成立日期 :2012 年 3 月 26 日注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期室经营范围 : 投资管理资产管理依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动元盛集团 (Winton Group) 成立于 1997 年,

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馗汲
5 years ago
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1 证券代码 : 债券代码 : 证券简称 : 九牧王债券简称 :16 九牧 01 公告编号 : 临九牧王股份有限公司关于全资子公司认购私募基金份额的公告本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实准确和完整承担个别及连带责任重要内容提示 : 投资标的 : 元盛中国多元化金选二号私募基金投资金额 : 人民币 500 万元风险提示 : 基金在运营过程中存在风险, 包括但不限于市场风险管理风险流动性风险信用风险预期投资收益不能实现风险操作或技术风险及其他风险九牧王股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 全资子公司西藏工布江达县九盛投资有限责任公司 ( 以下简称九盛投资 ) 于 2018 年 9 月 28 与元胜投资管理 ( 上海 ) 有限公司 ( 以下简称基金管理人 ) 招商证券股份有限公司( 以下简称基金托管人 ) 签署了元盛中国多元化金选二号私募基金基金合同 ( 以下简称基金合同或本合同 ), 认购元盛中国多元化金选二号私募基金份额人民币 500 万元根据公司章程规定, 本次对外投资无需提请公司董事会及股东大会审批本次对外投资不构成关联交易, 亦不构成上市公司重大资产重组管理办法规定的重大资产重组一交易对方的基本情况 ( 一 ) 基金管理人基金管理人名称 : 元胜投资管理 ( 上海 ) 有限公司 1

2 成立日期 :2012 年 3 月 26 日注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期室经营范围 : 投资管理资产管理依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动元盛集团 (Winton Group) 成立于 1997 年, 资产咨管规模接近 300 亿美元, 是全球管理资产规模最大的对冲基金之一元胜投资管理 ( 上海 ) 有限公司, 由注册于香港的元盛资产管理有限公司直接 100% 全资持有, 于 2018 年 6 月 29 日获得私募基金管理人资格, 基金管理人登记编码 P 目前在国内运作管理的投资策略是元盛中国多元化投资策略, 该策略由元盛集团根据海外多年的低频量化期货交易策略的经验开发该策略投资于国内期货交易所流动性较好的期货品种, 除期货投资所需保证金以外的资产一般投资于货币市场工具元胜投资管理 ( 上海 ) 有限公司截至 2017 年 12 月 31 日总资产为 20, 万元, 净资产 7, 万元, 营业收入 15, 万元, 净利润 2, 万元 ( 以上财务数据经审计 ) ( 二 ) 基金托管人基金托管人名称 : 招商证券股份有限公司成立日期 :1993 年 8 月 1 日注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层经营范围 : 证券经纪 ; 证券投资咨询 ; 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问 ; 证券承销与保荐 ; 证券自营 ; 融资融劵 ; 证券投资基金代销 ; 为期货公司提供中间介绍业务 ; 代销金融产品业务 ; 保险兼业代理业务 ; 证券投资基金托管 ; 股票期权做市二私募基金的基本情况 ( 一 ) 基金的基本情况 1 基金名称: 元盛中国多元化金选二号私募基金 2 基金类别: 非公开募集投资基金 3 基金的运作方式: 定期开放式, 每月 18 日为固定开放日, 若当天为非工作日, 则提前至上一个最近的工作日 2

3 4 基金的投资目标: 追求在有效控制投资风险的前提下实现基金资产的可持续稳定增值 5 基金的存续期限: 本基金自成立之日起计算的 20 年为固定存续期限 6 基金的份额面值: 初始募集面值为人民币 1.00 元 7 基金的托管: 基金的托管人为招商证券股份有限公司 ( 二 ) 基金的募集 1 基金的募集期限本基金的募集期限由基金管理人根据相关法律法规以及基金合同的规定确定 2 基金的募集方式本基金募集机构及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金 3 基金的募集对象本基金仅向符合私募投资基金监督管理暂行办法规定的合格投资者发售, 包括普通合格投资者和特殊合格投资者, 合格投资者人数累计不得超过 200 人 4 基金的认购基金投资者认购本基金, 以人民币货币资金形式交付投资者在募集期间的认购金额应不低于 100 万元人民币 ( 不含认购费, 属于投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员类的不受此限制 ), 募集期间每次追加认购金额应不低于 10 万元人民币认购申请受理完成后, 不得撤销本基金的人数规划上限为 200 人, 基金管理人在募集期间每个工作日可接受的人数限制内, 按照时间优先金额优先的原则确认有效认购申购, 超出基金人数规模上限制认购为无效申请 5 基金份额的认购费用本基金的认购费率为 1% ( 三 ) 基金的成立与备案 1 基金成立的条件 (1) 基金投资者的人数累计不超过 200 人 ; (2) 基金初始募集阶段的相关投资者已过冷静期且经销售机构回访确认成功 ; 3

4 2 基金的备案基金管理人在基金募集完毕后 20 个工作日内, 向中国基金业协会履行基金备案手续本基金在中国基金业协会完成备案后方可进行投资运作 3 如若不能满足基金成立条件的处理方式募集期限届满, 基金未能成立的, 基金管理人应当 : (1) 以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用 ; (2) 在募集期限届满后 30 日内返还基金投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期存款利息 ; (3) 基金募集失败, 基金投资者应向基金管理人退还所有已签署的基金认购文件 ( 四 ) 基金的申购赎回及转让 1 申购和赎回的开放日及时间基金投资者可在基金开放日根据基金合同的相关约定申购 / 或赎回基金, 但基金管理人根据法律法规中国证监会的要求或本合同的规定发布暂停申购和 / 或赎回通知时除外基金成立后每个自然月的 18 号为基金固定放开日, 基金投资者可在固定开放日申购赎回基金份额若当天是非工作日, 则提前至上一个最近的工作日基金管理人有权根据实际情况增设临时开放日, 且临时开放日的设置原则上不得使基金出现 2 个工作日开放, 基金管理人权在基金运营及技术条件支持等情况下进行调整, 具体开放日期以基金管理人通知为准 2 基金申购和赎回的费用 (1) 申购费用本基金的申购费率为 1% (2) 赎回费用若基金份额持有时间少于 180 自然日, 赎回费率为 2%; 若基金份额持有时间大于等于 180 个自然日, 免赎回费 3 基金份额的转让基金份额转让须按照中国基金协会要求进行份额登记, 转让期间及转让后, 持有基金份额的合格投资者数量合计不得超过法定人数 ( 五 ) 基金的投资范围 4

5 本基金的投资经理由基金管理人指定为柯瑛铭陈博基金管理人可根据业务需要变更投资经理, 并在变更后三个工作日通过约定的方式告知基金份额持有人及基金托管人 1 投资范围本基金的投资目标为追求在有效控制投资风险的前提下实现基金资产的可持续稳定增值其投资范围主要包括 : (1) 现金管理类 : 现金银行存款 ( 包括银行活期存款银行定期存款和银行协议存款等各类存款 ) 短期国债期限在一年以内( 含一年 ) 债券逆回购开放式的货币市场基金 ( 含管理人管理的开放式货币市场基金 ) 等 ; (2) 固定收益类 : 银行间债券交易所债券可交换债券国债金融债企业债公司债央行票据中期票据可转换债券债券正回购债券逆回购等 ; (3) 权益类 : 沪深交易所上市交易的股票 ( 含新股申购 ) 交易所上市的封闭式及开放式证券投资基金 ( 包括上市型开放式基金 (LOF) 交易型开放式指数基金 (ETF)) 参与融资融券等; (4) 金融衍生品类 : 期货场内期权基金的实际投向不得违反本合同约定, 如有改变, 在满足法律法规或监管部门要求的前提下, 经管理人委托人托管人三方协商一致并履行适当程序后, 可以相应调整本计划的投资范围 2 投资策略本基金主要运用元盛中国多元化投资策略进行分散化投资, 采用数量化系统化和研究驱动型的投资方法, 并辅以一定的现金管理, 力求在合理管控风险的前提下实现委托资产的保值增值 3 投资限制如果中国法律法规或者有权的机构对于管理人运作投资管理本基金项下的基金财产有任何的限制, 管理人应严格按照中国法律法规的规定或者有权的机构要求运作投资管理基金财产对因为满足中国法律法规或者有权的机构关于限制的规定或要求而可能给基金财产所造成的任何损失, 管理人不承担任何责任该等投资限制包括但不限于以下方面 : (1) 本基金持有单只 ST *ST 股票的市值不超过前一交易日基金资产净值 5

6 的 3%; (2) 基金持有一家上市公司的股票的市值, 占基金资产净值的比例不超过 20%, 且投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票总市值的 10%; (3) 投资于单只信用债券不得超过其债券发行总量的 10%, 按市值计算不得超过基金资产净值的 20%; (4) 投资于债券正回购投资额与基金国债期货净多头合约价值 ( 国债期货净多头合约价值 = 买入国债期货合约价值 - 卖出国债期货合约价值 ) 之和不得超过基金资产净值的 400%; 投资于国债期货净空头合约价值 ( 国债期货净空头合约价值 = 卖出国债期货合约价值 - 买入国债期货合约价值 ) 不得超过基金资产净值的 400%; (5) 禁止持有进入交割月的商品期货合约 ; (6) 期货投资仅投资于包括主力次主力合约等在内的流动性排名前四的合约 ; (7) 不可以参与股指期货以外的期货交割业务 ; (8) 投资现金管理类资产的总比例按市值计算为委托资产净值的 0-100%; (9) 投资固定收益类资产的总比例按市值计算为委托资产净值的 0-80%; (10) 投资权益类资产的总比例按市值计算为委托资产净值的 0-80%; (11) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的, 从其规定 4 投资禁止行为基金管理人不得利用基金财产从事下列行为或进行如下投资运作, 若由此造成基金财产合同当事人及第三方损失的, 所有责任由基金管理人承担 : (1) 承销证券 ; (2) 违反规定向他人提供担保 ; (3) 从事承担无限责任的投资 ; (4) 从事内幕交易操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动 ; (5) 基金的实际投向不得违反本合同约定且不得涉及跨境资本流动 ; (6) 法律法规中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为 ( 六 ) 基金的收益分配基金利润指基金利息收入投资收益公允价值变动损益和其他收入扣除相 6

7 关费用后的余额, 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额基金收益分配原则 : 1 在符合有关基金分红条件的前提下, 基金管理人有权决定是否对基金进行收益分配, 收益分配的基准时间比例亦由基金管理人决定 ; 2 本基金在存续期内原则上不进行收益分配, 在份额退出或基金终止后一次性分配基金份额持有人收益, 但管理人有权根据基金运作情况临时增设收益分配日 ; 3 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ; 4 每一基金份额享有同等分配权; 5 基金收益在以现金方式分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担 ; 6 每次收益分配不得高于该次可供分配收益上限, 可供分配收益指截止至收益分配基准日未分配收益与未分配净收益中已实现净收益的孰低者 ; 7 法律法规或监管机关另有规定的, 从其规定 ( 七 ) 基金的清算自本合同终止之日起 30 个工作日内成立基金财产清算小组, 基金财产清算小组成员由基金管理人基金托管人等相关人员组成, 也可以聘用必要的工作人员基金财产清算小组负责基金财产的保管清理估价变现和分配三对外投资对上市公司的影响本次投资旨在获取财务投资收益, 公司在保证日常经营所需资金的前提下, 使用自有资金进行财务投资, 有利于提高资金的使用效率, 且不会影响公司日常生产经营活动四对外投资的风险分析 ( 一 ) 预期投资收益不能实现的风险 : 因证券市场价格易受各种因素的影响而引起波动, 将使基金资产面临潜在的市场风险 ; 基金在运营过程中存在运营风险, 不能保证基金财产中的认购资金本金不受损失, 也不保证一定盈利及最低收益 ; 在实际操作过程中, 基金管理人可能限于知识技术经验等因素而影响其 7

8 对相关信息经济形势和证券价格走势的判断 ( 二 ) 可能面临其他风险如流动性风险信用风险政策风险法律风险技术风险和操作风险等其他风险公司将采取如下风险控制措施 : 公司将不断加强内部控制和风险防范, 对认购基金产品的情况进行持续跟踪分析, 及时了解产品投资方向及运营情况, 加强监督, 并提前做好资金管理安排, 确保公司投资资金的安全性和收益性 ; 公司将密切关注该基金的后续运作情况, 及时履行信息披露义务公司将根据相关进展情况及时履行信息披露义务, 敬请广大投资者理性投资, 注意风险特此公告九牧王股份有限公司董事会二一八年九月二十八日 8

鑫元基金管理有限公司

鑫元基金管理有限公司 ... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资