农银汇理策略价值股票型证券投资基金

Size: px

Start display at page:

Download "农银汇理策略价值股票型证券投资基金"

蚀吴
5 years ago
Views:

1 农银汇理行业领先混合型证券投资基金招募说明书 (2018 年第 1 号更新 ) 摘要基金管理人 : 农银汇理基金管理有限公司基金托管人 : 交通银行股份有限公司重要提示本基金的募集申请经中国证监会 2013 年 3 月 29 日证监许可号文核准本基金的基金合同于 2013 年 6 月 25 日生效基金管理人保证本招募说明书的内容真实准确完整本招募说明书经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险本基金原名农银汇理行业领先股票型证券投资基金, 根据中国证券监督管理委员会于 2014 年 8 月 8 日实行的公开募集证券投资基金运作管理办法及基金合同的有关规定, 经与基金托管人协商一致, 并经报中国证监会备案, 自 2015 年 8 月 7 日起更名为农银汇理行业领先混合型证券投资基金基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有份额享受基金的收益, 但同时也要承担相应的投资风险基金投资中的风险包括 : 因整体政治经济社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 某一基金的特定风险等本基金为开放式混合型基金, 属证券投资基金中的较高风险较高收益品种投资有风险, 投资者认购 ( 申购 ) 基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同

2 基金的过往业绩并不预示其未来表现本招募说明书涉及托管业务相关的更新信息已经基金托管人复核本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止至 2018 年 6 月 25 日, 基金投资组合报告截止至 2018 年 3 月 31 日 ( 财务数据未经审计 )

3 一基金管理人 ( 一 ) 公司概况名称 : 农银汇理基金管理有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城路 9 号 50 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城路 9 号 50 层法定代表人 : 于进成立日期 :2008 年 3 月 18 日批准设立机关 : 中国证券监督管理委员会批准设立文号 : 证监许可号组织形式 : 有限责任公司注册资本 : 人民币壹拾柒亿伍仟万零壹元存续期限 : 永久存续联系人 : 翟爱东联系电话 : 股权结构 : 股东出资额 ( 元 ) 出资比例中国农业银行股份有限公司 904,218, % 东方汇理资产管理公司 583,281, % 中铝资本控股有限公司 262,500,000 15% 合计 1,750,000, % ( 二 ) 主要人员情况 1 董事会成员: 于进先生 : 董事长金融学硕士高级经济师于进先生 1983 年开始在农业银行总行工作, 历任信息部副处长处长, 人事部处长副总经理, 电子银行部总经理, 科技与产品管理局局长 2015 年 9 月 30 日起任农银汇理基金管理有限公司董事长 Bernard Carayon 先生 : 副董事长

4 经济学博士 1978 年起历任法国农业信贷银行集团督察员中央风险控制部主管, 东方汇理银行和东方汇理投资银行风险控制部门主管, 东方汇理资产管理公司管理委员会成员现任东方汇理资产管理公司副总裁许金超先生 : 董事高级经济师经济学硕士许金超先生 1983 年 7 月进入中国农业银行工作, 历任中国农业银行河南省分行办公室副主任处长副行长, 中国农业银行山西分行党委副书记, 中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记行长, 中国农业银行采购管理部总经理, 中国农业银行托管业务部总经理 2014 年 12 月起任农银汇理基金管理有限公司董事 2015 年 5 月 28 日起任农银汇理基金管理有限公司总经理钟小锋先生 : 董事政治学博士 1996 年 5 月进入法国东方汇理银行工作, 先后在法国东方汇理银行 ( 巴黎 ) 东方汇理银行广州分公司香港分公司北京代表处工作 2005 年 12 月起任东方汇理银行北京分公司董事总经理 2011 年 11 月起任东方汇理资产管理香港有限公司北亚区副行政总裁 2012 年 9 月起任东方汇理资产管理香港有限公司北亚区行政总裁蔡安辉先生 : 董事高级工程师管理学博士学位 1999 年 10 月起历任中国稀有稀土金属集团公司财务部综合财务处副处长, 历任中国铝业公司财务部处长, 中铝国际贸易有限公司董事, 中铝国际工程有限责任公司财务总监, 贵阳铝镁设计研究院有限公司党委书记副总经理, 中铝财务有限责任公司董事执行董事总经理工会主席, 中铝资本控股有限公司执行董事现任中铝资本控股有限公司董事长总经理, 中铝财务有限责任公司董事长党委书记, 中铝保险经纪 ( 北京 ) 股份有限公司和中铝融资租赁有限公司董事长华若鸣女士 : 董事高级工商管理硕士, 高级经济师 1989 年起在中国农业银行工作, 先后任中国农业银行总行国际业务部副总经理香港分行总经理, 中国农业银行电子银行部副总经理现任中国农业银行股份有限公司金融市场部总经理王小卒先生 : 独立董事

5 经济学博士曾任香港城市大学助理教授世界银行顾问联合国顾问韩国首尔国立大学客座教授现任复旦大学管理学院财务金融系教授, 兼任香港大学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授傅继军先生 : 独立董事经济学博士, 高级经济师 1973 年起, 任江苏省盐城汽车运输公司教师, 江苏省人民政府研究中心科员 1990 年 3 月起任中华财务咨询公司董事长总经理徐信忠先生 : 独立董事金融学博士教授曾任英国 Bank of England 货币政策局金融经济学家 ; 英国兰卡斯特大学管理学院金融学教授 ; 北京大学光华管理学院副院长金融学教授现任中山大学岭南 ( 大学 ) 学院院长金融学教授 2 公司监事王红霞女士 : 监事会主席经济学学士, 高级经济师 1984 年 8 月进入中国农业银行工作, 先后在中国农业银行资金计划部资产负债管理部任副处长处长 2004 年 5 月开始参与中国农业银行票据营业部筹备工作,2005 年 6 月起至 2017 年 11 月先后任中国农业银行资金营运部所属票据营业部副总裁金融市场部副总经理兼票据营业部总经理同业业务中心 / 票据营业部总裁 2017 年 11 月 29 日起任农银汇理基金管理有限公司监事会主席 Jean-Yves Glain 先生 : 监事硕士 1995 年加入东方汇理资产管理公司, 历任销售部负责人市场部负责人国际事务协调和销售部副负责人国际协调与支持部负责人, 现任东方汇理资产管理公司总秘书兼支持与发展部负责人杨静女士 : 监事美国管理会计师, 金融工商管理硕士学位 2008 年 4 月起历任雷博国际会计高级经理, 瑞银证券股票资本市场部董事总经理助理, 德意志银行 ( 北京 ) 总裁助理战略经理现任中铝资本控股有限公司投资管理部高级业务经理胡惠琳女士 : 监事工商管理硕士 2004 年起进入基金行业, 先后就职于长信基金管理有限公

6 司富国基金管理有限公司 2007 年参与农银汇理基金管理有限公司筹建工作, 2008 年 3 月公司成立后任市场部总经理徐华军先生 : 监事工科学士 2004 年起进入资产管理相关行业, 先后就职于恒生电子股份有限公司 2007 年加入农银汇理基金管理有限公司参与筹建工作, 现任农银汇理基金管理有限公司信息技术部总经理杨晓玫女士 : 监事管理学学士 2008 年加入农银汇理基金管理有限公司, 现任综合管理部人力资源经理 3 公司高级管理人员于进先生 : 董事长金融学硕士高级经济师于进先生 1983 年开始在农业银行总行工作, 历任信息部副处长处长, 人事部处长副总经理, 电子银行总经理, 科技与产品管理局局长 2015 年 9 月 30 日起任农银汇理基金管理有限公司董事长许金超先生 : 总经理高级经济师经济学硕士许金超先生 1983 年 7 月进入中国农业银行工作, 历任中国农业银行河南省分行办公室副主任处长副行长, 中国农业银行山西分行党委副书记, 中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记行长, 中国农业银行采购管理部总经理, 中国农业银行托管业务部总经理 2014 年 12 月起任农银汇理基金管理有限公司董事 2015 年 5 月 28 日起任农银汇理基金管理有限公司总经理施卫先生 : 副总经理经济学硕士金融理学硕士 1992 年 7 月起任中国农业银行上海市浦东分行国际部经理办公室主任行长助理,2002 年 7 月起任中国农业银行上海市分行公司业务部副总经理,2004 年 3 月起任中国农业银行香港分行副总经理, 2008 年 3 月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监,2010 年 10 月起任中国农业银行东京分行筹备组组长,2012 年 12 月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监刘志勇先生 : 副总经理

7 博士研究生 1995 年起先后在中国农业银行人事教育部市场开发部机构业务部及中国农业银行办公室任职 2007 年起参与农银汇理基金管理有限公司筹备工作 2008 年 3 月起在农银汇理基金管理有限公司任运营副总监代理市场总监等职务 2018 年 4 月 3 日起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼运营副总监翟爱东先生 : 督察长高级工商管理硕士 1988 年起先后在中国农业银行中国城乡金融报社国际部伦敦代表处个人业务部信用卡中心工作 2004 年 11 月起参加农银汇理基金公司筹备工作 2008 年 3 月起任农银汇理基金管理有限公司董事会秘书监察稽核部总经理,2012 年 1 月起任农银汇理基金管理有限公司督察长 4 基金经理张峰先生 : 工学硕士具有 8 年证券从业经历历任南方基金管理有限公司研究员, 投资经理助理现任农银汇理基金管理有限公司投资部副总经理, 农银汇理行业领先混合型基金基金经理农银汇理策略精选混合型证券投资基金基金经理农银汇理国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理本基金历任基金经理 : 徐莉女士, 管理本基金的时间为 2013 年 6 月 25 日至 2015 年 6 月 12 日赵谦先生, 管理本基金的时间为 2015 年 6 月 6 日至 2016 年 3 月 8 日 5 投资决策委员会成员本基金采取集体投资决策制度投资决策委员会由下述委员组成 : 投资决策委员会主席许金超先生, 现任农银汇理基金管理有限公司总经理 ; 投资决策委员会成员付娟女士, 投资总监, 农银汇理消费主题混合型证券投资基金基金经理农银汇理中小盘混合型证券投资基金基金经理 ; 投资决策委员会成员史向明女士, 投资副总监固定收益部总经理, 农银汇理恒久增利债券型基金基金经理农银汇理增强收益债券型基金基金经理农银汇理 7 天理财债券型基金基金经理农银汇理金丰一年定期开放债券型基金基金经理农银汇理金利一年定期开放债券型基金基金经理农银汇理金泰

8 一年定期开放债券型基金基金经理农银汇理天天利货币市场基金农银汇理金鑫 3 个月定期开放债券型发起式基金基金经理 ; 投资决策委员会成员郭世凯先生, 投资部总经理, 农银汇理行业成长混合型基金基金经理农银汇理行业轮动混合型基金基金经理农银汇理现代农业加灵活配置混合型基金基金经理 6 上述人员之间不存在近亲属关系二基金托管人 ( 一 ) 基金托管人概况公司法定中文名称 : 交通银行股份有限公司 ( 简称 : 交通银行 ) 公司法定英文名称 :BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人 : 彭纯住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 188 号办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 188 号邮政编码 : 注册时间 :1987 年 3 月 30 日注册资本 : 亿元基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]25 号联系人 : 陆志俊电话 : 交通银行始建于 1908 年, 是中国历史最悠久的银行之一, 也是近代中国的发钞行之一 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业, 成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行, 总部设在上海 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市根据 2017 年英国银行家杂志发布的全球千家大银行报告, 交通银行一级资本位列第 11 位, 较上年上升 2 位 ; 根据 2017 年美国财富杂志发布的世界 500 强公司排行榜, 交通银行营业收入位列第 171 位截至 2018 年 3 月 31 日, 交通银行资产总额为人民币亿元 2018 年 1-3 月, 交通银行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币亿元

9 交通银行总行设资产托管业务中心 ( 下文简称托管中心 ) 现有员工具有多年基金证券和银行的从业经验, 具备基金从业资格, 以及经济师会计师工程师和律师等中高级专业技术职称, 员工的学历层次较高, 专业分布合理, 职业技能优良, 职业道德素质过硬, 是一支诚实勤勉积极进取开拓创新奋发向上的资产托管从业人员队伍 ( 二 ) 主要人员情况彭纯先生, 董事长执行董事, 高级会计师彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长执行董事 2013 年 11 月起任本行执行董事 2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长执行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长 ;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事总经理 ;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事副行长 ;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长 ;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事行长助理 ;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理 ; 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长行长, 南宁分行行长, 广州分行行长彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位袁庆伟女士, 资产托管业务中心总裁, 高级经济师袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁 ;2007 年 12 月至 2015 年 8 月, 历任本行资产托管部总经理助理副总经理, 本行资产托管业务中心副总裁 ;1999 年 12 月至 2007 年 12 月, 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长科长处长助理副处长, 会计结算部高级经理袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系, 获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位 ( 三 ) 基金托管业务经营情况截至 2018 年 3 月 31 日, 交通银行共托管证券投资基金 350 只此外, 交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划证券公司客户资产管理计划银行理财产品信托计划私募投资基金保险资金全国社保基金养老保障管理基金企业年金基金 QFII 证券投资资产 RQFII 证券投资资产 QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品三相关服务机构

10 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 直销机构: 名称 : 农银汇理基金管理有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城路 9 号 50 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城路 9 号 50 层法定代表人 : 于进联系人 : 叶冰沁联系电话 : ( 免长途电话费 ) 网址 : 2 代销机构: (1) 中国农业银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 周慕冰客服电话 :95599 网址 : (2) 交通银行股份有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 188 号办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城中路 188 号法定代表人 : 彭纯联系人 : 王菁客服电话 :95559 网址 : (3) 中国建设银行股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 田国立

11 联系人 : 张静客服电话 :95533 网址 : (4) 中国工商银行股份有限公司住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满联系人 : 杨菲客服电话 :95588 网址 : (5) 中信银行股份有限公司办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 9 号法定代表人 : 李庆萍客服电话 :95558 公司网址 : (6) 国泰君安证券股份有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 万建华联系人 : 芮敏祺电话 : 传真 : 客服电话 :95521 网址 : (7) 中信建投证券股份有限公司

12 住所 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 权唐电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (8) 广发证券股份有限公司住所 : 广州天河区天河北路号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场楼法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚电话 : 传真 : 客服电话 :95575 或致电各地营业网点网址 : (9) 中信证券股份有限公司住所 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明联系人 : 陈忠电话 : 传真 : 客服电话 :95558 网址 :

13 (10) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司住所 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人 : 杨宝林联系人 : 吴忠超电话 : 传真 : 客服电话 :95548 网址 : (11) 华泰证券股份有限公司地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼法定代表人 : 周易联系人 : 庞晓芸电话 : 传真 : 客服电话 :95597 网址 : (12) 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈共炎联系人 : 田薇电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 :

14 (13) 申万宏源证券有限公司住所 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅联系人 : 王序微电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (14) 上海好买基金销售有限公司住所 : 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼法定代表人 : 杨文斌联系人 : 陆敏电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (15) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司住所 : 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 韩爱彬电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 :

15 (16) 上海天天基金销售有限公司住所 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 ( 东方财富大厦 ) 法定代表人 : 其实联系人 : 王超电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (17) 深圳众禄基金销售股份有限公司住所 : 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址 : 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩平电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (18) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层法定代表人 : 杨懿联系人 : 文雯电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 :

16 (19) 和讯信息科技有限公司住所 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 吴卫东电话 : 传真 : 联系人 : 刘洋客服电话 : 网址 :licaike.hexun.com (20) 上海联泰资产管理有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人 : 燕斌电话 : 传真 : 联系人 : 兰敏客服电话 : 网址 : (21) 上海陆金所基金销售有限公司住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 13 楼办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号中国平安金融大厦法定代表人 : 郭坚电话 : 联系人 : 何雪客服电话 :

17 网址 : (22) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司住所 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室法定代表人 : 钱昊旻电话 : 联系人 : 孟汉霄客服电话 : 网址 : (23) 浙江同花顺基金销售有限公司住所 : 杭州市文二西路 1 号 903 室法定代表人 : 凌顺平电话 : 联系人 : 董一锋客服电话 : 网址 :fund.10jqka.com.cn (24) 北京新浪仓石基金销售有限公司住所 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N-1 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表人 : 李昭琛电话 : 联系人 : 吴翠客服电话 : 网址 : (25) 珠海盈米财富管理有限公司住所 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 -3491

18 法定代表人 : 肖雯电话 : 联系人 : 邱湘湘客服电话 : 网址 : (26) 上海利得基金销售有限公司住所 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室法定代表人 : 李兴春电话 : 联系人 : 曹怡晨客服电话 : 网址 : (27) 北京汇成基金销售有限公司住所 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号法定代表人 : 王伟刚联系人 : 熊小满电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (28) 上海长量基金销售投资顾问有限公司住所 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人 : 张跃伟

19 联系人 : 张佳琳电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (29) 上海基煜基金销售有限公司住所 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 办公地址 : 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室法定代表人 : 王翔电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (30) 其它代销机构其它代销机构名称及其信息另行公告 ( 二 ) 注册登记机构农银汇理基金管理有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城路 9 号 50 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城路 9 号 50 层法定代表人 : 于进电话 : 传真 : 联系人 : 丁煜琼客户服务电话 : ( 三 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 上海源泰律师事务所

20 住所 : 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室办公地址 : 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室负责人 : 廖海联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 廖海经办律师 : 廖海刘佳 ( 四 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 张勇经办注册会计师 : 汪棣张勇四基金名称农银汇理行业领先混合型证券投资基金五基金的类型契约型开放式六基金的投资目标本本基金将通过寻找受益于中国经济发展在所属行业中处于领先地位的上市公司, 进一步优化投资组合, 在严格控制风险的前提下, 力争为投资者创造超越业绩比较基准的回报

21 七基金的投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 ( 包括中小板创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票 ) 权证等权益类品种, 国债金融债央票公司债企业债可转债可分离债中期票据资产支持证券等债券类品种, 短期融资券正回购逆回购定期存款协议存款等货币市场工具, 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但须符合中国证监会相关规定如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围基金的投资组合比例为 : 股票投资比例不低于基金资产的 60%, 其中投资于行业领先类股票的比例不低于非现金基金资产投资的 80%; 除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的 5%-40% 权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%, 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%, 其中, 现金不包括结算备付金存出保证金应收申购款等若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许, 本基金管理人在履行适当程序后, 可对上述资产配置比例进行调整八基金的投资策略本基金采用传统的自上而下和自下而上相结合的方法构建投资组合具体投资策略分为两个层次 : 首先是自上而下的大类资产配置, 决定权益类证券和固定收益类证券的投资比例 ; 其次是自下而上的领先企业选股策略, 该策略是对资产配置策略方案的具体实现, 是本基金的核心投资策略 1 大类资产配置策略大类资产配置策略涉及股票债券和现金等大类资产在投资组合中的比例调整本基金是混合型基金, 股票的投资收益对于基金整体业绩具有决定性的影响, 而债券投资的主要目的是用于降低股票波动对基金净值的影响, 并一定程度上获取超过现金的收益水平因此本基金在考虑大类资产配置的时候是以对宏观经济和股票市场的前瞻性判断作为主要依据主要考虑指标包括 :

22 (1) 宏观经济因素主要包括居民消费价格指数 (CPI) 工业品出厂价格指数 (PPI) 固定资产投资增长率工业企业增加值采购经理人指数 (PMI) 消费品零售增长率汇率和贸易盈余等 (2) 政策环境因素政策环境主要包括财政货币政策资本市场政策和产业政策财政货币政策主要影响社会总需求社会总供给物价和利率水平, 影响因素有 : 税制变化政府支出及转移支付国债发行利率水平信贷规模以及存款准备金率等资本市场政策主要包括股权制度发行制度交易制度等国家产业政策主要包括产业布局政策和产业技术政策, 其影响力表现在弥补市场缺陷, 影响资源配置方向 (3) 股票市场因素股票市场因素主要包括市场整体估值水平各行业板块估值水平市场波动状况融资规模和频率场内外资金流动状况等 (4) 市场情绪因素市场情绪因素反映了投资人的心态变化, 并影响股票和债券市场的走势, 其影响因素包括 : 基金发行申购赎回情况, 封闭式基金的升贴水率, 股票投资者资金参与度股票账户开户数, 市场融资规模, 金融创新规模等在对上述宏观经济及股票市场影响因素综合考虑的基础上, 基金管理人将通过定性和定量的分析, 并在此基础上科学分配基金在股票债券和现金上的配置比例通过对市场上涨的充分暴露和市场下跌的风险回避, 本基金将力争将大类资产配置比例控制在合理的水平, 以期适应市场的变化情况 2 股票投资策略 (1) 行业配置本基金将根据各行业前景短期和中长期的评价, 确定并相应调整行业资产配置比例 1) 宏观经济的影响分析经济周期变动以及当前宏观经济形势对行业的影响 2) 产业政策的影响密切关注国家产业政策的变化, 及时跟踪受益于相关产业政策的行业

23 3) 行业成长空间及行业生命周期分析 4) 市场竞争情况分析主要分析行业集中度行业进出壁垒的强弱替代产品对行业的威胁, 行业的国际比较优势 (2) 个股投资策略基金的股票投资策略是本基金的核心策略本基金所指的行业领先类股票包括两类企业, 一类是相关行业当中具备优势的企业, 另一类是相关行业当中具备发展成为行业领先企业潜力的高成长公司优势企业一般指上市公司在所属行业当中具备品牌技术市场资源禀赋甚至政策支持等方面至少一种优势, 企业往往能够凭借相关优势获得一定的市场占有率, 因此具备较高的行业风险抵抗能力本基金通过对具备优势企业的投资, 希望以较低风险稳定地获取与基准接近的行业收益 ; 本基金对行业中的高成长公司的投资, 希望以相对较高的风险积极主动地争取高于基准的行业收益基金管理人将从定量和定性两个角度对上市公司的投资价值进行综合评价, 精选具备行业领先优势和成长潜力的优质上市公司 1) 定性分析包括 : 1 公司经营能力分析 A. 具有完善的公司治理结构, 信息透明披露规范, 注重公众股东利益和投资人关系 ;B. 具有优秀的管理团队, 管理能力强, 专业化程度高, 有持续的业绩证明 ; 企业管理者要有企业家精神, 并对股东权益敏感 ( 比如实施了股权激励等措施 ) 2 公司核心竞争力分析 A. 企业在生产技术市场等一个或多个方面具有行业内领先地位, 并在短时间内难以被行业内的其他竞争对手超越 ;B. 拥有竞争优势, 企业在行业中拥有定价能力, 所占的份额是连续扩大而非缩小 3 政策扶持力度分析, 是否符合政府产业政策导向是否享受政府税收和补贴优惠是否获得政策支持等 ; 行业或产业政策有利于强化这些领先地位企业的竞争优势 4 公司融资能力分析, 是否具有相对稳定的银行贷款支持, 股市再融资可能性等 5 公司的盈利模式稳定且易于理解 2) 定量的分析包括 :

24 1 主营业务鲜明, 行业地位突出其中主营业务收入占公司总收入的比例高于 50%, 并且主营业务收入增长率高于行业平均水平 2 成长性良好 : 主营业务收入增长率主营业务利润率近三年平均息税折旧前利润 (EBITA) 增长率未来一年预测每股收益 (EPS) 增长率等 ; 营业收入保持稳健增长, 随着销售额的增加, 公司毛利率可以保持并得以提升 3 价值合理 : 价值指标将综合考虑历史市盈率 PE 历史市净率 PB 历史市销率 PS 历史 PEG 历史每股收益(EPS) 历史企业倍数 EV/EBITA 预测 PE 预测 PB 预测 PEG 预测每股收益(EPS) 股息率等指标, 通过综合评分选取位居前二分之一的公司 4 盈利能力较强 : 盈利能力将综合考虑营业利润率成本费用利润率总资产报酬率净资产收益率 (ROE) 资本回报率(ROIC) 每股净资产等, 通过综合评分选取位居行业前二分之一的公司 (3) 股票投资组合基金经理根据本基金的投资决策流程, 权衡风险收益特征后, 最终构建股票投资组合, 并根据市场及公司情况的变动, 及时动态调整在基金投资组合构建的阶段, 基金管理人必须将理论组合转化为现实的投资组合结果, 因此在此阶段将面临更多实际的操作性的约束同时, 由于策略所构建的组合会出现风格上的差异并可能导致在具体行业和个股选择方向上的不同解决这一问题的主要方法是在组合整体的层面设定必要的投资约束, 并在一定的幅度内根据约束的要求对理论配置结果进行适度的调整使其最终符合约束的要求基金管理人将首先在股票组合所面临的各类约束进行量化, 对以此为标准对于此前所构建的理论组合进行可行性检验 3 债券投资策略本基金为混合型基金, 因此债券部分的投资主要目的是为了满足资产配置的需要, 提供必要的资产分散以部分抵消股票市场的系统性风险因此在债券投资上, 基金管理人将秉承稳健优先的原则, 在保证投资低风险的基础上力争创造一定的收益水平 (1) 合理预计利率水平

25 对市场长期中期和短期利率的正确预测是实现有效债券投资的基础管理人将全面研究物价就业国际收支和政策变更等宏观经济运行状况, 预测未来财政政策和货币政策等宏观经济政策走向, 以此判断资金市场长期的供求关系变化同时, 通过具体分析货币供应量变动,M1 和 M2 增长率等因素判断中短期资金市场供求的趋势在此基础上, 管理人将对于市场利率水平的变动进行合理预测, 对包括收益率曲线斜度等因素的变化进行科学预判 (2) 灵活调整组合久期管理人将在合理预测市场利率水平的基础上, 在不同的市场环境下灵活调整组合的目标久期当预期市场利率上升时, 通过增加持有短期债券等方式降低组合久期, 以降低组合跌价风险 ; 在预期市场利率下降时, 通过增持长期债券等方式提高组合久期, 以充分分享债券价格上升的收益 (3) 科学配置投资品种管理人将通过研究国民经济运行状况, 货币市场及资本市场资金供求关系, 以及不同时期市场投资热点, 分析国债央票金融债等不同债券种类的利差水平, 评定不同债券类属的相对投资价值, 确定组合资产在不同债券类属之间配置比例 (4) 谨慎选择个券在具体券种的选择上, 管理人主要通过利率趋势分析投资人偏好分析对收益率曲线形态变化的预期信用评估和流动性分析等方式, 合理评估不同券种的风险收益水平筛选出的券种一般具有流动性较好符合目标久期同等条件下信用质量较好或预期信用质量将得到改善风险水平合理有较好下行保护等特征 4 权证投资策略本基金将从权证标的证券基本面权证定价合理性权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分析, 以有利于资产增值为原则, 加强风险控制, 谨慎参与投资九基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准为 75% 沪深 300 指数 +25% 中证全债指数

26 十基金的风险收益特征本基金为较高风险较高收益的混合型基金产品, 其风险收益水平高于货币市场基金债券型基金, 低于股票型基金十一基金的投资组合报告基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定, 复核了本招募说明书摘要中的财务指标净值表现和投资组合报告等内容计本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日, 本报告所列财务数据未经审 1 报告期末基金资产组合情况序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,195,542, 其中 : 股票 1,195,542, 基金投资固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券贵金属投资金融衍生品投资买入返售金融资产 184,300, 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产银行存款和结算备付金合计 494,839, 其他资产 1,592, 合计 1,876,274, 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农林牧渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 922,269, D 电力热力燃气及水生产 42,576,

27 和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,634, G 交通运输仓储和邮政业 14,148, H 住宿和餐饮业 12,460, I 信息传输软件和信息技术服务业 79,060, J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 5,626, M 科学研究和技术服务业 - - N 水利环境和公共设施管理业 - - O 居民服务修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 92,901, R 文化体育和娱乐业 6,865, S 综合 - - 合计 1,195,542, (2) 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合本基金本报告期未持有沪港通投资股票 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 贵州茅台 196, ,468, 恒瑞医药 1,482, ,965, 扬杰科技 3,052,230 89,491, 科伦药业 2,458,419 78,177, 泸州老窖 995,056 56,469, 广联达 2,181,263 55,338, 五粮液 824,600 54,720, 水井坊 1,280,100 54,557, 华能国际 6,197,400 42,576, 万华化学 1,192,134 41,831, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

28 本基金本报告期末未持有债券 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货 (2) 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末未持有股指期货 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策本基金本报告期末未持有国债期货 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货 (3) 本期国债期货投资评价本基金本报告期末未持有国债期货 11 投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责处罚的情况 (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 (3) 其他各项资产构成序号名称金额 ( 元 )

29 1 存出保证金 1,288, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 42, 应收申购款 261, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,592, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 流通受限情况说明万华化学 41,831, 公告重大事项十二基金的业绩本基金管理人依照恪尽职守诚实信用勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书本基金合同生效日为 2013 年 6 月 25 日, 基金业绩数据截至 2018 年 3 月 31 日一本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段 2013 年 6 月 25 日年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日年 12 月 31 日净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标 1-3 准差 % 0.63% 4.91% 0.96% % -0.33% 43.53% 1.41% 40.69% 0.91% 2.84% 0.50% 49.28% 2.91% 7.91% 1.86% 41.37% 1.05% -7.77% 1.72% -7.71% 1.05% -0.06% 0.67%

30 2017 年 1 月 1 日年 12 月 31 日 2018 年 1 月 1 日年 3 月 31 日基金成立日年 3 月 31 日 25.40% 1.00% 15.93% 0.48% 9.47% 0.52% -0.37% 1.30% -1.88% 0.88% 1.51% 0.42% % 1.77% 67.22% 1.15% 61.74% 0.62% 二自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较农银汇理行业领先混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2013 年 6 月 25 日至 2018 年 3 月 31 日 ) 注本基金股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%; 除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的 5%-40% 权证投资比例范围为基金资产净值的

31 0%-3%, 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5% 本基金建仓期为基金合同生效日 (2013 年 6 月 25 日 ) 起六个月, 建仓期满时, 本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例

32 十三费用概览 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 基金费用的种类 (1) 基金管理人的管理费 ; (2) 基金托管人的托管费 ; (3) 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用 ; (4) 基金合同生效后与基金相关的会计师费律师费和诉讼费 ; (5) 基金份额持有人大会费用 ; (6) 基金的证券交易费用 ; (7) 基金的银行汇划费用 ; (8) 基金的开户费用账户维护费用 ; (9) 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 2 与基金运作有关的计提方法计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 1.5% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日公休假或不可抗力等, 支付日期顺延 (2) 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提托管费的计算方法如下 : H=E 0.25% 当年天数

33 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日公休日或不可抗力等, 支付日期顺延上述 1 基金费用的种类中第 3-9 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 3 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : (1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; (2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ; (3) 基金合同生效前的相关费用 ; (4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 4 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律法规执行 5 基金管理费和基金托管费的调整基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率和基金托管费率, 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前按照信息披露管理办法的有关规定在指定媒体上刊登公告 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 1 本基金的申购费率如下: 申购金额 ( 含申购费 ) 费率 M<50 万 1.5%

34 50=<M<100 万 1.0% 100=<M<500 万 0.8% M>=500 万 1000 元 / 笔 2 本基金的赎回费率如下 : 持有时间赎回费率 T<7 天 1.5% 7 天 =<T<1 年 0.5% 1 年 =<T<2 年 0.25% T>=2 年 0 注 1: 就赎回费率的计算而言,1 年指 365 日,2 年指 730 日, 以此类推注 2: 上述持有期是指在注册登记系统内, 投资者持有基金份额的连续期限后端费率 : 本基金采用前端收费, 条件成熟时也将为客户提供后端收费的选择 3 基金份额净值的计算公式为: 基金份额净值 = 基金资产净值总额 / 基金份额总数基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位, 小数点后第 5 位四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日内公告遇特殊情况, 经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告 4 基金申购份额的计算本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额申购价格以申购当日 (T 日 ) 的基金份额净值为基准申购的有效份额单位为份申购份额计算结果按照四舍五入方法, 保留到小数点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担计算公式 : 净申购金额 = 申购金额 /(1+ 申购费率 ) 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额申购份额 = 净申购金额 /T 日基金份额净值对于适用固定金额申购费的申购 : 净申购金额 = 申购金额 - 申购费用

35 例二 : 假定 T 日本基金的份额净值为元, 三笔申购金额分别为 1 万元 50 万元和 100 万元, 则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下 : 申购 1 申购 2 申购 3 申购金额 ( 元,A) 10, ,000 1,000,000 适用申购费率 (B) 1.50% 1.00% 0.80% 净申购金额 (C=A/(1+B)) 9, , , 申购费用 (D=A-C) , , 申购份额 (E=C/1.2000) 8, , , 基金赎回金额的计算采用份额赎回方式, 赎回价格以赎回当日 (T 日 ) 的基金份额净值为基准进行计算, 赎回金额以人民币元为单位, 赎回金额计算结果按照四舍五入方法, 保留到小数点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担计算公式 : 赎回总金额 = 赎回份额 T 日基金份额净值赎回费用 = 赎回份额 T 日基金份额净值赎回费率净赎回金额 = 赎回份额 T 日基金份额净值赎回费用例三 : 假定某投资人在 T 日赎回 10,000 份, 其在认购 / 申购时已交纳认购 / 申购费用, 该日该基金份额净值为元, 持有年限不足 1 年, 则其获得的赎回金额计算如下 : 赎回费用 = , %=62.50 元赎回金额 = , =12, 元 6 申购费用由申购基金份额的投资人承担, 不列入基金财产 7 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产, 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费 8 本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%, 赎回费率最高不超过基金份额赎回金额的 5%; 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒体上公告

36 9 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对以特定交易方式 ( 如网上交易电话交易等 ) 等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率十四对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法公开募集证券投资基金运作管理办法证券投资基金销售管理方法证券投资基金信息披露管理办法及其他有关法律法规的要求, 结合基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对 2018 年 2 月 3 日刊登的本基金招募说明书进行了更新, 更新的主要内容如下 : ( 一 ) 重要提示部分对招募说明书更新所载内容的截止日及有关财务数据和净值表现的截止日进行更新 ( 二 ) 第二部分释义补充了流动性规定和流动性受限资产的释义 ( 三 ) 第三部分基金管理人对公司概况主要人员情况部分进行了更新 ( 四 ) 第四部分基金托管人对基金托管人基本情况进行了更新 ( 五 ) 第五部分相关服务机构对基金相关服务机构进行了更新 ( 六 ) 第八部分基金份额的申购与赎回对申购份额与赎回金额的计算方式拒绝或暂停申购的情形暂停或拒绝赎回或延缓支付赎回款项的情形和巨额赎回的情形及处理方式进行了更新 ( 七 ) 第十四部分基金的投资

37 对投资范围投资限制进行了更新, 投资组合报告更新为截止至 2018 年 3 月 31 日的数据 ( 八 ) 第十五部分基金的业绩基金的业绩更新为截止至 2018 年 3 月 31 日的数据 ( 九 ) 第十二部分基金资产估值对暂停估值的情形进行了更新 ( 十 ) 第十六部分基金的信息披露对公开披露的基金信息进行了更新 ( 十一 ) 第十九部分基金合同摘要对基金份额持有人基金管理人和基金托管人的权利义务进行了更新 ( 十二 ) 第二十部分托管协议摘要对基金托管协议当事人基金托管人对基金管理人的业务监督和核查进行了更新农银汇理基金管理有限公司二〇一八年八月四日

鑫元基金管理有限公司

鑫元基金管理有限公司 ... 5... 15... 17... 27... 28... 29... 30... 34... 35... 36... 40... 41... 44 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 25,651,766.19