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1 中认协监 号 关于公开征求 认证人员信用档案管理规范 意见建议的通知 各认证机构及认证从业人员 : 根据协会 2014 年度工作安排, 中国认证认可协会行业自律与诚信建设工作委员会组织起草了 认证人员信用档案管理规范 ( 征求意见稿 ), 现面向所有认证机构以及认证从业人员征求意见 请各机构收到文件后向全体审核员 检查员发送相关内容, 并组织专题讨论, 汇集意见建议, 于 2014 年 9 月 19 日前以电子邮件形式反馈到中国认证认可协会自律监管部 审核员 检查员和其他认证行业从业人员也可以直接向以下邮箱反馈个人意见建议

2 联系人 : 袁长忠电话 : 电子邮箱 :yuancz@ccaa.org.cn 附件 : 认证人员信用档案管理规范 ( 征求意见稿 ) 中国认证认可协会 2014 年 8 月 26 日

3 附件 认证人员信用档案管理规范 ( 征求意见稿 ) 第一章总则第一条认证人员是认证 / 检查工作的直接执行者, 是认证证据的重要收集者, 是认证发现的重要提出者, 是认证结论形成的首要环节 认证人员的信用直接决定认证工作有效性和公信力, 直接关系认证工作形象 为鼓励 倡导 推动认证人员建立诚实守信的从业理念, 促进管理机制更加完善, 形成从人员注册机构到认证机构 认证人员的信用记录 查询 约束机制, 依据 中国认证认可协会章程 和 中国认证认可行业自律公约, 特制定本规范 第二条本规范适用于在中国认证认可协会 ( 以下简称协会 ) 注册的认证人员的信用管理 同时适用于认证机构对认证人员的信用管理, 适用于中国认证认可协会对认证人员的信用档案的记录管理 本规范所指的认证人员包括自愿性管理体系认证注册审核员 强制性产品认证检查员和自愿性产品认证检查员 第三条本规范坚持严谨 公平 公正 准确 真实的原则 第四条协会负责组织本规范的实施 认证人员和认证机构应执行本规范, 并在需要时配合协会开展相关工作 全体认证人员 认证机构 受审核 / 检查方和社会各界对本规范的实施情况进行监督 第二章管理和实施第五条各认证机构为认证人员信用档案管理的归口管理部门, 负责制定信用档案管理的相关制度, 负责认证人员信用档案的 1

4 建立 相关记录的录入 评价和运用 ( 一 ) 信用档案 : 指认证人员良好表现行为 不良表现行为客观真实的记录, 可用于认证机构和认证认可行业的对认证人员的实际管理工作 ( 二 ) 信用档案的基本信息 : 认证人员姓名 性别 年龄 籍贯 政治面貌 学历 所属认证机构 审核员级别等信息, 应与协会认证人员注册与管理系统信息一致 第六条认证机构应为每一位认证人员建立 认证人员信用档案 电子文档, 见附录 1 第七条各认证机构负责根据本机构 协会及上级主管部门的相关制度 标准 规定, 对认证人员守信或失信行为进行评价 考核和记录, 并将相关记录纳入 认证人员信用档案 ( 一 ) 日常发生的守信或失信行为, 由认证机构提出处理意见, 经认证机构负责人批准后送交认证机构信用档案管理人员 ( 二 ) 凡涉及到认证人员个人信用方面内容的检查 考核 评比 表彰 处分等原始记录或文件, 认证机构都应该永久保存相关记录 ( 三 ) 认证机构信用档案管理人员负责收集汇总相关文件和资料, 经确认后录入 认证人员信用档案, 并收录认证机构在每年度按照本办法规定完成的信用度评分结果 ( 四 ) 每年年终, 认证机构信用档案管理人员对有记载的认证人员信用档案进行整理, 并统计每位认证人员的年度信用分值 认证人员信用度根据分值进行评定 : 年度认证人员信用度基准分为 2

5 10 分, 信用度级别分为六级 : AAAA 级 (10 分 );AAA 级 (9~8 分 ); AA 级 (7~6 分 );A 级 (5~4 分 );B 级 (3~1 分 );C 级 (0 分 ) 认证机构信用档案管理人员将认证人员的年度信用度分值及年度信用度级别上传至协会认证人员注册与管理系统 ( 五 ) 记分周期为一年, 从认证 / 检查人员初次领取资格证书之日起开始计算 一个记分周期期满后, 上一年度的信用度分值不转入下一个记分周期 ( 六 ) 对于获得省 部级及相关以上单位的奖励或处罚应由认证机构的认证人员信用档案管理人员上传至协会认证人员注册和管理系统, 并按照本办法规定进行评定 第八条认证人员的信用度作为认证人员评先选优 职务晋升 岗薪晋级的重要考评依据之一, 各认证机构应当制定相应的管理办法, 并报协会备案 第九条连续 4 年年度信用度为 AAA 级及以上的认证人员, 可以每两年进行一次审核员年度确认 第十条连续 3 年年度信用度为 AAA 级及以上的认证人员, 在其扩充专业领域或新的体系注册时, 其注册评价时间为其他认证人员注册评价时间的 70% 第十一条连续 2 年年度信用度为 AAA 级及以上的认证人员, 继续教育学时为其他认证人员继续教育学时的 80% 第十二条连续 2 年年度信用度为 A 级及以下的认证人员, 认证监管部门应加大对其抽检频率 第十三条连续 3 年年度信用度为 A 级及以下的认证人员, 将 3

6 不得参与协会组织的良好案例的评选 第十四条年度信用度为 B 级的认证人员, 下一年度不能担任审核组长, 直到其年度信用度为 AA 级及以上时, 才可以继续担任审核组长 第十五条年度信用度为 C 级的认证人员, 协会将取消其注册资格,3 年内不允许其再注册, 并保持其在认证人员注册系统内的处罚记录 第十六条年度信用度达 C 级的认证人员, 认证机构要及时上报协会, 由协会取消其注册资格,5 年内不允许其再注册, 并保持其在认证人员注册系统内的处罚记录 第十七条信用档案的评分结果应得到认证人员所在机构和认证人员本人的确认 如认为其信用档案信息与事实不符的, 可以由认证人员本人提出更正申请, 并提交相关证明材料, 经认证机构领导核实后, 由认证机构信用管理人员对认证人员信用档案信息进行更正 若已上传协会注册与管理系统, 需报协会备案后, 认证机构信用管理人员才能进行更正 第十八条认证人员有权查询自己的信用档案信息 第十九条因工作需要, 认证机构领导和上级主管部门有权查询相关认证人员的信用档案信息, 但应注意保密, 不得随意泄露给他人, 否则承担相关责任 第二十条信用档案管理人员应当保证认证人员信用档案信息的真实性和完整性, 不得遗漏 擅自修改 有选择性地记录 泄露认证人员的信用信息 4

7 第二十一条若认证人员经申请转换执业机构, 转入机构有权向协会查询相关认证人员的 认证人员信用档案 ; 必要时, 转出机构应提供 认证人员信用档案 第二十二条认证人员都必须签定 认证人员信用承诺书, 并扫描电子档后上传协会认证人员注册与管理系统 认证人员信用承诺书 见附录 2 第三章信用管理的守信行为第二十三条信用管理的守信行为包括 : ( 一 ) 受到认证认可协会 认证机构, 及上级主管部门的表彰奖励 ; ( 二 ) 积极参与研究制定国家认监委 协会 认可机构相关的法规 政策 标准规范, 为认证认可事业发展做出贡献的 ; ( 三 ) 因模范遵守认证机构规章制度 规定而受到的嘉奖记录 ; 在廉洁自律方面的突出表现记录而获得机构或上级主管部门表彰的 ; ( 四 ) 在廉洁自律方面的突出表现记录而获得机构或上级主管部门表彰的 ; ( 五 ) 提供真实案例参加良好认证审核案例评议交流活动 ; ( 六 ) 审核时不迟到, 不早退 ; ( 七 ) 客户对认证人员的审核工作的认可和表扬 ; ( 八 ) 保守认证机构和客户商业秘密 ; ( 九 ) 积极参与科研项目 相关课题的研究 ; ( 十 ) 在行业内期刊 报纸 网站和媒体发表论文 ; ( 十一 ) 服从工作安排, 遵守工作纪律 ; 5

8 ( 十二 ) 善于科技创新和科学管理, 提高工作质量 服务质量 ; ( 十三 ) 在维护认证机构和认证人员的形象方面表现突出, 并获得认证机构或上级主管部门表彰的 ; ( 十四 ) 坚持原则, 不卑不亢, 给出公正 客观的审核 / 认证结论并得到证实的 ; ( 十五 ) 为客户和认证机构着想, 合理安排行程以节省差旅费用并获得正式表彰的 ; ( 十六 ) 主动向认证机构反映自身或其他审核组成员与客户存在影响公正性的利益关系并得到证实的 ; ( 十七 ) 参与捐款捐物等慈善活动 ; ( 十八 ) 有见义勇为行为 ; ( 十九 ) 参与义务献血, 参与具有社会公益性质的各类志愿者活动 ; ( 二十 ) 其他未涉及到的表彰或奖励的记录 第四章信用管理的失信行为及管理第二十四条信用管理的的失信行为及扣分准则 : ( 一 ) 认证审核 / 检查人员在向协会申报各级别审核员 / 检查员注册资格时, 若存在弄虚作假, 如提供虚假学历, 工作经历和审核 / 检查经历等, 经协会查证属实的, 每次扣 10 分 ; ( 二 ) 认证审核 / 检查人员冒名顶替为其他人员完成审核 / 检查任务, 被举报, 或被认证监管机构抽查发现, 经 CCAA 查证属实的, 每次扣 10 分 ; ( 三 ) 认证审核 / 检查人员编造虚假文件, 提供虚假审核 / 检查记 6

9 录和报告, 导致审核 / 检查结论严重偏离现实, 有买卖证书行为嫌疑, 情节严重, 经协会查证属实的, 每次扣 10 分 ; ( 四 ) 认证审核 / 检查人员编造虚假的文件, 提供虚假审核 / 检查记录和报告, 导致审核 / 检查结论偏离现实, 情节较轻微, 尚不构成买卖证书行为嫌疑, 经协会查证属实的, 每次扣 8 分 ; ( 五 ) 认证审核 / 检查人员未到现场审核 / 检查的, 每次扣 8 分 ; ( 六 ) 认证审核 / 检查人员审核 / 检查过程中发生影响认证公正性和有效性行为 ( 如未经认证机构批准, 擅自缩短审核 / 检查时间超过 1 小时的 ), 经查证属实的, 每次扣 8 分 : ( 七 ) 认证审核 / 检查人员没有得到受审核 / 检查方书面许可, 或者法律允许的情况下, 泄露受审核 / 检查方任何商业上和技术上秘密被举报, 经协会查证属实的, 每次扣 8 分 ; ( 八 ) 认证审核 / 检查人员未征得受审核 / 检查方同意, 拷贝或复制涉及到军方和国家秘密资料, 被企业投诉, 经协会查证属实的, 每次扣 8 分 ; ( 九 ) 认证审核 / 检查人员接受存在利益冲突和 / 或影响认证公正性的任务的, 及下列四种情况之一的, 每次扣 5 分 : a) 参与近两年内咨询 培训 服务过的企业的认证工作的 ; b) 参与有本人股份或者有家庭成员在受审核方审核 / 检查方工作的企业的认证工作的 ; c) 兼职认证审核 / 检查人员从业单位与受审核 / 检查方存在同行竞争关系的 ; d) 与审核 / 检查组成员之间存在亲属关系而未向认证机构声明 7

10 并获得批准的 ; ( 十 ) 担保人员为其他审核员 / 检查员提供担保时, 主观为申请人作虚假担保, 经协会查证属实的, 每次扣 5 分 ; ( 十一 ) 在审核 / 检查期间不遵守计划时间, 未按照上报认证认可监管网的审核计划实施现场审核 / 检查, 迟到 早退 ( 不超过半小时的 ), 被认证监管机构抽查发现的, 每次扣 3 分 ; ( 十二 ) 担保人员为其他审核员 / 检查员提供担保时, 未了解申请人的实际情况, 作虚假担保, 经协会查证属实的, 每次扣 3 分 ; ( 十三 ) 认证人员在召开首末次会议时, 不能如实介绍个人背景, 且客户将不满的意见反馈至认证机构, 经认证机构查证属实的, 每次扣 2 分 ; ( 十四 ) 认证人员在客户处报销不合理的费用, 经认证机构查证属实的, 每次扣 2 分 ; ( 十五 ) 其他未尽事项涉及的处分或处罚记录, 每次扣 1 分 第五章附则第二十五条本规范经协会常务理事会审议通过生效 第二十六条本规范自发布之日起实施 第二十七条本规范由中国认证认可协会负责解释 8

11 附录 1 认证人员信用档案 (20 年 ) 姓名工作单位 性别民族籍贯 政治面貌资质 出生年月 认证机构 毕业院校专业 学历学位毕业时间 身份证号 季度信用得分 一二三四年度总评 分数 信用级别 时间 内容 守信行为记录 时间内容扣分 失信行为记录 9

12 备注 : 1) 资质 : 填写审核员的类别和级别 2) 每年度的信用总分为 10 分, 根据 认证人员信用档案管理规范 中失信行为扣分准则对认证人员的每次失信进行扣分 每季度汇总一次, 第一季度得分为 10 分减去第一季度失信的分数, 第二季度得分为第一季度的得分减去第二季度失信的分数, 以此类推 年度得分是第四个季度的得分 3) 年度信用度级别分为六级 : AAAA 级 (10 分 );AAA 级 (9~8 分 );AA 级 (7~6 分 ); A 级 (5~4 分 );B 级 (3~1 分 );C 级 (0 分 ) 10

13 附录 2 认证人员守信承诺书 我已仔细阅读 认证人员信用档案管理规范, 清楚并理解其内容 在此, 我郑重承诺 : 一 真实 准确地提供本人信息 证明资料 证件等相关材料 ; 二 自觉遵守规范内的有关要求 规定 ; 三 认真履行认证人员的各项职责 ; 四 对违反以上承诺所造成的后果, 本人自愿承担相应责任 认证人员 ( 签名 ): 年月日 11

14 抄送 : 国家认监委认可监管部 存档 (2) 中国认证认可协会 2014 年 8 月 26 日印发 12

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