深圳信立泰药业股份有限公司2015年年度报告全文

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1 深圳信立泰药业股份有限公司 2015 年年度报告 2016 年 03 月 1

2 第一节重要提示 目录和释义 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 公司负责人叶澄海 主管会计工作负责人刘军及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 徐冬美声明 : 保证年度报告中财务报告的真实 准确 完整 没有董事 监事 高级管理人员声明对年度报告内容的真实性 准确性 完整性法保证或存在异议 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 本报告中涉及未来计划等前瞻性陈述, 不构成公司对投资者及相关人士的实质承诺, 投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识, 并且应当理解计划 预测与承诺之间的差异 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文, 并特别注意下列风险因素 : 可能存在国家政策及各省招标政策变化带来的价格下降 研发失败 成本上升等风险, 有关风险因素及应对措施已在本报告 管理层讨论与分析 部分予以描述, 敬请投资者注意投资风险 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为 : 以 2015 年 12 月 31 日的公司总股本 1,046,016,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 6.00 元 ( 含税 ), 送红股 0 股 ( 含税 ), 不以公积金转增股本 非标准审计意见提示 内部控制重大缺陷提示 适用 不适用 适用 不适用 2

3 目录 第一节重要提示 目录和释义... 2 第二节公司简介和主要财务指标... 5 第三节公司业务概要 第四节管理层讨论与分析 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 第九节公司治理 第十节财务报告 第十一节备查文件目录

4 释义 释义项指释义内容 本公司 公司 信立泰指深圳信立泰药业股份有限公司 香港信立泰 控股股东 指 信立泰药业有限公司, 本公司之控股股东, 是一家注册地位于香港的 公司 中国证监会 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 元 / 万元 指 如特别说明, 人民币元 / 万元 GMP 指 Good Manufacturing Practice, 药品生产质量管理规范 公司章程 指 深圳信立泰药业股份有限公司公司章程 股东大会 指 深圳信立泰药业股份有限公司股东大会 董事会 指 深圳信立泰药业股份有限公司董事会 监事会 指 深圳信立泰药业股份有限公司监事会 泰嘉 指 公司产品, 化学名为硫酸氢氯吡格雷片 泰加宁 指 公司产品, 化学名为注射用比伐芦定 信达怡 指 公司产品, 化学名为盐酸贝那普利片 信立坦 指 公司产品, 化学名为阿利沙坦酯片 立宁 指 公司产品, 雷帕霉素洗脱冠脉支架 金凯 指 成都金凯生物技术有限公司, 系公司控股子公司 金盟 指 苏州金盟生物技术有限公司, 系公司控股子公司 科奕顿 PTH BF02 KGF 指指指指 深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司, 系公司全资子公司深圳市信立泰生物医疗工程有限公司下属控股子公司重组人甲状旁腺素 1-34(rhPTH1-34) 冻干粉针, 骨质疏松治疗药物, 苏州金盟在研产品依那西普生物类似物, 注射用重组人 II 型肿瘤坏死因子受体 - 抗体融合蛋白, 适应症为类风湿性关节炎等, 苏州金盟在研产品重组人角质细胞生长因子 (rhkgf) 冻干粉针, 肿瘤放化疗引起的口腔 胃肠道黏膜炎药物, 苏州金盟在研产品 BF27 指重组抗 CD20 单抗, 适应症为非霍奇金淋巴瘤, 苏州金盟在研产品 BD 指投资拓展 OSD 车间指 Oral Solid Dosage 车间, 口服固体制剂车间 EHS 系统 指 Environment, Health and Safety, 环境管理体系 (EMS) 和职业健康安 全管理体系 (OHSMS) 两体系的统称 4

5 第二节公司简介和主要财务指标 一 公司信息 股票简称信立泰股票代码 股票上市证券交易所公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称 ( 如有 ) 深圳证券交易所深圳信立泰药业股份有限公司信立泰 SHENZHEN SALUBRIS PHARMACEUTICALS CO., LTD. 公司的外文名称缩写 ( 如有 )Salubris 公司的法定代表人 注册地址 叶澄海 深圳市福田区深南大道 6009 号车公庙绿景广场主楼 37 层 注册地址的邮政编码 办公地址 深圳市福田区深南大道 6009 号车公庙绿景广场主楼 37 层 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 investor@salubris.cn 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名杨健锋朱立锋 联系地址 深圳市福田区深南大道 6009 号车 公庙绿景广场主楼 37 层 深圳市福田区深南大道 6009 号车 公庙绿景广场主楼 37 层 电话 传真 电子信箱 investor@salubris.cn investor@salubris.cn 5

6 三 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 证券时报 中国证券报 公司总部董事会秘书办公室 四 注册变更情况 组织机构代码 公司上市以来主营业务的变化情况 ( 如有 ) 历次控股股东的变更情况 ( 如有 ) 变更 变更 五 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 朱子武 杨涟 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 六 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 6

7 2015 年 2014 年 本年比上年 增减 2013 年 营业收入 ( 元 ) 3,477,692, ,882,644, % 2,327,483, 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 1,265,920, ,042,297, % 830,416, 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 ( 元 ) 1,246,958, ,033,172, % 822,886, 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 1,056,028, ,249, % 668,521, 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 1.27 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 1.27 加权平均净资产收益率 30.82% 30.75% 0.07% 29.49% 2015 年末 2014 年末 本年末比上 年末增减 2013 年末 总资产 ( 元 ) 5,386,882, ,616,041, % 3,643,252, 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 4,589,514, ,779,536, % 3,129,334, 七 境内外会计准则下会计数据差异 1 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况 2 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况 八 分季度主要财务指标 7

8 第一季度第二季度第三季度第四季度 营业收入 783,030, ,953, ,677, ,031, 归属于上市公司股东的净利润 313,574, ,503, ,834, ,006, 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 312,173, ,309, ,380, ,096, 经营活动产生的现金流量净额 193,298, ,982, ,340, ,407, 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告 半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九 非经常性损益项目及金额 适用 不适用 项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 企业取得子公司 联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 -278, , ,388, ,577, ,970, ,805, ,632, 委托他人投资或管理资产的损益 9,188, 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 -288, ,698, ,746, 减 : 所得税影响额 2,911, ,027, ,143, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 325, , , 合计 18,961, ,124, ,529, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 界定的非经常性损益项目, 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非 经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 8

9 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常 性损益 定义 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 9

10 第三节公司业务概要 一 报告期内公司从事的主要业务 2015 年, 我们经历了实体经济持续下行 行业增长大幅度降低 股市过山车般剧烈波动, 同时, 在医药行业重大变革的背景下, 医药产业发展面临诸多困难 公司凭借创新产品的优势和专业学术营销, 业绩继续保持稳健增长, 实现营业务收入 347, 万元, 同比增长 20.64%; 归属于上市公司股东的净利润 12,659.2 万元, 同比增长 21.45%; 总资产 538, 万元, 比上一年末增长 16.7% 回首 18 年前, 信立泰在深圳落地 生根 发芽, 确定了高端化学处方药的创新之路, 致力于以人类美好健康生活为使命, 一路发展壮大 经过近十年的快速发展, 以创新优势, 奠定在国内心血管领域的领先地位 ; 这两年, 公司产品线逐步丰富, 后续生物药 生物工程等诸多创新产品开发稳步推进 2015 年, 信立泰坚持创新驱动, 泰嘉荣获中国专利金奖, 学术地位与市场份额进一步提升 ; 泰加宁 BRIGHT 实验在 JAMA 杂志发表, 引起医学界轰动 ; 收购了深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司, 是规划医疗器械产品布局 持续完善自有高端产品线的又一里程碑 二 主要资产重大变化情况 1 主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产固定资产形资产在建工程应收票据 长期股权投资较 2014 年末减少了 4, 万元, 是因为报告期内对原未纳入合并的苏州金盟生物技术有限公司增资, 持股比例增至 58.60%, 长期股权投资核算由权益法变为成本法, 并在报告期内纳入合并范围所致 本期未发生重大变化本期未发生重大变化在建工程较 2014 年末增加 7, 万元, 增长 %, 主要是本期本公司子公司山东信立泰药业有限公司三期工程增加所致 应收票据较 2014 年末增加 15, 万元, 增长 34.79%, 主要是因为报告期内加强了销售货款的催收, 收到的银行承兑汇票增加所致 10

11 存货其他流动资产开发支出其他非流动资产 存货较 2014 年末增加 18, 万元, 增长 %, 主要是因为销售增加, 备货增加所致 其他流动资产较 2014 年末减少 16, 万元, 减少 78.53%, 是因为公司购买的理财产品报告期内到期所致 开发支出较 2014 年末增加 13, 万元, 增长 %, 主要是因为报告期内收购的子公司苏州金盟生物技术有限公司开发支出金额增加所致 其他非流动资产较 2014 年末增加 8, 万元, 增长 %, 主要是因为报告期内支付的设备 工程款增加所致 2 主要境外资产情况 适用 不适用 报告期内, 公司不存在在境外拥有的资产占比较高的情形 三 核心竞争力分析 创新是信立泰持续发展的源动力, 覆盖全国的专业学术营销队伍是信立泰的核心竞争力 公司已形成了高端化学药 生物医药 生物医疗三条创新主线, 并聚焦于心血管领域 降血糖领域 抗肿瘤领域 骨科领域相互协调 相互补充, 形成产品间战略协同 ; 尤其以金凯 金盟领衔的创新生物药完成了短期 中期 长期产品布局, 为信立泰成为优秀的生物药公司奠定了基础 同时, 公司不断优化和完善专业学术营销团队建设, 继续加大支持力度, 通过专业学术营销将优良的产品提供给社会, 为顾客创造价值 ( 一 ) 优良的产品架构心血管专科领域, 主营产品已形成 金字塔 状梯队式的结构 其中, 产品泰嘉继续保持竞争优势, 并在市场准入中取得良好表现, 未来的市场业绩依然可持续快速增长 ;2015 年, 泰嘉凭借 氯吡格雷硫酸盐的固体制剂及其制备方法, 专利号 ZL 荣获中国专利金奖 ; 国家 1.1 类专利药 信立坦学术推广全面铺开 招标工作进展顺利, 积极筹备进入国家医保目录的工作, 将成为一个新的增长极 ; 国家 3.1 类产品 泰加宁 BRIGHT 试验在 JAMA 杂志发表, 备受国际学术界关注, 并被 PCI 手术领域广泛认同, 泰加宁已进入快速放量阶段 ; 生物药和医疗器械的研发也正在稳步推进 ( 二 ) 优秀的学术推广队伍 11

12 组建至今十余年的心血管领域学术队伍, 得到专业领域的高度认可, 网络渠道遍布全国 二 三级医院 学术推广团队整体素质进一步提升, 加上创新产品的上市, 稳固公司行业地 位和提升盈利能力 ( 三 ) 专业的研发能力以及高效产品获取能力并重公司以研发创新为基础, 同时积极开展 BD 工作 ( 投资拓展工作 ), 以获得可实现销售的产品, 实现充实产品线的战略目标 公司资金相对充裕, 并有强大的融资能力, 公司将以国内 BD 业务与国际 BD 业务并重的方式, 加快和完善 BD 业务的发展, 主要聚焦于完善心血管产品线, 不断巩固公司在优势领域的龙头地位 ; 同时布局和建设在降血糖 抗肿瘤和骨科等领域的产品线, 培育新的增长领域 同时, 公司与国内外研发机构的合作愈加紧密, 公司的工艺改进研究水平 成本管控水平进一步加强, 亦将不断提升公司的竞争优势 ( 四 ) 高质量的产品优势质量的研究及提高是公司永恒课题, 产品内部控制标准高于国家药典标准, 主要产品 泰嘉在欧盟十多个国家上市销售, 产品品质得到发达国家药品监管体系认可 公司将继续以高品质立足市场, 服务广大患者 12

13 第四节管理层讨论与分析 一 概述 2015 年度, 公司经营情况和财务状况良好, 业绩稳定增长, 实现主营业务收入 347, 万元, 同比增长 20.60%; 主营业务成本 91, 万元, 同比增长 19.28%; 期间费用合计 104, 万元, 同比增长 17.98%; 研发投入 31, 万元, 同比增长 %; 现金及现金等价物净增加额 15, 万元, 较上年减少 万元 生产和质量控制方面生产系统在保证生产的品质和安全前提下, 有计划开展 提高效率, 降低成本 行动, 成本降低取得阶段性良好效果 大亚湾 OSD 车间顺利通过欧盟 GMP 复查, 宝安粉针剂车间通过了巴西 GMP 认证, 新建成的坪山口服固体制剂车间获得国家 GMP 证书, 大亚湾和坪山厂区 EHS 系统顺利通过了 ISO 体系认证 销售方面 2015 年, 销售费用同比增长 8.71%, 低于销售收入的增长, 管控良好 公司主要业绩增长仍在心血管专科药, 心血管专科药以专业学术研讨推广会的模式销售, 主营产品泰嘉取得坚固的学术和市场地位, 得到专家和患者的认可, 市场占有率逐步提升, 产品销量持续稳定增长 ; 泰加宁临床实验及市场推广按计划进行中 ; 信立坦在招标 推广阶段, 四期临床正在开展, 处于市场开发期 研发方面报告期内, 公司研发投入 31, 万元, 占营业收入 9.05%, 研发费用大幅度增长, 主要是公司加大研发投入和金盟并表所致 2015 年立项品种 8 个, 申报注册 6 个品种, 全年在研项目 26 项 2015 年新申请 36 件发明专利 ( 其中包含 3 件 PCT 发明专利申请,3 件台湾发明专利申请 );8 件发明专利 ( 其中包含欧洲 美国各一件 ) 5 项实用新型专利获得授权, 目前拥有有效专利 89 件, 正在申请 74 13

14 件 拥有化合物专利的创新药苯甲酸复格列汀已经完成了 I 期临床, 试验结果理想, 加快推进中 ; 生物药 PTH,III 期临床试验结果理想, 将于 2016 年下半年申报生产 ; 独家生物仿制药 KGF, 具有绝对的领先优势, 现已经完成最具挑战的 II 期入组工作 ;BF02, 处于 II 期临床阶段, 预计 2016 年进入 III 期临床 完全可降解的冠脉支架 (BVS) 已经进入临床研究阶段 收购的科奕顿, 其左心耳封堵器和延时性腔静脉过滤器均为心血管介入器械, 能与心脏支架系列品种形成很好的补充, 完善心血管领域产品线, 提升公司在心血管领域综合解决方案提供者的地位 科奕顿将成为公司旗下镍钛合金医疗器械产品的研发平台, 在结构性心脏病 神经介入 血管外科等领域有广泛应用, 与公司现有的钴铬合金研发平台形成互补优势, 进一步提升综合竞争力 不适用 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20% 以上的差异原因 : 二 主营业务分析 1 概述 是否与管理层讨论与分析中的概述披露相同 是 否 参见 管理层讨论与分析 中的 一 概述 相关内容 2 收入与成本 (1) 营业收入构成 2015 年 2014 年 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 同比增减 营业收入合计 3,477,692, % 2,882,644, % 20.64% 14

15 分行业医药制造业 3,477,692, % 2,882,644, % 20.64% 分产品 原料 739,478, % 514,316, % 43.78% 制剂 2,736,846, % 2,368,105, % 15.57% 其他 1,368, % 222, % % 分地区华北地区 685,468, % 584,305, % 17.31% 华东地区 1,272,986, % 802,718, % 58.58% 华南地区 482,562, % 597,641, % % 其他地区 1,036,675, % 897,978, % 15.45% (2) 占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业 产品或地区情况 适用 不适用 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业医药制造业 3,476,324, ,288, % 20.60% 19.28% 0.29% 合计 3,476,324, ,288, % 20.60% 19.28% 0.29% 分产品原料 739,478, ,196, % 43.78% 47.37% -1.64% 制剂 2,736,846, ,091, % 15.57% -2.89% 2.88% 合计 3,476,324, ,288, % 20.60% 19.28% 0.29% 分地区华北地区 685,468, ,504, % 17.31% 22.27% -1.11% 华东地区 1,272,986, ,826, % 58.58% % -6.03% 华南地区 482,562, ,385, % % % 8.89% 15

16 其他地区 1,035,306, ,572, % 15.32% 8.45% 1.56% 合计 3,476,324, ,288, % 20.60% 19.28% 0.29% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下, 公司最近 1 年按报告期末口径 调整后的主营业务数据 适用 不适用 (3) 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类项目单位 2015 年 2014 年同比增减 销售量 136,614, ,356, % 医药制造业 生产量 135,751, ,184, % 库存量 15,765,644 6,541, % 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 适用 不适用 库存量较去年同期增长 %, 主要是销售增加, 备货量增加所致 (4) 公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 (5) 营业成本构成 行业分类 2015 年 2014 年 行业分类 项目 金额 占营业成本 比重 金额 占营业成本 比重 同比增减 原材料成本 712,041, % 574,459, % 23.95% 医药制造业 人工成本 77,726, % 64,141, % 21.18% 折旧成本 32,659, % 31,890, % 2.41% 能源成本 45,705, % 43,182, % 5.84% 16

17 说明 原材料成本较去年同期增长 23.95%, 由于工资的上调, 人工成本较上年同期增加 21.18%, 折旧成本较上年同期增加 2.41%, 能源成本较上年同期增加 5.84% (6) 报告期内合并范围是否发生变动 是 否报告期内新纳入合并范围的公司共 2 家, 具体为 : 本期公司完成对苏州金盟生物技术有限公司的增资, 增资前, 公司持有金盟 24.06% 的股权, 增资完成后, 公司持有金盟 58.60% 的股权, 苏州金盟生物技术有限公司纳入公司合并报表范围 ; 本期公司全资子公司深圳市信立泰生物医疗工程有限公司收购深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司 60% 股权, 收购完成后, 深圳市信立泰生物医疗工程有限公司持有科奕顿 60% 的股权, 深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司纳入公司合并报表范围 报告期内, 公司吸收合并全资子公司深圳市信立泰资产管理有限公司, 深圳市信立泰资产管理公司的独立法人资格予以注销, 不再纳入合并范围 公司 2014 年度合并财务报表范围 : 深圳市信立泰生物医疗工程有限公司 惠州信立泰药业有限公司 诺泰国际有限公司 Splendris Pharmaceuticals GmbH 深圳市健善康医药有限公司 成都金凯生物技术有限公司 山东信立泰药业有限公司 德州致德医药化工科技有限公司 深圳市信立泰资产管理有限公司 ; 公司 2015 年度合并财务报表范围 : 深圳市信立泰生物医疗工程有限公司 惠州信立泰药业有限公司 诺泰国际有限公司 Splendris Pharmaceuticals GmbH 深圳市健善康医药有限公司 成都金凯生物技术有限公司 山东信立泰药业有限公司 德州致德医药化工科技有限公司 深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司 苏州金盟生物技术有限公司 本年度合并报表范围变化的情况说明详见第十节财务报表附注 八 合并范围的变更 (7) 公司报告期内业务 产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 (8) 主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 17

18 前五名客户合计销售金额 ( 元 ) 602,731, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 17.33% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额 ( 元 ) 占年度销售总额比例 1 主要客户 1 198,716, % 2 主要客户 2 150,970, % 3 主要客户 3 94,931, % 4 主要客户 4 85,751, % 5 主要客户 5 72,360, % 合计 ,731, % 主要客户其他情况说明 适用 不适用公司前五名客户与公司不存在关联关系, 公司董事 监事 高级管理人员 核心技术人员 持股 5% 以上股东 实际控制人和其他关联方在主要客户中亦不直接或间接拥有权益 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额 ( 元 ) 454,986, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 47.88% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额 ( 元 ) 占年度采购总额比例 1 主要供应商 1 121,794, % 2 主要供应商 2 110,054, % 3 主要供应商 3 99,999, % 4 主要供应商 4 61,955, % 18

19 5 主要供应商 5 61,181, % 合计 ,986, % 主要供应商其他情况说明 适用 不适用公司前五名供应商与公司不存在关联关系, 公司董事 监事 高级管理人员 核心技术人员 持股 5% 以上股东 实际控制人和其他关联方在主要供应商中亦不直接或者间接拥有权益 3 费用 2015 年 2014 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 775,143, ,013, % 管理费用 280,797, ,998, 管理费用较去年同期增加 49.36%, 49.36% 主要是公司研发投入增加所致 财务费用 -13,467, ,374, % 4 研发投入 适用 不适用创新是信立泰持续发展的源动力 2015 年, 公司持续加大研发投入力度, 加强项目管理, 发展契合市场需求的创新型项目 ; 深入推进化学药 生物药 生物医疗等研发平台的创新独特和仿制产品的研发 ; 同时不断优化现有产品的生产工艺, 提升产品品质 ; 为公司的长远发展提供源源不断的动力 报告期内, 公司获得阿利沙坦酯片延长有效期 泰嘉 75mg 提高标准 比伐芦定改工艺两项补充申请批件 盐酸头孢卡品酯颗粒临床批件, 以及发明专利 8 项, 实用新型 5 项 (1)2015 年获得专利授权情况 序 号 专利号专利名称专利权人 专利 种类 专利授权日 19

20 1 ZL 多西紫杉醇共缀物的制备方深圳信立泰药业股份有限公司法 发明专利 ZL 一种可显影的完全可降解支深圳市信立泰生物医疗工程有架及其制备方法限公司 发明 专利 ZL 一种球囊扩张导管 深圳市信立泰生物医疗工程有 限公司 发明 专利 ZL 一种医用透明质酸钠凝胶及成都金凯生物技术有限公司其制备方法苏州金盟生物技术有限公司 发明专利 ZL 一种氯吡格雷及其中间体的山东信立泰药业有限公司制备方法 发明专利 ZL 一种氯吡格雷拆分试剂的质惠州信立泰药业有限公司量控制方法深圳信立泰药业股份有限公司 发明专利 US 双功能共缀物的化学合成及深圳信立泰药业股份有限公司抗肿瘤与抗肿瘤转移作用 发明专利 EP 一种结晶型的咪唑 -5- 羧深圳信立泰药业股份有限公司酸衍生物 发明专利 ZL 腔静脉过滤器 深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司 实用新型 ZL 左心耳封堵系统 深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司 实用新型 ZL 左心耳封堵器 深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司 实用新型 ZL 一种肾神经消融导管及其应深圳市信立泰生物医疗工程有用限公司 实用 新型 ZL 一种新型药物洗脱球囊导管 深圳市信立泰生物医疗工程有 限公司 实用 新型 (2)2015 年取得药品批件情况 序号项目名称批件类别注册分类 1 阿利沙坦酯片延长有效期补充申请批件 2 比伐芦定改工艺两项补充申请批件补充申请批件 3 盐酸头孢卡品酯颗粒临床批件临床批件 4 泰嘉 75mg 提高标准补充申请批件 20

21 公司研发投入情况 2015 年 2014 年 变动比例 研发人员数量 ( 人 ) % 研发人员数量占比 18.30% 16.70% 1.60% 研发投入金额 ( 元 ) 314,775, ,553, % 研发投入占营业收入比例 9.05% 5.01% 4.04% 研发投入资本化的金额 ( 元 ) 139,010, ,676, % 资本化研发投入占研发投入的比例 44.16% 15.00% 29.16% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用公司研发投入总额占营业收入的比重较去年同期增加 4.04%, 主要是公司规模扩大, 子公司增加, 研发投入增加所致 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用研发投入资本率较去年同期增加 29.16%, 主要是本公司本期收购的子公司苏州金盟生物技术有限公司资本化投入金额较大所致 近两年专利数情况 适用 不适用 已申请 已获得 截至报告期末累计获得 发明专利 实用新型 外观设计 本年度核心技术团队或关键技术 人员变动情况 是否属于科技部认定高新企业 本年度未发生核心技术团队或关键技术人员变动情况 是 21

22 5 现金流 项目 2015 年 2014 年 同比增减 经营活动现金流入小计 3,307,391, ,782,909, % 经营活动现金流出小计 2,251,362, ,800,660, % 经营活动产生的现金流量净额 1,056,028, ,249, % 投资活动现金流入小计 956,429, ,554, % 投资活动现金流出小计 1,402,307, ,149,373, % 投资活动产生的现金流量净额 -445,877, ,819, % 筹资活动现金流入小计 335, 筹资活动现金流出小计 458,844, ,291, % 筹资活动产生的现金流量净额 -458,509, ,291, % 现金及现金等价物净增加额 154,343, ,149, % 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 投资活动现金注入较去年同期增长 33.48%, 增加 23, 万元, 主要是公司以自有闲 置资金购买的理财产品报告期内到期收回所致 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三 非主营业务分析 适用 不适用 报告期内, 公司不存在非主营业务导致利润重大变化的情形 四 资产及负债状况分析 1 资产构成重大变动情况 22

23 2015 年末 2014 年末 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 比重增减 重大变动说明 货币资金 1,005,429, % 851,421, % 0.22% 应收账款 820,932, % 838,888, % -2.93% 存货 340,543, % 151,882, % 存货较 2014 年末增加 18, 万元, 增 3.03% 长 %, 主要是因为销售增加, 备货增加所致 长期股权投资 47,396, % -1.03% 固定资产 941,130, % 852,559, % -1.00% 在建工程 95,792, % 19,433, % 在建工程较 2014 年末增加 7, 万元, 增长 %, 1.36% 主要是本期本公司子公司山东信立泰药业有限公司三期工程增加所致 长期借款 60,000, % 1.11% 其他流动资产 45,086, % 210,000, % 其他流动资产较 2014 年末减少 16, 万元, 减少 -3.71% 78.53%, 是因为公司购买的理财产品报告期内到期所致 应收票据 599,305, % 444,605, % 应收票据较 2014 年末增加 15, 万元, 增长 34.79%, 主 1.50% 要是因为报告期内加强了销售货款的催收, 收到的银行承兑 汇票增加所致 23

24 开发支出 201,753, % 62,742, % 开发支出较 2014 年末增加 13, 万元, 增长 %, 主要是因为报告期内 2.39% 收购的子公司苏州金盟生物技术有限公司开发支出金额增加所致 其他非流动资产 112,397, % 26,088, % 其他非流动资产较 2014 年末增加 8, 万元, 增长 1.52% %, 主要是因为报告期内支付的设备 工程款增加所致 2 负债项目重大变动情况 项目 2015 年末 占总资产 比例 2014 年末 占总资产 比例 比重增减 (%) 变动原因说明 应付账款 169,813, % 104,869, % 应付账款较 2014 年末增加 6, 万元, 增长 0.88% 61.93%, 主要是应付材料款增加所致 应付职工薪酬 78,543, % 66,522, % 0.02% 应交税费 136,119, % 151,418, % -0.75% 其他应付款 202,999, % 461,420, % 其他应付款较 2014 年末减少 25, 万元, 减 -6.23% 少了 56.01%, 主要是本期支付了应付股权转让款 3 以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 五 投资状况分析 1 总体情况 适用 不适用 24

25 2 报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 3 报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4 以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 5 募集资金使用情况 适用 不适用 公司报告期募集资金使用情况 六 重大资产和股权出售 1 出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产 2 出售重大股权情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大股权 七 主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10% 以上的参股公司情况 公司名 称 公司 类型 主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 山东信 立泰药 业有限 子公 司 医药中间体生产 销 售 ; 酶产品生产 销 108,000, ,036,554, ,542, ,653, ,039, ,366,

26 公司售 货物及技术进出口 从事 II 类 III 类医 疗器械的生产和研 发 批发 : 全部 II 类医疗器械 ( 仅包括 常温贮存的体外诊 深圳市信立泰生物医疗工程有限公司 子公 司 断试剂 );III 类 :6804 眼科手术器械,6815 注射穿刺器械, ,000,00 医用电子仪器设备, 体外循环及血液处理设备,6846 植入材料和人工器 110,494, ,190, ,641, , , 官,6864 医用卫生材 料及敷料,6865 医用 缝合材料及粘合剂, 6866 医用高分子材 料及制品,6877 介入 器材 诺泰国际有限公司 子公司 贸易及技术支援服务 12,301, ,688, ,180, ,138, , ,197, 国内贸易及开发研 究 生产经营原料药 惠州信 和药品制剂 ; 货物及 立泰药 子公 技术进出口业务 45,000, ,460,10 38,506, ,686,01-1,819, ,720,180. 业有限 司 ( 依法须经批准的 公司 项目, 经相关部门批 准后方可开展经营 活动 ) 中成药 化学药制 剂 化学原料药 抗 生素原料药 抗生素 制剂 生化药品的批 深圳市健善康医药有限公司 子公 司 发 ( 药品经营许可证有效期至 2016 年 08 月 29 日 ); 兴办实业 ( 具体项目另行申 5,000, ,382, ,862, ,693, ,653, , 报 ); 国内商业 物 资供销业 ( 以上不含 专营 专控 专卖商 品 ); 经营进出口业 26

27 务 ( 法律 行政法规 国务院决定禁止的项目除外, 限制的项目须取得许可后方可经营 ) 抗( 抑 ) 菌制剂 ( 不含栓类 皂类 ) 的生产和销售 ( 凭粤卫消证字 (2010) 第 9003 号卫生许可证和深环批 [2008] 号环保批复经营 ; 限分支机构经营 ) 成都金 研究 开发药品 化 凯生物 子公 妆品 保健食品 化 74,300,000 43,621,611 16,618,653 6,659, ,537,52-29,232,52 技术有 司 学试剂并提供技术 限公司 转让 rhpth1-34( 重组人 甲状旁腺素 1-34) rhkgf( 重组人角质 细胞生长因子 ) 抗 CD20 单克隆抗体 苏州金 重组 TNF 可溶性受 盟生物 子公 体 Fc 融合蛋白 ) 的 80,709, ,710,65 148,904,75-3,857, ,482,029. 技术有 司 生产 销售 ; 药品 限公司 化妆品 保健食品的 研发及技术服务和 技术转让 ( 依法须 经批准的项目, 经相 关部门批准后方可 开展经营活动 ) 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响 深圳市信立泰资产管理有限公司 吸收合并 减少管理层级, 提高运营效率, 提升公司整体竞争力 深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司子公司购买 提升公司整体竞争力 苏州金盟生物技术有限公司增资提升公司整体竞争力 27

28 主要控股参股公司情况说明 不适用 八 公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 九 公司未来发展的展望 ( 一 ) 行业格局和趋势 2015 年, 国家食品药品监督管理总局 (CFDA) 针对行业乱象出了一套整顿 改革的组合拳 : 加大飞行检查的频率和力度, 一年中,140 家药企被收回 144 张 GMP 证书 ; 发布了 关于开展药物临床试验数据自查核查工作的公告, 打击注册临床数据造假行为, 截至 2015 年 12 月 31 日, 药品申报受理撤回 951 个, 不予批准 34 个, 撤回率达 58.8%; 公布了 关于开展仿制药质量和疗效一致性评价的意见 ( 征求意见稿 ), 理顺审批体系, 解决药品审批积压, 鼓励新药研发, 提高仿制药药品质量 这对改变医药行业劣币驱逐良币的现状, 重建药品研发生态具有积极意义, 行业发展的春天来了! ( 二 ) 公司发展战略 公司以高端化学处方药 创新生物药及介入医疗器械为主导, 以自主创新为动力, 追求 品质提升和顾客满意, 形成差异化竞争优势, 逐步建成以中国为基地的国际化创新医药企业 ( 三 ) 经营计划 1 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展 报告期内, 公司管理层围绕既定战略目标, 开展各项工作, 实现业务 收入的双增长 主要经营情况详见本节 一 概述 年度经营计划 28

29 公司围绕研发 生产 销售等核心业务, 制定 2016 年四大管理指标 : 财务型指标 成长型指标 资本型指标 管理型指标, 全面提升公司管理水平, 加强成本控制, 将人 财 物最有效地运用, 进而实现企业发展目标 同时, 确保产品质量和生产安全, 并加强新产品供给和现有产品挖潜, 以满足市场的需求和要求 主要工作要点有如下几个方面 : (1) 加强研发管理和 BD 业务的发展 重点立项创新型产品, 进行产品结构布局 ; 优化重点产品的生产工艺, 降低生产成本 ; 加强新药研发能力, 引进创新药物的研发和管理力量, 增加改良型创新立项的数量 ; 保证金凯立项产品研发进度, 加强 BF02 和 KGF 临床实验的积极推进, 大力推进 PTH 的生产注册工作, 积极推进 BF27 的 I 期临床研究, 落实基因治疗新产品等项目的引进工作, 积极筹备生物创新研究院, 增强创新能力 公司总经理直管 BD 业务, 提高产品的获取能力将是 2016 年工作的一个重点内容 研发业务和 BD 业务互相协作 互相补充, 公司新产品上市速度将明显加快, 提升企业在行业的市场份额和盈利能力 (2) 生产系统, 合理安排生产, 密切关注药品上市许可人制度 加强市场观念, 降低成本 寻求产能 质量和安全的平衡, 提高中间体供给能力, 保证质量和成本, 确保环保和安全生产 ; 苏州金盟厂区按照计划完成建设任务, 与临床计划同步 (3) 销售系统, 紧跟国家产业政策和市场情况, 优化 提升营销管理水平, 做好新政策指导下的新一轮招标工作, 确保泰嘉 泰加宁等产品学术地位和产品销售稳步上升, 实现信立坦等产品的快速成长 (4) 医疗器械板块积极引进 并购国内外优质公司和产品, 启动完全可降解支架临床实验, 大力推进科奕顿公司的项目研发 完善和落实医疗器械板块的拓展策略 (5) 加强财务分析工作, 及时反馈利润和成本情况, 引进先进的 IT 系统, 提高分析准确性和及时性, 加强财务监管, 积极提出改善利润的方案 该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺, 投资者应对此保持足够的风险意识, 并 应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异 3 资金需求与计划 2016 年, 公司的资金需求主要来自于公司生产 研发 销售等正常经营活动 经公司初 步测算, 经营性现金流较为充沛, 公司还将与部分银行签订综合授信额度协议, 加强资金的 29

30 统筹管理, 合理 审慎利用资金, 实现公司的可持续健康发展, 为股东创造持续 良好的投 资回报 ( 四 ) 可能面对的风险 1 国家政策及各省招标政策变化带来的价格下降风险 关于完善公立医院药品集中采购工作的指导意见 ( 7 号文 ) 和 关于落实完善公立医院药品集中采购工作指导意见的通知 ( 70 号文 ) 是指导各省招标的重要文件, 随着各省招标帷幕拉开, 带量采购 省内外联动 二次议价等一系列情况可能影响药品招标价格 ; 当然, 优先采购达到国际水平的仿制药 质量第一, 价格合理 仍是指导原则, 公司将积极应对市场变化, 以高质量产品及研发创新产品来提升竞争优势 2 研发失败的风险医药行业创新研发是周期长 风险高的, 公司搭建了高端化学药 生物药及医疗器械的研发平台, 在研的创新产品和仿制产品有数十个, 分别处于临床前和临床阶段, 研发就面临着成功和失败的机率 风险, 公司已采取相应的风险防控措施 3 成本上升的风险原材料成本 人力资源成本呈现刚性上涨趋势, 给公司的成本控制带来持续压力 2016 年, 公司将加强财务分析工作, 及时反馈利润和成本情况, 引进先进的 IT 系统, 提高分析准确性和及时性, 加强财务监管, 积极提出改善利润的方案 十 接待调研 沟通 采访等活动 1 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2015 年 04 月 17 日实地调研机构 2015 年 08 月 25 日实地调研机构 详见巨潮资讯网 年 4 月 17 日投资者关系活动记录表 详见巨潮资讯网 年 8 月 25 日投资者关系活动记录表 30

31 2015 年 09 月 17 日实地调研机构 2015 年 10 月 26 日实地调研机构 详见巨潮资讯网 年 09 月 17 日投资者关系活动记录表 详见巨潮资讯网 年 10 月 26 日投资者关系活动记录表 2 报告期末至披露日期间接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 公司报告期期末至披露日期间未发生接待调研 沟通 采访等活动 31

32 第五节重要事项 一 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策, 特别是现金分红政策的制定 执行或调整情况 适用 不适用公司充分重视广大投资者的合理投资回报, 在兼顾公司可持续发展的同时, 实施积极 稳定的利润分配政策 上市以来, 通过现金分红 资本公积金转增股本方式进行利润分配, 为投资者提供分享经济增长成果的机会, 使投资者形成稳定的回报预期 公司近三年均实施了现金分红, 连续三年以现金方式累计分配的利润高于三年实现的年均可分配利润的 30% 的比例 为进一步完善公司的利润分配政策, 更合理 有效地维护投资者特别是中小投资者的权益, 报告期内, 公司根据证监会 上市公司章程指引 (2014 年修订 ) 上市公司监管指引第 3 号 上市公司现金分红 等相关规定, 结合公司实际情况, 对 公司章程 中关于利润分配政策的部分条款进行修改, 对公司利润分配政策做出了更加明确 清晰的制度性安排, 更有利于在保证公司可持续发展的前提下, 实现对投资者的合理投资回报 关于修改 公司章程 的议案 经公司第三届董事会第七次会议 第三届监事会第六次会议审议通过 由独立董事发表独立意见, 并于 2015 年 4 月经公司 2014 年年度股东大会审议通过, 程序合规透明, 符合相关规定及 公司章程 规定的条件 公司利润分配政策的制定和执行情况符合 公司章程 的规定 股东大会决议的要求以及审议程序的规定 ; 分红标准和比例明确清晰 ; 相关决策程序和机制完备 ; 独立董事尽职履责并按规定发表独立意见, 发挥应有的作用 ; 中小股东具有充分表达意见和诉求的机会, 投资者特别是中小投资者的合法权益得到充分的维护, 不存在损害中小投资者利益的情形 公司于 2015 年 4 月 15 日召开 2014 年年度股东大会, 审议通过 深圳信立泰药业股份有限公司 2014 年度利润分配预案, 以公司 2014 年末总股本 653,760,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派 7 元人民币现金 ( 含税 ); 同时, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股 该方案已于 2015 年 4 月 24 日实施, 详见 2015 年 4 月 17 日登载于指定信息披露媒体 中国证券报 证券时报 及巨潮资讯网的 深圳信立泰药业股份有限公司二〇一四年年度权益分派实施公告 32

33 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 是 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 是 是 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法是权益是否得到了充分保护 : 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合是规 透明 : 公司近 3 年 ( 包括本报告期 ) 的普通股股利分配方案 ( 预案 ) 资本公积金转增股本方案 ( 预案 ) 情况 ( 一 )2013 年公司利润分配方案 2013 年度公司利润分配方案为 : 以公司 2013 年 12 月 31 日的总股本 653,760,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派 6 元人民币现金 ( 含税 ; 扣税后,QFII RQFII 以及持有股改限售股 首发限售股的个人和证券投资基金每 10 股派 5.40 元 ; 持有非股改 非首发限售股及限售流通股的个人 证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收, 先按每 10 股派 5.70 元, 权益登记日后根据投资者减持股票情况, 再按实际持股期限补缴税款 ª; 对于 QFII RQFII 外的其他非居民企业, 本公司未代扣代缴所得税, 由纳税人在所得发生地缴纳 ) ª 注 : 根据先进先出的原则, 以投资者证券账户为单位计算持股期限, 持股 1 个月 ( 含 1 个月 ) 以内, 每 10 股补缴税款 0.90 元 ; 持股 1 个月以上至 1 年 ( 含 1 年 ) 的, 每 10 股补缴税款 0.30 元 ; 持股超过 1 年的, 不需补缴税款 ( 该方案已实施, 详见 2014 年 4 月 29 日登载于 中国证券报 证券时报 及巨潮资讯网 的 深圳信立泰药业股份有限公司二〇一三年年度权益分派实施公告 ) ( 二 )2014 年公司利润分配方案 2014 年度公司利润分配方案为 : 以公司 2014 年 12 月 31 日的总股本 653,760,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派 7 元人民币现金 ( 含税 ; 扣税后,QFII RQFII 以及持有股改限售股 首发限售股的个人和证券投资基金每 10 股派 6.30 元 ; 持有非股改 非首发限售股及 33

34 限售流通股的个人 证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收, 先按每 10 股派 6.65 元, 权益登记日后根据投资者减持股票情况, 再按实际持股期限补缴税款 ª; 对于 QFII RQFII 外的其他非居民企业, 本公司未代扣代缴所得税, 由纳税人在所得发生地缴纳 ); 同时, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股 ª 注 : 根据先进先出的原则, 以投资者证券账户为单位计算持股期限, 持股 1 个月 ( 含 1 个月 ) 以内, 每 10 股补缴税款 1.05 元 ; 持股 1 个月以上至 1 年 ( 含 1 年 ) 的, 每 10 股补缴税款 0.35 元 ; 持股超过 1 年的, 不需补缴税款 分红前本公司总股本为 653,760,000 股, 分红后总股本增至 1,046,016,000 股, 注册资本增至 1,046,016,000 元 ( 该方案已实施, 详见 2015 年 4 月 17 日登载于 中国证券报 证券时报 及巨潮资讯网 的 深圳信立泰药业股份有限公司二〇一四年年度权益分派实施公告 ) ( 三 )2015 年公司利润分配预案经瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计,2015 年度本公司实现净利润 1,269,673, 元, 其中归属于母公司所有者的净利润 1,265,920, 元 根据 公司法 公司章程 等相关规定, 公司分配当年税后利润时, 应当按母公司净利润 10% 提取公司法定公积金, 公司法定公积金累计额为本公司注册资本 50% 以上的, 可不再提取 ; 公司 2015 年度提取法定公积金 88,134, 元, 加上以前年度未分配利润 1,766,703, 元, 本年度实际可供投资者分配的利润为 2,944,489, 元 2015 年 12 月 31 日, 资本公积金为 181,938, 元 在综合考虑公司盈利前景 资产状况及市场环境的前提下, 现提出 2015 年度利润分配预案如下 : 以本公司 2015 年末总股本 1,046,016,000 股为基数向全体股东按每 10 股分配现金红利 6.00 元 ( 含税 ), 共计分配现金红利 627,609,600 元, 剩余未分配利润转入以后年度 公司 2015 年度拟不以公积金转增股本, 不送红股 该分配预案尚需提交公司 2015 年年度股东大会审议 公司近三年 ( 包括本报告期 ) 普通股现金分红情况表 34

35 分红年度合并报 占合并报表中归 分红年度 现金分红金额 ( 含税 ) 表中归属于上市公司普通股股东 属于上市公司普通股股东的净利 以其他方式现金 分红的金额 以其他方式现金 分红的比例 的净利润 润的比率 2015 年 627,609, ,265,920, % % 2014 年 457,632, ,042,297, % % 2013 年 392,256, ,416, % % 预案 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配 适用 不适用 二 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用每 10 股送红股数 ( 股 ) 0 每 10 股派息数 ( 元 )( 含税 ) 6 每 10 股转增数 ( 股 ) 0 分配预案的股本基数 ( 股 ) 1,046,016,000 现金分红总额 ( 元 )( 含税 ) 627,609, 可分配利润 ( 元 ) 2,944,489, 现金分红占利润分配总额的比例 % 本次现金分红情况公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计,2015 年度本公司实现净利润 1,269,673, 元, 其中归属于母公司所有者的净利润 1,265,920, 元 根据 公司法 公司章程 等相关规定, 公司分配当年税后利润时, 应当按母公司净利润 10% 提取公司法定公积金, 公司法定公积金累计额为本公司注册资本 50% 以上的, 可不再提取 ; 公司 2015 年度提取法定公积金 88,134, 元, 加上以前年度未分 35

36 配利润 1,766,703, 元, 本年度实际可供投资者分配的利润为 2,944,489, 元 2015 年 12 月 31 日, 资本公积金为 181,938, 元 在综合考虑公司盈利前景 资产状况及市场环境的前提下, 现提出 2015 年度利润分配预案如下 : 以本公司 2015 年末总股本 1,046,016,000 股为基数向全体股东按每 10 股分配现金红利 6.00 元 ( 含税 ), 共计分配现金红利 627,609,600 元, 剩余未分配利润转入以后年度 公司 2015 年度拟不以公积金转增股本, 不送红股 三 承诺事项履行情况 1 公司 股东 实际控制人 收购人 董事 监事 高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 不适用 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 不适用 资产重组时所作承诺 不适用 信立泰药业有限公司 在自公司股票上市之日起三十六个月的限售期届满后, 在叶澄海任公司董事 2009 年限售股长期间, 每年转让公司股份数量不超过 08 月 25 份承诺所持有的股份总数的百分之二十五, 在日叶澄海离职后半年内, 不转让所持有的公司股份 2012 年 9 月 10 日至叶澄海离职半年后 截至目前, 承诺人未有违反承诺的情况, 该承诺事项正履行中 首次公开发行或再融资时所作承诺 深圳市润复投资发展有限公司 ( 下称 润复投资 ) 在自公司股票上市之日起三十六个月的限售期届满后, 在蔡俊峰任公司副总 2009 年限售股经理期间, 每年转让公司股份数量不超 08 月 25 份承诺过所持有的股份总数的百分之二十五, 日在蔡俊峰离职后半年内, 不转让所持有的公司股份 2012 年 9 月 10 日至蔡俊峰离职半年后 截至目前, 承诺人未有违反承诺的情况, 该承诺事项正履行中 乌鲁木齐在自公司股票上市之日起三十六个月丽康华股的限售期届满后, 在陆峰任公司董事 2009 年权投资合限售股副总经理期间, 每年转让公司股份数量 08 月 25 伙企业 ( 有份承诺不超过所持有的股份总数的百分之二日限合伙 ) 十五, 在陆峰离职后半年内, 不转让所 ( 下称 丽 2012 年 9 月 10 日至陆峰离职半年后 截至目前, 承诺人未有违反承诺的情况, 该承诺事项正履 36

37 康华 ) 持有的公司股份 行中 在自公司股票上市之日起三十六个月 叶澄海 的限售期届满后, 在其任公司董事长期间, 每年转让信立泰药业有限公司 美洲国际贸易有限公司的股份数量均不 2009 年限售股超过所持有的信立泰药业有限公司 美 08 月 25 份承诺洲国际贸易有限公司股份的百分之二日十五 ; 离职后半年内, 不转让所持有的信立泰药业有限公司 美洲国际贸易有 2012 年 9 月 10 日至叶澄海离职半年后 截至目前, 承诺人未有违反承诺的情况, 该承诺事项正履行中 限公司股份 美洲国际贸易有限公司 在自公司股票上市之日起三十六个月的限售期届满后, 在叶澄海任公司董事长期间, 每年转让信立泰药业有限公司 2009 年限售股股份数量不超过所持有的信立泰药业 08 月 25 份承诺有限公司股份总数的百分之二十五 ; 在日叶澄海离职后半年内, 不转让所持有的信立泰药业有限公司股份 2012 年 9 月 10 日至叶澄海离职半年后 截至目前, 承诺人未有违反承诺的情况, 该承诺事项正履行中 在自公司股票上市之日起三十六个月 2012 年 截至目前, 蔡俊峰 的限售期届满后, 在其任公司副总经理 2009 年限售股期间, 每年转让润复投资股权比例不超 08 月 25 份承诺过所持有股权的百分之二十五 ; 离职后日半年内, 不转让所持有的润复投资股 9 月 10 日至蔡俊峰离职半年 承诺人未有违反承诺的情况, 该承诺事项正履 权 后 行中 陆峰 在自公司股票上市之日起三十六个月的限售期届满后, 在其任公司董事 副 2009 年限售股总经理期间, 每年转让丽康华股权比例 08 月 25 份承诺不超过所持有股权的百分之二十五 ; 离日职后半年内, 不转让所持有的丽康华股权 2012 年 9 月 10 日至陆峰离职半年后 截至目前, 承诺人未有违反承诺的情况, 该承诺事项正履行中 关于避免同业竞争的承诺, 主要内容本公司控为 : 股股东信 1 截止承诺函出具之日, 承诺人未以立泰药业关于同任何方式直接或间接从事与公司相竞有限公司 业竞争的业务, 未拥有与公司存在同业竞争实际控制争 关企业的股份 股权或任何其他权益 ; 2007 年人叶澄海 联交 2 承诺人承诺不会以任何形式从事对 10 月 21 廖清清夫易 资公司的生产经营构成或可能构成同业日妇及其家金占用竞争的业务和经营活动, 也不会以任何庭成员叶方面的方式为公司的竞争企业提供任何资金 宇筠 陈志承诺业务及技术等方面的帮助 ; 明 Kevin Sing Ye 3 如违反上述承诺, 承诺人将承担由此给公司造成的全部损失 在作为公司控截至目前, 股股东 承诺人未有 实际控违反承诺的制人期情况, 该承间, 该承诺事项正履 诺持续行中 有效 37

38 股权激励承诺不适用 本公司控 股股东信 承诺已于 其他对公司中小股东所作承诺 立泰药业本公司控股股东 公司董事 监事和高 2015 年有限公司 限售股级管理人员一致承诺, 自即日起六个月 07 月 08 公司董事 份承诺内, 不通过二级市场减持所持公司股日监事和高份 2016 年 01 月 10 日 2016 年 1 月 10 日履行完毕, 履行期内未发生 级管理人 违约现象 员 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的, 应当详细说明未不适用完成履行的具体原因及下一步的工作计划 2 公司资产或项目存在盈利预测, 且报告期仍处在盈利预测期间, 公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 适用 不适用 公司股东 交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 适用 不适用 四 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 详见 2016 年 3 月 22 日登载于指定信息披露媒体巨潮资讯网的 关于深圳信立泰药业股份有限公司关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告 五 董事会 监事会 独立董事 ( 如有 ) 对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 38

39 六 与上年度财务报告相比, 会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用 公司报告期会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况 七 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不适用 公司报告期重大会计差错更正需追溯重述的情况 八 与上年度财务报告相比, 合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用 ( 一 ) 报告期内新纳入合并范围的公司共 2 家, 具体为 : 1 本期公司完成对苏州金盟生物技术有限公司的增资 增资前, 公司持有金盟 24.06% 的股权, 增资完成后, 公司持有金盟 58.60% 的股权, 苏州金盟生物技术有限公司纳入公司合并报表范围 2014 年 11 月 6 日公司召开第三届董事会第六次会议, 审议通过了 关于收购苏州金盟生物技术有限公司股权暨增资的议案, 同意公司以自有资金人民币肆仟伍佰萬圆整, 受让苏州金盟生物技术有限公司 24.06% 股权 ; 并在前述收购完成后, 以自有资金壹亿伍仟萬圆整, 于两年内 ( 时间起点为公司第一次成为苏州金盟股东 ) 分批次完成对苏州金盟的增资, 并最终实现持有苏州金盟 58% 股权 报告期内公司完成对金盟的增资 ; 增资后公司持有其 58.60% 股权, 苏州金盟生物技术有限公司纳入公司财务合并报表范围 ( 有关内容详见 2014 年 11 月 7 日登载于 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网 的 关于收购苏州金盟生物技术有限公司股权暨增资的公告 第三届董事会第六次会议决议公告, 以及 2015 年 9 月 16 日登载于 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网 的 关于增资苏州金盟生物技术有限公司的进展公告 ) 金盟为公司旗下生物药物产业化基地, 对金盟的增资符合公司发展战略布局, 为公司在生物制药领域打下坚实基础, 对公司业务连续性 管理层稳定性不存在不利影响 39

40 2 本期公司全资子公司深圳市信立泰生物医疗工程有限公司完成对深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司 60% 股权的收购, 深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司纳入公司合并报表范围 2015 年 11 月 24 日, 公司全资子公司深圳市信立泰生物医疗工程有限公司与自然人股东陈奕龙 居学成签订相关协议, 以自有资金人民币壹仟伍佰萬圆整受让该两位自然人股东持有的深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司 60% 股权 ; 报告期内, 子公司深圳市信立泰生物医疗工程有限公司完成对科奕顿的收购并持有其 60% 股权, 深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司纳入公司财务合并报表范围 ( 详见 2015 年 11 月 26 日登载于 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网 的 关于全资子公司收购深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司股权暨增资的公告 ) 通过本次收购, 科奕顿成为公司旗下镍钛合金医疗器械产品的研发平台, 与公司的钴铬合金研发平台形成互补优势 该事项对公司业务连续性 管理层稳定性不存在不利影响 ( 二 ) 报告期内, 公司吸收合并全资子公司深圳市信立泰资产管理有限公司, 深圳市信立泰资产管理公司的独立法人资格予以注销, 不再纳入合并范围 2015 年 4 月 15 日公司召开 2014 年年度股东大会, 审议通过 关于吸收合并全资子公司的议案, 同意公司吸收合并全资子公司深圳市信立泰资产管理有限公司, 合并完成后, 本公司将存续经营, 深圳市信立泰资产管理公司的独立法人资格将注销 ( 有关内容详见 2015 年 3 月 25 日登载于 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网 的 关于吸收合并全资子公司的公告 第三届董事会第七次会议决议公告 第三届监事会第六次会议决议公告, 以及 2015 年 4 月 16 日登载于 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网 的 2014 年年度股东大会决议公告 )2015 年 7 月, 深圳市信立泰资产管理有限公司完成有关工商变更手续, 其独立法人资格予以注销 本次吸收合并, 有利于公司进一步有效整合现有资产, 理顺股权关系, 实现业务上的集中管理, 减少管理层级, 提高运营效率, 符合公司发展战略 该事项对公司业务连续性 管理层稳定性不存在不利影响 公司 2014 年度合并财务报表范围 : 深圳市信立泰生物医疗工程有限公司 惠州信立泰药 业有限公司 诺泰国际有限公司 Splendris Pharmaceuticals GmbH 深圳市健善康医药有限公 40

41 司 成都金凯生物技术有限公司 山东信立泰药业有限公司 德州致德医药化工科技有限公司 深圳市信立泰资产管理有限公司 ; 公司 2015 年度合并财务报表范围 : 深圳市信立泰生物医疗工程有限公司 惠州信立泰药业有限公司 诺泰国际有限公司 Splendris Pharmaceuticals GmbH 深圳市健善康医药有限公司 成都金凯生物技术有限公司 山东信立泰药业有限公司 德州致德医药化工科技有限公司 深圳市科奕顿生物医疗科技有限公司 苏州金盟生物技术有限公司 本年度合并报表范围变化的情况说明详见第十节财务报表附注 八 合并范围的变更 九 聘任 解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 境内会计师事务所报酬 ( 万元 ) 50 境内会计师事务所审计服务的连续年限 3 境内会计师事务所注册会计师姓名 境外会计师事务所名称 ( 如有 ) 朱子武 杨涟 不适用 境外会计师事务所报酬 ( 万元 )( 如有 ) 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限 ( 如有 ) 不适用 境外会计师事务所注册会计师姓名 ( 如有 ) 不适用 当期是否改聘会计师事务所 是 否 聘请内部控制审计会计师事务所 财务顾问或保荐人情况 适用 不适用本年度, 公司聘请瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为公司内部控制审计会计师事务所, 期间支付财务审计费用 内部控制鉴证费用合计人民币 50 万元 41

42 本年度签字注册会计师为朱子武 杨涟 ( 其中, 朱子武已为公司 年度审计报告签字 ; 杨涟已为公司 2014 年度审计报告签字 ), 连续为公司提供审计服务的期 限均未超过 5 年 十 年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用 十一 破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二 重大诉讼 仲裁事项 适用 不适用 本报告期公司重大诉讼 仲裁事项 其他诉讼事项截至本报告披露日, 公司在日常经营中存在合同纠纷 4 起, 涉案金额合计 万元, 劳动争议纠纷 4 起, 涉案金额合计 万元 ; 涉案总金额合计 万元, 对公司正常经营管理不会产生影响 十三 处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四 公司及其控股股东 实际控制人的诚信状况 适用 不适用 报告期内, 公司及控股股东 实际控制人诚信状况良好, 不存在未履行法院生效判决 所负数额较大的债务到期未清偿等情况 42

43 十五 公司股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 公司报告期股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况 十六 重大关联交易 1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2 资产或股权收购 出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购 出售的关联交易 3 共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4 关联债权债务往来 适用 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 是 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来 5 其他重大关联交易 适用 不适用 公司报告期其他重大关联交易 43

44 十七 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的项目 适用 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的托管项目 (2) 承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的项目 适用 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的承包项目 (3) 租赁情况 适用 不适用 公司报告期不存在租赁情况 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的项目 适用 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的租赁项目 2 重大担保 适用 不适用 公司报告期不存在担保情况 44

45 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用 违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期违规对外担保情况 3 委托他人进行现金资产管理情况 (1) 委托理财情况 适用 不适用 单位 : 万元 受托人名 称 是否 关联 交易 产品类型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬 确定 方式 计提减本期实值准备际收回金额本金金 ( 如额有 ) 预计收 益 报告期 实际损 益金额 报告期损 益实际收 回情况 上海浦东发展银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 2014 年 2015 年协议 10, 月 月 12 约定日日 10, 到期收回 招商银行 否 保本浮动收益型 2014 年 2015 年协议 10, 月 月 27 约定日日 10, 到期收回 中国银行股份有限公司临邑支行 否 保证收益理财产品 收益 2014 年 2015 年率年 1, 月 月 13 息日日 4.8% 1, 到期收回 中国银行股份有限公司临邑支行 否 保证收益理财产品 2015 年 2015 年年率 月 月 % 日日 到期收回 上海浦东发展银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 2015 年 2015 年协议 29, 月 月 07 约定日日 29, 到期收回 45

46 招商银行 否 保本浮动收益型 2015 年 2015 年协议 10, 月 月 24 约定日日 10, 到期收回 上海浦东发展银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 2015 年 2015 年协议 20, 月 月 09 约定日日 20, 到期收回 上海浦东发展银行股份有限公司 否 保本浮动收益型 2015 年 2015 年协议 10, 月 月 08 约定日日 10, 到期收回 江苏太仓农村商业银行股份有限公司 否 非保本浮动收益型 2015 年 2015 年协议 1, 月 月 20 约定日日 1, 到期收回 上海浦东发展银行股份有限公司 否 保本浮动 收益型 2015 年 2015 年 3, 月 月 11 日日 协议 约定 3, 到期收回 合计 94, ,350 1, 自有闲置资金 委托理财资金来源 公司第三届董事会第四次会议于 2014 年 8 月 15 日审议通过了 关于使用自有闲置资金投资银行理财产品的议案, 同意公司在保障公司日常经营运作和研发 生产 建设资金需求的情况下, 使用不超过人民币五亿元的自有闲置资金, 适当投资低风险及短期的银行理财产品, 资金可以滚动使用, 并授权公司管理层具体实施相关事宜, 授权期限为自董事会决议通过之日起一年内有效 公司第三届董事会第十次会议于 2015 年 8 月 24 日审议通过了 关于使用自有闲置资金投资银行理财产品的议案, 同意公司在保障日常经营运作和研发 生产 建设资金需求的情况下, 根据自有闲置资金状况和投资经营计划, 使用不超过人民币六亿元的自有闲置资金, 适当投资低风险及短期的银行理财产品, 资金可以滚动使用, 并授权公司管理层具体实施相关事宜, 授权期限为自董事会决议通过之日起一年内有效 逾期未收回的本金和收益 0 累计金额 涉诉情况 ( 如适用 ) 不适用 委托理财审批董事会公告 2014 年 08 月 19 日披露日期 ( 如有 ) 2015 年 08 月 25 日 46

47 委托理财审批股东会公告不适用披露日期 ( 如有 ) 未来是否还有委托理财计是划 (2) 委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款 4 其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同 十八 其他重大事项的说明 适用 不适用 ( 一 ) 公司第三届董事会第九次会议于 2015 年 4 月 23 日审议通过 关于参与发起设立人寿保险股份有限公司的议案, 同意公司拟在不影响主营业务发展的前提下, 使用自有资金出资不超过贰亿元人民币, 参与发起设立爱心 ( 拟 ) 人寿保险股份有限公司 ; 并授权总经理负责签署交易有关协议以及具体履行协议的相关事宜 ( 详见 2015 年 4 月 23 日登载于 中国证券报 证券时报 及巨潮资讯网的 第三届董事会第九次会议决议公告 关于参与发起设立人寿保险股份有限公司的公告 ) 公司正与其他拟参与发起人共同积极推动保险公司的前期相关工作事项, 截至本报告披露日, 人寿保险股份有限公司的筹备设立尚处于保监会行政审批阶段 ( 二 ) 其他报告期内已披露的重要事项情况 事项 刊载的报刊名称 及版面 刊载日期 刊载的互联网网站 及检索路径 关于收购深圳市信立泰资产管理中国证券报 B031; 有限公司股权的进展公告证券时报 B 年 01 月 13 日 巨潮资讯网 关于控股股东减持计划的公告 中国证券报 B023; 证券时报 B 年 01 月 23 日 巨潮资讯网 47

48 关于控股股东减持股份的公告 中国证券报 B009; 证券时报 B 年 02 月 04 日 巨潮资讯网 关于将节余募集资金永久补充流中国证券报 B056; 动资金的公告证券时报 B 年 03 月 25 日 巨潮资讯网 关于吸收合并全资子公司的公告 中国证券报 B056; 证券时报 B 年 03 月 25 日 巨潮资讯网 关于公司监事短线交易的公告 中国证券报 B037; 证券时报 B 年 03 月 26 日 巨潮资讯网 年年度权益分派实施公告 中国证券报 B008; 证券时报 B 年 04 月 17 日 巨潮资讯网 关于参与发起设立人寿保险股份中国证券报 B015; 有限公司的公告证券时报 B 年 04 月 25 日 巨潮资讯网 关于控股股东减持股份的公告 中国证券报 B007; 证券时报 B 年 05 月 21 日 巨潮资讯网 关于控股股东减持股份暨完成减持计划的公告 中国证券报 Z11; 证券时报 B 年 05 月 23 日 巨潮资讯网 关于维护公司股价稳定的公告 中国证券报 B024; 证券时报 B 年 07 月 11 日 巨潮资讯网 关于使用自有闲置资金投资银行中国证券报 B070; 理财产品的公告证券时报 B137 关于增资苏州金盟生物技术有限中国证券报 B012; 公司的进展公告证券时报 B 年 08 月 25 日 2015 年 09 月 16 日 巨潮资讯网 巨潮资讯网 关于控股股东股权质押公告 中国证券报 B011; 证券时报 B 年 10 月 17 日 巨潮资讯网 关于全资子公司收购深圳市科奕中国证券报 B014; 顿生物医疗科技有限公司股权暨证券时报 B40 增资的公告关于使用自有资金增资成都金凯中国证券报 B013; 生物技术有限公司的公告证券时报 B 年 11 月 26 日 2015 年 12 月 03 日 巨潮资讯网 巨潮资讯网 关于控股股东股权质押的公告 中国证券报 B018; 证券时报 B 年 12 月 19 日 巨潮资讯网 ( 三 )2015 年 3 月 23 日, 公司监事李英辉因操作失误, 误买入公司股票 11,706 股, 占 公司当日总股本的 %, 成交均价 元 / 股, 成交金额 516, 元 ; 又于 2015 年 3 月 24 日全部卖出, 成交均价 元 / 股, 成交金额 518, 元 ; 构成敏感期买卖 48

49 公司股票及短线交易情形 本次交易产生收益 元 ( 收益按照成交金额之差额扣除手续费 印花税计 ), 董事会已于 2015 年 3 月 25 日予以没收 经公司自查, 本次交易发生于公司披露定期报告的敏感期内, 由于误操作而买卖公司股票, 不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的目的 李英辉向公司表示今后在股票交易系统操作过程中谨慎确认, 审慎操作, 并认真学习相关法律 法规和公司有关规定, 严格规范买卖本公司股票的行为, 忠实履行自己的职责和义务, 杜绝此类情况的再次出现 ; 同时承诺, 将自觉遵守 证券法 第四十七条关于禁止短线交易的规定, 自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票, 自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票 董事会已向李英辉进一步说明了有关买卖公司股票的规定, 要求其严格规范买卖持有本公司股票的行为 ; 同时向全体董事 监事 高级管理人员通报了李英辉的短线交易行为, 要求引以为戒, 并再次说明相关法律法规的规定, 督促公司董事 监事 高级管理人员及相关人员严格遵守相关法律法规, 规范买卖公司股票的行为, 避免此类情况的再次出现 ( 详见 2015 年 3 月 26 日登载于指定信息披露媒体 中国证券报 证券时报 和巨潮资讯网 的 关于公司监事短线交易的公告 ) 2015 年 6 月 25 日, 李英辉收到深圳证监局 关于对李英辉采取出具警示函措施的决定, 决定 认为, 李英辉已深刻认识到了本次违规事项的严重性, 通过公司发布公告说明相关情况并致歉积极消除不良影响 ; 决定采取出具警示函的措施 十九 公司子公司重大事项 适用 不适用 具体详见本节 十八 其他重大事项的说明 ( 二 ) 二十 社会责任情况 适用 不适用公司秉承 美好源于诚信 的价值理念, 恪守 诚信 创新 严谨 专业 高效 的企业精神, 坚持高效 务实的发展路线, 以致力于人类健康美好生活为使命, 通过国际领先品质和不断创新, 推动行业进步, 促进公司本身与全社会的协调 和谐发展 49

50 ( 一 ) 股东和债权人权益保护报告期内, 公司不断完善公司治理, 建立了完整的内部控制制度, 形成以股东大会 董事会 监事会及管理层为主体结构的决策与经营体系, 切实保障股东特别是中小股东能充分享有法律 法规所规定的各项合法权益 公司严格依照法律 法规及相关规定履行信息披露义务 ; 同时, 通过交易所互动平台 组织投资者交流会 开设投资者热线 传真 电子邮箱等多种途径, 与投资者进行深入 广泛的交流, 公平 公正地向投资者提供系统 全面 准确的公司信息, 提高公司透明度 报告期内, 公司召开 2014 年年度股东大会, 会议的召集 召开及表决符合法律 法规及 公司章程 的规定 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开, 为股东参加会议提供了更多的便利 公司制定了长期和相对稳定的利润分配政策, 在兼顾公司长远和可持续发展的同时, 充分重视股东的合理投资回报, 分红方案切实合理 2012 年至 2014 年度, 公司三年累计现金分红金额 1,154,976,000 元, 远高于三年实现的年均可分配利润的 30% 的比例 在追求股东利益最大化的同时, 公司兼顾债权人的利益, 财务政策稳健, 能充分保障公司资产 资金安全 公司银行信贷信誉良好, 能够及时得到银行的有力支持 ( 二 ) 职工权益保护公司严格遵守 劳动法, 依法保护职工的合法权益, 在劳动安全卫生制度 社会保障等方面严格执行国家规定和标准, 定期进行劳动安全卫生教育, 为职工提供健康 安全的工作环境和生活环境 ; 公司重视人才培养, 建立并不断完善职业培训制度, 积极开展职工培训, 为职工提供良好的职业生涯通道, 实现职工与企业的共同成长 公司依据 公司法 公司章程 等规定, 支持工会依法开展工作, 确保职工在公司治理中享有充分的权利 ( 三 ) 供应商 客户和消费者权益保护公司以 美好源于诚信 为理念, 恪守诚信, 积极构建 发展与供应商 客户的长期战略合作伙伴关系, 为客户提供优质的产品 公司重视产品质量控制, 生产过程严格执行有关规范, 注重产品安全, 保护消费者利益, 切实履行公司对供应商 客户 消费者的社会责任 公司信守商业规则, 与供应商 客户合作良好, 互惠共赢 50

51 ( 四 ) 环境保护与可持续发展公司严格按照 ISO9001 质量管理体系 ISO14001 环境管理体系 OHSAS18001 职业健康安全管理体系开展生产经营活动, 指派具体人员负责公司环境保护体系的建立 实施 保持和改进, 为环保工作提供人力 物力 财力和技术支持 报告期内, 公司持续推进节能降耗工作 ; 同时加大研发投入 完善安全环保体系 细化生产工艺, 进一步提升工艺技术和设备水平 报告期内, 公司实施了清洁生产, 三废 指标完全实施达标排放, 实现经济效益和环境效益并重, 有力促进经济 社会 环境的和谐发展 ( 五 ) 公共关系和社会公益事业公司热心公益, 始终如一地履行社会责任, 主动接受政府部门 监管机关的监督和检查, 关注社会公众及新闻媒体对公司的评论 ; 与政府部门 医疗机构 社团组织等社会各界共同携手, 不断提供专业医疗服务, 组织健康教育活动, 普及防病治病知识, 多次参与国内抗震救灾 城乡义诊 助学扶贫等公益活动, 积极踊跃参与社会公益事业, 用实际行动践行 关爱生命 以人为本 的崇高信念 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 是 否 不适用 是否发布社会责任报告 是 否 二十一 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市, 且在年度报告批准报出日未到期或到期未 能全额兑付的公司债券 否 51

52 第六节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 1 股份变动情况 单位 : 股 本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送 股 公积金转股其他小计数量比例 一 有限售条件股份 366,775, % ,063,500-2, ,060, ,836, % 1 国家持股 % % 2 国有法人持股 % % 3 其他内资持股 15,915, % 0 0 9,547,740-2,880 9,544,860 25,460, % 其中 : 境内法人持股 15,912, % 0 0 9,547, ,547,740 25,460, % 境内自然人持股 2, % ,880-2, % 4 外资持股 350,859, % ,515, ,515, ,375, % 其中 : 境外法人持股 350,859, % ,515, ,515, ,375, % 境外自然人持股 % % 二 限售条件股份 286,984, % ,192,500 2, ,195, ,180, % 1 人民币普通股 286,984, % ,192,500 2, ,195, ,180, % 2 境内上市的外资股 % % 3 境外上市的外资股 % % 4 其他 % % 三 股份总数 653,760, % ,256, ,256,000 1,046,016, % 股份变动的原因 适用 不适用 52

53 2013 年 10 月 11 日, 公司进行换届选举, 张中行先生不再担任公司副总经理, 其持有的合计 5,760 股自离任申报起六个月内予以全部锁定 ; 申报离任满六个月后, 其持有股份按 50% 解除限售 ; 申报离任之日起六个月后的十二个月期满, 其持有股份予以全部解除限售 报告期内, 张中行先生申报离任时间满十八个月, 其持有的股份全部解除限售 经 2014 年年度股东大会审议通过, 公司于 2015 年 4 月 24 日实施了 2014 年年度权益分派方案, 以公司 2014 年末总股本 653,760,000 股为基数, 向全体股东每 10 股分配现金红利 7.00 元 ( 含税 ); 同时, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股 分红前公司总股本为 653,760,000 股, 分红后总股本增至 1,046,016,000 股 股份变动的批准情况 适用 不适用经公司 2015 年 4 月 15 日召开的 2014 年年度股东大会审议通过, 公司于 2015 年 4 月 24 日实施了 2014 年年度权益分派方案, 以公司 2014 年末总股本 653,760,000 股为基数, 向全体股东每 10 股分配现金红利 7.00 元 ( 含税 ); 同时, 以公司 2014 年末总股本 653,760,000 股为基数按照每 10 股转增 6 股的比例用资本公积金转增股本 392,256,000 元 分红前公司总股本为 653,760,000 股, 分红后总股本增至 1,046,016,000 股 股份变动的过户情况 适用 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用根据本公司 2015 年 4 月股东大会决议, 以 2014 年 12 月 31 日总股本 653,760,000 股为基数按照每 10 股转增 6 股的比例以资本公积金转增股本 392,256,000 元, 转增后总股本为 1,046,016,000 股, 对去年同期股本数进行了调整, 按调整后总股本 1,046,016,000 股对基本每股收益和稀释每股收益进行重新计算, 每股净资产和每股经营活动产生的现金净流量仍以 653,760,000 股计算 53

54 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 2 限售股份变动情况 适用 不适用 单位 : 股 股东名称 期初限售股 数 本期解除限 售股数 本期增加限 售股数 期末限售股 数 限售原因 解除限售日期 信立泰药业有限公司深圳市润复投资发展有限公司乌鲁木齐丽康华股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 首次公开发 350,859, ,515, ,375,360 行时所作承诺首次公开发 13,109, ,865,424 20,974,464 行时所作承 诺 首次公开发 2,803, ,682,316 4,486,176 行时所作承 诺 在叶澄海任公司董事长期间, 每年转让公司股份数量不超过 所持有的股份总数的百分之二 十五, 在叶澄海离职后半年内, 不转让所持有的公司股份 在蔡俊峰任公司副总经理期 间, 每年转让公司股份数量不 超过所持有的股份总数的百分 之二十五, 在蔡俊峰离职后半 年内, 不转让所持有的公司股 份 在陆峰任公司董事 副总经理 期间, 每年转让公司股份数量 不超过所持有的股份总数的百 分之二十五, 在陆峰离职后半 年内, 不转让所持有的公司股 份 张中行 2,880 2, 高管锁定 合计 366,775,380 2, ,063, ,836, 限售股份变动情况的说明本期解除限售股数 2,880 股, 原因为 :2013 年 10 月 11 日, 公司进行换届选举, 张中行先生不再担任公司副总经理, 其持有的合计 5,760 股自离任申报起六个月内予以全部锁定 ; 申报离任满六个月后, 其持有股份按 50%, 即 2,880 股解除限售 ; 申报离任之日起六个月后的十二个月期满, 其持有股份予以全部解除限售 报告期内, 张中行先生申报离任时间满十八个月, 其持有的股份全部解除限售 54

55 本期增加限售股数 220,063,500 股, 原因为 :2015 年 4 月 24 日公司实施了 2014 年年度权益分派方案, 以公司 2014 年末总股本 653,760,000 股为基数, 向全体股东每 10 股分配现金红利 7.00 元 ( 含税 ), 同时, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股 信立泰药业有限公司 深圳市润复投资发展有限公司 乌鲁木齐丽康华股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 所持股份按比例参与转增 二 证券发行与上市情况 1 报告期内证券发行 ( 不含优先股 ) 情况 适用 不适用 2 公司股份总数及股东结构的变动 公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用经 2014 年年度股东大会审议通过, 公司于 2015 年 4 月 24 日实施了 2014 年度权益分派方案, 以公司 2014 年末总股本 653,760,000 股为基数, 向全体股东每 10 股分配现金红利 7.00 元 ( 含税 ); 同时, 以公司 2014 年末总股本 653,760,000 股为基数按每 10 股转增 6 股的比例用资本公积金转增股本 392,256,000 元 分红前公司总股本为 653,760,000 股, 分红后总股本增至 1,046,016,000 股 股东结构未发生变化, 公司资产和负债结构未发生变化 3 现存的内部职工股情况 适用 不适用 三 股东和实际控制人情况 1 公司股东数量及持股情况 单位 : 股 年度报告披露 报告期末普通 股股东总数 年度报告披露日 34,790 前上一月末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股 33,760 东总数 ( 如有 ) ( 参见注 8) 日前上一月末表决权恢复的 0 优先股股东总数 ( 如有 )( 参 0 见注 8) 55

56 持股 5% 以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性 质 持股比 例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 信立泰药业有限公司深圳市润复投资发展有限公司中央汇金资产管理有限责任公司 境外法人境内非国有法人国有法人 67.73% 708,500, ,687, ,375, ,125,120 质押 117,000, % 27,965,952 10,487,232 20,974,464 6,991,488 质押 25,141, % 14,370,900 14,370, ,370,900 中国人寿保险股份有限公司境内非 - 传统 - 普通国有法保险产品人 -005L-CT001 深 0.80% 8,333, , ,333,834 工银瑞信基金 - 农业银行 - 工银瑞信中证金融资产管理计划南方基金 - 农业银行 - 南方中证金融资产管理计划博时基金 - 农业银行 - 博时中证金融资产管理计划大成基金 - 农业银行 - 大成中证金融资产管理计划嘉实基金 - 农业银行 - 嘉实中证金融资产管理计划 境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人 0.57% 5,951,900 5,951, ,951, % 5,951,900 5,951, ,951, % 5,951,900 5,951, ,951, % 5,951,900 5,951, ,951, % 5,951,900 5,951, ,951,900 56

57 华夏基金 - 农境内非业银行 - 华夏国有法中证金融资产人管理计划 0.57% 5,951,900 5,951, ,951,900 战略投资者或一般法人 因配售新股成为前 10 名不适用股东的情况 ( 如有 )( 参 见注 3) 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一 第二大股东系公司的实际控制人控股 ; 除以上情况外, 公司未知其他股东之间是否存在关联关系, 也未知是否属于一致行动人 前 10 名限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 信立泰药业有限公司 147,125,120 人民币普通股 147,125,120 中央汇金资产管理有限责任公司 14,370,900 人民币普通股 14,370,900 中国人寿保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 -005L-CT001 深 8,333,834 人民币普通股 8,333,834 深圳市润复投资发展有限公司 6,991,488 人民币普通股 6,991,488 工银瑞信基金 - 农业银行 - 工银瑞信中证金融资产管理计划 5,951,900 人民币普通股 5,951,900 南方基金 - 农业银行 - 南方中证金融资产管理计划 5,951,900 人民币普通股 5,951,900 博时基金 - 农业银行 - 博时中证金融资产管理计划 5,951,900 人民币普通股 5,951,900 大成基金 - 农业银行 - 大成中证金融资产管理计划 5,951,900 人民币普通股 5,951,900 嘉实基金 - 农业银行 - 嘉实中证金融资产管理计划 5,951,900 人民币普通股 5,951,900 华夏基金 - 农业银行 - 华夏中证金融资产管理计划 5,951,900 人民币普通股 5,951,900 前 10 名限售流通股股东之间, 以除前述情形外, 公司未知前 10 名限售流通股股东之间, 以及前 10 及前 10 名限售流通股股东和前名限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系, 也未知 10 名股东之间关联关系或一致行是否属于一致行动人 动的说明 前 10 名普通股股东参与融资融券不适用业务情况说明 ( 如有 )( 参见注 4) 57

58 公司前 10 名普通股股东 前 10 名限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回 交易 是 否公司前 10 名普通股股东 前 10 名限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司控股股东情况 控股股东性质 : 外商控股 控股股东类型 : 法人 控股股东名称法定代表人 / 单位负责人成立日期组织机构代码主要经营业务 信立泰药业有限公司廖清清 1998 年 07 月 29 日 公司业务性质为一 般贸易 控股股东报告期内控股 和参股的其他境内外上 市公司的股权情况 报告期内, 控股股东未控股或参股其他境内外上市公司股权 控股股东报告期内变更 适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更 3 公司实际控制人情况 实际控制人性质 : 境内自然人 ; 境外自然人 实际控制人类型 : 自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 叶澄海 中国 是 廖清清 中国 是 Kevin Sing Ye 美国 是 叶宇筠 中国 是 陈志明 中国 否 主要职业及职务 叶澄海, 参见第八节 三 任职情况 (1) 董事会成员 ; 廖清清, 中国国籍, 香港永久居民, 女,1949 年 8 月 29 日生,1998 年 11 月至 2007 年 4 月任深圳信立泰药业有限公司董事 ;2005 年至今任 58

59 信立泰药业有限公司董事 ; Kevin Sing Ye, 参见第八节 三 任职情况 (1) 董事会成员 ; 叶宇筠, 中国国籍, 香港永久居民, 女,1969 年 9 月 16 日生,2000 年至 2007 年 5 月历任深圳信立泰药业有限公司财务部经理 财务负责人 ; 2007 年 6 月至 2014 年 3 月任深圳信立泰药业股份有限公司财务负责人 ; 2014 年 3 月至今任职深圳信立泰药业股份有限公司 ; 陈志明, 中国国籍, 境外居留权, 男,1964 年 6 月 8 日生,2005 年 1 月至 2007 年 5 月任职深圳信立泰药业有限公司 ;2007 年 6 月至今任职深圳信立泰药业股份有限公司,2009 年至今任山东信立泰药业有限公司执行董事兼总经理,2014 年 2 月至今任深圳市健善康医药有限公司执行 ( 常务 ) 董事 过去 10 年曾控股的境内外上市 公司情况 实际控制人报告期内变更 适用 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 59

60 4 其他持股在 10% 以上的法人股东 适用 不适用 5 控股股东 实际控制人 重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 适用 不适用 60

61 第七节优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股 61

62 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 董事 监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职 状态 性别年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持 股数 ( 股 ) 本期增持股份数量 ( 股 ) 本期减持股份数量 ( 股 ) 其他增 减变动 ( 股 ) 期末持 股数 ( 股 ) 叶澄海董事长现任男 年 06 月 28 日 2016 年 10 月 10 日 Kevin Sing Ye 董事 总现任男 42 经理 2007 年 06 月 28 日 2016 年 10 月 10 日 蔡俊峰 董事 副总经 理 现任 现任 男 年 08 月 20 日 2007 年 06 月 28 日 2016 年 10 月 10 日 2016 年 10 月 10 日 陆峰 董事 副现任男 65 总经理 2007 年 06 月 28 日 2016 年 10 月 10 日 文仲义董事现任男 年 08 月 20 日 2016 年 10 月 10 日 杨健锋 董事 董事会 秘书 现任 现任 男 年 08 月 20 日 2007 年 10 月 21 日 2016 年 10 月 10 日 2016 年 10 月 10 日 李中军 独立董事 现任男 年 08 月 20 日 2016 年 10 月 10 日 韩文君 独立董事 现任女 年 10 月 11 日 2016 年 10 月 10 日 何素英 独立董事 现任女 年 04 月 15 日 2016 年 10 月 10 日 于广学 独立董事 离任男 年 10 月 11 日 2015 年 04 月 15 日 陈琼星 监事会主席 现任男 年 02 月 26 日 2016 年 10 月 10 日 梁佛金监事现任男 年 11 月 24 日 2016 年 10 月 10 日

63 李英辉监事现任男 年 11 月 24 日 2016 年 10 月 10 日 0 11,706 11, 陈平 副总经理 现任男 年 06 月 28 日 2016 年 10 月 10 日 颜杰 副总经理 现任男 年 10 月 11 日 2016 年 10 月 10 日 刘军 财务负责人 现任女 年 03 月 21 日 2016 年 10 月 10 日 合计 ,706 11, 二 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 姓名担任的职务类型日期原因于广学独立董事离任 2015 年 04 月 15 日个人原因辞职何素英独立董事被选举 2015 年 04 月 15 日股东大会选举产生 2014 年度, 独立董事于广学先生因个人原因, 向董事会提出辞职申请, 申请辞去公司独立董事职务, 同时一并辞去薪酬与考核委员会召集人 审计委员会委员职务 由于于广学先生的辞职导致公司独立董事在董事会成员中的比例低于三分之一, 根据相关法规和 公司章程 的规定, 于广学先生的辞职报告于新任独立董事填补其缺额后生效 在此之前, 于广学先生继续履行其独立董事职责 2015 年 4 月 15 日, 经 2014 年年度股东大会审议通过, 公司增补何素英女士为第三届董事会独立董事, 完成独立董事的相关补选工作 何素英女士任期与第三届董事会一致, 自 2014 年年度股东大会审议通过之日起计 ( 关于独立董事辞职的公告 2014 年年度股东大会决议公告 分别于 2014 年 10 月 30 日 2015 年 4 月 16 日登载于指定信息披露媒体 中国证券报 证券时报 及巨潮资讯网 三 任职情况 公司现任董事 监事 高级管理人员专业背景 主要工作经历以及目前在公司的主要职责 (1) 董事会成员叶澄海, 中国国籍, 香港永久居民, 男,1943 年 8 月 15 日生, 本科学历, 现任公司董事长 董事会提名委员会委员 1968 年至 1985 年在广东省宝安县 深圳市罗湖区 广东省委工作 ;1986 年起开始从事商业活动, 在美洲国际贸易有限公司 深圳市海滨制药有限公司任职 ;1998 年 11 月至

64 年 1 月在深圳信立泰药业有限公司任董事长 总经理 ;2007 年 2 月至 2007 年 5 月在深圳信立泰药业有限公司任董事长 ;2007 年 6 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司董事长 ;1998 年至今任信立泰药业有限公司 ( 香港信立泰 ) 董事 担任的其他职务主要有 : 美洲国际贸易有限公司董事 ; 港海国际集团有限公司董事 ; 信立泰国际有限公司董事 ; 深圳前海信嘉股权投资基金管理有限公司执行 ( 常务 ) 董事 ; 中国人民大学董事会副董事长 ; 广东梅县东山中学董事会董事长 Kevin Sing Ye( 中文名叶宇翔 ), 美国国籍, 男,1974 年 6 月 14 日生, 美国耶鲁大学工商管理硕士, 现任公司董事 总经理 ; 董事会薪酬与考核委员会委员 审计委员会委员 ; 深圳市信立泰生物医疗工程有限公司执行董事 ; 苏州金盟生物技术有限公司董事长 2004 年 7 月至 2007 年 5 月在深圳信立泰药业有限公司历任总经理助理 副总经理 总经理 ;2007 年 6 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司董事 总经理 担任的其他职务主要有 : 中国医药企业管理协会理事 耶鲁大学亚洲发展委员会 (Yale Asia Development Council) 委员 ; 美国耶鲁大学管理学院中国顾问委员会委员 ; 中国人民大学董事会常务董事 ; 中国人民大学客座教授 ; 深圳市高新技术产业协会副会长 ; 深圳市医药行业协会监事 ; 中国人民政协深圳市福田区第四届常务委员会常委 ; 深圳市坪山新区慈善会第一届理事 蔡俊峰, 中国国籍, 境外居留权, 男,1963 年 10 月 21 日生, 硕士, 现任公司董事 副总经理 1986 至 1996 年在广州红会医院 广州市华夏公司 美商 Bowtex 华南办事处任职 ;1996 年至 2000 年在瑞士诺华药业广州办事处任产品经理兼地区经理 ;2001 年至 2007 年 5 月在深圳信立泰药业有限公司历任销售总监 副总经理 ;2007 年 6 月至 2010 年 8 月任深圳信立泰药业股份有限公司副总经理 ;2010 年 8 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司董事 副总经理 陆峰, 中国国籍, 境外居留权, 男,1951 年 6 月 23 日生, 大专学历, 现任公司董事 副总经理 64

65 1979 年至 1998 年在深圳市罗湖区委 深圳市银湖旅游中心 深圳市海滨制药有限公司 工作 ;1998 年至 2007 年 5 月在深圳信立泰药业有限公司任副董事长 副总经理 ;2007 年 6 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司董事 副总经理 文仲义, 中国国籍, 香港永久居民, 男,1946 年 4 月 23 日生, 大专学历, 现任公司董事, 信立泰药业有限公司 ( 香港信立泰 ) 副总经理 1969 年至 2006 年在广州市新华制球厂 广州市第二轻工业局对外经济贸易处 广州广海房地产开发有限公司工作 ;2007 年 10 月至今任信立泰药业有限公司 ( 香港信立泰 ) 副总经理 ;2010 年 8 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司董事 杨健锋, 中国国籍, 境外居留权, 男,1975 年 12 月 5 日生, 本科学历, 现任公司董事 董事会秘书 ; 诺泰国际有限公司执行董事 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在深圳信立泰药业有限公司任行政人事部主管 ;2007 年 6 月至 2007 年 9 月在深圳信立泰药业股份有限公司任行政人事部主管 ;2007 年 10 月至 2010 年 8 月任深圳信立泰药业股份有限公司董事会秘书 ;2010 年 8 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司董事 董事会秘书 李中军, 中国国籍, 境外居留权, 男,1964 年 9 月 25 日生, 博士, 博士生导师, 北京大学药学院化学生物学系副主任, 现任公司独立董事 董事会提名委员会召集人 薪酬与考核委员会委员 1992 年 8 月至 2000 年 3 月历任北京医科大学药学院生物有机系讲师 副教授 教授 ; 2000 年 3 月至今在北京大学药学院化学生物学系任教授 ;2010 年 8 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司独立董事 担任的其他职务主要有 : 北京药学会理事, 药物化学专业委员会副主任委员, 北京化学会理事 韩文君, 中国国籍, 境外居留权, 女,1968 年 3 月 6 日生, 硕士, 注册会计师 注册 税务师 高级理财规划师, 现任公司独立董事 董事会审计委员会召集人 提名委员会委员 65

66 1989 年 7 月至 2005 年 4 月在吉林工业大学 广东三星汽车企业集团 深圳天华会计师事务所有限公司工作 ;2005 年 2 月至今任深圳税博会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 执行合伙人 ;2005 年 5 月至今任深圳市润华财务咨询有限公司执行 ( 常务 ) 董事 ;2008 年 3 月至今任深圳市安联润华税务师事务所有限公司执行 ( 常务 ) 董事 ;2007 年 12 月至 2013 年 6 月任深圳齐心集团股份有限公司独立董事 ;2013 年 10 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司独立董事 何素英, 中国国籍, 境外居留权, 女,1966 年 3 月 15 日生, 硕士, 高级会计师, 现任公司独立董事 董事会薪酬与考核委员会召集人 审计委员会委员 2007 年 8 月至 2013 年 10 月任深圳市美盈森环保科技股份有限公司独立董事 ;2007 年 3 月至 2014 年 9 月任深圳市开宝资产管理有限公司董事 财务总监 ;2014 年 9 月至今任深圳市开宝资产管理有限公司投资委员会主任 ;2011 年至今任广东恒兴饲料实业股份有限公司独立董事 ;2011 年 3 月至今任宝城投资股份有限公司独立董事 ;2011 年 12 月至今任深圳市雷赛智能控制股份有限公司独立董事 ;2015 年 4 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司独立董事 (2) 监事会成员陈琼星, 中国国籍, 境外居留权, 男,1968 年 2 月 20 日生, 大专学历, 现任公司监事会主席, 公共事务总监 1998 年至 2007 年 5 月任深圳信立泰药业有限公司行政人事部经理,2007 年 6 月至 2012 年 1 月任深圳信立泰药业股份有限公司行政人事部经理,2012 年 2 月至 2015 年 1 月任深圳信立泰药业股份有限公司行政部经理,2015 年 1 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司公共事务总监 ;2014 年 3 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司监事会主席 梁佛金, 中国国籍, 境外居留权, 男,1950 年 10 月 27 日生, 大专学历, 现任公司监事 1972 年至 1985 年在宝安县委宣传部 宝安县布吉公社 惠阳团地委 深圳团市委 罗湖区政府办公室工作 ;1985 年至 1997 年在深圳京鹏联合企业公司 深圳宇华有限公司任职 ; 66

67 1997 年至 2011 年 6 月在深圳奥康德集团分别任监事会主席 党委副书记 工会主席 董事 ; 2007 年 11 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司监事 李英辉, 中国国籍, 境外居留权, 男,1945 年 3 月 10 日生, 本科学历, 高级工程师, 现任公司监事 1968 年至 1986 年在广东龙川县玻璃厂 龙川县工业局 广东梅县市政府办公室工作 ; 1986 年至 2005 年在深圳华侨城集团公司先后任人事处处长 工会主席 ;2006 年 3 月至 2008 年 3 月任深圳市山水旅行社有限公司董事长 ;2007 年 11 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司监事 (3) 高级管理人员 Kevin Sing Ye, 总经理, 参见本节 三 (1) 董事会成员 蔡俊峰, 副总经理, 参见本节 三 (1) 董事会成员 陆峰, 副总经理, 参见本节 三 (1) 董事会成员 陈平, 中国国籍, 境外居留权, 男,1970 年 10 月 20 日生, 硕士, 现任公司副总经理 公司质量受权人及质量负责人 ; 惠州信立泰药业有限公司执行董事 2000 年至 2007 年 5 月历任深圳信立泰药业有限公司质保部经理 副总工程师 厂长 副总经理 ;2007 年 6 月至 2015 年 2 月任深圳信立泰药业股份有限公司副总经理 ;2015 年 2 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司副总经理 公司质量受权人及质量负责人 颜杰, 中国国籍, 境外居留权, 男,1972 年 11 月 18 日生, 硕士, 主任药师 执业药师, 现任公司副总经理 2006 年至 2007 年 5 月历任深圳信立泰药业有限公司品质中心副主任兼质量控制部经理 品质中心主任 ;2007 年 6 月至 2013 年 9 月, 任深圳信立泰药业股份有限公司品质中心主任, 兼任制药一厂 制药二厂副厂长, 为公司质量受权人及质量负责人 ;2013 年 10 月至 2015 年 67

68 2 月任深圳信立泰药业股份有限公司副总经理 公司质量受权人及质量负责人 ;2015 年 2 月 至今任深圳信立泰药业股份有限公司副总经理 刘军, 中国国籍, 境外居留权, 女,1956 年 2 月 23 日生, 大专学历, 中国注册会计师协会非执业会员, 会计师, 高级国际财务管理师, 现任公司财务负责人 2000 年至 2013 年任职于深圳市美盈森环保科技股份有限公司, 历任财务部经理 财务总监 ;2013 年 10 月至 2014 年 3 月任职于深圳信立泰药业股份有限公司财务部 ;2014 年 3 月至今任深圳信立泰药业股份有限公司财务负责人 杨健锋, 董事会秘书, 参见本节 三 (1) 董事会成员 在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员 姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 叶澄海信立泰药业有限公司董事 1998 年 07 月 29 日否 文仲义信立泰药业有限公司副总经理 2007 年 10 月 01 日是 在股东单 位任职情 况的说明 在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员 姓名 其他单位名称 在其他单 位担任的 职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位 是否领取报 酬津贴 美洲国际贸易有限公司董事 1990 年 06 月 29 日否 港海国际集团有限公司董事 1998 年 09 月 02 日否 叶澄海 信立泰国际有限公司董事 2004 年 05 月 03 日否 深圳前海信嘉股权投资基 金管理有限公司 执行 ( 常 务 ) 董事 2015 年 11 月 03 日否 68