内, 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份, 也不由发行人回购该部分股份 其所持股票在上述锁定期满后两年内减持的, 减持价格不低于发行价 ; 公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价, 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价, 则其持有公司股票的锁定期

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1 证券代码 : 证券简称 : 奇信股份公告编号 : 深圳市奇信建设集团股份有限公司关于首次公开发行前部分已发行股份上市流通的提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1 深圳市奇信建设集团股份有限公司( 以下简称 公司 或 奇信股份 ) 本次解除限售股份数量为 47,443,500 股, 占公司股本总数的 % 2 本次限售股份可上市流通日为 2016 年 12 月 22 日 ( 星期四 ) 一 首次公开发行股票及上市后股本情况经中国证券监督管理委员会 关于核准深圳市奇信建设集团股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]1375 号 ) 核准, 公司首次公开发行 5,625 万股人民币普通股股票, 其中发行新股 4,500 万股, 老股转让 1,125 万股 ; 并且 4,500 万股新股于 2015 年 12 月 22 日起在深圳证券交易所中小板上市交易 ; 老股转让的 1,125 万股股份自公司上市之日起锁定 12 个月后上市交易 首次公开发行股票后, 公司股本总额由 18,000 万股变更为 22,500 万股 公司 2015 年年度股东大会审议通过了 关于公司 2015 年度利润分配预案的议案 : 以公司现有总股本 225,000,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派 元人民币现金 ( 含税 ), 共分配现金红利 1,305 万元 ( 含税 ), 不送红股, 不以公积金转增股本, 剩余未分配利润结转以后年度 2015 年 6 月 6 日, 权益分派实施完毕 本次权益分派未对公司首次公开发行前已发行股份数量产生影响 截至本公告日, 公司总股本为 225,000,000 股, 其中有限售条件股份为 180,000,500 股, 无限售条件股份为 44,999,500 股 二 申请解除股份限售股东履行承诺情况 ( 一 ) 本次申请解除股份限售的股东在 招股说明书 及 上市公告书 中所作的承诺 : 公司董事周新凱承诺 : 自奇信股份在证券交易所上市交易之日起十二个月

2 内, 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份, 也不由发行人回购该部分股份 其所持股票在上述锁定期满后两年内减持的, 减持价格不低于发行价 ; 公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价, 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价, 则其持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月 自奇信股份股票上市之日起至其减持期间, 如奇信股份有派息 送股 资本公积金转增股本 配股 增发等除权除息事项, 则上述减持价格及收盘价等将相应进行调整 公司股东深圳市亚太投资管理有限公司 ( 以下简称 亚太投资 ) 苏州国发宏富创业投资企业 ( 有限合伙 )( 以下简称 宏富创投 ) 汇智创业投资有限公司 江苏国投衡盈创业投资中心 ( 有限合伙 ) 以及深圳飞腾股权投资基金 ( 有限合伙 ) 承诺 : 自奇信股份在证券交易所上市交易之日起十二个月内, 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份, 也不由发行人回购该部分股份 公司董事周新凱承诺 : 上述承诺锁定期届满后, 在其任职期间, 每年转让的发行人股份不超过其直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五 ; 在离职后半年内, 不转让直接或间接持有的发行人股份 ; 在申报离职六个月后的十二个月内, 通过证券交易所挂牌交易出售的发行人股票数量占其直接或间接持有发行人股票总数的比例不超过百分之五十 以上承诺人如未能履行上述关于股份锁定期的承诺, 则其将在发行人股东大会公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉, 并自违约之日起其应得的现金分红及薪酬 ( 如有 ) 由奇信股份直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因其未履行承诺而给公司或投资者带来的损失, 直至其履行承诺或依法弥补完公司 投资者的损失为止 说明 : 本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中作出的承诺与上市公告书中作出的承诺一致 ( 二 ) 本次申请解除股份限售的股东在公司上市后作出的承诺亚太投资和宏富创投承诺 : 其所持公司股份在锁定期满后的两年内, 且符合相关法律法规及规范性文件要求的前提下, 转让的股份可能达到上市时其所

3 持奇信股份股票数量的 100%, 减持价格为届时市场价格 其在转让所持奇信股份股票时, 将在减持前 3 个交易日通过奇信股份进行公告 以上承诺人如未能履行上述关于减持意向的承诺, 则其将在发行人股东大会公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉, 并自违约之日起, 其应得的现金分红及薪酬 ( 如有 ) 由奇信股份直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因其未履行承诺而给公司或投资者带来的损失, 直至其履行承诺或依法弥补完公司 投资者的损失为止 ( 三 ) 根据中国证监会有关规定, 公司首次公开发行中股东公开转让的股份 ( 即老股转让 )1,125 万股, 自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让 公司首次公开发行中老股转让获得配售的股东共计 62 名, 具体名单详见下表序号 1-62 ( 四 ) 本次申请解除股份限售的股东严格履行前述承诺, 未出现违反承诺的情形 公司董事会将在定期报告中持续披露相关股东履行承诺的情况 ( 五 ) 本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用公司上市资金的情况, 也未发生公司对其违规担保的情况 三 本次解除限售股份的数量及上市流通安排 1 本次解除限售股份的可上市流通日期为 2016 年 12 月 22 日 ( 星期四 ) 2 本次解除限售股份数量为 47,443,500 股, 占公司股本总数的 % 3 本次解除股份限售股东共计 67 名, 具体情况如下表所示 : 序号 股东全称 所持限售股份总数 ( 股 ) 本次解除限售数量 ( 股 ) 备注 1 中国建设银行股份有限公司 - 长城久惠保本混合型证券投资基金 2 中国银行股份有限公司 - 南方顺康保本混合型证券投资基金 3 中国建设银行股份有限公司 - 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金 4 中国工商银行股份有限公司 - 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金 5 中国工商银行 - 南方避险增值基金 6 中国工商银行股份有限公司 - 南方顺达保本混合型证券投资基金

4 中国工商银行股份有限公司 - 招商安盈保本混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司 - 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金中国银行股份有限公司 - 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金中国工商银行股份有限公司 - 易方达安心回馈混合型证券投资基金中国工商银行股份有限公司 - 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金中国工商银行股份有限公司 - 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金中国工商银行股份有限公司 - 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金中国工商银行股份有限公司 - 国泰金泰平衡混合型证券投资基金招商银行股份有限公司 - 国泰保本混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司 - 南方丰合保本混合型证券投资基金中国银行股份有限公司 - 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金中国银行股份有限公司 - 招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金中国银行股份有限公司 - 招商丰利灵活配置混合型证券投资基金中国银行股份有限公司 - 招商丰裕灵活配置混合型证券投资基金交通银行股份有限公司 - 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金上海浦东发展银行股份有限公司 - 国联安鑫富混合型证券投资基金交通银行股份有限公司 - 国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金宁波银行股份有限公司 - 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 海通证券股份有限公司 - 国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金广发证券股份有限公司 - 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金兴业银行股份有限公司 - 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司 - 英大灵活配置混合型发起式证券投资基金

5 29 30 中国民生银行股份有限公司 - 国泰生益灵活配置混合型证券投资基金中国工商银行股份有限公司企业年金计划 - 中国建设银行股份有限公司 31 国都证券股份有限公司 120, , 渤海证券股份有限公司 120, , 兵器装备集团财务有限责任公司 120, , 国机财务有限责任公司 120, , 中国电力财务有限公司 120, , 申能集团财务有限公司 120, , 全国社保基金一一一组合 38 全国社保基金六零四组合 204, , 中信证券股份有限公司 120, , 德邦证券股份有限公司 120, , 广州证券股份有限公司 120, , 上海电气集团财务有限责任公司 120, , 西部证券股份有限公司 120, , 中国南方电网公司企业年金计划 - 中国工商银行中国工商银行企业年金中信证券定向资产管理 - 中国工商银行中国建设银行股份有限公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司中国石油天然气集团公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司中国电信集团公司企业年金计划 - 中国银行股份有限公司 351, , 全国社保基金四零八组合 50 信达财产保险股份有限公司 - 自有资金 中信证券信安稳利混合型养老金产品 - 中国建设银行股份有限公司中国农业银行离退休人员福利负债 - 农行招商基金公司 - 农行 - 中国农业银行离退休人员福利负债 120, , 西藏瑞华资本管理有限公司 120, ,535

6 55 全国社保基金四一八组合 56 开源证券有限责任公司 120, , 光大永明人寿保险有限公司 - 自有资金 58 光大永明人寿保险有限公司 - 万能险 59 光大永明人寿保险有限公司 - 分红险 光大永明资管 - 建设银行 - 光大永明资产管理股份有限公司 - 永铭权益集合资产管理产品中国银行股份有限公司企业年金计划 - 中国农业银行中华联合财产保险股份有限公司 - 传统保险产品 63 深圳市亚太投资管理有限公司 14,593,500 14,593,500 注 64 深圳飞腾股权投资基金 ( 有限合伙 ) 3,600,000 3,600, 苏州国发宏富创业投资企业 ( 有限合伙 ) 9,000,000 9,000, 江苏国投衡盈创业投资中心 ( 有限合伙 ) 3,600,000 3,600, 汇智创业投资有限公司 5,400,000 5,400,000 合计 47,443,500 47,443,500 注 : 截至本公告日, 亚太投资持有公司股票 14,593,500 股, 占公司总股本的 6.49%, 周新凱先生持有亚太投资 35.29% 的股权 根据公司 招股说明书 及 上市公告书, 周新凱先生承诺 : 上述承诺锁定期届满后, 在其任职期间, 每年转让的发行人股份不超过其直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五 ; 在离职后半年内, 不转让直接或间接持有的发行人股份 ; 在申报离职六个月后的十二个月内, 通过证券交易所挂牌交易出售的发行人股票数量占其直接或间接持有发行人股票总数的比例不超过百分之五十 公司董事会于 2016 年 10 月 14 日收到周新凱先生的辞职报告, 详见公司 10 月 15 日刊登于巨潮资讯网 ( 关于董事辞职的公告 ( 编号 : ) 周新凱先生辞职后, 应当严格遵循 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 上市公司董事 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 等相关法律 法规及相关承诺对其间接持有的本公司股份进行管理 截至本公告日, 周新凱先生未转让或者委托他人管理其间接持有的本公

7 司股份, 不存在违反上述相关法律 法规及相关承诺的情形 截至本公告日, 亚太投资持有公司股份累计被质押 6,025,000 股, 占其所持有公司股份的 41.29%, 占公司总股本的 2.68% 详见公司 5 月 25 日和 11 月 26 日刊登于巨潮资讯网 ( 关于持股 5% 以上股东部分股权质押的公告 ( 编号 : ) 四 保荐机构的核查意见经核查, 保荐机构安信证券股份有限公司认为 :1 本次限售股份上市流通符合 公司法 深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 等相关法律法规和规范性文件的要求 ;2 公司限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺, 并正在执行其在首次公开发行股票中所做的承诺 ;3 本次限售股份解除限售数量 上市流通时间等均符合有关法律 行政法规 部门规章 有关规则和股东承诺 ;4 截至本核查意见出具之日, 公司与本次限售股份相关的信息披露真实 准确 完整 ;5 保荐机构对奇信股份本次限售股份解禁上市流通事项无异议 五 备查文件 1 限售股份上市流通申请书和申请表; 2 公司股本结构表和限售股份明细清单; 3 保荐机构的核查意见 深圳市奇信建设集团股份有限公司董事会 2016 年 12 月 20 日

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