证券代码 :000980 证券简称 : 金马股份公告编号 :2016-084 黄山金马股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 1
第一节重要提示 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议 公司负责人燕根水 主管会计工作负责人方茂军及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 方茂军声明 : 保证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 2
第二节主要财务数据及股东变化 一 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产 ( 元 ) 3,236,085,266.35 3,408,726,931.09-5.06% 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 2,112,225,619.55 2,078,433,673.20 1.63% 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业收入 ( 元 ) 448,746,289.73 40.07% 1,245,300,261.70 26.63% 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 7,006,738.44 40.02% 44,354,746.35 42.46% 5,316,686.39 3.45% 41,324,484.81 33.01% -- -- 91,797,200.32 28.60% 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 0.014 40.00% 0.08 33.33% 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 0.014 40.00% 0.08 33.33% 加权平均净资产收益率 0.34% 0.09% 2.11% 0.58% 单位 : 元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -683,508.71 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 2,647,960.46 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,107,203.40 减 : 所得税影响额 1,017,913.79 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 23,479.82 合计 3,030,261.54 -- 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益 3
项目界定为经常性损益的项目的情形 二 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位 : 股 报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 65,049 股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 持有有限售条件 的股份数量 股份状态 质押或冻结情况 数量 黄山金马集团有限公司中国对外经济贸易信托有限公司 - 富锦 8 号信托计划申万菱信资产 - 工商银行 - 国金证券股份有限公司 境内非国有法人 19.99% 105,566,146 0 质押 104,000,000 其他 0.65% 3,429,875 0 其他 0.63% 3,351,682 0 刘方境内自然人 0.51% 2,673,800 0 陈薇境内自然人 0.50% 2,650,000 0 中国建设银行股份有限公司 - 博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基金 其他 0.44% 2,306,200 0 傅雪花 境内自然人 0.42% 2,227,600 0 赖富荣 境内自然人 0.40% 2,090,524 0 深圳金涌泉投资境内非国有法人企业 ( 有限合伙 ) 0.36% 1,880,000 0 贾巧君 境内自然人 0.32% 1,700,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 黄山金马集团有限公司 105,566,146 人民币普通股 105,566,146 中国对外经济贸易信托有限公司 - 富锦 8 号信托计划 3,429,875 人民币普通股 3,429,875 4
申万菱信资产 - 工商银行 - 国金证券股份有限公司 3,351,682 人民币普通股 3,351,682 刘方 2,673,800 人民币普通股 2,673,800 陈薇 2,650,000 人民币普通股 2,650,000 中国建设银行股份有限公司 - 博时中证淘金大数据 100 指数型证券投资基金 2,306,200 人民币普通股 2,306,200 傅雪花 2,227,600 人民币普通股 2,227,600 赖富荣 2,090,524 人民币普通股 2,090,524 深圳金涌泉投资企业 ( 有限合伙 ) 1,880,000 人民币普通股 1,880,000 贾巧君 1,700,000 人民币普通股 1,700,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东黄山金马集团有限公司与前十大股东之间不存在关联关系, 也不属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 公司未知除黄山金马集团有限公司之外的其他九家股东之间是否存在关联关系或是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 公司的前十名无限售条件股股东中, 贾巧君持有公司股票共前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 ( 如有 ) 1,700,000 股, 其中通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 1,700,000 股, 通过普通账户持有公司股票 0 股 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 5
第三节重要事项 一 报告期主要会计报表项目 财务指标发生变动的情况及原因 适用 不适用 6
二 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 2016 年 9 月 17 日, 公司以通讯方式召开第六届董事会 2016 年第四次临时会议, 审议通过了 关于撤回发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件的议案, 同意公司撤回发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金相关申请文件 并于 2016 年 9 月 19 日向中国证监会提交了关于撤回本次重组申请文件的申请 2016 年 9 月 30 日, 公司收到 中国证监会行政许可申请终止审查通知书 ([2016]458 号 ), 根据 中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定 第二十条的有关规定, 中国证监会决定终止对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易行政许可申请的审查 公司根据中国证券监督管理委员会 2016 年 9 月 9 日发布的 关于修改 < 上市公司重大资产重组管理办法 > 的决定 ( 中国证券监督管理委员会令第 127 号 ) 对重大资产重组方案进行重大调整 为确保公平信息披露, 避免造成公司股价异常波动, 维护投资者利益, 经申请公司股票自 2016 年 9 月 12 日停牌 2016 年 9 月 13 日, 公司披露了 公司关于拟调整重大资产重组方案的停牌公告 2016 年 10 月 9 日, 公司召开第六届董事会第九次会议, 逐项审议通过了 关于公司发行股份购买资产并募集配套资金方案的议案 关于公司符合重大资产重组和发行股份购买资产并募集配套资金条件的议案 关于审议 < 黄山金马股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书 ( 草案 )> 及其摘要的议案 等与本次发行股份购买资产并募集配套资金相关的议案, 独立董事发表了独立意见 在重大资产重组中, 公司拟向永康众泰汽车有限公司 ( 以下简称 众泰汽车 ) 全体股东发行股份购买众泰汽车 100% 股权, 同时向包括铁牛集团有限公司在内的不超过 10 名符合条件的特定投资者非公开发行股票募集配套资金 公司于 2016 年 10 月 11 日在指定信息披露网站披露了 黄山金马股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书 ( 草案 ) 及摘要等其他相关文件 重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引 公司拟调整重大资产重组停牌事宜 2016 年 09 月 13 日 公告编号 :2016-062 公告名称 : 公司关于拟调整重大资产重 7
公司关于撤回发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件的相关事宜公司收到中国证监会下发的 中国证监会行政许可终止审查通知书 公司本次重组的相关事宜 2016 年 09 月 19 日 2016 年 10 月 10 日 2016 年 10 月 11 日 组方案的停牌公告报刊媒体 : 证券时报 证券日报 上海证券报 中国证券报 及巨潮资讯网公告编号 :2016-063 公告名称 : 公司关于撤回发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件的公告报刊媒体 : 证券时报 证券日报 上海证券报 中国证券报 及巨潮资讯网公告编号 :2016-069 公告名称 : 公司关于收到 中国证监会行政许可申请终止审查通知书 的公告报刊媒体 : 证券时报 证券日报 上海证券报 中国证券报 及巨潮资讯网公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书 ( 草案 ) 及其摘要报刊媒体 : 证券时报 证券日报 上海证券报 中国证券报 及巨潮资讯网 三 公司 股东 实际控制人 收购人 董事 监事 高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 如本次交易所提供或披露的信息涉 嫌虚假记载 误导性陈述或者重大 资产重组时所作承诺 黄山金马集团有限公司, 实际控制人应建仁 徐美儿其他承诺夫妇, 以及公司全体董事 监事及高级管理人员 遗漏, 被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的, 在形成调查结论以前, 不转让在该上市公司拥有权益的股份, 并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会, 由董事会代其向证券交 2016 年 03 长期有效 月 25 日 已完成 易所和登记结算公司申请锁定 ; 未 在两个交易日内提交锁定申请的, 8
授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人或本单位的身份信息和账户信息并申请锁定 ; 董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人或本单位的身份信息和账户信息的, 授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份 如调查结论发现存在违法违规情节, 本人或本单位承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排 1 本人 / 本单位 / 本公司保证将及时 向金马股份提供本次重组的相关信 息, 本人 / 本单位 / 本公司为本次重组 所提供的有关信息均为真实 准确 和完整的, 不存在虚假记载 误导 性陈述或者重大遗漏 ; 2 本人 / 本单位 / 本公司保证向参与 本次重组的各中介机构所提供的资 料均为真实 准确 完整的原始书 面资料或副本资料, 副本资料或复 印件与其原始资料或原件一致 ; 所 有文件的签名 印章均是真实的, 不存在任何虚假记载 误导性陈述 或者重大遗漏 ; 公司发行股份及 3 本人 / 本单位 / 本公司保证为本次 支付现金购买资 重组所出具的说明及确认均为真 产的交易对方及配套融资认购方 其他承诺 实 准确和完整的, 不存在任何虚 2016 年 03 长期有效假记载 误导性陈述或者重大遗漏 ; 月 25 日 已完成 铁牛集团有限公 4 本人 / 本单位 / 本公司承诺, 如因 司 本人 / 本单位 / 本公司提供的信息存 在虚假记载 误导性陈述或者重大 遗漏, 给金马股份或者投资者造成 损失的, 本人 / 本单位 / 本公司将依法 承担赔偿责任 如本人 / 本单位 / 本公 司在本次重组中所提供或披露的信 息涉嫌虚假记载 误导性陈述或者 重大遗漏, 被司法机关立案侦查或 者被中国证监会立案调查的, 在形 成调查结论以前, 本人 / 本单位 / 本公 司不转让在上市公司拥有权益的股 份 如调查结论发现本人 / 本单位 / 本 公司确存在违法违规情节的, 则本 人 / 本单位 / 本公司承诺锁定股份自 愿用于相关投资者赔偿安排 9
首次公开发行或再融资时 所作承诺 股权激励承诺 2008 年 4 月 7 日, 金马集团部分限 售股份解禁后承诺 : 如果计划未来 通过证券交易系统出售所持公司解 其他对公司中小股东所作承诺 黄山金马集团有 限公司 其他承诺 除限售流通股, 并于第一笔减持起六个月内减持数量达到 5% 及以上的, 将于第一次减持前两个交易日 2008 年 04 长期有效履行中月 07 日 内按照深圳证券交易所的相关规定 要求, 通过本公司对外披露出售提 示性公告 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的, 应当详细说明未完成履行不适用的具体原因及下一步的工作计划 四 对 2016 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 五 证券投资情况 公司报告期不存在证券投资 六 衍生品投资情况 公司报告期不存在衍生品投资 七 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 07 月 19 日 电话沟通 个人 公司基本面情况, 未提供书面资料 2016 年 09 月 13 日 电话沟通 个人 公司停牌相关情况, 未提供书面资料 2016 年 09 月 20 日 电话沟通 个人 公司基本面情况, 未提供书面资料 10
八 违规对外担保情况 公司报告期无违规对外担保情况 九 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 董事长 : 燕根水 黄山金马股份有限公司 二〇一六年十月二十五日 11