2 第一部分前言 3 第二部分释义 基金投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险 1 基金或本基金: 指中信建投稳利保本混合型证券投资基金 2 基金管理人: 指中信建投基金管理有限公司 3 基金托管人: 指北京银行股份有限公司

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1 中信建投稳利保本混合型证券投资基金 基金合同 页码 章节 修改前中信建投稳利保本混合型证券投资基金基金合同 1 第一部分 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下简称 前言 合同法 ) 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基 金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运 作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办 法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披 露办法 ) 关于保本基金的指导意见 ( 以下简称 指导意 见 ) 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以 下简称 流动性风险管理规定 ) 和其他有关法律法规 1 第一部分 投资人购买本基金份额的行为视为同意保证合同的约定 前言 1 第一部分 三 中信建投稳利保本混合型证券投资基金由基金管理人依照 基 前言 金法 基金合同及其他有关规定募集, 并经中国证券监督管理委 员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 注册 中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 修改后中信建投稳利混合型证券投资基金基金合同 2 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 ( 以下简称 合同法 ) 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 流动性风险管理规定 ) 和其他有关法律法规 删除三 中信建投稳利混合型证券投资基金由中信建投稳利保本混合型证券投资基金转型而来 中信建投稳利保本混合型证券投资基金由基金管理人依照 基金法 基金合同及其他有关规定募集, 并经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 注册, 其转型后的中信建投稳利混合型证券投资基金已经中国证监会备案 中国证监会对中信建投稳利保本混合型证券投资基金募集的注册及其转型为本基金的备案, 并不表明其对本基金的价值和收益做 1

2 2 第一部分前言 3 第二部分释义 基金投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险 1 基金或本基金: 指中信建投稳利保本混合型证券投资基金 2 基金管理人: 指中信建投基金管理有限公司 3 基金托管人: 指北京银行股份有限公司 4 基金合同或本基金合同: 指 中信建投稳利保本混合型证券投资基金基金合同 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 托管协议: 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 中信建投稳利保本混合型证券投资基金托管协议 及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 招募说明书: 指 中信建投稳利保本混合型证券投资基金招募说明书 及其定期的更新 7 基金份额发售公告: 指 中信建投稳利保本混合型证券投资基金基金份额发售公告 15 银行业监督管理机构: 指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 22 基金销售业务: 指基金管理人或销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额的申购 赎回 转换 转托管及定期定额投资等业务 27 基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的 记录投资人通过 出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 删除 1 基金或本基金: 指中信建投稳利混合型证券投资基金 2 基金管理人: 指中信建投基金管理有限公司 3 基金托管人: 指北京银行股份有限公司 4 基金合同或本基金合同: 指 中信建投稳利混合型证券投资基金基金合同 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 托管协议: 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 中信建投稳利混合型证券投资基金托管协议 及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 招募说明书: 指 中信建投稳利混合型证券投资基金招募说明书 及其定期的更新删除, 后续序号相应调整 14 银行业监督管理机构: 指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 21 基金销售业务: 指基金管理人或销售机构宣传推介基金, 办理基金份额的申购 赎回 转换 转托管及定期定额投资等业务 26 基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的 记录投资人通 2

3 该销售机构办理认购 申购 赎回 转换 转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 28 基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的日期 30 基金募集期: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 最长不得超过 3 个月 38 认购: 指在基金募集期内, 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 51 保证人 担保人: 指与基金管理人签订保证合同, 为基金管理人对基金份额持有人的保本金额承担的保本清偿义务提供不可撤销的连带责任保证的机构 本基金第二个保本周期由深圳市高新投集团有限公司作为担保人, 为本基金第二个保本周期的保本提供不可撤销的连带责任保证 52 保本义务人: 指与基金管理人签订保证合同, 为本基金的某保本周期 ( 第一 二个保本周期除外 ) 承担保本偿付责任的机构 53 保本周期: 指基金管理人提供保本的期限, 在本 基金合同 中如无特别指明即指当期保本周期 本基金的保本周期每两年为一个周期 本基金第一个保本周期自基金合同生效日起至两年后的对应日止 ; 本基金第一个保本周期后的各保本周期自本基金公告的该保本周期起始之日起至两年后对应日止 如该对应日为非工作日或该公历年不存在该对应日, 则顺延至下一个工作日 基金管理人将 过该销售机构办理申购 赎回 转换 转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 27 基金合同生效日: 指 中信建投稳利混合型证券投资基金基金合同 生效日, 中信建投稳利保本混合型证券投资基金基金合同 自同一日失效 删除, 后续序号相应调整 删除, 后续序号相应调整 删除, 后续序号相应调整 3

4 在每个保本周期到期前公告到期处理规则, 并确定下一个保本周期的起始时间 54 保本周期起始日: 第一个保本周期起始日为基金合同生效日, 其后保本周期起始日以基金管理人公告为准 55 保本周期到期日或到期日: 指保本周期届满的最后一日, 基金合同若无特别所指即为当期保本周期到期日 56 保本金额: 第一个保本周期内, 指基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额, 即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金额 认购费用及募集期间的利息收入之和, 其后各保本周期的保本金额为过渡期申购并持有到期的基金份额在份额折算日的资产净值及其过渡期申购费用 ( 包括转换补差费 ) 之和以及上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在份额折算日的资产净值 57 保本: 在保本周期到期日, 如按基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额, 则基金管理人应补足该差额 ( 即保本赔付差额 ) 58 保本赔付差额: 指根据 基金合同, 在保本周期到期日, 基金份额持有人持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额的差额 59 持有到期: 指基金份额持有人在保本周期内一直持有其所认购 或过渡期申购 或过渡期从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额到当期保本周期到期日的行为 ; 第一个保本周期内是指基金份额持有人认购并持有到保本周期到期日 4

5 60 保证: 就第二个保本周期而言, 指保证人为基金管理人履行保本义务提供的不可撤销的连带责任担保, 自第三个保本周期起的后续各保本周期而言, 由基金管理人与担保人或保本义务人届时签订的保证合同决定, 并由基金管理人在当期保本周期开始前公告 61 保证合同: 指保证人和基金管理人签订的 中信建投稳利保本混合型证券投资基金保证合同 62 到期期间: 指本基金保本周期到期后基金份额持有人进行到期操作的时间期间 本基金的到期期间为保本周期到期日及之后 3 个工作日 ( 含第 3 个工作日 ) 63 过渡期: 指基金管理人有权根据其业务需要, 将到期期间截止日次个工作日起至下一个保本周期起始日前一工作日的时间区间设为过渡期, 过渡期的具体起止日期由基金管理人确定并届时公告 64 过渡期申购: 指投资者在过渡期内的限定期限内申请购买本基金基金份额的行为, 在过渡期内, 投资者转换转入本基金基金份额, 视同为过渡期申购 65 份额折算日: 指过渡期最后一个工作日 ( 即下一保本周期开始日前一工作日 ) 为基金份额折算日 66 基金份额折算: 在基金份额折算日, 基金份额持有人所持有的基金份额 ( 包括投资者过渡期申购的基金份额 保本周期结束后选择或默认选择转入下一个保本周期的基金份额 ) 所代表的资产净值总额保持不变的前提下, 变更登记为基金份额净值为 元的基金份额, 基金份额数额按折算比例相应调整 67 保本基金存续条件: 指本基金保本周期届满时, 符合法律法规有关担保人或保本义务人资质要求 并经基金管理人认可的其他机构为本基金下一保本周期提供保本保障, 与基金管理人就本基金下 5

6 7 第三部分基金的基本情况 7 第三部分基金的基本情况 一保本周期签订保证合同, 同时本基金满足法律法规和基金合同规定的基金存续要求 68 保本周期到期后基金的存续形式: 指保本周期届满时, 在符合保本基金存续条件下, 本基金继续存续并进入下一保本周期 ; 否则, 本基金转型为非保本的混合型证券投资基金, 基金名称相应变更为 中信建投稳利混合型证券投资基金 如果本基金不符合法律法规和基金合同对基金的存续要求, 则本基金将根据基金合同的规定终止一 基金名称中信建投稳利保本混合型证券投资基金四 基金的投资目标本基金通过稳健资产与风险资产的动态配置和有效的组合管理, 在严格控制风险的基础上, 力争实现基金资产的长期稳健增值 一 基金名称中信建投稳利混合型证券投资基金四 基金的投资目标本基金主要投资于股票等权益类资产和债券等固定收益类金融工具, 通过科学的资产配置与严谨的风险管理, 力争超越业绩比较基准 实现基金资产持续稳定增值 五 基金的最低募集份额总额 删除, 后续序号相应调整 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份 六 基金份额发售面值和认购费用本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元 本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行 七 基金募集规模上限基金募集期规模上限为 10 亿元人民币 ( 不包括募集期利息 ) 本基金募集期内规模控制的具体办法详见基金份额发售公告 8 第三部分 九 基金的保本 删除 6

7 基金的基 本情况 本基金第一个保本周期到期日, 如按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额, 则基金管理人应补足该差额, 并在保本周期到期日后二十个工作日内 ( 含第二十个工作日, 下同 ) 将该差额支付给基金份额持有人, 保证人对此提供不可撤销的连带责任保证 其后各保本周期到期日, 如按基金份额持有人过渡期申购 或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上该部分基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额, 由当期有效的保本合同约定的基金管理人或保本义务人将该保本赔付差额支付给基金份额持有人 十 保本的保证第二个保本周期内, 深圳市高新投集团有限公司为基金管理人履行保本义务提供不可撤销的连带责任担保, 保证范围为基金持有人过渡期申购 或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上该部分基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额的差额部分 保证期间为基金第二个保本周期到期日起六个月止 第二个保本周期内, 本基金的担保额度上限为 12 亿元人民币 其后各保本周期的保本事宜, 由基金管理人与保证人或保本义务人届时签订的保证合同决定, 并由基金管理人在当期保本周期开始前公告 十一 担保人本基金第二个保本周期由深圳市高新投集团有限公司作为保证人, 7

8 8 第四部分 基金的历 史沿革 为本基金第二个保本周期的保本提供不可撤销的连带责任保证 其后各保本周期的保本保障机制, 由基金管理人与担保人或保本义务人届时签订的保证合同决定, 并由基金管理人在当期保本周期开始前公告 十二 基金保本周期本基金的保本周期每两年为一个周期 本基金第一个保本周期自基金合同生效日起至两年后的对应日止 ; 本基金第一个保本周期后的各保本周期自本基金届时公告的保本周期起始之日起至两年后对应日止 如该对应日为非工作日或该公历年不存在该对应日, 则顺延至下一个工作日 基金管理人将在每个保本周期到期前公告到期处理规则, 并确定下一个保本周期的起始时间 第四部分基金份额的发售一 基金份额的发售时间 发售方式 发售对象 1 发售时间自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月, 具体发售时间见基金份额发售公告 2 发售方式通过各销售机构的基金销售网点公开发售, 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请 认购的确认以登记机构的确认结果为准 对于认购申请及认购份额的确认情况, 投资者应及时查询 3 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投 第四部分基金的历史沿革中信建投稳利混合型证券投资基金根据 中信建投稳利保本混合型证券投资基金基金合同 的约定由中信建投稳利保本混合型证券投资基金第二个保本周期届满后转型而来 中信建投稳利保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可 号文注册, 自 2014 年 9 月 12 日至 2014 年 9 月 24 日期间公开募集 募集有效认购总户数为 7429 户, 募集资金及其产生的利息共计 464,708, 元, 折合基金份额 464,708, 份 基金管理人中信建投基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后, 于 2014 年 9 月 26 日获书面确认, 中信建投稳利保本混合型证券投资基金基金合同 自该日起生效 自 2016 年 10 月 12 日起, 中信建投稳利保本混合型证券投资基金进入第二个保本周期 2018 年 10 月 12 日, 中信建投稳利保本混合型证券投资基金第二 8

9 资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 4 募集规模上限本基金募集规模上限为 10 亿元人民币 ( 不包括募集期利息 ) 本基金募集期内规模控制的具体办法详见基金份额发售公告 二 基金份额的认购 1 认购费用本基金的认购费率由基金管理人决定, 并在招募说明书中列示 基金认购费用不列入基金财产 2 募集期利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息转份额以登记机构的记录为准 3 基金认购份额的计算基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示 4 认购份额余额的处理方式认购份额的计算保留到小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 三 基金份额认购金额的限制 1 投资人认购时, 需按销售机构规定的方式全额缴款 2 基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制, 具体限制请参看招募说明书 3 基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制, 具体限制和处理方法请参看招募说明书 4 投资人在募集期内可以多次认购基金份额, 但已受理的认购申请不得撤销 个保本周期届满 由于不符合避险策略基金存续条件, 中信建投稳利保本混合型证券投资基金按照该基金基金合同的约定转型为非保本的混合型证券投资基金, 名称相应变更为 中信建投稳利混合型证券投资基金 中信建投稳利保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期期间为 2018 年 10 月 12 日 ( 含 ) 至 2018 年 10 月 17 日 ( 含 ), 自 2018 年 10 月 18 日起, 中信建投稳利保本混合型证券投资基金 转型为 中信建投稳利混合型证券投资基金 中信建投稳利混合型证券投资基金的基金合同及托管协议即日起生效 9

10 9 第五部分 基金的存 续 第五部分基金备案第五部分基金的存续一 基金备案的条件 基金合同 生效后, 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的, 基金管理人于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数超过应当在定期报告中予以披露 ; 基金份额持有人数量连续 60 个工作 200 人的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定日不超过 200 人或基金资产净值连续 60 个工作日低于 5000 万元停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资的, 本基金将与基金管理人管理的同一类别的其他基金合并, 无报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续 需召开基金份额持有人大会 若届时基金管理人已同时管理多只基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手与本基金同一类别的基金的, 基金管理人有权选择与本基金风险续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同 生效; 否则 基收益特征最接近的基金进行合并 金合同 不生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对法律法规另有规定时, 从其规定 基金合同 生效事宜予以公告 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 二 基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果募集期限届满, 未满足基金备案条件, 基金管理人应当承担下列责任 : 1 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期活期存款利息 ; 3 如基金募集失败, 基金管理人 基金托管人及销售机构不得请求报酬 基金管理人 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 三 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同 生效后, 连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的, 基金管理人应当在定期报告中予以披露 ; 连续 60 个工作日出现前述情形的, 基金管理 10

11 10 第六部分基金份额的申购与赎回 13 第六部分基金份额的申购与赎回 人应当向中国证监会报告并提出解决方案 如保本周期到期后, 本基金未能符合保本基金存续条件, 转型为 中 信建投稳利混合型证券投资基金 后, 基金份额持有人数量连续 60 个工作日不超过 200 人或基金资产净值连续 60 个工作日低于 5000 万元的, 本基金将与基金管理人管理的同一类别的其他基金 合并, 无需召开基金份额持有人大会 若届时基金管理人已同时管 理多只与本基金同一类别的基金的, 基金管理人有权选择与本基金 风险收益特征最接近的基金进行合并 法律法规另有规定时, 从其规定 三 申购与赎回的原则 4 基金份额持有人赎回时, 除指定赎回外, 基金管理人按 后进先出 的原则, 对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理, 即登记确认日期在先的基金份额后赎回, 登记确认日期在后的基金份额先赎回, 以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率 5 若保本周期到期后, 本基金不符合保本基金存续条件, 变更为 非保本的基金, 则变更后对所有基金份额的赎回按照 先进先出 的原则, 以确定所适用的赎回费率 对于由本基金转型后基金的基 金份额, 其持有期将从原份额取得之日起连续计算 ; 七 拒绝或暂停申购的情形 如在过渡期内发生暂停申购, 过渡期按暂停申购的期间相应顺延 八 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 如在到期期间内发生暂停赎回, 到期期间按暂停赎回的期间相应顺 三 申购与赎回的原则 4 赎回按照 先进先出 的原则, 即按照投资人认购 申购的先后次序进行顺序赎回 对于由转型前基金转入变更后基金的基金份额, 其持有期将从原份额取得之日起连续计算 ; 七 拒绝或暂停申购的情形 删除 八 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 11

12 18 第七部分基金合同当事人及权利义务 18 第七部分基金合同当事人及权利义务 延 九 巨额赎回的情形及处理方式 删除 如果在保本周期到期期间最后一个工作日仍出现单个份额持有人 申请赎回的基金份额占前一工作日基金总份额的比例超过 30% 时, 本基金管理人将适当延长保本周期到期操作时间, 直至该单个基金份额持有人的赎回申请全部确认, 但在延长的保本周期到期操作期 九 巨额赎回的情形及处理方式 删除 间内只办理前一开放日内未确认的赎回申请, 不再办理其他投资者 提出的赎回申请 一 基金管理人 一 基金管理人 注册资本 :30000 万元 注册资本 : 人民币 万元 ( 二 ) 基金管理人的权利与义务 ( 二 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的 权利包括但不限于 : 权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (1) 依法募集资金 ; (16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 (16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金申 申购 赎回 转换和非交易过户的业务规则 ; 购 赎回 转换和非交易过户的业务规则 ; 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的 义务包括但不限于 : 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的 (1) 依法募集资金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构 义务包括但不限于 : 代为办理基金份额的发售 申购 赎回和登记事宜 ; (1) 依法募集资金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构 代为办理基金份额的申购 赎回和登记事宜 ; 12

13 21 第七部分基金合同当事人及权利义务 23 第七部分基金合同当事人及权利义务 25 第八部分基金份额持有人大会 (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购 申购 赎回和注销价格的方法符合 基金合同 等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购 赎回的价格 ; (24) 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 基金合同 不能生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人 ; 二 基金托管人 注册资本 : 人民币 万元三 基金份额持有人 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人的义务包括但不限于 : (4) 缴纳基金认购 申购款项及法律法规和 基金合同 所规定的费用 ; 一 召开事由 1 当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有人大会 : (5) 提高基金管理人 基金托管人的报酬标准, 但在保本周期到期后在 基金合同 规定范围内变更为 中信建投稳利混合型证券投资基金, 并按 基金合同 约定的 中信建投稳利混合型证券 (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额申购 赎回和注销价格的方法符合 基金合同 等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购 赎回的价格 ; 删除, 后续序号相应调整二 基金托管人 注册资本 : 人民币 万元三 基金份额持有人 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人的义务包括但不限于 : (4) 缴纳基金申购款项及法律法规和 基金合同 所规定的费用 ; 一 召开事由 1 当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有人大会 : (5) 提高基金管理人 基金托管人的报酬标准, 但法律法规要求提高该等报酬标准的除外 ; 13

14 25 第八部分基金份额持有人大会 投资基金 的管理费率和托管费率计提管理费和托管费的以及法律法规要求提高该等报酬标准的除外 ; (8) 变更基金投资目标 范围或策略 ; 但在保本周期到期后在 基金合同 规定范围内变更为 中信建投稳利混合型证券投资基金 并按 基金合同 约定的 中信建投稳利混合型证券投资基金 的投资目标 范围或策略执行的以及法律法规和中国证监会另有规定 的除外 ; (8) 变更基金投资目标 范围或策略 ; (9) 保本周期内, 更换保证人或保本义务人或变更保本保障机制, 但因保证人或保本义务人歇业 停业 被吊销企业法人营业执照 宣告破产或其他足以影响继续履行保证责任能力的情况, 或者因保证人或保本义务人发生合并或分立, 由合并或分立后的法人或者其 他组织承继保证人或保本义务人的权利和义务的情况除外 ; 删除, 后续序号相应调整 2 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开 2 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基金份额持有人大会 : 基金份额持有人大会 : (4) 保本周期内, 基金管理人增加新的保证人或保本义务人的 ; 删除, 后续序号相应调整保本周期内, 保证人或保本义务人因歇业 停业 被吊销企业法人营业执照 宣告破产或其他足以影响继续履行保证责任能力的情况, 或者因保证人或保本义务人发生合并或分立, 由合并或分立后的法人或者其他组织承继保证人或保本义务人的权利和义务的情况下, 更换保证人或保本义务人 ; (5) 某一保本周期到期后, 变更下一个保本周期的保本保障机制, 变更下一保本周期的保证人或保本义务人 ; 14

15 38 第十二部分保本和保本保障机制 ( 原 ) 38 第十三部分基金保本的保证 ( 原 ) 39 第十二部分基金的投资 43 第十二部分基金的投资 45 第十三部分基金的财产 (6) 保本周期到期后在 基金合同 规定范围内本基金转型为非保本基金 中信建投稳利混合型证券投资基金, 并按基金合同的约定变更基金的投资目标 投资范围 投资策略 ; 第十二部分保本和保本保障机制第十三部分基金保本的保证第十四部分基金的投资删除 一 保本周期内的投资 下的所有内容二 转型为 中信建投稳利混合型证券投资基金 后的投资 ( 六 ) 风险收益特征本基金属于混合型基金, 其预期的风险和收益高于货币市场基金 债券型基金, 低于股票型基金, 属于证券投资基金中中高风险 中高预期收益的品种 第十五部分基金的财产 删除该部分全部内容删除该部分全部内容第十二部分基金的投资删除, 后续序号相应调整 六 风险收益特征本基金属于混合型基金, 其预期的风险和收益高于货币市场基金 债券型基金, 低于股票型基金 第十三部分基金的财产 15

16 46 第十四部分基金资产估值 51 第十五部分基金费用与税收 51 第十五部分基金费用与税收 第十六部分基金资产估值第十七部分基金费用与税收二 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 1.20% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 到期期间和过渡期内本基金不计提管理费 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.20% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 第十四部分基金资产估值第十五部分基金费用与税收二 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 1.50% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.20% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 16

17 52 第十五部分基金费用与税收 53 第十六部分基金的收益与分配 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管 E 为前一日的基金资产净值理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核公休日, 支付日期顺延 到期期间和过渡期内本基金不计提托管费 后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日, 支付日期顺延 若保本周期到期后, 本基金不符合保本基金存续条件, 基金份额持删除有人将所持有本基金份额转为变更后的 中信建投稳利混合型证券投资基金 的基金份额, 管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 的年费率计提, 托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提 计提方法和支付方式同上 第十八部分基金的收益与分配第十六部分基金的收益与分配三 基金收益分配原则三 基金收益分配原则 1 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数 1 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为 4 次, 每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基最多为 4 次, 每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配准日每份基金份额该次可供分配利润的 5%, 若 基金合同 生效基准日每份基金份额该次可供分配利润的 5%, 若 基金合同 生不满 3 个月可不进行收益分配 ; 效不满 3 个月可不进行收益分配 ; 2 本基金收益分配方式: 2 本基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资, 投资者可选 (1) 保本周期内 : 仅采取现金分红一种收益分配方式, 不进行红择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资 ; 若投资利再投资 ; 者不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分红 ; 如投资者在 (2) 本基金转型为 中信建投稳利混合型证券投资基金 后 : 基不同销售机构选择的分红方式不同, 基金登记机构将以投资者最金收益分配方式分为现金分红与红利再投资, 投资者可选择现金红后一次选择的分红方式为准 ; 利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资 ; 若投资者不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分红 ; 如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同, 基金登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准 ; 17

18 54 第十六部分基金的收益与分配 55 第十七部分基金的会计与审计 56 第十八部分基金的信息披露 六 基金收益分配中发生的费用六 基金收益分配中发生的费用本基金在保本期内, 收益分配时所发生的银行转账等手续费用由投基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行资者自行承担 如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银承担 当投资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账行转账等手续费用, 则前述银行转账等手续费用由相应销售机构或其他手续费用时, 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红 ( 基金管理人或其指定的其他销售机构 ) 承担 利自动转为基金份额 红利再投资的计算方法, 依照 业务规则 基金转型为 中信建投稳利混合型证券投资基金 的, 基金收益分执行 配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担 当投资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额 红利再投资的计算方法, 依照 业务规则 执行 第十九部分基金的会计与审计第十七部分基金的会计与审计一 基金会计政策一 基金会计政策 1 基金管理人为本基金的基金会计责任方; 1 基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2 基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日 ; 基金首 2 基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日 ; 次募集的会计年度按如下原则 : 如果 基金合同 生效少于 2 个月, 可以并入下一个会计年度披露 ; 第二十部分基金的信息披露第十八部分基金的信息披露五 公开披露的基金信息五 公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括 : 公开披露的基金信息包括 : ( 一 ) 基金招募说明书 基金合同 基金托管协议 ( 一 ) 基金招募说明书 基金合同 基金托管协议 1 基金合同 是界定 基金合同 当事人的各项权利 义务关系, 1 基金合同 是界定 基金合同 当事人的各项权利 义务关明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序, 说明基金产品的系, 明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序, 说明基金特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件 产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件 2 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全 2 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 说明基金认购 申购和赎回安排 基金投资 基金产品特部事项, 说明基金申购和赎回安排 基金投资 基金产品特性 18

19 57 第十八部分基金的信息披露 性 风险揭示 信息披露及基金份额持有人服务等内容 基金合风险揭示 信息披露及基金份额持有人服务等内容 基金合同 同 生效后, 基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内, 更新招生效后, 基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内, 更新招募说募说明书并登载在网站上, 将更新后的招募说明书摘要登载在指定明书并登载在网站上, 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒媒介上 ; 基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中介上 ; 基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国国证监会派出机构报送更新的招募说明书, 并就有关更新内容提供证监会派出机构报送更新的招募说明书, 并就有关更新内容提供书面说明 书面说明 3 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管 3 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利 义务关系的法律文件 及基金运作监督等活动中的权利 义务关系的法律文件 基金募集申请经中国证监会注册后, 基金管理人在基金份额发售的删除, 后续序号相应修改 3 日前, 将基金招募说明书 基金合同 摘要登载在指定媒介上 ; 基金管理人 基金托管人应当将 基金合同 基金托管协议登载在网站上 ( 二 ) 基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上 ( 三 ) 基金合同 生效公告基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 基金合同 生效公告 ( 四 ) 基金资产净值 基金份额净值 ( 二 ) 基金资产净值 基金份额净值 基金合同 生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金 基金合同 生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值 金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开放在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开日的次日, 通过网站 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放放日的次日, 通过网站 基金份额销售网点以及其他媒介, 披露日的基金份额净值和基金份额累计净值 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值 19

20 ( 五 ) 基金份额申购 赎回价格基金管理人应当在 基金合同 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购 赎回价格的计算方式及有关申购 赎回费率, 并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料 ( 七 ) 临时报告 4 更换基金管理人 基金托管人 保证人 担保义务人或保本保障机制 ; 7 基金募集期延长; 27 与保本周期到期相关的事项; ( 十二 ) 保证合同保证合同作为保本基金的基金合同 招募说明书的附件, 随基金合同 招募说明书一同公告 ( 三 ) 基金份额申购 赎回价格基金管理人应当在 基金合同 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购 赎回价格的计算方式及有关申购 赎回费率, 并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者复制前述信息资料 ( 五 ) 临时报告 删除, 后续序号相应调整 删除, 后续序号相应调整 删除, 后续序号相应调整 删除, 后续序号相应调整 60 第二十一部分保本周期到期 ( 原 ) 61 第十九部分基金 第二十一部分保本周期到期 第二十二部分基金合同的变更 终止与基金财产的清算 删除该部分全部内容 第十九部分基金合同的变更 终止与基金财产的清算 20

21 合同的变更 终止与基金财产的清算 64 第二十部分违约责任 65 第二十一部分争议的处理和适用的法律 66 第二十二部分基金合同的效力 67 第二十三部分其他事项 第二十三部分违约责任第二十四部分争议的处理和适用的法律第二十五部分基金合同的效力 基金合同 是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件 1 基金合同 经基金管理人 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续, 并经中国证监会书面确认后生效 第二十六部分其他事项 第二十部分违约责任第二十一部分争议的处理和适用的法律第二十二部分基金合同的效力 基金合同 是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件 1 基金合同 经基金管理人 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字, 并自中信建投稳利混合型证券投资基金保本周期到期期间截止日的次日起生效 第二十三部分其他事项 21

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