甲 總說明 金融監督管理委員會證券期貨局 決算目次 中華民國 14 年度 ( 一 ) 施政計畫實施狀況及績效. 1-1 ( 二 ) 預算執行概況. 11-12 ( 三 ) 資產負債實況. 12 乙 主要表 ( 一 ) 歲入來源別決算表 14-15 ( 二 ) 歲出政事別決算表 16-17 ( 三 ) 歲出機關別決算表 18-21 ( 四 ) 以前年度歲入來源別轉入數決算表 22-23 ( 五 ) 以前年度歲出政事別轉入數決算表 24-25 ( 六 ) 以前年度歲出機關別轉入數決算表 26-27 ( 七 ) 歲入類平衡表 28 ( 八 ) 經費類平衡表 29 丙 附屬表 ( 一 ) 歲入類現金出納表 31 ( 二 ) 經費類現金出納表 32 ( 三 ) 歲入類平衡表各科目明細表 1. 歲入類應收歲入款明細表 33 2. 歲入類保管有價證券明細表 34 ( 四 ) 經費類平衡表各科目明細表 1. 經費類專戶存款明細表 35 2. 經費類保留庫款 - 本年度明細表... 36 3. 經費類押金明細表 37 4. 經費類保管有價證券明細表 5. 經費類保管款明細表 38 39-41 6. 經費類代收款明細表 42 7. 經費類經費賸餘明細表 44-45 ( 五 ) 歲出用途別決算分析表 46-47 ( 六 ) 歲出用途別決算綜計表 48-51 ( 七 ) 歲出按職能及經濟性綜合分類表 52-55 ( 八 ) 公用財產目錄總表 56
金融監督管理委員會證券期貨局 決算目次 中華民國 14 年度 ( 九 ) 公用珍貴動產 不動產目錄總表. 57 ( 十 ) 本年度經費預算國庫已撥及未撥款項明細表.... 58-59 ( 十一 ) 以前年度歲出轉入數國庫已撥及未撥款項明細表.... 6-61 ( 十二 ) 歲入保留數 ( 或未結清數 ) 分析表. 62 ( 十三 ) 歲入餘絀數 ( 或減免 註銷數 ) 分析表.. 63 ( 十四 ) 歲出保留數 ( 或未結清數 ) 分析表.. 64-65 ( 十五 ) 歲出賸餘數 ( 或減免 註銷數 ) 分析表.. 66-67 ( 十六 ) 人事費分析表. 68-69 ( 十七 ) 補 捐 ( 獎 ) 助其他政府機關或團體私人經費報告表.. 7-71 ( 十八 ) 出國計畫執行情形報告表. 72-75 ( 十九 ) 赴大陸計畫執行情形報告表. 76-77 ( 二十 ) 立法院審議通過 14 年度中央政府總預算案所提決議 附帶 決議及注意辦理事項辦理情形報告表. 78-94
總說明
一 施政計畫實施狀況及績效 ( 一 ) 已完成施政計畫重點概述 : 金融監督管理委員會證券期貨局總說明中華民國 14 年度 1. 健全證券發行市場發展 :(1) 新增 24 家上市公司及 34 家上櫃公司 (2) 發行國際債券 ( 含寶島債券 )162 檔, 發行總額共計新臺幣 1 兆 1,152 億元 (3) 申請登錄創櫃板公司計 19 家 2. 提升金融機構競爭力 :(1) 修正 信用評等事業管理規則 部分條文 (2) 開放證券商受託買賣外國有價證券, 委託人為專業投資人者, 不以次級市場取得者為限 (3) 修正 證券商管理規則 (4) 修正 證券商設置標準 證券商管理規則 及 證券商負責人與業務人員管理規則 (5) 放寬證券商及期貨商得以線上方式提供投資人開戶及既有客戶業務之推廣 (6) 修正證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法部分條文及相關令 (7) 修正證券商辦理有價證券借貸管理辦法及相關令 (8) 發布投信事業差異化管理措施, 推行鼓勵投信躍進計畫 (9) 修正 證券投資信託基金管理辦法 相關函令 (1) 放寬投信事業轉投資範圍 (11) 放寬投信投顧事業人員兼任海外機構職務 (12) 修正境外基金管理辦法 (13) 鬆綁融資融券限額, 回歸由授信機構自行控管 (14) 擴大證券金融事業辦理融資融券及有價證券借貸業務之券源 擴大有價證券交割款項融資範圍及擔保品範圍 (15) 督導期交所檢討期貨交易及結算制度 (16) 督導期交所公告銀行得申請擔任匯率期貨之造市者 (17) 核准期交所推出 美元兌人民幣匯率期貨契約 與 小型美元兌人民幣匯率期貨契約 (18) 放寬客戶得以書面以外方式申請於營業場所外辦理開戶前置作業, 並同意期貨商提供一點開戶多點下單之業務服務, 且於客戶同意下期貨商得協助海外子公司作身分確認 3. 推動國際金融交流與兩岸證券業務往來 :(1) 督導周邊金融機關與各國金融團體簽署 MOU 15 件 (2) 本會與大陸證監會於 14 年 12 月 28 日召開 兩岸證券期貨監理合作平臺 第三次會議, 有助於兩岸證券期貨市場合作進一步深化, 對雙方保持良好的溝通和交流, 瞭解彼此發展經驗及未來發展方向, 具有重要意義 4. 保障股東權益 :(1) 督導集保結算所自 14 年起提供 跨國投票直通處理 STP(Straight Through Process) 服務 建置 股東 e 票通 APP, 股東可經由平板電腦 智慧型手機進行股東會投票作業, 俾落實股東行動主義 (2) 上市 ( 櫃 ) 及興櫃公司每日召開股東常會家數限額由 12 家調降為 1 家 (3) 開放 先買後賣 及 雙向 當日沖銷交易, 嗣擴大當日沖銷標的範圍, 由原 2 檔股票增加 : 得為發行認購 ( 售 ) 權證標的之股票 所有上市 ( 櫃 ) 之 ETF (4) 修正 公開發行公司出席股東會使用委託書規則 部分條文 1
金融監督管理委員會證券期貨局總說明中華民國 14 年度 ( 二 ) 施政計畫分項說明 : 工作計 畫名稱 證券期貨市場監理 重要計畫項目 發展具產業特色之資本市場 提供企業籌資便利性 實施內容 1. 督導證交所及櫃買中心加強宣導擴增上市櫃案源 2. 督導櫃買中心推動創櫃板業務深化資本市場 督導櫃買中心強化國際債券之上櫃推廣業務 辦理情形 已完成或未完成之說明因應改善措施 1. 擴增有價證券上市 ( 櫃 ) 案源 : 截至 14 年底止, 新增 24 家上市公司 ( 含第一上市 1 家 ) 及 34 家上櫃公司 ( 含第一上櫃 6 家 ), 共計新增 58 家, 已超過原訂目標值 55 家次 2.14 年度申請登錄創櫃板公司計 76 家, 已達成 75 家之年度目標 1. 為擴大國際債券市場規模, 並因應國際間金融機構上市架構調整, 本會於 14 年 4 月 22 日放寬持有外國金融機構之控股公司於經核定之國外證券市場掛牌者, 該外國金融機構分支機構得在我國募集發行專業板國際債券,14 年截至 12 月止, 已新增 4 檔以控股母公司上市之知名外國金融機構之分支機構來臺發行國際債券, 總發行金額達新臺幣 229.1 億元 2. 為增加專業投資機構於國內可購買商品之多元化, 及引導金融業於國外投資資金回流國內市場, 本會於 14 年 11 月 17 日核定證券櫃檯買賣中心研擬之 開放外國銀行來臺發行銷售予專業投資機構之次順位國際債券 規畫方案, 以擴大 金融進口替代政策 之目標與效益 3. 為促進我國資本市場發展 2
工作計 畫名稱 重要計畫項目 推動證券期貨市場國際化及兩岸證券期貨業務往來 金融監督管理委員會證券期貨局總說明中華民國 14 年度 實施內容 1. 推動召開 兩岸證券期貨監理合作平臺 第 3 次會議 2. 督導證券期貨周邊單位與重要國際證券期貨市場自律機構簽訂資訊交換瞭解備忘錄 辦理情形 已完成或未完成之說明因應改善措施 國際化, 本會持續促進外幣計價國際債券 ( 含寶島債 ) 業務之發展,14 年度發行檔數為 162 檔, 發行總額已達新臺幣 1 兆 1,152 億元 1. 兩岸證券期貨業務往來 (1) 核准富邦證券在大陸地區參股設立安徽期貨有限責任公司 (2) 訂定證券商申請大陸地區合格境外機構投資者 (Q FII) 資格之相關申報規範 證券商向大陸地區主管機關申請成為 QFII 申請增加投資額度 經大陸地區主管機關核准或撤銷或廢止許可證 受大陸地區主管機關處罰等相關情事, 須依規定函送券商公會彙報本會 (3) 召開 兩岸證券期貨監理合作平臺 第 3 次會議, 除介紹我國信用交易制度之發展及監管外, 雙方並就放寬大陸合格境外機構投資者 (QFII) 人民幣境外機構投資者 (RQFII) 合格境內機構投資者 (QD II) 相關限制 落實 海峽兩岸經濟合作架構協議 (ECFA) 早收清單承諾事項及有關兩岸交易所合作股價指數授權等議題進行溝通 雙方同意持續推動兩岸證券期貨業務往來及透過監理合作平臺溝通交流 3
工作計 畫名稱 重要計畫項目 強化投資人權益保護, 健全證券交易制度, 並落實市場監視, 維持市場交易秩序 金融監督管理委員會證券期貨局總說明中華民國 14 年度 實施內容 1. 持續督導保護機構落實投資人及交易人保護功能 2. 強化股東會委託書使用之管理, 持續推動上市 ( 櫃 ) 公司採行電子投票 3. 增加開盤及收盤資訊揭露 辦理情形 已完成或未完成之說明因應改善措施 2. 督導周邊金融機關與各國金融團體簽署 MOU 15 件 (1) 證交所與韓國交易所 中國銀行股份有限公司及中國建設銀行股份有限公司等簽署雙邊合作備忘錄 (2) 櫃買中心與中國銀行股份有限公司 深圳證券交易所 中國建設銀行股份有限公司 加拿大證券交易所及阿曼馬斯開特證券交易所簽署雙邊合作備忘錄 另 14 年 6 月 16 日與阿曼監理機構 CMA 簽署顧問合約 (3) 集保結算所與中國銀行股份有限公司 中國建設銀行股份有限公司等簽署雙邊合作備忘錄 (4) 期交所與中國銀行股份有限公司 中國建設銀行股份有限公司簽署雙邊合作備忘錄 另與芝加哥商業交易所 (CME) 簽署合作意向書, 及與大阪交易所及日本交易所自律法人簽署三方資訊互換協議 1. 為強化投資人權益保護, 督導投保中心依法於 14 年度受理投資人求償之團體訴訟計 14 件 受理投資人申請調處計 11 件 參加股東會計 34 場及辦理投資人權益宣導座談會 2 場 另編製宣導摺頁手冊等, 已分送證券期貨周邊機構, 並提供外界參考 2.(1) 修正 公開發行公司出 4
工作計 畫名稱 重要計畫項目 金融監督管理委員會證券期貨局總說明中華民國 14 年度 實施內容 4. 積極落實股市監視制度及查核不法交易並強化跨市場監理 辦理情形 已完成或未完成之說明因應改善措施席股東會使用委託書規則 部分條文, 加強對各徵求場所辦理徵求事務人員之管理, 以遏止價購委託書並強化不法行為之查核 (2) 為便利股東行使表決權, 督導集保結算所自 14 年起提供 跨國投票直通處理 STP(Straight Through Process ) 服務, 以提昇整體市場跨國投票作業效率, 並於 14 年 4 月建置 股東 e 票通 APP, 股東可經由平板電腦 智慧型手機進行股東會投票作業, 俾落實股東行動主義 (3) 為鼓勵公司推動股東使用電子投票, 督導證交所及櫃買中心於 14 年 12 月公告, 自 15 年起, 上市 ( 櫃 ) 及興櫃公司每日召開股東常會家數, 除自願採行電子投票之公司外, 對於最近一年股東會, 電子投票出席率曾達 5% 以上且已採用董監候選人提名制之公司, 亦不受每日股東會召開家數之限制 3. 為提高市場資訊透明度, 提供更多訊息予投資人參考, 開收盤資訊揭露方案已於 14 年 6 月 29 日正式實施 4.(1) 為提高警示及處置有效性及合理性, 對於成交量 週轉率異常, 惟價格未有明顯變動之警示個股 5
工作計 畫名稱 重要計畫項目 健全投信事業之業務經營, 並提升其競爭力 金融監督管理委員會證券期貨局總說明中華民國 14 年度 實施內容 1. 健全投信事業之業務經營與發展 2. 持續加強境外基金業務管理 辦理情形 已完成或未完成之說明因應改善措施 ( 公布注意 ), 由現行制式處置改採彈性處置, 另增加處置申復機制, 證交所及櫃買中心修正 公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點 (2) 櫃買中心邀集證交所 期交所及集保結算所召開 14 年度證券暨期貨跨市場監視研討會 1. 健全投信事業之業務經營與發展 (1) 為提升我國資產管理人才與技術, 擴大資產管理規模並朝向國際化發展, 發布投信事業差異化管理措施相關函令 ( 鼓勵投信躍進計畫 ), 對達成相關評估指標者, 給予業務與基金商品相關法規鬆綁或程序簡化等優惠措施 (2) 為提昇國內投信事業競爭力及增加投信基金操作彈性, 放寬未經信用評等機構評等之具優先受償順位債券, 得以債券發行人之長期債務信用評等為準 ; 放寬債券之長期債務信用評等等級為 BBB- 者, 屬於投資等級債券 ; 放寬投資於 Rule 144A 債券之比率上限規定 ; 開放不動產證券化型基金得投資於高收益債券 (3) 為協助投信業者結合金融科技業輔助其業務發展與提升經營效率, 並運 6
工作計 畫名稱 重要計畫項目 金融監督管理委員會證券期貨局總說明中華民國 14 年度 實施內容 辦理情形 已完成或未完成之說明因應改善措施 用既有之銷售業務人力資源 對證券及金融市場之研究經驗與專業分析能力, 擴展投信經營業務範圍以推動投信產業發展, 放寬投信事業轉投資範圍, 允許得投資金融科技產業 集保結算所及櫃買中心轉投資成立之基金網路銷售平台 本國保經及保代公司 本國創業投資事業與創業投資管理顧問公司, 以及外國資產管理機構 (4) 開放投信投顧事業經營全權委託投資業務得從事於黃金 礦產 大宗物資等現貨商品及衍生自前開商品之期貨或選擇權交易 (5) 為利外國金融機構執行在臺深耕計畫, 及鼓勵國內投信投顧業者培育我國資產管理人才俾與國際接軌, 放寬投信投顧事業人員得兼任海外機構職務相關規定 2. 持續加強境外基金業務管理 : 為促進境內外基金業者之平衡發展, 強化對我國境外基金投資人權益之保障, 修正 境外基金管理辦法, 提高境外基金管理機構之資格條件, 依其境外基金國人持有金額採分級管理方式 限制境外基金在臺銷售額度及調整境外基金月報申報時程等 7
工作計 畫名稱 重要計畫項目 積極推動我國直接採用 IFRSs 金融監督管理委員會證券期貨局總說明中華民國 14 年度 實施內容 1. 辦理 IFRSs 第一階段及第二階段公司財務報告審查 2. 協助企業解決導入 IFRSs 各項問題 3. 督導周邊單位舉辦 IFRSs 宣導會 辦理情形 已完成或未完成之說明因應改善措施 1. 辦理 IFRSs 第一階段及第二階段公司財務報告審查 : 辦理上市 ( 櫃 ) 興櫃等 IFRSs 第一階段公司 13 年度及 14 年第 1 季至第 3 季 IFRSs 財務報告形式審查 ; 辦理 IFRSs 第二階段公司 ( 未上市 ( 櫃 ) 興櫃之公開發行公司 )13 年度財務報告事前揭露採用 IFRSs 資訊及 14 年第 2 季 IFRSs 財務報告形式審查, 業彙總 16 項缺失並上網供企業參考 2. 協助企業解決導入 IFRSs 各項問題 :14 年 2 月 6 日成立推動 IFRSs 新公報採用工作小組並完成 IFRS 15 客戶合約之收入 及 IFRS 9 金融工具 中文化 重大差異分析 (4 大類 ) IFRS 215 年版差異分析 製作 11 則實務指引納入 TRG 會議 -IFRS15 議題彙編 製作 8 則實務指引納入 ITG 會議 -IFRS9 議題彙編 完成 IFRS15 產業別實務指引共 4 項 針對 TRG 會議主要討論內容及決議進行整理分析, 共計完成 35 項議題資料之分析, 做為國內實務指引製作之重要依據 與會基會 證交所 櫃買中心 學者專家等組成 企業併購案例與態樣之會計處理研議小組, 完成 9 種併購態樣之分析與整理, 並深入研議相關會計處理, 製作實務指引, 以 8
工作計 畫名稱 重要計畫項目 提高期貨市場效率, 擴大期貨業經營範圍及保障交易安全 金融監督管理委員會證券期貨局總說明中華民國 14 年度 實施內容 1. 督導期交所檢討期貨交易及結算制度 2. 增加期貨業經營之業務或商品, 並落實風險管理 辦理情形 已完成或未完成之說明因應改善措施 供企業判斷遵循 3. 督導周邊單位舉辦 IFRSs 宣導會 :14 年 6 月 8 日至 24 日於台北 新竹 台中及高雄舉辦 9 場 IFRSs 宣導會 14 年 9 月 16 日及 24 日分別針對媒體記者及機構法人各舉辦 1 場次宣導會 14 年 12 月 3 日至 14 日於台北 新竹 台中及高雄舉辦 5 場宣導說明會 1. 督導期交所檢討期貨交易及結算制度 : (1) 督導期交所提出 臺灣期貨交易所股價指數及股票期貨與選擇權契約最後結算價決定之研究 報告 (2) 期貨市場造市者除現行期貨自營商外, 督導期交所公告銀行 ( 包括本國銀行 外國銀行及大陸地區銀行在臺分行 ) 得申請擔任匯率期貨之造市者 2. 增加期貨業經營之業務或商品, 並落實風險管理 (1) 核准期交所推出 美元兌人民幣匯率期貨契約 與 小型美元兌人民幣匯率期貨契約, 並於 14 年 7 月 2 日上市 (2) 核備期交所修正營業場所外辦理開戶前置作業及內控標準規範, 放寬客戶得以書面以外方式申請於營業場所外辦理開戶前置作業, 並於 14 年 7 月 2 日發函同意期貨商提供一 9
工作計 畫名稱 重要計畫項目 金融監督管理委員會證券期貨局總說明中華民國 14 年度 實施內容 辦理情形 已完成或未完成之說明因應改善措施 點開戶多點下單之業務服務 ; 此外, 期貨商客戶至海外子公司開戶時, 期貨商於客戶同意下得協助海外子公司作身分確認 1
金融監督管理委員會證券期貨局總說明中華民國 14 年度 二 預算執行概況 : 歲入部分 : 甲 本年度部分 : 14 年度歲入預算數 197, 元, 實現數 374,918 元, 較預算數超收 177,918 元, 執行率 19.31% 茲將各來源別子目執行情形分述如次: ( 一 ) 罰款及賠償收入 : 決算數 3,554 元, 主要係本局大樓辦公建物耐震補強工程第一期工程及委託專案管理技術服務違約扣款繳庫, 屬預算外收入 ( 二 ) 財產收入 : 預算數 23, 元, 決算數 14,561 元, 較預算數超收 117,561 元, 執行率 611.13%, 其細目如下 : 1. 財產孳息 : 預算數 18, 元, 決算數 2,261 元, 較預算數短收 15,739 元, 執行率 12.56%, 主要係員工消費合作社變更書籍印製及銷售方式, 爰不再租用場地所致 2. 廢舊物資售價 : 預算數 5, 元, 決算數 138,3 元, 較預算數超收 133,3 元, 執行率 2,766.%, 主要係出售檔案庫房廢舊物資收入增加所致 ( 三 ) 其他收入 : 預算數 174, 元, 決算數 23,83 元, 較預算數超收 29,83 元, 執行率 117.13%, 其細目如下 : 1. 收回以前年度歲出 : 決算數 858 元, 主要係收回士林檔案庫房專線保證金退還款 2. 其他雜項收入 : 預算數 174, 元, 決算數 22,945 元, 較預算數超收 28,945 元, 執行率 116.64%, 主要係本局同仁兼職費繳庫收入增加所致 乙 以前年度部分 : 本年度應收以前年度罰金罰鍰轉入數為 75,258,154 元, 執行結果實現數 597,292 元, 註銷數 1,552,999 元, 未結清數 73,17,863 元, 結轉入 15 年度繼續收繳 歲出部分 : 甲 本年度部分 : 14 年度歲出預算為 331,974, 元, 統籌科目經費 38,27,16 元 ( 包括公教人員婚喪生育及子女教育補助 3,365,75 元 公務人員退休撫卹給付 34,841,455 元 ), 合計 37,181,16 元, 執行結果實現數 36,69,476, 保留數 2,392,398 元, 合計決算數 363,82,874 元, 執行率 98.8%, 預算賸餘數 7,98,286 元 茲將各工作計畫執行情形分述如次 : ( 一 ) 一般行政 : 預算數 31,785, 元, 決算數 34,819,684 元, 較預算結餘 5,965,316 元, 執行率 98.8% 本科目結餘數至年度結束由國庫自動收回 ( 二 ) 證券期貨市場監理 : 預算數 9,918, 元, 決算數 8,885,3 元, 較預算結餘 1,32,97 元, 執行率 89.58% 本科目結餘數至年度結束由國庫自動收回 ( 三 ) 一般建築及設備 : 預算數 11,171, 元, 決算數 11,171, 元, 執行率 1% ( 四 ) 第一預備金 : 預算數 1, 元, 本年度無執行數 11
金融監督管理委員會證券期貨局總說明中華民國 14 年度 ( 五 ) 其他支出 : 係屬中央政府總預算統籌科目經費, 支出明細為公教人員婚喪生育及子 女教育補助 3,365,75 元 公務人員退休撫卹給付 34,841,455 元, 合計決算數為 38,27,16 元, 均與庫撥數相同, 無結餘 乙 以前年度部分 : 以前年度歲出保留轉入數為 3,22, 元, 執行結果實現數 3,22, 元 三 資產負債實況 : 甲 歲入部分 : ( 一 ) 應收歲入款 :73,17,863 元, 係以前年度應收證券期貨業者罰鍰收入, 與上年度比較, 減少 2,15,291 元 (-2.86%), 主要係本年度加強清理, 收繳 597,292 元及註銷 1,552,999 元所致 ( 二 ) 保管有價證券 :43,9, 元, 係證交所及期交所依規定應向國庫繳交之營業保證金, 與上年度比較, 增加 8,7, 元 (2.6%) 乙 歲出部分 : ( 一 ) 專戶存款 :1,254,549 元, 包括保管款 1,211,346 元及代收款 43,23 元 ; 與上年度比較, 增加 11,343 元 (9.64%), 主要係保管款等增加所致 ( 二 ) 押金 :8,7 元, 包括郵政信箱 蒸餾水押瓶費及租用保管箱等押金 ; 與上年度相同 ( 三 ) 保管有價證券 :854,1 元, 係廠商之履約保證金及保固保證金 ; 與上年度比較, 增加 359,1 元 (72.55%) ( 四 ) 保管款 :1,211,346 元, 係廠商之履約保證金 保固保證金 提存離職儲金及未兌現支票等 ; 與上年度比較, 增加 11,773 元 (1.7%) ( 五 ) 代收款 :43,23 元, 係代收本局同仁公 健保費 退撫基金及其他代收款等 ; 與上年度比較, 減少 43 元 (.99%), 主要係代扣健保費及其他代收款等減少所致 ( 六 ) 應付歲出保留款 - 本年度 :2,392,398 元, 主要係本局耐震能力補強工程申請保留 ; 與上年度比較, 減少 827,62 元 (25.7%) 丙 潛藏負債部分 :( 略 ) 12
主要表
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經資門分列 金融監督管理委歲入來源 中華民國 科 目 款項目節名稱及編號原預算數預算增減數 2 4-2 罰款及賠償收入 預算數決 合計 (1) 實現數 3,554 25 4662-7 證券期貨局 3,554 1 46623- 賠償收入 3,554 1 466231-3 3,554 一般賠償收入 4 7-9 財產收入 23, 23, 14,561 219 7662-3 證券期貨局 23, 23, 14,561 1 76621-8 財產孳息 18, 18, 2,261 1 766211-1, 1, 2,261 利息收入 2 766216-4 17, 17, 租金收入 2 76626- 廢舊物資售價 5, 5, 138,3 7 11-2 其他收入 174, 174, 23,83 215 11662-7 證券期貨局 174, 174, 23,83 1 116629-8 雜項收入 174, 174, 23,83 1 1166291-858 收回以前年度歲出 2 1166299-2 174, 174, 22,945 其他雜項收入 經常門小計 197, 197, 374,918 資本門小計 合計 197, 197, 374,918 14
員會證券期貨局別決算表 14 年度單位 : 新臺幣元 ;% 算 應收數保留數 數 合 計 (2) 3,554 預決算比較增減數 (2)-(1) 3,554 決算數占預算數之比率 (2)/(1)% 3,554 3,554 3,554 3,554 3,554 3,554 14,561 117,561 611.13 14,561 117,561 611.13 2,261-15,739 12.56 2,261 1,261 226.1-17,. 138,3 133,3 2766. 23,83 29,83 117.13 23,83 29,83 117.13 23,83 29,83 117.13 858 858 22,945 28,945 116.64 374,918 177,918 19.31 374,918 177,918 19.31 15
經資門併計 款 項 目 科 節 9 4-6 財務支出 目 名稱及編號 原預算數 預算數 預算增減數 預算追加 ( 減 ) 數 動支第二預備金數 動支第一預備金數 經費流用數 331,974, 金融監督管理委歲出政事 中華民國 預算調整數小計 1 46621-5 一般行政 31,785, 2 46624-9 證券期貨市場監理 9,918, 3 46629- 一般建築及設備 11,171, 4 466298-6 第一預備金 1, 26 75-2 退休撫卹給付支出 34,841,455 1 756253- 公務人員退休撫卹給付 34,841,455 32 89- 其他支出 3,365,75 1 893345-4 公教人員婚喪生育及子女教育補助 3,365,75 合計 37,181,16 16
員會證券期貨局別決算表 14 年度單位 : 新臺幣元 ;% 合計 (1) 實現數 應付數 決算數 保留數 合計 (2) 預決算比較增減數 (2)-(1) 決算數占預算數之比率 (2)/(1)% 331,974, 322,483,316 2,392,398-7,98,286 97.86 324,875,714 31,785, 34,819,684-5,965,316 98.8 34,819,684 9,918, 8,885,3-1,32,97 89.58 8,885,3 11,171, 8,778,62 2,392,398 1. 11,171, 1, -1,. 34,841,455 34,841,455 1. 34,841,455 34,841,455 34,841,455 1. 34,841,455 3,365,75 3,365,75 1. 3,365,75 3,365,75 3,365,75 1. 3,365,75 37,181,16 36,69,476 2,392,398-7,98,286 98.8 363,82,874 17
經資門分列 金融監督管理委歲出機關 中華民國 科 目 預算數 預算增減數 款 項 目 節 名稱及編號 原預算數 預算追加 ( 減 ) 數 動支第二預備金數 動支第一預備金數 經費流用數 預算調整數小計 25 66- 金融監督管理委員會主管 331,974, 3 662-5 證券期貨局 331,974, 經常門小計 314,779, 資本門小計 17,195, 1 46621-5 一般行政 34,761, 1 人事費 287,19, 2 業務費 17,121, 4 獎補助費 45, 1 46621-5* 一般行政 6,24, 3 設備及投資 6,24, 2 46624-9 證券期貨市場監理 9,918, 2 業務費 9,918, 3 46629- 一般建築及設備 11,171, 1 466292-5* 營建工程 11,171, 3 設備及投資 11,171, 4 466298-6 第一預備金 1, 9 預備金 1, 2 893345-4 公教人員婚喪生育及子女教育補助 3,365,75 1 人事費 3,365,75 5 756253- 公務人員退休撫卹給付 34,841,455 1 人事費 34,841,455 統籌科目小計 38,27,16 18
員會證券期貨局別決算表 14 年度單位 : 新臺幣元 ;% 合計 (1) 實現數 應付數 決算數 保留數 合計 (2) 預決算比較增減數 (2)-(1) 331,974, 322,483,316 2,392,398-7,98,286 324,875,714 決算數占預算數之比率 (2)/(1)% 97.86 331,974, 322,483,316 2,392,398 324,875,714-7,98,286 314,779, 37,686,692-7,92,38 37,686,692 17,195, 14,796,624 2,392,398-5,978 17,189,22 34,761, 298,81,662-5,959,338 298,81,662 287,19, 281,649,25-5,54,975 281,649,25 17,121, 16,771,637-349,363 16,771,637 45, 381, -69, 381, 6,24, 6,18,22 6,18,22-5,978 6,24, 6,18,22-5,978 6,18,22 9,918, 8,885,3-1,32,97 8,885,3 9,918, 8,885,3-1,32,97 8,885,3 11,171, 8,778,62 2,392,398 11,171, 11,171, 8,778,62 2,392,398 11,171, 11,171, 8,778,62 2,392,398 11,171, 1, -1, 1, -1, 3,365,75 3,365,75 3,365,75 3,365,75 3,365,75 3,365,75 34,841,455 34,841,455 34,841,455 34,841,455 34,841,455 34,841,455 38,27,16 38,27,16 38,27,16 97.86 97.75 99.97 98.4 98.7 97.96 84.67 99.9 99.9 89.58 89.58 1. 1. 1... 1. 1. 1. 1. 1. 19
經資門分列 金融監督管理委歲出機關 中華民國 科 目 預算數 預算增減數 款 項 目 節 名稱及編號 原預算數 預算追加 ( 減 ) 數 動支第二預備金數 動支第一預備金數 經費流用數 預算調整數小計 合計 37,181,16 2
員會證券期貨局別決算表 14 年度單位 : 新臺幣元 ;% 合計 (1) 實現數 應付數 決算數 保留數 合計 (2) 預決算比較增減數 (2)-(1) 決算數占預算數之比率 (2)/(1)% 37,181,16 36,69,476 2,392,398-7,98,286 363,82,874 98.8 21
經資門分列 年度別 款項目節 科 97 2 4-2 罰款及賠償收入 14 4353-6 證券期貨局 目 名稱及編號 1 43531- 罰金罰鍰及怠金 以前年度轉入數 金融監督管理委以前年度歲入來源 中華民國 本年度減免 ( 註銷 ) 數 應 收 數 應 收 數 保 留 數 保 留 數 75,258,154 1,552,999 75,258,154 1,552,999 75,258,154 1,552,999 1 435311-3 罰金罰鍰 75,258,154 1,552,999 小 經常門小計 資本門小計 計 75,258,154 1,552,999 75,258,154 1,552,999 合計 75,258,154 1,552,999 22
員會證券期貨局別轉入數決算表 14 年度單位 : 新臺幣元 本年度實現數 應收數 保留數 597,292 597,292 597,292 597,292 597,292 597,292 本年度調整數 應收數 保留數 本年度未結清數 應收數 保留數 73,17,863 73,17,863 73,17,863 73,17,863 73,17,863 73,17,863 597,292 73,17,863 23
經資門併計 年度別 款項目節 科 13 9 4-6 財務支出 目 名稱及編號 3 46629- 一般建築及設備 以前年度轉入數 應 付 數 保 留 數 金融監督管理委以前年度歲出政事 中華民國 本年度減免 ( 註銷 ) 數 應付數 保留數 3,22, 3,22, 小 計 3,22, 合 計 3,22, 24
員會證券期貨局別轉入數決算表 14 年度單位 : 新臺幣元 本年度實現數 應 付 數 保 留 數 3,22, 本年度調整數 本年度未結清數 應 付 數 應 付 數 保 留 數 保 留 數 3,22, 3,22, 3,22, 25
經資門分列 年度別 款項目節 科 目 名稱及編號 13 25 66- 金融監督管理委員會主管 以前年度轉入數 應 付 數 保 留 數 3,22, 金融監督管理委以前年度歲出機關 中華民國 本年度減免 ( 註銷 ) 數 應 付 數 保 留 數 3 662-5 證券期貨局 3,22, 3 46629- 一般建築及設備 3,22, 1 466292-5* 營建工程 3,22, 3 設備及投資 3,22, 小 計 3,22, 經常門小計 資本門小計 3,22, 合計 3,22, 26
員會證券期貨局別轉入數決算表 14 年度單位 : 新臺幣元 本年度實現數 應付數 保留數 本年度調整數 應 付 數 保 留 數 本年度未結清數 應 付 數 保 留 數 3,22, 3,22, 3,22, 3,22, 3,22, 3,22, 3,22, 3,22, 27
資產科目及編號 金融監督管理委員會證券期貨局 金 中華民國 歲入類平衡表 14 年 12 月 31 日 額 負債科目及編號 111-5 應收歲入款 73,17,863 1213-5 應納庫款 73,17,863 1113-9 保管有價證券 43,9, 1216-9 應付保管有價證券 43,9, 金 單位 : 新臺幣元 額 合計 54,7,863 合計 54,7,863 附註 : 1115-8 債權憑證 346 1218-8 待抵銷債權憑證 346 28
金融監督管理委員會證券期貨局 經費類平衡表 中華民國 14 年 12 月 31 日 單位 : 新臺幣元 資產科目及編號金額負債科目及編號金額 211-7 專戶存款 221-4 保管款 1,254,549 1,211,346 2151-9 保留庫款 本年度 2212-3 代收款 2,392,398 43,23 2113-1 押金 22141-6 應付歲出保留款 本年度 8,7 2,392,398 2116-5 保管有價證券 2215-7 應付保管有價證券 854,1 854,1 2311-5 經費賸餘 押金部分 8,7 合計合計 4,59,747 4,59,747 附註 : 29
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附屬表
金融監督管理委員會證券期貨局歲入類現金出納表 中華民國 14 年度 單位 : 新臺幣元 項目及摘要 金 小計合計總計 額 一 收 項 ( 一 ) 上期結存 ( 二 ) 本期收入 2,525,29 1. 123-2 歲入實收數 374,918 賠償收入 3,554 財產孳息 2,261 廢舊物資售價 138,3 雜項收入 23,83 2. 111-5 應收歲入款以前年度部分 2,15,291 收入數 597,292 註銷數 1,552,999 3. 1211-6 暫收款 收入數 15,935,11 減 : 退還或沖轉數 -15,935,11 收項總計 2,525,29 二 付 項 ( 一 ) 本期支出 2,525,29 1. 113-6 歲入納庫數 374,918 賠償收入 3,554 財產孳息 2,261 廢舊物資售價 138,3 雜項收入 23,83 2. 1213-5 應納庫款以前年度部分 2,15,291 應收歲入款 2,15,291 納庫數 597,292 註銷數 1,552,999 ( 二 ) 本期結存 付項總計 2,525,29 31
金融監督管理委員會證券期貨局經費類現金出納表 中華民國 14 年度 單位 : 新臺幣元 項目及摘要 金 小計合計 總 額 計 一 收項 ( 一 ) 上期結存 1. 211-7 專戶存款 1,144,26 ( 二 ) 本期收入 1. 2213-8 預領經費 1,144,26 364,2,819 領到數 117,775,686 減 : 沖轉數 -117,775,686 2. 212-3 預計支用數 ( 國庫已撥款部分 ) 36,69,476 收入數 36,69,476 本機關經費預算部分 322,483,316 統籌科目部分 38,27,16 3. 215-5 保留庫款 (2111-2 應領經費 ) 3,22, 國庫撥款數 3,22, 4. 221-4 保管款 11,773 收入數 649,167 減 : 退還數 -538,394 5. 2212-3 代收款 收入數 18,789,83-43 減 : 退還數 -18,79,233 收項總計二 付項 ( 一 ) 本期支出 1. 213-9 經費支出 36,69,476 365,165,25 363,91,476 支付數 36,69,476 本機關經費預算部分 322,483,316 統籌科目部分 38,27,16 2. 2214-2 應付歲出保留款以前年度部分 3,22, 支付數 3,22, 3. 2114-6 暫付款 支付數 27,81,234 本年度部分 27,81,234 減 : 收回或沖轉數 -27,81,234 本年度部分 -27,81,234 ( 二 ) 本期結存 1. 211-7 專戶存款 1,254,549 付項總計 1,254,549 365,165,25 32
日期金額摘要年月日小計合計 以前年度部分 金融監督管理委員會證券期貨局歲入類應收歲入款明細表中華民國 14 年 12 月 31 日 73,17,863 備 單位 : 新臺幣元 註 97 九十七年度 43531- 罰金罰鍰及怠金 73,17,863 73,17,863 435311-3 罰金罰鍰 73,17,863 總 計 73,17,863 33
日期金額摘要年月日小計合計 14 本年度部分 金融監督管理委員會證券期貨局歲入類保管有價證券明細表中華民國 14 年 12 月 31 日 8,7, 備 單位 : 新臺幣元 註 5 繳存保證金 (#33) 8,7, 14 9 25 322 轉帳傳票繳存營業保證金 ( 增資 )- 國泰世華營業部定存單 3 張 (AA5748-5741 ) 355958 臺灣證券交易所股份有限公司 8,7, 以前年度部分 12 一百零二年度 5 繳存保證金 (#33) 422,2, 1,, 1,, 12 9 23 323 轉帳傳票繳存營業保證金 - 兆豐商銀定存單 1 張 (A379682-A379699) 412 臺灣期貨交易所股份有限公司 1,, 到期日 14 年 8 月 3 日 ( 存單到期本金自動展期 ) 13 一百零三年度 5 繳存保證金 (#33) 322,2, 322,2, 13 1 3 326 轉帳傳票繳存營業保證金 ( 更換 )- 國泰世華營業部定存單 112 紙 (AA57429-57 54) 355958 臺灣證券交易所股份有限公司 322,2, 到期日 14 年 1 月 5 日 ( 存單到期本金自動展期 ) 總 計 43,9, 34
金融監督管理委員會證券期貨局經費類專戶存款明細表中華民國 14 年 12 月 31 日 日期金額摘要年月日小計合計 非預算性質部分 1,254,549 備 單位 : 新臺幣元 註 3 離職儲金專戶 -- 公提 5 離職儲金專戶 -- 自提 6 國庫存款戶 7 國庫保管款戶 8 國庫代收款戶 117,2 117,24 837 976,483 43,23 總 計 1,254,549 35
日期金額摘要年月日小計合計 14 本年度部分 金融監督管理委員會證券期貨局經費類保留庫款 本年度明細表中華民國 14 年 12 月 31 日 2,392,398 備 單位 : 新臺幣元 註 46629- 一般建築及設備 2,392,398 466292-5* 營建工程 2,392,398 總 計 2,392,398 36
日期金額摘要年月日小計合計 以前年度部分 金融監督管理委員會證券期貨局經費類押金明細表中華民國 14 年 12 月 31 日 8,7 備 單位 : 新臺幣元 註 97 九十七年度 4 郵政信箱保證金 8,7 4 97 1 15 321 轉帳傳票郵政 32-6 號信箱 - 政風室 (94/8/2 3 338) 4 尚需使用無需退還 99 其他押金 8,3 97 1 15 321 轉帳傳票備份媒體儲存保管箱 - 資訊室 (8) (94/12/31 31); 蒸餾水押瓴費 - 統益蒸餾水廠 (75)(94/12/31 3 6) 8,3 尚需使用無需退還 總 計 8,7 37
日期金額摘要年月日小計合計 14 本年度部分 金融監督管理委員會證券期貨局經費類保管有價證券明細表中華民國 14 年 12 月 31 日 359,1 備 單位 : 新臺幣元 註 4 保固金 359,1 14 1 31 32 轉帳傳票檔案庫房整修工程保固金 ( 收據 446 8 號 )-- 建虹營造公司 ( 合庫定存單 1 張 ) 2818241 建虹營造有限公司 359,1 以前年度部分 1 一百年度 3 履約保證金 495, 495, 495, 1 3 29 311 轉帳傳票改善空調照明節能績效專案統包工程履約保證金 ( 收據 4434 號 )-- 鈞元能源技術公司 ( 一銀定存單 1 張 ) 28748577 鈞元能源技術工程股份有限公司 495, 履約期限至 18 年 12 月 總 計 854,1 38
金融監督管理委員會證券期貨局經費類保管款明細表中華民國 14 年 12 月 31 日 日期金額摘要年月日小計合計 5 離職儲金 -- 公提 117,2 備 單位 : 新臺幣元 註 6 離職儲金 -- 自提 14 本年度部分 2 履約保證金 117,24 384,783 279,452 14 1 2 14 2 26 14 2 28 14 11 11 14 11 16 14 12 24 14 12 24 14 12 28 14 12 28 15 1 5 112 收入傳票委託外包廠商派員到局協助行政工作履約保證金 - 帝潔公司 - 收據 446 5 號 12786384 帝潔有限公司 123 收入傳票 14 年度天登 (Tandem) 主機應用系統資料檔案轉檔維護案履約保證金 - 凌群電腦 - 收據 4469 號 ; 繳款書 9 號 496755 凌群電腦股份有限公司 125 收入傳票 14 年度上市上櫃公司內部人股權管理系統維護履約保證金 - 收據 446 1 號 ; 繳款書 12 號 - 凱易 27979959 凱易資訊股份有限公司 1192 收入傳票 15 年度報紙訂購及派送採購案履約保證金 ( 新生派報社 )- 收據 4466 9 號 ; 繳款書 11 號新生派報社 1195 收入傳票 15 年度大樓清潔維護案履約保證金 ( 治潔公司 )- 收據 4467 號 ; 繳款書 12 號治潔有限公司 1212 收入傳票 15 年度網路設備及伺服器維護案履約保證金 ( 菁智科技公司 )- 收據 44684 號 ; 繳款書 112 號 28926214 菁智科技股份有限公司 1213 收入傳票 15 年度公文系統維護案履約保證金 - 英福達科技 ( 股 ) 公司 - 收據 446 85 號 ; 繳款書 113 號 16753217 英福達科技股份有限公司 1217 收入傳票 15 年度業務資訊系統維護履約保證金 - 凱易資訊 ( 股 ) 有限公司 - 收據 44688 號 ; 繳款書 115 號 27979959 凱易資訊股份有限公司 1218 收入傳票 LED 高效率節能燈具採購履約保證金 - 茗竑科技有限公司 - 收據 44687 號 ; 繳款書 114 號茗竑科技有限公司 1222 收入傳票 15 年度租賃公務車採購案履約保證金 - 直航租賃有限公司 - 收據 446 9 號 ; 繳款書 121 號直航租賃有限公司 31,6 47,5 21,522 2, 51,25 2, 3, 2, 17,58 2, 3 保固保證金 8,475 14 1 2 113 收入傳票目錄服務及電子郵件系統軟體升級採購案保固保證金 - 鼎盛資科公司 ( 收據 4466 號 ) 鼎盛資科股份有限公司 2,25 39
日期金額摘要年月日小計合計 14 8 13 1136 收入傳票本局大樓辦公建物耐震補強第一期工程保固保證金 - 收據 44636 號 ; 繳款書 67 號 469111 三木工程股份有限公司 金融監督管理委員會證券期貨局經費類保管款明細表中華民國 14 年 12 月 31 日 78,225 備 單位 : 新臺幣元 註 4 差額保證金 24,856 14 12 22 121 收入傳票 15 年度網路設備及伺服器維護案差額保證金 ( 菁智科技公司 )- 收據 44683 號 ; 繳款書 11 號 28926214 菁智科技股份有限公司 24,856 以前年度部分 97 九十七年度 8 未兌支票 592,537 156 156 97 1 15 325 轉帳傳票楊朝成等人逾期未兌現 (94/12/31 134;141) 支票轉入保管款 615 金管會證期局 156 依規定暫存 99 九十九年度 8 未兌支票 681 681 99 8 12 1121 收入傳票張台生已逾期未兌現支票轉入保管款 615 金管會證期局 681 依規定暫存 1 一百年度 2 履約保證金 155, 155, 1 2 17 123 收入傳票 1 年度盆栽租賃履約保證金 -- 源鄉 -- 收據 448 號 ; 繳款書 12 號 8437519 源鄉園藝有限公司 5, 15 年已續約, 沿用原履約保證金 1 1 13 1137 收入傳票冷卻水塔更新工程履約保證金 - 鈞元能源公司 - 收據 4459 號 ; 繳款書 7 4 號 28748577 鈞元能源技術工程股份有限公司 5, 保固期至 18 年 12 月 1 11 1 1151 收入傳票空調冷風機二通閥與控制面板汰舊換新履約保證金 - 鈞元能源公司 - 收據 4466 號 ; 繳款書 83 號 28748577 鈞元能源技術工程股份有限公司 1, 保固期至 18 年 12 月 13 一百零三年度 2 履約保證金 436,7 37,8 13 4 25 162 收入傳票 13 年度發行市場管理系統資料暨平台轉換建置履約保證金 - 收據 44 538 號 ; 繳款書 36 號 27979959 凱易資訊股份有限公司 47,5 已於 15 年 1 月退還 13 5 31 183 收入傳票本局大樓辦公建物耐震補強委託專業管理技術服務履約保證金 - 王廷聖技師收據 44539 號 ; 繳款書 44 號王廷聖結構技師事務所 5, 履約尚未完成 4
日期金額摘要年月日小計合計 13 8 28 1134 收入傳票證券期貨大樓辦公建物耐震能力結構補強工程履約保證金 - 岑卓工程公司 ( 收據 44557 號 ; 繳款書 63 號 ) 岑卓工程顧問有限公司 金融監督管理委員會證券期貨局經費類保管款明細表中華民國 14 年 12 月 31 日 1, 單位 : 新臺幣元備註 履約尚未完成 13 12 8 1213 收入傳票 14 年度大樓清潔維護案履約保證金 - 收據 44564 號 ; 繳款書 95 號 1837333 陳氏清潔工程行 49,8 已於 15 年 1 月退還 13 12 19 1219 收入傳票 14 年度租賃公務車採購案履約保證金 - 收據 44565 號 ; 繳款書 96 號 22928539 小馬小客車租賃股份有限公司 2, 已於 15 年 1 月退還 13 12 19 1221 收入傳票 14 年度公文系統維護案履約保證金 - 英福達科技 ( 股 ) 公司 - 收據 445 66 號 ; 繳款書 1 號 16753217 英福達科技股份有限公司 3, 已於 15 年 1 月退還 13 12 22 1222 收入傳票 14 年度天登 (Tandem) 系統主機硬體及周邊設備維護案履約保證金 - 凌群電腦 ( 股 ) 公司 - 收據 44567 號 ; 繳款書 11 號 496755 凌群電腦股份有限公司 34,5 已於 15 年 1 月退還 13 12 3 1227 收入傳票 14 年度行政處分罰鍰系統維護履約保證金 - 收據 4457 號 ; 繳款書 1 3 號 27979959 凱易資訊股份有限公司 19,5 已於 15 年 1 月退還 13 12 3 1229 收入傳票 14 年度網路設備及伺服器維護履約保證金 - 收據 44572 號 ; 繳款書 1 5 號菁智科技股份有限公司 19,5 已通知廠商, 儘速辦理退還 3 保固保證金 31,98 14 1 15 1248 收入傳票電腦液晶螢幕採購案履約保證金 ( 收據 44573 號 )- 艾維科技 23556 艾維科技有限公司 31,98 保固期至 16 年 12 月 4 差額保證金 33,92 13 12 3 1228 收入傳票 14 年度網路設備及伺服器維護差額保證金 - 收據 44571 號 ; 繳款書 1 4 號菁智科技股份有限公司 33,92 已通知廠商, 儘速辦理退還 總 計 1,211,346 41
日期金額摘要年月日小計合計 14 本年度部分 金融監督管理委員會證券期貨局經費類代收款明細表中華民國 14 年 12 月 31 日 43,23 備 單位 : 新臺幣元 註 1 代扣公保費 21,226 14 6 16 113 收入傳票楊海藍 14/7/3-15/7/2 留職停薪全額自付公保費 (251*12) 15,222 14 1 28 14 11 16 1177 收入傳票蔡穎瑩 14/12-15/1 月公保 - 自提 792 1196 收入傳票林抒真 14/12-15/5 日公保 - 自提 4,825 14 12 21 129 收入傳票彭嘉衛 12/15-31 日公. 健保及退撫 - 自提 387 3 代扣健保費 -- 職員 851 14 12 31 1219 收入傳票蘇南安眷屬 12 月健保 - 自提 851 7 代扣退撫基金 1,126 14 12 21 129 收入傳票彭嘉衛 12/15-31 日公. 健保及退撫 - 自提 1,126 99 其他代收款 2, 14 11 19 1198 收入傳票 14 年度行政院與所屬中央及地方各機關建立參與及建議制度榮譽獎獎金 ( 收據 44672 號 )- 人事行政總處 2, 總 計 43,23 42
本頁空白 43
金融監督管理委員會證券期貨局經費類經費賸餘明細表 中華民國 14 年 12 月 31 日單位 : 新臺幣元以前年度部分待納庫部分押金部分材料部分項目其他審修小計其他審修小計其他審修小計一 經費賸餘 - 待納庫部分 1. 上年度結轉數 2. 加 : 以前年度應付歲出款減免 ( 註銷 ) 數內已向國庫領款部分 3. 加 : 以前年度應付歲出保留款減免 ( 註銷 ) 數內已向國庫領款部分 4. 加 : 審計部修正以前年度決算減列實現數及保留已撥款部分 5. 加 : 剔除經費以前年度部分 6. 加 : 押金部分收回結轉數 7. 加 : 材料部分領用結轉數 8. 加 : 待納庫移入數 9. 減 : 待納庫移出數 1. 減 : 本年度內解庫數 11. 減 : 待納庫註銷數 12. 等於年度終了尚未解庫數 二 經費賸餘 - 押金部分 1. 上年度結轉數 8,7 8,7 2. 加 : 增列以前年度押金部分 3. 減 : 註銷以前年度押金數 4. 加 : 保留庫款支付押金數 5. 減 : 押金收回轉待納庫數 6. 加 : 押金移入數 7. 減 : 押金移出數 8. 等於年度終了尚未解庫數 8,7 8,7 三 經費賸餘 - 材料部分 1. 上年度結轉數 2. 加 : 增列以前年度材料部分 3. 減 : 註銷以前年度材料數 4. 加 : 保留庫款支付材料數 5. 減 : 材料領用轉待納庫數 6. 加 : 材料移入數 7. 減 : 材料移出數 8. 等於年度終了尚未解庫數 44
一 本機關經費預算部分 二 統籌科目部分 項目 1. 公教員工資遣退職給付 2. 公教人員婚喪生育及子女教育補助 3. 公務人員退休撫卹給付 4. 早期退休公教人員生活困難照護金 5. 調整軍公教人員待遇準備 6. 退休公教人員年終慰問金調整準備 金融監督管理委員會證券期貨局經費類經費賸餘明細表中華民國 14 年 12 月 31 日 本年度部分 單位 : 新臺幣元 待納庫部分押金部分材料部分 其他審修小計其他審修小計其他審修小計 45
科 目 金融監督管理委 歲出用途別中華民國 經常支出 款項目節名稱及編號人事費業務費獎補助費小計 25 66- 金融監督管理委員會主管 281,649,25 25,656,667 381, 37,686,692 3 662-5 證券期貨局 281,649,25 25,656,667 381, 37,686,692 1 46621-5 一般行政 281,649,25 16,771,637 381, 298,81,662 2 46624-9 證券期貨市場監理 8,885,3 8,885,3 3 46629- 一般建築及設備 1 466292-5 營建工程 合 計 281,649,25 25,656,667 381, 37,686,692 281,649,25 46
員會證券期貨局 決算分析表 14 年度單位 : 新臺幣元 資本支出 設備及投資 小計 合計備註 17,189,22 17,189,22 324,875,714 17,189,22 17,189,22 324,875,714 6,18,22 6,18,22 34,819,684 8,885,3 11,171, 11,171, 11,171, 11,171, 11,171, 11,171, 證券期貨大樓耐震能力補強工程工程管理費決算數 元 17,189,22 17,189,22 324,875,714 47
經資門併計 用途別科目名稱及編號 金融監督管理委 歲出用途別 中華民國工作計畫科目名稱一般行政證券期貨市場監理營建工程 1 人事費 13 法定編制人員待遇 14 約聘僱人員待遇 15 技工及工友待遇 111 獎金 121 其他給與 131 加班值班費 142 退休退職給付 143 退休離職儲金 151 保險 2 業務費 21 教育訓練費 22 水電費 23 通訊費 215 資訊服務費 219 其他業務租金 221 稅捐及規費 231 保險費 249 臨時人員酬金 25 按日按件計資酬金 271 物品 279 一般事務費 282 房屋建築養護費 283 車輛及辦公器具養護費 284 設施及機械設備養護費 281,649,25 183,338,517 1,931,321 4,975,5 42,6,581 3,685,3 9,987,898 26,161 17,29,825 17,893,922 16,771,637 8,885,3 724,817 38,792 2,832,522 2,545,385 3,81,982 186,54 21,92 47,2 398,61 215, 1,715,251 1,469,433 3,891,81 178,85 951,778 69,37 1,496,175 48
員會證券期貨局 決算綜計表 14 年度 工 作 計 畫 科 目 名 稱 單位 : 新臺幣元 合計 281,649,25 183,338,517 1,931,321 4,975,5 42,6,581 3,685,3 9,987,898 26,161 17,29,825 17,893,922 25,656,667 1,33,69 2,832,522 2,545,385 3,81,982 186,54 21,92 47,2 398,61 215, 3,184,684 4,69,886 951,778 69,37 1,496,175 49
經資門併計 用途別科目名稱及編號 金融監督管理委 歲出用途別 中華民國工作計畫科目名稱一般行政證券期貨市場監理營建工程 291 國內旅費 292 大陸地區旅費 293 國外旅費 295 短程車資 299 特別費 3 設備及投資 32 房屋建築及設備費 36 資訊軟硬體設備費 319 雜項設備費 4 獎補助費 475 獎勵及慰問 176,899 151,922 4,231,413 84,617 157,2 6,18,22 11,171, 11,171, 4,62,538 1,397,484 381, 381, 合 計 34,819,684 8,885,3 11,171, 5
員會證券期貨局 決算綜計表 14 年度 工 作 計 畫 科 目 名 稱 單位 : 新臺幣元 合計 176,899 151,922 4,231,413 84,617 157,2 17,189,22 11,171, 4,62,538 1,397,484 381, 381, 324,875,714 51
職能別分類 經濟性分類經常 受雇人員報酬 商品及勞務購買支出 債務利息 土地租金支出 金融監督管理委歲出按職能及經中華民國 經常移轉 對企業 對家庭及民間非營利機構 總 計 32,676 24,837 381 1 一般公共事務 2 防衛 3 公共秩序與安全 4 教育 5 保健 6 社會安全與福利 34,841 7 住宅及社區服務 8 娛樂 文化與宗教 9 燃料與能源 1 農 林 漁 牧業 11 礦業 製造業及營造業 12 運輸及通信 13 其他經濟服務 282,469 24,837 381 14 環境保護 15 其他支出 3,366 52
支出資本支出對政府對國外對企業資本移轉經常移轉 14 年度濟性綜合分類表員會證券期貨局單位 : 新臺幣千元對民間企業投資及增資經常支出合計對營業基金對非營業特種基金 345,894 34,841 37,687 3,366 53
職能別分類 經濟性分類資本 對家庭及民間非營利機構 資本移轉 對政府 對國外 土地購入 無形資產購入 金融監督管理委歲出按職能及經中華民國 固定資本形成 住宅 非住宅房屋 總計 11,171 1 一般公共事務 2 防衛 3 公共秩序與安全 4 教育 5 保健 6 社會安全與福利 7 住宅及社區服務 8 娛樂 文化與宗教 9 燃料與能源 1 農 林 漁 牧業 11 礦業 製造業及營造業 12 運輸及通信 13 其他經濟服務 11,171 14 環境保護 15 其他支出 54
員會證券期貨局濟性綜合分類表 14 年度 單位 : 新臺幣千元 支 出 固定資本形成 營建工程 運輸工具 資訊軟體 機器及 其他設備 土地改良 資本支出合計 總 計 3,85 2,933 17,189 363,83 34,841 3,85 2,933 17,189 324,876 3,366 55
金融監督管理委員會證券期貨局公用財產目錄總表 中華民國 14 年 12 月 31 日 單位 : 新臺幣元 分類項目單位數量價值備註 筆 5 227,5,937 土 地 公 頃.273276 土地改良物個 棟 13 34,855,984 本局辦公大樓耐震補強工程增值 辦公房屋 平方公尺 8,793.39 房屋建築及設備 棟 宿 舍 平方公尺. 其 他 個 機械及設備 件 177 18,36,994 船 艘 5,281,324 飛機架 交通及運輸設備 汽 ( 機 ) 車 輛 3 其他件 58 雜項設備 圖 書 冊 ( 套 ) 2 23,895,338 其他件 324 有價證券 股 權 利 總 值 39,399,577 56
金融監督管理委員會證券期貨局公用珍貴動產 不動產目錄總表 中華民國 14 年 12 月 31 日 單位 : 新臺幣元 分類項目單位數量價值備註 筆 本局無珍貴動產 不動產 土 地 公 頃. 土地改良物個 辦公房屋 棟 平方公尺. 房屋建築及設備 棟 宿 舍 平方公尺. 其 他 個 機械及設備 件 船 艘 交通及運輸設備 飛機架 汽 ( 機 ) 車 輛 其他件 雜項設備 圖 書 冊 ( 套 ) 博 物 件 其 他 件 有價證券 股 權 利 總 值 57
經資門併計 科目預算數 原預算數款項目名稱及編號合計實現數預算增減數 甲 本機關經費預算部分 331,974, 331,974, 322,483,316 25 66-331,974, 金融監督管理委員會主管 3 662-5 331,974, 證券期貨局 1 46621-5 31,785, 一般行政 2 46624-9 9,918, 證券期貨市場監理 3 46629-11,171, 一般建築及設備 4 466298-6 1, 第一預備金 金融監督管理委本年度經費預算國庫已 331,974, 322,483,316 331,974, 322,483,316 31,785, 34,819,684 9,918, 8,885,3 11,171, 8,778,62 1, 中華民國 國庫已 申請保留數 應付數 保留數 乙 統籌科目部分 38,27,16 38,27,16 38,27,16 2 893345-4 3,365,75 公教人員婚喪生育及子女教育補助 5 756253-34,841,455 公務人員退休撫卹給付 3,365,75 3,365,75 34,841,455 34,841,455 合計 37,181,16 37,181,16 36,69,476 58
員會證券期貨局撥及未撥款項明細表 14 年度單位 : 新臺幣元 撥款部分 經費賸餘 押金部分 材料部分 待繳還國庫數 合 計 國庫尚未撥款部分 申請保留數 應付數 保留數 322,483,316 2,392,398 經費賸餘未支用預算餘額 7,98,286 備 註 322,483,316 2,392,398 322,483,316 2,392,398 34,819,684 8,885,3 8,778,62 2,392,398 38,27,16 3,365,75 34,841,455 7,98,286 7,98,286 5,965,316 1,32,97 1, 36,69,476 2,392,398 7,98,286 59
經資門併計 年度別 款 項 科目以前年度轉入數本年度國庫撥款數 目 13 25 66- 金融監督管理委員會主管 截至上年度止國庫 名稱及編號 已撥款留抵保留數截至上年度止應領經 小 計 費或保留庫款餘額 3,22, 金融監督管理委以前年度歲出轉入數國庫 本年度國庫收回以前年度庫撥款 中華民國 本年度支出實現數 3,22, 3,22, 3,22, 3 662-5 證券期貨局 3,22, 3,22, 3,22, 3,22, 3 46629- 一般建築及設備 3,22, 3,22, 3,22, 3,22, 小 計 3,22, 3,22, 3,22, 3,22, 合計 3,22, 3,22, 3,22, 3,22, 6
員會證券期貨局已撥及未撥款項明細表 14 年度單位 : 新臺幣元 國庫已撥款部分 應付數 保留數 本年度未結清數 國庫未撥款部分 應付數 保留數 小 計 應付數 保留數 本年度減免 ( 註銷 ) 數 國庫在以前年度已撥款部分 國庫在本年度已撥款部分 國庫未撥款部分 小 計 備 註 61
經資門分列 金融監督管理委員會證券期貨局 中華民國 14 年度 單位 : 新臺幣元 ;% 歲入保留數年度科目名稱及編號應收數保留原因說明及因應改善措施合計 % 保留數 97 435311-3 73,17,863 73,17,863 97.14 本應收罰鍰經依法定程序積極催繳 罰金罰鍰 結果, 因受處分人行蹤不明 不願 小 計 歲入保留數 ( 或未結清數 ) 分析表 73,17,863 73,17,863 97.14 繳納或因強制執行後已無財產可供 繳納, 致有未結清數, 爰轉入下年 度繼續催繳 合 計 73,17,863 73,17,863 97.14 62
經資門分列 年度 科目名稱及編號 金融監督管理委員會證券期貨局歲入餘絀數 ( 或減免 註銷數 ) 分析表 餘絀數 ( 或減免 註銷數 ) 金 中華民國 14 年度單位 : 新臺幣元 ;% 額 % 餘絀數 ( 或減免 註銷數 ) 原因說明及因應改善措施 97 435311-3 罰金罰鍰 1,552,999 2.6 本局就應收罰鍰進行清查, 逐步釐清, 依規定辦理註銷 155 萬 6,999 元 ; 另收回註銷數 4, 元, 淨註 銷數合共 155 萬 2,999 元 小 計 1,552,999 2.6 14 466231-3 3,554 主要係本局大樓辦公建物耐震補強工程第一期工程一般賠償收入及委託專案管理技術服務違約扣款 766211- 利息收入 766216-4 租金收入 76626- 廢舊物資售價 1166291- 收回以前年度歲出 1166299-2 其他雜項收入 1,261-17, 133,3 858 28,945 126.1 主要係罰鍰郵政劃撥帳戶之利息收入較預期增加 -1. 主要係員工消費合作社變更書籍印製及銷售方式, 爰不再租用場地所致 2666. 主要係出售檔案庫房廢舊物資收入增加所致 16.64 主要係收回士林檔案庫房專線保證金退還款 小計 177,918 9.31 合計 1,73,917 2.29 63
經資門分列 金融監督管理委歲出保留數 ( 或未 中華民國 年度 工作計畫名稱及編號 歲出保留數 應付數保留數合計 % 14 466292-5* 2,392,398 2,392,398 21.42 營建工程 資本門小計 2,392,398 2,392,398 13.91 經資門小計 2,392,398 2,392,398.65 資本門合計 經資門合計 2,392,398 2,392,398 13.91 2,392,398 2,392,398.65 64
員會證券期貨局結清數 ) 分析表 14 年度 單位 : 新臺幣元 保留原因分析 經資門類型金額保留原因說明及相關改善措施備註 資本門 19A 2,392,398 證券期貨大樓耐震能力補強工程, 係因部分工程於 14 2,392,398 年 11 月 6 日始完成路權申請, 延後開工, 未及於 14 年度 終了前施做完成, 爰本案未執行數 239 萬 2,398 元擬辦理 保留 2,392,398 2,392,398 2,392,398 65
金融監督管理委歲出賸餘數 ( 或減免 中華民國 年度 工作計畫名稱及編號 賸餘數 ( 或減免 註銷數 ) 金額 % 類 經 型 金 常 額 14 46621-5 一般行政 5,965,316 1.92 2 5,54,975 1 418,363 46624-9 證券期貨市場監理 466298-6 第一預備金 1,32,97 1.42 1 1,32,97 1, 1. 3 1, 小計 7,98,286 2.21 7,92,38 合計 7,98,286 2.21 7,92,38 66
員會證券期貨局 註銷數 ) 分析表 14 年度 門 賸餘原因說明及相關改善措施 8 資本門 類型金額 5,978 賸餘原因說明及相關改善措施 備 單位 : 新臺幣元 ;% 註 5,978 5,978 67
金融監督管理委人事費 中華民國 人事費別 一 民意代表待遇 預算數 原預算數 預算增減數 合計 (1) 決算數 (2) 二 政務人員待遇 三 法定編制人員待遇 192,166, 192,166, 183,338,517 四 約聘僱人員待遇 1,931,321 五 技工及工友待遇 5,9, 5,9, 4,975,5 六 獎金 42,234, 42,234, 42,6,581 七 其他給與 3,856, 3,856, 3,685,3 八 加班值班費 1,335, 1,335, 9,987,898 九 退休退職給付 26,161 十 退休離職儲金 16,23, 16,23, 17,29,825 十一 保險 17,387, 17,387, 17,893,922 十二 調待準備 合計 287,19, 287,19, 281,649,25 68
員會證券期貨局 分析表 14 年度 比 較 增 減 數 員 工 人 數 金額 (3)=(2)-(1) 百分比 (3)/(1) 預計數 實有數 說 單位 : 新臺幣元 ;%; 人 明 -8,827,483-4.59 228 216 1,931,321 6 主要係奉准留職停薪人員聘僱職務代理人, 增加人事費支出 -33,5 -.67 13 13 366,581.87 考績獎金決算數 19,54,13 元 退休人員領有服務獎章發給獎勵金決算數 18, 元 年終工作獎金決算數 23,5 28,451 元, 合計 42,6,581 元 -17,7-4.43-347,12-3.36 14 年度編列超時加班費 3,568 千元, 較 9 年度實支數 8 成計 2,62 千元為高, 主要係為應業務實際需要, 經行政院 1 年 6 月 27 日院授人給字第 141328 號函核定於 3,87 千元上限內覈實支應 26,161 主要係工友退職補償金 1,6,825 6.21 56,922 2.92 1. 臨時人員 : 進用身心障礙 1 人 (12 個月 ), 辦理差勤管理等工作, 決算數 398,61 元 2. 派遣人力 : 進用 1 人 (12 個月 ), 辦理收發校繕及檔案資料處理, 決算數 312,114 元 3. 勞務承攬 : (1) 辦理本局辦公大樓保全業務, 勞務委外 4 人次, 決算數 1,457,952 元 (2) 辦理本局辦公環境清潔, 勞務委外 3 人次, 決算數 987,12 元 -5,54,975-1.93 241 235 69
受補 捐 ( 獎 ) 助單位名稱 補 捐 ( 獎 ) 助計畫名稱 列支科目名稱 預算數 已撥數 金融監督管理委補 捐 ( 獎 ) 助其他政府機 補 捐 ( 獎 ) 助金額決算數 未撥數 中華民國 九. 獎助 45, 381, 381, 合計 6. 獎勵及慰問 45, 381, 381, 王賢讚等 49 人及眷屬 3 人 王賢讚等 5 人及眷屬 3 人 徐常模等 11 人 退休人員王賢讚等春節慰問金 一般行政 18, 156, 156, 小計 18, 156, 156, 退休人員王賢讚等端節慰問金 退休人員王賢讚等秋節慰問金 一般行政 9, 79,5 79,5 一般行政 9, 79,5 79,5 小計 18, 159, 159, 退職技工友徐常模等春節慰問金 退職技工友徐常模等端節慰問金 退職技工友徐常模等秋節慰問金 一般行政 45, 33, 33, 一般行政 22,5 16,5 16,5 一般行政 22,5 16,5 16,5 小計 9, 66, 66, 合計 45, 381, 381, 7
員會證券期貨局關或團體私人經費報告表 14 年度 補 捐 ( 獎 ) 助金額 預決算比較增減數 69, 計畫執行情形已未完完成成 是否納入受補助單位預算是否 計畫完成結餘款是否派員計畫未完成原因就地抽查備註金額收回繳庫日期是否 單位 : 新臺幣元 69, 24, 24, 1,5 1,5 21, 12, 6, 6, 24, V V V V V V 69, 71
年度別 經費來源 工作計畫用途別科目 ( 二級 ) 預算 ( 保留 ) 金額 決算金額 ( 含保留數 ) 出國類別 金融監督管理委 出國計畫執行 中華民國 出國計畫名稱及內容簡述 14 46624-9 21 114, 84,31 (7) 馬來西亞證券管理委證券期貨市場監理教育訓練費員會 (SCM) 所屬之訓練機構證券領域發展企業 (SIDC) 每年例行舉辦 IMP 14 46624-9 21 56, 146, (7) 金融人才進階培訓班證券期貨市場監理教育訓練費 - 第二階段海外研習 14 46624-9 21 68, 78,491 (7) 新加坡金融管理局 (M 證券期貨市場監理教育訓練費 AS) 與加拿大 Toronto centre 共同舉辦之 證券監理官區域領導研習 小 計 238, 38,792 14 46624-9 293 2,394, (4) 出席國際證券管理機證券期貨市場監理國外旅費構組織 (IOSCO) 各類相關會議 14 46624-9 293 189,988 (4) IOSCO 資訊揭露委員證券期貨市場監理國外旅費會第 1 次會議 14 46624-9 293 232,238 (4) IOSCO 資訊揭露委員證券期貨市場監理國外旅費會第 2 次會議 14 46624-9 293 5,11 (4) IOSCO 亞太區域委員證券期貨市場監理國外旅費會 (APRC) 14 46624-9 293 244,524 (4) IOSCO 成長暨新興市證券期貨市場監理國外旅費場委員會年會 (GEM) 14 46624-9 293 868,45 (4) IOSCO 第 39 屆年會證券期貨市場監理國外旅費 14 46624-9 293 76,494 (4) IOSCO 信用評等機構證券期貨市場監理國外旅費委員會第 1 次會議 14 46624-9 293 89,84 (4) IOSCO 信用評等機構證券期貨市場監理國外旅費委員會第 2 次會議 14 46624-9 293 62,829 (4) APEC 金融監理人員訓證券期貨市場監理國外旅費練倡議 - 投資者與市場中介者教育研討會 14 46624-9 293 214,732 (4) IOSCO 信用評等機構證券期貨市場監理國外旅費監理官聯繫會議 14 46624-9 293 347, 196,819 (4) 出席國際證券市場發證券期貨市場監理國外旅費展會議 ( 美國證管會 ) - 第 25 屆證券市場發展研討會 14 46624-9 293 149, 135,323 (4) 美國投資公司 (ICI)2 證券期貨市場監理國外旅費 15 年會 14 46624-9 293 847, (4) 參加審計監理機關國證券期貨市場監理國外旅費際論壇 (IFIAR) 年會 IFIAR 檢查工作小組及 PCAOB 國際審計監理官年會會議 14 46624-9 293 249,687 (4) 審計監理機關國際論證券期貨市場監理國外旅費壇 (IFIAR)215 年檢查工作小組會議 72
員會證券期貨局 情形報告表 14 年度單位 : 新臺幣元地點出國人員報告提出日期報告建議採納情形備註起迄日期國家城市服務單位 ( 部姓名年月日建議已採行未採行研議中門 ) 及職稱項數項數項數項數 1496-14911 馬來西亞 吉隆坡 投信投顧組稽核 陳志新 14 11 27 2 2 14119-14129 14117-14124 德國 新加坡 法蘭克福 證券商管理組專員 證券商管理組副組長 黃玉玫 高新興 15 15 1 1 8 19 4 4 1. 本項計畫變更經本會核定 2. 由 IOSCO 各類相關會議 調整支應 2 2 由 SCM 所屬之訓練機構證券領域發展企 業 (SIDC) 每年例行舉 辦 IMP 調整支應 8 8 1421-1427 西班牙 馬德里 會計審計組稽核 專員 張雅珺金旻珊 14 4 3 4 4 14628-1476 加拿大 蒙特婁 會計審計組科長 專員 程國榮許素綾 14 9 3 5 5 1439-14313 日本 東京 證券商管理組副組長 黃厚銘 14 6 11 3 3 14425-1451 埃及 開羅 副局長 券商管理組科長 張麗真李明機 14 7 13 3 3 14613-1462 1451-14515 英國西班牙 倫敦 馬德里 本會主任委員 副局長 會計審計組科長 證券發行組研究員 曾銘宗王詠心黃仲豪 王曉芬 14 14 9 8 15 12 4 4 2 2 14914-14919 西班牙 馬德里 證券發行組研究員 王曉芬 14 12 17 3 3 14127-141211 斯里蘭卡 可蘭坡 證券商管理組專員 陳韻如 15 2 23 2 2 臨時業務需要派員出國並簽奉本會核定 14121-14127 美國 華盛頓 證券發行組組長 研究員 張振山王曉芬 15 3 3 3 3 14314-14328 美國 華盛頓 證券商管理組專門委員 呂弦音 14 6 9 2 2 1452-14511 美國 華盛頓 投信投顧組科長 李淑敏 14 7 9 3 3 1431-1436 英國 倫敦 會計審計組科長 稽核 黃仲豪林靜怡 14 6 2 3 3 73
年度別 經費來源 工作計畫用途別科目 ( 二級 ) 預算 ( 保留 ) 金額 決算金額 ( 含保留數 ) 出國類別 金融監督管理委 出國計畫執行 中華民國 出國計畫名稱及內容簡述 14 46624-9 293 55,729 (4) 215 年內部稽核亞洲證券期貨市場監理國外旅費聯盟研討會 14 46624-9 293 226,41 (4) PCAOB 第 9 屆國際審計證券期貨市場監理國外旅費監理官年會 14 46624-9 293 428, 442,958 (4) 出席 CFTC 舉辦之國際證券期貨市場監理國外旅費期貨監理官會議及美國期貨業協會 (FIA ) 相關會議 14 46624-9 293 138, 129,46 (4) 參與美國商品期貨交證券期貨市場監理國外旅費易委員會 (CFTC) 法規研討會 14 46624-9 293 243, 27,611 (4) 第 29 屆世界基金年會證券期貨市場監理國外旅費 International Inv estment Funds Asso ciation (IIFA) Ann ual Meeting 14 46624-9 293 393, (4) 參加瑞士期貨暨選擇證券期貨市場監理國外旅費權協會 (SFOA) 舉辦之 SFOA 國際年會與主管機關會議 14 46624-9 293 112,7 (4) 第 36 屆 SFOA 國際年會證券期貨市場監理國外旅費與第 31 屆主管機關會議 14 46624-9 293 63,64 (1) 赴韓考察基金銷售平證券期貨市場監理國外旅費台 14 46624-9 293 134,596 (4) 參加第 11 屆 FIA 美國證券期貨市場監理國外旅費期貨業協會亞洲衍生性商品研討會暨新加坡管理局監理官會議 14 46624-9 293 133, 36,67 (4) 第 11 屆亞洲區域基金證券期貨市場監理國外旅費護照研討會 14 46624-9 293 218, (4) 出席亞洲公司治理論證券期貨市場監理國外旅費壇會議 14 46624-9 293 44,795 (4) 215 年 OECD 亞洲公司證券期貨市場監理國外旅費治理圓桌論壇會議 14 46624-9 293 167,358 (4) 亞洲公司治理協會 (A 證券期貨市場監理國外旅費 CGA)215 年會 小 計 5,29, 4,231,413 年度合計 5,528, 4,54,25 合計 5,528, 4,54,25 74
員會證券期貨局 情形報告表 14 年度單位 : 新臺幣元地點出國人員報告提出日期報告建議採納情形備註起迄日期國家城市服務單位 ( 部姓名年月日建議已採行未採行研議中門 ) 及職稱項數項數項數項數 14114-14116 菲律賓 馬尼拉 會計審計組科長 林淑芸 15 1 27 2 2 臨時業務需要派員出國並簽奉本會核定 14113-14127 美國 華盛頓 會計審計組稽核 專員 張雅珺邱茗囷 14 12 16 5 5 1438-14315 美國 佛羅里達 副局長 期貨管理組科長 王詠心詹淑貞 14 5 25 3 2 1 由 SFOA 國際年會與主管機關會議 項下 調整支應 14116-14125 美國 芝加哥 期貨管理組稽核 鄭曜昌 15 1 18 3 2 1 14117-14124 巴西 里約熱內廬 投信投顧組科長 蘇詩雅 15 1 4 6 6 14921-14926 瑞士 日內瓦 期貨管理組科長 白嘉眉 14 11 16 4 3 1 1483-1492 韓國 首爾 投信投顧組組長 科長 蔡麗玲蘇詩雅 14 9 23 5 5 臨時業務需要派員出國並簽奉本會核定 14127-141211 新加坡 期貨管理組科長 稽核 劉純斌林昌億 15 3 3 3 3 臨時業務需要派員出國並簽奉本會核定 14525-14527 新加坡 投信投顧組副研究員 陳淑娟 14 8 1 1 1 14128-14131 泰國 曼谷 證券發行組專門委員 胡則華 14 12 31 4 4 14112-14114 馬來西亞 吉隆坡 證券發行組副組長 科長 專員 高晶萍林文政葉信成 15 1 7 2 2 75 63 12 83 71 12 83 71 12 75
年度別 經費來源 工作計畫用途別科目 ( 二級 ) 預算 ( 保留 ) 金額 決算金額 ( 含保留數 ) 赴大陸類別 金融監督管理委 赴大陸計畫執 中華民國 工作內容簡述 14 46624-9 292 162, (4) 大陸地區證券期貨相證券期貨市場監理大陸地區旅費關會議 14 46624-9 292 5,164 (1) 立法院財政委員會赴證券期貨市場監理大陸地區旅費港拜會香港證監會 港交所及考察合庫香港分行 14 46624-9 292 11,758 (4) 赴上海參與證交所業證券期貨市場監理大陸地區旅費務推廣 小 計 162, 151,922 年度合計 162, 151,922 合計 162, 151,922 76
員會證券期貨局 行情形報告表 14 年度單位 : 新臺幣元地點赴大陸人員報告提出日期報告建議採納情形備註起迄日期省 ( 自治城市服務單位 ( 部姓名年月日建議已採行未採行研議中區 直轄門 ) 及職稱項數項數項數項數市或特別行政區 ) 14513-14514 香港 局長 證券商管理組組長 吳裕群吳友梅 14 7 9 4 4 臨時業務需要派員出國並簽奉本會核定 14113-14124 大陸 上海 證券發行組副組長 專員 郭玉芬李宜雯 14 12 28 3 3 7 7 7 7 7 7 77
金融監督管理委員會證券期貨局立法院審議中央政府總預算案所提決議 附帶決議及注意辦理事項辦理情形報告表中華民國 14 年度 決議 附帶決議及注意事項辦理情形項次內容 ( 一 ) 一 通案決議部分 : 13 年度中央政府總預算釋股收入 38 億元不予保留 14 年度中央政府總預算釋股收入 38 億元如下表, 倘財政狀況 良好, 原則不予出售 ; 釋股對象以政府四大基金為限, 釋股 費用併同調整 預算編列機關釋股標的釋股金額 財政部合作金庫金融控股公司 45 億元 交通部中華電信公司 8 億元 行政院台灣積體電路公司 255 億元 合計 38 億元 非本局職掌業務 ( 二 ) 14 年度中央政府總預算案針對各機關及所屬統刪項目如下業已依決議整編本局 14 年 : 度單位預算 1. 油料 : 統刪 3%; 另隨同減列交通部辦理離島載客船舶油價補貼.7 億元 公路總局辦理公共運輸油價補貼 1.5 億元 2. 大陸地區旅費 : 統刪 1% 3. 委辦費 : 除人事行政總處 公務人力發展中心 中央選舉委員會及所屬 公務人員保障暨培訓委員會 警政署及所屬 外交部主管 教育部主管 法務部主管 勞工保險局 職業安全衛生署危險性機械及設備檢查與管理 動植物防疫檢疫局及所屬屠宰衛生檢查 畜禽藥物殘留檢測及檢疫偵測犬業務 衛生福利部落實長照十年計畫 推動長照服務體系及長照服務網業務相關預算 健全緊急醫療照護網絡 健全醫療衛生體系 醫事人力培育與訓練 推動身心障礙醫療復建網絡 社會救助業務 保護服務業務 規劃建立社會工作專業 推動性別暴力防治相關預算 食品藥物管理署科技發展工作及食品藥物管理業務相關預算 社會及家庭署辦理推展身心障礙者福利服務相關預算 文化部主管不刪 ; 智慧財產局 工業局工業技術升級輔導計畫 標準檢驗局及所屬辦理國家度量衡標準實驗室整體運作與發展及民生化學計量標準計畫統刪 1% 外, 其餘統刪 1%, 其中大陸委員會 考試院 營建署及所屬 消防署及所屬 入出國及移民署 建築研究所 國防部所屬 財政部 國庫署 交通部 中央氣象局 觀光局及所屬 運輸研究所 78
金融監督管理委員會證券期貨局立法院審議中央政府總預算案所提決議 附帶決議及注意辦理事項辦理情形報告表中華民國 14 年度 決議 附帶決議及注意事項辦理情形項次內容 農業委員會 茶業改良場 疾病管制署 中央健康保險署 社會及家庭署 新竹科學工業園區管理局及所屬 中部科 學工業園區管理局及所屬 保險局改以其他項目刪減替 代, 科目自行調整 4. 一般事務費 : 除中央研究院 人事行政總處及所屬 國立 故宮博物院 中選舉委員會及所屬 立法院主管 公務人 員保障暨培訓委員會 國家文官學院及所屬 監察院 警 政署及所屬 外交部主管 體育署 法務部主管 智慧財 產局 工業局工業技術升級輔導計畫 勞工保險局 衛生 福利部落實長照十年計畫 推動長照服務體系及長照服務 網業務相關預算 健全緊急醫療照護網絡 健全醫療衛生 體系 醫事人力培育與訓練 推動身心障礙醫療復建網絡 社會救助業務 保護服務業務 規劃建立社會工作專業 推動性別暴力防治相關預算 食品藥物管理署科技發展工 作及食品藥物管理業務相關預算 中央健康保險署 社會 及家庭署辦理推展身心障礙者福利服務相關預算 國軍退 除役官兵輔導委員會聘用照顧服務員及護理人員相關預算 不刪外, 其餘統刪 5%, 其中總統府 國家發展委員會 國 家通訊傳播委員會 公務人員退休撫卹基金監理委員會 營建署及所屬 消防署及所屬 空中勤務總隊 國防部所 屬 賦稅署 臺北國稅局 高雄國稅局 北區國稅局及所 屬 中區國稅局及所屬 南區國稅局及所屬 關務署及所 屬 財政資訊中心 教育部 國家圖書館 國立公共資訊 圖書館 國立教育廣播電臺 國立海洋科技博物館 中小 企業處 交通部 民用航空局 中央氣象局 觀光局及所 屬 運輸研究所 原子能委員會 放射性物料管理局 核 能研究所 水土保持局 農業試驗所 林業試驗所 種苗 改良繁殖場 桃園區農業改良場 花蓮區農業改良場 衛 生福利部 社會及家庭署 環境檢驗所 環境保護人員訓 練所 海岸巡防署主管 新竹科學工業園區管理局及所屬 證券期貨局改以其他項目刪減替代, 科目自行調整 5. 軍事裝備設施 房屋建築 車輛及辦公器具 設施及機械 設備養護費 : 除人事行政總處及所屬 國立故宮博物院 中央選舉委員會及所屬 立法院主管 公務人員保障暨培 訓委員會 國家文官學院及所屬 監察院 警政署及所屬 79
金融監督管理委員會證券期貨局立法院審議中央政府總預算案所提決議 附帶決議及注意辦理事項辦理情形報告表中華民國 14 年度 決議 附帶決議及注意事項辦理情形項次內容 中央警察大學設施及機械設備養護費 外交部駐外機構業 務計畫 體育署 法務部主管 衛生福利部落實長照十年 計畫 推動長照服務體系及長照服務網業務相關預算 保 護服務業務相關預算 食品藥物管理署科技發展工作及食 品藥物管理業務相關預算 海洋巡防總局艦艇歲修及機械 儀器養護費不刪外, 其餘統刪 5%, 其中國家安全會議 國 史館臺灣文獻館 中央研究院 行政院 主計總處 國家 發展委員會 考試院 公務人員退休撫卹基金監理委員會 內政部 營建署及所屬 消防署及所屬 入出國及移民署 國防部所屬 財政部 國庫署 賦稅署 臺北國稅局 高 雄國稅局 北區國稅局及所屬 中區國稅局及所屬 南區 國稅局及所屬 關務署及所屬 財政資訊中心 國家圖書 館 國立公共資訊圖書館 國立教育廣播電臺 國立海洋 科技博物館 交通部 民用航空局 中央氣象局 觀光局 及所屬 運輸研究所 公路總局及所屬 原子能委員會 放射性物料管理局 農業委員會 水土保持局 林業試驗 所 特有生物研究保育中心 漁業署及所屬 衛生福利部 疾病管制署 中央健康保險署 環境保護署 環境檢驗所 環境保護人員訓練所 海岸巡防署主管 新竹科學工業園 區管理局及所屬改以其他項目刪減替代, 科目自行調整 6. 國內旅費 : 除中央研究院 人事行政總處及所屬 國立故 宮博物院 中央選舉委員會及所屬 公務人員保障暨培訓 委員會 國家文官學院及所屬 監察院主管 警政署及所 屬 體育署 法務部主管 工業局工業技術升級輔導計畫 衛生福利部落實長照十年計畫 推動長照服務體系及長照 服務網業務相關預算 健全緊急醫療照護網絡 健全醫療 衛生體系 醫事人力培育與訓練 推動身心障礙醫療復建 網絡 社會救助業務 保護服務業務 規劃建立社會工作 專業相關預算 食品藥物管理署科技發展工作及食品藥物 管理業務相關預算 社會及家庭署辦理推展身心障礙者福 利服務相關預算不刪外, 其餘統刪 5%, 其中國史館臺灣文 獻館 主計總處 國家發展委員會 考試院 內政部 營 建署及所屬 消防署及所屬 役政署 入出國及移民署 空中勤務總隊 國防部所屬 賦稅署 臺北國稅局 高雄 國稅局 北區國稅局及所屬 中區國稅局及所屬 南區國 8
金融監督管理委員會證券期貨局立法院審議中央政府總預算案所提決議 附帶決議及注意辦理事項辦理情形報告表中華民國 14 年度 決議 附帶決議及注意事項辦理情形項次內容 稅局及所屬 關務署及所屬 財政資訊中心 國家圖書館 國立公共資訊圖書館 國立教育廣播電臺 國立海洋科技 博物館 交通部 中央氣象局 觀光局及所屬 運輸研究 所 公路總局及所屬 原子能委員會 放射性物料管理局 農業委員會 水土保持局 衛生福利部 疾病管制署 社 會及家庭署 環境保護署 環境檢驗所 環境保護人員訓 練所 新竹科學工業園區管理局及所屬 檢查局 臺灣省 政府改以其他項目刪減替代, 科目自行調整 7. 國外旅費 : 除中央研究院 人事行政總處及所屬 國立故 宮博物院 中央選舉委員會及所屬 立法院主管委員國會 交流事務費 公務人員保障暨培訓委員會 國家文官學院 及所屬 監察院 警政署及所屬 中央警察大學 外交部 主管 體育署 法務部主管 衛生福利部落實長照十年計 畫 推動長照服務體系及長照服務網業務相關預算 推動 身心障礙醫療復建網絡 保護服務業務相關預算 食品藥 物管理署科技發展工作及食品藥物管理業務相關預算 社 會及家庭署辦理推展身心障礙者福利服務相關預算 文化 部主管不刪外, 其餘統刪 5%, 其中行政院 主計總處 國 家發展委員會 檔案管理局 飛航安全調查委員會 客家 委員會及所屬 考試院 銓敘部 公務人員退休撫卹基金 監理委員會 公務人員退休撫卹基金管理委員會 審計部 內政部 營建署及所屬 消防署及所屬 役政署 入出國 及移民署 建築研究所 空中勤務總隊 國防部所屬 財 政部 國庫署 賦稅署 臺北國稅局 高雄國稅局 北區 國稅局及所屬 中區國稅局及所屬 南區國稅局及所屬 財政資訊中心 教育部 國民及學前教育署 青年發展署 國家圖書館 國立公共資訊圖書館 國立教育廣播電臺 國家教育研究院 國立海洋科技博物館 工業局 標準檢 驗局及所屬 智慧財產局 水利署及所屬 中央地質調查 所 交通部 民用航空局 中央氣象局 觀光局及所屬 運輸研究所 公路總局及所屬 勞工保險局 勞動力發展 署及所屬 職業安全衛生署 勞動及職業安全衛生研究所 僑務委員會 原子能委員會 輻射偵測中心 放射性物料 管理局 核能研究所 農業委員會 林務局 水土保持局 農業試驗所 林業試驗所 水產試驗所 畜產試驗所 家 81
金融監督管理委員會證券期貨局立法院審議中央政府總預算案所提決議 附帶決議及注意辦理事項辦理情形報告表中華民國 14 年度 決議 附帶決議及注意事項辦理情形項次內容 畜衛生試驗所 特有生物研究保育中心 種苗改良繁殖場 高雄區農業改良場 漁業署及所屬 動植物防疫檢疫局及 所屬 農糧署及所屬 衛生福利部 疾病管制署 中央健 康保險署 社會及家庭署 環境檢驗所 環境保護人員訓 練所 新竹科學工業園區管理局及所屬 中部科學工業園 區管理局及所屬 南部科學工業園區管理局及所屬 檢查 局 臺灣省政府 臺灣省諮議會 福建省政府改以其他項 目刪減替代, 科目自行調整 8. 出國教育訓練費 : 除中央研究院 人事行政總處及所屬 中央選舉委員會及所屬 公務人員保障暨培訓委員會 國 家文官學院及所屬 警政署及所屬 外交部駐外機構業務 計畫 法務部主管 食品藥物管理署科技發展工作及食品 藥物管理業務相關預算 文化部主管不刪外, 其餘統刪 5%, 其中主計總處 國家發展委員會 公平交易委員會 飛航安全調查委員會 消防署及所屬 空中勤務總隊 國 防部所屬 財政部 關務署及所屬 交通部 中央氣象局 原子能委員會 核能研究所 農業委員會 農業試驗所 水產試驗所 畜產試驗所 家畜衛生試驗所 特有生物研 究保育中心 種苗改良繁殖場 臺中區農業改良場 臺南 區農業改良場 高雄區農業改良場 花蓮區農業改良場 衛生福利部 疾病管制署 環境保護署 檢查局改以其他 項目刪減替代, 科目自行調整 9. 設備及投資 : 除資產作價投資 中央研究院 人事行政總 處及所屬 中央選舉委員會及所屬 立法院主管 公務人 員保障暨培訓委員會基本行政維持 國家文官學院及所 屬 監察院 審計部 警政署及所屬 中央警察大學房屋 建築及設備費 外交部駐外機構業務計畫 購置駐外機構 館舍計畫與汰換駐外機構公務車預算 法務部主管 勞工 保險局 動植物防疫檢疫局高雄分局檢疫行政大樓興建工 程 衛生福利部健全緊急醫療照護網絡 健全醫療衛生體 系 醫事人力培育與訓練 社會救助業務 保護服務業務 相關預算 食品藥物管理署科技發展工作及食品藥物管理 業務相關預算 中央健康保險署 社會及家庭署辦理推展 身心障礙者福利服務相關預算 海岸巡防署臺北港海巡基 地 海洋巡防總局艦艇大修經費及強化海巡編裝發展方案 82
金融監督管理委員會證券期貨局立法院審議中央政府總預算案所提決議 附帶決議及注意辦理事項辦理情形報告表中華民國 14 年度 決議 附帶決議及注意事項辦理情形項次內容 不刪 ; 科技部增撥國家科學技術發展基金統刪 1%; 文化部 主管統刪 3%; 國立故宮博物院故宮南部院區籌建計畫統刪 4%; 教育部主管統刪 7% 外, 其餘統刪 8%, 其中司法院 最高法院 最高行政法院 臺北高等行政法院 臺中高等 行政法院 高雄高等行政法院 公務員懲戒委員會 法官 學院 智慧財產法院 臺灣高等法院 臺灣高等法院臺中 分院 臺灣高等法院臺南分院 臺灣高等法院高雄分院 臺灣高等法院花蓮分院 臺灣臺北地方法院 臺灣士林地 方法院 臺灣新北地方法院 臺灣桃園地方法院 臺灣新 竹地方法院 臺灣苗栗地方法院 臺灣臺中地方法院 臺 灣南投地方法院 臺灣雲林地方法院 臺灣嘉義地方法院 臺灣高雄地方法院 臺灣屏東地方法院 臺灣臺東地方法 院 臺灣花蓮地方法院 臺灣宜蘭地方法院 臺灣基隆地 方法院 臺灣澎湖地方法院 臺灣高雄少年及家事法院 福建高等法院金門分院 福建金門地方法院 福建連江地 方法院 考試院 公務人員退休撫卹基金監理委員會 內 政部 役政署 國防部 財政部 賦稅署 臺北國稅局 高雄國稅局 北區國稅局及所屬 中區國稅局及所屬 南 區國稅局及所屬 國有財產署及所屬 教育部 國民及學 前教育署 國家圖書館 國立公共資訊圖書館 國立教育 廣播電臺 國立海洋科技博物館 中央氣象局 觀光局及 所屬 運輸研究所 公路總局及所屬 蒙藏委員會 農業 委員會 家畜衛生試驗所 環境保護署 環境保護人員訓 練所 海洋巡防總局 海岸巡防總局及所屬 金融監督管 理委員會 銀行局 證券期貨局改以其他項目刪減替代, 科目自行調整 1. 對國內團體之捐助與政府機關間之補助 : 除法律義務支 出 中央研究院 警政署及所屬 外交部 教育部主管 法務部主管 勞工保險局 漁業署捐助各級漁會辦理臺灣 地區各漁業通訊電臺營運輔導 衛生福利部捐助財團法人 國家衛生研究院發展計畫 落實長照十年計畫 推動長照 服務體系及長照服務網業務相關預算 社會救助業務 保 護服務業務 健全緊急醫療照護網絡 健全醫療衛生體 系 醫事人力培育與訓練 食品藥物管理署科技發展工作 及食品藥物管理業務相關預算 中央健康保險署 社會及 83
金融監督管理委員會證券期貨局立法院審議中央政府總預算案所提決議 附帶決議及注意辦理事項辦理情形報告表中華民國 14 年度 決議 附帶決議及注意事項辦理情形項次內容 家庭署辦理長期照顧十年計畫及建置長期照顧服務體系 暨推展身心障礙者福利服務相關預算 文化部主管 科技 部對國家災害防救科技中心 財團法人國家實驗研究院與 國家同步輻射研究中心之捐助不刪 ; 經濟部科技預算 智 慧財產局 工業局工業技術升級輔導計畫統刪 1% 外, 其 餘統刪 5%, 其中客家委員會及所屬 內政部 營建署及 所屬 國防部所屬 交通部 觀光局及所屬 公路總局及 所屬 核能研究所 桃園區農業改良場 動植物防疫檢疫 局及所屬 環境保護署 新竹科學工業園區管理局及所屬 改以其他項目刪減替代, 科目自行調整 11. 對地方政府之補助 : 除法律義務支出 一般性補助款 教 育部主管 法務部主管 衛生福利部落實長照十年計畫 推動長照服務體系及長照服務網業務相關預算 社會救助 業務 健全緊急醫療照護網絡 食品藥物管理署科技發展 工作及食品藥物管理業務相關預算 中央健康保險署 社 會及家庭署辦理長期照顧十年計畫及建置長期照顧服務 體系暨推展身心障礙者福利服務相關預算 文化部主管不 刪外, 其餘統刪 5%, 其中役政署 觀光局及所屬 動植 物防疫檢疫局及所屬 衛生福利部改以其他項目刪減替代, 科目自行調整 12. 人事費 : 除退休退職給付 人事行政總處退休公教人員年 終慰問金調整準備 國立故宮博物院 中央選舉委員會及 所屬 立法院主管 ( 不含委員問政油料補助費 ) 公務人 員保障暨培訓委員會 國家文官學院及所屬 監察院主 管 警政署及所屬 外交部主管 體育署 法務部主管不 刪 ; 立法院主管委員問政油料補助費統刪 3% 外, 其餘統 刪 1%, 其中中央研究院 主計總處 公務人力發展中心 地方行政研習中心 檔案管理局 飛航安全調查委員會 公共工程委員會 司法院 最高法院 最高行政法院 臺 北高等行政法院 臺中高等行政法院 高雄高等行政法 院 公務員懲戒委員會 法官學院 智慧財產法院 臺灣 高等法院 臺灣高等法院臺中分院 臺灣高等法院臺南分 院 臺灣高等法院高雄分院 臺灣高等法院花蓮分院 臺 灣臺北地方法院 臺灣士林地方法院 臺灣新北地方法 院 臺灣桃園地方法院 臺灣新竹地方法院 臺灣苗栗地 84
金融監督管理委員會證券期貨局立法院審議中央政府總預算案所提決議 附帶決議及注意辦理事項辦理情形報告表中華民國 14 年度 決議 附帶決議及注意事項辦理情形項次內容 ( 三 ) ( 四 ) 方法院 臺灣臺中地方法院 臺灣南投地方法院 臺灣彰 化地方法院 臺灣雲林地方法院 臺灣嘉義地方法院 臺 灣臺南地方法院 臺灣高雄地方法院 臺灣屏東地方法 院 臺灣臺東地方法院 臺灣花蓮地方法院 臺灣宜蘭地 方法院 臺灣基隆地方法院 臺灣澎湖地方法院 臺灣高 雄少年及家事法院 福建高等法院金門分院 福建金門地 方法院 福建連江地方法院 考試院 考選部 消防署及 所屬 役政署 入出國及移民署 建築研究所 空中勤務 總隊 國防部所屬 國庫署 臺北國稅局 高雄國稅局 北區國稅局及所屬 中區國稅局及所屬 南區國稅局及所 屬 國有財產署及所屬 國家圖書館 國立公共資訊圖書 館 國立教育廣播電臺 國立海洋科技博物館 水利署及 所屬 中央地質調查所 交通部 民用航空局 中央氣象 局 觀光局及所屬 運輸研究所 公路總局及所屬 勞動 及職業安全衛生研究所 林務局 水土保持局 畜產試驗 所 家畜衛生試驗所 茶業改良場 種苗改良繁殖場 桃 園區農業改良場 臺南區農業改良場 環境保護署 環境 檢驗所 環境保護人員訓練所 海岸巡防署主管 證券期 貨局改以其他項目刪減替代, 科目自行調整 13. 國庫署 國債付息 減列 2 億元 近來國際原油價格持續重挫, 國內汽 柴油價格亦不斷下跌 ; 謹遵照決議辦理 日前中油再度宣布自 215 年 1 月 12 日起調降各式汽 柴 油價格, 其中 95 無鉛調降為每公升 24.6 元, 較編製 14 年 度中央政府總預算案時按每公升 35.1 元編列, 已有大幅差 距 ; 爰予減列 14 年度中央政府各機關油料費 3%; 另年度 預算執行中, 若遇油價大幅波動, 則在油料用量之共同標準 範圍內, 各機關應依以下原則辦理, 主計總處並應追蹤控管 執行情形 : 1. 油價下跌時, 按實際油價覈實列支, 結餘部分並不得移為 他用 2. 油價大幅上漲, 致所須經費不足時, 得以各機關第一預備 金支應 ; 若嚴重不敷, 得申請動支第二預備金 針對 14 年度中央政府總預算中有關 自由經濟示範區 相非本局職掌業務 關預算共計編列 75 億 9,945 萬 5, 元, 包括 : 國家發展 委員會編列 1,67 萬元 經濟部智慧財產局編列 2 萬元 85
金融監督管理委員會證券期貨局立法院審議中央政府總預算案所提決議 附帶決議及注意辦理事項辦理情形報告表中華民國 14 年度 決議 附帶決議及注意事項辦理情形項次內容 ( 五 ) 行政院農業委員會編列 3 億 8,573 萬元 衛生福利部編列 1 億 4,6 萬元 經濟特別收入基金 1, 萬元 桃園國際機 場股份有限公司 6,4 萬元 臺灣港務股份有限公司 34 億 3,715 萬 1, 元 航港建設基金 35 億 3,477 萬 4, 元 農業特別收入基金 49 萬元 經查, 自由經濟示範區規劃方案 於 12 年 8 月啟動 第 1 階段推動計畫, 自貿港區為自由經濟示範區第 1 階段之 核心, 惟推動效益卻未如預期, 無法彌補我國港埠整體進出 口貨物流失量, 且入駐港區事業數及進用員工人數未見成長, 此外, 再以我國自由貿易港區歷年來入駐港區事業家數及 進用員工人數觀之, 推行自由貿易示範區計畫後, 入駐港區 事業數及進用員工人數亦未見明顯成長 ; 另示範區 14 年度 關鍵績效指標考核面向不足, 且跨機關間衡量標準不一, 有 欠妥適 另, 有鑑於 自由經濟示範區規劃方案 尚未三讀通過, 各部會即逕自編列該預算執行計畫, 實有未當 事實上, 就 政府不斷宣傳國際的案例 : 韓國仁川自經區言之, 現已證明 也將面臨推動困難之困境, 事實上, 由於外國人移住率過低 招商不易 無法吸引國外資金流入, 以及對本國企業限制過 多等因素, 近年來韓國各界對仁川自經區的發展狀況, 出現 了諸多的批判 而面對中國上海自貿區實施一年來發現, 其 光環不但嚴重消退, 實施成效更是完全不如預期, 但台灣卻 為了企圖與中國對接, 不斷以此推銷台灣自經區的設立優勢, 用錯誤的觀念及手段, 實難以帶動台灣經濟升級, 更無法 為台灣悶經濟注入新的成長動力, 且因示範區特別條例尚未 審議通過 準此, 除交通部自由港區等海空港建設 國家發 展委員會 經濟部 衛生福利部及行政院農業委員會等既有 不涉及落實自由經濟示範區特別條例相關預算得編列執行外, 其餘不得編列 鑑於多數財團法人收入來源主要依賴政府之補助與委辦收入 1. 證期局預算送立法院審, 或以行使公權力特定政策任務為設置目的, 且各該薪資待 遇均已相當優渥 因此, 相關福利經費之支用更應撙節, 避 免造成外界觀感不佳, 或有浪費政府資源之嫌 爰自 14 年 度起, 各財團法人除應比照公務人員取消交通補助費外, 亦 不得再發放高層主管之房屋津貼 86 議之財團法人證券投資 人及期貨交易人保護中 心無發放高層主管之房 屋津貼,13 年度起即未 編列及發放員工交通補
金融監督管理委員會證券期貨局立法院審議中央政府總預算案所提決議 附帶決議及注意辦理事項辦理情形報告表中華民國 14 年度 決議 附帶決議及注意事項辦理情形項次內容 ( 六 ) 根據審計部 12 年度中央政府總決算審核報告指出, 政府捐 1. 證期局所轄財團法人證 助之財團法人總計 152 個, 基金總額高達 2,423 億 8,298 萬 餘元 然諸多財團法人財源自籌能力不足, 高度仰賴政府財 源挹注 ; 依決算審核結果,152 個財團法人 12 年度營收來 自政府捐補助 ( 不含捐助基金 ) 或委辦之金額高達近 47 億 元, 超過年度整體收入之 5% 其中有 6 家政府捐補助及委 辦經費占其年度收入比例逾 5%, 當中有 42 家超過 7%, 逾 9% 者亦不在少數 事實上, 許多財團法人或已達成設置任務, 或因時空環 2. 證期局所轄財團法人中 境變遷致設立目的已不復存在, 或功能重疊, 或已不具實質 效益, 本院審查 12 年度中央政府總預算案時決議 : 87 助費 2. 證期局所轄財團法人中 華民國證券暨期貨市場 發展基金會 ( 下稱證基 會 ) 主要以推動證券暨期 貨學術與實務研究, 促進 市場之健全發展為宗 旨, 其收入來源以研究 出版 訓練 資訊 宣導 等業務為主, 政府委辦收 入占總收入比例低 ( 以 12 年及 13 年而言, 政 府委辦收入占總收入比 例均為.6%), 並無依賴 政府之補助及委辦收入 之情事, 另查證基會並未 對其主管發放房屋津 貼, 並自 14 年 6 月起, 參照公務人員取消交通 補助費 3. 證期局所轄財團法人中 華民國會計研究發展基 金會並無發放交通補助 費或房屋津貼等福利 券投資人及期貨交易人 保護中心及中華民國證 券櫃檯買賣中心無設置 任務已達成 或設立目的 已不復存在 或已無營運 實益 或績效不彰 或性 質或業務相近等情事 華民國證券暨期貨市場 發展基金會業務包括 (1)
金融監督管理委員會證券期貨局立法院審議中央政府總預算案所提決議 附帶決議及注意辦理事項辦理情形報告表中華民國 14 年度 決議 附帶決議及注意事項辦理情形項次內容 ( 七 ) 要求各該主管機關於 6 個月內針對所捐助財團法人 之設置目的 工作計畫 經費運用 財務狀況 營運績效等, 以及任務已達成 設立目的已不復存在或已無營運實益等之 財團法人, 應向立法院提出評估報告及退場計畫, 惟迄 今僅見公設財團法人不斷設置, 卻未見有退場或整併者 ; 長 此以往, 不僅浪費行政資源, 更將形成政府財政負擔 爰此,14 年度中央政府各機關 ( 含營業及非營業基金 ) 應就所主管財團法人設置任務已達成 或設立目的已不復存 在 或已無營運實益 或績效不彰 或性質或業務相近者, 提出具體之退場或整併計畫及時程, 並向立法院各該委員會 報告 公教人員保險法中訂有 眷屬喪葬津貼 ( 最高 3 個月薪俸 額 ), 而全國軍公教員工待遇支給要點中, 亦列有眷屬死 亡之 喪葬補助 ( 最高 5 個月薪俸額 ) 之生活津貼, 惟該 生活津貼 之規定, 並未有法源依據 公教人員保險既已有眷屬喪葬給付, 實已不須再另行由 政府預算編列所謂 喪葬補助, 且補助標準還過於保險給 付 其他社會保險, 如 勞工保險, 亦係將眷屬死亡之喪 葬津貼列入保險給付項目, 而未有其他政府補助 基於該 喪 葬補助 生活津貼係無償性之補助, 與保險給付係立基於 保 費 之交付而生之補償不同, 不應以 月俸 作為補助標準, 況月俸愈高者, 反而獲得政府愈多之補助, 亦有違常理 ; 現 行軍公教人員喪葬補助以事實發生當月之薪俸額做為補助基 88 研究發展 (2) 推動公司治 理與企業社會責任 (3) 人 才培訓 (4) 辦理資格測驗 (5) 專業圖書出版及資訊 提供 (6) 辦理投資人教育 宣導活動等, 並持續配合 政府政策辦理證券期貨 市場國際化人才之培 育 公司治理之推動以及 金融知識普及計畫之投 資人教育宣導等活動, 尚 無本項決議所指績效不 彰或無營運實益等情事 3. 證期局所轄會計研究發 展基金會並非政府捐助 之財團法人, 其為我國制 定審計及評價準則以及 辦理國際財務報導準則 翻譯複審之唯一機構, 其 業務與我國資本市場管 理及金融政策高度相 關, 爰該基金會有繼續存 在之必要 非本局職掌業務
金融監督管理委員會證券期貨局立法院審議中央政府總預算案所提決議 附帶決議及注意辦理事項辦理情形報告表中華民國 14 年度 決議 附帶決議及注意事項辦理情形項次內容 ( 八 ) ( 九 ) 準尚有斟酌空間, 建請行政院於 6 個月內檢討研議其合理性 根據行政院主計總處訂定之 用途別預算科目分類定義及計謹遵照決議辦理 列標準表 第一點規定 各機關應詳實按照所管費用性質, 就用途別預算科目定義範圍, 確定各項費用應歸屬之科目 惟查部分機關或對定義範圍未盡清楚, 或有明知卻仍未照規定歸類之蓄意, 例如, 明知須列為委辦費, 卻以委辦費每年均會被立法院統刪為由, 將相關經費改列為 一般事務費 ; 或明知實際用途為補助, 須於預算書中表列, 並於機關網站上揭露, 卻以 分攤 經費為由改列為 一般事務費, 逃避監督 爰要求行政院應通令各機關單位確實依照所訂標準編製預算, 主計單位並應盡預算編審之責, 確實審核 ; 日後經查出有未依規定編製預算者, 機關單位首長 相關人員應予懲處 由於各界對於政府部門帶頭使用派遣人力多所撻伐, 行政院非本局職掌業務 於 99 年即鼓勵行政部門辦理勞務採購時, 應優先評估以勞務承攬方式辦理 ; 但從行政院各部會及所屬進用之承攬人力的工作內容觀之, 多數工作要派機構仍須直接行使指揮監督權, 而各部會卻為配合行政院降低派遣勞工人數之要求, 特意忽略派遣與承攬之差別, 導致派遣人力人數雖然降低, 但勞務承攬卻不斷增加之怪象 經查, 依民法規定 : 承攬謂當事人約定, 一方為他方完成一定之工作, 他方俟工作完成, 給付報酬之契約, 在承攬業者依承攬契約而指派所屬勞工 ( 擔任履行輔助人 ) 至定作人處提供勞務之場合 ; 勞動承攬外觀上似乎與勞動派遣相近, 但二者間主要差異在於 : 承攬業者並未將指揮監督權讓與定作人, 而勞動派遣部分, 要派機構則可直接指揮監督使用派遣勞工 勞動部為勞政最高主管機關, 未明確定義派遣及承攬造成各界多有誤解, 已屬失職 ; 而行政院對勞務承攬不斷增加之怪象, 非但視而不見, 且昧於事實, 放任各部會將應運用勞動派遣人力之事項, 任意以勞動勞務承攬為之, 尤屬不該 爰要求行政院應 : 1. 責成勞動部明確定義勞動派遣與勞務承攬, 並提出相關檢討報告及改善計畫與具體實施期程 2. 責成勞動部會同人事行政總處, 訂定 行政院運用勞動派 89
金融監督管理委員會證券期貨局立法院審議中央政府總預算案所提決議 附帶決議及注意辦理事項辦理情形報告表中華民國 14 年度 決議 附帶決議及注意事項辦理情形項次內容 ( 十 ) ( 十一 ) 遣及勞務承攬之應行注意事項 3. 於 14 年度起逐步要求各部會通盤檢討勞務採購時勞動 派遣及勞務承攬人力運用之需求 4. 依勞動部之定義, 於 15 年度起中央政府總預算書內明列 勞動派遣及勞務承攬人力實際運用情況 依據職業安全衛生法第 6 條第 1 項第 14 款明文規定, 雇主謹遵照決議辦理 應針對防止為採取充足通風 採光 照明 保溫或防濕等引 起之危害, 提供勞工必要的安全衛生設備及措施 同法第 26 條亦規定, 事業單位以其事業之全部或一部分交付承攬時, 應於事先告知該承攬人有關事業工作環境 危害因素既本法 及有關安全衛生規定應採取之措施 查承攬立法院院區清潔廠商第一社會福利基金會卻只提 供員工短袖制服, 即便寒流低溫特報, 員工在戶外低氣溫環 境工作只能自行添加薄長袖衣物於短袖衣服內, 與其他在院 區內行走身著保暖外套其他人員相較保暖性不足 顯然, 立 法院與基金會要求員工於低氣溫戶外工作, 基金會未提供任 何禦寒保護措施, 立法院也未善盡告知督促之責任 次查政府採購網統計資訊, 第一社會福利基金會亦承攬 多家公家機關清潔勞務採購案, 包含監察院 科技部 高速 公路局北區工程處 衛生福利部國民健康署等等中央政府機 關單位 為避免基層勞工因工作遭逢職業傷病, 政府機關應依職 業安全衛生法, 善盡事業單位督促承攬商符合相關法令之責 任, 爰要求各政府機關應優先督促清潔勞務承攬商針對戶外 工作之員工提供防風保暖之制服 行政院消費者保護委員會自 11 年被前行政院長江宜樺降非本局職掌業務 級為行政院消費者保護處後, 功能不彰, 未能確實保護消費 者, 在歷次食安風暴中, 也未能發揮領頭羊角色保護消費者 權益 提出團體訴訟, 顯見當初行政院組改決策之不當 尤 其現行產業類別多元 消費項目與爭議更是日新月異, 消費 者保護法裡的定型化契約範本早已不符時代所需, 許多民眾 根本不知道消費者保護法能申訴及調解消費爭議, 遠不如媒 體的爆料專線 爰要求行政院應強化消費者保護處職能, 並 與食安辦公室定期溝通協調, 定期就特定產品稽查, 以維護 消費者權益 9
金融監督管理委員會證券期貨局立法院審議中央政府總預算案所提決議 附帶決議及注意辦理事項辦理情形報告表中華民國 14 年度 決議 附帶決議及注意事項辦理情形項次內容 ( 十二 ) ( 十三 ) ( 十四 ) ( 十五 ) ( 十六 ) 行政院各部會每年皆編列龐大數額之捐 補助費, 有的部會 1. 謹遵照決議辦理 之捐 補助費幾乎占其整體預算九成 其中有為數不少的捐 2. 本會 99 年 5 月 27 日發布之 行政院金融監督管理委補助費, 係對團體及私人補助, 惟如此龐大金額之預算, 許員會對民間團體制定 修多部會及所屬卻未於官方網站設有專區, 致民眾及團體無法訂及翻譯認證財務會計準簡便查詢到所需之申請捐 補助費規定, 而經常錯失申請時則 審計準則及評價準則機, 甚或因不知有相關捐 補助費, 致使本身權益受損 為公報補捐助作業要點 已便利人民共享及公平利用政府資訊, 保障民眾知的權利, 爰列本會網頁 政府資訊公開 專區內 ( 政府公開資要求行政院及所屬應要求各部會應將 申請捐 補助費用之訊 法規及行政法規 金相關辦法 列入網頁 政府資訊公開 專區內, 以利民眾查融監督管理委員會主管法閱 規整合查詢系統 ) 行政院於 93 年為建立公報制度, 統一刊載行政院及所屬各謹遵照決議辦理 機關涉及人民權益之法令等重要事項, 以達政府資訊主動公 開及保障人民權益之目的, 特發行 行政院公報, 並建置 行政院公報資訊網 惟查該網站部分法規命令 行政規 則等修正發布之資訊, 並未檢附條文總說明及對照表, 人民 難以得知政府機關修正之理由與必要性 爰要求行政院公報 未來刊載法規, 應一併檢附條文總說明及對照表, 以便利人 民共享及公平利用政府資訊, 保障人民知的權利, 增進人民 對公共事務之瞭解 信賴及監督, 並促進民主參與 為避免濫用政府預算播送形象廣告違反行政中立原則並影響謹遵照決議辦理 選舉公平, 總統副總統任期屆滿前一年內, 政府政令宣導廣 告應限於社會治安維護 交通秩序疏導 災害防救 傳染病 防治 環境保護 節約能源或新法令及政策實施等之宣導廣 告, 不得播送其他政治性宣導廣告 鑑於原住民族及離島等地區因地理環境特殊, 受限於交通不非本局職掌業務 便, 醫療資源及健康照護服務相較台灣本島, 普遍有不充足 與不完善之情形 為使該等地區民眾獲得平等之完善醫療與 照顧,14 年度中央政府總預算案中有關 原住民族及離島 地區醫療 照護 保健相關服務所需及資源建置之相關預 算, 請行政院責成主計總處及相關機關覈實配賦額度 有鑑於臺大醫院兒童醫院已於 13 年 8 月 1 日正式開幕, 非本局職掌業務 肩負國家社會大眾之深刻期望, 基於兒童是國家未來的重要 棟樑, 其健康代表著國家未來的競爭力, 惟面對少子化問題 日益嚴重的台灣, 兒童健康問題卻仍未受到政府高度重視 基此, 為落實臺大醫院兒童醫院提供國家級兒童醫療服務 91
金融監督管理委員會證券期貨局立法院審議中央政府總預算案所提決議 附帶決議及注意辦理事項辦理情形報告表中華民國 14 年度 決議 附帶決議及注意事項辦理情形項次內容 ( 十七 ) ( 十八 ) ( 二 ) ( 一 ) 研究及教學之任務, 特建請教育部與衛生福利部自 14 年度 起, 應於業務計畫中, 匡列預算納入兒童醫學相關研究主題 ( 例如 : 一般兒科教學研究 兒童急診教學研究 兒童不當 對待 ( 虐待 ) 教學研究 兒童健康褔祉指標教學研究 兒童 社區醫學教學研究 青少年醫學教學研究 等等相關研 究 ), 並提撥一定比例預算 專款專用做為兒童醫院之臨床 教學研究用途, 以培養我國兒童醫療與保健人才 照顧轉診 難症兒童, 及增進我國兒童健康及福祉, 並提高我國兒童醫 療照顧水準, 落實臺大醫院兒童醫院捍衛國家兒童健康之使命 中華民國 14 年度中央政府總預算案, 有關公務部分各單位謹遵照決議辦理 預算之審查, 歲入 歲出之各款 項 目涉及附屬單位預算 營業及非營業部分 ( 如營業盈餘或作業賸餘繳庫等項目 ), 審查報告本應予 暫照列, 俟附屬單位預算審議確定, 再行 調整 惟倘委員會在審查時, 已就該部分預算作成實質上 之增刪調整或相關決議, 審查總報告仍應尊重委員會審查結 果, 並予照列 台灣糖業股份有限公司 台灣中油股份有限公司 台灣電力非本局職掌業務 股份有限公司 台灣自來水股份有限公司四家公司 1 年度 經營績效獎金適用 96 年修正之 經濟部所屬事業經營績效 獎金實施要點 辦理 二 財政委員會審查決議部分 : 金融監督管理委員會主管 : 鑑於政府財政收支困難, 金融監督管理委員會證券期貨局應業依決議於 13 年 12 月 19 日 就 14 年度歲出預算 營建工程 項下 大樓耐震能力補強工以金管證秘字第 1351626 程 計畫之相關硬體整修補強工程進度及施作內容, 於 13 號函及 14 年 8 月 12 日金管證 年 12 月底前向立法院財政委員會提出報告 ; 另金融監督管理秘字第 1432159 號函向立 委員會保險局應就 14 年度歲出預算 一般行政 項下 房屋法院提出報告 建築養護費 相關硬體養護辦理情形向立法院財政委員會報 告 證券期貨局 金融監督管理委員會證券期貨局身為上市櫃公司主管機關, 業依決議於 14 年 4 月 13 日立 應針對社會企業責任之編制採取實質管制, 而非任憑企業抄法院第 8 屆第 7 會期財政委員 襲 上市上櫃公司企業社會責任實務守則 應付了事 爰針會第 6 次全體委員會議就預 對第 2 目 證券期貨市場監理 項下 業務費 1,22 萬 7, 算凍結項目提出專案報告, 元, 凍結十分之一, 俟證券期貨局向立法院財政委員會提出並准予動支 92
金融監督管理委員會證券期貨局立法院審議中央政府總預算案所提決議 附帶決議及注意辦理事項辦理情形報告表中華民國 14 年度 決議 附帶決議及注意事項辦理情形項次內容 ( 二 ) ( 三 ) ( 四 ) ( 五 ) 針對違反企業社會責任之市場監理報告後, 始得動支 金融監督管理委員會證券期貨局 14 年度歲出預算第 2 目 證業依決議於 14 年 5 月 6 日立 券期貨市場監理 中 國外旅費 編列 556 萬 8, 元, 鑑於法院第 8 屆第 7 會期財政委員 國家財政困難, 出國考察及交通費用應撙節開支, 故凍結十會第 9 次全體委員會議就預 分之一, 向立法院財政委員會報告後, 始得動支 針對 14 年度金融監督管理委員會證券期貨局歲出預算第 2 目業依決議於 14 年 4 月 13 日立 證券期貨市場監理, 原列 1,22 萬 7, 元, 鑑於立法院法院第 8 屆第 7 會期財政委員 預算中心出具評估報告中, 指出 TDR( 台灣存託憑證 ) 發行有會第 6 次全體委員會議就預 財報真實性難以掌握 承銷商及會計師跨境查核困難 算凍結項目提出專案報告, 若發行公司出問題, 跨海求償不易 資訊揭露過於簡並准予動支 略 以及 募資後, 匯出海外金額龐大 等多項缺失 惟我 國銀行竟聯貸給一家無擔保品之中國來台灣發行 TDR 公司 9,9 萬美元, 同時該中國公司甚至於 214 年 3 月 24 日向香港 聯合交易所申請暫停交易, 卻未同時通知台灣證券交易所 由此可見,TDR 資訊不對稱問題依然存在, 金融監督管理委員 會證期局應積極改善與強化監理 爰凍結該項預算五分之 一, 俟金融監督管理委員會證券期貨局向立法院財政委員會 專案報告後, 始得動支 台灣存託憑證 (TDR) 問題不斷, 去年爆發下市潮, 掛牌檔數業依決議於 14 年 4 月 13 日立 減少, 成交日均值也下滑,TDR 在整體制度面上顯然出現諸多法院第 8 屆第 7 會期財政委員 缺失, 尤其資訊不對稱 不透明及相關監理措施 TDR 市場從會第 6 次全體委員會議就預 29 年政府力推時的熱絡, 至今成為 冷灶, 主管機關當算凍結項目提出專案報告, 負未盡管理之責 ; 為確保投資人權益及資本市場之健全, 爰並准予動支 凍結證券期貨局 14 年度第 2 目 證券期貨市場監理 預算五 分之一, 俟就 TDR 之監管規範重新調整與檢討, 並向立法院財 政委員會報告後, 始得動支 在 214 年 3 月 24 日香港金衛停止交易時, 台灣金衛 TDR 延後 48 業依決議於 14 年 4 月 13 日立 分鐘才停止交易, 桐達投資在這 48 分鐘內賣出 153 張金衛 TDR 法院第 8 屆第 7 會期財政委員 股票, 金衛在香港停止交易, 經辦人理應 同步 向台灣證會第 6 次全體委員會議就預 券交易所申報, 而金衛 TDR 卻與在香港掛牌的母公司出現 時算凍結項目提出專案報告, 差, 在 不該出現 的關鍵空檔中, 巧妙出脫百餘張持股, 並准予動支 台灣的證券交易有如此重大的管理漏洞, 可以讓人合法從類 似情境中套利, 顯然台灣證券交易所的不專業, 爰第 2 目 證 券期貨市場監理 1,22 萬 7, 元凍結五分之一, 俟證券期 算凍結項目提出專案報告, 並准予動支 93
金融監督管理委員會證券期貨局立法院審議中央政府總預算案所提決議 附帶決議及注意辦理事項辦理情形報告表中華民國 14 年度 決議 附帶決議及注意事項辦理情形項次內容 貨局向立法院財政委員會提出相關報告後, 始得動支 94