易方达新经济灵活配置混合型基金说明书

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钊卜
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1 易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要基金管理人 : 易方达基金管理有限公司基金托管人 : 兴业银行股份有限公司二〇一八年十二月

2 重要提示 1 本基金根据 2017 年 8 月 17 日中国证券监督管理委员会关于准予易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复 ( 证监许可 [2017]1512 号 ) 进行募集本基金基金合同于 2017 年 10 月 25 日正式生效本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照基金法运作办法基金合同及其他有关规定享有权利承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 2 基金管理人保证招募说明书的内容真实准确完整本基金经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价值市场前景和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 3 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险, 投资者在投资本基金前, 请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件, 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 自主判断基金的投资价值, 对认购 ( 或申购 ) 基金的意愿时机数量等投资行为作出独立决策, 承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括一般风险和特有风险, 一般风险包括投资于证券市场而导致的市场风险基金的流动性风险基金管理人的管理风险等 ; 本基金的特有风险包括 :1) 本基金采取定期开放方式运作, 投资者在封闭期内无法赎回基金份额以及封闭期长度不一的风险 ; 2) 本基金单一投资者或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过 50%, 投资者面临集中大额赎回影响基金运作及净值表现巨额赎回导致赎回款延迟支付的风险 ;3) 基金转换运作方式与其他基金合并或者终止基金合同的风险 ;4) 本基金的投资范围包括国债期货等金融衍生品证券公司短期公司债券中小企业私募债等品种, 可能给本基金带来额外风险等本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的风险揭示部分 4 本基金为债券型基金, 其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金混合型基金, 高于货币市场基金 5 基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责此外, 本基金以 1 元初始面值进行募集, 在市场波动等因素的影响下, 存在单位份额净值跌破 1 元初始面 1

3 值的风险 6 基金不同于银行储蓄与债券, 基金投资人有可能获得较高的收益, 也有可能损失本金投资有风险, 投资人在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同 7 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证 8 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过 50%, 本基金不向个人投资者公开发售本招募说明书已经本基金托管人复核除非另有说明, 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 10 月 25 日, 有关财务数据截止日为 2018 年 9 月 30 日, 净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日 ( 本报告中财务数据未经审计 ) 2

4 一基金管理人 ( 一 ) 基金管理人基本情况 1 基金管理人: 易方达基金管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 ( 集中办公区 ) 办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦楼设立日期 :2001 年 4 月 17 日法定代表人 : 刘晓艳联系电话 : 联系人 : 李红枫注册资本 :12,000 万元人民币批准设立机关及文号 : 中国证券监督管理委员会, 证监基金字 [2001]4 号经营范围 : 公开募集证券投资基金管理基金销售特定客户资产管理 2 股权结构: 股东名称出资比例广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计 100% ( 二 ) 主要人员情况 1 董事监事及高级管理人员詹余引先生, 工商管理博士, 董事长曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理 ; 平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理 ( 主持工作 ) 国债部副总经理( 主持工作 ) 资产管理部副总经理总经理 ; 中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理 ( 主持工作 ); 全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长投资部副主任境外投资部主任投资部主任证券投资部主任现任易方达基金管理有限公司董事长 ; 易方达国 3

5 际控股有限公司董事长刘晓艳女士, 经济学博士, 副董事长总裁曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理基金经理, 基金投资理财部副总经理基金资产管理部总经理 ; 易方达基金管理有限公司督察员监察部总经理市场部总经理总裁助理公司副总裁常务副总裁现任易方达基金管理有限公司副董事长总裁 ; 易方达资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事长秦力先生, 经济学博士, 董事曾任广发证券投资银行部常务副总经理投资理财部总经理资金营运部总经理规划管理部总经理投资自营部总经理公司总经理助理副总经理, 广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长现任广发证券股份有限公司执行董事常务副总经理 ; 广发控股 ( 香港 ) 有限公司董事广发证券资产管理 ( 广东 ) 有限公司董事长陈志辉先生, 管理学硕士, 董事曾任美的集团税务总监安永会计师事务所广州分所高级审计员现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理王海先生, 经济学工商管理 ( 国际 ) 硕士, 董事曾任工商银行江西省分行法律顾问室科员 ; 工商银行珠海分行法律顾问室办事员营业部计划信贷部信贷员办公室行长室秘书信贷管理部业务主办资产风险管理部经理助理兼法律室副主任资产风险管理部副总经理兼法律室主任资产风险管理部总经理 ; 招商银行总行法律事务部行员 ; 工商银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人公司业务部总经理副行长 ; 工商银行广东省分行公司业务部副总经理 ( 主持工作 ) 总经理; 工商银行韶关分行行长党委书记现任广东粤财信托有限公司总经理戚思胤先生, 经济学硕士, 董事曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关系管理业务员投资者关系管理主管信息披露主管证券事务代表 ; 广东省广晟资产经营有限公司资本运营部高级主管团委副书记副部长 ;( 香港 ) 广晟投资发展有限公司董事常务副总经理等职务现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长佛山电器照明股份有限公司董事深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事佛山市国星光电股份有限公司董事广东南粤银行股份有限公司董事朱征夫先生, 法学博士, 独立董事曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任 ; 广东大陆律师事务所合伙人 ; 广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任现任广东东方昆仑律师事务所主任 4

6 忻榕女士, 工商行政管理博士, 独立董事曾任中科院研究生院讲师 ; 美国加州高温橡胶公司市场部经理 ; 美国加州大学讲师 ; 美国南加州大学助理教授 ; 香港科技大学副教授 ; 中欧国际工商学院教授 ; 瑞士洛桑管理学院教授现任中欧国际工商学院教授谭劲松先生, 管理学博士 ( 会计学 ), 独立董事曾任邵阳市财会学校教师 ; 中山大学管理学院助教讲师副教授现任中山大学管理学院教授陈国祥先生, 经济学硕士, 监事会主席曾任交通银行广州分行江南西营业部经理 ; 广东粤财信托投资公司证券部副总经理基金部总经理 ; 易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理总裁助理市场总监现任易方达基金管理有限公司监事会主席赵必伟先生, 经济学专业研究生, 监事曾任广州市财政局第四分局工作专管员, 广州市税务局对外分局工作科长副局长, 广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁总裁 ; 曾兼任香港广永财务有限公司副总经理总经理, 广州市广永经贸公司总经理, 广州银行股份有限公司副董事长, 广州广永丽都酒店有限公司董事现任广州市广永国有资产经营有限公司董事长党总支书记, 兼任广州赛马娱乐总公司董事, 广州银行股份有限公司董事廖智先生, 经济学硕士, 监事曾任广东证券股份有限公司基金部主管 ; 易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理人力资源部副总经理市场部总经理互联网金融部总经理现任易方达基金管理有限公司总裁助理 ; 广东粤财互联网金融股份有限公司董事张优造先生, 工商管理硕士 (MBA), 常务副总裁曾任南方证券交易中心业务发展部经理 ; 广东证券公司发行上市部经理 ; 深圳证券业务部总经理基金部总经理 ; 易方达基金管理有限公司董事副总裁现任易方达基金管理有限公司常务副总裁 ; 易方达国际控股有限公司董事陈彤先生, 经济学博士, 副总裁曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理交易部经理研发部经理证券总部研究部行业研究员 ; 易方达基金管理有限公司市场拓展部主管基金科瑞基金经理市场部华东区大区销售经理市场部总经理助理南京分公司总经理成都分公司总经理上海分公司总经理总裁助理市场总监现任易方达基金管理有限公司副总裁 ; 易方达国际控股有限公司董事马骏先生, 高级管理人员工商管理硕士 (EMBA), 副总裁曾任君安证券有限公司营业部职员 ; 深圳众大投资有限公司投资部副总经理 ; 广发证券有限责任公司研究员 ; 易方达 5

7 基金管理有限公司固定收益部总经理现金管理部总经理固定收益总部总经理总裁助理固定收益投资总监固定收益首席投资官基金科讯基金经理易方达 50 指数证券投资基金基金经理易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理现任易方达基金管理有限公司副总裁 ; 易方达资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事人民币合格境外投资者 (RQFII) 业务负责人证券交易负责人员 (RO) 就证券提供意见负责人员(RO) 提供资产管理负责人员 (RO) 固定收益投资决策委员会委员产品审批委员会委员吴欣荣先生, 工学硕士, 副总裁曾任易方达基金管理有限公司研究员投资管理部经理基金投资部副总经理研究部副总经理研究部总经理基金投资部总经理公募基金投资部总经理权益投资总部总经理总裁助理权益投资总监基金科瑞基金经理易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司副总裁 ; 易方达国际控股有限公司董事张南女士, 经济学博士, 督察长曾任广东省经济贸易委员会主任科员副处长 ; 易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理监察部总经理现任易方达基金管理有限公司督察长范岳先生, 工商管理硕士 (MBA), 首席产品官曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员 ; 深圳证券登记结算公司办公室经理国际部经理 ; 深圳证券交易所北京中心助理主任上市部副总监基金债券部副总监基金管理部总监现任易方达基金管理有限公司首席产品官关秀霞女士, 财务硕士工商管理硕士, 首席国际业务官曾任中国银行 ( 香港 ) 分析员 ;Daniel Dennis 高级审计师 ; 美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁董事总经理中国区行长亚洲区 ( 除日本外 ) 副总裁机构服务主管美国共同基金业务风险经理公司内部审计部高级审计师现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官高松凡先生, 高级管理人员工商管理硕士 (EMBA), 首席养老金业务官曾任招商银行总行人事部高级经理企业年金中心副主任, 浦东发展银行总行企业年金部总经理, 长江养老保险公司首席市场总监, 易方达基金管理有限公司养老金业务总监现任易方达基金管理有限公司首席养老金业务官陈荣女士, 经济学博士曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员, 易方达基金管理有限公司运作支持部经理核算部总经理助理核算部副总经理核算部总经理投资 6

8 风险管理部总经理公司总裁助理现任易方达基金管理有限公司首席运营官公司董事会秘书, 兼任公司财务中心主任 ; 易方达资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事 ; 易方达资产管理有限公司监事 ; 易方达海外投资 ( 深圳 ) 有限公司监事汪兰英女士, 工学学士法学学士曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理助理, 中国证监会基金监管部副主任科员主任科员副处长处长, 中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理 ( 主持工作 ) 项目评审部副总经理 ( 主持工作 ) 基金投资部副总经理 ( 主持工作 ) 现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官; 易方达资产管理有限公司董事 2 基金经理王晓晨女士, 经济学硕士曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员债券交易主管固定收益总部总经理助理固定收益基金投资部副总经理易方达货币市场基金基金经理 ( 自 2013 年 4 月 22 日至 2014 年 11 月 21 日 ) 易方达保证金收益货币市场基金基金经理 ( 自 2013 年 4 月 22 日至 2014 年 11 月 21 日 ) 现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部副总经理易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2011 年 8 月 15 日起任职 ) 易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理( 自 2013 年 9 月 10 日起任职 ) 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF) 基金经理 ( 自 2014 年 7 月 5 日起任职 ) 易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理( 自 2016 年 1 月 13 日起任职 ) 易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理( 自 2016 年 12 月 3 日起任职 ) 易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 2 月 15 日起任职 ) 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 2 月 15 日起任职 ) 易方达纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 2 月 15 日起任职 ) 易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 10 月 25 日起任职 ) 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 1 月 31 日起任职 ) 易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 5 月 15 日起任职 ) 易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 10 月 26 日起任职 ) 易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 11 月 14 日起任职 ), 兼易方达资产管理 ( 香港 ) 有限公司基金经理就证券提供意见负责人员 (RO) 提供资产管理负责人员(RO) 易方达资产管理 ( 香港 ) 有限公司基金经理固定收益投资决策委员会委员张雅君女士, 经济学硕士曾任海通证券股份有限公司项目经理, 工银瑞信基金管理有 7

9 限公司债券交易员, 易方达基金管理有限公司债券交易员固定收益研究员固定收益基金投资部总经理助理易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理助理易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理助理易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 6 月 2 日至 2017 年 7 月 27 日 ) 现任易方达基金管理有限公司混合资产投资部总经理助理易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2014 年 7 月 19 日起任职 ) 易方达纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 1 月 10 日起任职 ) 易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 7 月 8 日起任职 ) 易方达富惠纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 8 月 24 日起任职 ) 易方达中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 9 月 27 日起任职 ) 易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 7 月 28 日起任职 ) 易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 10 月 25 日起任职 ) 易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 10 月 26 日起任职 ) 易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理助理易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理助理易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理助理易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理助理易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理助理易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理助理易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理助理张凯頔先生, 经济学硕士曾任工银瑞信基金管理有限公司债券交易员, 易方达基金管理有限公司债券交易员现任易方达基金管理有限公司易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理助理易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理助理易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理助理易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理助理易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理助理易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理助理易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理助理 3 固定收益投资决策委员会成员本公司固定收益投资决策委员会成员包括 : 马骏先生王晓晨女士张清华先生袁方女士胡剑先生马骏先生, 同上 8

10 王晓晨女士, 同上张清华先生, 物理学硕士曾任晨星资讯 ( 深圳 ) 有限公司数量分析师, 中信证券股份有限公司研究员, 易方达基金管理有限公司投资经理固定收益基金投资部总经理易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司混合资产投资部总经理易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理易方达丰和债券型证券投资基金基金经理易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理袁方女士, 工学硕士曾任中慧会计师事务所审计师资产评估师, 湘财证券有限责任公司投资经理, 泰康人寿保险公司投资经理, 天弘基金管理有限公司基金经理固定收益总监, 泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理执行总监, 易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理助理固定收益总部总经理助理固定收益机构投资部总经理固定收益专户投资部总经理现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理投资经理胡剑先生, 经济学硕士曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员基金经理助理兼债券研究员固定收益研究部负责人固定收益总部总经理助理易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金 (LOF) 基金经理易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理易方达纯债债券型证券投资基金基金经理易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理固定收益研究部总经理易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理易方达信用债债券型证券投资基金基金经 9

11 理易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 基金经理 4 上述人员之间均不存在近亲属关系二基金托管人名称 : 兴业银行股份有限公司住所 : 福州市湖东路 154 号办公地址 : 上海江宁路 168 号兴业大厦 20 楼 ( 资产托管部办公地址 ) 法定代表人 : 高建平注册日期 :1988 年 8 月 22 日注册资本 : 亿元人民币托管部门联系人 : 张志永电话 :(021) * 传真 :(021) 三相关服务机构 ( 一 ) 基金份额销售机构 1 直销机构: 易方达基金管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 ( 集中办公区 ) 办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦楼法定代表人 : 刘晓艳电话 : 传真 :

12 联系人 : 李红枫网址 : 直销机构网点信息 : (1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F 电话 : 传真 : 联系人 : 李红枫 (2) 易方达基金管理有限公司北京直销中心办公地址 : 北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层电话 : 传真 : 联系人 : 刘蕾 (3) 易方达基金管理有限公司上海直销中心办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼电话 : 传真 : 联系人 : 于楠 2 非直销销售机构暂无, 如将来新增非直销销售机构, 详见相关公告 ( 二 ) 基金登记机构名称 : 易方达基金管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 ( 集中办公区 ) 办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦楼法定代表人 : 刘晓艳电话 : 传真 : 联系人 : 余贤高 ( 三 ) 律师事务所和经办律师 11

13 律师事务所 : 广东金桥百信律师事务所地址 : 广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼负责人 : 聂卫国电话 : 传真 : 经办律师 : 郑怡玲曾金鑫联系人 : 郑怡玲 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师会计师事务所 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 主要经营场所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层室执行事务合伙人 :Tony Mao 毛鞍宁电话 :(010) 传真 :(010) 经办注册会计师 : 赵雅李明明联系人 : 赵雅四基金的名称易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金五基金的类型契约型开放式债券型证券投资基金六基金的投资目标本基金为纯债基金, 管理人主要通过分析影响债券市场的各类要素, 对债券组合的平均久期期限结构类属品种进行有效配置, 力争为投资人提供长期稳定的投资回报七基金的投资方向本基金的投资范围包括国内依法发行上市的国债央行票据地方政府债金融 12

14 债次级债企业债短期融资券中期票据公司债可分离交易可转债的纯债部分证券公司短期公司债券中小企业私募债资产支持证券债券回购银行存款同业存单国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具本基金不直接买入股票权证, 可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 本基金可以将其纳入投资范围基金的投资组合比例为 : 本基金投资于债券资产不低于基金资产的 80%( 每个开放运作期开始前一个月至开放运作期结束后一个月内不受此比例限制 ); 在开放运作期内每个交易日日终, 扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券在封闭运作期内, 本基金不受上述 5% 的限制, 但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于交易保证金一倍的现金八基金的投资策略本基金在封闭运作期与开放运作期采取不同的投资策略 1 封闭运作期投资策略 (1) 债券投资策略本基金在债券投资上主要通过久期配置类属配置期限结构配置和个券选择四个层次进行投资管理 1) 在久期配置方面, 在投资组合平均久期与封闭运作期适当匹配的基础上, 本基金将对宏观经济走势经济周期所处阶段和宏观经济政策动向等进行研究, 预测未来收益率曲线变动趋势, 并据此积极调整债券组合的平均久期, 提高债券组合的总投资收益 2) 在类属配置方面, 本基金将对宏观经济周期市场利率走势资金供求变化, 以及信用债券的信用风险等因素进行分析, 根据各债券类属的风险收益特征, 定期对债券类属资产进行优化配置和调整, 确定债券类属资产的最优权重 3) 在期限结构配置方面, 本基金将对市场收益率曲线变动情况进行研判, 在长期中期和短期债券之间进行配置, 适时采用子弹型哑铃型或梯型策略构建投资组合, 以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收益 4) 在个券选择方面, 对于国债央行票据等非信用类债券, 本基金将根据宏观经济变 13

15 量和宏观经济政策的分析, 预测未来收益率曲线的变动趋势, 综合考虑组合流动性决定投资品种 ; 对于信用类债券, 本基金将根据发行人的公司背景行业特性盈利能力偿债能力流动性等因素, 对信用债进行信用风险评估, 积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资, 并采取分散化投资策略, 严格控制组合整体的违约风险水平 5) 证券公司短期公司债券投资策略本基金可根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选, 并严格控制单只证券公司短期公司债券的投资比例此外, 由于证券公司短期公司债券整体流动性相对较差, 本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测, 尽量选择流动性相对较好的品种进行投资, 保证本基金的流动性 6) 中小企业私募债投资策略本基金可在控制信用风险流动性风险的基础上, 对中小企业私募债进行投资, 主要采取分散化投资策略, 控制个债持有比例同时, 紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化, 并据此调整投资组合, 控制投资风险 7) 杠杆投资策略本基金将对资金面进行综合分析的基础上, 比较债券收益率存款利率和融资成本, 判断利差空间, 力争通过杠杆操作提高组合收益 8) 银行存款同业存单投资策略本基金根据宏观经济指标分析各类资产的预期收益率水平, 并据此制定和调整资产配置策略当银行存款同业存单投资具有较高投资价值时, 本基金将提高银行存款同业存单投资比例 (2) 衍生产品投资策略 1) 国债期货投资策略本基金将根据风险管理的原则, 主要选择流动性好交易活跃的国债期货合约进行交易, 以对冲投资组合的系统性风险有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等 2) 本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况, 如法律法规或监管机构允许基金投资前述衍生工具, 本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定, 制定与本基金投资目标相适应的投资策略和估值政策, 在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上, 谨慎地进行投资 14

16 2 开放运作期投资策略开放运作期内, 本基金为保持较高的组合流动性, 方便投资人安排投资, 在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下, 将主要投资于高流动性的投资品种, 减小基金净值的波动 3 未来, 随着市场的发展和基金管理运作的需要, 基金管理人可以在不改变投资目标的前提下, 遵循法律法规的规定, 相应调整或更新投资策略, 并在招募说明书更新中公告九基金的业绩比较基准中债新综合指数 ( 全价 ) 收益率十基金的风险收益特征本基金为债券型基金, 其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金混合型基金, 高于货币市场基金十一基金投资组合报告 ( 未经审计 ) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同的规定, 复核了本报告的内容, 保证复核内容不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏本投资组合报告有关数据的期间为 2018 年 7 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日 1 报告期末基金资产组合情况序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票固定收益投资 10,826,482,

17 其中 : 债券 10,821,512, 资产支持证券 4,970, 贵金属投资金融衍生品投资买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产银行存款和结算备付金合计 173,504, 其他资产 310,946, 合计 11,310,933, 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本报告期末未持有股票 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合占基金序号债券品种公允价值 ( 元 ) 资产净值比例 (%) 1 国家债券央行票据金融债券 128,246, 其中 : 政策性金融债 48,870, 企业债券 6,676,197, 企业短期融资券 140,313, 中期票据 3,681,976, 可转债 ( 可交换债 ) 同业存单 194,780, 其他合计 10,821,512,

18 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 中远 MTN1 2,600, ,286, 新湖 01 2,000, ,120, 民生银行 CD498 2,000, ,780, 鲁能 01 1,950, ,869, 侨城 01 1,900, ,164, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细序号证券代码证券名称数量 ( 份 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 建元飞驰 1A 1,000,000 4,970, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基金本报告期末未投资股指期货 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金本报告期末未投资国债期货 11 投资组合报告附注 (1)10 中远 MTN1( 代码 : ) 为易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金的前十大持仓证券 2018 年 5 月 14 日, 国家外汇管理局滨海新区中心支局针对中远海运控股股份有限公司违反外汇登记管理规定, 依据外汇管理条例第四十八条第 ( 五 ) 项对中远海运控股股份有限公司处以警告及罚款本基金投资 10 中远 MTN1 的投资决策程序符合公司投资制度的规定除 10 中远 MTN1 外, 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责处罚的情形 17

19 (2) 本基金本报告期没有投资股票 (3) 其他各项资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 540, 应收证券清算款 149,751, 应收股利 - 4 应收利息 160,654, 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 310,946, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末未持有股票十二基金的业绩基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书本基金合同生效日为 2017 年 10 月 25 日, 基金合同生效以来 ( 截至 2018 年 6 月 30 日 ) 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示 : 阶段自基金合同生效日至 2017 年 12 月 31 日 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日业绩比较业绩比较净值增长率净值增长率基准收益 ( 1) - 基准收益 (1) 标准差 (2) 率标准差 (3) 率 (3) (4) ( 2) - (4) 0.59% 0.01% -0.96% 0.06% 1.55% -0.05% 2.31% 0.04% 2.16% 0.08% 0.15% -0.04% 18

20 自基金合同生效日至 2018 年 6 月 30 日 2.91% 0.03% 1.17% 0.07% 1.74% -0.04% 十三费用概览 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4 基金合同生效后与基金相关的会计师费律师费诉讼费和仲裁费; 5 基金份额持有人大会费用; 6 基金的证券交易费用; 7 基金的银行汇划费用; 8 证券账户开户费用银行账户维护费用; 9 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 0.30% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提托管费的计算方法如下 : H=E 0.10% 当年天数 19

21 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付上述一基金费用的种类中第 3-9 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同生效前的相关费用; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 与基金销售有关的费用 1 申购费 (1) 申购费率本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率特定投资群体指全国社会保障基金依法设立的基本养老保险基金依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 ( 包括企业年金单一计划以及集合计划 ), 以及可以投资基金的其他社会保险基金如将来出现可以投资基金的住房公积金享受税收优惠的个人养老账户经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可将其纳入特定投资群体范围特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金基金管理人可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构, 并按规定予以公告通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表 : 申购金额 M( 元 )( 含申购费 ) 申购费率 20

22 M<100 万 0.06% 100 万 M<200 万 0.04% 200 万 M<500 万 0.02% M 500 万 1,000 元 / 笔其他投资者申购本基金的申购费率见下表 : 申购金额 M( 元 )( 含申购费 ) 申购费率 M<100 万 0.6% 100 万 M<200 万 0.4% 200 万 M<500 万 0.2% M 500 万 1,000 元 / 笔 (2) 申购费的收取方式和用途在申购费按金额分档的情况下, 如果投资者多次申购, 申购费适用单笔申购金额所对应的费率本基金的申购费用由申购基金份额的投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广销售注册登记等各项费用 (3) 申购份额的计算方式净申购金额 = 申购金额 /(1+ 申购费率 ) ( 注 : 对于 500 万 ( 含 ) 以上适用固定金额申购费的申购, 净申购金额 = 申购金额 - 固定申购费金额 ) 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额申购份额 = 净申购金额 / T 日基金份额净值申购涉及金额份额的计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产 2 赎回费 (1) 赎回费率本基金赎回费率见下表 : 持有时间 ( 天 ) 赎回费率 % % 21

23 30 及以上 0 (2) 赎回费的收取和用途投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取赎回费全部归入基金财产 (3) 基金赎回金额的计算方式赎回金额的计算方法如下 : 赎回费用 = 赎回份额 T 日基金份额净值赎回费率赎回金额 = 赎回份额 T 日基金份额净值 - 赎回费用赎回费用赎回金额的单位为人民币元, 计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产 3 基金转换费用基金转换费由基金份额持有人承担, 由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成, 其中赎回费用按照各基金的基金合同更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产, 其余部分用于支付注册登记费等相关手续费, 具体实施办法和转换费率详见相关公告转换费用以人民币元为单位, 计算结果按照四舍五入方法, 保留小数点后两位 4 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或变更收费方式, 调整后的费率或变更的收费方式在更新的招募说明书中列示上述费率或收费方式如发生变更, 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划, 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间, 基金管理人履行适当程序后可以适当调低基金销售费率, 或针对特定渠道特定投资群体开展有差别的费率优惠活动十四对招募说明书更新部分的说明本基金管理人依据中华人民共和国证券投资基金法证券投资基金信息披露管理办法等有关法律法规及易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对 2018 年 6 月 9 日刊登的本基金招募说明 22

24 书进行了更新, 主要更新的内容如下 : 1. 在三基金管理人部分, 更新了部分内容 2. 在四基金托管人部分, 更新了部分内容 3. 在五相关服务机构部分, 更新了基金份额销售机构信息 4. 在十基金转换和定期定额投资计划部分, 更新了部分内容 5. 在十二基金的投资部分, 更新了基金投资组合报告的内容 6. 在十三基金的业绩部分, 更新了基金的投资业绩数据 7. 在二十风险揭示部分, 更新了部分内容 8. 在二十五其他应披露事项部分, 根据相关公告的内容进行了更新易方达基金管理有限公司 2018 年 12 月 8 日 23

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