9% 47% 17% 43% 70% B 10% 70% 2

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1 CITIC Limited , 較二零一六年多派 9% 3% 2% 50% 1

2 9% 47% 17% 43% 70% B 10% 70% 2

3 3

4 4

5 , ,423 (139,426) (125,504) 4(a) 116, ,919 64,797 58,196 (5,617) (3,618) 4(b) 59,180 54,578 4(c) 260, ,136 4(d) 14,193 7, , , , ,662 (222,869) (166,323) 14,596 7,301 (58,167) (53,603) (20,758) (19,985) (83,981) (76,942) ,564 2,323 5,889 2,876 92,868 77,924 1,412 1,575 (11,497) (8,708) 5 (10,085) (7,133) 5

6 ,783 70,791 7 (17,687) (18,404) 65,096 52, ,309 65,096 62,696 43,902 43, ,521 18,760 65,096 62,696 43,902 32,809 10,337 43,902 43,

7 ,096 62,696 (9,892) (8,930) 968 1,155 1,373 (1,132) 44,961 (40,295) ,457 (49,174) 102,553 13,522 70,453 9, ,427 3, ,553 13,522 70,453 (269) 9,518 70,453 9,249 7

8 , , , ,927 91,350 77,819 79,339 53, , ,166 1,820 1,949 58,552 49,000 65, , ,721,886 3,137, , , , , ,789 1,166,325 98,644 84,125 37,418 19, , ,326 33,073 31,539 23,721 19,322 23,989 21,871 48,585 34,802 47,477 35,175 7,520,739 7,239,489 8

9 , , ,638 1,097,164 90,131 93,596 80,075 52, , ,600 3,334 2, , , ,056,158 4,031,519 20,429 18,292 13,446 10, , , , ,893 5,474 3,668 9,438 6,682 26,332 21,446 6,727,098 6,542, , ,710 7,873 7, , , , , , , , ,673 7,520,739 7,239,489 9

10 % % 2 (i) 7 (ii) 12 (iii) B17 10

11 3 (a) ,028 63,456 97,432 14,653 3,227 81, ,536 (266) 3, ,221 (5,048) 189,762 66,671 97,700 15,129 3,361 82, (5,048) 450,536 2,352 1, , , ,698 (9) 3, , (1,129) 1,412 5 (2,033) (1,311) (113) (512) (1,758) (6,799) 1,029 (11,497) 6(b) (3,262) (3,225) (4,153) (152) (233) (3,090) (56) (14,171) (65,889) (8,402) (2,025) (872) (344) (1,393) (78,925) 69,464 (8,879) 3,942 2,002 9,034 12,892 (5,732) 60 82,783 (11,885) (605) (418) (273) (1,093) (1,847) (1,554) (12) (17,687) 57,579 (9,484) 3,524 1,729 7,941 11,045 (7,286) 48 65,096 57,579 (9,484) 3,524 1,729 7,941 11,045 (7,286) 48 65,096 39,506 (9,900) 3,318 1,731 7,660 9,455 (7,908) 40 43,902 39,506 (9,900) 3,318 1,731 7,660 9,455 (7,908) 40 43,902 18, (2) 281 1, ,194 18, (2) 281 1, , ,925, , ,381 46, , , ,797 (211,579) 7,520,739 35,567 14, ,150 9,959 1,123 98,644 6,362 4, ,929 5,955 37,418 6,362, ,212 77,721 33,626 94,851 95, ,253 (295,504) 6,727,098 7,176 43,900 28,130 1,267 7,898 41,934 34,605 (22,468) 142, , ,632 5, , ,371 11

12 ,534 51,097 62,350 11,023 4,900 64, ,662 (320) 3, ,039 6 (4,949) 187,214 54,624 62,621 11,338 5,011 65, (4,949) 381,662 2, (986) 5 2, , ,521 (2,348) 1,575 5 (2,110) (716) (95) (335) (1,476) (6,425) 2,449 (8,708) 6(b) (3,187) (2,342) (3,547) (157) (250) (2,755) (54) (12,292) (61,845) (10,536) (831) 775 (556) (595) (73,588) 71,691 (9,175) 2,343 1,969 3,676 4,947 (4,249) (411) 70,791 (16,193) 2,710 (1,033) (296) (1,412) (1,729) (449) (2) (18,404) 55,498 (6,465) 1,310 1,673 2,264 3,218 (4,698) (413) 52,387 10,309 10,309 55,498 (6,465) 1,310 1,673 12,573 3,218 (4,698) (413) 62,696 38,406 (6,872) 1,740 1,675 12,111 1,987 (5,488) (413) 43,146 38,406 (6,872) 1,740 1,675 1,774 1,987 (5,488) (413) 32,809 10,337 10,337 17, (430) (2) 462 1, ,550 17, (430) (2) 490 1, ,578 (28) (28) ,729, ,337 96,112 36, , , ,506 (167,850) 7,239,489 32,128 11, ,832 6, ,125 3,999 2,906 9,149 3,333 19,387 6,237, ,579 49,474 26,579 94,244 70, ,944 (264,710) 6,542,816 2,964 41,759 15,088 1,276 10,721 32,863 21,749 (13,295) 113, ,579 1,453 4,242 4, , ,893 12

13 (b) , ,242 6,902,597 6,684,245 58,134 26, , ,065 45,199 29, , , , ,662 7,520,739 7,239, (a), 4(b), 4(d) 4(c) 10% 13

14 (a) ,589 11,179 7,173 4,363 1,391 1,078 41,484 54, , ,248 30,034 25, , ,423 (7,088) (3,143) (42,534) (38,172) (3,478) (1,721) (3,103) (1,007) (60,936) (64,577) (22,113) (16,438) (174) (446) (139,426) (125,504) 116, ,919 14

15 (b) ,904 6,821 35,107 22,561 1,400 1,633 6,382 8,323 5,094 7,197 2,422 2,790 8,980 7, ,797 58,196 (5,617) (3,618) 59,180 54,578 (c) , ,372 26,382 26,895 16,766 9, , ,136 (d) (i) 7,580 4,153 3,580 2,022 3, ,193 7,029 15

16 (i) ,187 1,358 1,932 2,705 2, ,580 4, ,125 3,504 6,316 5,718 11,441 9,222 (361) (576) 11,080 8, ,497 8,708 (1,412) (1,575) 10,085 7,133 16

17 6 (a) ,572 34,038 4,322 4,326 7,622 7,773 52,516 46,137 (b) ,407 2,691 11,764 9,601 6,453 5,424 2,368 5,948 1,421 1, , ,557 27,529 17

18 ,475 22, ,523 22,673 2,075 1, ,965 24,507 (8,278) (6,103) 17,687 18, % % % % 18

19 ,691 5, ,200 2, ,273 6, , , ,902 32,809 10,337 43,902 43,146 29,090 29,

20 ,177,528 2,034, ,190 83,949 54,143 38,579 2,361,861 2,157, , , , , , , , ,224 1,473,346 1,069,417 3,835,207 3,226,460 (38,529) (32,240) (74,792) (56,370) (113,321) (88,610) 3,721,886 3,137,850 20

21 11 (a) ,947,517 1,845, , ,433 2,228,601 2,105,881 1,463,098 1,554, , ,387 1,820,167 1,917,547 7,390 8,091 4,056,158 4,031,519 (b) , ,817 11,112 10,759 29,837 28, , , , ,788 21

22 12 (a) ,106 80,128 37,408 24,206 5, , ,977 17,765 6,883 3,077 1, ,973 8, , ,125 (b) ,062 29, ,318 10, ,200 27, ,862 44, , ,125 22

23 ,644 81, ,002 64,916 88,200 85,234 3,409 10, , , , , , , ,073 34, ,004 55, , , , , (i)

24 (i) (ii) (1) (ii) Mineralogy Pty Ltd Mineralogy Sino Iron Pty Ltd Sino Iron Korean Steel Pty Ltd Korean SteelMineralogy (Mining Right and Site Lease Agreements) Sino Iron Korean Steel 20 Mineralogy Clive Palmer Mineralogy Sino Iron Korean Steel Mineralogy Palmer 24

25 Mineralogy Mineralogy Palmer Kenneth Martin Cape Preston Resource Holdings Pty LtdKenneth Martin B Sino Iron Korean Steel Mineralogy B Sino Iron Korean Steel 2010 B Mineralogy B Mineralogy CIV 1808/2013Mineralogy Sino Iron Korean Steel B CIV 1808/ Kenneth MartinMineralogy B Mineralogy CIV 1808/2013Mineralogy CIV 3024/2017CIV 1808/ Kenneth MartinCIV 1808/2013 CIV 3024/ Kenneth Martin (i) (ii) Sino Iron Korean Steel Mineralogy 82,409, ,702, Fortescue FCDMineralogy 153,859, ,445, Kenneth MartinMineralogy

26 MineralogySino Iron Korean Steel Sino Iron/Korean Steel Sino IronKorean Steel Mineralogy Kenneth Martin Sino IronCIV 1808/2013 CIV 3024/2017 Mineralogy B 113,332,300 Kenneth Martin FCD Mineralogy Palmer FCD Mineralogy Palmer Mineralogy Palmer Sino Iron Korean Steel (i) Queensland Nickel FCD CIV 1808/2013 Palmer PalmerQueensland Nickel Queensland Nickel Yabulu Palmer FCD Palmer Mineralogy Mineralogy Palmer Sino Iron Korean Steel Palmer Mineralogy Queensland Nickel Queensland Nickel Pty Limited 28 B Sino Iron Korean Steel Mineralogy B PalmerMineralogy Queensland Nickel Pty Limited PalmerQueensland Nickel Pty Limited Mineralogy Kenneth Martin Mineralogy Sino Iron Korean Steel 26

27 (ii) Palmer Petroleum FCD MineralogyCIV 1267/ MineralogyPalmer Petroleum Pty Ltd Aspenglow Pty Ltd Palmer Petroleum (1) (2) B, Mineralogy Palmer Petroleum Mineralogy Palmer Petroleum Palmer Petroleum Mineralogy Palmer Petroleum Kenneth Martin (iii) FCD Palmer Mineralogy FCD Palmer Mineralogy CIV 3166/2017 Mineralogy Sino Iron Korean Steel97,802,036FCD 195,604,070 Sino Iron Korean Steel Sino Iron Korean SteelMineralogy 600Mineralogy MineralogyPalmerMineralogy Mineralogy (i) (ii) 21 Mineralogy FCD Palmer 27

28 MineralogyPalmer Sino Iron Korean Steel CITIC Pacific Mining Management Pty Ltd 2013 Mineralogy Mineralogy Mineralogy Mineralogy MineralogyMineralogy Sino Iron Korean Steel Mineralogy Mineralogy Mineralogy (iii) (1) CITIC Australia Commodity Trading Pty Limited CACT A A A A A CACT (2) 2015 CACT International Court of Arbitration of the International Chamber of Commerce ICC (i) CACT (ii) CACT 27,890, ,542,000B 28

29 CACT B B ICC ICC CACT (iv) Sino Iron 0.15% Sino Iron Sino Iron 4 Sino Iron Sino Iron

30 ,639 (15,294) (3,655) (2,246) (5,901) 16,210 10,309 10,337 (28) 10, (3) (2) 407(2) (3) 30

31 , ,662 68,874 82,783 70,791 11,992 43,902 43, ,902 32,809 11,093 10,337 (10,337) (0.35) (0.35) , ,664 (173,531) 107, ,008 (167,875) 5,656 (5,656) 45,323 48,264 (2,941) ,520,739 7,239, ,250 6,727,098 6,542, , , ,002 59,949 (%) 1% 1% (%) 9% 9% 31

32 ,579 55,498 6,925,076 6,729,902 (9,484) (6,465) 129, ,337 3,524 1, ,381 96,112 1,729 1,673 46,127 36,796 7,941 2, , ,596 11,045 3, , ,090 72,334 57,498 7,554,521 7,256,833 (7,286) (4,698) 10, (413) 21,194 19,550 43,902 43, % 190, ,534 2,494 1% 63,456 51,097 12,359 24% 97,432 62,350 35,082 56% 14,653 11,023 3,630 33% 3,227 4,900 (1,673) (34%) 81,673 64,723 16,950 26% 32

33 % 116, ,919 (9,237) (7%) 59,180 54,578 4,602 8% 260, ,136 66,345 34% 217, ,372 59,961 38% 26,382 26,895 (513) (2%) 16,766 9,869 6,897 70% 14,193 7,029 7, % 39,506 3,318 1,731 7,660 9,455 38,406 (6,872) 1,740 1,675 1,774 1, (9,900) % 14,880 16,350 (1,470) (9%) 5,429 4, % 5,861 5, % 1,784 1, % 2,436 5,979 (3,543) (59%) 14,933 14, % 45,323 48,264 (2,941) (6%) 33

34 % 7,520,739 7,239, ,250 4% 3,721,886 3,137, ,036 19% 644,789 1,166,325 (521,536) (45%) 924, ,382 (2,798) 0% 807, , ,435 26% 261, ,151 17,503 7% 196, ,326 22,721 13% 58,552 49,000 9,552 19% 6,727,098 6,542, ,282 3% 4,056,158 4,031,519 24,639 1% 954,638 1,097,164 (142,526) (13%) 653, , ,478 20% 284, ,755 79,063 38% 160, ,534 26,368 20% 142, ,125 29,317 26% 550, ,002 59,949 12% 37,219 5,840 19% 49% % 2,231,671 2,073, ,577 8% 130,190 83,949 46,241 55% 1,473,346 1,069, ,929 38% 3,835,207 3,226, ,747 19% (113,321) (88,610) (24,711) 28% 3,721,886 3,137, ,036 19% 34

35 40, % 60% % 1,463,098 1,554,160 (91,062) (6%) 1,947,517 1,845, ,069 6% 3,410,615 3,399,608 11,007 0% 357, ,387 (6,318) (2%) 281, ,433 20,651 8% 638, ,820 14,333 2% 7,390 8,091 (701) (9%) 4,056,158 4,031,519 24,639 1% 35

36 The asset and liability management committee ALCO 1. ALCO (1) 795,813142,442 (2) 653,371 (3) 86,274 (4) 527,860 5,874 21,829 36

37 ,813 86, ,860 (1) (2) (3) (4) % 50% 25% 3% 37

38 % 14% 41% 12% 0% 11% 18% ,813 86,274 (5) 793, , % 22% (5) 38

39 BBB+ A

40 1. ALCO 2. 40

41

42 42

43

44 30 60 ESGESG ESG 100% 243, ,426 (6) (6) 112,360 44

45 SinoSAFE ENVIRONMENT % 15-20% 45

46

47 % 47

48 SEE

49 一百零四 七仟三佰萬 0.25 (i) (ii)

50 50

untitled

untitled CITIC Limited 00267 307 5%54 6% 0.15 0.04 243 5% 1 7%257 35% 39% 121.89% 24% 5% 13%56 37% 24 31% 16 570 34% 60 60 5.97 30% 2,700 4 10% 3.4% 6,300 13 186% 5.29 7.7641% 19.5% 940 20% 18% 2 65% MineralogyB

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A (C) Citic Limited.indd

A (C) Citic Limited.indd CITIC Limited 00267 1 M 90 3% 0.23 0.33 10% A KK 2 Mineralogy GDP 70% 30% 28% IP 3 4 2016 2015 251,427 270,151 (125,504) (138,268) 4(a) 125,923 131,883 58,196 51,405 (3,618) (2,506) 4(b) 54,578 48,899

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5% 0.20 0.30 2

5% 0.20 0.30 2 CITIC Limited 00267 1 5% 0.20 0.30 2 10% 3 30% MineralogyMineralogy 16.7% 4 5 6 2015 12 31 2015 2014 270,151 260,450 (138,268) (139,372) 3(a) 131,883 121,078 51,405 39,714 (2,506) (2,094) 3(b) 48,899 37,620

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new_c00267.pdf 2017 SEHK: 00267 (65.97%) (100%) (50%) (16.66%) (100%) (67.27%) (100%) (59.50%) (100%) (100%) (100%) 2017 6 30 (100%) (100%) (100%) (100%) (60.13%) (56.07%) (100%) (100%) 2 4 8 20 27 28 29 31 32 34 36

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