題目 答案 下列何者不是上市公司重大訊息事項, 故不需申報重大訊息? 公司地址變更 公開資訊觀測站所揭露之資訊如有虛偽不實, 應由誰負責? 公告相關資訊的公司 上市公司除公告停止 暫停或恢復其有價證券交易, 應於一小時內輸入外, 餘應發布重大事實發生日起次一營業日交易時間開始一小時前 訊息的時限為何? 輸入 下列何者不是國際財務報導準則 (IFRSs) 之特色? 以個體財務報表為主要報表, 並重視附註揭露 上市公司最近期財務報告淨值低於所列示股本二分之一時, 將造成何結果? 其股票被列為變更交易方法 了解上市公司之管道, 下列何者較不正確? 收看股市名嘴之財經節目 以下哪間公司上市日期最早? 台泥 下列何者不是臺灣上市公司之產業類別之一? 文化創意業 股票上市對該公司帶來的利益不包括? 可在股票交易市場操縱公司股價 在臺灣證券交易所掛牌交易的第一檔 ETF 名稱為? 0050 元大台灣 50 ETF 的投資風險原則上不包括哪種風險? 到期風險 ETF 之基金管理是採何種方式? 被動式管理 ETF 之證券交易稅率是多少? 百分之 0.1 臺灣 ETF 市場每日的漲跌幅為多少? 國內成分證券 ETF 為 10%, 國外成分證券 ETF 無漲跌幅度 ETF 之證所稅率為多少? 免課徵證所稅 投資 ETF 的優點不包括? 保證獲利 ETF 下單買賣方式類似下列何者? 股票 投資哪支 ETF 可能發生匯率風險? 元大上證 50 什麼人適合投資 ETF? 擔心類股輪動快速, 不知如何選股的投資人與沒有時間鑽研個股的投資人 如何買賣在臺灣證券交易所上市追蹤海外市場的 ETF? 如同股票和其他國內 ETF 一樣, 在一般證券經紀商處開戶後即可買賣 追蹤國外商品期貨指數之 ETF 漲跌幅度限制為何? 無漲跌幅度限制 哪些網站無法找到 ETF 的基金資訊及財報資料? 行政院網站 ETF 為基金的一種, 是否會跟一般基金一樣, 調整投資組合內容? 會, 隨著其追蹤指數成分股的調整而調整 為何 ETF 的管理費較一般共同基金低廉? 因為 ETF 根據指數成分股建構投資組合 不需支付個股研究分析費用 有關 ETF 之敘述, 下列何者錯誤? 不可進行信用交易
ETF 是否會配息? 並非每檔 ETF 皆會配息, 而 ETF 如果有配息, 乃分配現金股利 ETF 和股票之交易時間是否一致? 一致 以 50 元價格賣出一張國內 ETF, 請問應支付多少證交稅? 50 元 ETF 在交易時間於證券市場交易買賣乃依據下列何種價格? 市價 追蹤國外商品期貨指數之 ETF 漲跌幅度限制為何? 無漲跌幅度限制 一般投資人可於何處委託買賣於臺灣證券交易所掛牌之 ETF? 證券商 一般投資人買賣 ETF 是否需要另行開立交易專戶? 不要 ETF 與一般主動式管理共同基金相較, 何者管理費較低廉? ETF ETF 與一般共同基金有何不同之處? 交易場所不同,ETF 在證券交易所交易, 交易方便 婉君參加第一上市公司 IPO 抽籤, 很幸運的抽中了一張, 最近股票要掛牌上市了, 他應該要新股上市首五日無漲跌幅限制 注意下列哪些事情? 投資人買賣第一上市公司股票, 下列哪項是錯誤的? 須另行開立不同帳戶 股票未在國外證券市場掛牌交易, 且其股票經證交所同意上市之外國發行人稱之為 : 第一上市公司 第一上市公司被列示在公開資訊觀測站 財務重點專區, 表示這家公司 : 符合某些特殊篩選指標, 投資人投資前需審慎判 來臺第一上市公司, 上市掛牌後股東會開會地點原則上必須於何處召開? 臺灣 小張買了權證後, 發現流動量提供者有時沒有報價, 到底在什麼情況可不進行報價? 交易市場開盤後 5 分鐘內 小張看好大大公司近期發展, 想投資權證, 他買賣前需要瞭解哪些發行條件來選擇權證? 履約價格 行使比例 存續期間 全球首創之權證資訊揭露平台, 投資人可以查詢何種資訊? 權證基本資料及流動性資料 一般投資人買賣權證與買賣股票之不同處, 下列哪項是錯誤的? 買賣權證需簽風險預告書 權證交易稅率比股票低 權證有造市者提供報價 投資人需留意權證有到期日限制, ㄧ般權證上市存續期間最長為多久? 二年 以下何者屬於企業社會責任相關指數? 高薪 100 指數 社會責任投資 是指將下列哪些因素, 納入投資考量? 公司治理因素 嘟教授於 105 年被選任為星星上市公司的獨立董事, 以下敘述何者正確? 嘟教授是經由候選人提名制選任 下列股東會實務, 何者符合公司治理原則? 在股東方便到達的地點召開股東會 欲查詢公司治理評鑑的完整資訊, 可以上哪個網站? 公司治理中心網站 劉大尉對於他正在投資的公司之財務狀況想進一步了解, 相關資料可到哪邊檢閱? 公開資訊觀測站 上市公司多久前寄發股東常會開會通知呢? 30 日 辦理股東會當天, 最多會有幾家我國的上市 ( 櫃 ) 公司同時辦理股東會呢? 100 家 小股東如果想要提出股東常會議案, 要持有已發行股份總數百分之多少以上呢? 百分之一
公司董事在董事會上知悉重大利空消息, 在此消息正式對外公開幾小時之後始能出售持上市上櫃公司應依證券交易法之規定提董事會決議通過事項不包含下列哪項? 18 小時 一般資金貸與 上市上櫃公司董事長及總經理職責宜明確劃分, 以下何者為非? 董事長及總經理可由同一人擔任 哪種行為符合企業社會責任之精神? 降低對環境 社會 經濟面的負面影響 公司對於內部人員檢舉不誠信行為, 下列何種作法為非? 對於檢舉人身分及檢舉內容保密 指派專責人員受理檢舉事項 依據檢舉人獎勵措施給予獎勵 下列何種係不誠信行為? 提供非法政治獻金 昨日 A 股票上櫃, 今日上市, 請問第一天漲跌幅度比率為何? 10% 投資人開立信用帳戶後, 連續幾年未從事信用交易, 該帳戶即被註銷? 3 年 下列何種狀況融券無須回補? 股東臨時會 投資人參與公開申購有價證券, 應於何時存入認購價款 處理費及工本費等供銀行辦理扣 申購截止日前 一般自然人想要出借有價證券可透過何種方式出借? 信託方式出借 上市公司配發現金股利每股 0.5 元, 該公司股東若有 3 張股票參與除息, 可得現金股利? 1,500 元 投資人向證交所檢舉證券商或其受僱人時, 何者敘述正確? 應提供書面文件並使用真實姓名 地址 證券經紀商對客戶折讓之手續費, 應如何給付? 撥入至原交割帳戶 買進股票後, 股款的交割日是成交日後幾日? 2 日 電話委託買賣股票時, 下列何項無需敘明? 股票種類 買賣價格 買賣張數 下列何者為現行證券買賣可接受之委託下單方式? 網路電子下單 本人每月成交多少金額以上, 對帳單會以雙掛號方式寄送至投資人戶籍地址? 5,000 萬 委託營業員買賣股票, 有關買賣價格之委託方式, 下列何者為正確? 限價委託 投資人有買賣股票時, 證券商對當月對帳單之交付, 下列何者錯誤? 經投資人申請可免予寄送 證券經紀商接受委託人以電話委託買賣之電話錄音, 應至少保存多久? 買賣有爭議者, 應保存至該爭議消除為止 買賣 無爭議者保存至少 1 年 自然人什麼情形下除提供身分證正本外並應當場簽章? 開戶時 電話委託買賣股票時, 可透過何種管道委託買賣? 證券公司電話 委託買賣股票時, 印章跟存摺可交給誰保管? 自行保管 自己不懂股票投資, 可請誰代為操作股票? 請具有全權委託資格的機構代為操作 林春嬌委託買賣有價證券時, 營業員提醒她, 下列哪一項的委託方式不行? 打電話至營業員的手機 投資人開戶後何時可以買賣有價證券? 當日 為了保障自身權益, 下列何者為正確? 存摺印鑑不要交給營業員保管
臺灣證券交易所之公布注意交易資訊作業, 俗稱警示股, 其目的為何? 提醒投資人注意交易安全 為什麼要禁止內線交易? 維護證券市場交易公平 自行利用技術分析, 買賣股票獲利, 這種行為 : 不違法 某人與朋友共謀, 在特定期間共同買進某支股票以影響股價, 這種行為可能屬於? 是 操縱股價 的行為 投資人從報紙看到政府將進行重大公共政策, 因此大量買進營建類股, 這種行為可能屬 不違法 某投顧老師放假消息, 鼓吹多人買某支股票以拉抬自己手中股票價格, 這種行為可能屬 涉及操縱股價 在集中交易市場散布流言, 是哪一種違法行為? 操縱股價 下列何者最有可能構成 內線交易之重大消息? 與公司財務業務有關之消息 上市公司內部人如散布流言或不實資料, 可能屬於? 涉及操縱股價 哪些證券不是臺灣證券交易所上市證券? 股票 ETF 權證 投資人向臺灣證券交易所查詢自己的開戶及交易資料時, 以下何者為非? 以自然人憑證於網路查詢 親自到證交所查詢 透過證券商發函給證交所查詢 投資人當月份無成交紀錄是否可以要求證券商寄送對帳單? 可以 臺灣證券交易所是甚麼性質的組織? 分享經營利潤的服務性民營企業 臺灣證券交易所提供投資人基本證券知識的管道, 不包含? 證交所官網 投資人知識網 證交所發行的宣傳 下列標題哪個不是臺灣證券交易所 投資人知識網 的電子書標題? 金山股道 股網學習樂 股海英雄路 臺灣證券交易所官網可以不同身份別方式查詢, 以便更快速的查到各自所需資料, 以下何者為非? 上市公司 證券商 投資人 下面哪項不是證交所臉書的內容? 證券基本小常識 證交所徵才公告 證交所徵求 ETF 動畫辦法 臺灣證券交易所官網有哪些重要的證券投資單元? 發行面的股市觀測站 臺灣證券交易所官網除中文版外, 還有哪些外語版面? 英語 & 日語 哪一項不是臺灣證券交易所推出證交所臉書服務的宗旨? 即時了解市場對證交所措施之反應 擴大與網路族群之接觸 提供證券市場即時公告 臺灣證券交易所臉書按讚總數大約多少? 多於 6,000 臺灣證券交易所的 影音傳播網 不能看到哪些單元? 最新院線片預告 無法於臺灣證券交易所的 公開資訊觀測站 查詢及下載財務資料的公司為? 上市公司 上櫃公司 公開發行公司 下列何者不是臺灣證券交易所 投資人知識網 的內容? 投資入門 投資風險 數位百寶箱 臺灣證券交易所官網新推出的 財務比較 e 點通, 不包含哪些優點? 即時查詢比較不同產業的趨勢資料 即時查詢比較不同上市公司財報關鍵比例 彈性設定查詢區 投資人不能在臺灣證券交易所官網查到的證券商資訊是哪項? 證券商大戶名單
下列哪些類型之子公司有重大訊息情事時, 上市公司應代為申報? 本國上市公司每幾年應至少於中華民國境內自辦或受邀參加一次法人說明會, 並將說明會資料發布於公開資訊觀測站? 公開資訊觀測站所揭露之資訊如有虛偽不實, 應由誰負責? 上市櫃公司採用 XBRL(eXtensible Business Reportin g Language) 申報財務資之效益為何? 下列哪些類型之公司自 104 年起開始適用 IFRS? 辦理私募普通股之公司需經由哪個權責單位決議後始得辦理? 財務重點專區 包含下列何者市場別資訊? 上市公司之股東會年報應記載下列何種事項? 上市公司應於會計年度終結後幾個月召開股東常會? 上市公司 104 年度財報報告之申報期限為? 有關上市公司公告之年度財務報告之規定包括? 企業首次透過集中市場發行股份, 公開向投資人募集公司發展所需資金, 稱為? 上櫃公司轉申請上市案件與一般初次申請上市案件相比, 得免哪一項上市作業流程? 是否每一家證券商都可以辦理 ETF 的實物申購 / 買回? 投資人透過投資商品期貨 ETF, 可達成布局原物料之目的, 有關商品期貨 ETF 之特性, 下列何者為非 ETF 上市多久之後可進行信用交易 ( 融資融券 )? ETF 的信用交易是否受平盤以下不得放空之限制? 大仁哥已開立信用交易戶頭, 卻從來不曾進行融資融券買賣, 請問大仁哥是否可交易槓桿型及反向型 ETF? 若某日 ETF 收盤價為 50 元, 請問隔日可以用下列何種價位融券放空 ETF? ETF 追蹤誤差越低,ETF 的表現越接近追蹤指數表現, 造成 ETF 追蹤誤差的原因不包括下列何者? 重要子公司 ; 控股子公司最近一會計年度淨值占合併財務報表淨值 2% 以上者 ; 金融控股公司之子公司名稱有 銀行 保險 證券 期貨 票券 者 3 年 公告相關資訊的公司降低電子資料交換實務所需成本 ; 提高資訊申報的效率 ; 增加資料再利用與加值的便利性公開發行公司股東會上市 ( 櫃 ) 公司公司治理運作情形 ; 營運概況 ; 財務概況六個月 105 年 3 月 31 日須經董事會通過 ; 須經監察人或審計委員會承認 ; 須經會計師查核簽證首次公開募集 IPO 提報證交所審議委員會審議否, 必須符合證交所規定之資格並與 ETF 發行人簽約的參與證券商才可辦理原物料與股票及債券等主流產品相關性低, 投資組合增加商品原物料配置, 可有效分散風險 ; 無論是一般投資人還是專業機構投資人, 皆須簽署風險預告書 ; 無漲跌幅度限制上市當天即可進行信用交易否, 平盤以下可以放空 可以, 惟須簽署槓桿型及反向型 ETF 之風險預告書 50 元 ;51 元 ;49 元 基金管理費的收取 ; 基金經理人的複製指數技術 ; 基金資產與追蹤指數成分股之間的差異
投資下列何種 ETF 前不須簽署風險預告書? 境外 ETF 投資人交易 ETF 需要透過下列哪一帳戶進行? ETF 市場之價格與發行公司發布之淨值是否相同張大同發現市場上有許多家發行以台積電為標的的認購權證, 如果在其他情況相同條件下, 距到期日越長, 認購權證的價格? 張大同購買美式認購權證後, 如果要向證券商申請履約, 下列敘述何者正確? 小張想買權證必須知道權證的代號, ㄧ般股票是 4 碼, 到底權證代號是幾碼 權證可連結之標的包括哪些? 證券帳戶不一定相同 小張買的牛熊證連結之標的證券收盤觸及限制價後, 牛熊證是否還能繼續交不可繼續交易 越高 證券商可以選擇以現金交割或是用證券給 6 碼證交所加權股價指數 ; 上市公司股票 ; 指數股票型基金 (ETF) 聯合國永續發展高峰會 2015 年公佈何目標, 成為未來全球努力方向? 永續發展目標 下列何種報告書將非財務資訊與財務資訊結合? 整合性報告書 董事以股份設質超過選任時所持有之股份數額達多少比率時, 超過之股份不得行使表決 0.5 上市上櫃公司應就公司經營發展規模及實務運作, 決定幾人以上之適當董事席次? 5 人 公司連續幾年未更換會計師, 應評估有無更換會計師之必要, 並就評估結果提報董事會? 7 年 依照證交所目前規定, 哪些產業必須出具企業社會責任報告書? 食品工業 ; 化學工業 ; 金融業 企業社會責任報告書報告書主要功能, 何者為非? 揭露環境 社會與經濟面之衝擊 ; 協助企業管理非財務面向之 KPI; 作為與利害關係人溝通之工具 借券期間遇到標的證券除權除息, 有關權息之處理方式為何? 借券人不必強制還券, 僅需將權息補償出借人 目前可用平盤以下價格借券賣出之標的證券為何? 得為融資融券交易之有價證券 投資人向證券商申請借券時, 應提交之原始擔保比率為何? 1.4 現行公開申購處理費用為 20 元 違約結案後何時可重新買賣? 結案隔日 集中交易市場有價證券達暫緩開盤及收盤撮合制度之時間為何? 開盤前及收盤前 1 分鐘 A 股票當日無成交價, 最後一盤揭露未成交買進價 102 元, 賣出價 103 元, 次日漲停板價? 112 元 投資人曾因證券交易違約, 未結案者, 須滿幾年始得再行開戶買賣? 5 年 買賣股票後, 若是覺得因為券商的疏失造成金錢上的損失, 可以循哪些途徑協助索取賠償? 向法院提出告訴 ; 向財團法人金融消費評議中心提出申訴 ; 向仲裁機構提出仲裁 投資人賣出股票時, 何時可取得賣出價款? 成交日次 2 營業日
為提高中籤機會投資人最多可向幾家證券商提出公開申購配售有價證券? 投資人在同一家證券商申請開立信用帳每人可以開幾戶? 在證券市場以相近的時間買進及賣出相近數量之股票, 製造成交假象以炒作股票 是屬以下何種行為 : 臺灣證券交易所公布注意股票之異常標準係由誰訂定? 1 家 1 戶操縱股票價格證交所訂定