目录第一节重要提示... 4 第二节公司概况... 4 第三节会计数据和财务指标摘要... 6 第四节管理层报告... 9 第五节股份变动及股东情况第六节董事监事高级管理人员和员工情况第七节公司治理第八节内部控制第九节重

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勘姜
5 years ago
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1 上海光大证券资产管理有限公司 2014 年年度报告公开信息 1

2 目录第一节重要提示... 4 第二节公司概况... 4 第三节会计数据和财务指标摘要... 6 第四节管理层报告... 9 第五节股份变动及股东情况第六节董事监事高级管理人员和员工情况第七节公司治理第八节内部控制第九节重要事项第十节财务报告

3 释义本报告中, 除非文义另有所指, 下列词语具有下述含义 : 公司子公司光证资管指上海光大证券资产管理有限公司母公司光大证券指光大证券股份有限公司 3

4 第一节重要提示本公司董事会董事及合规负责人保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别和连带责任公司高管主管会计工作的负责人兼会计机构负责人声明 : 保证年度报告中财务报告的真实准确完整本报告经公司第三届董事会第四次会议审议通过未有董事监事对本报告提出异议一公司简介第二节公司概况中文名称中文简称英文名称英文缩写上海光大证券资产管理有限公司光证资管 Everbright Securities Asset Management Company Limited EBS ASSET MANAGEMENT CO., LTD 注册办公地址上海市静安区新闸路 1508 号 17 层邮编公司网站电子邮箱 gzzg@ebscn.com 经营范围业务资格注册资本证券资产管理业务证券资产管理业务资格受托管理保险资金资格 2 亿元净资本亿元 ( 截至 2014 年 12 月 31 日 ) 法定代表人熊国兵总经理汪沛合规总监郑孝平电话传真邮箱 zhengxp@ebscn.com 年报经办人员刘顶芳电话传真邮箱 Liudf@ebscn.com 二公司历史沿革及改制重组情况 4

公司成立于 2012 年 5 月 9 日, 前身为原光大证券股份有限公司资产管理总部, 承继了光大证券的客户资产管理业务与资格 2002 年 5 月 14 日, 中国证券监督管理委员会核发证监机构字 [2002]127 号关于核准光大证券有限责任公司受托投资管理业务资格的批复, 同意光大证券从事客户资产管理业务 2011 年 11 月 23 日, 中国证券监督管理委员会核发证监许可

5 公司成立于 2012 年 5 月 9 日, 前身为原光大证券股份有限公司资产管理总部, 承继了光大证券的客户资产管理业务与资格 2002 年 5 月 14 日, 中国证券监督管理委员会核发证监机构字 [2002]127 号关于核准光大证券有限责任公司受托投资管理业务资格的批复, 同意光大证券从事客户资产管理业务 2011 年 11 月 23 日, 中国证券监督管理委员会核发证监许可 [2011]1886 号关于核准光大证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复, 同意光大证券设立资产管理子公司并核准公司章程 2012 年 2 月 21 日, 公司在上海市工商行政管理局登记注册, 注册资本 2 亿元, 光大证券持股 100% 2012 年 4 月 25 日, 公司取得经营证券业务许可证, 许可证编号为 Z , 有效期为 2012 年 4 月 25 日至 2015 年 4 月 25 日报告期内因公司经营管理需要对经营证券业务许可证相关信息进行了变更, 变更后的证书编号为 , 有效期为 2014 年 9 月 12 日至 2017 年 9 月 12 日三公司组织结构图为更好地适应证券市场的发展, 科学规范管理公司组织架构, 经公司管理层研究决定, 对公司内设部门设置进行调整 : 撤销量化投资部市场营销部和机构理财部, 新设上海北京和深圳财富管理中心, 增设风险与绩效管理部绝对收益部营销管理部, 产品与创新部更名为产品与机构业务部报告期末, 公司组织结构图如下 : 5

6 第三节会计数据和财务指标摘要一报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 ( 一 ) 主要会计数据单位 : 元币种 : 人民币主要会计数据 2014 年 2013 年本期比上年同期增减 (%) 自 2012 年 2 月 21 日至 2012 年 12 月 31 日营业收入 438,597, ,199, ,232, 净利润 148,111, ,735, ,198, 扣除经常性损益 148,010, ,516, ,192, 之净利润经营活动产生的现金流量净额 292,455, ,081, ,563, 年末 2013 年末本期比上年 2012 年末同期增减 (%) 总资产 804,828, ,343, ,889, 负债总额 244,818, ,764, ,691, 所有者权益总额 560,010, ,578, ,198, 其他综合收益 120,965, (15,355,546.74) 不适用 - 注 : 公司根据财政部修订颁布的企业会计准则, 自 2014 年 7 月 1 日起修改了会计政策, 并对财务报表相关项目进行了追溯调整 ( 二 ) 主要财务指标主要财务数据 2014 年 2013 年本期比上年同期增减 (%) 自 2012 年 2 月 21 日至 2012 年加权平均净资产收益率 (%) 扣除非经常性损益后的加

7 权平均净资产收益率 (%) 二非经常性损益项目和金额单位 : 元币种 : 人民币非经常性损益项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额非流动资产处置损益 8, , , 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营 - 业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定 - 6,900, 标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出 126, , , 所得税影响额 -33, ,739, , 合计 101, ,219, , 三采用公允价值计量的项目单位 : 元币种 : 人民币项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额可供出售金融资产 128,382, ,864, ,482, ,177, 合计 128,382, ,864, ,482, ,177, 四按证券公司年度报告内容与格式准则 (2013 年修订 )( 证监会公告 [2013]41 号 ) 的要求编制的主要财务数据和指标 ( 一 ) 财务报表主要项目单位 : 元项目 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日增减 (%) 货币资金 425,876, ,258, 结算备付金 23,550, ,404, 应收款项 19,945, ,976, 存出保证金 23,550, ,400, 可供出售金融资产 297,864, ,382, 固定资产 4,571, ,323, 无形资产 7,241, ,477,

8 长期待摊费用 175, , 递延所得税资产 - 7,509, 其他资产 2,054, ,445, 资产总计 804,828, ,343, 应付职工薪酬 120,838, ,383, , 应交税费 64,761, ,599, 应付款项 41,865, ,840, 预计负债 - 8,120, 递延所得税负债 9,822, 不适用其他负债 7,530, ,820, 负债合计 244,818, ,764, 实收资本 200,000, ,000, 其他综合收益 120,965, ,355, 不适用盈余公积 24,904, ,093, 一般风险准备 49,809, ,186, 未分配利润 164,331, ,653, 所有者权益合计 560,010, ,578, 负债和所有者权益总计 804,828, ,343, 项目 2014 年度 2013 年度增减 (%) 一营业收入 438,597, ,199, 手续费及佣金净收入 412,847, ,332, 利息净收入 2,451, , 投资收益 /( 损失 ) 23,297, ,065, 不适用二营业支出 -240,729, ,309, 营业税金及附加 -23,714, ,437, 业务及管理费 -217,299, ,019, 资产减值损失 285, , 不适用三营业利润 197,867, ,890,

9 加 : 营业外收入 134, ,960, 减 : 营业外支出 - -1, 四利润总额 198,002, ,849, 减 : 所得税费用 -49,891, ,114, 五净利润 148,111, ,735, 六其他综合收益的税后净额 136,320, ,355, 不适用 ( 二 ) 公司的净资本及风险控制指标 2014 年 12 月 31 日公司净资本为亿元, 较 2013 年 12 月 31 日的 9.37 亿元增加了亿元报告期内各个时点以净资本为核心的各项风险控制指标均符合证监会制定的监管标准值单位 : 元主要风险控制指标 2014 年 2013 年净资本 2,739,147, ,038, 风险资本准备 1,976,851, ,267, 净资产 560,010, ,578, 净资本 / 各项风险资本准备之和 % % 净资本 / 净资产 % % 净资本 / 负债 % % 净资产 / 负债 % % 自营权益类证券及证券衍生品 / 净资本 10.87% 15.91% 一报告期内经营情况第四节管理层报告 ( 一 ) 公司总体经营情况报告期内, 公司资产管理规模持续快速增长, 年末受托管理资产总规模为亿元, 较上年末增长 31.54%, 其中集合理财管理规模为亿元, 较上年末增长了 52.73% 报告期末, 公司共管理 55 只集合理财产品, 除传统的阳光系列金阳光系列股票债券投资产品外, 继续做大场内货币产品光大阳光现金宝产品, 并开辟了固收产品集信系列, 量化套利产品嘉耀系列, 股票质押业务股利多系列等创新型产品年内存续的集合理财产品业绩回报率表现良好, 均取得了正收益,2014 年末累计净值增长率行业排名在前 100 的产品有近 10 只公司全年实现营业收入 4.3 亿元, 同比增长 114% 9

10 ( 二 ) 公司业务创新情况报告期内, 随着高净值资产客户对资产管理业务的需求不断增加, 在政策宽松严控风险的监管思路下, 产品创新加速以及监管部门的新政层出, 券商资管规模呈爆发式增长在新的监管和市场环境下, 公司大力开展创新业务, 不断加强资产管理产品的灵活度和市场竞争力 : 1 集信系列光大阳光集信系列是为客户提供固定收益的系列集合资产管理计划, 对接母公司光大证券融资融券资产收益权, 在业内属于首创 2014 年公司已发行阳光集信系列产品 13 期, 期末余额近 10 亿元一方面盘活了母公司存量信用资产, 为母公司提供了流动性支持 ; 另一方面, 将券商优质两融资产收益权作为基础资产, 风险可控, 且为客户提供了高于同期理财产品的投资收益, 得到了市场投资者的一致认可 2 嘉耀系列鉴于量化套利 7 号历史业绩出色, 公司继续推出嘉耀系列量化投资产品, 报告期内发行嘉耀量化系列产品 8 只, 共募集资金超过 15 亿元嘉耀系列产品采用了优先劣后的模式, 由银行理财资金认购优先份额, 客户认购劣后份额, 利用量化套利产品全年收益相对稳定的特点, 在风险相对可控条件下为客户提供高收益回报在产品成立以来的四五个月期间内, 产品投资业绩抢眼, 劣后份额最高收益接近 25% 3 股利多系列报告期内公司股票质押业务取得突破, 在继协助深交所开创了股票质押式回购交易业务之后, 公司推出光大阳光股利多系列产品, 充分发挥资本中介业务的特点, 采用优先劣后的模式, 引入成本较低的银行资金, 降低融资端客户融资成本的同时提高公司整体 ROE 截至报告期末, 公司与光大银行工商银行浦发银行宁波银行完成产品合同签署, 并有两只产品投入运作 4 资产证券化产品公司持续关注资产证券化业务以及其市场的发展, 积极推进资产证券化产品创新业务 2014 年 3 月成功和光大银行广州分行合作发行金阳光 8 号集合计划, 投资于陆金所主导的平安银行汽车贷款资产证券化项目自 2014 年 8 月起, 公司着手组织资产证券化项目团队, 并与营业部协作开展资产证券化项目储备工作截止报告期末, 公司已有 2 家融资租赁 2 家商业地产以及 1 家金融集团约 20 亿资产证券化项目储备 ( 三 ) 未来发展展望结合当前行业发展环境和竞争格局等综合因素, 围绕母公司五年战略目标和发展愿景, 2015 年公司将聚焦主动管理产品聚焦中高净值客群, 以客户为中心, 满足客户多样化需 10

11 求 ; 进一步加强集团内部各部门的联动, 发挥协同效应, 利用自身的专业技能和特长, 提供更好的资管平台产品服务, 实现母公司的整体经营目标和战略转型规划贡献力量 1 产品发行随着股票市场的转暖, 公司 2015 年产品布局将从固定收益类产品为主向权益类产品为主转变, 加大净值型主动管理产品规模, 并在多个渠道发行数只股票型小集合产品同时, 做好现有产品的持续营销工作, 稳步提升产品业绩, 持续做大资产管理规模进一步理顺业务流程, 逐步回归资产管理中介的本质, 增加优先资金来源, 提高业务运作效率此外, 继续推进产品创新, 推动员工持股计划资产证券化等类投行产品的落实, 加快对 MOM 产品的研究和推进, 不断丰富和完善公司产品条线 2 营销工作加强营销体系建设, 从销售向营销转变, 完善渠道管理, 加大机构渠道的营销力度, 探索引入优秀的第三方销售机构, 有效利用互联网平台进行直销, 尝试区域集中营销 2015 年, 公司将对现有 TA( 注册登记 ) 系统直销系统等进行更换改造, 加快产品发行速度, 降低运营成本, 提高业务自主性, 更有效地支持产品发行业务 3 金融合作 2015 年, 公司将继续加强与基金信托以及银行保险等各类金融机构的沟通交流, 开拓境内外业务合作, 提高市场研判能力和产品设计前瞻性, 形成自身的特色和核心竞争力二公司主营业务分析 ( 一 ) 主营业务分析 1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位 : 元币种 : 人民币科目本期数上年同期数变动比例 (%) 营业收入 438,597, ,199, 营业成本 240,729, ,309, 经营活动产生的现金流量净额 292,455, ,081, 不适用投资活动产生的现金流量净额 (5,691,151.76) (169,305,581.64) 不适用筹资活动产生的现金流量净额 - (10,000,000.00) 不适用 2 公司营业收入及构成比例单位 : 万元项目 2014 年度 2013 年度金额结构金额结构增减 (%) 11

12 资管业务 41, , 其他业务 2, , 不适用合计 43, , 参见 ( 二 ) 经营情况分析 3 成本单位 : 万元成本构成项目本期金额本期占总成本比例 (%) 上年同期金额上年同期占总成本比例 (%) 本期金额较上年同期变动比例 (%) 营业税及及附加 2, , 业务及管理费 21, , 资产减值损失合计 24, , 费用单位 : 万元项目 2014 年度 2013 年度增减 (%) 业务及管理费 217,299, ,019, 报告期内现金流转情况报告期内, 公司现金及等价物净增加额为 28, 万元, 其中 : (1) 经营活动产生的现金净流入为 29, 万元其中, 现金流入 44, 亿元, 占现金流入总量的 99.99%, 主要包括 : 收取利息手续费及佣金的现金 42, 万元, 收到处置可供出售金融资产款项 2, 万元及收到的其他与经营活动有关的现金 9.45 万元 ; 现金流出 15, 万元, 占现金流出总量的 96.48%, 主要包括 : 支付的各项税费 4, 万元, 支付利息手续费及佣金 4, 万元, 支付给职工以及为职工支付的现金 3, 万元及支付的其他与经营活动相关的现金 2, 万元 (2) 投资活动产生的现金净流出为万元其中 : 现金流入 2.88 万元, 占现金流入总量的 0.01%; 现金流出万元, 占现金流出总量的 3.52%, 主要是购建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金万元 ( 二 ) 经营情况分析 1 主营业务分收入类型情况单位 : 万元币种 : 人民币 12

13 类型营业收入营业收入比上年增减 (%) 手续费及佣金净收入 41, 其中 : 集合资产管理业务净收入 25, 定向资产管理业务净收入 16, 利息净收入投资收益 /( 损失 ) 2,330 不适用合计 43, 主营业务分收入类型情况的说明光证资管不断加强与母公司的协调联动, 推出的固定收益和量化套利系列产品受到客户广泛认可, 实现资产管理规模和客户收益的双丰收报告期末, 公司管理资产规模 1,952 亿元, 其中集合理财产品规模 228 亿元全年实现营业收入 43,860 亿元同比增长 106%( 其中资产管理业务净收入居行业第 6) ( 三 ) 资产负债情况分析 1 资产负债情况分析表单位 : 万元项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例 (%) 上期期末数上期期末数占总资产的比例 (%) 本期期末金额较上期期末变动比例 (%) 货币资金 42, , 结算备付金 2, , 应收款项 1, , 存出保证金 2, , 可供出售金融资 29, , 产固定资产无形资产长期待摊费用递延所得税资产其他资产

14 资产总计 80, , 项目名称本期期末数本期期末数占总负债的比例 (%) 上期期末数上期期末数占总负债的比例 (%) 本期期末金额较上期期末变动比例 (%) 应付职工薪酬 12, , 应交税费 6, , 应付款项 4, , 预计负债递延所得税负债不适用其他负债负债合计 24, , 比较财务报表中变动幅度超过 30% 以上项目的情况单位 : 元项目 2014 年末 2013 年末增减 (%) 变动的主要原因货币资金 425,876, ,258, 净利润增加, 银行存款增加结算备付金 23,550, ,404, 集合理财产品增加, 结算备付金增加存出保证金 23,550, ,400, 产品增加, 存出保证金增加可供出售金融资产 297,864, ,382, 可供出售金融资产公允价值增加固定资产 4,571, ,323, 新购入计算机等固定资产无形资产 7,241, ,477, 新购软件增加递延所得税资产 - 7,509, 可抵扣暂时性差异转回其他资产 2,054, ,445, 职工备用金增加应付职工薪酬 120,838, ,383, , 计提的职工薪酬增加应交税费 64,761, ,599, 应税收入增加, 应纳所得税额增加预计负债 - 8,120, 预计负债转回递延所得税负债 9,822, 不适用应纳税暂时性差异增加 14

15 其他负债 7,530, ,820, 投资者保护基金等其他应付款增加其他综合收益 120,965, ,355, 不适用可供出售金融浮动收益增加项目 2014 年度 2013 年度增减 (%) 变动的主要原因手续费及佣金净收入 412,847, ,332, 资管产品增加, 产品运作净值较高, 业绩提成相应增加利息净收入 2,451, , 自有资金存款利息增加投资收益 /( 损失 ) 23,297, ,065, 不适用金融工具投资收益提高营业税金及附加 -23,714, ,437, 应税收入增加业务及管理费计提职工薪酬增加 -217,299, ,019, 资产减值损失 285, , 不适用资产减值损失转回营业外收入 134, ,960, 本年无政府补助营业外支出 - -1, 本年无营业外支出所得税费用 -49,891, ,114, 应纳税所得额增加其他综合收益的税后 -15,355, 不适用可供出售金融浮动收益增加净额 136,320, 三风险因素及采取的措施与对策公司的风险管理工作, 以公司自控为主, 母公司光大证券风险管理部外包支持为辅公司风险与绩效管理部对净资本等风险控制指标市场风险信用风险操作风险等进行全面监控, 光大证券风险管理部对资管子公司进行风险管理支持服务工作的主要内容包括 : 净资本等风险控制指标监控压力测试等 ( 一 ) 经营风险在大资管的市场格局下, 公司面临的来自基金信托以及银行资管保险资管的同业竞争, 以及客户的个性化多样化的投资需求, 可能因公司专业服务能力提升不足不能迅速适应市场及客户需求推出新产品和新服务等, 从而导致公司市场份额下降针对经营风险, 公司加强与各金融机构的合作, 积极推进产品创新, 迎合市场投资需求 ; 同时提高市场营销能力, 创新客户服务方式, 提升客户体验的品质, 提高市场竞争力 ( 二 ) 市场风险 15

16 公司面临的市场风险是指持有的金融工具由于市场价格变化或波动而引起未来损失的风险, 主要包括权益类及其他价格风险利率风险汇率风险等针对市场风险, 公司建立了投资额度分级授权限额与量化评估以及不定期压力测试的风险控制机制, 通过市值净敞口投资集中度久期基点价值在险值等限额指标的评估, 实现对投资组合市场风险的动态监控 ( 三 ) 信用风险信用风险是指金融工具的一方因无法履行义务而使另一方遭受财务损失的风险公司的货币资金主要存放在国有商业银行, 现金及现金等价物面临的信用风险相对较低理财产品的信用风险管理主要从债项评级交易对手方两方面进行公司内部建立信用评级系统, 并定期维护内部信用评级体系以评级结果为依据, 设置不同的投资限额公司采用外部评级与内部评估相结合的方式, 对交易对手方的交易金额交割方式进行限制, 以最大程度降低信用风险 ( 四 ) 流动性风险流动性风险, 是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金, 以偿付到期债务履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险公司的流动性风险管理主要集中体现在两个方面 : 融资流动性风险管理和产品的市场流动性风险管理 1 融资流动性风险管理依托净资本监控与压力测试系统, 对风险控制指标进行动态监控与压力测试, 同时针对附含流动性支持协议的产品进行专项压力测试, 以防范流动性风险 2 市场流动性风险管理产品的市场流动性风险主要体现在三个方面, 一是对产品持仓品种行业或个券配置比例进行关注监控, 避免出现市场深度不足时无法及时变现的情况二是对产品进行现金头寸融资倍数和当日可动用资金金额的控制, 保证产品交收时现金流充裕最后, 对产品的申赎情况进行监控, 特别是在市场剧烈波动时, 保证客户资产的可及时赎回 ( 五 ) 操作风险公司的操作风险管理主要体现在业务管理制度与流程精细化提升信息系统安全与应急处理能力内部控制检查与监测关键风险等几个方面报告期内公司全面梳理了相关业务流程, 切实消除操作风险隐患 16

17 第五节股份变动及股东情况一股本变动情况公司股本在报告期内未发生变动二公司股东及持股情况 ( 一 ) 报告期末股东总数报告期末股东总数为 1 名 ( 二 ) 股东持股情况光大证券股份有限公司为公司唯一的股东, 持股总数 200,000,000 股, 持股比例 100% 报告期内未发生持股变动所持股份未发生质押或冻结情形 ( 三 ) 股东基本情况名称法定代表人总裁成立日期光大证券股份有限公司薛峰薛峰 1996 年 4 月 23 日组织机构代码注册资本主要经营业务亿元证券经纪 ; 证券投资咨询 ; 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问 ; 证券承销与保荐 ; 证券自营 ; 为期货公司提供中间介绍业务 ; 证券投资基金代销 ; 融资融券业务 ; 代销金融产品 ; 股票期权做市业务 ; 中国证监会批准的其他业务第六节董事监事高级管理人员和员工情况一董事监事和高级管理人员情况 ( 一 ) 基本情况公司董事监事和高级管理人员均未持有公司股份, 亦不存在持股变动情况总经理汪沛从公司领取的薪酬总额 ( 税前 )90 万元, 合规负责人郑孝平从公司领取的薪酬总额 ( 税前 ) 万元其他董事监事和高级管理人员均从股东光大证券股份有限公司领取薪酬公司未设独立董事姓名职务性别出生年份本届任期 17

18 熊国兵董事长男 1968 年王勇董事男 1964 年汪沛董事总经理男 1976 年郑孝平董事合规总监兼首席风险官男 1968 年何满年董事男 1968 年 2014 年 7 月 7 日 2017 年 7 月 7 日 2014 年 8 月 5 日 2017 年 8 月 5 日 2014 年 4 月 9 日 2017 年 4 月 9 日 2014 年 4 月 9 日 2017 年 4 月 9 日 2014 年 4 月 9 日 2017 年 4 月 9 日 ( 二 ) 主要工作经历 1 董事: 熊国兵先生 : 现任公司董事长, 光大证券股份有限公司副总裁历任光大证券稽核部总经理风险管理部总经理公司纪委书记等职王勇先生 : 现任公司董事, 光大证券股份有限公司首席风险官, 光大资本董事历任加拿大皇家银行企业资金和交易风险部经理高级经理, 全球风险部定量分析部总监全球风险部副总裁及风险定量分析部董事总经理汪沛先生 : 现任公司董事总经理曾任光大证券金融市场总部任总经理建信基金管理公司投资总监富国基金管理公司基金经理等职郑孝平先生 : 现任公司董事合规总监首席风险官曾任中国证监会上海监管局稽查一处法制工作处处长何满年先生 : 现任公司董事, 历任光大证券计划财务部副总经理国泰君安证券股份有限公司财务部总经理助理等职 2 监事: 李海松先生 : 现任公司监事, 历任光大证券股份有限公司风险管理部总经理光大证券股份有限公司经纪业务总部副总经理等职 3 高管: 汪沛先生 : 同上郑孝平先生 : 同上二董事会下设专门委员会情况报告期内, 董事会未设置专门委员会 18

19 三公司员工情况 ( 一 ) 核心团队报告期内, 公司核心技术团队保持稳定, 核心技术人员核心管理人员未发生重大变动 ( 二 ) 员工情况在职员工总数 86 需承担费用的离退休职工人数 0 公司高管 2 权益投资部 4 固定收益 6 绝对收益投资 9 研究部 16 专业结构产品设计 9 市场营销 15 运营保障 14 行政综合 5 风险绩效 6 总数 86 博士 3 硕士 65 学历及学位本科 15 其他 3 总数及以下岁 -40 岁 33 年龄构成 41 岁 -50 岁 9 51 岁及以上 1 总数 86 19

20 专业结构 6% 7% 2% 5% 7% 公司高管权益投资部固定收益 16% 11% 绝对收益投资研究部产品设计 17% 10% 19% 市场营销运营保障行政综合风险绩效学历及学位 3% 4% 17% 博士硕士本科其他 76% ( 三 ) 薪酬政策公司已建立一套按岗定薪以绩取酬以市场为导向并适应自身特点的薪酬体系, 同时严格按照中华人民共和国劳动法以及相关法律法规的要求, 为全体员工办理了基本养老保险医疗保险失业保险工伤保险和生育保险, 并按各地规定缴纳住房公积金 ( 四 ) 培训计划 20

21 公司十分重视员工培训工作, 定期组织公司内部业务骨干与各部门同事进行经验交流, 使每位员工在了解公司业务的同时, 工作能力得到了多元化发展公司还以光大证券的培训体系为平台, 要求每位员工通过 ELN 网上培训系统学习感兴趣的课程, 提高自身的业务及管理能力, 并积极参加光大证券组织的各类业务培训讲堂, 加强对业务领域内专业知识的把握第七节公司治理一股东会情况简介公司为一人有限责任公司根据公司法的规定, 不设股东会二董事会会议情况简介报告期内, 公司共召开 5 次董事会会议会议届次召开日期表决事项 1 解聘吴亮的总经理职务二届一次二届二次二届三次 2014 年 4 月 11 日 2014 年 4 月 28 日 2014 年 5 月 5 日 2 聘任汪沛为总经理郑孝平为首席风险官 3 审议通过了关于调整公司组织架构及部门职责的议案 1 审议通过了关于报送公司 2013 年年度报告和年报摘要的议案 2 审议通过了关于报送公司 2013 年年度合规报告的议案审议通过了关于确定公司 2014 年经营风险容忍度指标的议案三届一次 2014 年 8 月 25 日审议通过了关于报送公司 2014 年中期合规报告的议案 1 审议通过了关于光证资管员工薪酬改革方案的议案 2 审阅了光证资管市场营销业务组织架构及部门职责的议三届二次 2014 年 10 月 20 日案 3 审议通过了关于调整公司流动性覆盖率净稳定资金率指标的议案三监事会会议情况介绍 21

22 公司目前不设监事会, 设一名监事, 由股东委派依照公司法公司章程及相关法律法规的要求, 公司监事具备相关任职条件, 监事任免符合法定程序公司监事任职资格已经公司注册地证券监管机构的核准并获批复第八节内部控制一内部控制责任声明及内部控制制度建设情况公司董事会负责建立健全并有效实施内部控制公司按照公司法证券法企业内部控制基本规范及其配套指引以及中国证监会有关内部控制监管要求, 建立了较为完备的公司内部控制制度报告期内公司制定了上海光大证券资产管理有限公司风险管理委员会议事规则上海光大证券资产管理有限公司与第三方机构合作管理制度等制度, 并从制度体系控制活动和信息沟通等多个方面进行了全面自查公司未来的经营发展将把内部控制建设始终贯穿于公司的经营发展之中, 不断完善制度建设, 强化制度执行, 落实监督检查, 确保公司健康稳健发展二内部控制审计报告的相关情况说明公司聘请了毕马威华振会计师事务所对公司内部控制的有效性进行了独立审计, 该事务所出具了无保留意见的内部控制审计报告, 认为公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制三公司风控合规稽核工作情况 ( 一 ) 公司动态风险控制指标监控和补足机制建立情况 1 动态的风险控制指标监控情况公司严格执行监管机构的相关要求, 全面建立了净资本等风险控制指标的动态监控补充机制 : 一是公司已建立净资本等风险控制指标监控系统, 并根据监管机构监管指引持续更新与升级系统 ; 二是公司已制定并执行了净资本监控与压力测试相关制度, 明确规范了净资本动态监控压力测试应急处置与净资本补足流程与机制 ; 三是公司风险与绩效管理部作为风险控制指标管理的职能部门, 配备了专人专岗对风控指标进行每日动态监控及预警, 根据需要定期或不定期开展净资本等风控指标压力测试及敏感性分析, 确保公司业务开展与净资本水平相匹配 2 报告期内风险控制指标触警情况报告期内, 公司未发生风险控制指标不符合监管标准情形 22

23 ( 二 ) 合规工作情况公司紧密围绕光大证券三年发展战略规划确定的总体目标稳中求进, 锐意创新的总基调, 在公司合规总监的指导下展开各项合规管理工作, 进一步优化法律合规管理制度, 改进合规管理工作流程, 加强信息隔离墙建设和反洗钱专项工作, 加大对各项业务的法律保障与合规支持力度, 为资产管理创新业务的合规发展提供了支持与保障报告期内, 公司按照监管部门关于落实 < 证券公司全面风险管理规范 > 和 < 证券公司流动性风险管理指引 > 有关事项的通知, 对公司风险管理现状进行了全面排摸通过对公司各部门执行法律法规公司规章制度的情况以及经营管理情况进行自查, 提出了合理的合规建议, 并督促落实整改事项的完成, 从而推动了公司内控管理水平的提升 ( 三 ) 稽核工作情况根据光大证券稽核部对上海光大证券资产管理有限公司 ( 全资子公司 ) 支持备忘录, 公司委托光大证券稽核部对公司进行稽核审计报告期内未接受光大证券稽核部的稽核第九节重要事项一报告期内重大诉讼仲裁及处罚事项 ( 一 ) 报告期内, 公司无重大诉讼仲裁事项 ( 二 ) 报告期内, 公司无以前年度发生持续到报告期的重大诉讼仲裁事项 ( 三 ) 报告期内公司被处罚情况报告期内, 公司未受处罚或公开谴责二报告期内收购兼并或分立情况报告期内, 公司未发生收购兼并或分立情况三报告期业务资格变化情况报告期内, 公司业务资格未发生变化四重大合同履行情况报告期内, 公司无对外担保抵押质押融资等事项五聘用会计师事务所情况报告期内公司聘任毕马威华振会计师事务所为 2014 年度审计机构, 提供相关审计服务, 审计项目共计 4 项, 包括 :2014 年年度审计内部控制审计资产管理业务专项审计以及 23

24 净资本风险资本准备及风险控制指标专项审计报告期内公司审计费用由光大证券统一支付六其他重大事项及期后事项公司是光大证券的全资子公司, 利润全额上缴光大证券报告期内无重大投融资行为, 也未发生其他可能对公司财务状况经营成果和现金流量发生重大影响的情况第十节财务报告 2014 年审计报告及财务报表 ( 附后 ) 24

安阳钢铁股份有限公司

安阳钢铁股份有限公司 2004 --------------------------------------------3 ------------------------------4 ----------------------------6 ------------------------------ ---------7 ------------------------------------------------9

目录 第一节 重要提示... 4 第二节 公司概况... 4 第三节 会计数据和财务指标摘要... 6 第四节 管理层报告... 9 第五节 股份变动及股东情况 第六节 董事 监事 高级管理人员和员工情况 第七节 公司治理 第八节 内部控制 第九节 重

目录第一节重要提示... 4 第二节公司概况... 4 第三节会计数据和财务指标摘要... 6 第四节管理层报告... 9 第五节股份变动及股东情况第六节董事监事高级管理人员和员工情况第七节公司治理第八节内部控制第九节重