东吴证券股份有限公司

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壤奈长吴
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1 东吴证券股份有限公司年第三季度报告 1

2 目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 5 四附录

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 本报告经公司第二届董事会第七次 ( 临时 ) 会议第二届监事会第三次会议审议通过, 其中杨瑞龙董事委托庄毓敏董事出席并代为表决, 韩晓梅董事委托黄祖严董事出席并代为表决未有董事监事对本报告提出异议 1.3 公司负责人吴永敏先生主管会计工作负责人马震亚先生及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 王菁女士保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本报告中的财务报表未经审计二公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据单位 : 元币种 : 人民币本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 15,635,929, ,770,202, 归属于上市公司股东的净资产 7,782,827, ,576,997, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 -1,105,120, ,836,362, 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减 (%) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 营业收入 1,218,019, ,537, 归属于上市公司股东的净利润 305,272, ,856, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 299,980, ,105, 加权平均净资产收益率 (%) 增加 0.91 个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 扣除非经常性损益项目和金额 : 单位 : 元币种 : 人民币项目本期金额年初至报告期末金额 (7-9 月 ) (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 -571, , 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,658, ,679,

4 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -938, ,017, 所得税影响额 -37, ,764, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 2, , 合计 114, ,291, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表股东总数 69,585 前十名股东持股情况股东名称股东性质持股比持有有限售条持股总数例件股份数量苏州国际发展集团有限公司单位 : 股质押或冻结的股份数量国有法人 30.22% 604,407, ,407,433 质押 302,000,000 苏州元禾控股有限公司国有法人 3.48% 69,589,916 0 无苏州市营财投资集团公司国有法人 3.23% 64,578,554 64,578,554 质押 32,289,277 苏州工业园区国有资产控国有法人股发展有限公司 3.09% 61,832,770 0 无昆山市创业控股有限公司国有法人 2.99% 59,794,958 0 无苏州工业园区经济发展有国有法人限公司 2.86% 57,175,395 0 无苏州信托有限公司国有法人 2.66% 53,120,000 53,120,000 无全国社会保障基金理事会转持三户国有法人 2.39% 47,700,931 31,400,130 无苏州市相城区江南化纤集境内非国团有限公司有法人 1.80% 36,000,000 0 无苏州市吴江东方国有资本投资经营有限公司国有法人 1.79% 35,876,975 0 无前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称 ( 全称 ) 期末持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量苏州元禾控股有限公司 69,589,916 人民币普通股 69,589,916 苏州工业园区国有资产控股发展有限公司 61,832,770 人民币普通股 61,832,770 昆山市创业控股有限公司 59,794,958 人民币普通股 59,794,958 苏州工业园区经济发展有限公司 57,175,395 人民币普通股 57,175,395 苏州市相城区江南化纤集团有限公司 36,000,000 人民币普通股 36,000,000 苏州市吴江东方国有资本投资经营有限公司 35,876,975 人民币普通股 35,876,975 江苏隆力奇集团有限公司 29,000,000 人民币普通股 29,000,000 攀华集团有限公司 26,000,000 人民币普通股 26,000,000 苏州苏盛热电有限公司 26,000,000 人民币普通股 26,000,000 无锡瑞银投资有限公司 26,000,000 人民币普通股 26,000,000 4

5 上述股东关联关系或一致行动的说明苏州国际发展集团有限公司和苏州市营财投资集团公司苏州信托有限公司之间为存在控制关系的关联方苏州国际发展集团有限公司持有苏州市营财投资集团公司 100% 的股权, 同时持有苏州信托有限公司 70.01% 的股权, 因此, 苏州国际发展集团有限公司苏州信托有限公司和苏州市营财投资集团公司为一致行动人苏州工业园区国有资产控股发展有限公司持有苏州工业园区经济发展有限公司全部股份, 并与苏州工业园区经济发展有限公司共同持有苏州元禾控股有限公司全部股份, 因此, 苏州工业园区国有资产控股发展有限公司苏州工业园区经济发展有限公司和苏州元禾控股有限公司为一致行动人未发现上述其他股东之间存在关联关系, 也未发现上述其他股东是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因公司主要资产负债表项目大幅变动的情况及原因单位 : 元币种 : 人民币项目增减幅度主要原因买入返售金融资产 392,406, ,835, % 期末买入返售证券减少其他资产 2,062,506, ,362, % 主要原因为报告期内融资融券业务规模大幅增加拆入资金 480,000, ,000, % 向证券金融公司拆入资金增加代理承销证券款 ,850, % 前期收到的代理承销证券款在报告期支付应交税费 110,860, ,913, % 期末应缴纳税费增加预计负债 ,340, % 递延所得税负债 24,144, ,610, % 前期确认的预计负债已在报告期内支付公司金融资产公允价值增加导致应纳税暂时性差异确认的递延所得税负债增加其他负债 158,187, ,072, % 主要是由于应付工程款的增加公司主要利润表项目大幅变动的情况及原因单位 : 元币种 : 人民币项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月增减幅度主要原因代理买卖证券业务净收入 600,111, ,738, % 经纪业务收入增加代理销售金融产品净收入 4,597, ,130, % 代理销售金融产品业务收入增加 5

6 证券承销业务净收入 43,175, ,722, % 承销业务收入减少受托资产管理业务净收入 18,799, ,864, % 资产管理业务收入增加投资收益 354,898, ,864, % 自营投资业务收益增加公允价值变动收益 2,029, ,364, % 交易性金融资产公允价值减少汇兑收益 -231, , % 汇率变动影响其他业务收入 1,354, , % 房屋租赁收入增加营业税金及附加 58,081, ,103, % 应税收入增加营业外收入 9,811, ,472, % 子公司收到的政府补助增加所得税费用 103,720, ,118, % 利润总额增加导致应税收入增加归属于母公司所有者的净利润 305,272, ,856, % 母公司利润增加少数股东损益 2,874, ,124, % 子公司利润减少其他综合收益 558, ,494, 可供出售金融资产公允价值增加公司主要现金流量表项目大幅变动的情况及原因单位 : 元币种 : 人民币项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月增减幅度主要原因经营活动产生的现报告期内处置交易性金融资产增加 -1,105,120, ,836,362, 金流量净额及代买卖证券款净流出减少投资活动产生的现报告期内对可供出售金融资产投资 122,597, ,176,793, 金流量净额减少及处置增加筹资活动产生的现 -103,060, ,550, 报告期内分配股利较上年同期减少金流量净额报告期内对可供出售金融资产投资现金及现金等价物 -1,085,813, ,175,651, 减少及处置增加, 处置交易性金融资净增加额产增加及代买卖证券款净流出减少 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明新设分公司事宜 2013 年 6 月 21 日, 根据江苏证监局关于核准东吴证券股份有限公司设立 2 家分公司的批复 ( 苏证监机构字 [2013]246 号 ), 公司获准在广东省深圳市设立深圳分公司, 管理广东省的证券营业部, 根据公司授权开展证券承销与保荐业务 ; 在浙江省嘉兴市设立嘉兴分公司, 管理嘉兴市的证券营业部, 根据公司授权开展证券承销与保荐业务 ; 截止报告期末, 上述两家分公司尚在筹建之中非公开发行股票事宜 2013 年 5 月 13 日, 公司第二届董事会第二次 ( 临时 ) 会议审议通过了关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案 2013 年 8 月 9 日, 江苏省国有资产监督管理委员会以江苏省国资委关于同意东吴证券股份有限公司非公开发行股票有关事项的批复 ( 苏国资复号 ), 同意公司非公开发行方案 2013 年 9 月 9 日, 公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过了该方案目前, 公司正在积极推进上述非公开发行股票事宜的申报工作 6

7 ( 注 :2013 年 10 月 25 日, 中国证监会向公司出具了关于东吴证券股份有限公司非公开发行股票的监管意见书 ( 机构部部函号 ), 对公司申请非公开发行股票无异议 ) 公开发行公司债券事宜 2013 年 5 月 13 日, 公司第二届董事会第二次 ( 临时 ) 会议审议通过了关于公司公开发行公司债券的议案 2013 年 5 月 29 日, 公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过了该议案目前, 公司正积极进行公司债券的发行工作 ( 注 :2013 年 10 月 10 日, 中国证券监督管理委员会以关于核准东吴证券股份有限公司公开发行公司债券的批复 ( 证监许可 [2013]1286 号 ) 文件 ), 核准公司向社会公开发行面值不超过 30 亿元的公司债券 ) 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况公司 5% 以上股东对所持股份自愿锁定的承诺苏州国际发展集团有限公司承诺在公司股份上市后 36 个月内, 不转让或者委托他人管理其本次发行前所持有的公司股份, 也不由公司回购该部分股份公司控股股东对避免同业竞争的承诺苏州国际发展集团有限公司出具了有关消除或避免同业竞争的承诺函, 承诺苏州国际发展集团有限公司及其附属公司参股公司 : 将不会在中国境内单独或与他人, 以任何形式 ( 包括但不限于投资并购联营合资合作合伙承包或租赁经营购买上市公司股票或参股 ) 直接或间接从事或参与或协助从事或参与任何与前述本公司开展的业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动目前及将来不会利用在发行人的控股股东地位, 损害发行人及其他发行人股东的利益在报告期内或者持续到报告期内, 上述承诺都得到履行 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用东吴证券股份有限公司法定代表人 : 吴永敏 2013 年 10 月 30 日 7

8 四附录 4.1 8

9 9

10 4.2 10

11 11

12 4.3 12

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2015年德兴市城市建设经营总公司

2015年德兴市城市建设经营总公司 2019 2019 19 6.7 7 3 4567 20% 20%20%20% Shibor 5 www.shibor.org Shibor1Y 37 20% 20%20%20%20% 1001, 1,000 / / AA AAA 2 2019 1 3 2019 1 4 2019 1 2 1 2019 1 3 ... 1... 4... 5... 10... 13... 15... 16... 18...