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雍贺
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1 兴业证券股份有限公司年第一季度报告二〇一二年四月二十八日

2 目录 1 重要提示公司基本情况重要事项附录...7 1

3 1 重要提示 1.1 本公司董事会监事会及其董事监事高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任 1.2 公司全体董事出席董事会会议 1.3 公司第一季度财务报告未经审计 1.4 公司负责人兰荣主管会计工作负责人及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 郑城美声明 : 保证本季度报告中财务报告的真实完整 2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标币种 : 人民币本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减 (%) 总资产 ( 元 ) 22,961,220, ,945,937, % 所有者权益 ( 或股东权益 )( 元 ) 8,604,400, ,426,371, % 归属于上市公司股东的每股净资产 ( 元 / 股 ) % 年初至报告期期末 (1-3 月 ) 比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 1,636,005, 每股经营活动产生的现金流量净额 ( 元 / 股 ) 报告期 (1-3 月 ) 年初至报告期期末 (1-3 月 ) 本报告期比上年同期增减 (%) 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 167,540, ,540, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 扣除非经常性损益后的基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 (%) 减少 0.51 个百分点扣除非经常性损益后的加权平减少 0.55 个均净资产收益率 (%) 百分点 2

4 扣除非经常性损益项目和金额 : 单位 : 元币种 : 人民币项目金额说明非流动资产处置损益 2,926, 主要是固定资产处置损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 133, 所得税影响额 -777, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 327, 合计 2,609, 主要是期货交易所奖励收入和公益性捐赠支出 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位 : 股报告期末股东总数 ( 户 ) 74,415 股东名称 ( 全称 ) 前十名无限售条件流通股股东持股情况期末持有无限售条件流通股的数量种类福建投资企业集团公司 164,265,746 人民币普通股上海申新 ( 集团 ) 有限公司 101,400,000 人民币普通股厦门市筼筜新市区开发建设公司 76,402,672 人民币普通股海鑫钢铁集团有限公司 67,313,000 人民币普通股上海交大昂立股份有限公司 65,000,000 人民币普通股成功控股集团有限公司 62,900,000 人民币普通股华域汽车系统股份有限公司 62,400,000 人民币普通股上海市糖业烟酒 ( 集团 ) 有限公司 54,500,573 人民币普通股福建省融资担保有限责任公司 49,661,737 人民币普通股厦门经济特区房地产开发集团有限公司 39,474,714 人民币普通股 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标大幅度变动的情况及原因适用不适用 (1) 公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因项目 2012 年 3 月 31 日 2011 年 12 月 31 日增减幅度 (%) 结算备付金 2,353,806, ,674,645, % 单位 : 元币种 : 人民币主要原因存放登记结算公司的客户备付金增加买入返售金融资产 135,427, ,622, % 本期末逆回购规模减少 3

5 项目 2012 年 3 月 31 日 2011 年 12 月 31 日增减幅度 (%) 主要原因递延所得税负债 793, , % 主要系子公司持有的可供出售金融资产公允价值上升, 使应纳税暂时性差异增加其他负债 443,805, ,999, % 主要系应付清算款增加 (2) 公司利润表项目大幅变动的情况及原因单位 : 元币种 : 人民币项目 2012 年 1-3 月 2011 年 1-3 月增减幅度 (%) 主要原因手续费及佣金净收入 371,531, ,864, % 代理买卖证券业务净收入 169,280, ,076, % 主要系本期经纪业务收入投行收入和基金管理收入较上年同期下降主要系交易量下降导致佣金收入减少证券承销业务净收入 16,358, ,613, % 主要系证券承销业务规模减少公允价值变动损益 103,125, ,434, 主要系交易性金融资产和衍生金融工具公允价值上升汇兑损益 -10, , % 汇率变动所致资产减值损失 20, , 其他业务成本 1,096, , % 主要系根据账龄分析法本年补提坏账准备, 而上年同期冲回坏账准备主要系出租房产上年中期转入投资性房地产, 本年折旧费用相对上年同期增加营业外收入 4,078, , % 主要系固定资产处置收益增加所得税费用 61,163, ,815, % 税前利润减少导致所得税费用减少少数股东损益 21,185, ,650, % 主要系子公司净利润减少导致其他综合收益 10,686, ,641, 主要系可供出售金融资产公允价值回升归属于少数股东的综合收益总额 21,384, ,691, 主要系子公司净利润减少导致 4

6 (3) 公司现金流量表项目大幅变动的情况及原因单位 : 元币种 : 人民币项目 2012 年 1-3 月 2011 年 1-3 月经营活动产生的现金流量净额增减幅度 (%) 1,636,005, ,269,322, 主要原因主要系本年经纪业务客户资金净流入, 而上年同期净流出投资活动产生的现金流量净额 -11,434, ,375, 主要系上年同期购置房产使得现金流出较多筹资活动产生的现金流量净额 -20,764, ,987, 主要系归还借款和支付利息金额增加 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 1 根据中国证监会福建监管局关于核准兴业证券股份有限公司在福建设立 2 家证券营业部的批复 ( 闽证监机构字号 ), 报告期内, 公司正积极开展闽侯县安溪县新设证券营业部的筹建工作, 目前已基本完工, 待完成后续筹建程序并获得证券经营机构营业许可证后正式开业 2 公司于 3 月 24 日刊登了关于公司股东股份转让获准的公告 ( 临 ),4 月 20 日, 福建投资企业集团公司福建能源投资有限责任公司及福建投资开发总公司完成了股权过户转让手续, 过户手续完成后, 上述 3 家股东不再持有公司股份, 福建省投资开发集团有限责任公司直接持有本公司 187,441,223 股股份, 占总股本的 8.52% 3.3 公司股东及实际控制人承诺事项履行情况适用不适用 1 本公司控股股东福建省财政厅承诺: 其持有本公司的 317,100,000 股自本公司股票在证券交易所自上市之日 (2010 年 10 月 13 日 ) 起 36 个月内, 不转让或者委托他人管理其持有的本公司股份, 也不由本公司回购该部分股份 ; 此外, 根据中国证监会审慎性监管的有关要求, 在公司 2008 实施利润分配中所送红股 95,130,000 股控股股东承诺自持股日 (2008 年 12 月 24 日 ) 起 60 个月内不转让 ; 在公司上市前受让的 109,727,590 股根据中国证监会审慎性监管 5

7 的有关要求自持股之日 (2009 年 12 月 4 日 ) 起 60 个月内不转让 ( 因本公司发生合并分立重组风险处置等特殊原因, 所持股权经证监会批准发生转让或者变更的除外 ) 2 根据中国证监会审慎监管的有关要求, 证券公司在申请 IPO 上市监管意见书前三年内发生增资扩股和股权转让的, 控股股东或者实际控制人增持的, 承诺自持股日起 60 个月内不转让, 其他新增持公司股份的股东承诺自持股日起 36 个月内不转让股东所持股权因证券公司合并分立重组风险处置等特殊原因经中国证监会批准发生股权变更的, 不视为违反承诺持股日按照股权变更获得中国证监会核准之日或向中国证监会报备之日确认 3 根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法的有关规定, 在本次发行上市时转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股, 全国社会保障基金理事会应承继原国有股东的禁售义务报告期内, 上述有限售条件的公司股东均履行了承诺 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况报告期内公司未实施现金分红兴业证券股份有限公司法定代表人 : 兰荣 2012 年 4 月 27 日 6

8 4 附录 4.1 合并资产负债表 2012 年 3 月 31 日编制单位 : 兴业证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额资产 : 货币资金 10,128,893, ,191,497, 其中 : 客户资金存款 7,530,228, ,300,941, 结算备付金 2,353,806, ,674,645, 其中 : 客户备付金 2,099,408, ,503,198, 拆出资金交易性金融资产 6,171,827, ,619,619, 衍生金融资产买入返售金融资产 135,427, ,622, 应收利息 167,041, ,293, 融出资金 892,956, ,918, 存出保证金 927,541, ,067, 可供出售金融资产 788,521, ,108, 持有至到期投资长期股权投资 240,706, ,706, 投资性房地产 68,712, ,063, 固定资产 485,401, ,874, 在建工程 257,766, ,031, 无形资产 26,808, ,332, 其中 : 交易席位费 1,727, ,493, 商誉 12,264, ,264, 递延所得税资产 102,839, ,538, 其他资产 200,703, ,354, 资产总计 22,961,220, ,945,937, 负债 : 短期借款其中 : 质押借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款 2,444,292, ,745,817, 代理买卖证券款 10,263,927, ,390,438, 代理承销证券款应付职工薪酬 513,359, ,632,

9 项目期末余额年初余额应交税费 209,056, ,393, 应付利息 2,782, ,452, 预计负债长期借款 118,300, ,450, 应付债券递延所得税负债 793, , 其他负债 443,805, ,999, 负债合计 13,996,316, ,180,446, 股东权益 : 股本 2,200,000, ,200,000, 资本公积 2,879,359, ,868,839, 减 : 库存股盈余公积 509,986, ,986, 一般风险准备 410,403, ,403, 交易风险准备 390,804, ,804, 未分配利润 2,214,466, ,046,925, 外币报表折算差额 -620, , 归属于母公司股东权益合计 8,604,400, ,426,371, 少数股东权益 360,503, ,118, 股东权益合计 8,964,903, ,765,490, 负债和股东权益总计 22,961,220, ,945,937, 法定代表人 : 兰荣主管会计工作负责人及会计机构负责人 : 郑城美母公司资产负债表 2012 年 3 月 31 日编制单位 : 兴业证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额资产 : 货币资金 8,878,004, ,947,532, 其中 : 客户资金存款 6,987,715, ,735,457, 结算备付金 2,107,000, ,410,939, 其中 : 客户备付金 1,860,602, ,247,491, 拆出资金交易性金融资产 6,015,374, ,469,202, 衍生金融资产买入返售金融资产 135,427, ,622, 应收利息 159,093, ,342, 融出资金 892,956, ,918,

10 项目期末余额年初余额存出保证金 304,444, ,697, 可供出售金融资产 414,042, ,111, 持有至到期投资长期股权投资 812,511, ,368, 投资性房地产 68,712, ,063, 固定资产 462,694, ,399, 在建工程 257,766, ,031, 无形资产 19,702, ,701, 其中 : 交易席位费 1,322, ,493, 递延所得税资产 71,379, ,829, 其他资产 145,561, ,265, 资产总计 20,744,674, ,835,027, 负债 : 短期借款其中 : 质押借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款 2,444,292, ,745,817, 代理买卖证券款 8,877,773, ,064,076, 代理承销证券款应付职工薪酬 476,141, ,202, 应交税费 146,834, ,335, 应付利息 2,782, ,452, 预计负债长期借款 118,300, ,450, 应付债券递延所得税负债 385,842, ,576, 其他负债负债合计 12,451,966, ,677,909, 股东权益 : 股本 2,200,000, ,200,000, 资本公积 2,893,836, ,885,993, 减 : 库存股盈余公积 509,986, ,986, 一般风险准备 410,403, ,403, 交易风险准备 390,804, ,804, 未分配利润 1,887,677, ,759,929, 股东权益合计 8,292,708, ,157,117, 负债和股东权益总计 20,744,674, ,835,027, 法定代表人 : 兰荣主管会计工作负责人及会计机构负责人 : 郑城美 9

11 4.2 合并利润表 2012 年 1 3 月编制单位 : 兴业证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目本期金额上期金额一营业收入 665,592, ,156, 手续费及佣金净收入 371,531, ,864, 其中 : 代理买卖证券业务净收入 169,280, ,076, 证券承销业务净收入 16,358, ,613, 受托客户资产管理业务净收入 13,418, ,624, 利息净收入 70,809, ,751, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 116,583, ,684, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 103,125, ,434, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) -10, , 其他业务收入 3,552, ,283, 二营业支出 418,762, ,966, 营业税金及附加 31,847, ,897, 业务及管理费 385,797, ,743, 资产减值损失 20, , 其他业务成本 1,096, , 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 246,830, ,190, 加 : 营业外收入 4,078, , 减 : 营业外支出 1,019, , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 249,889, ,424, 减 : 所得税费用 61,163, ,815, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 188,725, ,608, 归属于母公司所有者的净利润 167,540, ,958, 少数股东损益 21,185, ,650, 六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益七其他综合收益 10,686, ,641, 八综合收益总额 199,412, ,967, 归属于母公司所有者的综合收益总额 178,028, ,276, 归属于少数股东的综合收益总额 21,384, ,691, 法定代表人 : 兰荣主管会计工作负责人及会计机构负责人 : 郑城美 10

12 母公司利润表 2012 年 1 3 月编制单位 : 兴业证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目本期金额上期金额一营业收入 471,003, ,829, 手续费及佣金净收入 203,291, ,067, 其中 : 代理买卖证券业务净收入 170,581, ,562, 证券承销业务净收入 16,358, ,613, 受托客户资产管理业务净收入 13,418, ,624, 利息净收入 55,213, ,222, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 110,707, ,691, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 98,258, ,237, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) -11, 其他业务收入 3,542, ,085, 二营业支出 300,254, ,716, 营业税金及附加 20,823, ,523, 业务及管理费 278,987, ,355, 资产减值损失 -52, , 其他业务成本 495, , 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 170,748, ,112, 加 : 营业外收入 3,044, , 减 : 营业外支出 61, , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 173,731, ,186, 减 : 所得税费用 45,984, ,922, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 127,747, ,263, 六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益七其他综合收益 7,843, ,662, 八综合收益总额 135,591, ,926, 法定代表人 : 兰荣主管会计工作负责人及会计机构负责人 : 郑城美 11

13 4.3 合并现金流量表 2012 年 1 3 月编制单位 : 兴业证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-3 月 ) 金额 (1-3 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 代理买卖证券收到的现金净额 847,323, 处置交易性金融资产净增加额 639,001, ,810, 处置可供出售金融资产净增加额 1,283, ,282, 收取利息手续费及佣金的现金 560,602, ,595, 回购业务资金净增加额 55,670, ,169, 收到其他与经营活动有关的现金 207,563, ,937, 经营活动现金流入小计 2,311,443, ,995,796, 代理买卖证券支付的现金净额 5,897,823, 支付利息手续费及佣金的现金 137,038, ,509, 支付给职工以及为职工支付的现金 261,526, ,723, 支付的各项税费 66,805, ,500, 支付其他与经营活动有关的现金 210,068, ,560, 经营活动现金流出小计 675,438, ,265,118, 经营活动产生的现金流量净额 1,636,005, ,269,322, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 14, , 收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 14, , 投资支付的现金购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 11,449, ,385, 支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 11,449, ,385, 投资活动产生的现金流量净额 -11,434, ,375, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 12

14 项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-3 月 ) 金额 (1-3 月 ) 偿还债务支付的现金 17,150, ,150, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 3,614, , 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 20,764, ,987, 筹资活动产生的现金流量净额 -20,764, ,987, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -49, , 五现金及现金等价物净增加额 1,603,756, ,411,678, 加 : 期初现金及现金等价物余额 10,606,023, ,991,942, 六期末现金及现金等价物余额 12,209,780, ,580,263, 法定代表人 : 兰荣主管会计工作负责人及会计机构负责人 : 郑城美母公司现金流量表 2012 年 1 3 月编制单位 : 兴业证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-3 月 ) 金额 (1-3 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 代理买卖证券收到的现金净额 887,287, 处置交易性金融资产净增加额 639,001, ,029,451, 处置可供出售金融资产净增加额 6,648, ,440, 收取利息手续费及佣金的现金 360,531, ,499, 回购业务资金净增加额 55,670, ,169, 收到其他与经营活动有关的现金 204,550, ,398, 经营活动现金流入小计 2,153,689, ,892,960, 代理买卖证券支付的现金净额 5,967,890, 支付利息手续费及佣金的现金 107,013, ,838, 支付给职工以及为职工支付的现金 170,995, ,213, 支付的各项税费 54,790, ,086, 支付其他与经营活动有关的现金 157,403, ,611, 经营活动现金流出小计 490,203, ,881,640, 经营活动产生的现金流量净额 1,663,485, ,988,680, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 6,

15 项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-3 月 ) 金额 (1-3 月 ) 收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 6, 投资支付的现金 8,143, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 8,038, ,883, 支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 16,181, ,883, 投资活动产生的现金流量净额 -16,175, ,883, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金 17,150, ,150, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 3,614, , 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 20,764, ,987, 筹资活动产生的现金流量净额 -20,764, ,987, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -11, 五现金及现金等价物净增加额 1,626,534, ,129,551, 加 : 期初现金及现金等价物余额 9,357,702, ,722,650, 六期末现金及现金等价物余额 10,984,236, ,593,099, 法定代表人 : 兰荣主管会计工作负责人及会计机构负责人 : 郑城美 14

内蒙古银行股份有限公司合并资产负债表 ( 续 ) 2012 年 12 月 31 日负债及股东权益项目附注八期末余额本集团年初余额负债 : 同业及其他金融机构存放款项 14 3,649,113, ,631,465, 卖出回购金融资产款 15-1,158,127,14

内蒙古银行股份有限公司合并资产负债表 ( 续 ) 2012 年 12 月 31 日负债及股东权益项目附注八期末余额本集团年初余额负债 : 同业及其他金融机构存放款项 14 3,649,113, ,631,465, 卖出回购金融资产款 15-1,158,127,14 内蒙古银行股份有限公司合并资产负债表 2012 年 12 月 31 日资产 : 资产项目附注八本集团期末余额年初余额现金与存放中央银行款项 1 10,750,900,120.81 6,693,336,146.95 存放同业款项 2 13,636,499,924.79 6,053,498,475.75 拆出资金 3 - - 买入返售金融资产 4 2,620,980,795.79 6,662,279,293.59