西陇科学股份有限公司2017年年度报告全文

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1 西陇科学股份有限公司 2017 年年度报告 2018 年 03 月 1

2 第一节重要提示 目录和释义 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 公司负责人黄伟鹏 主管会计工作负责人韦映吟及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 刘艳声明 : 保证年度报告中财务报告的真实 准确 完整 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 本报告涉及未来计划等前瞻性陈述或计划, 该陈述或计划不构成对投资者的实质承诺, 投资者及相关认识均应当对此保持足够的风险认识, 并且应当理解计划 预测与承诺之间的差异 本公司请投资者认真阅读年度报告全文, 并特别注意以下风险因素 : 安全风险 环保风险, 研发风险 管理风险等, 详见经营情况讨论与分析章节未来发展展望部分 公司计划不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 2

3 目录 第一节重要提示 目录和释义... 2 第二节公司简介和主要财务指标... 5 第三节公司业务概要... 9 第四节经营情况讨论与分析 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 第九节公司治理 第十节公司债券相关情况 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录

4 释义 释义项指释义内容 公司 母公司 股份公司 西陇科学指西陇科学股份有限公司 报告期指 2017 年 1 月 年 12 月 31 有料网毛博士实验室电子化学品体外诊断试剂色谱试剂化工原料 指指指指指指 控股子公司有料信息科技 ( 上海 ) 有限公司建设的化工原料电子商务平台控股子公司上海西陇生化科技有限公司建设的实验室产品电子商务平台电子化学品包含 PCB 用化学试剂 超净高纯化学试剂与电镀药水等 PCB 用化学试剂指印刷线路板 (printed circuit board, 简称 PCB) 制造过程中所用到的化学试剂, 主要分为线路成像用光致抗蚀剂和网印油墨 镀覆工艺用化学品及用于显影 蚀刻 黑化 除胶 清洗 保护 助焊等工艺用化学品 超净高纯化学试剂是指主体成分纯度大于 99.99%, 杂质离子, 尤其是杂质阴阳离子和微粒数符合严格要求的化学试剂 超净高纯试剂在国外又称之为湿化学品或工艺化学品, 主要用于大规模集成电路和超大规模集成电路, 以及高能电池电解液 太阳能电池 电子元器件 高端通用芯片 分立器 平板显示器 光电玻璃等制造领域 按医疗器械管理的体外诊断试剂, 包括可单独使用或与仪器 器具 设备或系统组合使用, 在疾病的预防 诊断 治疗监测 预后观察 健康状态评价以及遗传性疾病的预测过程中, 用于对人体样本 ( 各种体液 细胞 组织样本等 ) 进行体外检测的试剂 试剂盒 校准品 ( 物 ) 质控品 ( 物 ) 等 用于色谱分析 色谱分离 色谱制备的化学试剂 色谱试剂根据用途的不同, 分为色谱标准物 色谱固定相 色谱固定液 色谱担体 高压液相色谱淋洗剂 离子标准液 离子对试剂 在国民经济中成熟应用的基础化学品, 主要分为无机化工原料和有机化工原料, 无机化工原料主要可分为无机酸 无机碱 无机盐 氧化物 单质 工业气体和其它种类 ; 有机化工原料可分为烷烃及其衍生物 烯烃及其衍生物 炔烃及衍生物 醌类 醛类 醇类 酮类 酚类 醚类 酐类 酯类 有机酸 羧酸盐 碳水化合物 杂环类 腈类 卤代类 胺酰类 其它种类 专用化学品指食品添加剂 原料药等产品 FLGT 指 Fulgent Genetics, 纳斯达克上市公司, 主要从事基因测序服务 福建福君指福建福君基因生物科技有限公司, 公司控股子公司 清石西陇 指 嘉兴清石西陇股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ), 公司投资设立的 并购基金 4

5 第二节公司简介和主要财务指标 一 公司信息 股票简称西陇科学股票代码 变更后的股票简称 ( 如有 ) 无 股票上市证券交易所公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称 ( 如有 ) 深圳证券交易所西陇科学股份有限公司西陇科学 XILONG SCIENTIFIC CO., LTD 公司的外文名称缩写 ( 如有 )XILONG SCIENTIFIC 公司的法定代表人 注册地址 黄伟鹏 汕头市潮汕路西陇中街 1-3 号 注册地址的邮政编码 办公地址 广州市萝岗区科学城新瑞路 6 号 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 xlhg@xlhg.cn 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 邬军晖 莫娇 联系地址 广州市萝岗区科学城新瑞路 6 号 广州市萝岗区科学城新瑞路 6 号 电话 传真 电子信箱 wujh@xilongs.com mojiao@xilongs.com 三 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 中国证券报 上海证券报 证券报 证券时报 巨潮资讯网 董事会秘书办公室 5

6 四 注册变更情况 组织机构代码公司上市以来主营业务的变化情况 ( 如有 ) 历次控股股东的变更情况 ( 如有 ) R 无 无 五 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 杭州市西溪路 128 号 9 楼 禤文欣陈建成 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 六 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年 营业收入 ( 元 ) 3,305,218, ,928,383, % 2,513,529, 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 89,845, ,789, % 90,793, ,764, ,456, % 78,406, ,245, ,002, % 128,791, 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 0.16 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 0.16 加权平均净资产收益率 5.24% 5.52% -0.28% 6.85% 2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增减 2015 年末 总资产 ( 元 ) 2,482,978, ,372,548, % 2,391,349, 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 1,696,970, ,741,175, % 1,722,261,

7 七 境内外会计准则下会计数据差异 1 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 八 分季度主要财务指标 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 723,239, ,653, ,022, ,303, 归属于上市公司股东的净利润 6,708, ,536, ,809, ,791, 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 5,085, ,925, ,597, ,155, 经营活动产生的现金流量净额 -93,752, ,872, ,827, ,806, 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告 半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九 非经常性损益项目及金额 适用 不适用 项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) -1,005, ,322, 固定资产及长期股权 -390, 投资处置损益 6,709, ,371, ,175, 科技项目经费 委托他人投资或管理资产的损益 1,129, 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 2,355, ,

8 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,228, , , 其他符合非经常性损益定义的损益项目 15,735, ,840, ,616, 减 : 所得税影响额 808, , ,378, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 450, , , 合计 16,081, ,332, ,386, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 8

9 第三节公司业务概要 一 报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否公司目前业务范围涵盖化学试剂 化工原料 诊断试剂 基因测序服务以及第三方独立医学实验室 公司现有 6 大生产基地 5 大物流配送中心 2 大研发中心及第三方独立医学实验室 公司大部分产品为基础性化工原料产品, 广泛应用于国民经济各行各业 公司化学试剂按照产品纯度等级不同分为通用化学试剂 电子化学品, 电子化学品包括 PCB 用化学试剂与超净高纯化学试剂 化学试剂产品有各类规格的氨水 氢氧化钠 盐酸 硫酸 甲醇 乙腈 丙酮等, 既应用于实验室研发及分析检测领域, 也应用于工业化生产, 如电子元器件 平板显示器 电池电解液 光电玻璃等制造领域, 以及能源 新材料 化 生物医药等行业 公司原料药产品为次硝酸铋 碘化钾, 食品添加剂主要为磷酸氢二钠, 磷酸二氢钠等 报告期内, 公司基因测序业务有序开展, 福君基因子公司福州福瑞医学检验所于 2017 年 2 月获得 医疗机构执业许可证, 正式开展临床医学检验服务 公司电子化学品业务 化工原料 化学试剂传统业务板块规模保持稳定增长, 体外诊断试剂与 生物试剂业务 基因测序业务 电子商务平台等新业务板块不断创新 二 主要资产重大变化情况 1 主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产固定资产无形资产在建工程 无无无无 2 主要境外资产情况 适用 不适用 三 核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 9

10 否 报告期内, 公司提供化学试剂多种产品及配套服务的生产工艺优势 产品品质优势 规模优势 品牌优势 营销网络等优势均未发生变化 同时, 通过强强联合 合作共赢 降本增效等措施, 不断提升自身竞争力 1 加强与行业巨头的交流和合作报告期内, 公司及子公司与巴斯夫 ( 中国 ) 有限公司 阿克苏诺贝尔化学品 ( 宁波 ) 有限公司等国际化学巨头开展战略合作, 共享资源和渠道, 通过线上平台和线下销售团队进行全面合作, 共同提升产品的市场占有率与品牌影响力 2 打造优质研发平台和技术中心报告期内, 公司及子公司四川西陇科学通过国家高新技术企业复审, 公司申请的广东省省级企业技术中心资质顺利通过, 佛山西陇化工有限公司被佛山市科技局认定为佛山市企业高纯化学试剂工程技术中心 福君基因拥有先进的医学检验设备和高通量基因分析平台, 基于经过验证的人类全基因组数据, 通过引进美国 Fulgent 领先的人工智能 计算机科学和基因检测和分析技术, 建立了符合美国 CLIA 和 CAP 标准的实验室 3 坚持技术创新报告期内, 公司制订并在国家质量技术监督部门备案了 210 个产品的企业标准, 主持修订二水合硫酸钙和四水合硝酸钙的行业标准获得批准, 产品获得 化学试剂标准化成果三等奖 报告期内, 股份公司新申请了 一种高纯硫脲的生产方法 一种超高纯双酚 A 的提纯方法 一种高产率碘酸钾的生产方法 三项发明专利, 公司 一种盐酸储罐尾气处理设备 四川西陇 一种高纯硫酸提纯设备 获得专利授权 截止至报告期末, 公司 ( 不含子公司 ) 获得授权的有效专利数量为 25 项 4 推进信息化管理, 不断提升内部运营效率报告期内, 公司通过引入先进管理团队, 完善供应链管理, 推进信息化建设, 优化了生产 计划 采购 物流方面的流程, 通过集中采购 账期优化 物流承运商整合, 启用物流标签等措施全面提升内部效率 同时通过大数据管理和分析, 为决策提供更加有力的支持 10

11 第四节经营情况讨论与分析 一 概述 报告期内, 化工产品市场价格波动剧烈, 原材料价格普涨, 导致公司大部分产品成本上升 化工原料价格三季度触底反弹, 化工原料贸易毛利率上升 同时环保风暴给化工行业造成了剧烈的震荡 报告期内, 公司坚持 化工 + 健康 的发展战略, 整合资源, 不断推进主业转型升级, 一方面通过企业内部变革优化业务结构 提升生产运营效率, 另一方面把握行业发展趋势进行外延扩张, 为公司引入新的增长动力 ( 一 ) 围绕市场需求, 进行产品结构调整和产线优化 2017 年度, 生产技术中心围绕市场需求的变化, 对部分专用化学试剂重点进行工艺创新及生产线改造 其中汕头生产基地重点产品包括特种陶瓷制造用化学试剂高纯硫酸铝铵 部分磷酸盐产品, 造纸专用化学试剂硫酸铝等, 锂电池制造专用锂盐试剂产品, 新型食品防结块剂柠檬酸盐产品 佛山基地的重点产品为新型电子化学品固体酸系列产品 ( 液体无机酸替代产品 ), 汽车专用化学试剂以及部分易生产污染的金属盐试剂产品, 四川基地重点产品为稀有金属冶金专用高纯试剂 上述各类产品生产过程通过优化结晶工艺条件, 增加汽液反应面积, 替代易污染的高价原料, 应用自主开发的独特除杂技术, 更换更为先进主体设备, 重点工序采用清洁生产生产工艺等技术措施, 使产品制备效率大幅提升, 不但使产品质量达到高端用户的特殊要求, 且大部分成品制造成本降低 10%-15%, 大大增强了产品的市场竞争力 ( 二 ) 加快推进生物基因板块的业务发展福建福君与和美医疗管理咨询有限公司 以下简称 和美咨询 签订了 战略合作协议, 福君基因向和美咨询及其指定的权属和关联单位提供孕前单基因疾病基因检测 新生儿遗传性疾病基因检测 遗传性肿瘤风险预测 遗传性疾病基因检测 临床外显子 全外显子 & 全基因检测服务 上海福君基因生物科技有限公司与上海交通大学 Bio-X 中心签订了 战略合作框架协议, 上海福君与上海交通大学 Bio-X 中心在药物基因组学 出生缺陷与疾病基因组学 营养基因组学 代谢组学等多个精准医学相关领域开展合作, 由上海福君为 Bio-X 中心在各组学领域的研究提供高通量测序服务 嘉兴清石西陇股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 所控股的湖南永和阳光生物科技股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌 福建西陇生物技术有限公司积极开展 HRP- 抗糖链抗原抗体偶联物 脂蛋白磷脂酶 A2 活性检测试剂盒 新型糖链抗原酶免检测试剂盒等新产品的研发, 做好新产品储备 生物基因业务是公司 化工 + 健康 转型战略实施的重要步骤之一, 为公司未来培育新的增长动力 ( 三 ) 持续实施科研项目, 探索行业先进技术报告期内, 公司共完成了 2 个重大科研项目验收 其中被列入省市级的科技项目如下 : 新型锆材料制造用超净高纯试剂 项目被纳入 2013 年广东省战略性新兴产业发展专项, 项目主要开展新型锆材料制造用超净高纯试剂的生产工艺开发, 该 11

12 项目已于 2017 年 12 月完成研发验收 电子化学品盐酸 项目被列入 2015 年汕头市科技计划项目 该项目已于 2017 年 8 月完成研发任务,2017 年 12 月 14 顺利通过汕头市科学技术局组织的项目验收 四川西陇完成了 稀有金属冶金专用高纯度氯化钾 省科技厅的科技成果鉴定, 该项目通过脱碳脱硅 重结晶法 PH 值控制 灼热失重等关键技术, 使产品质量满足钽加工技术要求, 填补了国内冶炼钽高纯度氯化盐产品的空白, 达到国外同类产品水平, 打破了国外对我国的出口限制, 在钽加工工业中意义重大 ( 四 ) 坚持外延扩张, 努力实现跨越式发展 公司积极利用资本市场带来的影响力和资金实力, 在高端医疗服务 基因检测 体外诊断等领域内寻求优质标的和投资机会, 以此实现跨越式发展 报告期内, 公司与山东艾克韦生物技术有限公司控股股东签订 框架协议, 拟收购山东艾克韦生物技术有限公司 70% 股权, 打造生化试剂 分子诊断 基因测序的产业链, 增强公司在体外诊断的竞争力, 同时能共享和利用现有医疗资源, 发挥协同效应 截止本报告披露, 本次收购事项已获董事会批准执行 二 主营业务分析 1 概述 报告期内, 公司主要经营情况如下 : 报告期内, 公司营业收入较上年同期增长 12.87%, 主要因化工原料电商平台 " 有料网 " 上线运作, 推动化工原料销售收入增长 2017 年度, 财务费用较上年同期增长 万元, 主要为公司业务经营需要, 短期借款较上年同期有较大幅度的增长, 从而导致利息支出增加 ; 同时利息收入较上年同期减少所致 2017 年度, 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 3, 万元, 主要为因业务增长, 当期 " 购买商品接收劳务支付的现金 " 较上年同期增加所致 2017 年度, 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 10, 万元, 主要是因投资支付的现金减少所致 2017 年度, 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 16, 万元, 主要是因取得借款收到的现金增加所致 12

13 2 收入与成本 (1) 营业收入构成 2017 年 2016 年 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 同比增减 营业收入合计 3,305,218, % 2,928,383, % 12.87% 分行业 化工行业 3,260,891, % 2,823,013, % 15.51% 医疗行业 ( 包括器械 诊 断试剂 ) 42,521, % 105,369, % % 服务行业 ( 孵化器 ) 1,806, % % 分产品 电子化学品 792,563, % 758,318, % 4.52% 通用试剂 722,765, % 661,947, % 9.19% 原料药及食品添加剂 54,850, % 38,209, % 43.55% 化工原料 1,671,507, % 1,344,691, % 24.30% 医疗器械 诊断试剂 41,969, % 105,369, % % 其他业务收入 21,561, % 19,846, % 8.64% 分地区 华南地区 1,492,110, % 1,063,279, % 40.33% 华东地区 1,222,388, % 1,203,498, % 1.57% 西南地区 83,087, % 87,057, % -4.56% 境内其他地区 59,408, % 137,647, % % 出口 17,074, % 11,408, % 49.67% 境外地区 431,149, % 425,492, % 1.33% (2) 占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业 产品或地区情况 适用 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 13

14 化工行业 3,260,891, ,842,605, % 15.51% 17.08% -1.17% 分产品 电子化学品 792,563, ,937, % 4.52% 6.82% -1.55% 通用试剂 722,765, ,529, % 9.19% 10.36% -0.92% 化工原料 1,671,507, ,595,015, % 24.30% 23.63% 0.52% 分地区华南地区 1,492,110, ,181,491, % 40.33% 52.76% -6.44% 华东地区 1,222,388, ,116,166, % 1.57% 0.78% 0.72% 境外地区 431,149, ,326, % 1.33% 2.23% -0.87% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下, 公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 (3) 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类项目单位 2017 年 2016 年同比增减 销售量吨 365, , % 化工行业 生产量吨 98, , % 库存量吨 35, , % 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 适用 不适用 (4) 公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 (5) 营业成本构成 行业和产品分类 行业分类 项目 2017 年 2016 年 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 同比增减 化工行业 2,842,605, % 2,427,987, % 17.08% 医疗行业 ( 器械 诊断试剂 ) 服务行业 ( 孵化器 ) 2,529, % 62,514, % % 1,760, % % 14

15 产品分类 项目 2017 年 2016 年 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 同比增减 电子化学品 569,937, % 533,537, % 6.82% 通用试剂 626,529, % 567,690, % 10.36% 原料药及食品添加剂 44,362, % 27,937, % 58.79% 化工原料 1,595,015, % 1,290,105, % 23.63% 医疗器械及诊断试剂 2,529, % 62,514, % % 其他业务成本 8,521, % 8,716, % -2.24% 说明 (6) 报告期内合并范围是否发生变动 是 否 1 合并范围增加 公司名称股权取得方式股权取得时点出资额 ( 元 ) 出资比例 广州西陇创新园管理有限公司新设 2017 年 2 月 2,000, % 福州福瑞医学检验实验室有限公司新设 2017 年 1 月 50,000, % 上海福君基因生物科技有限公司新设 2017 年 11 月 2,000, % 福建省福祥基因工程研究院新设 2017 年 7 月 100, % 广州普罗米生物科技有限公司新设 2017 年 5 月 10, % 2 合并范围减少 子公司名称 股权处置价款股权处置股权处置 丧失控制 ( 元 ) 比例 (%) 方式 权的时点 西陇 ( 上海 ) 医 疗科技有限公 25,500, 转让 司 丧失控制权时点的确定依据收到股权处置价款并已办理工商变更 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 -786, (7) 公司报告期内业务 产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 15

16 (8) 主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额 ( 元 ) 572,572, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 17.32% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5 大客户资料序号 客户名称 销售额 ( 元 ) 占年度销售总额比例 1 客户一 142,577, % 2 客户二 142,518, % 3 客户三 131,710, % 4 客户四 86,193, % 5 客户五 69,572, % 合计 ,572, % 主要客户其他情况说明 适用 不适用公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额 ( 元 ) 900,275, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 30.04% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料序号 供应商名称 采购额 ( 元 ) 占年度采购总额比例 1 供应商一 297,547, % 2 供应商二 247,239, % 3 供应商三 143,688, % 4 供应商四 120,000, % 5 供应商五 91,800, % 合计 ,275, % 主要供应商其他情况说明 适用 不适用 3 费用 2017 年 2016 年同比增减重大变动说明 销售费用 156,488, ,767, % 16

17 管理费用 189,164, ,345, % 主要是公司业务增长, 研发费用增加所致 财务费用 7,762, ,418, % 主要是利息支出增加 利息收入减少 4 研发投入 适用 不适用报告期内, 公司共完成了 2 个重大科研项目验收 其中被列入省市级的科技项目如下 : 新型锆材料制造用超净高纯试剂 项目被纳入 2013 年广东省战略性新兴产业发展专项 项目主要开展新型锆材料制造用超净高纯试剂的生产工艺开发, 该项目已于 2017 年 12 月完成研发验收 电子化学品盐酸 项目被列入 2015 年汕头市科技计划项目 该项目已于 2017 年 8 月完成研发任务,2017 年 12 月 14 顺利通过汕头市科学技术局组织的项目验收 四川西陇完成了 稀有金属冶金专用高纯度氯化钾 省科技厅的科技成果鉴定, 该项目通过脱碳脱硅 重结晶法 PH 值控制 灼热失重等关键技术, 使产品质量满足钽加工技术要求, 填补了国内冶炼钽高纯度氯化盐产品的空白, 达到国外同类产品水平, 在钽加工工业中意义重大 电子化学品方面,2017 年度主要是开发低镍腐蚀化学金在客户推广, 达到行业标准 ; 开发化学镍防渗镀剂, 已中试通过,18 年拟实施量产计划 ; 改进低钯含量的胶体钯, 化学钯和傻瓜型活化剂已完成实验室阶段,18 年将继续开展中试 水平化学铜已完成初试待中试 体外诊断试剂方面, 开展了 HRP- 抗糖链抗原抗体偶联物的研发 脂蛋白磷脂酶 A2 活性检测试剂盒的研发 新型糖链抗原酶免检测试剂盒的研发等, 为体外诊断试剂产品线的扩展储备优质项目 公司研发投入情况 2017 年 2016 年变动比例研发人员数量 ( 人 ) % 研发人员数量占比 25.87% 26.56% -0.69% 研发投入金额 ( 元 ) 60,392, ,924, % 研发投入占营业收入比例 1.83% 1.47% 0.36% 研发投入资本化的金额 ( 元 ) 资本化研发投入占研发投入的比例 0.00% 0.00% 注 : 此处研发人员占比统计口径为 : 研发人员总数 / 所有设立研发部门的公司总人数 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 5 现金流 项目 2017 年 2016 年同比增减 经营活动现金流入小计 3,325,511, ,081,369, % 17

18 经营活动现金流出小计 3,344,756, ,070,367, % 经营活动产生的现金流量净额 -19,245, ,002, % 投资活动现金流入小计 429,486, ,016,682, % 投资活动现金流出小计 541,395, ,236,762, % 投资活动产生的现金流量净额 -111,908, ,080, % 筹资活动现金流入小计 783,248, ,079, % 筹资活动现金流出小计 690,604, ,746, % 筹资活动产生的现金流量净额 92,644, ,666, % 现金及现金等价物净增加额 -39,975, ,752, % 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 报告期内 : (1) 经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降 %, 主要是购买商品及支付给职工的现金增加所致 ; (2) 投资活动现金流入较上年同期下降 57.76%, 主要是理财产品及定期存款到期金额减少所致 ; (3) 投资活动现金流出较上年同期下降 56.22%, 主要是投资支付的现金减少所致 ; (4) 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长 %, 主要是取得借款收到的现金增加所致 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 主要是因为报告期内经营性应收 应付项目增加所致 三 非主营业务分析 适用 不适用 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 11,986, % 主要为股权投资业绩补偿款 公允价值变动损益 % 资产减值 5,100, % 主要为存货跌价损失 营业外收入 1,526, % 营业外支出 6,661, % 主要为对外捐赠支出 四 资产及负债状况分析 1 资产构成重大变动情况 2017 年末 2016 年末比重增减重大变动说明 18

19 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 409,296, % 438,541, % -2.00% 应收账款 375,759, % 402,105, % -1.82% 存货 324,104, % 325,947, % -0.69% 投资性房地产 0.00% 长期股权投资 87,392, % 91,485, % -0.34% 固定资产 565,227, % 563,632, % -1.00% 在建工程 14,010, % 6,515, % 0.29% 短期借款 224,415, % 98,326, % 4.90% 长期借款 47,300, % 27,300, % 0.75% 2 以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 项目 期初数 本期公允价值变 动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 本期购买 金额 本期出售金额 期末数 金融资产 3. 可供出售金 融资产 162,578, ,605, ,972, 上述合计 162,578, ,605, ,972, 金融负债 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 3 截至报告期末的资产权利受限情况 (1) 明细情况 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 154,341, 保证金 合计 154,341, (2) 其他说明 根据本公司于 2014 年 12 月 16 与广东粤财信托有限公司签订的股权转让协议和股权回购合同, 本公司转让对子公司广 州西陇精细化工技术有限公司 7.45% 的股权给广东粤财信托有限公司, 转让金额为 730 万元, 并约定五年后以 730 万元加上每 年的股权溢价进行回购, 该事项定义为股权质押借款 ; 根据本公司于 2016 年 6 月 28 与汕头市金源资产经营有限公司签订的 股权转让协议和股权回购合同, 本公司转让对子公司广州西陇精细化工技术有限公司 21.55% 的股权给汕头市金源资产经营有 限公司, 转让金额为 2,000 万元, 并约定三年后以 2,000 万元加上每年的股权溢价进行回购, 该事项定义为股权质押借款 因 19

20 此本公司对子公司广州西陇精细化工技术有限公司合计 29% 的股权属于所有权或使用权受到限制的资产 五 投资状况分析 1 总体情况 适用 不适用 报告期投资额 ( 元 ) 上年同期投资额 ( 元 ) 变动幅度 120,000, ,954, % 2 报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 截至 资产 被投资 公司名 称 主要业 务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来投资期产品类合作方源限型 负债表的进 预计 收益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露 期 ( 如 有 ) 披露索 引 ( 如 有 ) 展情 况 深圳福 金基因 福建福君基因生物科技有限公司 基因 检测 服务 增资 20,000, % 自有资金 科技有 限公 司 福长期建金锵 投资合 伙企业 股权投正常资经营 -14,633, 否 ( 有限 合伙 ) 生物技 广州西陇生物技术有限公司 术推广 开发 咨询 交流 转 增资 100,00 0, 自有资 % 金 不适用长期 经营股权投准备资期 1,250,99 否 8.37 让服务 合计 ,00 0, ,382,

21 3 报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4 以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 资产类别初始投资成本 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 报告期 内购入 金额 报告期内 售出金额 累计投资收益期末金额资金来源 股票 175,454, ,605, ,481, ,972, 自有资金 合计 175,454, ,605, ,481, ,972, 募集资金使用情况 适用 不适用 公司报告期无募集资金使用情况 六 重大资产和股权出售 1 出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产 2 出售重大股权情况 适用 不适用 七 主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10% 以上的参股公司情况 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 福建西陇生 物技术有限 公司 子公司诊断试剂 20,000, ,235, ,320, ,818, ,932, ,966, 福建福君基 因生物科技 有限公司 子公司 基因测序服 务 100,000, ,163, ,070, , ,633, ,633,

22 广州西陇精 细化工技术 有限公司 子公司 化工产品销 售 102,000, ,635, ,403, ,627, ,345, ,643, 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响 西陇 ( 上海 ) 医疗科技有限公司 主要控股参股公司情况说明 转让 影响本期投资收益 -786, 元, 从而 减少净利润 786, 元 八 公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 九 公司未来发展的展望 ( 一 ) 未来发展展望 试剂发展依赖和促进科技创新, 国家的科技进步和实验室建设为试剂需求和发展提供了广阔空间 化工十三五规划确定化工新材料领域将重点发展, 如生物医药 包装材料 电子化学品等 市场需求的不断扩大以及国家益加强对试剂产品 试剂企业及试剂行业的严格管理, 中国试剂产业已经进入了一个趋良好的发展环境 得益于国家整体经济实力的提升及实验室建设的方兴未艾, 近年来中国试剂及相关产品的需求稳定增长 基于化学试剂应用领域的广泛性及基础性, 同时随着行业环保监管 安全监管 危险化学品仓储及运输监管逐步加强, 以及原材料成本的不断上升, 导致行业不断淘汰落后产能, 马太效应凸显, 试剂行业的集中度进一步提升, 行业优质企业盈利能力与盈利水平将继续提升, 逐步进入业绩释放期 因高环保将成为基本门槛, 个性化 定制化 专业化将成为化工企业突围而出的主要卖点, 高附加值将成为企业追求的目标, 化工行业向产品高端化 服务优质化 双包 定制 整体解决的方向发展 公司顺应行业发展趋势, 继续坚持 化工 + 健康 发展战略, 将新型 环保 绿色的化工产品作为发展重点, 并向体外诊断试剂 基因测序等大健康领域转型 由传统的生产型企业向生产服务型企业转变 由传统营销模式向互联网模式转变 由依赖自身经营发展向自身经营与并购重组并举转型 主要措施如下 : 1 立足化学试剂, 优化产品结构, 提高盈利能力 公司将通过生产基地的协同 研发与生产 销售的协同 供应链与客户需求的协同, 逐步实现生产产品由通用试剂向 生化试剂 诊断试剂 超净高纯试剂 特种试剂 分析试剂等专用试剂的方向发展 以市场为中心, 发挥技术对业务的带动作用, 继续进行电子化学品关键技术的攻关, 达到电子信息行业 能源行业 新材料行业所需要的电子化学品用试剂的要求, 努力实现关键技术产业化, 打造技术先进 竞争力强劲的产品, 提升公司的 22

23 集成供应能力和盈利能力 2 继续推进并购重组, 布局医疗健康领域公司积极实施 化工 + 医疗 战略, 已经通过兼并收购及战略投资等方式积极布局生化试剂 基因测序等体外诊断领域, 同时在国内已经建立了较为稳定的生化试剂销售渠道, 并与全国多家医院建立了良好合作关系, 具备继续发展医疗健康产业的基础 后续将继续通过投资并购的方式, 发展 IVD 生化 免疫 分子诊断 POCT 产业链, 并向医疗领域深度发展 3 努力推动平台建设, 充分发挥平台聚集效应 通过化工原料电子商务平台 有料网 和线上线下联动, 打造化学原料全球品牌集成分销商 ; 通过 福建福君 和 西陇生物 平台, 进行体外诊断试剂的研发 生产 销售和分销渠道的整合, 向分子诊断诊断拓展, 成为业内有影响力的企业 ; 通过 找试剂网 打造成一个专注于服务试剂上下游的综合性电子商务平台, 面向的客户群体更加广泛, 推动线下客户不断向线上转化 ( 二 ) 面临的风险 1 安全生产的风险公司生产过程中, 部分原料 半成品或产成品为易燃 易爆 腐蚀性或有毒物质 在生产 装卸和仓储过程中存在着因设备及工艺不完善 物品保管及操作不当等原因而造成意外安全事故的风险 虽然报告期内, 公司未发生过重大安全事故, 也十分重视安全生产事故的防范, 但不排除随着生产规模不断扩大, 公司安全生产相关制度可能存在不充分或者没有完全地得到执行等风险, 导致重大安全事故的发生, 这将给公司的生产经营带来较大的不利影响 针对安全风险, 公司加大安全隐患排查和整改力度, 内部设置了环境健康安全部及专职安全员, 制定了安全生产相关制度, 加强了安全环保培训, 并尽量采用了先进的设备设施和自动控制系统, 尽量降低安全生产风险 2 环保风险报告期内, 数量众多的化工生产企业被要求停产整改或被直接关闭, 环保整改力度空前加强 化学试剂的在生产过程中会产生废水 废气 废渣等排放物, 如果操作不当可能发生泄漏 污染等环保事故 随着打击环境污染 环保整治等专项活动力度不断加强, 企业执行的环保标准也更高更严格 对此, 公司将积极调整产品结构, 优化生产工艺, 实现节能减排与产品品质提升相辅相成 3 技术研发风险公司新业务不断扩展, 新技术的引入 传承 升级与改造均需要专业的知识与丰富的经验, 此外, 化学试剂行业的一个重要特点是品种多 发展快, 质量要求高 如果缺乏强大的技术力量支持, 会导致不能响应市场需求, 直接影响产品的销量与客户忠诚度 公司积聚和培养了一批具备较强研发实力的科研人员和经验丰富的专家, 已获得了多项专利 公司将不断加强研发投入, 引进专业性人才, 加强开展产研合作, 引导知识产权与科研成果的产业化 4 管理风险 23

24 随着公司战略转型 业务发展以及外延式并购的扩张, 公司业务范围 产品领域进一步扩大, 组织结构和管理体系趋复杂, 对经营团队的管理水平 风控能力 反应速度 资源整合能力形成较大挑战 尽管公司管理团队经验丰富, 但如果公司在战略转型的过程中不能有效地进行管控, 将对公司发展形成一定风险 公司将在制度建设 组织架构 运营管理 资金管理和内部控制等方面加强管控, 同时积极引入职业经理人团队, 不断更新管理理念, 优化决策程序, 提高决策水平, 应对机遇和风险 十 接待调研 沟通 采访等活动 1 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2017 年 06 月 07 实地调研机构 巨潮资讯网 投资者关系信息 西陇 科学 :2017 年 6 月 7 投资者关系活 动记录表 24

25 第五节重要事项 一 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策, 特别是现金分红政策的制定 执行或调整情况 适用 不适用经 2016 年年度股东大会审议通过, 公司 2016 年度利润分配方案为 : 以董事会审议通过分配方案时的总股本 585,216,422 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元 ( 含税 ), 送红股 0 股 ( 含税 ), 不以公积金转增股本 2016 年度利润分配方案未发生调整和变更, 本次权益分派已于 2017 年 5 月 12 实施完毕 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法权益是否得到了充分保护 : 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合规 透明 : 是是是是是不适用 公司近 3 年 ( 包括本报告期 ) 的普通股股利分配方案 ( 预案 ) 资本公积金转增股本方案( 预案 ) 情况经 2015 年年度股东大会审议通过, 公司 2015 年年度权益分派方案 : 以截止 2015 年 12 月 31 公司总股本 234,086,569 股为基数, 向全体股东每 10 股派 1 元人民币现金 ( 含税 ); 同时, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 15 股 本次权益分派已于 2016 年 4 月 27 实施完毕 经 2016 年年度股东大会审议通过, 公司 2016 年度利润分配方案为 : 以董事会审议通过分配方案时的总股本 585,216,422 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元 ( 含税 ), 送红股 0 股 ( 含税 ), 不以公积金转增股本 本次权益分派已于 2017 年 5 月 12 实施完毕 公司 2017 年度拟不实施利润分配 公司近三年 ( 包括本报告期 ) 普通股现金分红情况表 分红年度合并报表 占合并报表中归属 分红年度 现金分红金额 ( 含 税 ) 中归属于上市公司普通股股东的净利 于上市公司普通股股东的净利润的比 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 润 率 2017 年 ,845, % % 25

26 2016 年 29,260, ,789, % % 2015 年 23,408, ,793, % % 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 适用 不适用 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提 出普通股现金红利分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 根据公司章程规定, 现金分红的条件为 :1 公司该年度的可分配利润 ( 即公司弥补亏损 提取公积金后所余的税后利润 ) 为正值 ;2 审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告 ;3 公司未来十二个月内无重大对外投资计划或重大现金支出 ( 募集资金项目除外 ) 重大投资计划或重大现金支出是指 : 公司未来十二个月内拟对外投资 收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的 20%, 或超过 20,000 万元人民币 4 在公司经营活动现金流量连续两年为负时, 现金分红比例不超过公用于支付收购山东艾克韦生物技术有限公司股权转让现金价司累计可分配利润的 30% 5 当公司最近一期经审计资产负款及财务费用 债率超过 70% 时, 公司可不进行现金分红 6 现金分配金额应符合中国证监会 深圳证券交易所以及中国财政部的相关法律法规及规范性文件的要求 公司第四届董事会第一次会议审议通过了 关于收购山东艾克韦生物技术有限公司 73.78% 股权的议案, 以 431,363, 元现金收购山东艾克韦生物技术有限公司 73.78% 股权, 资金来源为自有资金 因公司未来十二个月有重大现金支出, 不满足公司 章程 现金分红的条件,2017 年度拟不进行现金分红 二 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用 公司计划年度不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 三 承诺事项履行情况 1 公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 26

27 1 关于避免 同业竞争的 承诺 实际控 制人分别向 公司出具了 关于避免 同业竞争的 承诺函, 明 确声明其目 前不存在与 本公司的同 业竞争 ; 未来 直接或间接 持有本公司 股份期间, 不 会以任何方 式从事与本 公司发生同 业竞争的业 务 ; 并就出现 首次公开发行或再融资时所作承诺 黄少群 ; 黄伟 波 ; 黄伟鹏 ; 黄 侦凯 ; 黄侦杰 关于同业竞争 关联交 同业竞争的情形时, 其应 2011 年 05 月 易 资金占用采取的消除 16 方面的承诺 和避免同业 长期 正在履行 竞争的措施, 以及赔偿因 同业竞争给 本公司造成 的损失等事 项作出了承 诺 2 鉴于 公司在汕头 市有两处房 产因地方政 府重新规划 无法办理房 产证, 包括丙 类仓及盐酸 车间 上述两 处房产存在 被拆除的风 险, 可能对公 司的经营产 生一定影响 27

28 针对上述情况, 公司分别制定了丙类仓重建及盐酸车间搬迁计划 就此事项公司实际控制人共同承诺 : 如果公司的丙类仓或盐酸车间在重建或搬迁完成前就被拆除, 实际控制人将承担因此造成的全部直接或间接经济损失 3 公司 广州西陇 汕头西陇分别于 2008 年 2006 年及 2008 年开设住房公积金账户并办理缴存公积金 2010 年以来, 公司及下属子公司分别在所在地的住房公积金管理中心登记和缴存公积金 如果公司将来被社会保障部门或住房公积金管理部门追缴社会保险费用或住房公积金费用, 实际控制人将全部承 28

29 担此部分费 用 在担任董事 期间, 不单独 采取行动以 致每年减少 其持有的本 公司股份超 过 25%, 且离 职后半年内, 不减少其持 黄少群 ; 黄伟波 ; 黄伟鹏 ; 黄侦杰 董事减持股票 有的本公司 2011 年 05 月股份 在申报 16 离任 6 个月后 任职董事期间及离职后 18 个月 正在履行 的 12 个月内 通过证券交 易所挂牌交 易出售本公 司股票数量 占其所持有 本公司股票 总数的比例 不超过 50% 本公司不存 在亦不会违 反 证券发行 与承销管理 办法 第十六 条等有关法 规的规定, 直 接或间接对 参与此次非 公司 非公开发行承诺 公开发行认 2015 年 03 月购的投资公 16 司 资管产品 长期 正在履行 及其委托人 或合伙企业 及其合伙人, 提供财务资 助或者补偿 本公司将确 保本公司的 关联方遵守 上述承诺内 29

30 容 若本公司的关联方违反上述承诺, 即为本公司违反上述承诺 本人不存在 亦不会违反 证券发行 与承销管理 办法 第十六 条等有关法 规的规定, 直 接或间接对 参与本次非 公开发行认 购的投资公 黄少群 ; 黄伟非公开发行波 ; 黄伟鹏 ; 黄承诺侦凯 ; 黄侦杰 司 资管产品及其委托人 2015 年 03 月或合伙企业 16 及其合伙人, 长期 正在履行 提供财务资 助或者补偿 本人将确保 本人的关联 方遵守上述 承诺内容 若 本人的关联 方违反上述 承诺, 即为本 人违反上述 承诺 1 本企业及 本企业合伙 人不存在以 上海国药圣礼股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 非公开发行 承诺 下情形 : 系西陇化工及其关联方, 西陇 2015 年 03 月化工的董事 16 监事 高级管理人员及其 长期 正在履行中 关联方, 西陇 化工的员工, 在西陇化工 30

31 控股子公司任职的董事 监事 高级管理人员及其关联方, 认购资金来自于上述机构或人员 2 本合伙企业各合伙人之间不存在分级收益等结构化安排 各合伙人资产状况良好, 资金来源合法 3 本合伙企业保证不会违反 上市公司证券发行管理办法 第三十七条及 上市公司非公开发行股票实施细则 第八条的规定 4 本企业以合伙人投入的资金参与本次发行的认购, 不会违反 证券发行与承销管理办法 第十六条等有关法规的规定, 不存在接受西陇化工及其关联方提供的任何财务资助 补偿或者收益保证的情况 本企业确认并保 31

32 证合伙人没有且不会接受西陇化工及其关联方提供的任何财务资助 补偿或者收益保证的情况 5 西陇化工非公开发行完成后, 在锁定期 36 个月内, 本企业不转让持有的西陇化工股份 ; 同时, 本企业合伙人不会转让其持有的合伙份额或退伙 6 发行完成后, 本企业所从事的业务与西陇化工不存在同业竞争, 亦不存在关联交易 1 本公司设 立和管理的 平安资产鑫 享 3 号资产管 理产品和平 安资产鑫享 7 号资产管理 平安资产管 理有限责任 公司 非公开发行 承诺 产品均为非结构化定向资产管理产 2015 年 03 月 30 长期 正在履行 品, 均不存在 分级收益等 结构化安排, 投资人认购 的每份产品 份额具有同 等的合法权 32

33 益, 承担同等风险 2 本公司设立和管理的平安资产鑫享 3 号资产管理产品和平安资产鑫享 7 号资产管理产品均为非结构化定向资产管理产品, 均不存在分级收益等结构化安排, 投资人认购的每份产品份额具有同等的合法权益, 承担同等风险 3 本公司参与本次发行认购, 不会违反 上市公司证券发行管理办法 第三十七条及 上市公司非公开发行股票实施细则 第八条的规定, 不会违反 证券发行与承销管理办法 第十六条等有关法规的规定, 不存在接受西陇化工提供的任何财务资助 补偿或者收益保证的情况 4 西陇化工非公开 33

34 发行完成后, 在锁定期 36 个月内, 资产管理产品不得转让其持有的西陇化工股份 ; 同时, 本公司保证资产管理产品的投资人不会转让其持有的资产管理产品份额或退出产品 5 发行完成后, 本公司所从事的业务与西陇化工不存在同业竞争, 亦不存在关联交易 1 本企业及 本企业合伙 人不存在以 下情形 : 系西 陇化工及其 关联方, 西陇 化工的董事 监事 高级管 理人员及其 嘉兴品松投非公开发行资合伙企业承诺 ( 有限合伙 ) 关联方, 西陇化工的员工, 2015 年 03 月在西陇化工 16 控股子公司 长期 正在履行 任职的董事 监事 高级管 理人员及其 关联方, 认购 资金来自于 上述机构或 人员 2 本 合伙企业各 合伙人之间 34

35 不存在分级收益等结构化安排 各合伙人资产状况良好, 资金来源合法 3 本合伙企业保证不会违反 上市公司证券发行管理办法 第三十七条及 上市公司非公开发行股票实施细则 第八条的规定 4 本企业以合伙人投入的资金参与本次发行的认购, 不会违反 证券发行与承销管理办法 第十六条等有关法规的规定, 不存在接受西陇化工及其关联方提供的任何财务资助 补偿或者收益保证的情况 本企业确认并保证合伙人没有且不会接受西陇化工及其关联方提供的任何财务资助 补偿或者收益保证的情况 5 西陇化工非公开发行 35

36 完成后, 在锁定期 36 个月内, 本企业不转让持有的西陇化工股份 ; 同时, 本企业合伙人不会转让其持有的合伙份额或退伙 6 发行完成后, 本企业所从事的业务与西陇化工不存在同业竞争, 亦不存在关联交易 股权激励承诺 在任职期间 每年转让的 股份不超过 其所持有本 公司股份总 数的 25%; 离 职后半年内, 不转让其所 持有的本公 黄侦凯 董事承诺 司股份 在申 2013 年 03 月报离任 6 个 27 月后的 12 任职董事期 间及离职后 18 个月 正在履行中 其他对公司中小股东所作承诺 个月内通过 证券交易所 挂牌交易出 售本公司股 票数量占其 所持有本公 司股票总数 的比例不超 过 50% 未来三年, 公司 利润分配承 诺 公司将进一步强化回报 2017 年 03 月 年正在履行度 股东的意识, 36

37 公司利润分配可采取现金 股票 现金股票相结合或者法律许可的其他方式 公司具备现金分红条件的, 应当优先采用现金分红进行利润分配 根据相关法律法规及 公司章程 的规定, 在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下, 未来三个年度内, 公司原则上每年度进行一次现金分红, 公司当年现金分红不少于当年实现的可分配利润的 10%, 以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30% 在条件允许的情况下, 公司董事会可以提议进行中期现金分红 如果未来三年内公司净利润 37

38 保持持续稳 定增长, 公司 可提高现金 分红比例或 实施股票股 利分配, 加大 对投资者的 回报力度 在公司股票 复牌之起 公司 其他承诺 2 个月内, 不 2017 年 03 月再筹划重大 02 2 个月履行完毕 资产重组事 项 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的, 应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划 不适用 2 公司资产或项目存在盈利预测, 且报告期仍处在盈利预测期间, 公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 适用 不适用 盈利预测资产 或项目名称 预测起始时间预测终止时间 当期预测业绩 ( 万元 ) 当期实际业绩 ( 万元 ) 未达预测的原 因 ( 如适用 ) 原预测披露 期 原预测披露索 引 深圳市化讯应 用材料有限公 司 2017 年 01 月 年 12 月 31 综合成本上升, 研发投入 1, 增加, 销售增长未达预期 2014 年 09 月 16 巨潮资讯网 西陇化工: 对外投资公告 ( 公告编号 : ) 公司股东 交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 适用 不适用深圳市化讯应用材料有限公司原股东张新学 唐润中承诺深圳化讯 2017 年净利润不低于人民币 1728 万元, 净利润以审计机构所出具的审计报告确定, 净利润值以合并报表扣除非经常性损益前后的孰低值计算 2017 年度, 经审计机构审计, 深圳市化讯应用材料有限公司实现净利润为 万元, 归属于上市公司的所有者净利润为 万元, 未达到原股东承诺利润 根据公司与 2014 年 9 月与深圳化讯原股东张新学 唐润中签订的 股权转让协议, 张新学 唐润中应对上市公司进行业绩补偿, 预计补偿金额为 :( )*2*0.7= 万元 公司将督促交易对手方履行业绩承诺补偿义务 38

39 四 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五 董事会 监事会 独立董事 ( 如有 ) 对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 六 与上年度财务报告相比, 会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用 1. 重要会计政策变更企业会计准则变化引起的会计政策变更 (1) 本公司自 2017 年 5 月 28 起执行财政部制定的 企业会计准则第 42 号 持有待售的非流动资产 处置组和终止经营, 自 2017 年 6 月 12 起执行经修订的 企业会计准则第 16 号 政府补助 本次会计政策变更采用未来适用法处理 (2) 本公司编制 2017 年度报表执行 财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知 ( 财会 号 ), 将原列报于 营业外收入 和 营业外支出 的非流动资产处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于 资产处置收益 此项会计政策变更采用追溯调整法, 调减 2016 年度营业外收入 240, 元, 营业外支出 976, 元, 调增资产处置收益 -736, 元 2. 重要会计估计变更 (1) 会计估计变更的内容和原因会计估计变更的内容和原因审批程序开始适用的时点备注 本公司原其他应收款的押金 保证金 订金 定金按照账龄分析法计提 坏账准备, 由于其他应收款的押金 保证金 订金 定金不存在较大的 信用风险, 预计不能回收的可能性较低, 因此现变更为测试后未发生减 本次变更经公司第自 2017 年 10 月 20 起三届第三十三次董事会审议通过 值的, 不计提坏账准备 (2) 受重要影响的报表项目和金额 受重要影响的报表项目影响金额备注 2017 年 12 月 31 资产负债表项目 其他应收款坏账准备 -2,241, 年度利润表项目 资产减值损失 -2,241,

40 七 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八 与上年度财务报告相比, 合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用 1 合并范围增加 公司名称股权取得方式股权取得时点出资额 ( 元 ) 出资比例 广州西陇创新园管理有限公司新设 2017 年 2 月 2,000, % 福州福瑞医学检验实验室有限公司新设 2017 年 1 月 50,000, % 上海福君基因生物科技有限公司新设 2017 年 11 月 2,000, % 福建省福祥基因工程研究院新设 2017 年 7 月 100, % 广州普罗米生物科技有限公司新设 2017 年 5 月 10, % 2 合并范围减少 子公司 股权处置 股权处置 股权处置 丧失控制 丧失控制权时 处置价款与处置投资 名称 价款 ( 元 ) 比例 (%) 方式 权的时点 点的确定依据 对应的合并财务报表 层面享有该子公司净 资产份额的差额 西陇 ( 上海 ) 医 疗科技有限公 司 25,500, 转让 收到股权处置 价款并已办理 工商变更 -786, 九 聘任 解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 境内会计师事务所报酬 ( 万元 ) 100 境内会计师事务所审计服务的连续年限 6 境内会计师事务所注册会计师姓名 禤文欣陈建成 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限禤文欣 :3 年 ; 陈建成 :4 年 当期是否改聘会计师事务所 是 否 40

41 聘请内部控制审计会计师事务所 财务顾问或保荐人情况 适用 不适用 公司聘任天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 作为公司 2017 年度内部控制鉴证机构 十 年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用 十一 破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二 重大诉讼 仲裁事项 适用 不适用 诉讼 ( 仲裁 ) 基本情 况 涉案金额 ( 万 元 ) 是否形成预计 负债 诉讼 ( 仲裁 ) 进展 诉讼 ( 仲裁 ) 审理 结果及影响 诉讼 ( 仲裁 ) 判 决执行情况 披露期 披露索引 公司败诉 按照 一审判决书支付 左卫雄股权转让 公司与左卫雄 左友镒关于湖北杜克化学科技有限公司股权转让纠纷 否一审判决 款 违约金并承担案件受理费合计 1,102, 元 ; 支付左友镒股权转让款 违 已经执行完毕 巨潮资讯网 西陇科学: 2017 年 07 月关于诉讼终 29 结的公告 ( ) 约金并承担案件 受理费合计 193, 元 主要交易对手方 支付和解款项人 民币 公司起诉上海阿拉 21,100, 丁生化科技股份有限公司主要交易股东徐久振 招立萍 上海晶真投资管理中心 ( 有限合伙 ) 上海仕创投资有限 4, 否和解结案 元 该等款项包括定金人民币 2000 万元, 及资已收到款项金占用成本人民币 953, 元 以及一审判决主 西陇科学 : 诉讼和解 2017 年 10 月公告 ( 公告 27 编号 : ) 公司股权转让纠纷 要交易对手方应 向公司返还的本 诉部分诉讼费用 人民币 146,800 41

42 元 十三 处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四 公司及其控股股东 实际控制人的诚信状况 适用 不适用 十五 公司股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 公司报告期无股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况 十六 重大关联交易 1 与常经营相关的关联交易 适用 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交易金额 ( 万元 ) 占同类交易金额的比例 获批的交易额度 ( 万元 ) 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得的同类交易市价 披露 期 披露索 引 巨潮资 讯网 : 西陇 科学 : 关于 2016 年 度关联 汕头市佳禾生物科技有限公司 实际控 制人控 制的企 业 常关 联交易 销售商 品 公平交 易 按市场 价格 % 800 否 月结 90 天 市场价 格 交易执 2017 年行情况 03 月 15 及 2017 年度 常关联 交易预 计的公 告 ( 公 告编 号 :

43 27) 新泰市佳禾生物科技有限公司 实际控 制人控 制的企 业 常关 联交易 销售商 品 公平交 易 按市场 价格 % 300 否 月结 90 天 市场价 格 2017 年 03 月 15 同上 合计 , 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的常关联交易进行总金额预计的, 在报告期内的无实际履行情况 ( 如有 ) 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因 ( 如适用 ) 不适用 2 资产或股权收购 出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购 出售的关联交易 3 共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4 关联债权债务往来 适用 不适用是否存在非经营性关联债权债务往来 是 否公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来 5 其他重大关联交易 适用 不适用 公司报告期无其他重大关联交易 十七 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 适用 不适用 43

44 公司报告期不存在托管情况 (2) 承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况 (3) 租赁情况 适用 不适用 公司报告期不存在租赁情况 2 重大担保 适用 不适用 (1) 担保情况 单位 : 万元 公司及其子公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露期 担保额度 实际发生期 ( 协议签署 ) 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行是否为关完毕联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露期 担保额度 实际发生期 ( 协 议签署 ) 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 自担保协议 西陇化工 ( 香港 ) 有限公司 * 2017 年 03 月 15 10, 年 10 月 18 8,726 连带责任保证 签署之起至担保合同项下债务清 否 否 偿之止 自担保合同 西陇化工 ( 香港 ) 有限公司 * 2017 年 03 月 15 10, 年 08 月 18 8,267 连带责任保证 签署之起至担保合同项下债务清 否 否 偿之止 自担保合同 广州西陇精细化技术工有限公司 2017 年 03 月 15 10, 年 08 月 03 1, 连带责任保证 生效之起至债务履行期限届满之 否 否 起 2 年 44

45 自担保合同 佛山市西陇化工有限公司 2017 年 03 月 15 10, 年 09 月 连带责任保证 生效之起至债务履行期限届满之 否 否 起 2 年 自担保合同 上海西陇化工有限公司 2017 年 03 月 15 10, 年 09 月 06 3,254.2 连带责任保证 生效之起至债务履行期限届满之 否 否 起 2 年 自担保合同 广州西陇精细化技术工有限公司 2017 年 03 月 15 8, 年 09 月 15 2, 连带责任保证 生效之起至债务履行期限届满之 否 否 起 2 年 自每笔债权 合同债务履 行期届满之 广州西陇精细化技术工有限公司 2017 年 03 月 15 5, 年 08 月 29 1, 连带责任保证 起至该债权合同约定 否 否 的债务履行 期届满之 后两年止 自每笔债权 合同债务履 行期届满之 佛山市西陇化工有限公司 2017 年 03 月 15 3, 年 08 月 连带责任保证 起至该债权合同约定 否 否 的债务履行 期届满之 后两年止 债务的履行 上海西陇化工有限公司 2017 年 03 月 15 7, 年 11 月 09 5, 连带责任保证 期限届满起至债务履行的期限届 否 否 满后两年 报告期内审批对子公司担保额度合计 (B1) 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 (B3) 报告期内对子公司担保 150,000 实际发生额合计 (B2) 报告期末对子公司实际 150,000 担保余额合计 (B4) 子公司对子公司的担保情况 74,390 31,

46 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露期 担保额度 实际发生期 ( 协议签署 ) 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行是否为关完毕联方担保 公司担保总额 ( 即前三大项的合计 ) 报告期内审批担保额度合计 (A1+B1+C1) 报告期末已审批的担保额度合计 (A3+B3+C3) 报告期内担保实际发生额 150,000 合计 (A2+B2+C2) 报告期末实际担保余额合 150,000 计 (A4+B4+C4) 74,390 31, 实际担保总额 ( 即 A4+B4+C4) 占公司净资产的比例 18.74% 其中 : 为股东 实际控制人及其关联方提供担保的余额 (D) 0 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债务 担保余额 (E) 8, 担保总额超过净资产 50% 部分的金额 (F) 0 上述三项担保金额合计 (D+E+F) 8, 对未到期担保, 报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿无责任的情况说明 ( 如有 ) 违反规定程序对外提供担保的说明 ( 如有 ) 无 采用复合方式担保的具体情况说明 (2) 违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 3 委托他人进行现金资产管理情况 (1) 委托理财情况 适用 不适用 报告期内委托理财概况 单位 : 万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 流动资金 45,585 14,000 0 券商理财产品 流动资金 9,000 9,000 0 合计 54,585 23,000 0 单项金额重大或安全性较低 流动性较差 不保本的高风险委托理财具体情况 单位 : 万元 46

47 受托机构名称 ( 或受托人姓名 ) 受托机构 ( 或产品类受托型人 ) 类型 金额 资金 来源 起始 期 终止 期 资金 投向 报酬 确定 方式 参考年化收益率 预期收益 ( 如有 报告期实际损益金额 报告期损益实际收回情况 计提减值准备金额 ( 如有 ) 是否经过法定程序 未来是否还有委托理财计划 事项概述及相关查询索引 ( 如有 ) 中国 光大 银行股份有限公司 银行 定期存款 自有 1,000 资金 2017 年 01 月 年 02 月 09 存款 到期还本付息 按期 3.00% 收回 是 是 汕头 分行 交通银行汕头滨港支行 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 1,000 资金 2017 年 01 月 年 01 月 22 保本浮动收益产品 到期还本付息 按期 2.40% 收回 是 是 交通银行汕头滨港支行 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 1,000 资金 2017 年 01 月 年 01 月 22 保本浮动收益产品 到期还本付息 按期 2.40% 收回 是 是 广发 银行股份有限公司汕头 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 1,000 资金 2017 年 01 月 年 01 月 24 保本浮动收益产品 到期还本付息 按期 2.60% 1 1 收回 是 是 分行 上海 浦东 发展 银行股份有限公司 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 1,000 资金 2017 年 01 月 年 01 月 23 保本浮动收益产品 到期还本付息 按期 2.20% 收回 是 是 广州 东风 支行 47

48 招商银行福州晋安支行 银行 定期存款 自有 160 资金 2017 年 02 月 年 03 月 22 存款 到期还本付息 按期 1.10% 收回 是 是 中国 光大 银行股份有限公司 银行 定期存款 自有 1,000 资金 2017 年 03 月 年 04 月 10 存款 到期还本付息 按期 3.60% 收回 是 是 汕头 分行 广发 银行股份有限公司汕头 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 1,000 资金 2017 年 03 月 年 03 月 28 保本浮动收益型产品 到期还本付息 按期 2.10% 收回 是 是 分行 交通银行汕头滨港支行 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 1,000 资金 2017 年 03 月 年 04 月 12 保本浮动收益型产品 到期还本付息 按期 2.95% 收回 是 是 兴业银行汕头分行 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 1,000 资金 2017 年 03 月 年 04 月 13 保本浮动收益型产品 到期还本付息 按期 4.30% 收回 是 是 招商银行福州晋安支行 银行 定期存款 自有 290 资金 2017 年 03 月 年 04 月 20 存款 到期还本付息 按期 1.10% 收回 是 是 广发 银行股份有限公司汕头 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 1,000 资金 2017 年 03 月 年 04 月 24 保本浮动收益型产品 到期还本付息 按期 3.95% 收回 是 是 分行 48

49 招商银行福州晋安支行 银行 定期存款 自有 3,500 资金 2017 年 03 月 年 04 月 01 存款 到期还本付息 按期 0.55% 收回 是 是 招商银行福州晋安支行 银行 定期存款 自有 110 资金 2017 年 03 月 年 04 月 20 存款 到期还本付息 按期 1.10% 收回 是 是 兴业银行汕头分行 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 1,000 资金 2017 年 04 月 年 05 月 17 保本浮动收益型产品 到期还本付息 按期 3.10% 收回 是 是 招商银行福州晋安支行 银行 定期存款 自有 525 资金 2017 年 04 月 年 05 月 24 存款 到期还本付息 按期 1.10% 收回 是 是 交通银行汕头滨港支行 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 1,000 资金 2017 年 04 月 年 05 月 12 保本浮动收益型产品 到期还本付息 按期 2.85% 收回 是 是 中国 光大 银行股份有限公司 银行 定期存款 自有 1,000 资金 2017 年 04 月 年 05 月 21 存款 到期还本付息 按期 3.50% 收回 是 是 汕头 分行 上海 浦东 发展银行股份有限公司 银行 定期存款 自有 1,000 资金 2017 年 04 月 年 05 月 29 存款 到期还本付息 按期 3.45% 收回 是 是 广州 东风 49

50 支行 兴业银行汕头分行 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 1,000 资金 2017 年 07 月 年 07 月 26 保本浮动收益型产品 到期还本付息 按期 3.20% 收回 是 是 交通银行汕头滨港支行 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 1,000 资金 2017 年 07 月 年 07 月 26 保本浮动收益型产品 到期还本付息 按期 2.85% 收回 是 是 上海 浦东 发展银行股份有限公司广州 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 1,000 资金 2017 年 07 月 年 08 月 10 保本浮动收益型产品 到期还本付息 按期 4.05% 收回 是 是 东风 支行 广发 银行股份有限公司汕头 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 1,000 资金 2017 年 07 月 年 08 月 11 保本浮动收益型产品 到期还本付息 按期 4.00% 收回 是 是 分行 中国 光大 银行股份有限公司 银行 定期存款 自有 2,000 资金 2017 年 10 月 年 11 月 18 存款 到期还本付息 按期 3.95% 收回 是 是 汕头 分行 交通银行汕头广厦支行 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 5,000 资金 2017 年 10 月 年 11 月 28 保本浮动收益型产品 到期还本付息 按期 4.20% 收回 是 是 广发银行理财 2,000 自有 保本到期 3.75% 按期是是 50

51 银行 ( 保本 资金年 10 年 11 浮动 还本 收回 股份 浮动收 月 27 月 27 收益 付息 有限 益 ) 型产 公司 品 汕头 分行 兴业银行汕头分行 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 1,000 资金 2017 年 10 月 年 11 月 30 保本浮动收益型产品 到期还本付息 按期 3.90% 收回 是 是 上海 浦东 发展 银行股份有限公司 银行 定期存款 自有 2,000 资金 2017 年 11 月 年 12 月 08 存款 到期还本付息 按期 3.65% 收回 是 是 广州 东风 支行 民生银行汕头分行 银行 定期存款 自有 2,000 资金 2017 年 11 月 年 12 月 15 存款 到期还本付息 按期 3.75% 收回 否 是 交通银行汕头滨港支行 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 3,000 资金 2017 年 11 月 年 12 月 13 保本浮动收益型产品 到期还本付息 按期 2.85% 收回 是 是 交通银行汕头滨港支行 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 2,000 资金 2017 年 11 月 年 02 月 01 保本浮动收益型产品 到期还本付息 3.00% 未到期 是 是 光大 证券南京中山东路营业 券商 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 3,000 资金 2017 年 12 月 年 01 月 02 保本浮动收益型产品 到期还本付息 5.60% 9.67 未到期 是 是 部 51

52 光大 证券南京中山东路营业 券商 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 3,000 资金 2017 年 12 月 年 01 月 03 保本浮动收益型产品 到期还本付息 5.60% 9.21 未到期 是 是 部 光大 证券南京中山东路营业 券商 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 3,000 资金 2017 年 12 月 年 01 月 03 保本浮动收益型产品 到期还本付息 6.00% 6.9 未到期 是 是 部 兴业银行汕头分行 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 3,000 资金 2017 年 12 月 年 12 月 11 保本浮动收益型产品 到期 还本 付息 按期 2.80% 收回 是 是 兴业银行汕头分行 银行 理财 ( 保本浮动收益 ) 自有 1,000 资金 2017 年 12 月 年 01 月 21 保本浮动收益型产品 到期 还本 付息 4.90% 4.16 未到 期 是 是 合计 54, 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 适用 不适用 (2) 委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款 4 其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同 52

53 十八 社会责任情况 1 履行社会责任情况 (1) 实施战略转型, 创造更多社会价值在经济结构调整和去产能 加强环保的大背景下, 董事会将继续推进战略转型, 不断拓展高精尖领域产品线, 为生产 科研 实验提供更加全面 系统的产品 服务方案与技术解决方案, 致力产业模式与营销模式 管理模式的转变 (2) 优化管理, 诚信经营, 维护股东和债权人合法权益不断引入职业经理人团队, 优化管理队伍并借鉴先进管理经验, 通过授信额度审查 逾期账款清收强化应收账款管控 ; 持续清理库存, 加强采购和生产端 销售及服务端的供应链管理 ; 加强对子公司业务的风控管理, 以降低经营风险 严格按照贷款合同 借款合同所规定的款项 期限用途使用贷资金, 按期还本付息或按期归还, 从未发生逾期还本付息的情况, 与未发生违规使用募集资金的情况 (3) 维护职工权益公司在劳动关系和薪酬管理制度上严格遵守 劳动法 劳动合同法 等法律法规的要求, 并与所有员工签订了劳动合同 根据属地化原则, 严格执行国家的规定和标准, 按时为员工缴纳养老保险 医疗保险 失业保险 工伤保险 生育保险, 并缴纳了住房公积金, 切实保障了员工利益 公司定期组织员工内部培训, 并联同其它部门举办多项创新业务及员工综合素质提升的相关培训, 全面提升员工自我保护能力与职业竞争力 (4) 供应商 客户和消费者权益保护报告期内, 公司努力做好供应商 客户和消费者权益保护工作, 未因商业贿赂等行为遭受处罚 公司积极配合客户进行供应商资质调查, 如实进行情况反馈, 与客户 供应商签订质量 反商业贿赂等相关协议 报告期内, 公司为客户提供技术支持, 完成客户要求样品项目的研发数项 公司重视质量和安全管理, 建立系统的质量和安全管理方法 多来年, 公司通过 PDCA 动态循环模式持续改进 不断完善质量和安全管理体系, 形成质量和安全方针, 目标明确 质量管理构架清晰 安全措施有效实施 制度文件系统健全 全员参与的质量和安全管理系统, 保持产品质量和安全生产持续稳定与可靠, 满足顾客需求 (5) 安全生产情况安全责任重于泰山, 报告期内, 没有发生过重大安全生产事故, 亦不存在因违反安全生产方面的法律法规而被处罚的情形 公司组织各个层面进行安全教育, 提升全体员工的安全生产意识 其次, 抓好责任制落实, 所有安全设施 设备落实到专人负责, 对不按章操作的班组与个人予以严肃处罚 实际工作中, 公司强调对安全隐患的检查 梳理和整改, 除了节假期间例行检查外, 还建立一套完整的隐患整治与检查体系, 将综合性检查 专项性检查 季节性检查 常检查 节假检查与专家检查等充分融合, 重点关注重点危险源区域和高危作业区, 加大隐患排查与整改力度, 所有隐患建立档案台账, 实 53

54 行动态管理 (5) 公共关系和社会公益事业报告期内, 公司注重与社区的合作, 支持周围社区的发展, 通过多种形式参与社区活动, 主动承担责任, 以实际行动构建和谐社区 报告期内, 向金平区慈善总会捐赠 500 万元开展公益活动 2 履行精准扶贫社会责任情况 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作, 也暂无后续精准扶贫计划 3 环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 自愿披露 主要污染物公司或子公及特征污染司名称物的名称 排放口分布排放方式排放口数量情况 排放浓度 执行的污染 物排放标准 排放总量 核定的排放超标排放情总量况 西陇科学股废水 (COD) 份有限公司 无规律间断 2 排放 南北厂区各 COD: 一个 56.45mg/L (DB44/ ) 第二时 吨段一级标准 吨, COD<90mg 达标排放 /L 废气 ( 氯化 HCl: 氢气体西陇科学股 HCl 氮氧有组织排放 3 份有限公司化物气体 NOX 氯气 12.73mg/m³ DB HCl, 盐酸车间 ;NOX: 44/ kgNOX 硝酸车间 34.5mg/m³; 第二时段二,299kg 氯碘酸钾车间 Cl2: 级标准气 73kg 达标排放 Cl2) 8.33mg/m³ 佛山西陇化废水工有限公司 (COD) 有组织排放 1 厂区西北污 COD:201 水总站 mg/l DB 44/ 吨第二时段三级标准 ; 吨, COD<500m 达标排放 g/l 废气佛山西陇化 (VOC 有组织排放 1 工有限公司 NH3 HCL NOX) VOC: 2.13mg/m³ NH3: DB 厂区生产及 3.35mg/m³ 44/ 包装车间天 吨 HCL: 第二时段二面 2.50mg/m³ 级标准 5.6 吨 达标排放 NOX: 0.91mg/m³ 四川西陇科废水学有限公司 (COD) 无规律间断 5 厂区污水站 COD: 排放 76.14mg/L GB 中相关 标准 吨 COD<500m 达标排放 g/l 54

55 废水四川西陇科 (NH3-N 学有限公司氨氮 ) 无规律间断 1 厂区污水站 NH3-N: 排放 8.55mg/L GB 中相关 标准 吨 NH3-N<45 mg/l 达标排放 废气 ( 氮氧四川西陇科化物气体学有限公司 NOX) 有组织排放 1 厂区燃气锅 NOX: 炉 34mg/m³ GB 中燃气 138.5kg 锅炉相关排放标准 NOX<150 mg/l 达标排放 防治污染设施的建设和运行情况公司高度重视环境污染防治工作, 不断加大环境保护的资金投入, 逐步完善防治污染治理设施建设, 加强环保设施的维护, 经过多年的内部改造, 西陇科学建成了有效运行的 196 吨 / 的化工废水处理工程,5000m3/h 的盐酸尾气吸收回用装置, 6000m3/h 的硝酸尾气吸收回用装置,5000m3/h 的碘酸钾尾气吸收回用装置, 为污染治理设施的正常运行和改进环境状况提供有力保障, 确保各类污染物达标排放 治理设施名称治理类型处理方法设计处理能力废水处理装置污水物化 + 生化 + 膜处理 192 吨 / 盐酸尾气吸收装置废气化学吸收, 高效喷淋塔 5000m 3 /h 硝酸尾气吸收装置废气化学吸收, 高效旋流板塔 6000m 3 /h 碘酸钾尾气吸收装置废气化学吸收, 高效喷淋塔 5000m 3 /h 佛山西陇化工公司建设有一综合污水处理站, 采用化学预处理及生化法 MBR 膜法相结合的工艺, 污水站设计处理能力可达 400 吨 /, 目前常处理量需求为 100 吨 / 左右 厂区内所有生产废水以及生活污水都会通过专用管道汇集到综合污水处理站进行物化 生化处理 使处理后的废水达到广东省 水污染物排放限值 (DB 44/ ) 第二时段三级标准, 经唯一污水规范排污口输送至工业园区污水处理厂继续深化处理 佛山西陇厂区内 5 处有组织废气规范排放口都配备有相应的高效的废气处理设施, 处理效率可达 90%, 处理后的废气排放远低于广东省 大气污染物排放限值 (DB 44/ ) 第二时段二级标准 四川西陇按环保要求建有处理能力 100 吨 / 污水处理站, 采用物化 生化 MBR 膜结合的生产工艺, 能满足常生产和生活废水的处理要求, 生产废水经车间预处理后和生活废水汇集在在污水集中进行处理, 达标后排放 各个公司设有专门的环保工作部门负责监督 指导生产过程的防污环保工作, 建立并不断完善环保管理制度, 确保了所有防污设施与生产系统同时运行使用 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 所属三家生产型企业均严格遵守国家与地方环境方针 政策 法律 法规, 按照国家及上级环境保护部门有关规定, 做到各类污染物 100% 达标排放 各公司所有建设项目 环境影响评价 和 三同时 制度执行率达到 100%, 并经环保部门验收合格, 年佛山西陇进行了 年产 5 万吨 PCB 用化学试剂 1 万吨超净高纯化学试剂的建设项目 的环保试生产并通过了由佛山市环保局组织的环保三同时验收 突发环境事件应急预案 55

56 各公司非常重视突发环境事件应急机制, 针对可能发生的突发环境事件编写了综合应急预案 突发环境事件应急预案, 结合各个公司实际组织修订突发环境事件应急预案, 并均在当地的环保主管部门完成了登记备案 西陇科学公司还针对污水处理系统出现故障编写了专项应急预案 污水处理应急预案 ; 针对废气运行系统出现故障编写了专项应急预案 废气处理应急预案 ; 针对可能存在的泄漏事故编写了专项应急预案 三酸 液氨 ( 氨水 ) 泄漏事故应急处理预案 ; 并定期对各应急预案进行演练 总结 评审 在常生产中, 配备所需的必要资源, 通过应急演练, 查找环境事故应急存在的问题及不足, 不断完善应急管理工作, 从而提高应对突发环境事故能力, 最大限度地降低公司的环境风险 环境自行监测方案 各公司环保设施运行稳定, 处理效果符合要求 为加强减排管理和污染治理的工作, 各公司均设有环境监测小组, 各自隶属于所在公司质保部, 三公司共配备专职环境监测人员 12 名, 拥有环境监测仪器和设备 10 余种 ; 各公司均制定了废水 废气 噪音等环境监测计划, 专人负责监测数据的质量控制, 每天检测, 记录 ph COD 氨氮等指标, 建立监测数据反馈制度, 对环境监测合规性进行验证评价, 对可疑数据及时报单位负责人, 查清原因, 及时处理 各公司每年都按时对废水 废气 噪声等进行定期的监测 检验, 在 2017 年度西陇科学公司共委托具备专业检验检测机构资质的汕头市粤东环境监测技术有限公司进行了四次环境监测, 所有监测项目均符合标准 ; 佛山西陇 2017 年委托了广东贝源检测技术有限公司及佛山中科院环境和安全检测认证中心有限公司进行了二次检测, 污水 废气 噪音排放均大大低于相关排放标准的限值 四川西陇 2017 年按规定共进行了二次第三方检测, 委托四川省核工业辐射测试防护院, 对公司的污水及废气 噪音等进行了监测, 数据显示各项指标均能达标排放 其他应当公开的环境信息 1 一般工业固体废物和危险废物依法处理处置情况公司严格按照有关法律法规和公司制度管理固体废物 对于可以回收循环利用的材料, 设置专人负责废旧物资的回收和循环使用工作, 对于危险废物统一收集后交由具备相应资质的单位处置 公司生产过程中产生的一般固体废弃物主要有 : 生产固体试剂 ( 除了硫酸铜等重金属产品 ) 纯化过程中使用过的废滤纸滤渣, 废包装材料包括包装纸箱及包装瓶, 一般生活垃圾等 废滤纸交予其它厂家回收并在锅炉内焚烧处理 ; 其它废包材等由废品回收公司回收 ; 一般生活垃圾由环卫部门统一回收 各公司的危险废物主要包括 : 少量的废有机溶剂 蒸馏车间的少量废有机溶剂残渣 部分含有重金属的滤渣及固体废物 含有少量含重金属的废水预处理污泥 化验室和实验室的部分残液等 ; 上述危险废物均根据要求统一收集, 并按有关规定进行危险废弃物转移, 交有资质的危险废物处理公司处理, 三个公司危险废弃物安全处置率均达到 100% 2 总量减排任务完成情况公司从生产的源头减少原材料消耗, 加大对节约能源 环境保护的管理力度和资金投入, 从而减少污染物的产生量和 56

57 排放量, 每年均能按相关规定完成减排任务 3 清洁生产实施情况公司始终把节能降耗 资源综合利用作为提高综合竞争力的重要手段, 大力推广先进清洁工艺 污染防治及综合利用技术 2009 年 11 月母公司西陇科学顺利通过广东省清洁生产专家组评审, 获得 广东省清洁生产企业 荣誉证书 ; 公司将持续性清洁生产工作提上公司常管理, 通过加强过程控制, 不断更新生产工艺, 从源头和全过程控制污染物产生和排放, 使清洁生产有组织 有计划 有步骤地在公司中持续进行下去, 并已顺利通过各次清洁生产复审认证, 保持 广东省清洁生产企业 称号 2011 年 2014 年 2016 年公司连续开展三届清洁生产审核, 递交持续清洁生产审核报告, 并经广东省经信委审核换证 ; 四川西陇在 2016 年通过了清洁生产评审, 成为了四川省的清洁生产企业 4 重大环境问题的发生情况 2017 年各公司均没有发生污染事故,2017 年各公司均没有发生群众投诉 5 排污费缴纳情况公司完全依法 按规定逐年缴纳排污费 其他环保相关信息 无 十九 其他重大事项的说明 适用 不适用 1 报告期内, 公司收到原福建新大陆生物技术股份有限公司原股东魏宪书 殷东明 钟淑梅 林芳 黄世基 2016 年度业绩承诺补偿款 556, 元和上述业绩补偿款自 2014 年 6 月 30 起至 2017 年 3 月 20 的资金占用成本 72, 元, 上述款项合计 628, 元 详见巨潮资讯网 2017 年 5 月 19 披露的 西陇科学 : 关于西陇生物技术有限公司原股东业绩承诺履行情况的公告 ( ); 2 报告期内, 公司董事会审议通过了 关于吸收合并厦门西陇化工有限公司的议案, 同意吸收合并全资子公司厦门西陇化工有限公司, 详见巨潮资讯网 2017 年 8 月 25 披露的 西陇科学 : 关于吸收合并全资子公司的公告 ( ); 3 报告期内, 全资子公司广州市西陇化工有限公司 福建西陇生物技术有限公司实施利润分配方案, 公司共获得现金分红 5600 万元, 增加母公司 2017 年度利润, 对公司 2017 年度合并报表利润总额不产生影响 详见巨潮资讯网 2017 年 12 月 26 披露的 西陇科学 : 关于全资子公司利润分配的公告 ( ) 57

58 二十 公司子公司重大事项 适用 不适用 58

59 第六节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 1 股份变动情况 本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后 单位 : 股 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他小计数量比例 一 有限售条件股份 314,066, % -20,947,500-20,947, ,119, % 3 其他内资持股 314,066, % -20,947,500-20,947, ,119, % 其中 : 境内法人持股 89,867, % 15.36% 境内自然人持股 224,199, % -20,947,500-20,947, ,251, % 二 无限售条件股份 271,149, % 20,947,500 20,947, ,097, % 1 人民币普通股 271,149, % 20,947,500 20,947, ,097, % 三 股份总数 585,216, % ,216, % 股份变动的原因 适用 不适用股份变动的批准情况 适用 不适用股份变动的过户情况 适用 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 2 限售股份变动情况 适用 不适用 单位 : 股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数限售原因解除限售期 黄伟鹏 64,210,000 9,800, ,410,000 高管锁定股 2017 年 4 月 11 黄少群 67,022,500 11,147, ,875,000 高管锁定股 2017 年 2 月 8 59

60 合计 131,232,500 20,947, ,285, 二 证券发行与上市情况 1 报告期内证券发行 ( 不含优先股 ) 情况 适用 不适用 2 公司股份总数及股东结构的变动 公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用 3 现存的内部职工股情况 适用 不适用 三 股东和实际控制人情况 1 公司股东数量及持股情况 单位 : 股 报告期末普通 股股东总数 年度报告披露前上一月末 17,814 普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先 16,096 股股东总数 ( 如有 )( 参见注 8) 年度报告披露前上一月末表决权恢复的 0 优先股股东总数 ( 如有 )( 参见注 8) 0 持股 5% 以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售条 件的股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 黄伟波 境内自然人 15.79% 92,391,135 69,293,351 23,097,784 质押 83,239,284 黄少群 境内自然人 12.73% 74,500,000 55,875,000 18,625,000 质押 70,560,000 黄伟鹏 境内自然人 12.39% 72,537,500 54,410,000 18,127,500 质押 66,280,000 上海国药圣礼股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 境内非国有法人 5.57% 32,582,750 32,582,750 0 新疆名鼎股权投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 平安资产 - 工商银行 - 平安资产鑫享 境内非国有法人 3.17% 18,566,251 18,566,251 4,641,563 其他 2.72% 15,913,430 15,913,

61 7 号保险资产管理 产品 嘉兴品松投资合 伙企业 ( 有限合 伙 ) 境内非国有法人 2.70% 15,790,102 15,790,102 0 黄侦杰境内自然人 2.61% 15,247,500 11,435,625 3,811,875 质押 15,240,000 黄侦凯境内自然人 2.61% 15,247,500 11,435,625 3,811,875 质押 15,240,000 平安资产 - 工商银 行 - 鑫享 3 号资产 管理产品 其他 1.62% 8,899,585 8,899,585 0 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况 ( 如有 )( 参无见注 3) 黄伟波 黄伟鹏 黄少群 黄侦凯 黄侦杰为公司实际控制人与一致行动人 黄伟波 上述股东关联关系或一致行动的说 明 黄伟鹏 黄少群系兄弟关系, 黄侦凯 黄侦杰系黄伟波之子 新疆名鼎股权投资管理 合伙企业 ( 有限合伙 ) 部分股东为公司高管及员工 实际控制人与其他前 10 名股东 之间不存在关联关系或一致行动 公司未知其他股东之间是否存在关联关系或为一致 行动人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 黄伟波 23,097,784 人民币普通股 23,097,784 黄少群 18,625,000 人民币普通股 18,625,000 黄伟鹏 18,127,500 人民币普通股 18,127,500 新疆名鼎股权投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 4,641,563 人民币普通股 4,641,563 中国金谷国际信托有限责任公司 - 金谷 信 惠 37 号证券投资集合资金信托计划 4,584,100 人民币普通股 4,584,100 童美芳 4,520,503 人民币普通股 4,520,503 中国金谷国际信托有限责任公司 - 爱建信托灵 隐 6 号事务管理类集合资金信托计划 3,827,100 人民币普通股 3,827,100 黄侦杰 3,811,875 人民币普通股 3,811,875 黄侦凯 3,811,875 人民币普通股 3,811,875 华鑫国际信托有限公司 - 华鑫信托 华昇 66 号集合资金信托计划 3,696,500 人民币普通股 3,696,500 前 10 名无限售流通股股东之间, 以及前 10 黄伟波 黄伟鹏 黄少群 黄侦凯 黄侦杰为公司实际控制人与一致行动人 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联新疆名鼎股权投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 部分股东为公司高管及员工 61

62 关系或一致行动的说明 公司未知前 10 名无限售条件股东是否存在关联关系或为一致行动人 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说无明 ( 如有 )( 参见注 4) 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司控股股东情况 控股股东性质 : 自然人控股控股股东类型 : 自然人控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 黄伟波 中国 否 黄伟鹏 中国 否 黄少群 中国 否 黄侦杰 中国 否 黄侦凯 中国 否 主要职业及职务 报告期内控股和参股的其他境内外上市公 司的股权情况 详见年度报告第八节第三部分, 董事 监事 高级管理人员任职情况 不适用 控股股东报告期内变更 适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更 3 公司实际控制人情况 实际控制人性质 : 境内自然人实际控制人类型 : 自然人实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 黄伟波 中国 否 黄伟鹏 中国 否 黄少群 中国 否 黄侦杰 中国 否 黄侦凯 中国 否 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 详见年度报告第八节第三部分, 董事 监事 高级管理人员任职情况 不适用 实际控制人报告期内变更 适用 不适用 62

63 公司报告期实际控制人未发生变更 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 4 其他持股在 10% 以上的法人股东 适用 不适用 5 控股股东 实际控制人 重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 适用 不适用 63

64 第七节优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股 64

65 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 董事 监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别年龄 本期增持本期减持任期起始任期终止期初持股其他增减期末持股股份数量股份数量期期数 ( 股 ) 变动 ( 股 ) 数 ( 股 ) ( 股 ) ( 股 ) 2008 年 黄伟波 董事 现任 男 月 年 01 月 25 92,391, ,391, 年 黄伟鹏 董事长 现任 男 月 年 01 月 25 72,537, ,537,50 0 黄少群 2008 年董事 总现任男 月 02 裁 2021 年 01 月 25 74,500, ,500,00 0 黄侦凯 董事 副 2012 年 董事长 现任 男 月 25 副总裁 2021 年 01 月 25 15,247, ,247,50 0 黄侦杰 2008 年董事 副现任男 月 02 总裁 2021 年 01 月 25 15,247, ,247,50 0 陈彪 2014 年首席执行离任男 月 27 官 2015 年 2017 年 05 月 年 804, ,537 董事现任男 月 月 25 陈水挟 独立董事现任 男 2015 年 月 年 卢锐 独立董事现任 男 月 年 张宏斌 独立董事现任 男 月 年 01 月 年 01 月 年 01 月 刘凤监事会主现任女 年 2018 年

66 席 01 月 月 25 牛佳 2015 年监事会主现任男 月 16 席 2021 年 01 月 年 魏坚爽 监事 现任 男 月 年 01 月 副总裁 2011 年 2021 年 邬军晖 董事会秘现任男 月 月 书 黄真盛 执行总裁现任 男 2013 年 月 年 李湛江 副总裁 现任 男 月 年 韦映吟 财务总监现任 女 月 年 王俊峰 副总裁 现任 男 月 年 01 月 年 01 月 年 01 月 年 01 月 陈岱立 2017 年首席执行现任女 月 18 官 2021 年 01 月 张祯 副总裁 现任 女 2017 年 月 年 张昕 副总裁 现任 男 月 年 吴旭松 副总裁 现任 男 月 年 03 月 年 01 月 年 03 月 合计 ,728, ,728,1 72 二 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 适用 不适用 66

67 姓名担任的职务类型期原因 陈彪首席执行官离任 2017 年 05 月 18 个人原因 三 任职情况 公司现任董事 监事 高级管理人员专业背景 主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1 黄伟波先生,1951 年 10 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 现任公司董事 兼任广东省石油和化学工业协会理事 历任汕头市郊区西陇化工厂厂长 ; 汕头西陇化工总公司总经理 ; 广东西陇化工有限公司董事长 ; 公司董事长 2 黄伟鹏先生,1961 年 1 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 现任公司董事长 兼任中国化学试剂工业协会副理事长 ; 中国地方病协会第四届理事会副会长 ; 广东省材料研究会第二届第三届理事会理事 ; 汕头市第十三届人大代表 ; 汕头市工商联第十四届执委副会长 ; 汕头市金平区工商联合会第二届执行委员会常务副主席副会长 ; 汕头市金平区政协第三届委员会常委, 汕头市金平区政协第三届委员会 ( 社会与法制建设委员会 ) 副主任 历任汕头市郊区西陇化工厂副厂长 ; 汕头西陇化工总公司副总经理 ; 广东西陇化工有限公司总经理 ; 公司副董事长 总裁 3 黄少群先生,1966 年 9 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 现任公司董事 总裁 历任汕头市西陇化工厂有限公司副总经理 ; 汕头西陇化工总公司副总经理 ; 广东西陇化工有限公司副总经理 ; 公司副总裁 在企业管理 市场营销 战略规划方面具有丰富的经验 4 黄侦凯先生,1975 年 10 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 中山大学 EMBA 总裁研修班 现任公司副董事长 副总裁 历任汕头西陇物流部主管, 广东西陇化工有限公司采购部经理, 广东西陇化工有限公司供应链中心总经理, 公司监事会主席 5 黄侦杰先生,1977 年 11 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 中山大学 EMBA 现任公司董事 副总裁 历任广州试剂总经理 ; 广东西陇化工有限公司副总经理 6 陈彪先生,1962 年生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 现任公司董事 中欧国际工商学院研究生 香港中文大学 EMPAcc 学历, 曾任国药控股股份有限公司副总经理 ; 国药集团化学试剂有限公司董事长 总经理 ; 国药集团物流有限公司董事 总经理 ; 国药控股医疗投资管理有限公司董事 总经理以及多家知名外企市场和营销总监职务, 拥有丰富的企业经营与管理经验, 陈彪先生现同时担任上海光知投资管理有限公司董事职务 7 卢锐先生,1975 年 1 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 现任公司独立董事 中山大学岭南学院教授, 博士生导师, 会计与资本运营研究中心主任 2006 年毕业于中山大学管理学院会计系, 获管理学博士学位 兼任中国上市公司协会独立董事委员会委员, 财政部全国学术类会计领军 ( 后备 ) 人才, 全国金融系统青联委员, 中国会计学会高级会员, 美国会计学会和财务管理学会会员, 国家自然科学基金项目评议专家, 中山大学内部控制研究中心研究员, 广州紫荆教育有限公司董事长, 广州杰赛科技股份有限公司独立董事, 广州高澜节能股份有限公司独立董事, 佛山照明股份有限公司独立董事, 有 67

68 米科技股份有限公司独立董事 历任广州市财贸管理干部学院财务会计系助教 讲师, 中山大学岭南学院讲师中山大学岭南学院副教授, 美国麻省理工大学斯隆管理学院访问学者 中山大学岭南学院副教授, 博士生导师组成员 8 张宏斌先生,1966 年 3 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 现任公司独立董事 2001 年毕业于浙江大学管理科学与工程专业, 获博士学位 2001 年至今任中山大学副教授 ; 兼任佛山农商银行外部监事, 广东德美精细化工股份有限公司独立董事, 广东原尚物流股份有限公司独立董事 9 陈水挟先生,1963 年 7 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 现任公司独立董事 1999 年毕业于中山大学高分子化学与物理专业, 获博士学位 2004 年至今任中山大学化学与化学工程学院教授, 兼任星辉化学股份有限公司独立董事, 珠海威丝曼股份有限公司独立董事, 广东泰宝医疗科技股份有限公司董事 10 刘凤女士,1965 年 8 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 现任公司监事会主席 大学本科, 华南理工大学应用金融学在职研究生, 高级会计师 AMIA 国际会计师 (HK)RFP 财务策划师 历任西陇化工广州公司总经理助理 财务部经理, 福建西陇生物技术有限公司副总经理 财务总监 董事 曾任国安控股 ( 广州 ) 有限公司财务总监 广东健力宝集团有限公司投资管理部高级经理 广州迪森投能设备有限公司财务总监 中国重汽集团株洲汽车制造厂财务处副处长 11 牛佳先生,1980 年 8 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 现任公司监事 大学本科学历 兼任生产运营中心总经理 汕头工厂总经理 历任西陇科学股份有限公司质管部经理 湖北杜克化学科技有限公司制造部经理 质管部经理 佛山西陇化工有限公司副总经理 12 魏坚爽先生,1971 年 10 月生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 现任公司职工监事, 大客户经理 大专学历, 会计师 1994 年至今在西陇科学股份有限公司工作, 历任财务部经理 营销部经理 第二届监事会监事 湖北西陇化工有限公司总经理, 营销中心业务经理, 厦门西陇化工有限公司营销部业务经理 13 陈岱立女士, 1971 年 6 月生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 复旦大学和香港大学工商管理学国际课程硕士 上海财经大学学历, 自 2017 年 05 月加入本公司, 现任公司首席执行官 曾任英国石油公司全球供应链业务发展总监, 英国石油公司伦敦集团总部高级商务顾问, 英国石油公司润滑油中国区首席财务官 ; 拥有丰富的企业经营与管理经验 14 邬军晖先生,1972 年 10 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 本科学历, 现任公司副总裁 董事会秘书 历任公司证券部经理 资本运营总监 曾任职于中国普天通信集团有限公司下属企业广东普泰通信股份有限公司和广州邮电通信设备有限公司 15 李湛江先生,1961 年 9 月出生, 加拿大籍, 现任公司副总裁 博士研究生学历, 美国宾夕法尼亚大学博士后, 研究员 ( 正教授 ) 职称 1993 年 6 月获得北京大学理学博士学位 ; 同年 7 月入中国科学院化学所做博士后, 博士后出站留在中国科学院工作, 被破格晋升为教授 研究生导师 高技术产业处副处长 中科集团新化正隆公司总经理 ;1997 年美国田纳西大学高级访问教授,1999 年 7 月美国宾州大学博士后, 自 2001 年起, 李博士先后在加拿大 美国 国内 ( 兼 ) 的医药 化工公司担任研究员 技术总监 首席科学家 副总经理 副总裁 总裁等职务 李博士自获得博士学位后的 20 多年间, 在国内外参与主持的科研项目和产业化项目 30 多项, 其中重大科研项目 11 项, 共发表学术论著 60 余篇, 发明专 68

69 利 12 项, 获得包括泰山学者 国家科技进步奖等十多项荣誉和奖励 美国化学会会员, 加拿大化学会会员, 美国田纳西大学 天津大学等国内外著名大学的客座教授 2013 年殊荣入选 珠江人才计划 领军人才和 扬帆计划 拔尖紧缺人才 在医药化工领域具有丰富完整的国内外企业技术研发 工厂建设 生产制造与企业运营管理经验 16 黄真盛先生,1976 年生中国国籍, 无境外永久居留权, 中山大学 EMBA, 现任公司执行总裁 1992 年至今, 历任汕头西陇化工有限公司销售部经理, 广州市西陇化学试剂有限公司原料部经理, 广东西陇化工有限公司营销中心副总经理, 广州西陇化工有限公司总经理 17 韦映吟女士,1977 年 12 月出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 中山大学本科学历, 管理学学士, 中国注册会计师, 现任公司财务总监 历任公司审计部经理 广州西陇财务经理兼总经理助理 公司财务中心副总监兼公司财务负责人 曾任广东宏建会计师事务所有限公司业务二部副主任 18 王峻峰先生,1973 年 3 月生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 中欧国际工商学院工商管理硕士, 曾任英国 FDL 公司中国区总经理 王峻峰先生 2015 年 11 月加入公司, 现任公司副总裁, 兼任营销中心总经理 19 张昕先生,1984 年 11 月生, 中国国籍, 无境外永久居留权,2016 年 9 月加入本公司 曾任西陇科学股份有限公司信息中心总经理 ; 有料信息科技 ( 上海 ) 有限公司总经理 ; 上海理域网络科技公司董事长 ; 拥有丰富的企业经营 互联网信息化管理经验 20 张祯女士,1975 年 11 月生, 中国国籍, 无境外永久居留权 上海大学计算机工程及应用学和工业外贸本科学历, 自 2017 年 8 月加入本公司, 现任公司副总裁 拥有信息系统审计师 六西格玛黑带大师 精益实践者和生产及库存管理师认证 曾供职于杜邦公司信息工程师 高级内部审计师 六西格玛黑带大师和商业流程改进领导等工作 曾任英国石油公司大型项目的管理 在近 18 年项目运行和管理工作中, 张祯累积了丰富的项目管理经验, 熟知项目顺利推进的必要条件, 善于凝聚项目团队, 激励团队成员快速推进项目, 熟悉各种商业运营流程, 善于根据实际状况提出流程改进方案, 优化流程达到业务发展和管理的要求 21 吴旭松先生,1981 年 1 月生, 中国国籍, 无境外永久居留权 上海交通大学电子信息学院本科学历, 自 2017 年 8 月加入本公司, 现任公司副总裁 曾任英国石油北亚区供应链中国物流及项目经理, 负责供应链整合, 领导物流战略制定及实施 在近 14 年供应链管理工作中, 吴旭松带领团队完成中国仓储物流战略, 生产及库存管理优化, 业务一体化管理, 亚太 ERP 系统整合, 从中累积了丰富的管理经验 拥有生产及库存管理师认证 (APICS-CPIM) 物流运输及配送认证(APICS-CLTD) 项目管理专业人员认证 (PMI-PMP) 等国际认可的权威资质 在股东单位任职情况 适用 不适用在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始期 任期终止期 在其他单位是否 领取报酬津贴 69

70 黄伟波 汕头市金平区鸿展新技术有限公司 执行董事 1999 年 04 月 16 否 黄伟波 汕头市紫光古汉氨基酸有限公司 执行董事 2006 年 07 月 25 否 黄伟波 汕头市佳禾生物科技有限公司 执行董事 2012 年 07 月 18 否 黄伟鹏 广州市西陇化工有限公司 执行董事 2006 年 03 月 14 否 黄伟鹏 广州西陇精细化工技术有限公司 执行董事 2007 年 08 月 15 否 黄伟鹏 湖北西陇化工有限公司 执行董事 2000 年 07 月 11 否 黄伟鹏 北京西陇化工有限公司 执行董事 2000 年 03 月 27 否 黄伟鹏 厦门西陇化工有限公司 执行董事 2008 年 06 月 13 否 黄伟鹏 南宁西陇化工有限公司 执行董事 2002 年 04 月 03 否 黄伟鹏 四川西陇科学有限公司 执行董事 2004 年 09 月 16 否 黄伟鹏 中国人民政治协商会议汕头市金平区第 三届委员会社会与法制委员会 副主任 2011 年 11 月 23 否 黄少群 新泰市佳禾生物科技有限公司 董事长 2017 年 06 月 02 否 黄少群 汕头市佳禾生物科技有限公司 监事 2016 年 01 月 07 否 黄少群 北京西陇化工有限公司 监事 否 黄少群 上海西陇化工有限公司 监事 2016 年 05 月 31 否 黄少群 福建福君基因生物科技有限公司 董事长 2016 年 04 月 01 否 黄侦杰 湖北杜克化学科技有限公司 董事长 2013 年 09 月 13 是 黄侦杰 福建西陇生物技术有限公司 董事长 2016 年 12 月 12 否 黄侦杰 佛山西陇化工有限公司 执行董事 2009 年 09 月 12 是 黄侦凯 西陇化工 ( 香港 ) 有限公司 执行董事 2012 年 06 月 21 是 卢锐 中山大学岭南学院 副教授 2004 年 04 月 20 是 卢锐 广州杰赛科技股份有限公司 独立董事 2013 年 09 月 13 否 卢锐 广州紫荆教育有限公司 董事长 2017 年 01 月 17 是 卢锐 佛山照明股份有限公司 独立董事 2015 年 12 月 25 是 卢锐 广州高澜节能技术股份有限公司 独立董事 2017 年 05 月 27 是 卢锐广州昊志机电股份有限公司独立董事 2009 年 09 月 年 01 月 12 是 卢锐 有米科技股份有限公司 独立董事 2016 年 07 月 22 是 张宏斌 中山大学 副教授 2012 年 06 月 21 是 张宏斌 佛山农商银行 外部监事 2012 年 08 月 02 是 张宏斌原尚物流股份有限公司独立董事 2016 年 08 月 年 08 月 22 是 张宏斌 广东德美精细化工股份有限公司 独立董事 2015 年 03 月 18 是 陈水挟 中山大学 教授 2014 年 04 月 02 是 70