1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2016 年 10 月 21 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证

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1 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 2016 年 9 月 30 日 基金管理人 : 兴业基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 报告送出日期 :2016 年 10 月 26 日 第 1 页共 11 页

2 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2016 年 10 月 21 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本报告中财务资料未经审计 本报告期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止 2 基金产品概况 基金简称兴业成长动力混合基金主代码 基金运作方式契约型开放式基金合同生效日 2016 年 6 月 3 日报告期末基金份额总额 62,882, 份本基金通过灵活的资产配置, 基于对企业内在价值的深入研究, 重点投资于质地优秀且未来预期成长性良投资目标好的上市公司, 在充分控制风险和保证流动性的基础上, 力争实现基金资产的长期稳健增值 本基金将结合国内外宏观经济环境 货币财政政策形势 证券市场走势的综合分析, 主动判断市场时机, 投资策略进行积极的资产配置, 确定在不同时期和阶段基金在股票 债券等各类资产的投资比例, 以最大限度地降低投资组合的风险 提高投资组合的收益 本基金的业绩比较基准为 : 中证 500 指数收益率 业绩比较基准 55%+ 中证全债指数收益率 45% 风险收益特征本基金为混合型基金, 其预期风险与预期收益高于债 第 2 页共 11 页

3 券型基金和货币市场基金, 低于股票型基金, 属于证 券投资基金中的中等风险品种 基金管理人 基金托管人 兴业基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位 : 人民币元主要财务指标报告期 (2016 年 7 月 1 日 2016 年 9 月 30 日 ) 1. 本期已实现收益 166, 本期利润 47, 加权平均基金份额本期利润 期末基金资产净值 62,860, 期末基金份额净值 注 :1 本期已实现收益指基金本期利息收入 投资收益 其他收入( 不含公允价值变动收益 ) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益 2 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于所列数字 3.2 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率 1 净值增 长率标 准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 过去三个月 0.00% 0.20% 2.91% 0.56% 2.91% 0.36% 注 : 本基金的业绩比较基准为 : 中证 500 指数收益率 *55%+ 中证全债指数收益率 *45% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2016 年 6 月 3 日 2016 年 9 月 30 日 ) 第 3 页共 11 页

4 5% 4% 3% 2% 1% 0% 1% 2% 兴业成长动力混合 基金基准 注 :1 本基金基金合同于 2016 年 06 月 03 日生效, 截至报告期末本基金基金合同生效未满一年 2 根据本基金基金合同规定, 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的有关约定 截止本报告期末本基金仍处于建仓期 4 管理人报告 4.1 基金经理 ( 或基金经理小组 ) 简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限任职日期离任日期 证券从业年限 说明 中国籍, 硕士学位, 具有 证券投资基金从业资格 2003 年 4 月至 2007 年 6 月, 先后就职于上海济国投资 管理有限责任公司 上海 刘方旭 本基金的基金经理 2016 年 6 月 3 日 7 英代科斯投资管理有限责任公司 上海上东投资管理有限责任公司, 担任研究员 ;2007 年 7 月至 2009 年 6 月, 在瑞穗投资咨询 ( 上海 ) 有限公司担任分 析师 ;2009 年 6 月至 2012 年 5 月, 在中欧基金管理有 限公司担任研究员 基金 第 4 页共 11 页

5 经理助理, 其中 2010 年担任中欧中小盘股票型证券投资基金基金经理助理, 2011 年担任中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理 ;2012 年 5 月至 2015 年 5 月, 在中国人保资产管理股份有限公司股票投资部担任投资经理 ;2015 年 5 月加入兴业基金管理有限公司, 现任基金经理 注 :1 对基金的首任基金经理, 其 " 任职日期 " 为基金合同生效日," 离职日期 " 为根据公司决定确定的解聘日期, 除首任基金经理外," 任职日期 " 和 " 离任日期 " 分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期 ; 2 证券从业的含义遵从行业协会 证券业从业人员资格管理办法 的相关规定 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内, 本基金管理人严格遵守 中华人民共和国证券投资基金法 及其配套法律法规 基金合同的约定, 本着诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的基础上, 为基金份额持有人谋求最大利益 报告期内, 本基金运作整体合法合规, 未发现损害基金持有人利益的行为 4.3 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况报告期内, 本基金管理人严格执行 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见, 完善相应制度和流程, 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行, 公平对待旗下管理的基金和投资组合 异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度以来, 上证综指在 3000 点附近上下震荡, 由于本基金仍处于建仓期, 且市场仍 然处于弱势当中, 因此建仓速度相对较慢, 并积极把握市场的结构性机会, 产品净值在三 第 5 页共 11 页

6 季度呈现平稳小幅波动趋势 本基金因为是定位在新兴成长方面的主题基金, 因此在行业配置上主要集中在电子 信息技术 医药生物 医药服务等的商业领域 本基金在个股层面的配置相对分散 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内, 本基金份额净值增长率为 0.00%, 同期业绩比较基准收益率为 2.91% 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内, 本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万的情形 5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序占基金总资产的比项目金额 ( 元 ) 号例 (%) 1 权益投资 18,793, 其中 : 股票 18,793, 基金投资 3 固定收益投资 其中 : 债券 资产支持证券 4 贵金属投资 5 金融衍生品投资 6 买入返售金融资产 40,000, 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 4,337, 其他资产 75, 合计 63,205, 报告期末按行业分类的股票投资组合 第 6 页共 11 页

7 代占基金资产净值比行业类别公允价值 ( 元 ) 码例 (%) A 农 林 牧 渔业 B 采矿业 570, C 制造业 11,823, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 E 建筑业 F 批发和零售业 2,085, G 交通运输 仓储和邮政业 H 住宿和餐饮业 I 信息传输 软件和信息技术服务业 3,234, J 金融业 K 房地产业 L 租赁和商务服务业 M 科学研究和技术服务业 1,077, N 水利 环境和公共设施管理业 O 居民服务 修理和其他服务业 P 教育 Q 卫生和社会工作 R 文化 体育和娱乐业 S 综合 合计 18,793, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序占基金资产净股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 号值比例 (%) TCL 集团 563,400 1,926, 汉钟精机 115,000 1,289, 捷成股份 105,000 1,236, 第 7 页共 11 页

8 瑞普生物 57,900 1,149, 光环新网 33,162 1,127, 华测检测 79,800 1,077, 圣阳股份 55,200 1,015, 歌力思 31, , 晨光文具 51, , 万东医疗 49, , 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货投资, 也无期间损益 本基金投资股指期货的投资政策本基金将在风险可控的前提下, 本着谨慎原则, 适度参与股指期货投资 通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究, 结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平 基差水平 流动性等因素的分析, 选择合适的期货合约构建相应的头寸, 以调整投资组合的风险暴露, 降低系统性风险 基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具, 降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险, 提高基金的建仓或变现效率 第 8 页共 11 页

9 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策本基金投资国债期货, 将根据风险管理原则, 充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征, 在风险可控的前提下, 适度参与国债期货投资 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货投资, 也无期间损益 本期国债期货投资评价本基金本报告期未参与国债期货投资 5.11 投资组合报告附注 报告期内, 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求, 未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情形 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 6, 应收证券清算款 17, 应收股利 4 应收利息 1, 应收申购款 49, 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 75, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序股票代码股票名称流通受限部分占基金资产流通受限情况 第 9 页共 11 页

10 号 的 净值比例 (%) 说明 公允价值 ( 元 ) TCL 集团 1,926, 重大事项停牌 圣阳股份 1,015, 临时停牌 6 开放式基金份额变动 单位 : 份 报告期期初基金份额总额 212,527, 报告期期间基金总申购份额 305, 减 : 报告期期间基金总赎回份额 149,950, 报告期期间基金拆分变动份额 ( 份额减少以 填列 ) 报告期期末基金份额总额 62,882, 注 : 总申购份额含红利再投 转换入份额, 总赎回份额含转换出份额 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金 8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 ( 一 ) 中国证监会准予兴业成长动力灵活配置混合型基金募集注册的文件 ( 二 ) 兴业成长动力灵活配置混合型基金基金合同 ( 三 ) 兴业成长动力灵活配置混合型基金基金托管协议 ( 四 ) 法律意见书 ( 五 ) 基金管理人业务资格批件和营业执照 ( 六 ) 基金托管人业务资格批件和营业执照 ( 七 ) 中国证监会要求的其他文件 8.2 存放地点 第 10 页共 11 页

11 基金管理人 基金托管人的住所 兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 3 季度报告 8.3 查阅方式投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 网站 : 投资者对本报告书如有疑问, 可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司 客户服务中心电话 : 兴业基金管理有限公司 二〇一六年十月二十六日 第 11 页共 11 页