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- 长萌 倪
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1 台新中國精選中小證券投資信託基金公開說明書修正對照表 項目 修正條文 現行條文 說明 基金概況 伍 投資風險揭露 十一 以滬港通及深港通投資大陸地區之風險 本基金可透過滬港通及深港通投資大陸地區市場, 主要之相關風險如下 : 1. 交易機制之不確定性滬港通及深港通之投資規範尚屬新制, 相關投資規範或交易機制於未來可能會再次修訂, 無法保證該等修訂對投資者是否會有影響, 經理公司將密切注意政策發展之趨勢, 以降低上述風險 2. 額度限制滬港通及深港通分別於 2014 年 11 月 17 日及 2016 年 12 月 5 日正式開通, 分為滬股通 深股通 ( 北向交易 ) 與港股通 ( 南向交易 ), 滬港通初期設有總額度限制 ( 人民幣 3000 億元 ) 但已於 2016 年 8 月 16 日刪除 目前滬港通及深港通設有每日額度限制, 北向交易每日額度各為人民幣 130 億元, 倘若額度用盡, 監管單位未再開放額度上限, 將減少可投資大陸地區之管道 3. 暫停交易承前述, 若滬港通或深港通交易額度到達上限, 且未再開放額度時, 將面臨暫時無法透過滬股通或深 股通買入合資格股票之風險 4. 可交易日期差異有關滬港通及深港通北向交易日期, 投資者只可於內地及香港兩地市場均開放交易, 且兩地市場的銀行於款項交收日均開放服務的工作日, 在對方市場進行交易 由於大陸與香港營業日之差異, 可能發生一方為營業日一方為例假日之情形, 在此情況下投資人將無法透過滬港通或深港通進行股票買賣交易, 因此基金可能須承受股票於休市期間價格波動之風險 5. 可投資標的異動 本基金可透過滬港股票市場交易互聯互通機制 ( 以下簡稱 滬港通 ) 投資大陸地區市場, 主要之相關風險如下 : 1. 交易機制之不確定性滬港通之投資規範尚屬新制, 相關投資規範或交易機制於未來可能會再次修訂, 無法保證該等修訂對滬港通投資者是否會有影響, 經理公司將密切注意政策發展之趨勢, 以降低上述風險 2. 額度限制滬港通於 2014 年 11 月 17 日正開通, 分為滬股通 ( 北向交易 ) 與港股通 ( 南向交易 ), 初期將設有額度限制, 目前滬股通總額度為人民幣 3000 億元, 每日額度為人民幣 130 億元, 倘若額度用盡, 監管單位未再開放額度上限, 將減少可投資大陸地區之管道 3. 暫停交易承前述, 若滬港通交易額度到達上限, 且未再開放額度上限時, 將面臨暫時無法透過滬股通買入合資格股票之風險 4. 可交易日期差異在滬港通推出初期, 投資者只可於兩地市場均開放交易, 且兩地市場的銀行於款項交收日均開放服務的工作日, 在對方市場進行交易 由於大陸與香港營業日之差異, 可能發生一方為營業日一方為例假日之情形, 在此情況下投資人將無法透過滬港通進行股票買賣交易, 因此基金可能須承受股票於休市期間價格波動之風險 5. 可投資標的異動 增訂循深港通投資大陸地區之相關風險
2 在各類滬股 深股中, 僅有 A 股獲納入滬港通及深港通 其他產品類別如 B 股 交易所買賣基金 債券以及其他證券均不包括在內 現階段, 可買賣上海證券交易所 ( 上交所 ) 上市的滬股通股票, 包括上證 180 指數成份股 上證 380 指數成份股, 及不在上述指數成份股內但有 H 股同時在香港聯合交易所有限公司 ( 聯交所 ) 上市及買賣的上交所上市 A 股 ( 但不包括不以人民幣交易的滬股及所有被實施風險警示的滬股 ) 目前可買賣深圳證券交易所 ( 深交所 ) 市場上市的深股通股票, 包括深證成份指數和深證中小創新指數成份股中所有市值不少於人民幣 60 億元的成份股, 以及有相關 H 股在聯交所上市的所有深交所上市 A 股 ( 但不包括不以人民幣交易的深股及被實施風險警示或除牌安排的深股 ) 若現行滬股通或深股通股票不再屬於前述有關指數成份股 被實施風險警示或相應的 H 股不再在聯交所掛牌買賣時, 將被暫停買入 ( 但允許賣出 ) 6. 強制賣出根據現行大陸內地法規, 單一境外投資者 ( 即 QFII RQFII 及滬港通 / 深港通 ) 於一家上市公司的持股比例不得超過該公司股份總數的 10%; 所有境外投資者於一家上市公司 A 股的持股比例總和不得超過該公司股份總數的 30% 當境外持股比例合計超過 30%, 有關境外投資者須於五日內以 後買先賣 原則出售股份 惟一旦上交所 / 深交所通知聯交所個別滬股通 / 深股通股票的境外持股比例合計達到 28% 時, 任何有關該滬股通 / 深股通股票的進一步買盤即不獲接納, 直至該滬股通 / 深股通股票的境外持股比例跌至低於 26%, 此一措施將有效降低被強制賣出之情形發生 在初始階段, 可買賣上海證券交易所 ( 上交所 ) 上市的滬股通股票, 包括上證 180 指數成份股 上證 380 指數成份股, 及不在上述指數成份股內但有 H 股同時在香港聯合交易所有限公司 ( 聯交所 ) 上市及買賣的上交所上市 A 股 ( 但不包括所有以人民幣以外貨幣報價的滬股及所有被實施風險警示的滬股 ), 其他如 B 股 交易所買賣基金 債券及其他證券不包括在內 若現行滬股通股票不再屬於前述有關指數成份股 被實施風險警示或相應的 H 股不再在聯交所掛牌買賣時, 將被暫停買入 ( 但允許賣出 ) 6. 強制賣出根據現行大陸內地法規, 單一境外投資者 ( 即 QFII 及 RQFII) 於一家上市公司的持股比例不得超過該公司股份總數的 10%; 所有境外投資者於一家上市公司 A 股的持股比例總和不得超過該公司股份總數的 30% 當境外持股比例合計超過 30%, 有關境外投資者須於五日內以 後買先賣 原則出售股份 透過滬港通買入的滬股通股票將與經由 QFII 及 RQFII 買入的股份合計, 受同一境外持股限制所規限 惟一旦上交所通知聯交所個別滬股通股票的境外持股比例合計達到 28% 時, 任何有關該滬股通股票的進一步買盤即不獲接納, 直至該滬股通股票的境外持股比例跌至低於 26%, 此一措施將有效
3 7. 交易對手風險本基金可能因證券商之作為或不作為, 影響基金交易執行或交割而導致損失, 經理公司已就交易對手訂定相關遴選標準辦法, 將擇優選擇往來交易證券商, 以保障基金受益人權益 8. 不受香港投資者賠償基金或中國投資者保護基金保障香港投資者賠償基金之主要保障範圍為 : 因任何持牌人 ( 例如證券商業務人員 ) 或提供證券保證金融資之認可財務機構發生違規事項 ( 例如無償債能力 破產 清算 違反信託 虧空 欺詐等不當行為 ), 導致任何投資者於香港交易所上市或買賣的產品產生金錢損失的情形時, 投資者得受該基金之保障 依據香港 證券及期貨條例, 投資者賠償基金僅涵蓋在認可股票市場 ( 香港證交所 ) 上買賣的產品, 但滬股通及深股通交易並不涉及香港證交所及香港期交所上市或買賣的產品, 因此目前尚不受香港投資者賠償基金保障 另一方面, 根據 證券投資者保護基金管理辦法, 中國投資者保護基金的用途為證券公司被撤銷 關閉和破產或被證監會實施行政接管 托管經營等強制性監管措施時, 按照國家有關政策規定對債權人予以 償付 或 國務院批准的其他用途 對於參與北向交易的香港投資者而言, 由於他們是通過香港本地券商進行北向交易, 該券商並非內地證券公司, 因此中國內地投資者保護基金亦不涵蓋滬股通及深股通北向交易 9. 複雜交易產生之營運及操作風險大陸內地明確規定大陸 A 股市場不得有違約交割之交易, 故於買入股票時, 證券商將確認買方投資者帳上有足夠現金, 賣出時亦須確認賣方投資者帳上有足夠的 降低被強制賣出之情形發生 7. 交易對手風險本基金可能因證券商之作為或不作為, 影響基金交易執行或交割而導致損失, 經理公司已就交易對手訂定相關遴選標準辦法, 將擇優選擇往來交易證券商, 以保障基金受益人權益 8. 不受香港投資者賠償基金保障香港投資者賠償基金之主要保障範圍為 : 因任何持牌人 ( 例如證券商業務人員 ) 或提供證券保證金融資之認可財務機構發生違規事項 ( 例如無償債能力 破產 清算 違反信託 虧空 欺詐等不當行為 ), 導致任何投資者於香港交易所上市或買賣的產品產生金錢損失的情形時, 投資者得受該基金之保障 依據香港 證券及期貨條例, 投資者賠償基金僅涵蓋在認可股票市場 ( 香港證交所 ) 上買賣的產品, 但滬股通交易並不涉及香港證交所及香港期交所上市或買賣的產品, 因此目前尚不受香港投資者賠償基金保障 9. 複雜交易產生之營運及操作風險上交所明確規定大陸 A 股市場不得有違約交割之交易, 故於買入股票時, 證券商將確認買方投資者帳上有足夠現金, 賣出時亦須確認賣方投資者帳上有足夠的股
4 股票, 方得進行交易, 以避免產生違約交割情事, 滬港通及深港通交易亦須遵循此規範, 因而交易及交割流程衍生出以下三種運作方式 : (1) 款券分離 : 即買入股票需先匯款至證券商帳戶 賣出股票需先撥券至證券商帳戶 (2) 款券同步 : 部份證券商為配合機構投資人之需求, 提供投資者透過與國外受託保管機構的交易證券商下單滬港通或深港通時, 可款券同步交割, 賣單也無須提前撥券的交割制度, 市場簡稱 一條龍交易機制 (3) 優化前端監控模式 : 聯交所已於 2015 年 3 月推出優化前端監控模式, 即簡化賣出股票需事先撥券之程序, 改由聯交所檢核庫存股數, 該功能將可提升相關交割系統並優化滬港通及 深港通交易模式 10. 跨境投資法律風險基金投資國外地區時, 須同時遵守投資所在國或地區當地法規制度, 就香港及海外投資者通過滬港通及深港通獲得的滬股通及深股通股票而言, 香港中央結算有限公司 ( 香港結算 ) 是這些股票的 名義持有人, 其法令內容及交易模式與臺灣之規定不盡相同, 且有隨時代變遷調整之情形, 任何法令異動均可能對基金投資市場造成直接或間接性的影響, 亦可能造成有價證券之價格波動, 進而影響基金淨資產價值之表現 票, 方得進行交易, 以避免產生違約交割情事, 滬港通交易亦須遵循此規範, 因而交易及交割流程衍生出以下三種運作方式 : (1) 款券分離 : 即買入股票需先匯款至證券商帳戶 賣出股票需先撥券至證券商帳戶 (2) 款券同步 : 部份證券商為配合機構投資人之需求, 提供投資者透過與國外受託保管機構的交易證券商下單滬港通時, 可款券同步交割, 賣單也無須提前撥券的交割制度, 市場簡稱 一條龍交易機制 (3) 優化前端監控模式 : 聯交所已於 2015 年 3 月推出優化前端監控模式, 即簡化賣出股票需事先撥券之程序, 改由聯交所檢核庫存股數, 該功能將可提升相關交割系統並優化滬港通交易模式 10. 跨境交易法律風險基金投資國外地區時, 須同時遵守投資所在國或地區當地法規制度, 就香港及海外投資者通過滬港通獲得的滬股通股票而言, 香港中央結算有限公司 ( 香港結算 ) 是這些股票的 名義持有人, 其法令內容及交易模式與臺灣之規定不盡相同, 且有隨時代變遷調整之情形, 任何法令異動均可能對基金投資市場造成直接或間接性的影響, 亦可能迼成有價證券之價格波動, 進而影響基金淨資產價值之表現 台新中國傘型證券投資信託基金公開說明書修正對照表 項目 修正條文 現行條文 說明 基金概況 伍 投資風險揭露 十二 其他投資風險 ( 二 ) 以滬港通及深港通投資大陸地區之風險 ( 二 ) 以滬港通投資大陸地區之風險增訂循深港通投本基金可透過滬港股票市場交資大陸地區之相
5 項目 修正條文 現行條文 說明 僅 台新中証消費服務領先指數基金 適用 本基金可透過滬港通及深港通投資大陸地區市場, 主要之相關風險如下 : 1. 交易機制之不確定性滬港通及深港通之投資規範尚屬新制, 相關投資規範或交易機制於未來可能會再次修訂, 無法保證該等修訂對投資者是否會有影響, 經理公司將密切注意政策發展之趨勢, 以降低上述風險 2. 額度限制滬港通及深港通分別於 2014 年 11 月 17 日及 2016 年 12 月 5 日正式開通, 分為滬股通 深股通 ( 北向交易 ) 與港股通 ( 南向交易 ), 滬港通初期設有總額度限制 ( 人民幣 3000 億元 ) 但已於 2016 年 8 月 16 日刪除 目前滬港通及深港通設有每日額度限制, 北向交易每日額度各為人民幣 130 億元, 倘若額度用盡, 監管單位未再開放額度上限, 將減少可投資大陸地區之管道 3. 暫停交易承前述, 若滬港通或深港通交易額度到達上限, 且未再開放額度時, 將面臨暫時無法透過滬股通或深股通買入合資格股票之風險 4. 可交易日期差異有關滬港通及深港通北向交易日期, 投資者只可於內地及香港兩地市場均開放交易, 且兩地市場的銀行於款項交收日均開放服務的工作日, 在對方市場進行交易 由於大陸與香港營業日之差異, 可能發生一方為營業日一方為例假日之情形, 在此情況下投資人將無法透過滬港通或深港通進行股票買賣交易, 因此基金可能須承受股票於休市期間價格波動之風險 5. 可投資標的異動在各類滬股 深股中, 僅有 A 易互聯互通機制 ( 以下簡稱 滬關風險 港通 ) 投資大陸地區市場, 主要之相關風險如下 : 1. 交易機制之不確定性滬港通之投資規範尚屬新制, 相關投資規範或交易機制於未來可能會再次修訂, 無法保證該等修訂對滬港通投資者是否會有影響, 經理公司將密切注意政策發展之趨勢, 以降低上述風險 2. 額度限制滬港通於 2014 年 11 月 17 日正開通, 分為滬股通 ( 北向交易 ) 與港股通 ( 南向交易 ), 初期將設有額度限制, 目前滬股通總額度為人民幣 3000 億元, 每日額度為人民幣 130 億元, 倘若額度用盡, 監管單位未再開放額度上限, 將減少可投資大陸地區之管道 3. 暫停交易承前述, 若滬港通交易額度到達上限, 且未再開放額度上限時, 將面臨暫時無法透過滬股通買入合資格股票之風險 4. 可交易日期差異在滬港通推出初期, 投資者只可於兩地市場均開放交易, 且兩地市場的銀行於款項交收日均開放服務的工作日, 在對方市場進行交易 由於大陸與香港營業日之差異, 可能發生一方為營業日一方為例假日之情形, 在此情況下投資人將無法透過滬港通進行股票買賣交易, 因此基金可能須承受股票於休市期間價格波動之風險 5. 可投資標的異動在初始階段, 可買賣上海證券
6 股獲納入滬港通及深港通 其他產品類別如 B 股 交易所買賣基金 債券以及其他證券均不包括在內 現階段, 可買賣上海證券交易所 ( 上交所 ) 上市的滬股通股票, 包括上證 180 指數成份股 上證 380 指數成份股, 及不在上述指數成份股內但有 H 股同時在香港聯合交易所有限公司 ( 聯交所 ) 上市及買賣的上交所上市 A 股 ( 但不包括不以人民幣交易的滬股及所有被實施風險警示的滬股 ) 目前可買賣深圳證券交易所 ( 深交所 ) 市場上市的深股通股票, 包括深證成份指數和深證中小創新指數成份股中所有市值不少於人民幣 60 億元的成份股, 以及有相關 H 股在聯交所上市的所有深交所上市 A 股 ( 但不包括不以人民幣交易的深股及被實施風險警示或除牌安排的深股 ) 若現行滬股通或深股通股票不再屬於前述有關指數成份股 被實施風險警示或相應的 H 股不再在聯交所掛牌買賣時, 將被暫停買入 ( 但允許賣出 ) 6. 強制賣出根據現行大陸內地法規, 單一境外投資者 ( 即 QFII RQFII 及滬港通 / 深港通 ) 於一家上市公司的持股比例不得超過該公司股份總數的 10%; 所有境外投資者於一家上市公司 A 股的持股比例總和不得超過該公司股份總數的 30% 當境外持股比例合計超過 30%, 有關境外投資者須於五日內以 後買先賣 原則出售股份 惟一旦上交所 / 深交所通知聯交所個別滬股通 / 深股通股票的境外持股比例合計達到 交易所 ( 上交所 ) 上市的滬股通股票, 包括上證 180 指數成份股 上證 380 指數成份股, 及不在上述指數成份股內但有 H 股同時在香港聯合交易所有限公司 ( 聯交所 ) 上市及買賣的上交所上市 A 股 ( 但不包括所有以人民幣以外貨幣報會的滬股及所有被實施風險警示的滬股 ), 其他如 B 股 交易所買賣基金 債券及其他證券不包括在內 若現行滬股通股票不再屬於前述有關指數成份股 被實施風險警示或相應的 H 股不再在聯交所掛牌買賣時, 將被暫停買入 ( 但允許賣出 ) 6. 強制賣出根據現行大陸內地法規, 單一境外投資者 ( 即 QFII 及 RQFII) 於一家上市公司的持股比例不得超過該公司股份總數的 10%; 所有境外投資者於一家上市公司 A 股的持股比例總和不得超過該公司股份總數的 30% 當境外持股比例合計超過 30%, 有關境外投資者須於五日內以 後買先賣 原則出售股份 透過滬港通買入的滬股通股票將與經由 QFII 及 RQFII 買入的股份合計, 受同一境外持股限制所規限 惟一旦上交所
7 28% 時, 任何有關該滬股通 / 深股通股票的進一步買盤即不獲接納, 直至該滬股通 / 深股通股票的境外持股比例跌至低於 26%, 此一措施將有效降低被強制賣出之情形發生 7. 交易對手風險本基金可能因證券商之作為或不作為, 影響基金交易執行或交割而導致損失, 經理公司已就交易對手訂定相關遴選標準辦法, 將擇優選擇往來交易證券商, 以保障基金受益人權益 8. 不受香港投資者賠償基金或中國投資者保護基金保障香港投資者賠償基金之主要保障範圍為 : 因任何持牌人 ( 例如證券商業務人員 ) 或提供證券保證金融資之認可財務機構發生違規事項 ( 例如無償債能力 破產 清算 違反信託 虧空 欺詐等不當行為 ), 導致任何投資者於香港交易所上市或買賣的產品產生金錢損失的情形時, 投資者得受該基金之保障 依據香港 證券及期貨條例, 投資者賠償基金僅涵蓋在認可股票市場 ( 香港證交所 ) 上買賣的產品, 但滬股通及深股通交易並不涉及香港證交所及香港期交所上市或買賣的產品, 因此目前尚不受香港投資者賠償基金保障 另一方面, 根據 證券投資者保護基金管理辦法, 中國投資者保護基金的用途為證券公司被撤銷 關閉和破產或被證監會實施行政接管 托管經營等強制性監管措施時, 按照國家有關政策規定對債權人予以 償付 或 國務院批准的其他用途 對於參與北向交易的香港投資者而言, 由於 通知聯交所個別滬股通股票的境外持股比例合計達到 28% 時, 任何有關該滬股通股票的進一步買盤即不獲接納, 直至該滬股通股票的境外持股比例跌至低於 26%, 此一措施將有效降低被強制賣出之情形發生 7. 交易對手風險本基金可能因證券商之作為或不作為, 影響基金交易執行或交割而導致損失, 經理公司已就交易對手訂定相關遴選標準辦法, 將擇優選擇往來交易證券商, 以保障基金受益人權益 8. 不受香港投資者賠償基金保障香港投資者賠償基金之主要保障範圍為 : 因任何持牌人 ( 例如證券商業務人員 ) 或提供證券保證金融資之認可財務機構發生違規事項 ( 例如無償債能力 破產 清算 違反信託 虧空 欺詐等不當行為 ), 導致任何投資者於香港交易所上市或買賣的產品產生金錢損失的情形時, 投資者得受該基金之保障 依據香港 證券及期貨條例, 投資者賠償基金僅涵蓋在認可股票市場 ( 香港證交所 ) 上買賣的產品, 但滬股通交易並不涉及香港證交所及香港期交所上市或買賣的產品, 因此目前尚不受香港投資者賠償基金保障
8 項目 修正條文 現行條文 說明 他們是通過香港本地券商進行北向交易, 該券商並非內地證券公司, 因此中國內地投資者保護基金亦不涵蓋滬股通 及深股通北向交易 9. 複雜交易產生之營運及操作風險大陸內地明確規定大陸 A 股市場不得有違約交割之交易, 故於買入股票時, 證券商將確認買方投資者帳上有足夠現金, 賣出時亦須確認賣方投資者帳上有足夠的股票, 方得進行交易, 以避免產生違約交割情事, 滬港通及深港通交易亦須遵循此規範, 因而交易及交割流程衍生出以下三種運作方式 : (1) 款券分離 : 即買入股票需先匯款至證券商帳戶 賣出股票需先撥券至證券商帳戶 (2) 款券同步 : 部份證券商為配合機構投資人之需求, 提供投資者透過與國外受託保管機構的交易證券商下單滬港通或深港通時, 可款券同步交割, 賣單也無須提前撥券的交割制度, 市場簡稱 一條龍交易機制 (3) 優化前端監控模式 : 聯交所已於 2015 年 3 月推出優化前端監控模式, 即簡化賣出股票需事先撥券之程序, 改由聯交所檢核庫存股數, 該功能將可提升相關交割系統並優化滬港通及深港通交易模式 10. 跨境投資法律風險基金投資國外地區時, 須同時遵守投資所在國或地區當地法規制度, 就香港及海外投資者通過滬港通及深港通獲得的滬股通及深股通股票而言, 香港中央結算有限公司 ( 香港結算 ) 是這些股票的 9. 複雜交易產生之營運及操作風險上交所明確規定大陸 A 股市場不得有違約交割之交易, 故於買入股票時, 證券商將確認買方投資者帳上有足夠現金, 賣出時亦須確認賣方投資者帳上有足夠的股票, 方得進行交易, 以避免產生違約交割情事, 滬港通交易亦須遵循此規範, 因而交易及交割流程衍生出以下三種運作方式 : (1) 款券分離 : 即買入股票需先匯款至證券商帳戶 賣出股票需先撥券至證券商帳戶 (2) 款券同步 : 部份證券商為配合機構投資人之需求, 提供投資者透過與國外受託保管機構的交易證券商下單滬港通時, 可款券同步交割, 賣單也無須提前撥券的交割制度, 市場簡稱 一條龍交易機制 (3) 優化前端監控模式 : 聯交所已於 2015 年 3 月推出優化前端監控模式, 即簡化賣出股票需事先撥券之程序, 改由聯交所檢核庫存股數, 該功能將可提升相關交割系統並優化滬港通交易模式 10. 跨境投資法律風險基金投資國外地區時, 須同時遵守投資所在國或地區當地法規制度, 就香港及海外投資者通過滬港通獲得的滬股通股票而言, 香港中央結算有限公司 ( 香港結算 ) 是這些股票的 名義持有人,
9 名義持有人, 其法令內容及交易模式與臺灣之規定不盡相同, 且有隨時代變遷調整之情形, 任何法令異動均可能對基金投資市場造成直接或間接性的影響, 亦可能造成有價證券之價格波動, 進而影響基金淨資產價值之表現 其法令內容及交易模式與臺灣之規定不盡相同, 且有隨時代變遷調整之情形, 任何法令異動均可能對基金投資市場造成直接或間接性的影響, 亦可能迼成有價證券之價格波動, 進而影響基金淨資產價值之表現 台新新興傘型證券投資信託基金公開說明書修正對照表 項目 修正條文 現行條文 說明 基金概況 伍 投資風險揭露 十一 以滬港通及深港通投資大陸地區之風險 本基金可透過滬港通及深港通投資大陸地區市場, 主要之相關風險如下 : ( 一 ) 交易機制之不確定性滬港通及深港通之投資規範尚屬新制, 相關投資規範或交易機制於未來可能會再次修訂, 無法保證該等修訂對投資者是否會有影響, 經理公司將密切注意政策發展之趨勢, 以降低上述風險 ( 二 ) 額度限制滬港通及深港通分別於 2014 年 11 月 17 日及 2016 年 12 月 5 日正式開通, 分為滬股通 深股通 ( 北向交易 ) 與港股通 ( 南向交易 ), 滬港通初期設有總額度限制 ( 人民幣 3000 億元 ) 但已於 2016 年 8 月 16 日刪除 目前滬港通及深港通設有每日額度限制, 北向交易每日額度各為人民幣 130 億元, 倘若額度用盡, 監管單位未再開放額度上限, 將 減少可投資大陸地區之管道 ( 三 ) 暫停交易承前述, 若滬港通或深港通交易額度到達上限, 且未再開放額度時, 將面臨暫時無法透過滬股通或深股通買入合資格股票之風 本基金可透過滬港股票市場交易互聯互通機制 ( 以下簡稱 滬港通 ) 投資大陸地區市場, 主要之相關風險如下 : ( 一 ) 交易機制之不確定性滬港通之投資規範尚屬新制, 相關投資規範或交易機制於未來可能會再次修訂, 無法保證該等修訂對滬港通投資者是否會有影響, 經理公司將密切注意政策發展之趨勢, 以降低上述風險 ( 二 ) 額度限制滬港通於 2014 年 11 月 17 日正開通, 分為滬股通 ( 北向交易 ) 與港股通 ( 南向交易 ), 初期將設有額度限制, 目前滬股通總額度為人民幣 3000 億元, 每日額度為人民幣 130 億元, 倘若額度用盡, 監管單位未再開放額度上限, 將減少可投資大陸地區之管道 ( 三 ) 暫停交易承前述, 若滬港通交易額度到達上限, 且未再開放額度上限時, 將面臨暫時無法透過滬股通買入合資格股票之風險 增訂循深港通投資大陸地區之相關風險
10 險 ( 四 ) 可交易日期差異有關滬港通及深港通北向交易日期, 投資者只可於內地及香港兩地市場均開放交易, 且兩地市場的銀行於款項交收日均開放服務的工作日, 在對方市場進行交易 由於大陸與香港營業日之差異, 可能發生一方為營業日一方為例假日之情形, 在此情況下投資人將無法透過滬港通或深港通進行股票買賣交易, 因此基金可能須承受股票於休市期間價格波動之風險 ( 五 ) 可投資標的異動在各類滬股 深股中, 僅有 A 股獲納入滬港通及深港通 其他產品類別如 B 股 交易所買賣基金 債券以及其他證券均不包括在內 現階段, 可買賣上海證券交易所 ( 上交所 ) 上市的滬股通股票, 包括上證 180 指數成份股 上證 380 指數成份股, 及不在上述指數成份股內但有 H 股同時在香港聯合交易所有限公司 ( 聯交所 ) 上市及買賣的上交所上市 A 股 ( 但不包括不以人民幣交易的滬股及所有被實施風險警示的滬股 ) 目前可買賣深圳證券交易所 ( 深交所 ) 市場上市的深股通股票, 包括深證成份指數和深證中小創新指數成份股中所有市值不少於人民幣 60 億元的成份股, 以及有相關 H 股在聯交所上市的所有深交所上市 A 股 ( 但不包括不以人民幣交易的深股及被實施風險警示或除牌安排的深股 ) 若現行滬股通或深股通股票不再屬於前述有關指數成份股 被實施風險警示或相應的 H 股不再在聯交所掛牌買賣時, 將被暫 停買入 ( 但允許賣出 ) ( 六 ) 強制賣出根據現行大陸內地法規, 單一境 ( 四 ) 可交易日期差異在滬港通推出初期, 投資者只可於兩地市場均開放交易, 且兩地市場的銀行於款項交收日均開放服務的工作日, 在對方市場進行交易 由於大陸與香港營業日之差異, 可能發生一方為營業日一方為例假日之情形, 在此情況下投資人將無法透過滬港通進行股票買賣交易, 因此基金可能須承受股票於休市期間價格波動之風險 ( 五 ) 可投資標的異動在初始階段, 可買賣上海證券交易所 ( 上交所 ) 上市的滬股通股票, 包括上證 180 指數成份股 上證 380 指數成份股, 及不在上述指數成份股內但有 H 股同時在香港聯合交易所有限公司 ( 聯交所 ) 上市及買賣的上交所上市 A 股 ( 但不包括所有以人民幣以外貨幣報價的滬股及所有被實施風險警示的滬股 ), 其他如 B 股 交易所買賣基金 債券及其他證券不包括在內 若現行滬股通股票不再屬於前述有關指數成份股 被實施風險警示或相應的 H 股不再在聯交所掛牌買賣時, 將被暫停買入 ( 但允許賣出 ) ( 六 ) 強制賣出根據現行大陸內地法規, 單一境
11 外投資者 ( 即 QFII RQFII 及滬港通 / 深港通 ) 於一家上市公司的持股比例不得超過該公司股份總數的 10%; 所有境外投資者於一家上市公司 A 股的持股比例總和不得超過該公司股份總數的 30% 當境外持股比例合計超過 30%, 有關境外投資者須於五日內以 後買先賣 原則出售股份 惟一旦上交所 / 深交所通知聯交所個別滬股通 / 深股通股票的境外持股比例合計達到 28% 時, 任何有關該滬股通 / 深股通股票的進一步買盤即不獲接納, 直至該滬股通 / 深股通股票的境外持股比例跌至低於 26%, 此一措施將有效降低被強制賣出之情形發生 ( 七 ) 交易對手風險本基金可能因證券商之作為或不作為, 影響基金交易執行或交割而導致損失, 經理公司已就交易對手訂定相關遴選標準辦法, 將擇優選擇往來交易證券商, 以保障基金受益人權益 ( 八 ) 不受香港投資者賠償基金或中國投資者保護基金保障香港投資者賠償基金之主要保障範圍為 : 因任何持牌人 ( 例如證券商業務人員 ) 或提供證券保證金融資之認可財務機構發生違規事項 ( 例如無償債能力 破產 清算 違反信託 虧空 欺詐等不當行為 ), 導致任何投資者於香港交易所上市或買賣的產品產生金錢損失的情形時, 投資者得受該基金之保障 依據香港 證券及期貨條例, 投資者賠償基金僅涵蓋在認可股票市場 ( 香港證交所 ) 上買賣的產品, 但滬股通及深股通交易並不涉及香港證交所及香港期交所上市或買賣的產品, 因此目前尚不受香港投資者賠償基金保障 外投資者 ( 即 QFII 及 RQFII) 於一家上市公司的持股比例不得超過該公司股份總數的 10%; 所有境外投資者於一家上市公司 A 股的持股比例總和不得超過該公司股份總數的 30% 當境外持股比例合計超過 30%, 有關境外投資者須於五日內以 後買先賣 原則出售股份 透過滬港通買入的滬股通股票將與經由 QFII 及 RQFII 買入的股份合計, 受同一境外持股限制所規限 惟一旦上交所通知聯交所個別滬股通股票的境外持股比例合計達到 28% 時, 任何有關該滬股通股票的進一步買盤即不獲接納, 直至該滬股通股票的境外持股比例跌至低於 26%, 此一措施將有效降低被強制賣出之情形發生 ( 七 ) 交易對手風險本基金可能因證券商之作為或不作為, 影響基金交易執行或交割而導致損失, 經理公司已就交易對手訂定相關遴選標準辦法, 將擇優選擇往來交易證券商, 以保障基金受益人權益 ( 八 ) 不受香港投資者賠償基金或中國投資者保護基金保障香港投資者賠償基金之主要保障範圍為 : 因任何持牌人 ( 例如證券商業務人員 ) 或提供證券保證金融資之認可財務機構發生違規事項 ( 例如無償債能力 破產 清算 違反信託 虧空 欺詐等不當行為 ), 導致任何投資者於香港交易所上市或買賣的產品產生金錢損失的情形時, 投 資者得受該基金之保障 依據香港 證券及期貨條例, 投資者賠償基金僅涵蓋在認可股票市場 ( 香港證交所 ) 上買賣的產品, 但滬股通交易並不涉及香港證交所及香港期交所上市或買賣的產品, 因此目前尚不受香港投資者賠償基金保障 另一方面, 根據 證券投資者保
12 另一方面, 根據 證券投資者保護基金管理辦法, 中國投資者保護基金的用途為證券公司被撤銷 關閉和破產或被證監會實施行政接管 托管經營等強制性監管措施時, 按照國家有關政策規定對債權人予以 償付 或 國務院批准的其他用途 對於參與北向交易的香港投資者而言, 由於他們是通過香港本地券商進行北向交易, 該券商並非內地證券公司, 因此中國內地投資者保護基金亦不涵蓋滬股通及深股通北向交易 ( 九 ) 複雜交易產生之營運及操作風險大陸內地明確規定大陸 A 股市場不得有違約交割之交易, 故於買入股票時, 證券商將確認買方投資者帳上有足夠現金, 賣出時亦須確認賣方投資者帳上有足夠的股票, 方得進行交易, 以避免產生違約交割情事, 滬港通及深港通交易亦須遵循此規範, 因而交易及交割流程衍生出以下三種運作方式 : 1. 款券分離 : 即買入股票需先匯款至證券商帳戶 賣出股票需先撥券至證券商帳戶 2. 款券同步 : 部份證券商為配合機構投資人之需求, 提供投資者透過與國外受託保管機構的交易證券商下單滬港通或深港通時, 可款券同步交割, 賣單也無須提前撥券的交割制度, 市場簡稱 一條龍交易機制 3. 優化前端監控模式 : 聯交所已於 2015 年 3 月推出優化前端監控模式, 即簡化賣出股票需事先撥券之程序, 改由聯交所檢核庫存股數, 該功能將可提升相關交割系統並優化滬港 通及深港通交易模式 ( 十 ) 跨境投資法律風險基金投資國外地區時, 須同時遵守投資所在國或地區當地法規 護基金管理辦法, 中國投資者保護基金的用途為證券公司被撤銷 關閉和破產或被證監會實施行政接管 托管經營等強制性監管措施時, 按照國家有關政策規定對債權人予以 償付 或 國務院批准的其他用途 對於參與北向交易的香港投資者而言, 由於他們是通過香港本地券商進行北向交易, 該券商並非內地證券公司, 因此中國內地投資者保護基金亦不涵蓋滬股通北向交易 ( 九 ) 複雜交易產生之營運及操作風險上交所明確規定大陸 A 股市場不得有違約交割之交易, 故於買入股票時, 證券商將確認買方投資者帳上有足夠現金, 賣出時亦須確認賣方投資者帳上有足夠的股票, 方得進行交易, 以避免產生違約交割情事, 滬港通交易亦須遵循此規範, 因而交易及交割流程衍生出以下三種運作方式 : 1. 款券分離 : 即買入股票需先匯款至證券商帳戶 賣出股票需先撥券至證券商帳戶 2. 款券同步 : 部份證券商為配合機構投資人之需求, 提供投資者透過與國外受託保管機構的交易證券商下單滬港通時, 可款券同步交割, 賣單也無須提前撥券的交割制度, 市場簡稱 一條龍交易機制 3. 優化前端監控模式 : 聯交所已於 2015 年 3 月推出優化前端監控模式, 即簡化賣出股票需事先撥券之程序, 改由聯交所檢核庫存股數, 該功能將可提升相關交割系統並優化滬港通交易模式 ( 十 ) 跨境交易法律風險基金投資國外地區時, 須同時遵守投資所在國或地區當地法規
13 制度, 就香港及海外投資者通過滬港通及深港通獲得的滬股通及深股通股票而言, 香港中央結算有限公司 ( 香港結算 ) 是這些股票的 名義持有人, 其法令內容及交易模式與臺灣之規定不盡相同, 且有隨時代變遷調整之情形, 任何法令異動均可能對基金投資市場造成直接或間接性的影響, 亦可能造成有價證券之價格波動, 進而影響基金淨資產價值之表現 制度, 就香港及海外投資者通過滬港通獲得的滬股通股票而言, 香港中央結算有限公司 ( 香港結算 ) 是這些股票的 名義持有人, 其法令內容及交易模式與臺灣之規定不盡相同, 且有隨時代變遷調整之情形, 任何法令異動均可能對基金投資市場造成直接或間接性的影響, 亦可能迼成有價證券之價格波動, 進而影響基金淨資產價值之表現 註 1: 台新新興傘型證券投資信託基金之台新新興市場機會股票證券投資信託基金 原名為 台新新興傘型證券投資信託基金之台新新興歐洲證券投資信託基金, 基金名稱變更基準日為 105 年 2 月 5 日 以上資料來源 : 台新投信
華南永昌證券投資信託股份有限公司
華南永昌證券投資信託股份有限公司 公告 中華民國 104 年 7 月 31 日 華永信字第 1040000219 號 主旨 : 本公司經理之華南永昌全球精品基金 華南永昌全球基礎建設基金 華南永昌全球神農水資源基金 華南永昌中國 A 股基金及華南永昌多重資產入息平衡基金等五檔基金修正公開說明書, 業經金融監督管理委員會 ( 以下簡稱金管會 ) 核准, 特此公告 公告事項 : 一 依金管會中華民國 104
滬港通之投資法規尚屬新制, 滬港通投資法規可能於未來會再修訂, 無法保證該等修訂對滬港通投資者是否會有影響 經理公司除密切注意政策發展之趨勢外, 基金除透過此方式投資大陸股市, 亦將透過合格境外機構投資者資格 ( 即 QFII) 進行投資, 以降低上述若滬港通投資法規修訂而對滬港通投資者不利之風險
公告 公告日期 : 中華民國 104 年 12 月 18 日 公告文號 : 第一金投信 (104) 字第 710 號 主 旨 : 公告本公司經理之 第一金中國世紀證券投資信託基金 第一金全球大趨勢證券投資信託基金 第一金亞洲新興市場證券投資信託基金 及 第一金全球不動產證券化證券投資信託基金 等 4 檔基金, 修正公開說明書有關基金透過滬港通投資大陸地區相關風險之揭露 公告事項 : 一 配合金融監督管理委員會
信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞洲成長證券投資信託基金國泰歐洲精選證券投資信託基金 國泰中國高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞太入息平衡證券投資信託基金 ( 本基金
國泰證券投資信託股份有限公司公告 日期 : 中華民國 105 年 10 月 6 日文號 :105 國泰投信系字第 0000000878 號 主旨 : 公告各基金投資資產 股票或債券達一定比例之主要投資所在國或地區及其次一季例假日 說明 : 一 依據各基金信託契約及公開說明書規定之公告方式辦理, 各項依據如下 : 基金依據主要投資所在國或地區定義 國泰全球環保趨勢證券投資信託基金國泰中港台證券投資信託基金國泰新興市場證券投資信託基金國泰全球資源證券投資信託基金國泰中國內需增長證券投資信託基金國泰新興高收益債券證券投資信託基金
荷銀泰國證券投資信託基金證券投資信託契約修正後條文
野村證券投資信託股份有限公司 野村中國機會基金與野村亞太高股息基金 公告 中華民國 106 年 02 月 24 日野村信字第 1060000211 號 主旨 : 本公司所經理之 野村中國機會基金 及 野村亞太高股息基金 透過滬港通 / 深港通投資大陸市場, 配合修正公開說明書乙案, 業經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中華民國 106 年 2 月 23 日中信顧字第 1060000801 號函准予備查,
100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20
2 II 19 100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20 22 3 3 6 6 5 6 5 7 4 5 50 4 4 3 3 6 5 6 6 6 6 4 5 50 5 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 6 2 4 6 7 5 6 4 7 4 5 50 7 2 4 6 7 5 6 4 7 5 4 50 8 2 4 6 7 5 6 4 7
24 24. Special Issue 名 人 講 堂 專 題 研 究 表3 新加坡政府對銷售給不同屬性投資人的對沖基金管理指引 25 焦 點 視 界 27 26 市 場 掃 描 證 交 集 錦 資料來源 新加坡金融管理局(Monetary Authority of Singapore)網站 25 機構投資人定義 (1)依銀行法設立的銀行 (2)商業銀行 (3)財務公司 (4)保險公司 (5)信託公司
2. 滬港通合資格股票 Eligible Stocks for Shanghai-Hong Kong Stock Connect 可通過滬股交易通進行交易的滬股通股票 Eligible stocks to be included in Northbound trading 在各類滬股中, 初始階段僅
附件 Appendix 投資者資料手冊節錄 Extract of Information Book for Investors 1. 交易安排概覽 Trading Arrangement Overview 內地投資者通過滬港通買賣港股通股票的訂單路由安排 ( 南向交易, 或港股交易通 ) 與北向交易互相對應 Similar reciprocal arrangements will be adopted
% 1 (10%) (MTN)(8%) (4%) (4%) (2%) (ABS/MBS)(1%) (1%) 1 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% 35% 35% 10% 8% 4% 4% 2% 1% 1% 政府債券 政策性銀行債券 企業債券 中期票
Hong Xie hong.xie@spdji.com 2013 3 (QFII) (RQFII) 97% 1 QFII RQFII RQFII 2014 2ETF 2014 11 ETF 2014 933.85.5 2 1 www.chinabond.cn 2 2014 9 35% 1 (10%) (MTN)(8%) (4%) (4%) (2%) (ABS/MBS)(1%) (1%) 1 40%
<4D F736F F D203135C0C9B0F2AAF7C0C0BC57A643B260B4E4B371A4BDA769>
元大證券投資信託股份有限公司公告 中華民國 105 年 12 月 16 日元投信字第 20161488 號 公告事項 : 本公司經理之 元大新興市場 ESG 策略證券投資信託基金 等十五檔證券投資信 託基金修訂基金公開說明書乙案, 業經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公 會備查在案, 謹此公告 說明 : 一 依據金管會中華民國 ( 下同 )105 年 11 月 30 日金管證投字第 1050048718
香港聯合交易所有限公司 ( 聯交所 )GEM 的特色 GEM 的定位, 乃為中小型公司提供一個上市的市場, 此等公司相比起其他在主板上市的公司帶有較高投資風險 有意投資的人士應了解投資於該等公司的潛在風險, 並應經過審慎周詳的考慮後方作出投資決定 由於 GEM 上市公司普遍為中小型公司, 在 GEM
KING FORCE GROUP HOLDINGS LIMITED 冠輝集團控股有限公司 ( 股份代號 :08315) 截至二零一八年三月三十一日止年度的年度業績公佈 本公司 董事 董事會 聯交所 GEM GEM www.hkexnews.hk www.kingforce.com.hk 冠輝集團控股有限公司 陳運逴 GEMGEM www.hkexnews.hk www.kingforce.com.hk
雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份
2015 5 13 1933 H 571 H 2015 6 17 H H 1 雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份 可予調整 國際發售股份數目
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香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通告的內容概不負責, 對其準確性或完整性亦 不發表任何聲明, 並明確表示, 概不會因本通告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任 何損失承擔任何責任 中石化石油工程技術服務股份有限公司 ( 在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司 ) ( 股份代號 :1033) 海外監管公告 此海外監管公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第 13.10B
( 港交所資料截至 2014 年 10 月 14 日 ) 7. 當北向交易分別的總額度餘額少於每日額度時, 相應買盤會於下一個交易日暫停 ( 但仍可接受賣盤訂單 ), 直至總額度餘額重上每日額度水平 8. 當北向每日額度餘額於連續競價時段 ( 連續交易 ) 降至零或交易已超過餘額, 日內餘下時間將不
滬股通 (A 股 ) 交易須知及風險披露聲明 1 ( 港交所資料截至 2014 年 10 月 14 日 ) 滬港通乃滬港股票市場交易互聯互通機制的簡稱 滬港通是由香港交易及結算所有限公司 ( 港交所 ) 上海證券交易所 ( 上交所 ) 與中國證券登記結算有限責任公司 ( 中國結算 ) 在中國內地與香港兩地證券市場建立的交易及結算互聯互通機制, 旨在實現兩地投資者直接進入對方市場的目標 香港及海外投資者均可透過滬港通買賣於上交所上市的股票
Special Issue 名 人 講 堂 專 題 研 究 保證金收取 合格之擔保品種類為何 非現金擔保品之折扣率 haircut 為何 CCP是否將會員所繳擔保品用於投資 其孳息是否回饋給會員 限制措施 焦 點 視 界 是否對會員之委託金額 信用 部位及風險訂定限額 會員是否必須對其客戶制定限額 洗價 mark-to-market 之時間及方法為何 結算交割 市 場 掃 描 交割週期 T+1或T+3
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3462 ( 571 ) 88(4) 2016 3 31 13721 13733 2016 3 31 ( ) 2 21 ( ) 2016 3 31 13723 13733 9 1. ( ) 2. 3. 4. 5. 2016 5 23 ( ) 13723 13733 ( ) 2016 3 31 405 2016 3 31 2016 5 23 10 8 2016 3 31 ( ) 收入 附註 截至 2016
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4 1 2 第一節清末與國民政府時期的大陸保險市場 3 第二節中共建政初期的大陸保險市場 3 2001 24 4 第三節大陸保險市場的發展階段 5 4 1990 72-73 6 2-1 7 2-1 12 Trans America New York Life Met Life CIGNA Allianz AXA Gerling Scadinavia Samsung 8 第一節大陸保險法規的演進過程
2. 深港通開通初期, 能通過深股通買賣深交所創業板股票的投資者僅限於機構專業投資者 1 ( 如 : 證監會持牌法團或註冊機構等 ), 待解決相關監管事項後, 其他投資者或亦可買賣此等股票 3. 深股通股票將在以下幾種情況下被暫停買入 ( 但允許賣出 ): a) 該等深股不再屬於有關指數成份股 ;
滬股通 (A 股 ) 及深股通 (A 股 ) 交易須知及風險披露聲明 滬港通及深港通乃滬港股票及深港股票市場交易互聯互通機制的簡稱 滬港通及深港通是由香港交易及結算所有限公司 ( 港交所 ) 上海證券交易所 ( 上交所 ) 深圳證券交易所 ( 深交所 ) 與中國證券登記結算有限責任公司 ( 中國結算 ) 在中國內地與香港證券市場建立的交易及結算互聯互通機制, 旨在實現各地投資者直接進入對方市場的目標
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保華建業集團 業務方針 業務方針 保華建業1946年始建於上海 逾六十年來致力為香港及各 地城市打造宏偉景觀與世界級基建設施 保華建業作風穩 健 積極進取 專注發展其多元化的工程及房地產業務 保華建業的核心業務涵蓋承建管理 物業發展管理及房地 產投資 集團於香港 澳門 中國內地以至海外均擁有龐 大的客戶網絡 保華建業集團 願景 以創新精神 專業態度以及對品質的追求 提供一條龍的房地產服務 從而在香港
證券商從業人員違規處分一覽表 發文日期發文字號公司名稱法令依據處分情形 105/02/24 金管證券字第 號元大證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 3 款 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券
證券商從業人員違規處分一覽表 105/02/24 金管證券字第 1050005859 號元大證券股份有限公司 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券字第 1040052234 號亞東證券股份有限公司 金融消費者保護法第 7 條第 3 項 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 105/03/08 金管證券字第 10500027311 號群益金鼎證券股份有限公司
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06 18 33 35 39 2012 04 08 32 34 37 40 2012 FCS (PE), FCIS PO Box 309, Ugland House Grand Cayman, KY1-1104 Cayman Islands 501 201203 1 28 183 17 1712 1716 www.microport.com.cn 6 2012 484,916 448,824 8.0%
auction session (or closing call auction for SZSE), no further buy orders will be accepted for the remainder of the day while sell orders will still b
KGI Wealth Management Limited ( KGI ) Shanghai-Hong Kong Stock Connect and Shenzhen-Hong Kong Stock Connect Risk Disclosure Statement Client is invited to read this Risk Disclosure Statement, to ask questions
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投資者資料手冊 2014 年 5 月 本手冊所載資料及材料乃按 現況 及 現有 的基礎提供, 可能會隨著滬港通的實施或有關法規 法例 協議以及其他文件的制訂或編備而有所修訂或變更 本手冊未必涵蓋滬港通所涉及的每一項重要事項或已列載於本手冊事項的每一方面 本手冊不提供法律或其他意見, 因此在根據本手冊採取任何行動前, 應就具體的法律 稅務或其他具體情況下產生的問題另外徵詢 香港交易及結算所有限公司及其附屬公司對任何使用或依賴本手冊所提供資料或材料,
目錄
2014 年度 企業社會責任報告 目錄 1 4 2 5 3 7 3.1 7 3.2 8 3.3 8 4 9 4.1 9 4.2 2014 10 4.3 11 5 16 5.1 16 5.2 18 5.3 20 5.4 21 6 22 6.1 22 6.2 23 6.3 24 6.4 25 6.5 26 6.6 27 6.7 27 6.8 27 7 28 7.1 28 7.2 29 7.3 30 7.4
<4D F736F F D20432D48B9C9D2B5BCA8B9ABB8E6B7E2C6A4>
香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任 長城汽車股份有限公司 GREAT WALL MOTOR COMPANY LIMITED * ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 :2333) 截至 2015 年 6
本文件所載資料僅供參考, 不構成提出要約 招攬或建議購買或出售任何證券, 亦不構成提出任何投資建議或任何形式的服務 本文件並非針對亦不擬發給任何其法律或法規不容許的司法權區或國家的人士或實體又或供其使用, 也非針對亦不擬發給任何會令香港交易及結算所有限公司 ( 香港交易所 ) 香港聯合交易所有限公司
本文件所載資料僅供參考, 不構成提出要約 招攬或建議購買或出售任何證券, 亦不構成提出任何投資建議或任何形式的服務 本文件並非針對亦不擬發給任何其法律或法規不容許的司法權區或國家的人士或實體又或供其使用, 也非針對亦不擬發給任何會令香港交易及結算所有限公司 ( 香港交易所 ) 香港聯合交易所有限公司 ( 聯交所 ) 香港中央結算有限公司 深圳證券交易所( 深交所 ) 上海證券交易所 ( 上交所 )
行政院金融監督管理委員會全球資訊網-行政院金融監督管理委員會
本公司銷售富邦投信股票型基金所收取之通路報酬如 ㄧ 投資人支付 台端支付的基金申購手續費為 0%~2%, 其中本公司收取不多於 0%~2% 股票型基金經理費收入為年率 1.5%~2.0%, 台端持有本基金期 間, 本公司收取不多於年率 0%~1% 銷售獎勵金 (%) 基金募集期間, 富邦投信支付獎勵金 0%~0.15% 範例 : 富邦精準基金 之申購手續費 1% 及經理費 1.5%, 本公司銷售之申購手續費分成不多
本公司（銀行）銷售○○投信「○○基金」所收取之通路報酬如下：
20180824 版 ( 都柏林 ) 本公司銷售 ( 都柏林 ) 法盛國際系列 法盛 - 盧米斯賽勒斯高收益債券基金 ( 原名稱 : 法儲銀 - 盧米斯賽勒斯高收益債券型基金 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費不多於 2%, 其中本公司收取不多於 2% 台端支付的基金轉換手續費為 0% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構
企业所得税政策汇编
目 录 第 一 部 分 基 本 法 规... 22 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法... 22 2007 年 3 月 16 日 中 华 人 民 共 和 国 主 席 令 第 63 号... 22 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 实 施 条 例... 27 2007 年 12 月 6 日 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 令 第 512 号... 27 第
13313HSB SEC SI Nov Focus Final
投資涉及風險, 證券價格可升亦可跌, 甚至變成亳無價值 投資者在作出任何投資決定前, 應詳細閱讀有關之風險披露聲明及相關文件 投資滬股通股票的主要風險包括 : 香港的投資者賠償基金並不涵蓋滬港通下的任何北向交易和南向交易 當有關額度用盡時, 交易將會受到限制或被暫停 滬港通只有在兩地市場均為交易日, 而且兩地市場的銀行在相應的款項交收日均開放時才會開放 投資者應該注意滬港通的開放日期, 並因應自身的風險承受能力決定是否在滬港通不交易的期間承擔股票價格波動的風險
Microsoft Word - 海富通内需热点混合型证券投资基金2015年第4季度报告.docx
海 富 通 内 需 热 点 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 六 年 一 月 二 十 一 日 第 1 页 共 12 页 1 重 要 提 示 基 金 管 理
目錄 頁數 摘要 股票市場交易互聯互通機制試點 破天荒連通內地股票市場, 邁向 共同市場 滬港通 深港通 滬港通迄今的表現 ( 截至 2016 年 8 月 ) 北向及南向交易的整體表現 環球投資者
研究報告 滬港通 / 深港通 為內地及全球投資者開拓 共同市場 目錄 頁數 摘要... 1 1. 股票市場交易互聯互通機制試點 破天荒連通內地股票市場, 邁向 共同市場... 1 1.1 滬港通... 1 1.2 深港通... 3 2. 滬港通迄今的表現 ( 截至 2016 年 8 月 )... 4 2.1 北向及南向交易的整體表現... 4 2.2 環球投資者對滬股通股票的興趣... 7 2.3
目 录 投 资 者 篇 一 证 券 账 户 开 立 与 使 用... 1 二 证 券 账 户 查 询 业 务... 11 三 证 券 账 户 信 息 变 更... 13 四 证 券 账 户 注 销... 17 五 休 眠 账 户 业 务 和 不 合 格 账 户 业 务... 19 六 证 券 账 户
证 券 账 户 业 务 常 见 问 题 解 答 ( 投 资 者 篇 ) 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 二 一 四 年 九 月 目 录 投 资 者 篇 一 证 券 账 户 开 立 与 使 用... 1 二 证 券 账 户 查 询 业 务... 11 三 证 券 账 户 信 息 变 更... 13 四 证 券 账 户 注 销... 17 五 休 眠 账 户 业 务 和 不 合
Sinopec Yizheng Chemical Fibre Company Limited (在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司 ) (香港聯合交易所有限公司股票代號 1033) (上海證券交易所股票代碼 ) 中期報告書 2013 Sinopec Yizheng Chemical
Sinopec Yizheng Chemical Fibre Company Limited (在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司 ) (香港聯合交易所有限公司股票代號 1033) (上海證券交易所股票代碼 600871) 中期報告書 2013 Sinopec Yizheng Chemical Fibre Company Limited 中國石化儀征化纖股份有限公司 中國石化儀征化纖股份有限公司
一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 :
一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 :www.chimeicorp.com 一 本公司發言人 代理人發言人姓名 : 公司發言人 : 姓名 : 陳世賢職稱 : 副總經理電話 :(06)2663000 電子郵件信箱 :service@mail.chimei.com.tw
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本公司銷售施羅德證券投資信託股份有限公司總代理之 施羅德環球基金系列 - 大中華 A1 類股份 - 累積單位 ( 美元 ) 所收取之通路報酬如下 : 三 其他報酬 : 計算 : 施羅德環球基金系列 - 大中華 A1 類股份 - 累積單位 ( 美元 ) 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.50%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 3.00% 轉換手續費分成不多於 0.00%
逾 7,700 場 增進員工溝通計劃 溝通會
逾 6,000 名義工參加 245 項 鐵路人 鐵路心 項目 每名僱員獲得 6.9個 培訓工作日 提升團隊精神 逾 7,700 場 增進員工溝通計劃 溝通會 執行總監會管理報告 人力資源 公司與其受控制之附屬公司於 2014 年 12 月 31 日在香港及香港以外地區分別 僱用 16,624 和 7,530 名員工 2014 12 31 16,624 7,530 2014 1,900 1,5004.4%
0622_富邦投信_VIX教戰手冊
VIX 冊 教 期貨 ETF 戰手 目錄 漫談VIX期貨ETF 當阿寶遇到小財神 2 你問我答 市場篇 8 操作篇 10 商品篇 14 挑戰黑天鵝 測測您對VIX期貨ETF知多少 富邦VIX屬高波動度產品 不適合長期 持有且不熟悉本基金特性之投資人 1 18 權 01 2 3 4 5 02 6 7 Q1 Q (CBOE Volatility Index) VIX VIXVIX 4 VIX300% VIX
目錄
2013 年度 企業社會責任報告 目錄 1 4 2 5 3 6 3.1 6 3.2 7 3.3 7 4 8 4.1 8 4.2 2013 9 4.3 10 5 15 5.1 15 5.2 16 5.3 18 6 19 6.1 19 6.2 20 6.3 21 6.4 22 6.5 23 6.6 24 6.7 24 6.8 24 7 25 7.1 25 7.2 26 7.3 27 7.4 27 7.5
2 4 5 23 34 43 44 47 92 1. CRRC Corporation Limited CRRC 2. 16 16 010-51862188 010-51862188 010-63984785 010-63984785 crrc@crrcgc.cc crrc@crrcgc.cc 3. 16 100036 16 100036 www.crrcgc.cc crrc@crrcgc.cc 4.
創業板之特色 ii 釋義 預期時間表
閣下如 有任何疑問 閣下如已 本公司 售出或轉讓 RUI KANG PHARMACEUTICAL GROUP INVESTMENTS LIMITED 銳康藥業集團投資有限公司 ( 股份代號 :8037) 建議股份合併及股東特別大會通告 69 2 SGM-1 SGM-2 48 33 A18 7 www.hkgem.com www.ruikang.com.hk 創業板之特色....................................................
(ASF)
I O N A S S O C I A T S E C U R I T I E S 104 T A I W A N 103 12 15-103 11 1 103 103 11 5 19 (ASF) 102 9( ) ( ) (103) 17 ( ) 1,260 103 8,611 9,3078.08%26.66 29.57 10.92% 1,192 103313 EPS 0.988ROE 6.52%
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本公司銷售施羅德證券投資信託股份有限公司總代理之 施羅德環球基金系列 - 大中華 ( 美元 )A1- 累積 所收取之通路報酬如下 : 三 其他報酬 : 計算 : 施羅德環球基金系列 - 大中華 ( 美元 )A1- 累積 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.50%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 3.00% 轉換手續費分成不多於 0.00% 經理費分成不多於 0.60%
貳 肆 公司治理報告 一 組織系統 ( 一 ) 組織結構 ( 二 ) 組織系統圖 14 中華民國 98 年中華郵政年報
14 16 24 30 24 25 26 26 27 27 28 29 29 一 組織系統二 董事 監察人 總經理 副總經理 各部門及分支機構主管資料三 公司治理運作情形 ( 一 ) 董事會運作情形 ( 二 ) 公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 ( 三 ) 揭露公司治理守則及相關規章之查詢方式 ( 四 ) 揭露其他足以增進對公司治理運作情形瞭解之重要資訊 ( 五 ) 內部控制制度執行狀況
公司治理重點摘要 3.1 股東大會審計委員會董事會薪酬委員會 董事會董事會組織 董事會職責 101 經營團隊 內部稽核
3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3 公司治理 21 22 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 公司治理重點摘要 3.1 股東大會審計委員會董事會薪酬委員會 3.1.1 董事會董事會組織 104 6 9 13 董事會職責 101 經營團隊 內部稽核 23 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 董事選舉 1% 董事及經理人薪酬 0.3% 6.1 104 避免利益衝突 3.1.2 審計委員會
2013~2015 保健食品產業專業人才 供需調查 2011 5 2011529 2012 2013~2015 2012 44.67% 2011 11.96% 2013~2015 ... 1... 1... 5... 10... 12... 13... 14... 19... 20... 22... 24... 12... 19... 21... 22 III IV 1... 1 2... 3
<4D6963726F736F667420576F7264202D20BAA3B8BBCDA8B9C9C6B1D6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF032303134C4EAB5DA33BCBEB6C8B1A8B8E62E646F63>
海 富 通 股 票 证 券 投 资 基 金 2014 年 第 3 季 度 报 告 2014 年 9 月 30 日 基 金 管 理 人 : 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 四 年 十 月 二 十 五 日 第 1 页 共 13 页 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及
港交所 指香港交易及結算所有限公司; 上交所 指上海證券交易所; 深交所 指深圳證券交易所; 香港中央結算 指香港中央結算有限公司; 中國結算 指中國證券登記結算有限責任公司; 合資格股票 指一系列於上交所或深交所上市及可根據滬股通及深股通機制買賣的股票 此等股票之名單及資格將不時由港交所, 上交所
滬港通及深港通相關之附錄 本附錄適用於交銀國際證券有限公司所提供的滬港通及深港通服務之交易 本附錄所列條款及條件不影響客戶與交銀國際證券有限公司之間的證券買賣條款 ( 條款及條件 ) 及其他相關協議, 僅提供滬港通及深港通服務之相關補充 若本附錄與任何其他客戶與交銀國際證券有限公司之間的協議存在衝突或不一致性, 以本附錄為准 客戶通過交銀國際證券有限公司所提供之服務進行滬港通及 / 或深港通交易,
公司資料 Gerard Joseph McMAHON Gerard Joseph McMAHON Gerard Joseph McMAHON Gerard Joseph McMAHON (852) (852) h
目錄 2 3 4 6 10 12 27 36 42 43 44 46 48 51 119 120 121 2017 1 公司資料 2018 3 27 Gerard Joseph McMAHON Gerard Joseph McMAHON Gerard Joseph McMAHON Gerard Joseph McMAHON 10 8 24 32 22 (852) 2828 3938 (852) 2583
Microsoft Word - Term and Condition of Shanghai-Hong Kong Stock Connect.docx
Risks Disclosure of Investing in Shanghai Hong Kong Stock Connect Northbound Securities 投資滬港通股票的主要風險 The following risk disclosure statements cannot disclose all the risks which Shanghai Hong Kong Stock
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香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不就因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任 深圳高速公路股份有限公司 SHENZHEN EXPRESSWAY COMPANY LIMITED ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 :548) 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第
香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任 海外監管公告 本公告乃根據 香港聯合交易所有限公司證券上市規則 第 13.10B 條而作出 茲載列中國平安保險 ( 集團 ) 股份有限公司在上海證券交易所網站及指定中國報章刊登的根據中國會計準則編制的
B.xls
安泰投顧 BI01 鋒裕美國鋒裕基金 B2 美元 1.25% 不多於 0.20% BI 鋒裕資產管理公司 安泰投顧 BI03 鋒裕核心歐洲股票基金 B2 美元 1.25% 不多於 0.20% BI 鋒裕資產管理公司 安泰投顧 BI04 B2 美元 安泰投顧 BI05 鋒裕歐陸股票基金 B2 美元 安泰投顧 BI06 鋒裕歐洲研究基金 B2 美元 安泰投顧 BI08 鋒裕日本股票基金 B2 美元 安泰投顧
CHAMBERS BRIAN 235 Ordinary CHAMBERS BRIAN 14 Ordinary CHAMBERS BRIAN 25 Ordinary CHAMBERS BRIAN MTR
Company Name 公司名稱 MTR Corporation Limited 香港鐵路有限公司 Company Number 公司編號 714016 NOTICE is hereby given that pursuant to the provisions of section 165 of the Companies Ordinance, the above-mentioned Company
Companies Registry 公司註冊處 表格 Form NS4 Notice of Cancellation of Original Share Certificate and Issue of New Certificate 有關取消原有股份證明書及發出新股份證明書的公告 Company
Company Name 公司名稱 MTR Corporation Limited 香港鐵路有限公司 Company Number 公司編號 714016 NOTICE is hereby given that pursuant to the provisions of section 165 of the Companies Ordinance, the above-mentioned Company
(Microsoft Word \244\275\247i\275Z.doc)
元大投信獨立經營管理寶來投信獨立經營管理 證券投資信託股份有限公司公告 103 年 9 月 12 日元投信字第 2014131 號 主旨 : 本公司調整證券投資信託系列基金之基金風險報酬等級及客戶適合度評估作業基金風險報酬等級及客戶適合度評估作業 公告事項 : 1. 依 103 年 5 月 20 日金管證投字第 1030020307 號函 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會基金風險報酬分類標準
6) 改盤安排 如客戶欲修改已發出的 A 股交易指示, 必須先取消原有指示, 然後根據當時額 度餘額情況發出新的指示, 並重新排隊 7) 價格限制客戶須留意上交所及深交所實行價格限制, 所有 A 股交易訂單的價格必須在價格限制範圍之內, 即落盤價格不可超過前一日收市價的 +/-10% ( 被納入風險
經滬港通 深港通買賣中國 A 股及進行中國 A 股孖展交易的 注意事項 客戶經集友銀行有限公司 ( 本行 ) 通過滬港通北向交易 ( 滬股通 ) 買賣上海證券交易所 ( 上交所 ) 或深港通北向交易 ( 深股通 ) 買賣深圳證券交易所 ( 深交所 )A 股 ( A 股 ) 及進行所有有關交易前, 須注意以下事項, 同時亦須留意中國內地及香港的相關法律 法規及監管要求, 以及兩地交易所的規定 客戶必須接納並同意上述事宜及滬股通
深 港 通 全 攻 略
深港通全攻略 何謂深港通? 深交所與港交所允許兩地投資人透過當地券商, 買賣規定範圍內的對方交易所上市的股票, 為深港股票市場交易互聯互通機制 ; 簡單講, 即是 : 深股通 : 香港及海外投資者可投資深股的指定股票 港股通 : 中國內地投資者則可買賣港股的指定股票 預期深港通之交易 交割及相關交易成本及課稅, 都將與現行滬港通一致 P. 2 投資者 投資標的 總額度 單日投資額度 深港通 VS.
惠理基金管理香港有限公司 (852) (852)
2017 惠理基金管理香港有限公司 (852) 2880 9263 (852) 2564 8487 operations@valueetf.com.hk www.valueetf.com.hk 2-3 理 4 ( ) 5 ( ) 6-7 ( ) 8 ( ) 9 ( ) 10 1 截至二零一七年九月三十日止六個月 管理人兼 RQFII 持有人惠理基金 理香港 香港 投資顧問 理香港 香港 管理人兼 RQFII
2018 半年度報告 SINOPEC SHANGHAI PETROCHEMICAL COMPANY LIMITED 中國石化上海石油化工股份有限公司 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) 股份代號: 香港 上海 SHI 紐約 ( A joint stock lim
2018 半年度報告 SINOPEC SHANGHAI PETROCHEMICAL COMPANY LIMITED 中國石化上海石油化工股份有限公司 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) 股份代號: 00338 香港 600688 上海 SHI 紐約 ( A joint stock limited company incorporated in the People's Republic
業績 簡明綜合收益表 截至六月三十日止六個月 人民幣千元 ( 未經審核 ) 3 11,202,006 9,515,092 (7,445,829) (6,223,056) 3,756,177 3,292, , ,160 (2,995,823) (2,591,057) (391,
POU SHENG INTERNATIONAL (HOLDINGS) LIMITED 寶勝國際 ( 控股 ) 有限公司 ( 股份代號 :3813) 截至二零一八年六月三十日止六個月未經審核中期業績 本集團財務摘要 截至六月三十日止六個月百分比 增幅 ( 未經審核 ) 11,202,006 9,515,092 17.7% 530,360 505,753 4.9% 306,833 298,612 2.8%
( ) (1) (2) (3) (4) 2
2007 11 29 1. ( ) 2. ( ) 3. 1 ( ) 1. 2. (1) (2) (3) (4) 2 1. (1) (2) 2. ( ) $20,000,000 X1 1 1 $3,000,000 X1 1 1 1,000,000 $12,000,000 $4,000,000 $5,000,000 $10 X1 1 1 $13 (1) ( ) $5,000,000 $8,000,000
Cover Story 證交專論 歐美ETF市場的發展趨勢 封面專題 文Ʌ賴朝堂 元大寶來證券投資信託公司副理 焦點視界 全球ETF市場發展現況 突破兩兆美元的關口Ǵ且資金流入屢創新高 紀錄Ǵ在在顯示全球投資人發現透明度較高 2013年迄今可說是迎來相對風平浪靜的 上半場Ǵ歷經08年的金融海嘯及11年的歐債 的ETF正好可以滿足他們的需求Ƕ全球ETF 危機Ǵ金融市場波動促使投資者大幅改變風險 美金Ƕ2013年1至7月Ǵ全球ETF資金淨流入
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本公司銷售聯博證券投資信託股份有限公司總代理之 聯博 - 全球不動產證券基金 A 股美元 所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 3.00%, 其中本公司收取不多於 3.00% 台端支付的基金轉換手續費為 0.00%, 其中本公司收取不多於 0.00% 本基金經理費收入為年率 1.50%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年率 0.60 % 三 其他報酬 : 計算 : 聯博 -
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前言 Excel Excel - v - 財務管理與投資分析 -Excel 建模活用範例集 5 相關 平衡 敏感 - vi - 前言 模擬 If-Then 規劃 ERP BI - vii - 財務管理與投資分析 -Excel 建模活用範例集 ERP + BI + ERP BI Excel 88 Excel 1. Excel Excel 2. Excel 3. Excel - viii - 前言 1.
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致 : 新鴻基科網 ( 証券 ) 有限公司 ( SHKOS ) 新鴻基科網 ( 証券 ) 有限公司深港通 回覆表格 本人據此確認, 本人已經閱讀及完全理解隨附的滬港與深港通 - 客戶協議之補充條款及條件和風險披露, 以及其他相關文件和指引, 並且本人完全接受該等條款對本人的約束力, 猶如其已獲納入客戶協議 本人亦理解及接受深港通的特點 限制和風險及 SHKOS 就此向本人提供的服務 請為本人的下列證券交易賬戶提供深股交易服務
3. ( 41 ) 1 ( ) ( ) ( ) 2 (a) (b) ( ) 1 2 負責人是指負責處理保險代理人的保險代理業務的人士 業務代表是指代表保險代理人銷售保險產品的人士 如保險代理人聘用上述人士 ( 例如該保險代理人是法人團體 ), 則其負責人及業務代表須向保險代理登記委員會登記 保險代理
CB(1)1919/04-05(05) ( ) 2. ( ) 40% 50% 3. ( 41 ) 1 ( ) ( ) ( ) 2 (a) (b) ( ) 1 2 負責人是指負責處理保險代理人的保險代理業務的人士 業務代表是指代表保險代理人銷售保險產品的人士 如保險代理人聘用上述人士 ( 例如該保險代理人是法人團體 ), 則其負責人及業務代表須向保險代理登記委員會登記 保險代理登記委員會在決定某人是否適當人選時,
(852)
ishares 571 104 ishares A ETF* * 3050 ETF ishares A ETF* * 3039 ETF ishares A ETF* * 3006 ETF ishares A ETF* * 3001 ETF ishares A ETF* * 2841 ETF ETF ETF ETF ETF ETF 2017 2 24 2017 2 24 9 2016 11 18 2017
SHKF 42/F e-letterhead
注意 : 本文件乃中文譯本, 若內容與其英文版本有任何不同之處, 當以英文版本為準 如欲索取英文版本, 請致電 (852)2822 5001 或登入 SHKdirect.com 幫助 表格 下載表格 新鴻基科網 ( 証券 ) 有限公司滬港通 回覆表格 致 : 新鴻基科網 ( 証券 ) 有限公司 ( SHKOS ) 請填妥 簽署本文件及注明日期, 然後將本文件以郵寄 傳真至 (852) 3920 2082
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海 富 通 上 证 非 周 期 行 业 100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 2012 年 第 1 季 度 报 告 2012 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 二 年 四 月 二 十 三 日
二 春节休市 7 天 ( 含双休日,201 年 2 月 15 日 2 月 21 日 ) 201 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 2 月 1 日, 资金交收日为 201 年 2 月 22 日 201 年 2 月 22 日发生的证券交易和 201 年 2
关于 201 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 201 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2017] 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 201 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 3 天 ( 含双休日,2017
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上 证 周 期 行 业 50 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 六 年 一 月 二 十 一 日 第 1 页 共 13 页 1 重
創歷史新高Ǵ另外共有109個資產管理業者發行ETFǴ全球交易所有40個有ETF掛牌交易Ƕ 其中自2000年起到2009年為止Ǵ資產規模已由743.4億美元快速成長為10,323億美元超 過十倍ǴETF初次掛牌檔數更呈現跳躍式成長Ǵ由92檔爆增至1,939檔Ǵ足見ETF對投資人 而言已經是一項非常重要的投資商品Ƕ 圖一ǵ近年全球ETF掛牌數與資產規模 資料來源ǺETF Global Handbook,
滙豐強積金僱主熱線 滙豐強積金網頁 L-MPF001B v07/1016 (1016) H
強積金指南 滙豐強積金僱主熱線 2583 8033 滙豐強積金網頁 www.hsbc.com.hk/mpf L-MPF001B v07/1016 (1016) H 65 60 1 2 73770 2583 8033 www.hsbc.com.hk/mpf 滙豐強積金與您, 昂首向前邁步 3 1 5 2 6 2.1 6 2.2 7 2.3 8 3 10 3.1 10 3.2 11 3.3 15 4 17
我國證券借貸與信用交易 制度概述 文Ʌ林崇英 臺灣證券交易所結算部專員 壹ǵ借券制度的發展歷程 准融券賣出 Ǵ 因而被稱為跛足的信用交易 制度Ƕ 一ǵ融資融券 2ǵ復華證券金融公司獨家辦理時期 (民國 我國借券制度最早起源於有價證券信 69年4月起) 用交易之融券 Ǵ 所謂信用交易係指投資人 利用財務槓桿原理從事證券交易 Ǵ 向符合 隨著證券市場信用交易規模逐漸擴 資格條件之授信機構提供擔保 Ǵ 並由授信
Sinopec Yizheng Chemical Fibre Company Limited (在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司) (香港聯合交易所有限公司股票代號 1033) (上海證券交易所股票代碼 600871) 年報 2013 Sinopec Yizheng Chemical Fibre Company Limited 中國石化儀征化纖股份有限公司 中國石化儀征化纖股份有限公司 中國石化儀征化纖股份有限公司
I O N A S S O C I A T S E C U R I T I E S 105 T A I W A N OSU 104 10 7 6 7 104 11 27 104 11 23 104 11 14 104 ( ) 10 11 104 10 22 104 10 26 Ⅰ (105) 1 19 (104) 5 7~8 261 EPS 0.82 ROE 5.32% 1.91% 2 OSU (
第一章 緒論
8.doc 9483 175-203 中共地方政府 較大的市 建制與地位之探討 摘要 關鍵詞 : 較大的市 設區的市 行政區劃 地級市 地方政府 地方立法 175 壹 前言 1 2 貳 較大的市 設置的背景與意義 1949 10 176 1950 1954 9 20 53 1955 6 9 20 1959 9 17 9 3 1978 177 33 4 5 6 80 7 1976 1979 7 1 20
49.12%1997 52010 59.99% 82.48% 20101220119 88.67%201112 2.31%201212 9.02% 2012 47.28% 2012 42.28%27 10.44% 74.65% 2013 20.28%4.06%1.01% 2016100%
1938 1953 2000CRC 2006CRC 50% CRC2010 2007510 2007 200711 20087CRCCRC56.62% 23.14%19967 27.80% 20081166.98% 20003 63.59% 2011CRNC 49%1% BEID Fund 49.12%1997 52010 59.99% 82.48% 20101220119 88.67%201112
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法巴投顧 BP01 百利達美國股票基金 C 股 法巴投顧 BP03 百利達美國中型股票基金 C 股 1.75% 不多於 0.70% BP 法國巴黎投資盧森堡公司 法巴投顧 BP11 百利達日本股票基金 C 股 - 日圓 法巴投顧 BP12 百利達日本小型股票基金 C 股 - 日圓 1.75% 不多於 0.70% BP 法國巴黎投資盧森堡公司 法巴投顧 BP14 百利達金磚四國股票基金 C 股 1.75%
39% % 李兆基博士大紫荊勳賢 10
旺角 香港 39%7.61 5.48 38% 4.89 3.54 李兆基博士大紫荊勳賢 10 38% 44% 3% The H Collection 62% 11 18 12 進行發展中物業及已建成主要存貨, 樓面總括如下 : 項目數目 集團自佔實用 / 樓面面積 ( 百萬平方呎 ) ( 註一 ) 備註 ( 甲 ) 可於二零一八年銷售之樓面 : 1. 24 1.1 2. 6 0.6 ( 乙 ) 市區項目
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香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公佈的內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不對因本公佈全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任 CHINA METAL RESOURCES UTILIZATION LIMITED 中國金屬資源利用有限公司 ( 於開曼群島註冊成立的有限公司 ) ( 股份代號 : 1636) 截至二零一六年六月三十日止六個月中期業績公告
Sinopec Yizheng Chemical Fibre Company Limited (在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司) (香港聯合交易所有限公司股票代號 1033) (上海證券交易所股票代碼 600871) 年報 2012 Sinopec Yizheng Chemical Fibre Company Limited 中國石化儀征化纖股份有限公司 中國石化儀征化纖股份有限公司 中國石化儀征化纖股份有限公司
CONTENTS
CONTENTS 2 8 10 27 32 42 94 105 1 Message to Shareholders 2 100 100 100 Global I n s i g h t100 9 9 4. 2 3.0 1004.03%4.19%0.16% (CPI)990.96%1001.42%100 11122 101 (Fed)10012 Fed0~0.25%102103 (QE3) 100 36
: 601998 2 4 6 8 8 8 10 30 40 56 57 57 57 58 58 59 65 70 72 75 76 77 181 182 釋義, 義, 義 : 2015 6 BBVA Banco Bilbao Vizcaya Argentaria S.A.( ) / / () () ( 2014 8 6, ),2011 12 27 ( ) 2 釋義 () / / () () ()(
手把手助内地企业投资香港
序言 香港是亞洲區內吸引外來直接投資表現最佳的經濟體系 憑藉穩健的金融系統 世界一流的基 礎建設 高透明度的監管機構 獨立的司法制度 全面開放的自由貿易市場 以及低稅率等多 方面優勢 盡得天時地利 是內地企業 走出去 的最佳平臺 中央人民政府與香港特別行政區政府已於 2003 年 6 月 29 日簽署了 內地與香港關於建立更緊密 經貿關係的安排 以下簡稱 CEPA CEPA 不僅為香港本地公司 外商以及個人投資者進軍
N S ( ) 9975 (852) (852)
2015 N S 2 6 8 40 41 N S www.chinaunicom.com.hk ( ) 9975 (852) 2126 2018 (852) 2126 2016 董事長報告書 中國聯通 股 公司 年 年 公司 國 聯網 + 網絡 公司 合 年 年 公司 1,202.75.3% 網 8.8 68.3% 公司 年 EBITDA 504.6 5.8% EBITDA 42.0%4.4 69.9
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40 7.75 7.85 1 1 7.75 1 7.75 7.85 7.85 1 3 1 2011 12 31 2010 12 31 1 259,815 226,705 1 9,930 8,929 148,684 148,702 2 658,748 655,220 1,077,177 1,039,556 1 2 41 2011 1 1 3 7.77 7.80 4 5 7 8 12 7.7671 7.8097
本 公 司 选 择 不 上 调 票 面 利 率, 即 本 期 债 券 存 续 期 后 2 年 的 票 面 年 利 率 维 持 5.16% 不 变 3 13 鲁 金 01 持 有 人 可 按 本 公 告 的 规 定, 在 回 售 登 记 日 (2016 年 8 月 1 日 ) 对 其 所 持 有 的
证 券 代 码 :600547 证 券 简 称 : 山 东 黄 金 编 号 : 临 2016 041 债 券 代 码 :122273 债 券 简 称 :13 鲁 金 01 债 券 代 码 :122284 债 券 简 称 :13 鲁 金 02 山 东 黄 金 矿 业 股 份 有 限 公 司 关 于 13 鲁 金 01 票 面 利 率 不 调 整 和 投 资 者 回 售 实 施 办 法 的 公 告 本
論壇 新華網 人民網
大陸國臺辦設立海峽兩岸青年創業基地探析 A Discussion of the Cross-Strait Youth Entrepreneurship Base Established by the Taiwan Affairs Office of the State Council PRC 廖劍峯 (Liau, Jian-Feng) 本刊研究員 壹 前言 2014 5 11 1 2014 9 1
路透社 /Aly Song 直通車 : 滬港通的影響與未來 2014 年 12 月 滬港通推出 滬港通於 2014 年 11 月 17 日週一驚豔亮相 當天下午 2 點, 北上滬股通 ( 香港直通上海 ) 的日交易額度已全數用罄 鑒於近年來中國投資者已有多種海外投資的替代管道, 南下港股通 ( 中國直通香港市場 ) 交易則較為溫和, 這個結果在意料之中 至該交易日結束時, 港股通僅使用每日交易額度的
Main Product Features
Important Notes 重要提示 Investment involves risks. The prices of securities fluctuate, sometimes dramatically. The price of a security may move up or down, and may become valueless. It is as likely that losses
HKSTPC-Annual Report Chi
企業管治報告 14 企業管治架構 股東 ( 香港特別行政區政府 ) 董事會 管理層 企業合規 - 90 - 企業發展 董事會 17 1 16 董事會成員組成 2015 11 20 80 85 簡介會 2016 1 成員與時並進 2015 利益申報 14 利益衝突 - 91 - 董事會職能 77% 專業建議 承擔責任 6 常務委員會 95 企業拓展及批租委員會 9 8 80% - 92 - 企業發展
9. Not Protected by Investor Compensation Fund Clients should note that any Northbound or Southbound trading under Shanghai-Hong Kong Stock Connect an
Luk Fook Securities (HK) Limited Major Risk Disclosure Statements for Shanghai-Hong Kong Stock Connect and Shenzhen-Hong Kong Stock Connect 1. Difference in Trading Day and Trading Hours Clients should
台股漲幅名列前矛 後續資金動能仍充沛
為增加操作的靈活度, 摩根平衡基金 ( 下稱本基金 ) 已於民國 ( 下同 )103 年 11 月 6 日獲金管會核准增加投資標的, 並修訂相關投資限制, 預計於 104 年 1 月 5 日生效 未來本基金可比照其它平衡型基金, 除了股票及債券外, 還可投資於指數股票型基金 ETF 及不動產投資信託基金受益證券, 修改後之條文內容列示於下, 若您有任何問題, 歡迎來電 : 0800-045-333(
DLC Asia Limited GEM 200,000, ,000,000 60,000, % %0.005%
DLC Asia Limited* S 1 DLC Asia Limited GEM 200,000,000 140,000,000 60,000,000 0.2551% 0.0027%0.005% 0.01 8210 2 0.2551.0% 0.0027% 0.005% 0.255200,000,000 27.3 9,831 479,140,000 20,000,00023.96 15 50 40,000,000