具备本计划激励对象资格的人员共计 156 人 4 对股份锁定期安排的说明: 本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止, 最长不超过 48 个月 本激励计划授予的限制性股票限售期为自授予日起 12 个月 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期

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1 证券代码 : 证券简称 : 昊志机电公告编号 : 广州市昊志机电股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚 假记载 误导性陈述或者重大遗漏 广州市昊志机电股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 于 2017 年 11 月 10 日召开第三届董事会第五次会议, 审议通过了 关于回购注销 2016 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案, 根据 上市公司股权激励管理办法 等相关法律法规 广州市昊志机电股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) ( 以下简称 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) ) 广州市昊志机电股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 ( 以下简称 考核管理办法 ) 以及公司章程的有关规定, 公司董事会同意回购注销 8 名激励对象所涉及的公司限制性股票激励计划已授予但未满足解锁条件的合计 101,330 股限制性股票, 公司因此需向该 8 名激励对象支付回购价款共计人民币 1,513, 元 现将有关情况公告如下 : 一 股权激励计划简述及已履行的相关审批程序 ( 一 ) 公司 2016 年限制性股票激励计划简述 2016 年 9 月 14 日, 公司召开 2016 年第三次临时股东大会, 审议通过了 广州市昊志机电股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要的议案, 主要内容如下 : 1 标的种类: 激励计划拟授予激励对象的标的股票为限制性股票 2 标的股票来源: 激励计划拟授予激励对象的标的股票的来源为向激励对象定向发行公司 A 股普通股 3 激励对象: 经公司董事会和薪酬考核委员会考核并经公司监事会审核,

2 具备本计划激励对象资格的人员共计 156 人 4 对股份锁定期安排的说明: 本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止, 最长不超过 48 个月 本激励计划授予的限制性股票限售期为自授予日起 12 个月 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让 用于担保或偿还债务 解除限售后, 公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜, 未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销 本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示 : 解除限售安排解除限售时间解除限售比例 首次授予的限制性股票第一个解除限售期首次授予的限制性股票第二个解除限售期首次授予的限制性股票第三个解除限售期 自首次授予日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止自首次授予日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止自首次授予日起 36 个月后的首个交易日起至首次授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止 30% 30% 40% 5 解锁条件 : (1) 公司业绩考核要求 首次授予限制性股票的各年度绩效考核目标如下表所示 : 解锁期 业绩考核目标 首次授予的限制性股票第一个以 2015 年为基数,2016 年净利润增长率不低于 50%; 解除限售期首次授予的限制性股票第二个以 2015 年为基数,2017 年净利润增长率不低于 80%; 解除限售期首次授予的限制性股票第三个以 2015 年为基数,2018 年净利润增长率不低于 170% 解除限售期注 :1 上述净利润增长率指标以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据, 各年净利润均指归属于上市公司股东的净利润 (2) 个人业绩考核要求薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评结果进行评分, 具体情况如下表所示 :

3 考评结果 (S) 标准系数 S 80 80>S 70 70>S 60 S< 个人当年实际解除限售额度 = 标准系数 个人当年计划解除限售额度 激励对象只有在上一年度绩效考核满足条件的前提下, 才能部分或全额解锁当期限制性股票, 具体解锁情况根据公司 2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 中规定的激励对象个人绩效考核结果确定, 未能解锁部分由公司回购注销 6 限制性股票的首次授予价格: 公司首次授予激励对象限制性股票的价格为 元 / 股 ( 二 ) 公司 2016 年限制性股票股权激励计划已履行的相关审批程序 年 8 月 29 日, 公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过 广州市昊志机电股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要的议案 广州市昊志机电股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案 以及 关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 等议案, 关联董事任国强先生已回避表决, 公司独立董事对此发表了同意的独立意见, 独立财务顾问发表了独立财务顾问报告, 北京市康达律师事务所出具了法律意见书 年 9 月 14 日, 公司 2016 年第三次临时股东大会审议并通过 广州市昊志机电股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要的议案 广州市昊志机电股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案 关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 年 9 月 20 日, 公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过 关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案 关于向激励对象首次授予限制性股票的议案, 公司首次授予对象中原 18 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的合计 9.46 万股限制性股票, 原 2 名激励对象因离职不具备激励资格, 取消拟授予的限制性股票合计 0.92 万股, 因此, 公司董事会同意首次授予的激励对象人数变更为 136 名 ; 授予的限制性股票数量变更为 万股, 首次授予的限制性股票数量变更为 万股, 预留数量

4 不变 公司独立董事就本次限制性股票激励计划调整及授予相关事项发表了同意的独立意见, 独立财务顾问就限制性股票首次授予相关事项发表了独立财务顾问报告, 北京市康达律师事务所就本次限制性股票激励计划调整及授予相关事项出具了法律意见书 年 11 月 9 日, 公司完成了限制性股票首次授予登记工作, 具体详见于同日在巨潮资讯网上披露的 关于限制性股票首次授予登记完成的公告 在本次激励计划首次授予过程中, 由于又有 17 名激励对象自愿放弃认购合计 7.78 万股限制性股票 因此公司实际向 119 名激励对象授予 万股限制性股票 年 11 月 10 日, 公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议审议并通过了 关于公司 2016 年限制性股票激励计划首次授予第一个限售期可解除限售的议案 关于调整 2016 年限制性股票激励计划相关事项的议案 关于回购注销 2016 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案, 董事会认为公司实施的限制性股票激励计划设定的限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就, 同意对符合解锁条件的激励对象办理解锁事宜 ; 同意对需要回购注销的部分限制性股票按相关规定办理回购注销的手续 公司 2016 年度权益分派方案为以总股本 101,448,400 股为基数, 向全体股东每 10 股派 元人民币现金, 同时, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 股, 该权益分派方案已于 2017 年 5 月 19 日实施完毕 上述 2016 年度权益分派方案实施后, 公司首次授予的限制性股票的回购价格由 元 / 股调整为 元 / 股 ( 分红部分由公司代管至限制性股票解除限售后, 按解除限售比例对应发放, 故本次回购价格分红部分不做调整 ) 独立董事对此发表了独立意见, 公司监事会发表了意见, 北京市康达律师事务所就本次解锁事项出具了法律意见书 二 回购注销部分限制性股票的原因 1 激励对象郑绍坚因个人原因离职, 根据公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 第十三章第二条第( 二 ) 款中 激励对象因辞职 公司裁员而离职, 激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售, 由公司回购注销 的规定, 该人员已不符合公司规定的激励条件, 根据 2016 年第三次临时股东大

5 会的授权, 公司应将其持有的已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销 2 激励对象李彬于 2017 年 7 月 25 日经公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过, 当选为公司第三届监事会非职工代表监事 根据 上市公司股权激励管理办法 第八条 激励对象不应当包括独立董事和监事 及第十八条 在股权激励计划实施过程中, 出现本办法第八条规定的不得成为激励对象情形的, 上市公司不得继续授予其权益, 其已获授但尚未行使的权益应当终止行使 等相关规定, 该人员已不符合公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及上述相关规定的激励条件, 根据 2016 年第三次临时股东大会的授权, 公司应将其持有的已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销 3 2 名激励对象 2016 年度综合考评结果 S<60, 考核不达标, 根据公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 第八章第二条第四款 激励对象只有在上一年度绩效考核满足条件的前提下, 才能部分或全额解锁当期限制性股票, 具体解锁情况根据公司 2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 中规定的激励对象个人绩效考核结果确定, 未能解锁部分由公司回购注销 的相关规定, 其第一个解锁期对应的全部限制性股票不能解锁, 根据 2016 年第三次临时股东大会的授权, 将由公司回购注销 4 2 名激励对象 2016 年度综合考评结果 80>S 70,2 名激励对象综合考评结果 70>S 60, 根据公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 第八章第二条第四款 激励对象只有在上一年度绩效考核满足条件的前提下, 才能部分或全额解锁当期限制性股票, 具体解锁情况根据公司 2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 中规定的激励对象个人绩效考核结果确定, 未能解锁部分由公司回购注销 的相关规定, 前述激励对象第一个解锁期对应的限制性股票总数的 10% 20% 不能解锁, 根据 2016 年第三次临时股东大会的授权, 将由公司回购注销 三 回购注销数量 价格及定价依据 ( 一 ) 回购数量公司本次回购注销的限制性股票数量为上述 8 名人员合计持有的已获授但

6 未满足解锁条件的限制性股票合计 101,330 股, 占已授予的限制性股票总数的 2.80%, 占公司总股本的 0.04% ( 二 ) 价格及定价依据根据公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ), 公司按激励计划规定回购注销限制性股票的, 回购价格为授予价格, 但根据激励计划需对回购价格进行调整的除外 公司本次限制性股票激励计划的首次授予价格为 元 / 股, 公司于 2017 年 5 月 19 日实施完成了 2016 年度权益分派, 根据公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 的有关规定, 应对限制性股票的回购价格进行调整, 调整后回购价格为 元 / 股, 本次回购金额合计为 1,513, 元 激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代管, 作为应付股利在解除限售时向激励对象支付 根据相关规定, 本次回购注销上述 8 名激励对象部分限制性股票时, 其对应的现金分红由公司收回并做相应会计处理 ( 三 ) 拟用于回购的资金来源公司拟用于回购的资金来源于公司自有资金 四 本次回购注购后公司股本结构变动情况表 项目 单位 : 股 本次变动前本次变动增减本次变动后 数量比例增加减少数量比例 一 有限售条件股份 151,009, % - 101, ,908, % 二 无限售条件股份 102,611, % ,611, % 三 股份总数 253,621, % ,519, % 注 : 本次回购注销限制性股票完成后, 公司总股本将由 253,621,000 股减至 253,519,670 股 公司将按照 公司法 公司章程 等相关规定办理减资手续 五 本次回购注销对公司的影响 本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营业绩产生 重大影响, 也不会影响公司管理团队的勤勉尽责 公司管理团队将继续认真履行 工作职责, 为股东创造价值

7 六 监事会意见监事会审核后认为 : 公司 2016 年限制性股票激励计划激励对象郑绍坚因个人原因离职, 激励对象李彬因被选举为公司监事, 已不符合 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 规定的激励条件, 其 2 人已获授但尚未解锁的全部限制性股票应全部予以回购注销 ;2 名激励对象因 2016 年度综合绩效考评结果不达标导致其第一个解锁期对应的全部限制性股票不能解锁 ;4 名激励对象因 2016 年度综合绩效考评结果未达到 80 分导致其第一个解锁期对应的部分限制性股票不能解锁 根据 上市公司股权激励管理办法 等相关法律法规 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 以及公司章程的有关规定, 同意公司回购注销上述 8 名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 101,330 股, 回购价格 元 / 股, 价款合计 1,513, 元 公司董事会关于本次回购注销部分限制性股票的审议程序符合相关规定, 合法有效 本次回购注销事项完成后, 公司 2016 年限制性股票激励计划将按照相关法律法规要求继续执行 七 独立董事意见鉴于公司 2016 年限制性股票激励计划激励对象郑绍坚因个人原因离职, 激励对象李彬因被选举为公司监事, 已不符合 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 规定的激励条件, 其 2 人已获授但尚未解锁的全部限制性股票应全部予以回购注销 ;2 名激励对象因 2016 年度综合绩效考评结果不达标导致其第一个解锁期对应的全部限制性股票不能解锁 ;4 名激励对象因 2016 年度综合绩效考评结果未达到 80 分导致其第一个解锁期对应的部分限制性股票不能解锁 经公司董事会审议, 决定回购注销上述 8 名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 101,330 股, 回购价格 元 / 股, 价款合计 1,513, 元 我们对上述需回购的激励对象名单和回购事项进行了核查, 认为回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票事项, 符合 上市公司股权激励管理办法 等相关法律法规 公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 以及公司章程的有关规定, 程序合法 合规 我们同意上述回购注销部分限制性股票事项, 本次回购注销事项完成后, 公司 2016 年限制性股票激励计划将按照相关法律法规要求继续执行

8 八 律师出具的法律意见北京市康达律师事务认为, 公司 2016 年限制性股票激励计划所涉限制性股票解锁及回购注销相关事项已取得必要的批准和授权, 符合 公司法 证券法 股权激励管理办法 备忘录第 8 号 等相关方法律 法规 规范性文件和 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 公司章程 的相关规定 九 备查文件 1 第三届董事会第五次会议决议; 2 第三届监事会第五次会议决议; 3 独立董事关于第三届董事会第五次会议审议事项的独立意见; 4 北京市康达律师事务所关于广州市昊志机电股份有限公 2016 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票解除锁定及回购注销相关事宜的法律意见书 特此公告 广州市昊志机电股份有限公司董事会 2017 年 11 月 13 日