, 并至少提前 30 日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人基金托管人应当配合, 不得阻碍干扰 6 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间地点方式和权益登记日 ( 三 ) 召开基金份额持有人大会的通知时间通知内容通知方式 1 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 30 日, 在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容 : (1) 会议召开的时间地点和会议形式 ; 10

12 (2) 会议拟审议的事项议事程序和表决方式 ; (3) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日 ; (4) 授权委托证明的内容要求 ( 包括但不限于代理人身份, 代理权限和代理有效期限等 ) 送达时间和地点; (5) 会务常设联系人姓名及联系电话 ; (6) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续 ; (7) 召集人需要通知的其他事项 2 采取通讯开会方式并进行表决的情况下, 由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式委托的公证机关及其联系方式和联系人书面表决意见寄交的截止时间和收取方式 3 如召集人为基金管理人, 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票效力 ( 四 ) 基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式通讯开会方式及法律法规中国证监会允许的其他方式召开, 会议的召开方式由会议召集人确定 1 现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会, 基金管理人或基金托管人不派代表列席的, 不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时, 可以进行基金份额持有人大会议程 : (1) 亲自出席会议者持有基金份额的凭证受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规基金合同和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符 ; (2) 经核对, 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 ( 含二分之一 ); 11

13 (3) 若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于上述规定比例的, 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后六个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会, 到会者所持有的有效基金份额应不少于在重新确定的权益登记日基金总份额的三分之一 ( 含三分之一 ) 2 通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决在同时符合以下条件时, 通讯开会的方式视为有效 : (1) 会议召集人按基金合同约定公布会议通知后, 在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告 ; (2) 召集人按基金合同约定通知基金托管人 ( 如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人 ) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人 ( 如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人 ) 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见 ; 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的, 不影响表决效力 ; (3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, 基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 ( 含二分之一 ); (4) 若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于上述规定比例的, 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后六个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会, 到会者所持有的有效基金份额应不少于在重新确定的权益登记日基金总份额的三分之一 ( 含三分之一 ); (5) 上述第 (3) ( 4) 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规基金合同和会议通知的规定, 并与基金登记注册机构记录相符 12

14 3 在不与法律法规冲突的前提下, 基金份额持有人大会可通过网络电话或其他方式召开, 基金份额持有人可以采用书面网络电话或其他监管机构允许的方式进行表决, 具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明 4 基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的, 授权方式可以采用书面网络电话或其他监管机构允许的方式, 具体方式在会议通知中列明 ( 五 ) 议事内容与程序 1 议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如基金合同的重大修改决定终止基金合同更换基金管理人更换基金托管人与其他基金合并法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决 2 议事程序 (1) 现场开会在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第 ( 七 ) 条规定程序确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案, 经讨论后进行表决, 并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持 ; 如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上 ( 含二分之一 ) 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会, 不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名 ( 或单位名称 ) 身份证明文件号码持有或代表有表决权的基金份额委托人姓名 ( 或单位名称 ) 和联系方式等事项 (2) 通讯开会在通讯开会的情况下, 首先由召集人提前 30 日公布提案, 在所通知的表决 13

15 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证机关监督下形成决议 ( 六 ) 表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议 : 1 一般决议, 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上 ( 含二分之一 ) 通过方为有效 ; 除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过 2 特别决议, 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 ( 含三分之二 ) 通过方可做出除基金合同另有约定外, 转换基金运作方式更换基金管理人或者基金托管人终止基金合同与其他基金合并以特别决议通过方为有效基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明, 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议逐项表决 ( 七 ) 计票 1 现场开会 (1) 如大会由基金管理人或基金托管人召集, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人 ; 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的, 不影响计票的效力 14

16 (2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果 (3) 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点, 重新清点以一次为限重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清点结果 (4) 计票过程应由公证机关予以公证, 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的, 不影响计票的效力 2 通讯开会在通讯开会的情况下, 计票方式为 : 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表 ( 若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表 ) 的监督下进行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响计票和表决结果 ( 八 ) 生效与公告基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全文公证机构公证员姓名等一同公告基金管理人基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人基金管理人基金托管人均有约束力 ( 九 ) 本部分关于基金份额持有人大会召开事由召开条件议事程序表决条件等规定, 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分, 如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的, 基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后, 可直接对本部分内容进行修改和调整, 无需召开基金份额持有人大会审议五基金收益分配原则执行方式 15

17 ( 一 ) 基金利润的构成基金利润指基金利息收入投资收益公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额, 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 ( 二 ) 基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 ( 三 ) 基金收益分配原则 1 本基金收益分配方式分两种: 现金分红与红利再投资, 投资者可选择现金红利或将现金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资 ; 若投资者不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分红 ; 2 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值, 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ; 3 每一基金份额享有同等分配权; 4 法律法规或监管机关另有规定的, 从其规定 ( 四 ) 收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润基金收益分配对象分配时间分配数额及比例分配方式等内容 ( 五 ) 收益分配方案的确定公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核, 在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案基金红利发放日距离收益分配基准日 ( 即可供分配利润计算截止日 ) 的时间不得超过 15 个工作日 ( 六 ) 基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担当投资者的现金红利小于一定金额, 不足以支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额红利再投资的计算方法, 依照业务规则执行六与基金财产管理运用有关费用的提取支付方式与比例 16

18 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金合同生效后与基金相关的会计师费律师费仲裁费和诉讼费; 4 基金份额持有人大会费用; 5 基金的投资标的交易费用; 6 基金的银行汇划费用; 7 基金的开户费用账户维护费用; 8 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 9 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 0.80% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付由基金托管人与基金管理人核对一致后, 基金管理人出具划款指令给基金托管人, 基金托管人在次月初 5 个工作日内进行资金支付若遇法定节假日休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提托管费的计算方法如下 : H=E 0.15% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付由基金托管人与基金管理人核对一致后, 基金管理人出具划款指令给基金托管人, 基金托管人在次 17

19 月初 5 个工作日内进行资金支付若遇法定节假日休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延上述 ( 一 ) 基金费用的种类中第 3-9 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同生效前的相关费用; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律法规执行 ( 五 ) 基金管理费和基金托管费的调整基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致, 酌情调低基金管理费率和基金托管费率, 无需召开基金份额持有人大会提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过, 但法律法规要求提高该等报酬标准或费率的除外七基金财产的投资方向和投资限制 ( 一 ) 投资目标在有效控制风险的前提下, 追求基金资产的长期增值, 前瞻性地把握不同时期股票市场债券市场和银行间市场的收益率, 力争在中长期为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报 ( 二 ) 投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行的股票 ( 包含中小板创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 债券( 国债金融债企业 / 公司债次级债可转换债券 ( 含分离交易可转债 ) 央行票据短 18

20 期融资券超短期融资券中期票据等 ) 资产支持证券债券回购银行存款货币市场工具股指期货权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围本基金股票资产的投资比例占基金资产的 0-95%; 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%; 权证股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行 ( 三 ) 投资策略 1 资产配置策略本基金为混合型基金, 以获取长期稳定收益为目标当股票市场的整体估值水平严重地偏离了企业实际的盈利状况和预期的成长率, 出现明显的价值高估, 如果不及时调整将可能给基金份额持有人带来潜在的资本损失时, 本基金将进行大类资产配置调整, 降低股票资产的比例, 同时相应提高债券等其他资产的比例 2 股票投资策略本基金股票投资以定性和定量分析为基础, 从基本面分析入手根据个股的估值水平优选个股, 重点配置当前业绩优良市场认同度较高在可预见的未来其行业处于景气周期中的股票 (1) 行业配置本基金将综合考虑以下因素, 进行股票资产在各行业间的配置 1) 国家经济政策本基金将积极关注政府未来的产业发展规划方向, 以及配套的国家财政与税收政策货币政策产业政策贸易政策汇率政策等政策的变化, 分析国家政策对主题行业的影响, 重点投资于受益于国家政策变化预期收益率较高的行业 2) 经济周期经济周期对各个行业的影响不尽相同, 本基金主要从两个角度把握经济周期带来的投资机会 : 一是充分分析过往历史数据, 找出经济周期对行业景气度影响的共性规律 ; 二是将对当前所处经济周期阶段进行前瞻性分析, 根据各行业在经 19

21 济周期各阶段的预期表现, 进行行业配置与调整, 为投资者追求超额收益 3) 各行业的发展前景本基金将重点关注各行业的发展进程, 捕捉行业科技技术制造工艺商业模式人才结构等因素的最新变化, 从而预测各行业的发展前景, 发掘具有广阔发展潜力的行业, 并相应对基金资产的行业配置进行调整 4) 各行业基本面的变化本基金将对影响各行业基本面的因素进行跟踪分析, 预期各行业基本面变化的拐点, 超配基本面即将发生有利变化的行业, 低配基本面即将发生不利变化的行业 5) 各行业的相对估值水平本基金将对各行业的相对估值水平进行动态分析, 增加被市场低估的行业配置比例, 降低盈利低于预期的行业配置比例 6) 市场需求趋势各行业市场需求的变化趋势不同, 有的表现为刚性需求, 有的呈现较大弹性, 导致不同行业成长性出现差异本基金将重点投资市场需求稳定或保持较高增长的行业 7) 行业竞争格局各行业内部的竞争格局不同, 行业利润率存在较大差异本基金将重点投资行业进入壁垒较高利润率稳定或保持增长的行业 (2) 个股选择策略本基金管理人精选上市公司的经营状况行业特征驱动因素及同业比较等定性方面对个股进行基本面研究, 选取具有持续经营能力的上市公司, 组成股票投资组合 3 固定收益资产投资策略本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上, 有效利用基金资产, 提高基金资产的投资收益固定收益资产包括债券 ( 国债金融债企业 / 公司债次级债可转换债券 ( 含分离交易可转债 ) 央行票据短期融资券超短期融资券中期票据等) 资产支持证券债券回购银行存款货币市场工具等 20

22 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析国内财政政策与货币市场政策等因素对固定收益资产的影响, 进行合理的利率预期, 判断市场的基本走势, 制定久期控制下的资产类属配置策略在固定收益资产投资组合构建和管理过程中, 本基金管理人将具体采用期限结构配置市场转换信用利差和相对价值判断信用风险评估现金管理等管理手段进行个券选择 4 权证投资策略权证为本基金辅助性投资工具, 其投资原则为有利于基金资产增值, 有利于加强基金风险控制本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究, 同时综合考虑权证定价模型市场供求关系交易制度设计等多种因素对权证进行定价 5 资产支持证券投资策略在对市场利率环境深入研究的基础上, 本基金投资于资产支持证券将采用久期配置策略与期限结构配置策略, 结合定量分析和定性分析的方法, 综合分析资产支持证券的利率风险提前偿付风险流动性风险税收溢价等因素, 选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置 6 其他金融衍生工具投资策略在法律法规允许的范围内, 本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理, 以套期保值为目的, 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险, 提高投资效率本基金主要采用流动性好交易活跃的衍生品合约, 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权互换等其他金融衍生品种, 本基金将以风险管理和组合优化为目的, 根据届时法律法规的相关规定参与投资 ( 四 ) 投资限制 1 组合限制基金的投资组合应遵循以下限制 : (1) 本基金股票资产的投资比例占基金资产的 0-95%; (2) 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%; (3) 本基金持有一家公司发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%; 21

23 (4) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超过该证券的 10%; (5) 本基金持有的全部权证, 其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的 10%; (7) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (8) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得超过基金资产净值的 10%; (9) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10) 本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持证券规模的 10%; (11) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 ( 含 BBB) 的资产支持证券基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降不再符合投资标准, 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出 ; (13) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ; (14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; 债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期 ; (15) 本基金持有的所有流通受限证券, 其公允价值不得超过本基金资产净值的 20%; 本基金持有的同一流通受限证券, 其公允价值不得超过本基金资产净值的 8%; 基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度, 防范流动性风险法律风险和操作风险等各种风险 ; (16) 本基金参与股指期货投资的, 需遵循下述比例限制 : 1) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值, 不得超过基金资产净值的 10%; 2) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95%; 其中, 有价证券指股票债券 ( 不含到期日 22

24 在一年以内的政府债券 ) 权证资产支持证券买入返售金融资产( 不含质押式回购 ) 等 ; 3) 本基金在任何交易日日终, 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%; 4) 本基金在任何交易日内交易 ( 不包括平仓 ) 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; 5) 本基金所持有的股票市值和买入卖出股指期货合约价值, 合计 ( 轧差计算 ) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定 ; (17) 基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (18) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资比例限制因证券期货市场波动证券发行人合并基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的, 从其规定基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定期间, 基金的投资范围投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准如法律法规或监管部门取消上述限制, 且适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制, 但须提前公告, 无需经基金份额持有人大会审议 2 禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益, 基金财产不得用于下列投资或者活动 : (1) 承销证券 ; (2) 违反规定向他人贷款或者提供担保 ; (3) 从事承担无限责任的投资 ; (4) 向其基金管理人基金托管人出资 ; (5) 从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 ; (6) 法律行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动 23

25 上述禁止行为是基于基金合同生效时法律法规而约定, 如法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受相关限制 ; 基金管理人应提前三个交易日公告, 此调整无需召开基金份额持有人大会 3 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人基金托管人及其控股股东实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易的, 应当符合本基金的投资目标和投资策略, 遵循持有人利益优先原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行在基金管理人将关联信息提供给托管人后, 相关交易必须事先得到基金托管人同意, 符合中国证监会的规定, 并履行披露义务重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查八基金资产净值的计算方式和公告方式 ( 一 ) 估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日 ( 二 ) 估值对象基金所拥有的股票权证债券股指期货银行存款本息应收款项其它投资等资产及负债 ( 三 ) 估值方法 1 证券交易所上市的有价证券的估值 (1) 交易所上市的非固定收益类有价证券 ( 包括股票权证等 ), 以其估值日在证券交易所挂牌的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格 ; (2) 交易所上市的固定收益类有价证券, 区分如下情况处理 : 对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种, 使用估值技术或选取第三方估 24

26 值机构提供的相应品种当日的估值净价对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种, 使用估值技术或选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价对在交易所市场上市交易的可转换债券, 使用最近交易日的市价 ( 收盘价 ) 作为估值全价 ; (3) 交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券, 采用估值技术确定公允价值交易所上市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本估值 2 处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1) 送股转增股配股和公开增发的新股, 按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值 ; 该日无交易的, 以最近一日的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; (2) 首次公开发行未上市的股票和权证, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本估值 ; (3) 首次公开发行有明确锁定期的股票, 同一股票在交易所上市后, 按交易所上市的同一股票的估值方法估值 ; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值 ; (4) 对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益类品种, 采用估值技术或选取第三方估值机构提供的价格数据估值 3 全国银行间债券市场交易的债券资产支持证券等固定收益品种, 以第三方估值机构提供的价格数据估值第三方估值机构应根据以下原则确定估值品种公允价值 : 对于存在活跃市场的情况下, 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值 ; 对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下, 应对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值 ; 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下, 则应采用估值技术确定其公允价值 4 本基金投资股指期货合约, 一般以估值当日结算价进行估值, 估值当日无结算价的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的, 采用最近交易日结算价估值 5 同一证券同时在两个或两个以上市场交易的, 按证券所处的市场分别估值 6 银行存款估值: 银行存款以成本列示, 按商定的存款利率以当日银行营 25

27 业终了的存款余额为基数在实际持有期间内逐日计提应收利息 7 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估值 8 相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定如有新增事项, 按国家最新规定估值如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知对方, 共同查明原因, 双方协商解决根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关的会计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布 ( 四 ) 估值程序 1 基金份额净值是按照每个交易日闭市后, 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算, 精确到元, 小数点后第 4 位四舍五入国家另有规定的, 从其规定基金管理人于每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值, 并按规定公告 2 基金管理人应每个交易日对基金资产估值但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外基金管理人每个交易日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后, 由基金管理人按约定对外公布 ( 五 ) 估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要适当合理的措施确保基金资产估值的准确性及时性当基金份额净值小数点后 3 位以内 ( 含第 3 位 ) 发生估值错误时, 视为基金份额净值错误本基金合同的当事人应按照以下约定处理 : 1 估值错误类型本基金运作过程中, 如果由于基金管理人或基金托管人或登记机构或销售机构或投资人自身的过错造成估值错误, 导致其他当事人遭受损失的, 过错 26

28 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 ( 受损方 ) 的直接损失按下述估值错误处理原则给予赔偿, 承担赔偿责任上述估值错误的主要类型包括但不限于 : 资料申报差错数据传输差错数据计算差错系统故障差错下达指令差错等 2 估值错误处理原则 (1) 估值错误已发生, 但尚未给当事人造成损失时, 估值错误责任方应及时协调各方, 及时进行更正, 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担 ; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误, 给当事人造成损失的, 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任 ; 若估值错误责任方已经积极协调, 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应当承担相应赔偿责任估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认, 确保估值错误已得到更正 (2) 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 不对间接损失负责, 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责, 不对第三方负责 (3) 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务但估值错误责任方仍应对估值错误负责如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 ( 受损方 ), 则估值错误责任方应赔偿受损方的损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利 ; 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方 (4) 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式 3 估值错误处理程序估值错误被发现后, 有关的当事人应当及时进行处理, 处理的程序如下 : (1) 查明估值错误发生的原因, 列明所有的当事人, 并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方 ; (2) 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估 ; (3) 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 27

29 更正和赔偿损失 ; (4) 根据估值错误处理的方法, 需要修改基金登记机构交易数据的, 由基金登记机构进行更正, 并就估值错误的更正向有关当事人进行确认 4 基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1) 基金份额净值计算出现错误时, 基金管理人应当立即予以纠正, 通报基金托管人, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大 (2) 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时, 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案 ; 错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时, 基金管理人应当公告 (3) 前述内容如法律法规或监管机关另有规定的, 从其规定处理 ( 六 ) 暂停估值的情形 1 基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 ; 2 因不可抗力致使基金管理人基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3 中国证监会和基金合同认定的其它情形 ( 七 ) 基金净值的确认用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管人负责进行复核基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人, 由基金管理人对基金净值予以公布 ( 八 ) 特殊情况的处理 1 基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时, 所造成的误差不作为基金资产估值错误处理 ; 2 由于不可抗力, 或证券期货交易所登记结算公司及存款银行发送的数据错误, 或国家会计政策变更市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要适当合理的措施进行检查, 但未能发现错误的, 由此造成的基金资产估值错误, 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任但基金管理人基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响 28

30 九基金合同解除和终止的事由程序以及基金财产清算方式 ( 一 ) 基金合同的变更 1 变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案 2 关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案, 并自决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告 ( 二 ) 基金合同的终止事由有下列情形之一的, 经履行适当程序后, 基金合同应当终止 : 1 基金份额持有人大会决定终止的; 2 基金管理人基金托管人职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理人新基金托管人承接的 ; 3 基金资产净值连续 60 个工作日低于 5000 万元, 经与基金托管人协商一致, 基金管理人决定终止本基金合同的 ; 4 基金合同约定的其他情形; 5 相关法律法规和中国证监会规定的其他情况 ( 三 ) 基金财产的清算 1 基金财产清算小组: 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算 2 基金财产清算小组组成: 基金财产清算小组成员由基金管理人基金托管人具有从事证券相关业务资格的注册会计师律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员 3 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管清理估价变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动 4 基金财产清算程序: (1) 基金合同终止情形出现时, 由基金财产清算小组统一接管基金 ; (2) 对基金财产和债权债务进行清理和确认 ; 29

31 (3) 对基金财产进行估值和变现 ; (4) 制作清算报告 ; (5) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书 ; (6) 将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7) 对基金剩余财产进行分配 5 基金财产清算的期限为 6 个月 ( 四 ) 清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付 ( 五 ) 基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配 ( 六 ) 基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告 ; 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告 ( 七 ) 基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上十争议解决方式各方当事人同意, 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议, 如经一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的, 应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照当时有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁地点为上海市仲裁裁决是终局的, 对仲裁各方当事人均具有约束力仲裁费和律师费由败诉方承担争议处理期间, 各方当事人应恪守各自的职责, 继续忠实勤勉尽责地履 30

32 行基金合同规定的义务, 维护基金份额持有人的合法权益基金合同受中国法律管辖十一基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同正本一式六份, 除上报有关监管机构一式二份外, 基金管理人基金托管人各持有二份, 每份具有同等的法律效力基金合同可印制成册, 供投资者在基金管理人基金托管人销售机构的办公场所和营业场所查阅 31

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