深圳顺络电子股份有限公司

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1 股东大会网络投票工作办法 二〇一六年八月

2 目录 第一章总则... 1 第二章网络投票的准备工作... 2 第三章采用深圳证券交易所交易系统的投票... 2 第四章采用互联网投票系统的投票... 3 第五章股东大会表决结果及决议... 4 第六章附则... 7

3 第一章总则 第一条为进一步完善深圳顺络电子股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 股东大会的表决机制, 保护投资者合法权益, 根据 中华人民共和国公司法 上市公司股东大会规则 (2014 年修订 ) 深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 (2016 年修订 ) 等相关法律 行政法规和规章的规定, 特制订 深圳顺络电子股份有限公司股东大会网络投票工作办法 ( 以下简称本 办法 ) 第二条本 办法 所称股东大会网络投票系统 ( 以下简称 网络投票系统 ) 是指利用网络与通信技术, 为公司股东非现场行使股东大会表决权提供服务的信息技术系统 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 ( 网址 : 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据, 并委托深圳证券信息有限公司 ( 以下简称 信息公司 ) 合并统计网络投票和现场投票数据 第三条公司召开股东大会, 除现场会议投票外, 应当向股东提供股东大会网络投票服务 公司股东大会现场会议应当在深圳证券交易所交易日召开 第四条股东大会股权登记日登记在册的所有股东, 均有权通过网络投票系统行使表决权, 但同一股份只能选择现场投票 网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式 1

4 第五条深圳证券交易所授权信息公司接受公司委托, 提供股东 大会网络投票服务 公司通过深圳证券交易所网络投票系统为股东提 供网络投票服务的, 应当与信息公司签订服务协议 第二章网络投票的准备工作 第六条公司在股东大会通知中, 应当对网络投票和累积投票的投票代码 投票简称 投票时间 投票议案 议案类型等有关事项做出明确说明 第七条公司应当在网络投票开始日的二个交易日前提供股权登记日登记在册的全部股东资料的电子数据, 包括股东名称 股东账号 股份数量等内容 公司股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔二个交易日 第八条公司应当在股东大会网络投票前一个交易日核对并确认投票代码 投票简称 投票时间 投票议案 议案类型等投票信息的准确和完整 第九条如发生监事会或股东自行召集股东大会, 且公司董事会不予配合的情形, 股东大会召集人可比照本 办法 的规定办理网络投票的相关事宜 第三章采用深圳证券交易所交易系统的投票 2

5 第十条通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为股东大会召开日的深圳证券交易所交易时间 第十一条深圳证券交易所交易系统对股东大会网络投票设置专门的投票代码及投票简称 : ( 一 ) 公司的投票代码为 ; ( 二 ) 公司的投票简称为 顺络投票 第十二条公司股东通过深圳证券交易所交易系统投票的, 可以登录证券公司交易客户端, 参加网络投票 第四章采用互联网投票系统的投票 第十三条互联网投票系统投票的开始投票时间为股东大会召开前一日下午 3:00, 结束时间为现场股东大会结束当日下午 3:00 第十四条股东通过互联网投票系统进行网络投票, 需按照 深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则 (2016 年修订 ) 的规定办理身份认证, 取得 深圳证券交易所数字证书 或 深圳证券交易所投资者服务密码 第十五条股东登录互联网投票系统, 经过身份认证后, 方可通过互联网投票系统投票 第十六条合格境外机构投资者 (QFII) 证券公司客户信用交易担保证券账户 中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户 3

6 约定购回式交易专用证券账户 B 股境外代理人等集合类账户持有人, 应当通过互联网投票系统投票, 不得通过交易系统投票 受托人应当根据委托人 ( 实际持有人 ) 的委托情况汇总填报受托股份数量, 同时对每一议案汇总填报委托人对各类表决意见对应的股份数量 第五章股东大会表决结果及决议 第十七条股东应当通过其股东账户参加网络投票, 股东行使的表决权数量是其名下股东账户所持相同类别股份数量总和 股东通过多个股东账户持有公司相同类别股份的, 应当使用持有公司相同类别股份的任一股东账户参加网络投票, 且投票后视为该股东拥有的所有股东账户下的相同类别股份均已投出与上述投票相同意见的表决票 股东通过多个股东账户分别投票的, 以第一次有效投票结果为准 确认多个股东账户为同一股东持有的原则为, 注册资料的 账户持有人名称 有效身份证明文件号码 均相同, 股东账户注册资料以股权登记日为准 第十八条股东通过网络投票系统对股东大会任一议案进行一次以上有效投票的, 视为该股东出席股东大会, 按该股东所持相同类别股份数量计入出席股东大会股东所持表决权总数 出席股东大会的股东, 对其他议案未进行有效投票的, 视为弃权 4

7 合格境外机构投资者 (QFII) 证券公司客户信用交易担保证券账户 中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户 约定购回式交易专用证券账户 B 股境外代理人等集合类账户持有人, 通过互联网投票系统填报的受托股份数量计入出席股东大会股东所持表决权总数 ; 通过交易系统的投票, 不视为有效投票 第十九条对于非累积投票议案, 股东应当明确发表同意 反对或者弃权意见 第二十条对于累积投票议案, 股东每持有一股即拥有与每个议案组下候选董事或者监事人数相同的选举票数 股东拥有的选举票数, 可以集中投给一名候选人, 也可以投给数名候选人 股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票, 股东所投选举票数超过其拥有选举票数的, 或者在差额选举中投票超过应选人数的, 其对该议案组所投的选举票不视为有效投票 股东通过多个股东账户持有公司相同类别股份的, 其所拥有的选举票数, 按照该股东拥有的所有股东账户下的相同类别股份数量合并计算 股东使用持有公司相同类别股份的任一股东账户投票时, 应当以其拥有的所有股东账户下全部相同类别股份对应的选举票数为限进行投票 股东通过多个股东账户分别投票的, 以第一次有效投票结果记录的选举票数为准 第二十一条对于公司为方便股东投票设置总议案的, 股东对总议案进行投票, 视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见 5

8 在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时, 以第一次有效投票为准 如股东先对分议案投票表决, 再对总议案投票表决, 则以已投票表决的分议案的表决意见为准, 其他未表决的议案以总议案的表决意见为准 ; 如先对总议案投票表决, 再对分议案投票表决, 则以总议案的表决意见为准 第二十二条公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统为股东提供网络投票服务的, 网络投票系统对深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统的网络投票数据予以合并计算 ; 公司选择采用现场投票辅助系统的, 信息公司对现场投票和网络投票数据予以合并计算 同一股东通过深圳证券交易所交易系统 互联网投票系统和现场投票辅助系统中任意两种以上方式重复投票的, 以第一次有效投票结果为准 第二十三条需回避表决或者承诺放弃表决权的股东通过网络投票系统参与投票的, 网络投票系统向公司提供全部投票记录, 由公司在计算表决结果时剔除上述股东的投票 公司选择使用现场投票辅助系统的, 应当在现场投票辅助系统中针对议案进行回避设置并录入回避股东信息, 信息公司在合并计算现场投票数据与网络投票数据时剔除上述股东的投票 第二十四条对同一事项有不同议案的, 网络投票系统向公司提供全部投票记录, 由公司根据有关规定及公司章程统计股东大会表决结果 6

9 第二十五条公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时, 对除单独或者合计持有公司 5% 以上股份的股东以外的其他股东的投票情况, 应当单独统计并披露 第二十六条公司在现场股东大会投票结束后, 通过互联网系统取得网络投票数据 公司选择使用现场投票辅助系统并委托信息公司进行现场投票与网络投票合并计算的, 信息公司在现场股东大会投票结束后向公司发送网络投票数据 现场投票数据 合并计票数据及其明细 第二十七条公司及其律师应当对投票数据进行合规性确认, 并最终形成股东大会表决结果, 对投票数据有异议的, 应当及时向深圳证券交易所及信息公司提出 公司应当按照有关规定披露律师出具的法律意见书以及股东大会表决结果 在正式公布表决结果前, 公司应当保证自身并要求公司主要股东和股东大会网络投票的网络服务方对投票表决情况承担保密义务 第二十八条股东大会结束后次一交易日, 通过交易系统投票的股东可以通过证券公司交易客户端查询其投票结果 股东可以通过互联网投票系统网站查询最近一年内的网络投票结果 对总议案的表决意见, 网络投票查询结果回报显示为对各项议案的表决结果 第六章附则 7

10 第二十九条本 办法 的解释权归公司董事会 第三十条本 办法 自公司股东大会审议通过之日起生效实施 深圳顺络电子股份有限公司 董事会 二〇一六年八月二十九日 8