审议通过了 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 上海莱士血液制品股份有限公司股权激励计划实施考核办法 关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案 独立董事发表了独立意见 年 6 月 9 日, 上海莱士召开第

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1 证券代码 : 证券简称 : 上海莱士公告编号 : 上海莱士血液制品股份有限公司 关于股权激励计划股票期权第一个行权期行权情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实 准确和完整, 并对 公告中的虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏承担责任 特别提示 : 1 公司股权激励计划股票期权共有 3 个行权期, 本次行权为第 1 个行权期 : 本次行权人数为 221 人, 本次行权数量合计为 2,493,228 股 本次行权后, 公司总股本变更为 2,758,753,062 股 2 本次行权股份可上市流通日为 2016 年 1 月 21 日 3 本次股权激励计划股票期权简称为 莱士 JLC1, 期权代码为 按 证券法 第四十七条和 上市公司董事 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 关于董事 监事 高级管理人员禁止短线交易的相关规定, 董事 高级管理人员所持有的股份自上市之日起 6 个月内不得卖出, 公司 6 名董事及高级管理人员所持本公司股份在任职期间每年转让不超过其总数的 25% 其余 215 名激励对象行权所获股份为无限售条件流通股 5 本次股权激励期权行权完成后, 公司股份仍具备上市条件 上海莱士血液制品股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第三届董事会第二十八次 ( 临时 ) 会议于 2015 年 9 月 28 日审议通过了 关于股票期权第一个行权期可行权与限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案 等, 公司认为除需对由于离职 退休的激励对象的部分股票期权注销外, 激励对象所持限制性股票和股票期权第一个解锁期 / 行权期的解锁 / 行权条件已经满足 根据 2014 年第三次临时股东大会就公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜已授权董事会进行办理, 公司将根据相关规定办理股票期权第一个行权期的行权手续 现就本次行权相关情况公告如下 : 一 公司股票期权与限制性股票激励计划简述 年 6 月 9 日, 上海莱士召开第三届董事会第十三次 ( 临时 ) 会议,

2 审议通过了 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 上海莱士血液制品股份有限公司股权激励计划实施考核办法 关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案 独立董事发表了独立意见 年 6 月 9 日, 上海莱士召开第三届监事会第十次会议, 审议通过了 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划( 草案 ) 及其摘要 上海莱士血液制品股份有限公司股权激励计划实施考核办法 关于核查上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划之激励对象名单的议案 3 经中国证监会备案无异议后,2014 年 8 月 13 日, 上海莱士召开第三届董事会第十六次 ( 临时 ) 会议, 审议通过了 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 及其摘要 独立董事发表了独立意见 年 8 月 13 日, 上海莱士召开第三届监事会第十一次会议, 审议通过了 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 及其摘要 年 8 月 29 日, 上海莱士以现场投票 网络投票及独立董事征集投票权相结合的方式召开了 2014 年第三次临时股东大会, 会议审议通过了 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 及其摘要 上海莱士血液制品股份有限公司股权激励计划实施考核办法 关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案 年 9 月 29 日, 根据公司 2014 年第三次临时股东大会的授权, 公司第三届董事会第二十次 ( 临时 ) 会议审议通过了 公司关于对 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 相关事项进行调整的议案 公司关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案 独立董事发表了独立意见 年 9 月 29 日, 上海莱士召开第三届监事会第十五次会议, 审议通过了 公司关于对 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 相关事项进行调整的议案 公司关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案 年 12 月 10 日, 公司完成了 上海莱士血液制品股份有限公司股票

3 期权与限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 涉及的股票期权与限制性股票的授予登记工作 根据大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的大华验字 号验资报告, 截至 2014 年 10 月 10 日, 上海莱士已收到 103 位激励对象缴纳的限制性股票认购款合计 51,588, 元, 其中新增注册资本 3,126, 元, 其余部分作为公司资本公积 范小军等 5 位激励对象因自身原因放弃全部股份认购, 冉铁成等 6 位激励对象因自身原因放弃部分股份认购, 放弃股份数合计为 173,400 股, 本次实际认购的限制性股票为 3,126,600 股 该限制性股票定向增发股份的上市日期为 2014 年 12 月 12 日 同时, 鉴于激励对象应远飞 茅毓英 周丽茜因个人原因已离职, 失去股权激励资格, 闭昌武因其职务调整, 已不符合激励对象条件 经上述调整, 公司首次授予激励对象人数由 228 人调整为 224 人, 公司向激励对象授予的股票期权调整为 4,191,332 份, 首次授予的股票期权调整为 3,768,000 份, 预留 423,332 份 年 3 月 6 日, 公司召开的 2014 年股东大会审议通过了 关于公司 2014 年年度利润分配的方案, 以公司股份总数 1,365,241,810 股为基数, 向全体股东每 10 股派 1.00 元人民币 ( 含税 ), 并于 2015 年 4 月 9 日实施完毕, 因此股票期权的行权价格由 元调整为 元 年 9 月 8 日, 公司召开的 2015 年第四次临时股东大会审议通过了 关于公司 2015 年上半年利润分配的方案, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股, 公司独立董事对此发表了独立意见 该利润分配已于 2015 年 9 月 17 日实施完毕, 根据股权激励计划的规定, 公司拟对股票期权的授予数量和行权价格进行调整, 本次调整后公司股票期权行权价格由 元 / 份调整为 元 / 份, 公司向激励对象授予的股票期权由 4,191,332 份, 调整为 8,382,664 份 ; 预留股票期权由 423,332 份调整为 846,664 份 同时, 限制性股票由 3,126,600 股, 调整为 6,253,200 股 ; 预留部分数量由 370,000 股调整为 740,000 股 年 9 月 28 日, 公司召开第三届董事会第二十八次 ( 临时 ) 会议和第三届监事会第二十三次会议, 审议通过了 关于对 股票期权与限制性股票激励计划 涉及的授予股票期权数量和行权价格进行调整的议案 关于取消授予预留限制性股票及股票期权的议案 关于作废部分已不符合条件的股票期权的议案 关于股票期权第一个行权期可行权与限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案 等议案, 因 2014 年度现金分红和 2015 年中期分配

4 对股权激励计划涉及的授予股票期权数量和行权价格进行调整, 本次调整后公司股票期权行权价格调整为 元 / 份, 公司向激励对象授予的股票期权调整为 8,382,664 份 ( 含预留 846,664 份 ) 由于公司近期无向潜在激励对象授予预留限制性股票及股票期权的计划而取消授予股票期权 846,664 份及预留的限制性股票 740,000 股 ; 因激励对象徐文彬 秦凯 吴炜彬已离职分别作废不符合条件的股票期权 40,000 份 8,000 份 8,000 份以及激励对象姚惟平因退休而作废部分不符合条件的股票期权 5,334 份, 共计 61,334 份 经上述调整, 公司首次授予的激励对象人数由 224 人调整为 221 人, 公司向激励对象授予的股票期权调整为 7,474,666 份 除需对由于离职 退休的激励对象的部分股票期权注销外, 激励对象所持限制性股票和股票期权第一个解锁期 / 行权期的解锁 / 行权条件已经满足 年 12 月 14 日, 公司限制性股票第一期解锁股份 2,084,372 股上市流通 二 股权激励计划股票期权第一个行权期可行权条件成就的情况说明 1 等待期已届满根据 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ), 被激励对象获授股票期权之日起 1 年内为等待期, 被激励对象获授限制性股票之日起 1 年内为禁售期 第一次行权期 / 解锁期为自授予日起满 12 个月至 24 个月止由董事会决议确认满足第一次行权 / 解锁条件, 行权 / 解锁数量为获授股票期权数量的 1/3 及限制性股票数量的 1/3 公司确定的首期股票期权及限制性股票的授予日为 2014 年 9 月 29 日, 截至目前, 该部分股票期权的等待期及限制性股票的锁定期已届满 2 股票期权行权条件和限制性股票解锁条件行权条件成就情况 1 公司未发生如下任一情形: 公司未发生前述情形, (1) 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者满足行权 / 解锁条件 无法表示意见的审计报告 ; (2) 最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚 ; (3) 中国证监会认定的其他情形 2 激励对象未发生如下任一情形: 激励对象未发生前述 (1) 最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选 ; 情形, 满足行权 / 解锁 (2) 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚 ; 条件

5 (3) 具有 公司法 规定的不得担任公司董事 高级管理人员情形的 ; (4) 激励对象中的董事 高级管理人员在本公告披露前 6 个月内, 未发生买卖公司股票的情况 ; (5) 公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的 3 个人绩效考核条件: 激励对象 ( 除因离职人本计划的激励对象个人绩效考核等级, 在授予日的上一年度个人绩效考员外 ) 个人业绩考核均核等级须达到 考核办法 合格以上 为 合格 4 第一个行权/ 解锁期公司业绩考核要求 : 公司 2014 年扣非后的以 2013 年经审计扣非后的净利润 1.42 亿元为基数,2014 年扣非后的净净利润为 4.82 亿元, 净利润不低于 3.55 亿元, 净利润增长率不低于 150% 利润增长率为 %, 均满足业绩考核要求 综上所述, 董事会认为公司 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 设定的股票期权第一个行权期可行权与限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件已经成就, 本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异, 不存在 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 及 上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形 三 本次行权方式 行权数量 行权比例 行权价格及董高禁售期安排情 况 1 本次股票期权行权方式: 公司采用批量行权模式, 由公司统一向深圳证 券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请代为办理行权事宜 2 本次行权的激励对象及股票期权数量( 各激励对象可行权数量为其获授 股票期权数量的 1/3, 统一取整数 ) 序号 姓名 职务 当期可行权股票占当期可行权总占公司目前总期权的数量 ( 股 ) 数的比例股本的比例 1 尹军 上海莱士 董事 常务副总经理 66, % % 2 唐建 上海莱士 副总经理 66, % % 3 刘峥 上海莱士 副总经理 财务总监 董秘 66, % % 4 胡维兵 上海莱士 副总经理 ( 核心技术人员 ) 66, % % 5 沈积慧 上海莱士 副总经理 ( 核心技术人员 ) 60, % % 6 陆晖 上海莱士 副总经理 ( 核心技术人员 ) 53, % %

6 董事及高级管理人员 6 人 379, % % 中层管理人员 核心技术人员和业务骨干 215 人 2,113, % % 合计共 221 人 2,493, % % 注 :1) 按 证券法 第四十七条和 上市公司董事 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 关于董事 监事 高级管理人员禁止短线交易的相关规定, 董事 高级管理人员所持有的股份自上市之日起 6 个月内不得卖出, 前述 6 名董事及高管人员所持本公司股份在任职期间每年转让不超过其总数的 25% 其余 215 名激励对象行权所获股份为无限售条件流通股 2) 本次符合行权条件的 221 名激励对象名单与前次公告一致,221 名激励对象均按照本次可行权数量全部申请行权 3 本次股票期权行权价格为:15.78 元 / 份 ; 4 本次行权股份的上市流通安排情况 1) 本次行权股份的上市流通日期 :2016 年 1 月 21 日 2) 本次行权股份的数量为 2,493,228 股, 占公司股本总额的 % 3) 本次申请行权的股东人数为 221 人 除公司 6 名董事及高级管理人员按 证券法 第四十七条和 上市公司董事 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 关于董事 监事 高级管理人员禁止短线交易的相关规定, 董事 高级管理人员所持有的股份自上市之日起 6 个月内不得卖出, 前述人员所持本公司股份在任职期间每年转让不超过其总数的 25% 外 ; 其余 215 名激励对象行权所获股份为无限售条件流通股 四 本次行权的缴款及验资情况根据大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的大华验字 号验资报告, 截至 2015 年 12 月 30 日, 上海莱士已收到 221 位激励对象缴纳的股票期权行权认购款合计 39,343, 元 其中 : 新增注册资本人民币 2,493, 元, 其余部分作为公司资本公积 五 本次行权的董事 高级管理人员在公告日前 6 个月买卖公司股票情况的说明本次行权的 6 名董事及高级管理人员在本公告日前 6 个月除公司限制性股票第一期解锁股份于 2015 年 12 月 14 日上市流通外, 未有其他买卖本公司股票的情形

7 六 本次行权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记托管手续的情况经公司董事会申请, 深圳证券交易所确认 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记, 对本次提出申请的 221 名激励对象的 2,493,228 份股票期权予以行权 七 本次行权后公司股本变动情况 本次行权前 本次行权新增的 本次行权后 数量 ( 股 ) 比例 股份数量 ( 股 ) 数量 ( 股 ) 比例 一 有限售条件的流通股 743,385, % 285, ,670, % 01 首发后个人类限售股 119,875, % - 119,875, % 02 股权激励限售股 4,168, % - 4,168, % 03 首发后机构类限售股 619,246, % - 619,246, % 04 高管锁定股 94, % 285, , % 二 无限售条件流通股 2,012,874, % 2,208,228 2,015,082, % 三 总股本 2,756,259, % 2,493,228 2,758,753, % 本次股票期权行权的实施对公司本年度相关财务状况和经营成果没有重大 影响, 本次股权激励期权计划的行权对公司股权结构不产生重大影响, 本次行权 后公司股权分布仍具备上市条件 特此公告 上海莱士血液制品股份有限公司 董事会 二〇一六年一月十九日