5.6 两化融合管理体系策划职责与协调沟通业务流程职责部门职责与岗位职责协调与沟通机制基础保障总则资金投入人才保障设备设施

Size: px

Start display at page:

Download "5.6 两化融合管理体系策划职责与协调沟通业务流程职责部门职责与岗位职责协调与沟通机制基础保障总则资金投入人才保障设备设施"

央汲
5 years ago
Views:

1 信息化和工业化融合管理体系 + 要求 ( 试行稿 ) ( 工信部公告 2014 第 3 号 ) 信息化和工业化融合管理体系要求 ( 试行 ) 中华人民共和国工业和信息化部二〇一四年目录前言... I 引言... II1 范围规范性引用文件术语与定义两化融合管理体系总要求文件要求总则文件控制记录控制管理职责最高管理者管理者代表以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点两化融合的方针两化融合的目标... 4 第 1 页

2 5.6 两化融合管理体系策划职责与协调沟通业务流程职责部门职责与岗位职责协调与沟通机制基础保障总则资金投入人才保障设备设施信息资源信息安全实施过程总则策划总则策划的输入策划的输出策划的评审与批准 6 第 2 页

3 7.2.5 策划的更改与控制业务流程与组织结构优化优化方案实施与执行监督与控制技术实现技术方案... 7 I 技术获取监督与控制匹配与规范技术业务流程组织结构的匹配性调整技术业务流程组织结构的规范化与制度化运行维护数据开发利用动态调整评测与改进总则评估与诊断... 9 第 3 页

4 8.3 监视与测量内部审核考核管理评审总则输入输出改进持续改进不符合纠正措施和预防措施附录 A( 资料性附录 ) 信息化和工业化融合管理体系基础 A.1 概述 A.2 导向与原则 A.2.1 导向 A.2.2 原则 A.3 框架与方法 A.3.1 基本框架 A.3.2 建设步骤第 4 页

5 A.3.3 过程方法 A.3.4 系统方法 A.4 最高管理者 A.5 评估与审核 A.5.1 两化融合评估与诊断 A.5.2 两化融合管理体系审核 A.6 持续改进 A.7 与 GB/T 之间的关系 A.8 与其他管理体系之间的关系附录 B ( 资料性附录 ) 信息化和工业化融合管理体系实施指南 B.1 概述 B.2 两化融合管理体系 B.2.1 总要求 B.2.2 文件要求 B 总则 II B 文件控制.. 16 B 记录控制.. 16B.3 管理职责 B.3.1 最高管理者第 5 页

6 B.3.2 管理者代表 B.3.3 以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点 B.3.4 两化融合的方针. 17 B.3.5 两化融合的目标. 17 B.3.6 两化融合管理体系策划 B.3.7 职责与协调沟通 B 业务流程职责部门职责与岗位职责... B 协调与沟通机制... 18B.4 基础保障 B.4.1 总则 B.4.2 资金投入 B.4.3 人才保障 B.4.4 设备设施 B.4.5 信息资源 B.4.6 信息安全... 19B.5 实施过程 B.5.1 总则 B.5.2 策划 B.5.3 业务流程与组织结构优化第 6 页

7 B 优化方案.. 21 B 实施与执行 B 监督与控制 B.5.4 技术实现 B 技术方案.. 21 B 技术获取.. 22 B 监督与控制 B.5.5 匹配与规范 B 技术业务流程组织结构的匹配性调整 B 技术业务流程组织结构的规范化与制度化 B.5.6 运行维护 B.5.7 数据开发利用 B.5.8 动态调整... 23B.6 评测与改进 B.6.1 总则 B.6.2 评估与诊断 B.6.3 监视与测量 B.6.4 内部审核 B.6.5 考核第 7 页

8 B.6.6 管理评审 B.6.7 改进 III B 持续改进.. 24 B 不符合纠正措施和预防措施参考文献 IV 前言本规范由中华人民共和国工业和信息化部提出并归口本规范指导委员会主任 : 苗圩本规范指导委员会副主任 : 杨学山田世宏李德成本规范指导委员会委员 ( 首批 ): 徐愈韩俊戴红方欣欣洪京一柏东海谢少锋曹淑敏赵波张金如孙家广张入通王文京王民王勇王竹民周晔珺马玉山李新社王建伟盛喜军孙维李伟甘小斌等本规范专家指导委员会顾问 ( 首批 ): 刘源张吴澄柴天佑等本规范专家组组长 : 王安耕本规范专家组成员 ( 首批 ): 高新民蒋明炜杨海成王普奚家成杨国勋漆永新苗建军田雨华唐晓青朱森第宋晓刚柴邦衡郝淑芬陈月根张志檩于明詹俊峰魏福源陈小洪刘丽文黄津孚姜奇平孙静金达仁李林刘爱军虞旭清等本规范起草单位 ( 首批 ): 工业和信息化部电子科学技术情报研究所中国企业联合会工业和信息化部电子产品可靠性与环境试验研究所工业和信息化部电信研究院工业和信息化部电子工业标准化研究院清华大学北京机械工业自动化研究所浙江省企业信息化促进会用友股份有限公司徐州工程机械集团有限公司潍柴动力股份有限公司河北钢铁股份有限公司承德分公司无锡市第一棉纺织厂吴忠仪表有限责任公司等本规范主要起草人 ( 首批 ): 周剑张文彬赵国祥郑永亮于秀明李清黎晓东陈杰宋茂恩刘小茵王志林王涛李君柳荣梦周平曹志月张启亮肖琳琳郭利杨宝刚李忠福傅正陈希丁惠珍窦伟马冬妍陶铮凌大兵李俊宏李亮周翼孙洁香罗皓郭伟等 I 引言当前, 全球范围的新一轮技术革命和产业变革正在孕育兴起我国正处在全面深化改革加快转变经济发展方式实现经济结构战略性调整的关键时期紧紧抓住重大战略机遇期出现的新机遇, 坚持走中国特色新型工业化信息化城镇化农业现代化道路, 大力推进信息化和工业化深度融合, 事关我国发展方式转变的成效, 是实现中华民族伟大复兴的重大战略选择推进信息化和工业化融合 ( 以下简称两化融合 ), 基础在企业, 结合点也在企业企业两化融合是在信息技术不断发展的环境下, 企业围绕其战略目标, 充分挖掘资源配置潜力, 不断打造新型能力, 形成可持续竞争优势的过程第 8 页

9 两化融合不仅涉及到技术的融合, 更是一个管理优化的过程我国企业在技术创新方面已取得长足进步, 但管理仍是一个薄弱环节, 特别是两化融合管理还处于探索阶段通过总结提炼企业两化融合的基本规律和要求, 形成一套两化融合管理体系标准, 可有效引导企业以融合和创新的理念推进两化融合, 推广先进管理经验, 全面推动企业持续创新, 实现行业区域两化融合水平整体提升, 从而加速产业升级和中国特色新型工业化进程两化融合管理体系是企业系统地建立实施保持和改进两化融合过程管理机制的通用方法, 覆盖企业全局, 可帮助企业依据为实现自身战略目标所提出的需求, 规定两化融合相关过程, 并使其持续受控, 以形成获取可持续竞争优势所要求的信息化环境下的新型能力两化融合管理体系的提出基于以下工作基础和实践经验 : 我国企业信息化发展历程中积累的技术应用成果和管理创新经验 ; 依据 GB/T 23020( 工业企业信息化和工业化融合评估规范 ) 在一万多家企业开展两化融合评估工作所提炼的方法和规律 ; 在推广质量环境信息技术服务信息安全能源职业健康安全等管理体系的过程中, 形成的工作基础和应用环境两化融合管理体系提出了九项管理原则, 包括 : 以获取可持续竞争优势为关注焦点, 战略一致性, 领导的核心作用, 全员参与全员考核, 过程管理, 全局优化, 循序渐进持之以恒, 创新引领, 开放协作两化融合管理体系包括数据技术业务流程与组织结构四个相互关联的要素, 涵盖管理职责基础保障实施过程以及评测与改进四个相互作用的管理域两化融合管理体系系列标准包括要求基础和术语实施指南评估规范审核指南等为进一步指导标准应用, 可依据行业特色和需求制定行业实施细则, 给出典型企业应用案例本规范由术语与定义两化融合管理体系管理职责基础保障实施过程评测与改进等章节, 以及附录 A 和附录 B 组成附录 A 给出了信息化和工业化融合管理体系的基础, 附录 B 给出了信息化和工业化融合管理体系的实施指南 II 1 范围信息化和工业化融合管理体系要求本规范规定了信息化和工业化融合 ( 以下简称两化融合 ) 管理体系的通用要求本规范适用于有下列需求的 ( 各类 ) 企业 : a) 通过两化融合管理体系的有效应用和持续改进, 打造信息化环境下的新型能力 ; b) 通过内部或外部 ( 包括认证机构 ) 评定其两化融合管理体系, 以证实其在信息化环境下具有获取可持续竞争优势的能力 2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注日期的引用文件, 仅注日期的版本适用于本文件凡是不注日期的引用文件, 其最新版本 ( 包括所有的修改单 ) 适用于本文件 GB/T 质量管理体系基础和术语 GB/T 工业企业信息化和工业化融合评估规范 3 术语与定义 3.1 新型能力 enhanced capability 为适应快速变化的环境不断形成新的竞争优势, 企业整合建立重构其内外部能力, 实现能力改进的结果注 : 新型能力的载体是企业整体, 是在企业成长历程中积累产生的, 并随企业业务发展环境变化等因素动态改变新型能力相对于已有能力, 可以表现为量的增长, 也可以是质的跨越 3.2 第 9 页

10 技术 technology 为实现某一目的所需的技能方法手段工具知识或规则的组合注 : 如工业技术信息技术管理技术服务技术等 3.3 业务流程 business process 企业 ( 或企业的一部分 ) 在追求给定目标过程中, 为了实现某一期望的结果, 所执行的企业活动的部分有序集 3.4 注 : 源于 GB/T 以及 GB/T , 经修改组织结构 organizational structure 人员的职责权限和相互关系的安排 [GB/T ] 业务流程职责 responsibility of business process 业务流程的工作目标范围和任务, 以及在业务流程各环节相关任职者完成这些任务所需承担的相应责任注 : 相关任职者应包括企业所有职能与层次中与该业务流程相关的人员信息资源 information resources 在业务活动和过程中所产生采集处理存储传输和使用的数据信息知识等的总和企业两化融合 integration of informatization and industrialization for enterprises 在信息技术不断发展的环境下, 企业围绕其战略目标, 将信息化作为企业的内生发展要素, 夯实工业化基础, 推进数据技术业务流程组织结构的互动创新和持续优化, 充分挖掘资源配置潜力, 不断打造信息化环境下的新型能力, 形成可持续竞争优势, 实现创新发展智能发展和绿色发展的过程注 : 源于 GB/T , 经修改 4 两化融合管理体系 4.1 总要求企业应按照本规范的要求, 建立实施监视与测量保持和改进文件化的两化融合管理体系企业应界定两化融合管理体系的管理范围和边界, 并在相关文件中予以明确 4.2 文件要求总则两化融合管理体系文件至少应包括 : a) 两化融合管理体系的范围和边界 ; b) 两化融合方针和目标 ; c) 两化融合管理手册, 包括对两化融合管理体系过程及其相互作用的表述, 以及相关第 10 页

11 文件的查询途径 ; d) 本规范所要求的文件, 包括记录 ; e) 企业为确保对两化融合过程进行有效策划运行和控制所需的文件与记录注 : 文件的形式包括电子纸质及其他文件控制两化融合管理体系所要求的文件应予以保护和控制企业应编制形成文件的程序, 以规定 : a) 文件发布前得到批准, 以确保文件是充分和适宜的 ; b) 必要时, 对文件进行评审与更新, 并再次批准 ; 2 c) 确保文件的更改和现行修订状态得到标识 ; d) 确保在使用处可获得适用文件的相关版本 ; e) 确保文件保持清晰, 易于识别 ; f) 确保外来文件得到识别, 并控制其分发 ; g) 防止作废文件的非预期使用, 若因某种目的而保留作废文件, 对这些文件进行适当的标识记录控制企业应建立并保持记录, 并对其进行保护和控制记录的标识存储保护检索保留和处置所需的控制措施应形成文件并实施记录应保持清晰, 易于识别和检索 5 管理职责 5.1 最高管理者最高管理者应承诺建立实施和保持两化融合管理体系, 并持续改进其有效性通过以下活动予以落实 : a) 向全员传达本企业推进两化融合以打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性 ; b) 在企业战略层面统筹推进两化融合, 制定两化融合方针和目标 ; c) 任命两化融合管理者代表 ; d) 建立健全两化融合的职责与协调机制 ; e) 组织两化融合管理评审 ; f) 确保基础条件和资源保障到位 5.2 管理者代表最高管理者应在本企业管理决策层中任命两化融合管理者代表, 应赋予其以下方面的职责和权限 : a) 提出本企业两化融合相关的决策建议 ; b) 确保两化融合管理体系得以建立实施保持和改进 ; c) 向最高管理者报告两化融合管理体系的绩效和改进需求 ; d) 提升企业全员对打造信息化环境下新型能力的意识 ; e) 应用信息技术推动技术业务流程组织结构的优化创新和变革, 持续提升数据的开发利用能力第 11 页

12 5.3 以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点最高管理者应以增强与企业战略匹配的可持续竞争优势为目的, 确保可持续竞争优势获取对信息化环境下新型能力的要求得到确定并予以满足 ( 见 7.2 和 8.2) 5.4 两化融合的方针最高管理者应确保两化融合的方针 : a) 与企业战略保持一致 ; b) 围绕获取企业可持续竞争优势 ; c) 兼顾利益相关方的诉求 ; d) 包括对满足本规范要求及持续改进两化融合管理体系有效性的承诺 ; e) 提供制定和评审两化融合目标的框架 ; f) 在企业内得到沟通和理解, 获得员工普遍认同 ; 3 g) 在持续适宜性方面得到评审 5.5 两化融合的目标最高管理者应确保建立两化融合的目标, 推动企业围绕数据技术业务流程组织结构的互动创新和持续优化, 不断打造信息化环境下的新型能力目标应是具体的可测量的可实现的且有时间要求的, 并与两化融合方针保持一致 5.6 两化融合管理体系策划最高管理者应确保 : a) 对两化融合管理体系进行策划, 以满足两化融合的目标以及 4.1 的要求 ; b) 对两化融合管理体系的变更进行策划和实施时, 保持其连续性和完整性 5.7 职责与协调沟通业务流程职责部门职责与岗位职责最高管理者应围绕两化融合的方针和目标, 确保相关的 : a) 业务流程职责部门职责与岗位职责得到合理划分规定和沟通 ; b) 业务流程职责部门职责与岗位职责的协同机制得以确立 ; c) 业务流程职责部门职责与岗位职责得到有效执行协调与沟通机制最高管理者应确保 : a) 在企业内建立适当的协调机制, 并对两化融合管理体系建立实施保持和改进进行协调 ; b) 在企业内部和外部建立适当的沟通过程, 并对两化融合管理体系的有效性进行沟通 6 基础保障 6.1 总则企业应识别两化融合总体目标和阶段性目标所需要的基础条件和内外部资源, 并保证其与企业战略以及两化融合方针保持一致第 12 页

13 企业应确保有效提供配置评估优化和维护这些基础条件和资源为确保基础条件和资源的持续提供, 企业应识别和评估这些基础条件和资源不合理所产生的风险, 并寻找改进的机会 6.2 资金投入企业应 : a) 确立两化融合资金投入的长期制度安排 ; b) 确保两化融合资金投入的合理性适度性和及时性 ; c) 确保两化融合资金使用过程监管的有效性 6.3 人才保障企业应 : 4 a) 确保员工理解其职责和活动在两化融合过程中的意义及重要性, 以及如何为实现两化融合目标作出贡献 ; b) 建立保持和改进相应机制, 确保员工充分参与 ; c) 确定从事两化融合工作的员工所需的能力 ; d) 提供培训或采取其他措施以帮助员工获得所需的能力 ; e) 基于对员工在两化融合工作中成就的评价, 建立适当的人才激励制度 ; f) 必要时, 雇用外部专业人员 ; g) 评价所采取措施的有效性 ; h) 保持培训技能和经验激励以及所采取其他措施的适当记录 6.4 设备设施企业应有效策划提供维护和升级改造两化融合相关的设备设施, 定期评价设备设施满足两化融合目标的适宜性企业应 : a) 适度提高设备设施的自动化数字化网络化和智能化水平 ; b) 确保设备设施的可用性可维护性和完整性 ; c) 确保设备设施的可靠性和安全性企业应识别和评价与设备设施相关的风险, 采取措施降低风险, 必要时制定应急预案注 : 两化融合相关的设备设施包括但不限于工业通信网络设施机电一体化和自动化生产线等加工设备检测与监控设备仓储物流设备, 以及计算机服务器等信息设备设施 6.5 信息资源企业应采取适当措施和利用必要的技术手段, 以采集两化融合过程中可靠和有用的数据, 并将其转化为企业所需的信息, 进一步提炼为企业的知识资产企业应将信息资源作为战略性基础资源予以管理企业应建立机制, 以确保 : a) 不断推进信息资源的标准化 ; 第 13 页

14 b) 识别并采集获取存储相关的数据, 并确保其准确性和时效性 ; c) 持续提高信息资源的传递和共享水平 ; d) 适宜时, 统一管理数据, 并挖掘提炼信息和知识 ; e) 信息资源的可用性完整性和保密性 6.6 信息安全企业应 : a) 采取适当措施, 确保全员认识到信息安全的重要性和紧迫性, 增强信息安全意识 ; b) 确立信息安全责任制, 完善管理和防范机制 ; c) 提供必要的技术条件和设备设施保障 ; d) 识别可能存在的信息安全风险, 进行持续性管理, 确保信息安全事件得到有效处理 7 实施过程 7.1 总则企业应依据两化融合总体目标或阶段性目标, 识别打造信息化环境下新型能力的需求, 主动管理两化融合所有实施过程, 以确保稳定获取两化融合的绩效企业应确保 : 5 a) 两化融合实施过程的时效性和有效性 ; b) 两化融合实施过程持续受控 ; c) 员工充分参与 ; d) 与供方形成以企业实施目标有效实现为导向的沟通合作机制 ; e) 两化融合实施过程中的基础条件和资源得到切实保障 7.2 策划总则企业应策划两化融合实施过程, 明确界定业务需求和目标, 充分考虑技术的基础性作用, 形成实施框架策划应与两化融合方针保持一致企业应编制形成文件的程序, 以规定策划的机制, 包括确定策划责任人参与人的职责和权限策划的输入企业应确定两化融合实施过程有关的输入, 并保持记录这些输入应包括 : a) 两化融合的目标 ; b) 市场环境分析结果 ; c) 适用的法律法规要求 ; d) 可持续竞争优势获取对信息化环境下新型能力的要求 ; e) 外部技术发展趋势 ; f) 业务需求和目标 ; g) 技术业务流程组织结构现状 ; h) 数据开发利用现状 ; 第 14 页

15 信息化和工业化融合管理体系 + 要求 ( 试行稿 ) ( 工信部公告 2014 第 3 号 ) i) 基础条件和资源现状应对这些输入的充分性和适宜性进行评审策划的输出策划的输出应 : a) 满足策划的输入所提出的要求 ; b) 确定业务流程与组织结构的优化需求 ; c) 确定技术实现的需求 ; d) 确定运行维护的需求 ; e) 确定数据开发利用的需求 ; f) 确定基础条件和资源的需求 ; g) 明确两化融合实施框架, 包括职责方法和进度等策划的评审与批准企业应对策划的输出进行系统评审, 以便 : a) 评价或验证策划的输出对要求的满足程度 ; b) 评价策划的结果对要求的满足能力 ; c) 识别问题, 并提出必要的措施评审的参加者应包括与两化融合实施有关的专家和职能的代表策划应得到授权管理者的批准策划的更改与控制企业应识别策划的更改, 应对策划的更改进行适当的评审, 并在实施前获得批准策划的更改及其评审结果和必要措施应予以记录 7.3 业务流程与组织结构优化优化方案在制定业务流程与组织结构优化方案时, 企业应确保 : a) 明确业务流程与组织结构优化的实施主体及相关方的责任和权限 ; b) 业务流程与组织结构优化的需求得到有效安排和沟通 ; 行 c) 按照规定的程序确认和批准优化方案, 包括得到相关技术主管部门和领导的确认实施与执企业应规范管理业务流程与组织结构优化方案的实施与执行过程在保证总体利益的前提下, 企业应确保 : a) 兼顾相关职能和层次的利益 ; b) 与相关方进行充分沟通, 达成共识应适当保持实施与执行的记录监督与控制第 15 页

16 信息化和工业化融合管理体系 + 要求 ( 试行稿 ) ( 工信部公告 2014 第 3 号 ) 企业应在受控条件下进行业务流程与组织结构优化受控条件应包括但不限于 : a) 确保获得优化过程中的动态信息 ; b) 制定应对措施, 确保优化过程中的冲突和风险得到有效预防和处理应适当保持监督与控制的记录 7.4 技术实现技术方案在制定技术方案时, 企业应确保 : a) 明确技术实现的主体及相关方的责任和权限 ; b) 技术实现的需求得到有效安排和沟通 ; c) 按照规定的程序确认和批准技术方案, 包括得到业务流程与组织结构优化实施主体的确认技术获取企业应规范管理技术获取过程, 并确保 : a) 必要基础资源的数字化和标准化 ; b) 所获取的技术的有效性 ; c) 技术知识向应用主体有效转移应适当保持技术获取的记录注 : 技术获取方式包括自主开发共同开发外包外购等监督与控制企业应在受控条件下进行技术实现受控条件应包括但不限于 : a) 获得技术实现过程中的动态信息 ; 7 b) 必要时, 对技术实现过程实施监视和测量 ; c) 制定适宜的措施, 有效防范技术风险应适当保持监督控制的记录 7.5 匹配与规范技术业务流程组织结构的匹配性调整在业务流程与组织结构优化技术实现后, 企业应 : a) 明确在合理的时间范围内组织开展试运行 ; b) 必要时, 开展业务流程与组织结构的优化调整 ; c) 必要时, 开展技术实现的优化调整 ; d) 确保在合理的时间范围内实现技术业务流程组织结构的有效匹配 ; e) 确保员工能力与变更后的岗位要求相匹配技术业务流程组织结构的规范化与制度化第 16 页

17 在技术业务流程组织结构有效匹配后, 企业应 : a) 确立技术业务流程组织结构的规范性文件 ; b) 按照规定的程序确认批准和执行这些文件 7.6 运行维护在技术业务流程组织结构匹配与规范后, 企业应 : a) 明确运行维护的主体及相关方的责任和权限 ; b) 实现日常运行维护与预防性维护的规范化和制度化 ; c) 建立故障处理及应急响应机制, 对运行风险进行有效防范 7.7 数据开发利用企业应采取适当措施, 确保对数据开发利用的价值形成共识企业应有效地开发利用数据, 以加速技术业务流程组织结构的同步创新和持续优化适用时, 企业应 : a) 依据业务的需求, 明确数据开发利用的主体, 并制定目标和计划 ; b) 选择所需的数据, 进行跨时间跨职能跨层次的累积清理和重构 ; c) 建立适用的数据应用模型, 并进行评审和批准 ; d) 在业务系统中部署相应的数据应用模型注 : 业务系统包括但不限于研发设计系统工艺控制系统生产过程控制系统经营管理系统能源管理系统等, 及决策支持系统 7.8 动态调整企业应确保有效识别任何引起技术业务流程组织结构运行变更或数据开发利用状况改变的内外部因素, 按照策划的周期或在条件满足时开展评审, 必要时进行动态调整 8 评测与改进 8.1 总则企业应策划以下方面所需的评测与改进过程, 并加以实施 : 8 a) 评价两化融合整体绩效所形成的信息化环境下的新型能力以及所获取的可持续竞争优势 ; b) 确保两化融合管理体系的符合性 ; c) 持续改进两化融合管理体系的有效性 8.2 评估与诊断企业应按照 GB/T 的相关要求, 制定两化融合自评估体系, 并按照策划的周期开展整体性评估为确保评估的有效性, 企业应确定收集和分析适当的数据企业应依据整体性评估结果, 采用适宜的方法对以下问题进行分析诊断, 并确保找出原因 : a) 两化融合实施过程没有形成预期的信息化环境下的新型能力 ; b) 所形成的信息化环境下的新型能力不符合可持续竞争优势获取的要求第 17 页

18 8.3 监视与测量信息化和工业化融合管理体系 + 要求 ( 试行稿 ) ( 工信部公告 2014 第 3 号 ) 企业应确保对影响两化融合绩效的关键指标进行定期监视测量和分析, 至少应包括 : a) 两化融合目标的实现程度 ; b) 两化融合实施框架的执行情况 ; c) 按照策划的要求, 技术业务流程组织结构以及数据开发利用等方面的同步改进和提升情况企业应制定和实施监视与测量计划, 并保存记录当未能达到所策划的结果时, 应采取适当的措施进行改进 8.4 内部审核企业应按照策划的周期进行内部审核, 以确定两化融合管理体系是否 : a) 符合企业对两化融合管理工作的安排以及本规范的要求 ; b) 得到有效实施和保持企业应策划制定审核方案, 应考虑拟审核的过程与区域的状况和重要性以及以往审核的结果应编制形成文件的程序, 以规定 : a) 策划和实施审核报告审核结果保存相关记录的职责和要求 ; b) 审核的准则范围频次和方法应保持审核及其结果的记录审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性 8.5 考核企业应确立涵盖企业业务流程部门岗位的两化融合考核指标和考核制度考核依据至少应包括 : a) 评估与诊断结果 ; b) 监视与测量结果 ; c) 审核结果 8.6 管理评审总则 9 最高管理者应按照策划的周期进行两化融合管理体系评审, 包括但不限于识别两化融合改进的机会和两化融合管理体系变更的需求, 以确保其持续的适宜性充分性和有效性企业应保持管理评审的记录输入管理评审的输入至少应包括 : a) 所形成的信息化环境下的新型能力对于获取可持续竞争优势的符合性 ; b) 评估与诊断结果 ; 第 18 页

19 c) 监视与测量结果 ; d) 审核结果 ; e) 考核结果 ; f) 相关方反馈 ; g) 可能影响两化融合管理体系的内外部环境变化 ; h) 以往管理评审的后续措施 ; i) 纠正措施预防措施的实施情况 ; j) 改进建议输出管理评审的输出至少应包括以下有关的决定和措施 : a) 两化融合管理体系有效性的改进 ; b) 两化融合过程绩效的改进 ; c) 与获取可持续竞争优势有关的信息化环境下新型能力的改进 ; d) 两化融合方针目标的变化 ; e) 资源分配的调整 8.7 改进持续改进企业应依据两化融合的方针和目标, 以及评估与诊断监视与测量审核考核管理评审等结果, 采取纠正措施和预防措施等, 持续改进两化融合管理体系的有效性不符合纠正措施和预防措施企业应编制形成文件的程序, 以处理实际或潜在的不符合, 并采取纠正措施或预防措施程序应明确以下要求 : a) 评审不符合或潜在的不符合 ; b) 确定不符合或潜在不符合的原因 ; c) 评估采取措施的需求, 确保不符合不重复发生或不会发生 ; d) 制定和实施所需要的适宜的措施 ; e) 保留纠正措施或预防措施的记录 ; f) 评审所采取的纠正措施或预防措施的有效性企业应确保在必要时对两化融合管理体系进行改进 10 附录 A ( 资料性附录 ) 信息化和工业化融合管理体系基础 A.1 概述本附录表述了信息化和工业化融合 ( 以下简称两化融合 ) 管理体系的基础, 包括导向与原则框架与方法最高管理者评估与审核持续改进与 GB/T 之间的关系与其他管理体系之间的关系等内容, 可为开展两化融合管理体系建设的企业, 提供相关咨询培训和审核服务的人员和机构, 以及制定相关第 19 页

20 标准的人员提供帮助在信息化和工业化两大历史进程不断演进变革与交叉渗透的环境下, 两化融合已经成为企业的内生发展要素随着技术的快速进步, 企业必须要能够不断打造信息化环境下的新型能力, 从而在动态的市场竞争中获取与其战略匹配的相对优势, 实现可持续发展两化融合管理体系是规范企业系统推进两化融合的过程管理方法论, 明确了企业系统地建立实施保持和改进两化融合管理机制的通用方法, 可帮助企业依据与其战略匹配的可持续竞争优势获取的需求, 规定两化融合相关过程, 并使其持续受控, 以形成可持续竞争优势获取所要求的信息化环境下的新型能力两化融合管理体系能够提供持续改进的框架, 帮助企业不断提高获取可持续竞争优势的机率 A.2 导向与原则 A.2.1 导向按照新型工业化的要求, 企业围绕其战略, 以获取可持续竞争优势为关注焦点, 充分应用信息技术手段, 推动数据技术业务流程组织结构的互动创新和持续优化, 稳定获取预期的两化融合成效, 打造信息化环境下的新型能力 A.2.2 原则本规范提出的管理原则是两化融合管理体系标准的基础, 应被确定为企业建立实施保持和改进两化融合管理体系的指导原则 : a) 以获取可持续竞争优势为关注焦点通过信息化推动工业化跨越式发展的关键是要进一步夯实工业化基础, 不断提升信息化环境下的新型能力, 并形成支持企业发展的可持续竞争优势因此, 企业应明确当前及未来与其战略匹配的可持续竞争优势的需求, 并确保将这些需求作为两化融合工作的出发点和落脚点 b) 战略一致性两化融合涉及理念的变革模式的转型技术的创新, 服务于企业全面优化和升级发展因此, 企业应将两化融合提升到战略高度, 并确保其与企业战略的一致性和协调性 c) 领导的核心作用两化融合涵盖业务和管理的优化与变革, 覆盖企业的所有职能和层次, 需要最高管理者的战略决策管理者代表的坚强执行, 以及发挥各级领导的主观能动性第 20 页

企业控制系统集成

企业控制系统集成 ICS 35.240 L 67 中华人民共和国国家标准 GB/T BBBBB 20BB 信息化和工业化融合管理体系要求 Integration of Informatization and Industrialization Management Systems Requirements ( 征求意见稿 ) 20 - - 发布 20 - - 实施中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局中国国家标准化管理委员会

5.6 两化融合管理体系策划 职责与协调沟通 业务流程职责 部门职责与岗位职责 协调与沟通机制 基础保障 总则 资金投入 人才保障 设备设施

5.6 两化融合管理体系策划职责与协调沟通业务流程职责部门职责与岗位职责协调与沟通机制基础保障总则资金投入人才保障设备设施