4.1.2 安全技术规范标准没有要求的无统一检验检测检测报告证书格式检验检测工作联络单和检验检测意见通知书格式的, 由省院专业责任工程师根据检验检测检测内容与相关要求拟定副总工程师审核总工程师批准后采用执行文件控制程序检验检测报告格式的编制至少应包括以下内容和栏目 :

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爷倪
5 years ago
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1 检验检测报告和证书管理程序 1 目的为保证本院向客户提供的检验检测报告 ( 含检验报告 / 证书检测报告测试报告计量检定证书校验报告分析报告试验报告, 下同 ) 结论正确检验检测检测数据真实可靠, 维护检验检测报告的科学性严肃性公正性, 制定本程序文件 2 范围适用于本院所有检验检测报告的格式设计录入审核批准盖章发送更改储存条件保存借阅销毁等方面的控制 3 职责 3.1 省院各专业责任工程师负责拟定, 各副总工程师审核, 总工程师批准检验检测报告 / 证书格式 3.2 检验检测及现场核对人员, 应确保报告内容符合法规标准和本院检验检测规范要求, 对检验检测报告的原始信息真实性测量数据准确性完整性仪器设备有效性环境条件符合性负责 3.3 审核人, 对检验检测报告依据资料的完整性规范性负责, 对检验检测报告的格式正确性数据计算转换的准确性检验检测检测方法有效性人员资格的符合性进行把关 3.4 批准人, 对检验检测报告的整体合法有效性, 对检验检测依据和检验检测方法的充分有效性结论正确性负责 3.5 报告录入人员对检验检测报告内容与检验检测记录的一致性负责 3.6 业务监督部 / 分院质量技术室负责检验检测报告的发送整理归档 3.7 质量管理部 / 分院质量技术室负责检验检测报告的存档保管借阅和销毁等管理 4 程序 4.1 检验检测报告证书格式控制技术规范技术标准有统一检验检测检测报告证书格式检验检测工作联络单和检验检测意见通知书格式的, 经副总工程师批准可直接采用 2011 年 12 月 25 日发布 2015 年 4 月 17 日第 5 次修订 2012 年 1 月 1 日实施 23-1

2 4.1.2 安全技术规范标准没有要求的无统一检验检测检测报告证书格式检验检测工作联络单和检验检测意见通知书格式的, 由省院专业责任工程师根据检验检测检测内容与相关要求拟定副总工程师审核总工程师批准后采用执行文件控制程序检验检测报告格式的编制至少应包括以下内容和栏目 : 被检对象的唯一性编号技术参数 ; 检验检测检测依据 ; 检验检测检测部位的描述必要的表格或附图 ; 检验检测检测项目及内容检测数据检验检测检测结果结论日期 ; 还应包括取样的人员检验检测检测的执行人员以及结果校核人员的标识等各类检验检测报告格式经批准后, 由质量管理部在本院检验检测管理系统直接引用, 任何修订建议报质量管理部, 由质量管理部进行修订审批后, 在检验检测管理系统上更新, 并将修订情况或新版本的执行通知, 通告分院质量负责人格式的修改执行计算机软件编审和数据安全管理程序产品监督检验证书用纸, 由省院质量管理部负责统一定制防伪纸张, 编制流水号向全院发放, 发放情况登记于产品质量监督检验检测证书领用登记表 4.2 检验检测报告的编审程序本院法定检验检测报告能效测试报告压力表检定介质分析报告常压设备检验检测常压罐车检验检测报告, 经编制审核批准三级审批后, 方为有效检验检测报告 ; 单项检验检测报告 ( 如 : 安全附件校验防坠安全器校验光谱分析报告等 ), 经编制审核二级审批后, 即为有效报告检验检测报告由具备相应资格的检验检测人员出具, 责任工程师 / 授权审核人审核, 副总工程师 / 技术负责人 / 授权签字人批准或签发审核或批准人员不在岗时, 执行检验检测报告代签制度检验检测报告代签制度 : 1) 当报告审核人员不在岗时, 下列人员可以代签 : a. 副总工程师 / 分院技术负责人 ; b. 同专业授权审核人可互相代签 ; c. 具备相应资格的部长 / 室主任可代本部门责任工程师签审 2) 当报告批准或签发人员不在岗时, 下列人员可以代签 : a. 院长 ( 含分院 ); b. 总工程师 ( 省院 ) c. 承压类副总工程师机电类副总工程师分别可以代签 ; 2011 年 12 月 25 日发布 2015 年 4 月 17 日第 5 次修订 2012 年 1 月 1 日实施 23-2

3 d. 同专业授权签字人可互相代签在特种设备综合管理系统内出具的报告, 其编制审批程序由计算机软件流程进行控制报告录入编审人员的授权, 执行计算机软件和数据安全管理程序在特种设备综合管理系统外出具的报告, 审批程序应按进行人工流转 4.3 检验检测报告的编制检验检测人员负责报告编制报告编制应依据检验检测原始记录进行, 没有检验检测原始记录的一律不得出具检验检测报告由录入人员代为录入的检验检测报告, 录入人员应对检验检测报告与检验检测记录的一致性负责, 检验检测人员应对检验检测报告进行复核后提交审核, 并对报告的正确性负责为确保检验检测报告的方便检索, 本院编制的所有检验检测报告均应有唯一性编号, 报告编号方法执行技术报告编号规则在特种设备综合管理系统外出具的报告, 一般不得采用手写文本检验检测报告的内容应经发布的记录格式相一致报告填写时, 不得有空栏现象 ; 检验检测发现问题的处理意见及检验检测结论下达应符合作业指导书和相关标准法规要求检测数据按测量与试 ( 实 ) 验数据的处理规则的要求进行修约没有格式的委托鉴定仲裁类检验检测报告编制时, 其内容应满足要求 4.4 检验检测报告的审核报告审核人应负责收集整理和审核检验检测原始记录, 审核内容及范围为 : 1) 对照原始记录审核检验检测资料的完整性检验检测依据的有效性检验检测内容的充分性报告格式的正确性数据计算转换的准确性报告填写的规范性报告结论的准确性检验检测人员资格的符合性, 以及检验检测实施程序与法规标准及本院作业指导文件的符合性等 ; 对检验检测发现问题有处理意见的, 应审核意见的正确合理性 2) 对于各类检验检测项目中的无损检测原始记录, 由无损检测责任工程师审核确认后交由专业检验检测责任师或授权审核人汇总, 并由后者对无损检测原始记录与报告的一致性进行审核确认检验检测报告应能充分满足质量跟踪产品追溯的要求审核人员应对报告的内容进行审核, 确保其基本信息至少包含下列 16 个方面 : 1) 标题 ; 例如 : 检验报告或分析报告 ; 2) 省院 / 分院的全称与地址, 进行检验检测的地点 ; 2011 年 12 月 25 日发布 2015 年 4 月 17 日第 5 次修订 2012 年 1 月 1 日实施 23-3

4 3) 检验检测报告编号和每页及总页数标记 ; 4) 注册代码 ( 非法定检验检测的不要求 ); 5) 客户或委托方名称 ; 6) 设备或样品情况说明 ; 如样品型号规格状态等 ; 7) 样品标识编号 ; 8) 接受样品日期和检验检测日期 ; 9) 检验检测依据 ( 当采用任何非标准方法时, 应予以说明 ) 10) 当没有完全依照标准规范或检验检测结果有特定的附加条件 ( 如环境条件 ) 时, 应明确说明 ; 11) 检验检测性质 ; 12) 给出测量检查和导出的结果, 必要时辅以表格图简图和照片加以说明 ; 13) 有分包方提供的检测结果时, 检验检测报告中应当标明 14) 检验检测人员审核人员批准人员签名, 并表明签发日期 ( 检定证书应标明签发日期及有效日期 ); 15) 一般给出检验检测结果 / 结论仅对样品有效的说明 ; 16) 未经本院批准或未加盖本院印章, 复印检验检测报告无效的声明检验检测报告应充分体现客户和法规标准的要求审核人员应对存档资料和对外发送报告的完整性全面性进行检查本院存档的检验检测报告通常由以下八项构成, 对外发送的检验检测报告根据规程标准的规定, 由其中部分内容构成 : 1) 检验 / 检定证书 ; 2) 检验检测报告, 包括检验检测测试项目表资料审查内外观检查, 几何尺寸测量, 测厚无损探伤力学性能试验金相检验检测光谱分析硬度试验耐压试验气密性试验检验检测流卡爆破试验容积变形测定安全附件校验水质化验等全部或部分单项报告 ; 3) 产品监检报告, 包括监检项目表射线探伤底片复查记录联络单意见书 ; 4) 定期检验意见缺陷返修通知单等 ( 有必要时 ); 5) 安装维修改造监督检验报告告知书监检项目表射线探伤底片复查记录联络单意见书等 ; 6) 与客户签定的合同协议等 ; 7) 检验检测原始记录检验检测过程中某些问题的处理见证材料 ; 2011 年 12 月 25 日发布 2015 年 4 月 17 日第 5 次修订 2012 年 1 月 1 日实施 23-4

5 8) 分包方提供的检测资料审核完成, 审核人员在检验检测报告原始记录分包方提供的检测资料上签字 4.5 检验检测报告的批准或签发报告批准或签发人应审核检验检测报告的整体合法有效性, 确认是否存在人员或单位超范围检测情况报告批准或签发人应复核检验检测依据和检验检测方法的充分有效性, 检验检测内容的充分性报告格式的正确性, 检验检测结论的正确性二级审批的签发人员应审核检验检测原始记录, 并在原始记录上签字三级审批的批准人员, 对审核原始记录不作要求, 但对审核结果有怀疑时, 应调取检验检测原始记录, 对检验检测实施程序与法规标准及本院作业指导文件的符合性等进行复核复核完毕, 报告批准或签发人应在检验检测报告上签字 4.6 检验检测报告出具时限检验检测报告的出具时限, 按相关技术规范的要求执行技术规范对检验检测报告的出具时限无规定的, 按以下规定执行 : 机电类和承压类一般检验报告应在检验检测工作完成后的 10 个工作日内出具, 其中报告录入 3 个工作日 ; 校核 2 个工作日 ; 审核 3 个工作日 ; 审批 2 个工作日承压类大型设备的检验报告应在检验检测完成后的 30 个工作日内出具, 其中报告出具 20 个工作日 ; 校核 3 个工作日 ; 审核 4 个工作日 ; 审批 3 个工作日注 : 承压类大型设备为 : 额定蒸汽压力 3.82MPa 的电站锅炉和额定蒸发量 35t/h 的工业锅炉及其附属压力容器 ; 容积 1000m 3 的球形压力容器及其附属压力容器 ; 长度 10km 的压力管道 ( 单份报告长度 ) 大批量设备检验能效测试可与按照合同约定的时限交付报告为确保在合同约定时限内出具报告, 应根据检验测试工作进度参照和控制报告出具时限压力表检定安全阀校验锅炉水质化验, 应与客户约定报告交付时限如无约定应在样品送检后的 5 个工作日完成检 / 校 / 化验工作并出具报告, 其中检 / 校 / 化验工作 3 个工作日 ; 报告编制 1 个工作日 ; 审批 1 个工作日为保证报告出具时限的合理性, 对影响报告出具时限的特殊情况规定如下 : 2011 年 12 月 25 日发布 2015 年 4 月 17 日第 5 次修订 2012 年 1 月 1 日实施 23-5

6 连续出差检验 ( 不含其它事由出差 ), 检验报告出具时间从出差返回部门后的第二个工作日算起使用单位在限定时间内完成了问题整改, 报告出具时间从检验人员确认整改完成的第二个工作日算起使用单位在限定时间内未按时完成整改工作, 检验报告出具时间从检验意见书给出的整改时限后的第二个工作日算起 4.7 检验检测报告打印盖章和发放检验检测报告应由指定专人打印盖章和发放, 不得由检验检测或审批人员直接发放定期检验报告安全附件校验报告压力表检定证书分析报告等, 一般打印一式二份, 一份存档, 一份交客户产品监检证书打印三份, 一份存档, 两份交制造单位安装监检报告打印三份, 一份存档, 其它交客户如客户和安全监察机构有要求时, 应尽可能满足其要求发放和存档的检验检测报告必须加盖检验专用章方为有效检验专用章应专人保管, 其使用管理执行印章管理制度检验检测报告应指定专人发放发放时, 应与客户办理交接手续, 填写检验报告交接登记表应客户要求用电传电子邮件等形式传送检验检测结果时, 应按照保密和保护所有权程序进行处理 4.8 检验检测报告的修改审批过程中, 审核批准人员发现检验检测报告有错误时, 不得自行更改, 应与编制人核对确认后由编制人进行更改所有签发的检验检测报告不得有修改痕迹, 否则视为无效报告检验检测报告发出后发现结果或数据有错误或发现检验检测仪器设备有缺陷而对结果或数据有疑问时, 按如下方式更正 : 1) 对于不影响检验检测结论的更正, 应采用补充说明或修改通知的方式, 书面传递给客户 2) 对于影响检验检测结论的更正应当书面通知客户并且将原报告和证书收回注销归档并记录, 再重新发出更正后的报告 2011 年 12 月 25 日发布 2015 年 4 月 17 日第 5 次修订 2012 年 1 月 1 日实施 23-6

7 3) 更正后的报告备注栏中, 应注明 : 此报告是对 ( 报告编号 ) 报告的更改等字样, 以便于对问题的追溯, 并将更正后的存档报告与收回的报告一并存档 4) 作废的存档报告在封面加盖作废章并注明更正后报告的编号 5) 当发生检验检测结论的更正结果为不合格时, 还应当及时告知负责该设备登记的政府质检部门检验检测报告的修改, 应填写检验检测报告修改审批单, 详细说明修改的检验检测报告编号修改或补充的内容以及对该报告的处理意见 ( 报告是否废止 ) 等检验检测报告的修改应由原由检验检测审核批准人员签字确认后, 方为有效修改单上应盖章并与原报告一并存档质量管理部门对检验检测报告修改审批单进行登记编号, 并填写检验报告修改登记表 4.9 检验检测报告的补发当客户因各种原因将检验检测报告监检证书遗失而需本院补发时, 由客户持单位遗失证明, 或当地特种设备安全监察机构的证明, 由质量管理部门在检验检测报告监检证书复印件上加盖相关印章并注明补发日期, 资料管理员应将补发报告和证书的情况登记于检验报告补发登记表或产品质量监督检验证书补发登记表当锅炉压力容器等特种设备已完工的产品在制造厂内放置时间较长或经处理而准备出厂时, 为确保产品安全性能, 应由制造厂提出书面申请, 驻厂监检员重新补做内外部检验检测和水压试验, 必要时辅以无损检测或其它项目检验检测, 并按现行规范标准重新审查产品出厂资料, 合格后收回原监督检验证书, 重新出具监检报告和监检证书, 经责任工程师审核, 报相关技术负责人批准, 由质量管理部 / 质量技术室盖章后交制造厂, 方可出厂 4.10 检验检测报告和记录的流转检验检测记录应在录入工作完成后应及时送审核人审核, 审核人在送批准人签发报告完成后才能将记录流转至打印打印人员在收到检验检测原始记录后才能打印检验检测报告, 并将打印好的检验检测报告和原始记录一并装订和按编号顺序整理好后才能流转至归档检验检测报告和记录的送审打印归档等流转过程的资料交接, 应办理交接手续, 填写检验记录 / 报告流转单为便于交接记录和查询, 检验记录 / 报告流转单应填写详细, 编号连续的报告可填写一份, 否则应分开填写 4.11 检验检测报告的归档与时限要求 2011 年 12 月 25 日发布 2015 年 4 月 17 日第 5 次修订 2012 年 1 月 1 日实施 23-7

8 所有检验检测报告都应保留一份文本存档, 需要存档的资料见相关条款本院所设业务大厅的检验检测报告每天 1 次, 交质量管理部 / 质量技术室档案管理员存档省院一部三部星沙事业部的检验报告和记录每周 1 次, 交质量管理部档案管理员存档省院浏阳事业部的各类检验检测报告和记录每月 1 次, 交质量管理部档案管理员存档负责产品安全性能监督检验的部门, 其监检报告和记录 ( 含监督检验报告监检记录射线探伤底片复查记录监检证书副本 ) 尽可能及时交质量管理部档案管理员存档, 归档时限不得超过 2 个月 ; 其它资料 ( 监检台账监督检验检测联络单意见书 ) 来年 2 月前应全部归档 ; 监检日志由监检组负责长期保管安全附件检定 / 校验报告和记录介质分析报告和记录, 由项目实施人员保管, 来年 2 月内交质量管理部 / 质量技术室档案管理员存档省院罐检中心的气瓶检测报告罐车和常压容器的检验检测报告, 由罐检中心负责存档报告归档时应办理交接手续, 没有附带原始记录的报告, 档案管理员不应接收所有检验检测报告从报告签发日起, 按上述规定时限顺延归档时间, 超过规定的顺延时限作为延迟归档考核 4.12 检验检测报告的保管档案管理员应对归档资料及时进行整理, 确保存档资料不遗失不损坏条目清楚便于检索来年 2 月内, 档案管理员应将上年度的各类设备检验报告台帐打印存档, 发现未归档的资料及时通知相关部门尽快归档检验检测检测报告及其原始记录的保存时间执行记录控制程序检验检测报告记录的保管保密借阅等按文件控制程序保密和保护所有权控制程序执行 5 相关文件 XTJ 文件控制程序 XTJ 计算机软件编审和数据安全管理程序 XTJ 保密和保护所有权控制程序 2011 年 12 月 25 日发布 2015 年 4 月 17 日第 5 次修订 2012 年 1 月 1 日实施 23-8

9 XTJ03-X 印章管理制度 XTJ 技术报告编号规则 XTJ 测量与试( 实 ) 验数据的处理规则 6 相关记录 XTJ02-23A-2011 检验检测报告修改审批单 XTJ02-23B-2011 检验报告交接登记表 XTJ02-23C-2011 XTJ02-23D-2011 XTJ02-23E-2011 检验报告台帐产品监督检验报告台帐产品质量监督检验证书补证记录表 XTJ02-23F-2011 检验报告补发登记表 XTJ02-23G-2011 产品质量监督检验证书领用登记表 XTJ02-23H-2013 检验记录 / 报告流转单 XTJ02-23I-2013 检验报告修改登记表 XTJ02-23J-2014 承压罐车年度检验台账 2011 年 12 月 25 日发布 2015 年 4 月 17 日第 5 次修订 2012 年 1 月 1 日实施 23-9

检验报告和证书控制程序

检验报告和证书控制程序检验报告和证书管理程序 1 目的为保证本院向客户提供的检验报告 ( 含检验证书校验报告分析报告, 下同 ) 结论正确检验检测数据真实可靠, 维护检验报告的科学性严肃性公正性, 制定本程序文件 2 范围适用于本院所有检验报告的格式设计录入审核批准盖章发送更改储存条件保存借阅销毁等方面的控制 3 职责 3.1 省院各专业责任工程师负责拟定, 各副总工程师审核, 总工程师批准检验报告