第一章证件管理

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1 第一章证件管理全国烟草行业职业技能鉴定培训教材 QUANGUO YANCAO HANGYE ZHIYE JINENG JANDING PEIXUN JIAOCAI 烟草专卖管理师专业知识 (2 级试用 ) 中国烟草总公司职工进修学院 1

2 烟草专卖管理师专业知识内容提要本书是根据烟草专卖管理师岗位标准 (2011 版 ) 中的工作要求编写的, 分别介绍了证件管理市场管理案件查办内部监管和培训考核与监督等内容本书是烟草专卖管理师岗位技能培训教材, 也可作为从事烟草专卖管理工作人员的实用参考书 2

3 第一章证件管理烟草专卖管理师专业知识编写组编写人员 ( 按姓氏笔画排序 ) 王世平孔祥帅甘小松刘帅严海军李传存李胜利何欢张婉雪张磊张赟陈昌盛林明罗旭和剑华屈洋郝建星胡纪强唐赟曹同枝梁静詹家淮审定人员 ( 按姓氏笔画排序 ) 王勇王明新王娜付晖华卢勇华孙福森陈熹陈龙何建芳旷麟林少华林寿丰周三省周瑛袁志仲高兴智郭立陶老海崔志民董宁宁 3

4 烟草专卖管理师专业知识编写说明为适应行业改革发展新形势和专卖管理工作任务的新变化, 必须进一步加强专卖队伍建设, 提高专卖管理人员综合素质和业务能力在烟草行业大力推行国家职业资格证书制度, 是推进人才队伍建设的重要举措为在烟草专卖管理岗位规范化地开展职业技能培训与鉴定, 实现统一标准统一管理统一教材统一命题统一发证的工作目标, 我们组织编写了烟草专卖管理师 (2 级 ) 专业知识培训教材本教材的编写以烟草专卖管理师岗位标准 (2011 版 ) 为依据, 以提高烟草专卖管理队伍素质为目标, 充分体现职业技能培训与鉴定工作特点全书包括证件管理市场管理案件查办内部监管培训考核与监督等内容, 比较全面地反映了烟草专卖管理师的实际工作要求各章节内容全面结构合理案例典型, 突出针对性实用性和可操作性, 涵盖了师级岗位技能鉴定考核的知识点和技能点本教材的编写得到了国家烟草专卖局人事司专卖监督管理司, 国家烟草专卖局职业技能鉴定指导中心中国烟草总公司职工进修学院有关领导的关心和指导北京河北山西内蒙辽宁上海江苏浙江福建江西山东河南湖南广东海南重庆四川贵州云南陕西深圳等省 ( 市区 ) 局 ( 公司 ) 从事烟草专卖管理职工教育培训和职业技能鉴定工作的专家对培训教材的编审工作给予了大力支持, 我们在此一并致谢由于编写水平有限, 教材中错误和不妥之处在所难免恳请广大读者多提修改意见和建议, 并及时反馈到中国烟草总公司职工进修学院 ( 联系人 : 黄琨, 电话 : ), 以便修订完善编者 2011 年 6 月 4

5 第一章证件管理目录第一章证件管理 1 第一节许可证办理 1 第二节准运证办理 23 第二章市场管理 30 第一节日常检查 30 第二节市场监管 52 第三章案件查办 71 第一节案件调查 71 第二节案件审理 102 第四章内部监管 118 第一节问题定性及处理 118 第二节内部专卖管理监督长效机制建设 140 第五章培训考核与监督 150 第一节教育培训 150 第二节考核激励 171 第三节执法监督 188 参考文献 206 5

7 第一章证件管理第一章证件管理学习要点 : 1. 行政许可的概念及特征 2. 行政许可的种类及形式 3. 行政许可的相关概念 4. 行业内行政审批及行政许可的相关知识 5. 烟草制品零售点合理布局觃划 6. 许可证办理工作监督检查的方法及要求 7. 许可证办理过程中的远法行为和法律责仸 8. 许可证办理情冴的分析报告的撰写 9. 准运证办理过程中远法行为的认定和法律责仸 10. 准运证办理情冴的分析报告的撰写第一节许可证办理烟草专卖行政许可制度是烟草专卖管理制度的重要组成部分本节将对行政审批行政许可的基本知识进行介绍, 结合行业内烟草专卖行政审批和许可的相关工作要求, 重点介绍零售点合理布局规划的调研和制定, 同时, 对烟草专卖行政主管部门在办理许可证时的相关要求和许可证办理的分析报告进行介绍一行政许可的相关知识 ( 一 ) 行政许可的概念及特征行政许可是指行政机关根据行政相对人的申请, 经依法审查, 通过颁发许可证执照等形式, 依法赋予行政相对方从事某种活动的法律资格或者实施某种行为的法律权利的行政行为行政许可因具有对特定活动范围进行事先控制的功能而成为一种行政管理手段被政府广泛采用, 行政许可是一种独立的行政行为, 具有以下特征 : (1) 依申请行为行政许可以相对人的申请为前提, 无申请则无许可 (2) 赋权性行为行政许可是赋予相对人某种特定的权利和资格 (3) 管理性行为区别于行政登记确认等行政行为 1

8 烟草专卖管理师专业知识 (4) 要式行政行为采用书面形式, 行政许可应当以正规的法律文书予以批准和证明 ( 事 ) 行政许可的种类与形式 1. 行政许可的种类 (1) 普通许可与特别许可特别许可是国家对许可事项严格控制而对许可审查与决定程序异常严格的许可, 除去特别许可以外就是普通许可普通许可就是赋予权利特别许可是对禁止的解除, 如为执行特别任务需要而给某警察颁发持枪许可证, 或为治病需要同意给某病人吸一定控制量的毒品烟草专卖行政许可属于特别许可 (2) 排他性许可与非排他许可排他性许可是指某个人或组织获得该项许可后, 其他任何个人或组织就不能再申请获得该项许可, 例如专利许可商标许可等 ; 非排他性许可, 是指可以为所有具备法定条件者申请获得的许可, 例如烟草专卖许可证驾驶执照营业执照等 (3) 有数量控制的许可与无数量控制的许可基于行政许可法第 57 条规定, 许可事项有数量控制的是有数量控制的许可, 相反是无数量控制的许可数量有无控制来源于自然条件的限制或有权机关对数量的限定前者如许可使用某一无线电频道, 后者如高速路上的加油站 (4) 长期许可与临时许可行政许可法第 14 条 15 条设定了临时许可临时许可分为两类 : 一是由国务院的决定所设定的行政许可 ; 二是由省级人民政府以规章形式临时设定的许可临时性的许可实施满一年需要继续实施的, 应提请本级人民代表大会及其常务委员会制定地方性法规这两种临时许可都有其共同点 : 一是无上位法与本位法的存在为前提 ; 二是出于行政管理的需要 ; 三是临时性临时许可以外的许可属于长期许可, 长期许可并非无是无期的, 它也是有有效期限的, 烟草专卖行政许可属于长期许可 (5) 法定许可授权许可与委托许可这是基于实施行政许可机关的不同所作的分类法定许可是指具有法定职权的行政机关实施的许可授权许可是指由法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织所实施的许可委托许可是由行政机关委托的另一个行政机关以委托行政机关的名义所实施的许可 (6) 独立证书许可与附文件许可独立证书许可是指单独的许可证便足以表明持证人被许可的活动范围方式时间等, 无需他文件加以补充说明的行政许可, 如烟草专卖许可证驾驶执照持枪证等附文件许可是指必需附加文件予以说明被许可的范围方式时间等的行政许可, 如专利许可商标许可建设许可等都必须附加相应的文件才能表明其许可的全部内容, 附加文件是该类行政许可中一个不可或缺的组织部分 2. 行政许可的形式行政许可是一种要式行政行为, 其形式具有多样性, 包括许可认可审批审核核准登记备案等除许可本身作为行政许可的行为形式外, 其他形式并非都是行政许可的专有形式, 它们可能同时又成为其他行政行为的一种形式 2

9 第一章证件管理 ( 丅 ) 行政许可的相关概念 1. 行政审批行政审批是指行政审批机关 ( 包括具有行政审批权的其他组织 ) 根据行政相对人提出的申请, 经依法审查, 准予其从事特定活动认可其资格资质确定特定民事关系或者特定民事权利能力和行为能力的行为, 主要包括审批核准审核和备案四种形式在现实中确有很多行政审批属于行政许可, 但也有一些行政审批不属于行政许可的范围行政许可与行政审批的差异性如下 : (1) 行政许可是一种外部行政行为, 它建立在行政主体与外部相对人之间的关系上, 而有的行政审批属于外部行政行为, 有的行政审批属于内部行政行为, 如行政机关对其他机关或者对其直接管理的事业单位的人事财务外事等事项的审批, 均不属于行政许可 (2) 行政许可是一种直接赋权或者解除禁止的行为, 而在行政审批中, 即使是外部性质的审批, 也未必全部具有这一法律功效, 为此, 国务院将行政审批分为行政许可内的审批与行政许可外的审批 2. 行政确认行政确认是对业已存在的主体资格法律事实与法律关系依法进行认定, 赋予其法律效力并宣示该效力的行为, 如司法行政机关颁发律师资格证是解决其主体资格问题, 属于行政确认 3. 行政登记行政登记是指行政机关依法对主体资格行为状态法律关系以及其他有关事项进行审核确认记载以赋予其权利或者宣布其效力的行为, 如户籍登记二行业内行政审批的相关知识 2003 年 7 月, 国家烟草专卖局下发了关于公布取消的行政审批项目有关问题的通知 ( 国烟法号 ), 公布了被取消的 51 项行政审批项目, 并根据取消的行政审批项目的不同情况制定了行政审批取消后的监管措施, 拉开了行业清理行政审批的序幕近年来, 烟草行业按照国务院统一部署和行政审批制度改革的要求, 按照以人为本执政为民的理念, 分批取消和调整了行政审批项目, 完善了配套制度, 提高烟草专卖行政能力和管理水平 ( 一 ) 行业内行政审批及行政许可的项目种类经过多轮次的清理和调整, 目前行业内行政审批项目主要有以下四个种类 : 一是烟草行业行政许可项目, 主要涉及对外贸易合作烟草专卖品市场准入企业设立分立结构调整以及烟草专卖品准运等制度性的重大问题 ; 二是烟草行业非行政许可审批项目, 主要是烟草行业内部管理事项, 是各级烟草专卖局全面履行职能和有效实施管理的必要手段 ; 三是国务院决定予以保留的行政许可项目 ; 四是国务院决定予以保留的非行政许可审批项目 3

10 烟草专卖管理师专业知识 4 ( 事 ) 行业行政审批亊项工作情冴经过多轮次的清理调整, 烟草行业现有行政审批工作情况见表 1-1: 表 1-1 当前烟草行业行政审批工作项目序号项目名称实施机关设定依据备注 1 烟草专卖生产企业许可证发放国家烟草专卖局 2 烟草专卖批发企业许可证发放 3 烟草专卖零售许可证发放 4 特种烟草专卖经营企业许可证发放 5 烟草专卖品准运证发放 6 7 烟草制品生产企业的设立分立合并撤销审批烟草制品批发企业的设立分立合并撤销审批国家烟草专卖局省级烟草专卖局县级烟草专卖局或上一级烟草专卖局委托的县级工商行政管理部门国家烟草专卖局省级烟草专卖局省级以上烟草专卖局或其授权的机构国家烟草专卖局国家烟草专卖局 8 开办烟草专卖品交易市场审批国家烟草专卖局 9 10 外商投资设立烟草专卖品生产企业审批外国烟草制品来牌或来料加工许可证生产合作开发卷烟牌号审批国家烟草专卖局国家烟草专卖局烟草专卖法第十二条烟草专卖法实施条例第六条烟草专卖法第十五条烟草专卖法实施条例第六条烟草专卖法第十六条烟草专卖法实施条例第六条烟草专卖法第二十九条烟草专卖法实施条例第六条烟草专卖法第二十二条烟草专卖法实施条例第三十四条烟草专卖品准运证管理办法第二条烟草专卖法第十二条烟草专卖法实施条例第二十一条烟草专卖法第十五条烟草专卖法实施条例第四十七条烟草专卖法实施条例第四十一条国家烟草专卖局关于卷烟生产对外技术合作有关问题的说明 ([94] 国烟生产第 3 号 ) 11 名晾晒烟名录审批国家烟草专卖局烟草专卖法第七条 12 烟草专用机械名录审批国家烟草专卖局烟草专卖法实施条例第三十九条 13 烟草新品种审定国家烟草专卖局烟草专卖法第八条 14 烟草专用机械购置出售转让烟草专卖法实施条例第三国家烟草专卖局审批十九条 15 烟草制品生产企业固定资产投资审批国家烟草专卖局烟草专卖法第十三条 16 设立烟叶收购站 ( 点 ) 审批省级烟草专卖局烟草专卖法实施条例第十八条 17 国家烟草专卖局关于进一步烟草企业非烟草专卖品中外合国家烟草专卖局省加强对外经济技术合作管理的作事项审批级烟草专卖局通知 ( 国烟外 [2000]295 号 ) 18 烟草专卖品中外合资合作项目及中外合资企业变更事项审批国家烟草专卖局 19 烟草基因工程事项审批国家烟草专卖局国家烟草专卖局关于进一步加强对外经济技术合作管理的通知 ( 国烟外 [2000]295 号 ) 国家烟草专卖局关于印发烟草基因工程研究及其应用管理办法的通知国烟法 [1998]168 号法律行政法规设定的烟草行业行政许可项目国务院决定保留的烟草行业行政许可项目法律行政法规设定的烟草行业非行政许可审批项目国务院决定保留的烟草行业非行政许可审批项目

烟草专卖管理员职业

烟草专卖管理员职业第一章职业道德全国烟草行业职业技能鉴定培训教材 QUANGUO YANCAO HANGYE ZHIYE JINENG JANDING PEIXUN JIAOCAI 烟草专卖管理师基础知识 ( 试用 ) 2-5 级中国烟草总公司职工进修学院 1 烟草专卖管理师基础知识内容提要本书是根据烟草专卖管理师岗位标准 (2011 版 ) 中的基本要求编写的, 内容包括职业道德烟草基础知识烟草专卖法知识

第一章 证件管理

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