易方达新经济灵活配置混合型基金说明书

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爪晏
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1 易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要基金管理人 : 易方达基金管理有限公司基金托管人 : 上海浦东发展银行股份有限公司二〇一八年十二月

2 重要提示 1 本基金根据 2015 年 7 月 17 日中国证券监督管理委员会关于准予易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金注册的批复 ( 证监许可 [2015]1682 号 ) 和 2017 年 4 月 21 日关于同意易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函 ( 机构部函 [2017]1021 号 ) 进行募集本基金基金合同于 2017 年 5 月 12 日正式生效本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照基金法运作办法基金合同及其他有关规定享有权利承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 2 基金管理人保证招募说明书的内容真实准确完整本基金经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价值市场前景和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 3 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险, 投资者在投资本基金前, 请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件, 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 自主判断基金的投资价值, 对认购 ( 或申购 ) 基金的意愿时机数量等投资行为作出独立决策, 承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括 : 证券市场整体环境引发的系统性风险 ; 个别证券特有的非系统性风险 ; 流动性风险 ; 基金投资过程中产生的操作风险 ; 因交收违约和投资债券引发的信用风险 ; 基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险 ; 本基金的投资范围包括股指期货国债期货期权等金融衍生品证券公司短期公司债券中小企业私募债等品种, 可能给本基金带来额外风险等本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的风险揭示部分 4 本基金为混合型基金, 理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金, 高于债券型基金和货币市场基金 5 基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责此外, 本基金以 1 元初始面值进行募集, 在市场波动等因素的影响下, 存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险 6 基金不同于银行储蓄与债券, 基金投资人有可能获得较高的收益, 也有可能损失 1

3 本金投资有风险, 投资人在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同 7 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证本招募说明书已经本基金托管人复核除非另有说明, 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 12 日, 有关财务数据截止日为 2018 年 9 月 30 日, 净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日 ( 本报告中财务数据未经审计 ) 2

4 一基金管理人 ( 一 ) 基金管理人基本情况 1. 基金管理人 : 易方达基金管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 ( 集中办公区 ) 办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦楼设立日期 :2001 年 4 月 17 日法定代表人 : 刘晓艳联系电话 : 联系人 : 李红枫注册资本 :12,000 万元人民币批准设立机关及文号 : 中国证券监督管理委员会, 证监基金字 [2001]4 号经营范围 : 公开募集证券投资基金管理基金销售特定客户资产管理 2 股权结构: 股东名称出资比例广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计 100% ( 二 ) 主要人员情况 1 董事监事及高级管理人员詹余引先生, 工商管理博士, 董事长曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理 ; 平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理 ( 主持工作 ) 国债部副总经理( 主持工作 ) 资产管理部副总经理总经理 ; 中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理 ( 主持工作 ); 全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长投资部副主任境外投资部主任投资部主任证券投资部主任现任易方达基金管理有限公司董事长 ; 易方达国际控股有限公司董事长刘晓艳女士, 经济学博士, 副董事长总裁曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理基金经理, 基金投资理财部副总经理基金资产管理部总经理 ; 易方达基金管理有限公司督察员监察部总经理市场部总经理总裁助理公司副总裁常务副总裁 3

5 现任易方达基金管理有限公司副董事长总裁 ; 易方达资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事长秦力先生, 经济学博士, 董事曾任广发证券投资银行部常务副总经理投资理财部总经理资金营运部总经理规划管理部总经理投资自营部总经理公司总经理助理副总经理, 广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长现任广发证券股份有限公司执行董事常务副总经理 ; 广发控股 ( 香港 ) 有限公司董事广发证券资产管理 ( 广东 ) 有限公司董事长陈志辉先生, 管理学硕士, 董事曾任美的集团税务总监安永会计师事务所广州分所高级审计员现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理王海先生, 经济学工商管理 ( 国际 ) 硕士, 董事曾任工商银行江西省分行法律顾问室科员 ; 工商银行珠海分行法律顾问室办事员营业部计划信贷部信贷员办公室行长室秘书信贷管理部业务主办资产风险管理部经理助理兼法律室副主任资产风险管理部副总经理兼法律室主任资产风险管理部总经理 ; 招商银行总行法律事务部行员 ; 工商银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人公司业务部总经理副行长 ; 工商银行广东省分行公司业务部副总经理 ( 主持工作 ) 总经理; 工商银行韶关分行行长党委书记现任广东粤财信托有限公司总经理戚思胤先生, 经济学硕士, 董事曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关系管理业务员投资者关系管理主管信息披露主管证券事务代表 ; 广东省广晟资产经营有限公司资本运营部高级主管团委副书记副部长 ;( 香港 ) 广晟投资发展有限公司董事常务副总经理等职务现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长佛山电器照明股份有限公司董事深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事佛山市国星光电股份有限公司董事广东南粤银行股份有限公司董事朱征夫先生, 法学博士, 独立董事曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任 ; 广东大陆律师事务所合伙人 ; 广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任现任广东东方昆仑律师事务所主任忻榕女士, 工商行政管理博士, 独立董事曾任中科院研究生院讲师 ; 美国加州高温橡胶公司市场部经理 ; 美国加州大学讲师 ; 美国南加州大学助理教授 ; 香港科技大学副教授 ; 中欧国际工商学院教授 ; 瑞士洛桑管理学院教授现任中欧国际工商学院教授谭劲松先生, 管理学博士 ( 会计学 ), 独立董事曾任邵阳市财会学校教师 ; 中山大学 4

6 管理学院助教讲师副教授现任中山大学管理学院教授陈国祥先生, 经济学硕士, 监事会主席曾任交通银行广州分行江南西营业部经理 ; 广东粤财信托投资公司证券部副总经理基金部总经理 ; 易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理总裁助理市场总监现任易方达基金管理有限公司监事会主席赵必伟先生, 经济学专业研究生, 监事曾任广州市财政局第四分局工作专管员, 广州市税务局对外分局工作科长副局长, 广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁总裁 ; 曾兼任香港广永财务有限公司副总经理总经理, 广州市广永经贸公司总经理, 广州银行股份有限公司副董事长, 广州广永丽都酒店有限公司董事现任广州市广永国有资产经营有限公司董事长党总支书记, 兼任广州赛马娱乐总公司董事, 广州银行股份有限公司董事廖智先生, 经济学硕士, 监事曾任广东证券股份有限公司基金部主管 ; 易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理人力资源部副总经理市场部总经理互联网金融部总经理现任易方达基金管理有限公司总裁助理 ; 广东粤财互联网金融股份有限公司董事张优造先生, 工商管理硕士 (MBA), 常务副总裁曾任南方证券交易中心业务发展部经理 ; 广东证券公司发行上市部经理 ; 深圳证券业务部总经理基金部总经理 ; 易方达基金管理有限公司董事副总裁现任易方达基金管理有限公司常务副总裁 ; 易方达国际控股有限公司董事陈彤先生, 经济学博士, 副总裁曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理交易部经理研发部经理证券总部研究部行业研究员 ; 易方达基金管理有限公司市场拓展部主管基金科瑞基金经理市场部华东区大区销售经理市场部总经理助理南京分公司总经理成都分公司总经理上海分公司总经理总裁助理市场总监现任易方达基金管理有限公司副总裁 ; 易方达国际控股有限公司董事马骏先生, 高级管理人员工商管理硕士 (EMBA), 副总裁曾任君安证券有限公司营业部职员 ; 深圳众大投资有限公司投资部副总经理 ; 广发证券有限责任公司研究员 ; 易方达基金管理有限公司固定收益部总经理现金管理部总经理固定收益总部总经理总裁助理固定收益投资总监固定收益首席投资官基金科讯基金经理易方达 50 指数证券投资基金基金经理易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理现任易方达基金管理有限公司副总裁 ; 易方达资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事人民币合格境外投资者 5

7 (RQFII) 业务负责人证券交易负责人员 (RO) 就证券提供意见负责人员(RO) 提供资产管理负责人员 (RO) 固定收益投资决策委员会委员产品审批委员会委员吴欣荣先生, 工学硕士, 副总裁曾任易方达基金管理有限公司研究员投资管理部经理基金投资部副总经理研究部副总经理研究部总经理基金投资部总经理公募基金投资部总经理权益投资总部总经理总裁助理权益投资总监基金科瑞基金经理易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司副总裁 ; 易方达国际控股有限公司董事张南女士, 经济学博士, 督察长曾任广东省经济贸易委员会主任科员副处长 ; 易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理监察部总经理现任易方达基金管理有限公司督察长范岳先生, 工商管理硕士 (MBA), 首席产品官曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员 ; 深圳证券登记结算公司办公室经理国际部经理 ; 深圳证券交易所北京中心助理主任上市部副总监基金债券部副总监基金管理部总监现任易方达基金管理有限公司首席产品官关秀霞女士, 财务硕士工商管理硕士, 首席国际业务官曾任中国银行 ( 香港 ) 分析员 ;Daniel Dennis 高级审计师 ; 美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁董事总经理中国区行长亚洲区 ( 除日本外 ) 副总裁机构服务主管美国共同基金业务风险经理公司内部审计部高级审计师现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官高松凡先生, 高级管理人员工商管理硕士 (EMBA), 首席养老金业务官曾任招商银行总行人事部高级经理企业年金中心副主任, 浦东发展银行总行企业年金部总经理, 长江养老保险公司首席市场总监, 易方达基金管理有限公司养老金业务总监现任易方达基金管理有限公司首席养老金业务官陈荣女士, 经济学博士曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员, 易方达基金管理有限公司运作支持部经理核算部总经理助理核算部副总经理核算部总经理投资风险管理部总经理公司总裁助理现任易方达基金管理有限公司首席运营官公司董事会秘书, 兼任公司财务中心主任 ; 易方达资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事 ; 易方达资产管理有限公司监事 ; 易方达海外投资 ( 深圳 ) 有限公司监事汪兰英女士, 工学学士法学学士曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理 6

8 助理, 中国证监会基金监管部副主任科员主任科员副处长处长, 中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理 ( 主持工作 ) 项目评审部副总经理 ( 主持工作 ) 基金投资部副总经理 ( 主持工作 ) 现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官; 易方达资产管理有限公司董事 2 基金经理胡剑先生, 经济学硕士曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员基金经理助理兼债券研究员固定收益研究部负责人固定收益总部总经理助理易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金 (LOF) 基金经理 ( 自 2012 年 11 月 8 日至 2014 年 3 月 28 日 ) 易方达纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2013 年 4 月 22 日至 2015 年 3 月 13 日 ) 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2013 年 4 月 22 日至 2015 年 3 月 13 日 ) 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2013 年 7 月 30 日至 2015 年 3 月 13 日 ) 易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 4 月 12 日至 2018 年 2 月 9 日 ) 现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理固定收益研究部总经理易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2012 年 2 月 29 日起任职 ) 易方达信用债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2013 年 4 月 24 日起任职 ) 易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2013 年 12 月 17 日起任职 ) 易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 2 月 4 日起任职 ) 易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理( 自 2017 年 3 月 7 日起任职 ) 易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 3 月 24 日起任职 ) 易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 5 月 12 日起任职 ) 易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 6 月 21 日起任职 ) 易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 6 月 23 日起任职 ) 易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 1 月 19 日起任职 ) 易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 1 月 29 日起任职 ) 易方达 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 基金经理 ( 自 2018 年 7 月 5 日起任职 ) 李一硕先生, 经济学硕士曾任瑞银证券有限公司研究员, 中国国际金融有限公司研究员, 易方达基金管理有限公司研究员易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理现任易方达基金管理有限公司易方达永旭添利定期开放 7

9 债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2014 年 7 月 12 日起任职 ) 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 3 月 14 日起任职 ) 易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 8 月 6 日起任职 ) 易方达富惠纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 2 月 15 日起任职 ) 易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 3 月 7 日起任职 ) 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 3 月 7 日起任职 ) 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理( 自 2017 年 12 月 30 日起任职 ) 易方达恒信定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 3 月 27 日起任职 ) 易方达恒惠定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理( 自 2018 年 6 月 26 日起任职 ) 易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金 (LOF) 基金经理助理易方达信用债债券型证券投资基金基金经理助理易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理助理易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理胡文伯先生, 金融数学硕士曾任易方达基金管理有限公司固定收益研究部高级研究员现任易方达基金管理有限公司易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理助理易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理助理易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理助理易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理助理易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理助理易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理助理 3 投资决策委员会成员本公司固定收益投资决策委员会成员包括 : 马骏先生王晓晨女士张清华先生袁 8

10 方女士胡剑先生马骏先生, 同上王晓晨女士, 经济学硕士曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员债券交易主管固定收益总部总经理助理固定收益基金投资部副总经理易方达货币市场基金基金经理易方达保证金收益货币市场基金基金经理现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部副总经理易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金 (LOF) 基金经理易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理易方达纯债债券型证券投资基金基金经理易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金基金经理易方达中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金基金经理易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理, 兼易方达资产管理 ( 香港 ) 有限公司基金经理就证券提供意见负责人员 (RO) 提供资产管理负责人员 (RO) 易方达资产管理( 香港 ) 有限公司固定收益投资决策委员会委员张清华先生, 物理学硕士曾任晨星资讯 ( 深圳 ) 有限公司数量分析师, 中信证券股份有限公司研究员, 易方达基金管理有限公司投资经理固定收益基金投资部总经理易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司混合资产投资部总经理易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理易方达丰和债券型证券投资基金基金经理易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理易方达瑞和灵活配置 9

11 混合型证券投资基金基金经理易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理袁方女士, 工学硕士曾任中慧会计师事务所审计师资产评估师, 湘财证券有限责任公司投资经理, 泰康人寿保险公司投资经理, 天弘基金管理有限公司基金经理固定收益总监, 泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理执行总监, 易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理助理固定收益总部总经理助理固定收益机构投资部总经理固定收益专户投资部总经理现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理投资经理胡剑先生, 同上 4 上述人员之间均不存在近亲属关系二基金托管人本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司, 基本信息如下 : 名称 : 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市中山东一路 12 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 高国富成立时间 : 1992 年 10 月 19 日经营范围 : 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准, 公司主营业务主要包括 : 吸收公众存款 ; 发放短期中期和长期贷款 ; 办理结算 ; 办理票据贴现 ; 发行金融债券 ; 代理发行代理兑付承销政府债券 ; 买卖政府债券 ; 同业拆借 ; 提供信用证服务及担保 ; 代理收付款项及代理保险业务 ; 提供保险箱业务 ; 外汇存款 ; 外汇贷款 ; 外汇汇款 ; 外币兑换 ; 国际结算 ; 同业外汇拆借 ; 外汇票据的承兑和贴现 ; 外汇借款 ; 外汇担保 ; 结汇售汇 ; 买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券 ; 自营外汇买卖 ; 代客外汇买卖 ; 资信调查咨询见证业务 ; 离岸银行业务 ; 证券投资基金托管业务 ; 全国社会保障基金托管业务 ; 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 亿元人民币存续期间 : 持续经营 10

12 基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基金字 [2003]105 号联系人 : 胡波联系电话 :(021) 三相关服务机构 ( 一 ) 基金份额销售机构 1 直销机构: 易方达基金管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 ( 集中办公区 ) 办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦楼法定代表人 : 刘晓艳电话 : 传真 : 联系人 : 李红枫网址 : 直销机构网点信息 : (1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼电话 : 传真 : 联系人 : 李红枫 (2) 易方达基金管理有限公司北京直销中心办公地址 : 北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层电话 : 传真 : 联系人 : 刘蕾 (3) 易方达基金管理有限公司上海直销中心办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼电话 : 传真 : 联系人 : 于楠 (4) 易方达基金管理有限公司网上交易系统 11

13 网址 : 2 非直销销售机构暂无, 如将来新增非直销销售机构, 详见相关公告 ( 二 ) 基金登记机构名称 : 易方达基金管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 ( 集中办公区 ) 办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦楼法定代表人 : 刘晓艳电话 : 传真 : 联系人 : 余贤高 ( 三 ) 律师事务所和经办律师律师事务所 : 国浩律师 ( 广州 ) 事务所地址 : 广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层负责人 : 程秉电话 : 传真 : 经办律师 : 黄贞陈桂华联系人 : 黄贞 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 会计师事务所 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 主要经营场所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层室执行事务合伙人 :Tony Mao 毛鞍宁电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 赵雅李明明联系人 : 赵雅本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所 ( 特 12

14 殊普通合伙 ) 会计师事务所 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼首席合伙人 : 李丹电话 :(021) 传真 :(021) 经办注册会计师 : 陈熹周祎联系人 : 周祎四基金的名称易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金五基金的类型本基金为契约型开放式混合型证券投资基金六基金的投资目标本基金在控制风险的前提下, 追求基金资产的稳健增值七基金的投资方向本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 ( 包括创业板中小板以及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 债券 ( 包括国债央行票据地方政府债金融债企业债公司债证券公司短期公司债中小企业私募债次级债中期票据短期融资券可转换债券可交换债券等 ) 资产支持证券债券回购银行存款权证股指期货国债期货期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 本基金可以将其纳入投资范围基金的投资组合比例为 : 本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%, 扣除股指期货国债期货合约需缴纳的 13

15 交易保证金后, 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 现金不包括结算备付金存出保证金应收申购款等, 权证股指期货国债期货期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行八基金的投资策略本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场因素估值及流动性因素政策因素等分析, 确定组合中股票债券货币市场工具等资产类别的配置比例在资产配置中, 本基金主要考虑 :(1) 宏观经济走势, 主要通过对 GDP 增速工业增加值物价水平市场利率水平等宏观经济指标的分析, 判断实体经济在经济周期中所处的阶段 ;(2) 市场估值与流动性, 紧密跟踪国内外市场整体估值变化, 货币供应量增速变化及其对市场整体资金供求的可能影响 ;(3) 政策因素, 密切关注国家宏观经济与产业经济层面相关政策的政策导向及其变化对市场和相关产业的影响 2. 股票投资策略 (1) 行业配置策略本基金将通过分析以下因素, 对各行业的投资价值进行综合评估, 从而确定并动态调整行业配置比例 1) 行业景气度本基金将密切关注国家相关产业政策规划动态, 并结合行业数据持续跟踪上下游产业链深入进行调研等方法, 根据相关行业盈利水平的横向与纵向比较, 适时对各行业景气度周期与行业未来盈利趋势进行研判, 重点投资于景气度较高且具有可持续性的行业 2) 行业竞争格局本基金主要通过密切跟踪行业进入者的数量行业内各公司的竞争策略及各公司产品或服务的市场份额来判断公司所处行业竞争格局的变化, 重点投资于行业竞争格局良好的行业 (2) 个股投资策略 1) 公司基本面分析在行业配置的基础上, 本基金将重点投资于满足基金管理人以下分析标准的公司 : 公司经营稳健, 盈利能力较强或具有较好的盈利预期 ; 财务状况运行良好, 资产负债结构相对合理, 财务风险较小 ; 公司治理结构合理管理团队相对稳定管理规范具有清晰的 14

16 长期愿景与企业文化信息透明 2) 估值水平分析本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点, 选择合适的股票估值方法可供选择的估值方法包括市盈率法 (P/E) 市净率法 (P/B) 市盈率 - 长期成长法 (PEG) 企业价值 / 销售收入 (EV/SALES) 企业价值/ 息税折旧摊销前利润法 (EV/EBITDA) 自由现金流贴现模型 (FCFF,FCFE) 或股利贴现模型 (DDM) 等通过估值水平分析, 基金管理人力争发掘出价值被低估或估值合理的股票 3) 股票组合的构建与调整本基金在行业分析公司基本面分析及估值水平分析的基础上, 进行股票组合的构建当行业公司的基本面股票的估值水平出现较大变化时, 本基金将对股票组合适时进行动态调整 3 债券投资策略 (1) 在债券投资方面, 本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理在类属配置层次, 本基金结合对宏观经济市场利率供求变化等因素的综合分析, 根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征, 定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整, 确定类属资产的最优权重在券种选择上, 本基金以长期利率趋势分析为基础, 结合经济变化趋势货币政策及不同债券品种的收益率水平流动性和信用风险等因素, 实施积极主动的债券投资管理随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁, 更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式, 本基金将密切跟踪市场动态变化, 选择合适的介入机会, 谋求高于市场平均水平的投资回报 (2) 证券公司短期公司债券投资策略本基金将根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选, 确定投资决策此外, 本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测, 尽量选择流动性相对较好的品种进行投资, 并适当控制债券投资组合整体的久期, 保证本基金的流动性 (3) 中小企业私募债投资策略本基金在控制信用风险的基础上, 对中小企业私募债进行投资, 主要采取分散化投资策略, 控制个债持有比例同时, 紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化, 并据此调整 15

17 投资组合, 控制投资风险 (4) 资产支持证券投资策略本基金可在综合考虑预期收益率信用风险流动性等因素的基础上, 选择投资价值较高的资产支持证券进行投资 4 衍生产品投资策略 (1) 股指期货国债期货投资策略本基金将根据风险管理的原则, 主要选择流动性好交易活跃的股指期货国债期货合约进行交易, 以对冲投资组合的系统性风险有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等 (2) 期权投资策略本基金将根据风险管理的原则, 选择流动性好交易活跃的期权合约进行交易, 以对冲投资组合的系统性风险有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等基金管理人将根据审慎原则, 建立期权交易决策部门或小组, 授权特定的管理人员负责期权的投资审批事项, 以防范期权投资的风险 (3) 权证投资策略权证为本基金辅助性投资工具权证的投资原则为有利于基金资产增值控制下跌风险实现保值和锁定收益 (4) 本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况, 如法律法规或监管机构允许基金投资前述衍生工具, 本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定, 制定与本基金投资目标相适应的投资策略和估值政策, 在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上, 谨慎地进行投资 5 未来, 随着市场的发展和基金管理运作的需要, 基金管理人可以在不改变投资目标的前提下, 遵循法律法规的规定, 相应调整或更新投资策略, 并在招募说明书更新中公告九基金的业绩比较基准中债新综合指数 ( 财富 ) 收益率 *75%+ 沪深 300 指数收益率 *25% 16

18 十基金的风险收益特征本基金为混合型基金, 理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金, 高于债券型基金和货币市场基金十一基金投资组合报告 ( 未经审计 ) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任本基金的托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同的规定, 复核了本报告的内容, 保证复核内容不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏本投资组合报告有关数据的期间为 2018 年 7 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日 1 报告期末基金资产组合情况序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 72,053, 其中 : 股票 72,053, 固定收益投资 247,676, 其中 : 债券 247,676, 资产支持证券贵金属投资金融衍生品投资买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产银行存款和结算备付金合计 2,066, 其他资产 3,363, 合计 325,160, 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 17

19 A 农林牧渔业 - - B 采矿业 2,267, C 制造业 27,569, D 电力热力燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 4,024, F 批发和零售业 - - G 交通运输仓储和邮政业 5,421, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输软件和信息技术服务业 - - J 金融业 27,274, K 房地产业 5,496, L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利环境和公共设施管理业 - - O 居民服务修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 72,053, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 中国平安 131,676 9,019, 工商银行 1,177,845 6,796, 美的集团 144,350 6,072, 格力电器 150,195 6,037, 农业银行 1,052,182 4,092, 中国化学 603,375 4,024, 平安银行 353,479 3,905,

20 五粮液 53,100 3,608, 中国太保 96,127 3,413, 恒逸石化 195,640 3,316, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券央行票据金融债券 101,918, 其中 : 政策性金融债 101,918, 企业债券 29,590, 企业短期融资券 10,079, 中期票据 40,082, 可转债 ( 可交换债 ) 66,007, 同业存单其他合计 247,676, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细占基金序号债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 资产净值比例 (%) 国开 ,000 61,746, 国开 ,000 20,124, 国开 ,000 20,048, 长发集团 MTN ,000 10,171, 华强 SCP ,000 10,079, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 19

21 本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基金本报告期末未投资股指期货 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金本报告期末未投资国债期货 11 投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责处罚的情形 (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 (3) 其他资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 91, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,272, 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,363, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细序号债券代码债券名称公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 林洋转债 5,081, 生益转债 4,577, 玲珑转债 4,024, 中油 EB 3,477, 以岭 EB 2,948, 航电转债 2,572,

22 光大转债 2,167, 久立转 2 1,935, 敖东转债 1,899, 雨虹转债 1,870, 蓝思转债 1,739, 星源转债 1,110, 大族转债 1,043, 电气转债 1,011, 岩土转债 999, 无锡转债 981, 隆基转债 973, 模塑转债 963, 金农转债 926, 亚太转债 866, 道氏转债 803, 洪涛转债 795, 迪龙转债 740, 众兴转债 685, 双环转债 597, 长证转债 592, 艾华转债 196, 桐昆 EB 162, 骆驼转债 117, 巨化 EB 73, (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 流通受限情况说明美的集团 6,072, 重大事项停牌十二基金的业绩基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保 21

23 证基金一定盈利, 也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书本基金合同生效日为 2017 年 5 月 12 日, 基金合同生效以来 ( 截至 2018 年 6 月 30 日 ) 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示 : 1 易方达瑞富 I 级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较阶段净值增长率 (1) 净值增长率标准差 (2) 业绩比较基准收益率 (3) 业绩比较基准收益率标准差 (4) (1)-(3) (2)- (4) 自基金合同生效日至 2017 年 12 月 31 日 5.90% 0.14% 6.28% 0.18% -0.38% -0.04% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 -4.34% 0.40% -0.32% 0.29% -4.02% 0.11% 自基金合同生效日至 2018 年 6 月 30 日 1.30% 0.28% 5.36% 0.23% -4.06% 0.05% 2 易方达瑞富 E 级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较阶段净值增长率 (1) 净值增长率标准差 (2) 业绩比较基准收益率 (3) 业绩比较基准收益率标准差 (4) (1)-(3) (2)- (4) 自基金合同生效日至 2017 年 12 月 31 日 5.70% 0.14% 6.28% 0.18% -0.58% -0.04% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 -4.45% 0.40% -0.32% 0.29% -4.13% 0.11% 自基金合同生效日至 2018 年 6 月 30 日 1.00% 0.28% 5.36% 0.23% -4.36% 0.05% 22

24 十三费用概览 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 销售服务费; 4 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5 基金合同生效后与基金相关的会计师费律师费诉讼费和仲裁费; 6 基金份额持有人大会费用; 7 基金的证券交易费用; 8 基金的银行汇划费用; 9 证券账户开户费用银行账户维护费用; 10 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 0.6% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提托管费的计算方法如下 : H=E 0.1% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付由基金管理人向基金托管人 23

25 发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付 3 销售服务费本基金 I 类基金份额不收取销售服务费,E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.2%, 按前一日 E 类基金资产净值的 0.2% 年费率计提销售服务费的计算方法如下 : H=E 0.2% 当年天数 H 为 E 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值基金销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付若遇法定节假日休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付上述一基金费用的种类中第 4-10 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同生效前的相关费用; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可按照基金发展情况, 并根据法律法规规定和基金合同约定调低基金管理费率基金托管费率销售服务费率等相关费率 ( 五 ) 与基金销售有关的费用 1 申购费 (1) 申购费率 24

26 对于 I 类基金份额, 本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率特定投资群体指全国社会保障基金依法设立的基本养老保险基金依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 ( 包括企业年金单一计划以及集合计划 ), 以及可以投资基金的其他社会保险基金如将来出现可以投资基金的住房公积金享受税收优惠的个人养老账户经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可将其纳入特定投资群体范围特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 I 类份额基金管理人可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金 I 类份额的销售机构, 并按规定予以公告通过基金管理人的直销中心申购本基金 I 类份额的特定投资群体申购费率见下表 : 申购金额 M( 元 )( 含申购费 ) I 类份额申购费率 M<100 万 0.06% 100 万 M<500 万 0.03% M 500 万 1,000 元 / 笔其他投资者申购本基金 I 类份额的申购费率见下表 : 申购金额 M( 元 )( 含申购费 ) I 类份额申购费率 M<100 万 0.6% 100 万 M<500 万 0.3% M 500 万 1,000 元 / 笔本基金 E 类基金份额不收取申购费用 (2) 申购费的收取方式和用途在申购费按金额分档的情况下, 如果投资者多次申购, 申购费适用单笔申购金额所对应的费率本基金 I 类基金份额的申购费用由申购基金份额的投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广销售注册登记等各项费用 (3) 申购份额的计算方式 (1) 若投资人选择 I 类基金份额, 则申购份额的计算公式如下 : 净申购金额 = 申购金额 /(1+ 申购费率 ) ( 注 : 对于 500 万 ( 含 ) 以上适用固定金额申购费的申购, 净申购金额 = 申购金额 - 25

27 固定申购费金额 ) 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额申购份额 = 净申购金额 / T 日 I 类基金份额净值 (2) 若投资人选择 E 类基金份额, 则申购份额的计算公式如下 : 申购份额 = 申购金额 / T 日 E 类基金份额净值申购涉及金额份额的计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产 2 赎回费 (1) 赎回费率 1) 本基金 I 类份额赎回费率见下表 : 持有时间 ( 天 ) I 类份额赎回费率 % % % % 180 及以上 0% 2) 本基金 E 类基金份额赎回费率见下表 : 持有时间 ( 天 ) E 类份额赎回费率 % % 30 及以上 0% (2) 赎回费的收取和用途赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取对持有期少于 30 天 ( 不含 ) 的 I 类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产 ; 对持有期在 30 天以上 ( 含 ) 且少于 90 天 ( 不含 ) 的 I 类基金份额持有人所收取赎回费用总额的 75% 计入基金财产 ; 对持有期在 90 天以上 ( 含 ) 且少于 180 天 ( 不含 ) 的 I 类基金份额持有人所收取赎回费用总额的 50% 计入基金财产 ; 其余用于支付市场推广注册登记费和其他手续费对持有期少于 30 天 ( 不含 ) 的 E 类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产 26

28 (3) 基金赎回金额的计算方式赎回金额的计算方法如下 : 赎回费用 = 赎回份额 T 日该类基金份额净值该类份额赎回费率赎回金额 = 赎回份额 T 日该类基金份额净值 - 赎回费用赎回费用赎回金额的单位为人民币元, 计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产 3 基金转换费用基金转换费由基金份额持有人承担, 由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成, 其中赎回费用按照各基金的基金合同更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产, 其余部分用于支付注册登记费等相关手续费, 具体实施办法和转换费率详见相关公告转换费用以人民币元为单位, 计算结果按照四舍五入方法, 保留小数点后两位 4 投资者通过本公司网上交易系统( 进行申购赎回和转换的交易费率, 请具体参照我公司网站上的相关说明 5 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或变更收费方式, 调整后的费率或变更的收费方式在更新的招募说明书中列示上述费率或收费方式如发生变更, 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划, 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间, 基金管理人可以适当调低基金销售费率, 或针对特定渠道特定投资群体开展有差别的优惠活动十四对招募说明书更新部分的说明本基金管理人依据中华人民共和国证券投资基金法证券投资基金信息披露管理办法等有关法律法规及易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金合同, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对 2018 年 6 月 26 日刊登的本基金招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下 : 1. 在三基金管理人部分, 更新了部分内容 27

29 2. 在四基金托管人部分, 更新了部分内容 3. 在五相关服务机构部分, 更新了基金份额销售机构信息和经办注册会计师信息 4. 在九基金转换和定期定额投资计划部分, 更新了部分内容 5. 在十一基金的投资部分, 更新了基金投资组合报告的内容 6. 在十二基金的业绩部分, 更新了基金的投资业绩数据 7. 在十九风险揭示部分, 更新了部分内容 8. 在二十四其他应披露事项部分, 根据相关公告的内容进行了更新易方达基金管理有限公司 2018 年 12 月 20 日 28

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