西陇化工股份有限公司2015年第三季度报告全文

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王田戴
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1 西陇化工股份有限公司 2015 年第三季度报告 2015 年 10 月 1

2 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人黄伟鹏主管会计工作负责人韦映吟及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 刘艳声明 : 保证季度报告中财务报表的真实准确完整 2

3 第二节主要财务数据及股东变化一主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产 ( 元 ) 2,309,791, ,661,315, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 1,702,590, ,106,341, % 本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入 ( 元 ) 541,074, % 1,617,363, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 25,770, % 73,377, % 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 24,401, % 71,123, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) ,337, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % % 加权平均净资产收益率 1.70% 0.10% 5.83% 0.29% 非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -469, 处置固定资产损益 3,109, 科技项目经费 205, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 198, 减 : 所得税影响额 783, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 6, 合计 2,253, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 3

4 说明原因适用不适用公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形二报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表单位 : 股报告期末普通股股东总数 10,842 前 10 名普通股股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量股份状态质押或冻结情况数量黄伟波境内自然人 17.08% 39,988,606 30,838,606 质押 34,600,000 黄伟鹏境内自然人 15.64% 36,600,000 27,450,000 质押 19,520,000 黄少群境内自然人 15.64% 36,600,000 27,450,000 质押 30,875,000 上海国药圣礼股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 中国工商银行股份有限公司 - 汇添富移动互联股票型证券投资基金新疆名鼎股权投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 平安资产 - 工商银行 - 平安资产鑫享 7 号保险资产管理产品嘉兴品松投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 境内非国有法人 5.57% 13,033,100 13,033,100 其他 3.18% 7,440,501 0 境内非国有法人 3.17% 7,426,500 5,569,875 其他 2.72% 6,365,372 6,365,372 境内非国有法人 2.70% 6,316,041 6,316,041 黄侦杰境内自然人 2.61% 6,099,000 4,574,250 质押 6,099,000 黄侦凯境内自然人 2.61% 6,099,000 4,574,250 质押 6,099,000 前 10 名无限售条件普通股股东持股情况股东名称持有无限售条件普通股股份数量股份种类股份种类数量黄伟波 9,150,000 人民币普通股 9,150,000 黄伟鹏 9,150,000 人民币普通股 9,150,000 黄少群 9,150,000 人民币普通股 9,150,000 中国工商银行股份有限公司 - 汇添富移动互联股票型证券投资基金 7,440,501 人民币普通股 7,440,501 4

5 新华人寿保险股份有限公司 - 分红 - 团体分红 -018L-FH001 深 4,245,985 人民币普通股 4,245,985 中国工商银行股份有限公司 - 汇添富策略回报混合型证券投资基金 3,699,800 人民币普通股 3,699,800 中国工商银行 - 汇添富均衡增长混合型证券投资基金 2,657,261 人民币普通股 2,657,261 新疆名鼎股权投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 1,856,625 人民币普通股 1,856,625 中国农业银行 - 大成创新成长混合型证券投资基金 (LOF) 1,845,290 人民币普通股 1,845,290 中国工商银行 - 融通动力先锋混合型证券投资基金 1,625,054 人民币普通股 1,625,054 黄伟波黄伟鹏黄少群黄侦凯黄侦杰为公司实际控制人与一致行动人新疆名鼎股权投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 部分股东为公司高管及员工上海上述股东关联关系或一致行动的说明国药圣礼股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 嘉兴品松投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 平安资产管理有限责任公司参与公司非公开发行认购公司未知其他前 10 名普通股股东及其他前 10 无限售条件股东是否存在关联关系或为一致行动人前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明 ( 如有 ) 无公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是否公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表适用不适用 5

6 第三节重要事项一报告期主要会计报表项目财务指标发生变动的情况及原因适用不适用 1 资产负债表项目 ( 1 ) 货币资金 : 报告期末, 货币资金较年初增长 %, 其主要原因为本期收到定向增发募集资金 (2) 工程物资 : 报告期末, 工程物资较年初增长 %, 其主要原因为各生产基地, 因基建及设备安装或改造需要, 增加工程物资投入所致 ( 3) 预收款项 : 报告期末, 预收款项较年初增长 %, 其主要原因是期末部分客户因订货需要, 增加预付款所致 ( 4) 资本公积 : 报告期末, 资本公积较年初增长 %, 其主要原因是溢价定向增发新股所致 2 利润表项目 ( 1) 财务费用 : 报告期内, 财务费用较上年同期增加 57.09%, 其主要原因为因并购筹资, 增加利息支出所致 ( 2) 营业外支出 : 报告期内, 营业外支出较上年同期增长 %, 其主要原因为处置固定资产损失 3 现金流量表项目 (1) 报告期末, 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 %, 其主要原因为本期开具银行承兑汇票及信用证, 支付银行保证金增加所致 (2) 报告期末, 投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 %, 其主要原因为本期将暂时闲置的定向增发募集资金, 转入定期存款进行短期理财所致 (3) 报告期末, 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 1,333.72%, 其主要原因为本期收到定向增发募集资金二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 1 非公开发行公司股票获批并上市 2015 年 5 月 8 日, 公司非公开发行股票事项获得中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 核准, 公司非公开发行不超过 3500 万股新股事项获批,6 月 5 日收到中国证监会关于核准西陇化工股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015]1085 号 ) 公司关于公司非公开发行股票方案的议案规定 : 若本公司在定价基准日至发行日期间支付任何权益分派分红股权激励行权或进行任何分配配股, 或将公积金转增为注册资本, 则每股认购价格将根据交易所交易规则中所规定的计算公 6

7 式确定的除权 ( 息 ) 参考价格作相应调整调整价格及数量公司 2015 年 6 月 1 日实施了 2014 年度权益分派 : 以 2014 年 12 月 31 日总股本 200,000,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派 0.4 元人民币, 除权除息日为 2015 年 6 月 2 日故公司非公开发行股票价格及数量进行调整 : 调整后的发行价格为元 / 股, 发行数量为 35,089,115 股认购对象张新学放弃认购公司股票, 故本次非公开发行股票数量变更为 34,086,569 股, 募集资金总额 535,499, 元, 募集资金净额 528,319, 元, 非公开发行股票于 2015 年 9 月 8 日在深圳证券交易所上市 2 投资成立子公司报告期内, 公司新投资设立四家控股子公司, 报告期末, 四家子公司均纳入公司合并报表范围 3 对外投资进展公司与福建新北生化工业有限公司 ( 以下简称目标公司 ) 股东丁友玲福州新北生物工程有限公司签订股权收购意向书 ( 以下简称意向书 ), 公司拟收购丁友玲福州新北生物工程有限公司持有的目标公司 70% 的股权上述事项详见公司于 2015 年 7 月 21 日在指定媒体披露的关于签署 < 股权收购意向书 > 的公告因未在股权收购意向书规定的期限内就股权收购事项达成实质性股权转让协议, 也未达成其他有效延期协议, 故公司本次收购福建新北生化工业有限公司事项终止详见 2015 年 10 月 14 日指定信息披露媒体发布的关于收购福建新北生化工业有限公司股权的进展公告, 公告编号 : 电商平台上线 2015 年 9 月 1 日, 化工原料电商平台有料网正式上线重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引关于非公开发行股票获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过的公告 2015 年 05 月 09 日巨潮资讯网, 公告编号 : 关于调整非公开发行股票发行价格和发行数量的公告 2015 年 06 月 03 日巨潮资讯网, 公告编号 : 关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告 2015 年 06 月 08 日巨潮资讯网, 公告编号 : 非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书 2015 年 09 月 02 日巨潮资讯网关于电商平台有料网上线的公告 2015 年 09 月 01 日巨潮资讯网, 公告编号 : 关于签署股权收购意向书的公告 2015 年 07 月 21 日巨潮资讯网, 公告编号 : 关于收购福建新北生化工业有限公司股权的进展公告 2015 年 10 月 14 日巨潮资讯网, 公告编号 :

8 三公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项适用不适用承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺 1 关于避免同业竞争的承诺本公司实际控制人分别向公司出具了关于避免同业竞争的承诺函, 明确声明其目前不存在与本公司的同业竞争 ; 未来直接或间接持有本公司股份期间, 不会以任何方式从事与本公司发生同业竞争的黄少群 ; 黄伟波 ; 业务 ; 并就出现 2011 年 05 月 16 黄伟鹏 ; 黄侦凯 ; 同业竞争的情长期日黄侦杰形时, 其应采取的消除和避免同业竞争的措施, 以及赔偿因同业竞争给本公司造成的损失等事项作出了承诺 2 鉴于公司在汕头市有两处房产因地方政府重新规划无法办理房产证, 包括丙类仓及盐酸车间上述两处房产存在被拆除的风险, 可能正在履行 8

9 对公司的经营产生一定影响针对上述情况, 公司分别制定了丙类仓重建及盐酸车间搬迁计划就此事项公司实际控制人共同承诺 : 如果公司的丙类仓或盐酸车间在重建或搬迁完成前就被拆除, 实际控制人将承担因此造成的全部直接或间接经济损失在任职期间, 不单独采取行动以致每年减少其持有的本公司股份超过 25%, 且离职后半年内, 不减少其持有的本公任职董事期间黄少群 ; 黄伟波 ; 司股份在申报 2011 年 05 月 16 及离职后 18 个黄伟鹏 ; 黄侦杰离任 6 个月后日月的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过 50% 正在履行新疆名鼎股权投资管理合伙企业 ( 有限合伙 )) 自公司股票上市之日起 12 个月内, 不转让或者委托他人 2011 年 05 月 16 长期管理其持有的日本公司股份, 也不由公司回购其持有的股份正在履行 9

10 每年转让的公司股份将不超过所持有公司股份总数的 25%; 并将及时向公司申报所持有的公司股份及其变动情况西陇化工股份有限公司 1) 公司本次非公开发行募集资金用于补充流动资金, 不直接或间接投资于清石西陇投资基金或其他财务投资, 符合上市公司证券发行管理办法 ( 证监会令第 30 号 ) 第十条的规定 (2) 公司本次募集资金将设立专 2015 年 05 月 29 长期户管理, 直接通日过专户支付公司运营所需流动资金, 不通过公司其他账户使用 (3) 公司将定期披露本次非公开发行股票募集资金使用情况的专项报告, 并接受中国证监会及其派出机构证券交易所等主管部门的监管正在履行本人不存在亦黄少群 ; 黄伟波 ; 不会违反证券 2015 年 03 月 30 黄伟鹏 ; 黄侦发行与承销管长期日杰 ; 黄侦凯理办法第十六条等有关法规正在履行 10

11 的规定, 直接或间接对参与本次非公开发行认购的投资公司资管产品及其委托人或合伙企业及其合伙人, 提供财务资助或者补偿本人将确保本人的关联方遵守上述承诺内容若本人的关联方违反上述承诺, 即为本人违反上述承诺西陇化工股份有限公司本公司不存在亦不会违反证券发行与承销管理办法第十六条等有关法规的规定, 直接或间接对参与此次非公开发行认购的投资公司资管产品及其委托人或 2015 年 03 月 30 长期合伙企业及其日合伙人, 提供财务资助或者补偿本公司将确保本公司的关联方遵守上述承诺内容若本公司的关联方违反上述承诺, 即为本公司违反上述承诺正在履行本企业以合伙上海国药圣礼人投入的资金股权投资基金参与本次发行 2015 年 03 月 30 非公开发行完正在履行合伙企业 ( 有限的认购, 不会违日成后 36 个月内合伙 ) 反证券发行与承销管理办法 11

12 第十六条等有关法规的规定, 不存在接受西陇化工及其关联方提供的任何财务资助补偿或者收益保证的情况本企业确认并保证合伙人没有且不会接受西陇化工及其关联方提供的任何财务资助补偿或者收益保证的情况西陇化工非公开发行完成后, 在锁定期 36 个月内, 本企业不转让持有的西陇化工股份 ; 同时, 本企业合伙人不会转让其持有的合伙份额或退伙发行完成后, 本企业所从事的业务与西陇化工不存在同业竞争, 亦不存在关联交易平安资产管理有限责任公司本公司参与本次发行认购, 不会违反上市公司证券发行管理办法第三十七条及上市公 2015 年 03 月 30 非公开发行完正在履行司非公开发行日成后 36 个月内股票实施细则第八条的规定, 不会违反证券发行与承销管理办法第十六 12

13 条等有关法规的规定, 不存在接受西陇化工提供的任何财务资助补偿或者收益保证的情况西陇化工非公开发行完成后, 在锁定期 36 个月内, 资产管理产品不得转让其持有的西陇化工股份 ; 同时, 本公司保证资产管理产品的投资人不会转让其持有的资产管理产品份额或退出产品发行完成后, 本公司所从事的业务与西陇化工不存在同业竞争, 亦不存在关联交易其他对公司中小股东所作承诺本人不存在亦不会违反证券发行与承销管理办法第十六条等有关法规的规定, 直接或黄少群 ; 黄伟波 ; 间接对参与本 2015 年 03 月 16 黄伟鹏 ; 黄侦长期次非公开发行日凯 ; 黄侦杰认购的投资公司资管产品及其委托人或合伙企业及其合伙人, 提供财务资助或者补偿正在履行黄侦凯在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份任职董事期间 2013 年 03 月 27 及离职后 18 个正在履行日月 13

14 总数的 25%; 离职后半年内, 不转让其所持有的本公司股份在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过 50% 西陇化工股份有限公司未来三年, 公司将进一步强化回报股东的意识, 利润分配方案将坚持以现金分红为主, 通过提高现金分红水平来提升对股东的回报根据相关法律法规及公司章程的规定, 在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和 2014 年 10 月年度正在履行长期发展的前日提下, 未来三个年度内, 公司原则上每年度进行一次现金分红, 公司当年现金分红不少于当年实现的可分配利润的 10%, 以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30% 在条件 14

15 允许的情况下, 公司董事会可以提议进行中期现金分红如果未来三年内公司净利润保持持续稳定增长, 公司可提高现金分红比例或实施股票股利分配, 加大对投资者的回报力度公司董事会应当综合考虑所处行业特点发展阶段自身经营模式盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素, 区分下列情形, 并按照公司章程规定的程序, 提出差异化的现金分红政策 :(1) 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%;( 2) 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%;( 3) 公司 15

16 发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20% 承诺是否及时履行是未完成履行的具体原因及下一步计划 ( 如不适用有 ) 四对 2015 年度经营业绩的预计 2015 年度预计的经营业绩情况 : 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间 ( 万元 ) 15.00% 至 30.00% 8, 至 10, 年度归属于上市公司股东的净利润 ( 万元 ) 7, 业绩变动的原因说明 1 5 万吨 / 年 PCB 用化学试剂及 1 万吨 / 年超净高纯化学试剂项目投产, 增加了公司产能, 优化化学试剂产品结构 ;2 医疗器械服务及实验室产品业务开展, 将为公司带来新的利润增长 ;3 提升管理效率, 成本得到有效控制五证券投资情况适用不适用公司报告期不存在证券投资六持有其他上市公司股权情况的说明适用不适用公司报告期未持有其他上市公司股权七违规对外担保情况适用不适用公司报告期无违规对外担保情况 16

17 八控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况适用不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 17

18 第四节财务报表一财务报表 1 合并资产负债表编制单位 : 西陇化工股份有限公司 2015 年 09 月 30 日单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 663,506, ,898, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 45,852, ,822, 应收账款 329,428, ,308, 预付款项 55,905, ,376, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 24,398, ,293, 买入返售金融资产存货 334,880, ,728, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 22,709, ,112, 流动资产合计 1,476,680, ,540, 非流动资产 : 发放贷款及垫款 18

19 可供出售金融资产持有至到期投资 50,000, 长期应收款长期股权投资 98,529, ,293, 投资性房地产固定资产 376,151, ,636, 在建工程 153,423, ,708, 工程物资 5,228, ,721, 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 74,452, ,666, 开发支出商誉 68,875, ,875, 长期待摊费用 1,071, ,360, 递延所得税资产 5,379, ,513, 其他非流动资产非流动资产合计 833,110, ,775, 资产总计 2,309,791, ,661,315, 流动负债 : 短期借款 229,530, ,616, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 60,004, ,446, 应付账款 128,339, ,629, 预收款项 21,913, ,053, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 4,508, ,100, 应交税费 15,920, ,762,

20 应付利息 617, 应付股利 114, 其他应付款 59,630, ,002, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 148, , 流动负债合计 520,110, ,047, 非流动负债 : 长期借款 7,300, ,300, 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 10,980, ,985, 非流动负债合计 18,280, ,285, 负债合计 538,390, ,332, 所有者权益 : 股本 234,086, ,000, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 1,076,213, ,980, 减 : 库存股其他综合收益 20, , 专项储备 14,245, ,735,

21 盈余公积 40,069, ,069, 一般风险准备未分配利润 337,954, ,577, 归属于母公司所有者权益合计 1,702,590, ,106,341, 少数股东权益 68,810, ,642, 所有者权益合计 1,771,400, ,137,983, 负债和所有者权益总计 2,309,791, ,661,315, 法定代表人 : 黄伟鹏主管会计工作负责人 : 韦映吟会计机构负责人 : 刘艳 2 母公司资产负债表单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 590,124, ,521, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 77,053, ,595, 应收账款 133,650, ,739, 预付款项 3,282, ,361, 应收利息应收股利其他应收款 149,773, ,295, 存货 96,185, ,542, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 409, , 流动资产合计 1,050,478, ,279, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资 50,000, 长期应收款长期股权投资 764,232, ,796, 投资性房地产 21

22 固定资产 123,039, ,870, 在建工程 24,090, ,704, 工程物资 164, , 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 24,874, ,921, 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 887, ,082, 其他非流动资产非流动资产合计 987,288, ,500, 资产总计 2,037,767, ,499,780, 流动负债 : 短期借款 229,530, ,616, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 27,907, ,435, 应付账款 68,265, ,880, 预收款项 1,185, ,379, 应付职工薪酬 2,315, ,502, 应交税费 2,862, ,898, 应付利息 617, 应付股利其他应付款 79,310, ,112, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 148, , 流动负债合计 411,525, ,261, 非流动负债 : 长期借款 7,300, ,300, 应付债券 22

23 其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债 3,800, ,580, 非流动负债合计 11,100, ,880, 负债合计 422,625, ,141, 所有者权益 : 股本 234,086, ,000, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 1,073,258, ,025, 减 : 库存股其他综合收益专项储备 6,764, ,546, 盈余公积 39,306, ,306, 未分配利润 261,724, ,759, 所有者权益合计 1,615,141, ,034,638, 负债和所有者权益总计 2,037,767, ,499,780, 合并本报告期利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业总收入 541,074, ,373, 其中 : 营业收入 541,074, ,373, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 511,323, ,955,

24 其中 : 营业成本 440,383, ,441, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 907, , 销售费用 32,617, ,021, 管理费用 33,442, ,265, 财务费用 2,933, ,825, 资产减值损失 1,038, ,489, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 17, , 的投资收益其中 : 对联营企业和合营企业 -152, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 29,768, ,795, 加 : 营业外收入 2,103, , 其中 : 非流动资产处置利得 -36, , 减 : 营业外支出 325, , 其中 : 非流动资产处置损失 183, , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 31,546, ,228, 减 : 所得税费用 5,764, ,936, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 25,782, ,292, 归属于母公司所有者的净利润 25,770, ,277, 少数股东损益 11, ,015, 六其他综合收益的税后净额 41, , 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 41, , ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 24

25 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 41, , 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益部分 4. 现金流量套期损益的有效 5. 外币财务报表折算差额 41, , 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益总额 25,823, ,311, 总额归属于母公司所有者的综合收益 25,811, ,296, 归属于少数股东的综合收益总额 11, ,015, 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0.00 元, 上期被合并方实现的净利润为 :0.00 元法定代表人 : 黄伟鹏主管会计工作负责人 : 韦映吟会计机构负责人 : 刘艳 4 母公司本报告期利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业收入 150,530, ,269, 减 : 营业成本 109,824, ,211, 营业税金及附加 535, ,

26 销售费用 5,816, ,968, 管理费用 10,452, ,857, 财务费用 4,102, ,439, 资产减值损失 -1,108, ,026, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 17, , 业的投资收益其中 : 对联营企业和合营企 -152, 二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 20,924, ,355, 加 : 营业外收入 665, ,483, 其中 : 非流动资产处置利得 -1, , 减 : 营业外支出 293, , 其中 : 非流动资产处置损失 176, , 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 21,296, ,632, 减 : 所得税费用 3,145, ,603, 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 18,151, ,028, 五其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有 26

27 效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 18,151, ,028, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 5 合并年初到报告期末利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业总收入 1,617,363, ,591,660, 其中 : 营业收入 1,617,363, ,591,660, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 1,537,399, ,525,392, 其中 : 营业成本 1,315,231, ,324,514, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 4,031, ,250, 销售费用 99,126, ,575, 管理费用 103,488, ,351, 财务费用 10,918, ,950, 资产减值损失 4,601, ,750, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 9,057, ,004, 其中 : 对联营企业和合营企业 -763,

28 的投资收益汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 89,021, ,271, 加 : 营业外收入 3,748, ,437, 其中 : 非流动资产处置利得 277, , 减 : 营业外支出 909, , 其中 : 非流动资产处置损失 746, , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 91,860, ,221, 减 : 所得税费用 16,619, ,273, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 75,240, ,947, 归属于母公司所有者的净利润 73,377, ,665, 少数股东损益 1,863, ,282, 六其他综合收益的税后净额 41, , 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 41, , ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 41, , 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益部分 4. 现金流量套期损益的有效 5. 外币财务报表折算差额 41, , 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 28

29 七综合收益总额 75,282, ,946, 总额归属于母公司所有者的综合收益 73,418, ,663, 归属于少数股东的综合收益总额 1,863, ,282, 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0.00 元, 上期被合并方实现的净利润为 :0.00 元 6 母公司年初到报告期末利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业收入 455,184, ,459, 减 : 营业成本 335,014, ,966, 营业税金及附加 1,886, ,986, 销售费用 18,417, ,770, 管理费用 40,064, ,840, 财务费用 11,618, ,239, 资产减值损失 390, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 16,557, , 业的投资收益其中 : 对联营企业和合营企 -763, 二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 64,350, ,409, 加 : 营业外收入 2,121, ,011, 其中 : 非流动资产处置利得 111, 减 : 营业外支出 635, , 其中 : 非流动资产处置损失 516, , 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 65,835, ,137, 减 : 所得税费用 6,870, ,466, 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 58,965, ,671, 五其他综合收益的税后净额 29

30 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 58,965, ,671, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 7 合并年初到报告期末现金流量表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 1,660,627, ,589,605, 额客户存款和同业存放款项净增加向中央银行借款净增加额额向其他金融机构拆入资金净增加收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额 30

31 保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 2,383, ,184, 经营活动现金流入小计 1,663,010, ,618,789, 购买商品接受劳务支付的现金 1,393,919, ,347,185, 客户贷款及垫款净增加额额存放中央银行和同业款项净增加金支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 102,387, ,429, 支付的各项税费 59,497, ,508, 支付其他与经营活动有关的现金 133,543, ,746, 经营活动现金流出小计 1,689,347, ,599,869, 经营活动产生的现金流量净额 -26,337, ,919, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 205, ,004, 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 678, , 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 84,104, 投资活动现金流入小计 883, ,048, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 67,039, ,543, 投资支付的现金 68,026, ,000, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付 655, ,105,

32 的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 330,000, 投资活动现金流出小计 465,721, ,648, 投资活动产生的现金流量净额 -464,837, ,600, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 564,119, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 35,800, 取得借款收到的现金 380,800, ,063, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 944,920, ,063, 偿还债务支付的现金 367,886, ,745, 的现金分配股利利润或偿付利息支付 17,886, ,518, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润支付其他与筹资活动有关的现金 26,185, 筹资活动现金流出小计 411,958, ,263, 筹资活动产生的现金流量净额 532,962, ,199, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -70, , 五现金及现金等价物净增加额 41,716, ,979, 加 : 期初现金及现金等价物余额 190,208, ,121, 六期末现金及现金等价物余额 231,925, ,142, 母公司年初到报告期末现金流量表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 436,926, ,687, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 1,860, ,044, 经营活动现金流入小计 438,786, ,732, 购买商品接受劳务支付的现金 279,126, ,801,

33 金支付给职工以及为职工支付的现 31,214, ,321, 支付的各项税费 26,715, ,634, 支付其他与经营活动有关的现金 104,131, ,872, 经营活动现金流出小计 441,187, ,629, 经营活动产生的现金流量净额 -2,401, ,102, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 7,705, , 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 542, , 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 8,247, , 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 2,580, ,590, 投资支付的现金 104,133, ,274, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 330,000, 投资活动现金流出小计 436,713, ,864, 投资活动产生的现金流量净额 -428,466, ,280, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 528,319, 取得借款收到的现金 380,800, ,063, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 909,120, ,063, 偿还债务支付的现金 359,886, ,745, 的现金分配股利利润或偿付利息支付 18,108, ,575, 支付其他与筹资活动有关的现金 35,185, 筹资活动现金流出小计 413,180, ,320, 筹资活动产生的现金流量净额 495,940, ,256, 四汇率变动对现金及现金等价物的 -112, ,

34 影响五现金及现金等价物净增加额 64,960, ,533, 加 : 期初现金及现金等价物余额 115,828, ,604, 六期末现金及现金等价物余额 180,789, ,071, 二审计报告第三季度报告是否经过审计是否公司第三季度报告未经审计西陇化工股份有限公司法定代表人 : 黄伟鹏 2015 年 10 月 29 日 34

项目期末余额期初余额在建工程 16,757, ,470, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 91,570, ,018, 开发支出商誉 405,545, ,761, 长期待摊费用 135,99

项目期末余额期初余额在建工程 16,757, ,470, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 91,570, ,018, 开发支出商誉 405,545, ,761, 长期待摊费用 135,99 合并资产负债表项目期末余额期初余额单位 : 元流动资产 : 货币资金 1,600,857,132.24 1,873,094,403.87 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 1,240,171,962.61 998,372,289.32 应收账款 16,327,876,692.24 17,849,141,329.13 预付款项 251,069,637.92