目 錄 頁 次 董 事 長 暨 執 行 長 的 話 4 公 司 概 況 5 公 司 簡 介 5 產 品 簡 介 6 公 司 里 程 碑 9 全 球 市 場 銷 售 佈 局 11 企 業 社 會 責 任 推 展 組 織 利 害 關 係 人 之 議 合 利 害 關 係 人 之

五 鼎 生 技 企 業 社 會 責 任 報 告 書 2015 ( 本 企 業 社 會 責 任 報 告 書 依 循 GRI G4 揭 露

目 錄 頁 次 董 事 長 暨 執 行 長 的 話 4 公 司 概 況 5 公 司 簡 介 5 產 品 簡 介 6 公 司 里 程 碑 9 全 球 市 場 銷 售 佈 局 11 企 業 社 會 責 任 推 展 組 織 12 1. 利 害 關 係 人 之 議 合 12 1.1 利 害 關 係 人 之 溝 通 管 道 12 1.2 利 害 關 係 人 之 溝 通 機 制 15 1.3 利 害 關 係 人 關 切 議 題 之 回 饋 與 管 理 15 1.4 利 害 關 係 人 專 區 16 2. 公 司 經 營 與 發 展 17 2.1 公 司 治 理 17 2.1.1 公 司 組 織 圖 17 2.1.2 董 事 會 18 2.1.3 協 會 ( 公 會 ) 之 會 員 身 分 21 2.1.4 風 險 管 理 21 2.1.5 資 料 保 護 24 2.1.6 客 戶 滿 意 的 服 務 24 2

2.2 經 營 績 效 29 2.2.1 主 要 市 場 之 銷 售 地 區 29 2.2.2 技 術 及 研 發 概 況 29 2.2.3 獲 獎 及 優 良 事 蹟 31 2.2.4 財 務 績 效 31 2.3 供 應 鏈 管 理 32 2.3.1 供 應 商 數 量 與 特 性 32 2.3.2 供 應 商 管 理 32 3. 環 境 面 33 3.1 環 保 支 出 33 3.2 能 源 耗 用 強 度 34 3.3 用 水 強 度 35 3.4 溫 室 氣 體 強 度 36 4. 社 會 面 37 4.1 員 工 組 成 結 構 37 4.2 勞 資 關 係 39 4.3 職 業 健 康 與 安 全 42 4.4 社 會 參 與 43 附 錄 1. 企 業 責 任 報 告 書 與 GRI G4 對 照 表 44 2. 2015 社 會 責 任 報 告 書 編 輯 原 則 52 3

2015 社 會 責 任 報 告 書 董 事 長 暨 執 行 長 的 話 近 兩 年 來 市 場 同 業 競 爭 激 烈 及 歐 美 醫 保 補 貼 給 付 減 少, 售 價 大 幅 下 降, 毛 利 減 少 許 多, 讓 大 家 面 臨 產 業 嚴 峻 考 驗, 市 場 上 國 內 外 同 業 在 新 技 術 與 策 略 聯 盟 購 併 等 訊 息 不 斷, 讓 各 位 憂 心 不 斷, 長 期 以 來 我 們 是 有 規 劃 地 進 行 產 品 規 劃 及 營 運 策 略 發 展 等 事 項, 並 一 步 一 步 如 期 實 行, 期 望 推 動 讓 公 司 成 長 與 獲 利 能 再 展 現, 永 遠 作 為 台 灣 醫 材 產 業 的 火 車 頭 所 以 我 們 需 要 持 續 下 面 兩 個 面 向 發 展 : 持 續 成 長 沈 燕 士 隨 時 讓 資 源 合 理 分 配, 強 化 跨 部 門 合 作, 加 速 改 善 及 創 新 五 鼎 生 物 技 術 股 份 有 限 公 司 董 事 長 精 實 優 化 製 程 自 動 化 改 善 應 持 續 進 行, 並 加 入 新 技 術 或 設 備, 以 精 簡 營 運 成 本 並 降 低 開 支, 提 高 效 率 並 確 保 有 效 因 應 公 司 未 來 成 長 策 略 我 們 有 紮 實 的 技 術 背 景 明 確 的 產 品 規 劃 務 實 的 創 新 能 力 以, 五 鼎 定 能 持 續 我 們 的 使 命 與 願 景, 追 求 永 續 經 營 與 獲 利 之 時, 仍 重 視 環 境 社 會 與 公 司 治 理 以 符 合 國 際 發 展 趨 勢, 提 升 國 家 經 濟 貢 獻, 改 善 客 戶 員 工 社 區 社 會 之 生 活 品 質, 促 進 企 業 責 任 之 競 爭 優 勢 4

公 司 概 況 公 司 簡 介 公 司 名 稱 簡 稱 五 鼎 生 物 技 術 股 份 有 限 公 司 五 鼎 生 技 股 票 代 號 1733 市 場 別 產 業 別 營 運 據 點 上 市 公 司 醫 療 器 材 業 總 公 司 力 行 廠 : 新 竹 科 學 園 區 力 行 五 路 7 號 桃 園 廠 : 桃 園 縣 大 園 鄉 五 權 村 五 青 路 70 巷 180 號 苏 州 五 鼎 生 技 医 疗 器 械 进 出 口 贸 易 有 限 公 司 : 江 苏 省 苏 州 工 业 园 区 唯 新 路 69 号 1 号 楼 403 室 成 立 日 期 12/02/1997 上 市 日 期 06/13/2000(4101 上 櫃 ) 09/17/2001(1733 上 市 ) 實 收 資 本 額 董 事 長 / 總 經 理 9.93 億 元 沈 燕 士 博 士 員 工 人 數 666 人 ( 至 12/31/2015) 主 要 產 品 : 血 糖 快 速 檢 測 系 統 尿 酸 快 速 檢 測 系 統 乳 酸 快 速 檢 測 系 統 血 色 素 快 速 檢 測 系 統 膽 固 醇 快 速 檢 測 系 統 醣 化 血 色 素 快 速 檢 測 農 藥 殘 留 快 速 檢 測 遠 距 健 康 管 理 系 列 血 酮 快 速 檢 測 系 統 寵 物 血 糖 血 酮 快 速 檢 測 系 統 年 營 業 額 2013 年 2014 年 2015 年 18.29 億 元 17.88 億 元 18.47 億 元 5

產 品 簡 介 血 糖 快 速 檢 測 儀 GlucoSure 系 列 GlucoSure Vivo 欣 活 語 音 血 糖 測 試 儀 GlucoSure Light 欣 巧 血 糖 測 試 儀 血 糖 快 速 檢 測 儀 GlucoSure 系 列 GlucoSure Advance 欣 瑞 血 糖 測 試 系 統 GlucoSure Plus 速 利 測 血 糖 測 試 儀 GlucoSure Voice 欣 聲 語 音 血 糖 測 試 儀 GlucoSure HT 新 速 利 測 血 糖 測 試 儀 6

產 品 簡 介 專 業 快 速 檢 測 系 列 Professional products 糖 化 血 色 素 Eclipse A1c 五 鼎 糖 化 血 色 素 檢 測 儀 血 糖 GlucoSure ADVANCE II 欣 瑞 二 代 血 糖 測 試 儀 尿 酸 UA Sure 優 速 尿 酸 檢 測 儀 乳 酸 THE EDGE 競 速 乳 酸 測 試 系 統 血 紅 素 HemoSmart GOLD 益 紅 測 血 紅 蛋 白 分 析 儀 農 藥 AgriPro II 農 藥 二 代 測 試 儀 7

產 品 簡 介 多 功 能 檢 測 儀 M u l t i S u re 系 列 血糖 + 尿酸 MultiSure 必立康血糖 / 尿酸 雙功能測試儀 血糖 + 膽固醇 血糖 + 血酮 MultiSure GC MultiSure GK 必立康 GC 血糖 / 膽固醇 雙功能測試儀 必立康 GK 血糖 / 血酮 雙功能測試儀 行動健康管理系列 8

公 司 里 程 碑 1997 五 鼎 成 立 (1997/12 月 ) 1998 血 糖 快 速 檢 測 儀 獲 得 FDA510(K) 驗 證 1999 尿 酸 檢 測 試 片 開 發 獲 台 灣 專 利 保 護 2000 在 台 灣 股 票 上 櫃 (2000/6 月 ) 2001 FDA 第 一 次 實 地 查 廠 通 過 2001 台 灣 股 票 上 市 (2001/9 月 ) 2002 獲 歐 盟 ISO9001,ISO13485 品 質 系 統 認 證 2003 CE IVDD 認 證 2005 農 藥 殘 留 快 速 檢 測 產 品 上 市 9

公 司 里 程 碑 2006 FDA 第 二 次 實 地 查 廠 通 過 2007 乳 酸 快 速 檢 測 產 品 上 市 2008 語 音 型 血 糖 儀 獲 得 FDA510(K) 驗 證 並 上 市, 提 供 盲 人 健 康 檢 測 2009 成 立 桃 園 裸 片 廠 2010 遠 距 雲 端 技 術 建 置 完 成 2011 2012 FDA 第 三 次 實 地 查 廠 通 過 通 過 關 稅 總 局 安 全 優 質 企 業 認 證 (AEO) 設 立 蘇 州 五 鼎 生 技 醫 療 器 械 進 出 口 貿 易 有 限 公 司 2013 榮 獲 經 濟 部 第 一 屆 卓 越 中 堅 企 業 獎 2014 第 二 次 通 過 關 稅 總 局 安 全 優 質 企 業 認 證 (AEO) 2015 竹 科 105 年 度 創 新 產 品 獎 --- 血 糖 / 血 酮 雙 功 能 套 組 生 策 會 第 12 屆 新 創 獎 --- 寵 物 血 糖 / 血 酮 雙 功 能 套 組 10

全 球 市 場 銷 售 佈 局 11

企 業 社 會 責 任 推 展 組 織 五 鼎 企 業 社 會 責 任 組 織 由 董 事 長 及 各 部 副 總 協 理 經 理 決 定 公 司 永 續 經 營 方 向 與 重 大 議 題 的 決 議, 由 管 理 部 統 籌 協 助 各 單 位 進 行 企 業 社 會 責 任 的 推 廣 活 動 與 成 效 追 蹤 並 將 成 果 製 作 成 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 主 要 原 則 為 : 一 落 實 公 司 治 理 二 發 展 永 續 環 境 三 維 護 社 會 公 益 四 加 強 企 業 社 會 責 任 資 訊 揭 露 五 定 期 舉 辦 履 行 企 業 社 會 責 任 之 教 育 訓 練 1. 利 害 關 係 人 之 議 合 1.1 利 害 關 係 人 之 溝 通 管 道 五 鼎 依 據 營 運 屬 性 鑑 別 出 主 要 利 害 關 係 人 : 員 工 客 戶 投 資 者 供 應 商 承 攬 商 當 地 社 區 政 府 機 構 社 團 團 體 媒 體 合 作 夥 伴 各 利 害 關 係 人 優 先 關 切 之 前 三 項 議 題 與 溝 通 作 法 如 下 : 對 象 主 要 關 切 議 題 溝 通 做 法 員 工 1. 薪 酬 福 利 2. 人 才 培 育 3. 經 營 績 效 福 委 會 勞 資 會 議 產 銷 會 議 管 理 審 查 會 各 部 門 月 會 跨 部 門 溝 通 會 議 主 管 季 度 會 議 員 工 績 效 面 談 人 資 意 見 箱 12

對 象 主 要 關 切 議 題 溝 通 做 法 客 戶 投 資 者 供 應 商 承 攬 商 1. 客 戶 服 務 2. 供 應 鏈 管 理 3. 符 合 法 令 規 範 4. 滿 足 客 戶 需 求 1. 永 續 發 展 策 略 2. 經 營 績 效 3. 風 險 管 理 1. 永 續 發 展 策 略 2. 經 營 績 效 3. 創 新 管 理 1. 符 合 法 令 規 範 2. 職 業 安 全 衛 生 3. 公 平 交 易 依 各 國 法 規 要 求 進 行 產 品 認 證 建 立 客 訴 客 服 系 統, 進 行 上 市 後 回 饋 之 監 控 線 上 服 務 平 台 (0800 客 服 電 話 及 網 頁 回 饋 ) 定 期 溝 通 討 論 會 議 產 品 問 卷 回 覆 客 戶 滿 意 度 調 查 每 年 股 東 大 會 法 人 說 明 會 財 務 年 報 發 言 人 電 話 與 信 箱 年 度 定 期 實 地 到 廠 查 核 供 應 商 進 行 AEO 安 全 評 估 及 簽 署 聲 明 書 供 應 商 填 寫 RoHS 暨 REACH 指 令 調 查 表 以 符 合 歐 盟 規 範 年 度 固 定 二 次 檢 視 採 購 成 本 掌 控 績 效 供 應 商 年 度 議 價 與 長 期 合 作 廠 商 簽 署 保 密 合 約 並 共 同 開 發 材 料 反 饋 供 應 商 新 產 品 資 訊 予 研 發 團 隊 施 工 前 簽 訂 環 安 衛 承 攬 須 知 工 程 施 作 期 間 推 動 協 議 組 織 運 作, 定 期 召 開 協 商 檢 討 會 議 訂 立 交 貨 及 付 款 合 約, 確 保 供 需 雙 方 互 信 互 助 機 制 當 地 社 區 1. 生 態 保 育 2. 居 民 互 動 3. 環 境 管 理 總 務 單 位 負 責 與 社 區 廠 商 及 居 民 溝 通 定 期 參 與 里 民 大 會 年 節 拜 訪 里 鄰 長 與 社 區 居 民 重 視 環 境 管 理 以 免 影 響 鄰 居 權 益 13

對 象 主 要 關 切 議 題 溝 通 做 法 政 府 機 構 社 團 團 體 媒 體 合 作 夥 伴 1. 職 業 安 全 衛 生 2. 生 態 保 育 3. 環 境 管 理 4. 環 安 衛 品 質 認 證 系 統 1. 社 會 公 益 2. 職 業 安 全 衛 生 1. 經 營 績 效 2. 公 司 治 理 3. 永 續 發 展 策 略 1. 永 續 發 展 策 略 2. 風 險 管 理 3. 客 戶 服 務 參 與 園 區 科 管 局 之 機 能 組 織 運 作 參 與 主 管 機 關 舉 辦 之 法 規 公 聽 會 研 商 座 談 會 參 與 園 區 科 管 局 之 訓 練 課 程 主 管 機 關 舉 辦 之 法 規 訓 練 課 程 座 談 會 定 期 檢 視 配 合 主 管 機 關 發 佈 之 公 文 及 更 新 法 規 推 動 安 全 衛 生 環 境 管 理 醫 療 產 品 品 質 系 統 及 定 期 執 行 稽 核 以 確 保 有 效 符 合 參 與 社 團 團 體 活 動 或 座 談 會 參 與 外 部 協 會 運 作 ( 公 司 治 理 協 會 台 灣 區 醫 療 器 材 工 業 公 會 等 ) 參 與 學 術 單 位 活 動 ( 研 討 會 競 賽 參 訪 ) 記 者 會 發 布 新 聞 稿 會 議 討 論 公 司 網 頁 資 訊 傳 遞 14

1.2 利 害 關 係 人 之 溝 通 機 制 除 了 例 行 性 的 溝 通 之 外, 每 年 會 進 行 重 大 關 鍵 議 題 鑑 別, 程 序 如 下 : 收 集 : 各 相 關 部 門 收 集 其 業 務 作 業 中 判 別 為 主 要 利 害 關 係 人 及 其 關 切 議 題 與 互 動 管 道 彙 整 : 彙 整 所 提 供 之 主 要 利 害 關 係 人 關 切 議 題 溝 通 管 道 等, 並 加 以 整 合 規 劃 出 利 害 關 係 人 調 查 內 容 調 查 : 執 行 利 害 關 係 人 關 切 議 題 調 查, 並 統 計 調 查 結 果 分 析 : 將 關 切 議 題 與 營 運 衝 擊 高 低 作 評 估 分 析, 進 而 鑑 別 出 關 切 議 題 之 優 先 順 序 呈 報 : 將 分 析 結 果 呈 報 予 企 業 社 會 責 任 管 理 委 員 會 核 可 1.3 利 害 關 係 人 關 切 議 題 之 回 饋 與 管 理 於 每 年 終 由 各 部 門 成 員 共 同 檢 視 重 要 議 題 之 因 應 改 善 措 施, 並 與 利 害 關 係 人 做 即 時 溝 通, 相 關 改 善 成 果 將 會 於 下 年 度 報 告 書 中 進 行 揭 露 15

1.4 利 害 關 係 人 專 區 以 下 是 各 項 服 務 窗 口 之 聯 絡 電 話 及 傳 真 各 類 別 聯 絡 人 : 詢 問 類 別 服 務 說 明 服 務 窗 口 投 資 人 關 係 詢 問 內 容 是 關 於 發 言 人 : 吳 純 慧 小 姐 產 品 相 關 供 應 商 關 係 本 公 司 之 投 資 相 關 問 題 詢 問 內 容 是 關 於 本 公 司 之 產 品 相 關 問 題 詢 問 內 容 是 關 於 相 關 問 題 經 銷 商 / 客 戶 關 係 詢 問 內 容 是 關 於 工 安 室 連 絡 電 話 : 03-5641952 傳 真 : 03-5678302 行 銷 : 李 逢 瑜 小 姐 連 絡 電 話 : 03-5641952 傳 真 : 03-5678302 採 購 : 徐 千 喻 小 姐 訂 單 交 易 帳 務 處 理 等 連 絡 電 話 : 03-5641952 詢 單 訂 貨 出 貨 傳 真 : 03-5678302 業 務 : 蕭 佩 宜 小 姐 連 絡 電 話 : 03-5641952 帳 務 處 理 等 相 關 問 題 傳 真 : 03-5678302 詢 問 環 境 保 護 職 業 安 業 務 : 黃 詠 鉦 先 生 全 衛 生 等 相 關 問 題 連 絡 電 話 : 03-5641952 傳 真 : 03-5678302 其 他 其 他 人 資 : 曾 華 瑜 小 姐 連 絡 電 話 : 03-5641952 傳 真 : 03-5678302 16

2 公 司 經 營 與 發 展 2.1 公 司 治 理 2.1.1 公 司 組 織 圖 ( 一 ) 組 織 圖 ( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 總 經 理 室 稽 核 室 工 安 室 管 理 部 財 務 部 業 務 部 研 發 部 製 造 部 品 保 部 公 司 經 營 決 策 之 規 劃 內 部 控 制 制 度 之 檢 查 覆 核 與 建 議 職 業 安 全 與 衛 生 規 劃 管 理 及 環 境 保 護 負 責 人 力 資 源 管 理 採 購 管 理 資 訊 管 理 及 廠 務 庶 務 管 理 會 計 事 務 財 務 事 務 之 規 劃 及 管 理 負 責 國 內 外 業 務 發 展 及 行 銷 策 略 產 品 技 術 之 研 發 設 計 產 品 之 / 物 料 與 成 品 之 計 畫 及 管 理 產 品 製 程 與 製 造 規 劃 及 管 理 原 料 產 品 之 品 質 管 制 及 各 國 產 品 認 證 17

2.1.2 董 事 會 ( 一 ) 董 事 會 運 作 五 鼎 董 事 選 舉 係 採 候 選 人 提 名 制 度, 由 股 東 會 就 董 事 候 選 人 名 單 中 選 任 之 目 前 董 事 會 由 7 位 具 有 豐 富 的 產 業 經 營 經 驗 與 學 術 經 驗 之 成 員 組 成, 每 季 至 少 召 開 一 次 會 議 董 事 會 成 員 與 職 務 職 稱 姓 名 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 董 事 長 沈 燕 士 美 國 麻 州 大 學 生 物 化 學 博 士 清 華 大 學 分 子 生 物 所 教 授 本 公 司 總 經 理 三 泰 儀 器 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 台 光 電 子 材 料 公 司 董 事 盛 達 創 業 投 資 公 司 監 察 人 董 事 楊 孟 文 勤 益 工 專 機 械 科 本 公 司 副 總 經 理 三 泰 儀 器 協 理 董 事 蔡 永 祿 美 國 密 蘇 里 大 學 企 管 碩 士 富 邦 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 承 銷 部 副 總 信 錦 企 業 股 份 有 限 公 司 董 事 獨 立 董 事 池 宜 曇 國 立 中 興 大 學 會 計 系 勤 業 眾 信 會 計 師 事 務 所 經 理 詮 益 會 計 師 事 務 所 會 計 師 獨 立 董 事 許 宗 雄 美 國 華 盛 頓 大 學 化 學 博 士 清 華 大 學 生 物 工 程 中 心 主 任 清 華 大 學 生 命 科 學 系 教 授 監 察 人 朱 壁 修 清 華 大 學 電 機 系 畢 工 研 院 電 子 所 工 程 師 監 察 人 錢 安 平 美 國 麻 省 理 工 學 院 碩 士 無 無 美 國 伊 頓 公 司 授 權 經 銷 商 代 表 人 美 寧 實 業 ( 股 ) 董 事 佳 格 食 品 監 察 人 18

近 期 董 事 會 重 要 決 議 日 期 重 要 決 議 104.02.03 通 過 104 年 度 公 司 營 運 計 劃 104.03.27 通 過 本 公 司 103 年 度 營 業 報 告 書 及 財 務 報 表 通 過 本 公 司 103 年 度 盈 餘 分 配 案 通 過 103 年 度 經 理 人 年 終 獎 金 與 績 效 獎 金 核 定 原 則 及 發 放 金 額 通 過 本 公 司 103 年 度 董 監 事 酬 勞 及 員 工 紅 利 分 配 案 通 過 本 公 司 103 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 通 過 本 公 司 擬 發 行 國 內 第 二 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 案 通 過 本 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 內 部 管 理 辦 法 104.04.24 通 過 本 公 司 審 查 獨 立 董 事 資 格 案 104.05.11 通 過 本 公 司 104 年 度 第 一 季 財 務 報 表 104.06.09 通 過 本 公 司 董 事 長 選 任 案 104.06.23 通 過 103 年 度 現 金 股 利 發 放 相 關 事 宜 案 通 過 本 公 司 國 內 第 一 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 之 轉 換 價 格 調 整 通 過 薪 資 報 酬 委 員 聘 任 案 104.08.11 通 過 本 公 司 104 年 度 第 二 季 財 務 報 表 案 通 過 本 公 司 103 年 度 經 理 人 員 工 紅 利 案 104.11.10 通 過 本 公 司 104 年 度 第 三 季 財 務 報 表 案 通 過 修 訂 公 司 章 程 部 分 條 文 案 通 過 104 年 度 稽 核 計 劃 通 過 本 公 司 申 請 暫 停 及 恢 復 交 易 作 業 程 序 內 部 管 理 辦 法 ( 二 ) 委 員 會 五 鼎 薪 酬 委 員 會 每 年 至 少 二 次 以 上 檢 討 董 事 監 察 人 及 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構 後 提 交 董 事 會 審 議 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 職 稱 姓 名 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 備 註 司 之 職 務 召 集 人 池 宜 曇 國 立 中 興 大 學 會 計 系 勤 業 眾 信 會 計 師 事 務 所 經 理 詮 益 會 計 師 事 務 所 會 計 師 新 任 /104.06.23 聘 任 委 員 許 宗 雄 美 國 華 盛 頓 大 學 化 學 博 士 無 連 任 /104.06.23 聘 任 清 華 大 學 生 物 工 程 中 心 主 任 清 華 大 學 生 命 科 學 系 教 授 委 員 劉 淑 芬 輔 仁 大 學 經 濟 系 英 屬 維 京 群 島 商 康 達 科 技 連 任 /104.06.23 聘 任 國 際 有 限 公 司 財 務 經 理 19

( 三 ) 對 投 資 人 的 責 任 A. 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 1. 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 -- 設 有 利 害 關 係 人 及 電 子 郵 件 信 箱, 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 2. 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 -- 有 股 務 專 責 人 員 管 理, 可 隨 時 掌 握 主 要 股 東 及 保 持 良 好 關 係 3. 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 -- 已 建 立 子 公 司 監 控 作 業 辦 法, 並 已 輔 導 子 公 司 建 立 書 面 內 部 控 制 制 度 B. 董 事 會 之 組 成 及 職 責 1. 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 -- 已 設 有 二 位 獨 立 董 事 -- 聘 任 之 簽 證 會 計 師, 對 於 其 直 接 或 間 接 利 害 關 係 已 予 迴 避, 充 分 堅 守 超 然 獨 立 精 神 2. 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 C. 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 網 頁 設 有 利 害 關 係 人 專 區 有 專 人 回 覆 ; 並 也 可 透 過 發 言 人 及 公 司 電 子 郵 件 信 箱, 處 理 有 關 公 司 對 外 關 係 及 利 害 關 係 人 事 宜 D. 資 訊 公 開 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 : 網 站 已 提 供 有 關 財 務 業 務 及 公 司 治 理 等 訊 息, 查 詢 網 址 www.apexbio.com.tw; 並 設 專 人 負 責 維 護, 即 時 更 新 供 利 害 關 係 人 等 參 考 本 公 司 設 發 言 人 及 代 理 發 言 人 各 一 人 公 司 網 頁 由 資 管 人 員 每 日 資 訊 傳 與 業 務 或 發 言 人 等 並 由 相 關 人 員 當 日 回 覆, 如 有 法 說 會 皆 會 依 規 定 公 告 並 上 傳 法 說 資 訊 20

E. 公 司 設 置 提 名 或 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 公 司 業 已 依 規 定 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會, 並 依 法 令 規 定 定 期 召 開 會 議 F. 公 司 訂 定 之 重 要 管 理 辦 法 公 司 章 程 董 事 ( 常 務 董 事 ) 會 議 事 規 範 董 事 及 監 察 人 選 舉 辦 法 股 東 會 議 事 規 則 背 書 保 證 管 理 辦 法 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 資 金 貸 與 他 人 作 業 辦 法 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程 道 德 行 為 準 則 公 司 治 理 實 務 守 則 誠 信 經 營 守 則 防 範 內 線 交 易 管 理 作 業 程 序 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 子 公 司 監 理 作 業 及 關 係 企 業 相 互 間 財 務 業 務 相 關 作 業 辦 法 ( 辦 法 內 容 請 參 公 司 網 頁 投 資 人 關 係 / 公 司 治 理 / 重 要 公 司 內 規 ) 2.1.3 協 會 ( 公 會 ) 之 會 員 身 分 ( 一 ) 五 鼎 係 依 中 華 民 國 法 律 所 成 立, 遵 循 相 關 法 令 規 定 執 行 業 務, 台 灣 股 票 上 市 公 司 ( 股 票 代 號 :1733) ( 二 ) 台 灣 區 醫 療 暨 生 技 器 材 工 業 同 業 公 會 會 員 ( 三 ) 台 灣 新 竹 科 學 工 業 園 區 同 業 公 會 會 員 2.1.4 風 險 管 理 公 司 各 部 門 訂 定 相 關 管 理 辦 法 並 透 過 內 部 控 制 制 度 與 稽 核 管 理, 掌 握 公 司 風 險 21

( 一 ) 內 部 稽 核 組 織 : A. 本 公 司 設 置 之 內 部 稽 核 單 位 隸 屬 於 董 事 會, 執 行 稽 核 業 務 應 依 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 規 定 辦 理 B. 本 公 司 內 部 稽 核 主 管 之 任 免, 應 經 董 事 會 通 過 ( 二 ) 內 部 稽 核 單 位 之 職 權 : A. 協 助 董 事 會 及 經 理 人 檢 查 及 覆 核 內 部 控 制 制 度 之 缺 失 及 衡 量 營 運 之 效 果 及 效 率, 並 適 時 提 供 改 進 建 議, 以 確 保 內 部 控 制 制 度 得 以 持 續 有 效 實 施 及 作 為 檢 討 修 正 內 部 控 制 制 度 之 依 據 B. 協 助 評 估 公 司 內 部 各 單 位 執 行 各 項 計 畫 政 策 指 定 職 能 之 效 率 及 效 果 1. 財 物 稽 核 : 凡 有 關 公 司 現 金 有 價 證 券 票 據 存 貨 固 定 資 產 等 財 物 之 盤 點 等 事 物 查 核, 以 確 認 其 真 實 性 及 存 在 性 2. 帳 務 稽 核 : 凡 有 關 財 務 管 理 及 會 計 制 度 所 包 含 之 憑 証 帳 簿 報 表 等 查 核, 以 確 認 其 攸 關 性 可 靠 性 正 確 性 3. 營 運 稽 核 : 凡 有 關 公 司 營 運 循 環 營 運 控 制 作 業 執 行 之 查 核, 以 確 認 提 供 適 當 防 護 避 免 無 效 率 或 浪 費 或 舞 弊 之 情 形 等 而 產 生 經 營 效 率 及 效 果 22

C. 每 年 年 底 依 風 險 評 估 及 其 他 經 驗, 來 加 以 擬 訂 次 年 度 之 年 度 稽 核 計 畫 ( 即 每 月 應 稽 核 之 項 目 ), 經 權 責 主 管 核 准 後, 於 第 四 季 定 期 性 董 事 會 議 提 報 討 論, 呈 請 董 事 會 通 過, 才 得 以 按 計 劃 執 行 ; 修 正 時, 亦 需 經 董 事 會 提 議 並 經 董 事 會 通 過 當 公 司 已 設 立 獨 立 董 事 者, 將 年 度 稽 核 計 畫 提 報 董 事 會 討 論 時, 應 充 分 考 量 各 獨 立 董 事 之 意 見, 並 將 其 意 見 列 入 董 事 會 紀 錄 D. 每 月 稽 核 報 告 及 追 蹤 報 告 呈 核 後, 應 於 稽 核 項 目 完 成 之 次 月 底 前 交 付 各 監 察 人 查 閱 ; 如 發 現 有 重 大 違 規 情 事 或 公 司 有 受 重 大 損 害 之 虞 時, 應 立 即 作 成 報 告 呈 核, 並 通 知 各 監 察 人 E. 稽 核 主 管 列 席 定 期 董 事 會 會 議, 並 報 告 稽 核 計 畫 之 作 業 執 行 情 形 F. 每 年 至 少 辦 理 一 次 由 內 部 各 單 位 對 其 相 關 作 業 進 行 內 部 控 制 制 度 自 行 評 估, 再 由 內 部 稽 核 單 位 覆 核 各 單 位 及 子 公 司 之 自 行 評 估 報 告, 併 同 所 發 現 之 內 部 控 制 缺 失 及 異 常 事 項 改 善 情 形, 以 作 為 董 事 長 及 董 事 會 評 估 整 體 內 部 控 制 制 度 有 效 性, 及 出 具 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 之 主 要 依 據 G. 內 部 稽 核 實 施 細 則 應 將 各 子 公 司 納 入 內 部 稽 核 範 圍, 定 期 或 不 定 期 執 行 稽 核 作 業 ; 內 部 稽 核 單 位 應 覆 核 子 公 司 所 呈 報 之 稽 核 報 告 及 自 行 評 估 報 告, 並 追 蹤 其 內 部 控 制 制 度 缺 失 及 異 常 事 項 改 善 情 形 H. 特 定 指 示 案 件 之 稽 核 : 對 董 事 會 高 階 管 理 階 層 主 管 機 關 會 計 師 專 案 審 查 所 提 意 見 或 查 核 缺 失 持 續 追 蹤 覆 查 23

( 三 ) 內 部 稽 核 單 位 責 任 : A. 獨 立 性 : 係 表 示 內 部 稽 核 單 位 應 以 無 偏 袒 方 式 執 行 內 部 稽 核 職 責 之 能 力, 免 於 受 到 威 脅 B. 適 任 : 係 表 示 內 部 稽 核 工 作 之 執 行, 需 具 備 熟 練 之 專 業 技 能 2.1.5 資 料 保 護 ( 一 ) 機 密 資 訊 保 護 : 五 鼎 和 各 個 往 來 廠 商 或 客 戶 簽 有 保 密 合 約, 要 求 互 相 保 護 機 密 資 訊 五 鼎 內 部 設 定 機 密 性 資 訊 管 理 辦 法, 客 戶 資 訊 均 由 專 責 單 位 經 手, 避 免 不 當 揭 露 的 可 能 ( 二 ) 個 人 資 料 保 護 因 應 台 灣 新 頒 布 個 人 資 料 保 護 法, 五 鼎 內 部 盤 點 目 前 保 有 的 個 人 資 料, 並 且 建 立 適 當 的 資 料 保 護 安 全 機 制, 以 防 止 資 料 遭 竊 取 竄 改 毀 損 滅 失 或 洩 漏 透 過 作 業 規 範 建 立 和 定 期 稽 核 制 度, 強 化 業 務 上 相 關 之 同 仁 的 基 本 認 知 外, 亦 建 立 當 事 人 同 意 流 程 及 告 知 管 道, 說 明 當 事 人 書 面 同 意 機 制 的 設 置, 並 完 成 個 人 資 料 使 用 同 意 書 的 簽 署 2.1.6 客 戶 滿 意 的 服 務 五 鼎 保 持 思 維 與 市 場 觀 察 的 敏 銳 度, 並 與 合 作 夥 伴 維 持 良 好 關 係, 持 續 不 斷 進 步 與 發 展, 成 就 更 精 良 產 品 與 品 質 A. 願 景 公 司 定 位 為 專 業 生 物 技 術 研 發 製 造 行 銷 之 高 科 技 公 司, 產 品 以 醫 療 保 健 藥 物 食 品 等 產 業 為 主, 環 保 為 輔, 並 以 階 段 性 發 展 積 極 規 劃 成 為 全 方 位 生 技 公 司 B. 使 命 致 力 於 開 發 小 型 及 操 作 簡 便 之 居 家 自 我 檢 測 產 品, 讓 每 一 個 人 或 家 庭 都 能 充 分 享 受 健 康 和 快 樂 的 生 活 24

C. 品 質 政 策 台 灣 美 國 歐 盟 中 國 加 拿 大 日 本 GMP/TFDA FDA 實 地 查 廠 3 次, 皆 無 缺 失 通 過 CE0197 ISO 9001:2008 ISO 13485:2013 CFDA CMDCAS PMDA 為 貫 徹 公 司 執 行 各 國 品 質 保 證, 每 年 訂 定 公 司 品 質 政 策 品 質 目 標 與 各 單 位 之 目 標 監 控 項 目, 每 季 透 過 管 理 審 查 會 議 進 行 審 查 檢 討, 持 續 改 進 以 符 合 客 戶 需 求 及 因 應 法 令 之 更 新 D. 安 全 政 策 25

本 公 司 除 對 產 品 品 質 責 任 照 顧 安 衛 環 保 廢 棄 物 處 理 等 之 重 視 與 考 量 外, 於 911 恐 怖 攻 擊 後, 更 感 受 到 全 球 貿 易 體 系 有 容 易 受 到 恐 怖 分 子 非 法 利 用 之 弱 點, 嚴 重 甚 至 損 及 全 球 經 濟 因 此, 對 於 全 球 貿 易 安 全 之 重 要 性 決 不 容 輕 視, 並 主 動 積 極 投 入 參 與 台 灣 海 關 所 推 行 之 優 質 企 業 安 全 審 查 項 目 及 驗 證 基 準, 以 確 保 作 業 流 程 與 運 輸 過 程 符 合 安 全 標 準, 並 藉 由 優 質 企 業 (AEO) 的 運 作, 對 於 客 戶 或 供 應 商 之 貿 易 往 來, 將 可 確 保 物 流 安 全 與 完 善 性, 進 而 對 全 球 供 應 鏈 提 供 一 項 貨 物 安 全 保 障 安 全 認 證 優 質 企 業 (AEO) 凡 從 事 與 貨 物 之 國 際 運 送 有 關 業 務, 遵 守 WCO 或 等 同 之 供 應 鏈 安 全 標 準, 並 獲 得 國 家 海 關 當 局 或 其 代 表 人 承 認 者 ; 包 含 製 造 業 者 進 口 人 出 口 人 報 關 行 承 攬 業 者 併 裝 業 者 中 繼 運 送 人 港 口 機 場 貨 車 業 整 合 運 送 業 者 倉 儲 業 者 經 銷 商 等 國 際 物 流 供 應 鏈 各 環 節 之 關 係 人, 均 可 經 由 認 證 成 為 優 質 企 業 AEO(Authorized Economic Operator) 五 鼎 已 於 2011 年 通 過 關 稅 總 局 安 全 優 質 企 業 認 證 (AEO), 並 於 2014 年 底 再 度 審 查 通 過 通 過 AEO 認 證 達 3 年 以 上, 紀 錄 優 良 由 部 長 親 自 頒 贈 表 揚 狀 26

E. 環 境 保 護 及 職 業 安 全 與 衛 生 政 策 符 合 法 令 : 遵 守 政 府 環 境 保 護 及 職 業 安 全 與 衛 生 相 關 法 規 之 要 求 污 染 預 防 : 加 強 汙 染 源 的 監 控 與 改 善 節 能 減 廢 : 提 升 設 施 運 作 效 能 及 資 源 回 收 再 利 用 健 康 促 進 : 改 善 工 作 環 境, 預 防 疾 病 及 人 員 受 傷 事 件 發 生 教 育 訓 練 : 宣 導 環 境 保 護 及 職 業 安 全 與 衛 生 觀 念, 培 養 緊 急 應 變 能 力 溝 通 宣 導 : 對 員 工 及 客 戶 供 應 商 外 部 利 害 相 關 者 實 施 宣 導 與 溝 通, 提 升 環 境 保 護 及 職 業 安 全 與 衛 生 管 理 績 效 ( 本 公 司 於 2015 年 10 月 通 過 SGS ISO14001 & OHSAS18001 認 證 通 過 ) 27

F. 歷年客戶滿意度調查分析 2015 年度顧客滿意度調查結果平均 Grade 4.4 且各項次 分數皆達 Grade 4.0 以下表格為 2010~2015 年比較表 今年度各項滿意度皆高於往年 代表五鼎多樣性產品線能逐漸符合客戶實 際需求 28

2.2 經 營 績 效 2.2.1 主 要 市 場 之 銷 售 地 區 年 度 地 區 103 年 度 104 年 度 金 額 比 率 (%) 金 額 比 率 (%) 美 洲 1,253,214 70.05 1,117,519 60.49 歐 洲 377,480 21.10 499,833 27.05 外 銷 亞 洲 79,398 4.44 132,753 7.19 其 他 13,712 0.77 31,946 1.73 合 計 1,723,804 96.36 1,782,051 96.46 內 銷 65,125 3.64 65,403 3.54 合 計 1,788,929 100.00 1,847,454 100.00 2.2.2 技 術 及 研 發 概 況 1. 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 研 發 費 用 與 開 發 成 功 之 產 品 : (1) 研 發 費 用 情 形 : 單 位 : 新 台 幣 仟 元 年 度 金 額 103 年 度 104 年 度 研 發 費 用 金 額 (A) 105,029 102,181 營 業 收 入 淨 額 (B) 1,788,929 1,847,454 研 發 費 用 所 占 比 例 (A) / (B) 5.87% 5.53% (2) 開 發 成 功 之 產 品 : 產 品 名 稱 第 一 代 血 糖 測 試 儀 及 其 測 試 片 第 二 代 血 糖 測 試 儀 第 三 代 血 糖 測 試 儀 虹 吸 式 血 糖 測 試 片 尿 酸 生 物 感 測 電 極 片 及 測 試 儀 血 糖 尿 酸 雙 功 能 測 試 儀 血 紅 素 測 試 儀 及 測 試 片 新 速 III 血 糖 測 試 儀 套 組 乳 酸 測 試 組 農 藥 殘 毒 快 速 檢 驗 試 劑 肝 炎 病 毒 定 量 試 劑 研 發 成 果 本 公 司 血 糖 測 試 儀 採 用 最 新 式 生 物 感 測 電 極 技 術, 具 有 電 腦 連 線 軟 體, 可 長 期 追 蹤 血 糖 變 化 30 秒 內 完 成 測 定 圖 形 顯 示 螢 幕, 免 校 正 免 擦 拭 免 保 養 10 秒 內 完 成 測 定 圖 形 顯 示 螢 幕, 免 校 正 免 擦 拭 免 保 養 全 血 血 糖 測 定, 反 應 30 秒 內 完 成 可 長 期 追 蹤 血 糖 變 化, 需 血 量 僅 第 一 代 之 1/5, 降 低 採 血 痛 苦 測 全 血 尿 酸, 供 高 尿 酸 血 症 ( 痛 風 腎 臟 病 變 關 節 炎 等 ) 病 患 使 用, 目 前 世 界 尚 無 此 方 法, 本 法 係 世 界 首 創 測 全 血 血 糖 及 尿 酸, 目 前 世 界 上 無 此 雙 功 能 儀 器 可 檢 測 血 糖 及 尿 酸 值 全 血 血 紅 素 測 定, 反 應 30 秒 內 完 成 本 產 品 可 應 用 於 新 生 兒 孕 婦 貧 血 及 捐 血 中 心 血 液 篩 選 之 用, 低 需 血 量, 降 低 採 血 痛 苦 可 測 靜 脈 血 指 尖 血, 需 血 量 僅 0.0015c.c., 單 一 按 鍵,15 秒 測 得 結 果 ; 免 校 正 免 擦 拭 免 保 養 指 尖 血 之 乳 酸 測 定, 運 用 於 運 動 強 度 肌 耐 力 訓 練 之 評 估,45 秒 即 測 定 完 成 簡 化 現 有 生 化 法 與 降 低 建 置 成 本, 適 合 個 人 或 團 體 使 用 於 蔬 果 農 藥 殘 留 之 品 管 可 精 確 檢 測 B/C 型 肝 炎 病 毒 感 染 患 者 體 內 病 毒 數 量 至 10copies/mL, 並 提 供 醫 生 做 為 藥 物 治 療 評 估 之 依 據 29

血 糖 尿 酸 雙 功 能 測 試 儀 血 紅 素 測 試 儀 及 測 試 片 新 速 III 血 糖 測 試 儀 套 組 乳 酸 測 試 組 產 品 名 稱 肝 炎 病 毒 定 量 試 劑 第 二 代 膽 固 醇 測 試 套 組 第 二 代 農 藥 檢 測 儀 血 糖 膽 固 醇 雙 功 能 測 試 儀 免 校 正 血 糖 測 試 系 統 欣 聲 ( 國 台 客 )/( 外 語 ) 彩 色 及 圖 表 顯 示 型 血 糖 儀 資 訊 傳 輸 管 理 系 統 醣 化 血 色 素 檢 測 套 組 速 利 測 動 物 血 糖 / 血 酮 二 合 一 測 試 儀 必 立 康 血 糖 / 膽 固 醇 二 合 一 測 試 儀 及 測 試 片 必 立 康 血 糖 / 血 酮 二 合 一 測 試 儀 及 測 試 片 (3) 歷 年 專 利 件 數 測 全 血 血 糖 及 尿 酸, 目 前 世 界 上 無 此 雙 功 能 儀 器 可 檢 測 血 糖 及 尿 酸 值 全 血 血 紅 素 測 定, 反 應 30 秒 內 完 成 本 產 品 可 應 用 於 新 生 兒 孕 婦 貧 血 及 捐 血 中 心 血 液 篩 選 之 用, 低 需 血 量, 降 低 採 血 痛 苦 可 測 靜 脈 血 指 尖 血, 需 血 量 僅 0.0015c.c., 單 一 按 鍵,15 秒 測 得 結 果 ; 免 校 正 免 擦 拭 免 保 養 指 尖 血 之 乳 酸 測 定, 運 用 於 運 動 強 度 肌 耐 力 訓 練 之 評 估,45 秒 即 測 定 完 成 研 發 成 果 可 精 確 檢 測 B/C 型 肝 炎 病 毒 感 染 患 者 體 內 病 毒 數 量 至 10copies/mL, 並 提 供 醫 生 做 為 藥 物 治 療 評 估 之 依 據 有 效 量 測 血 中 總 膽 固 醇 值, 協 助 心 血 管 疾 病 風 險 因 子 的 監 控 與 預 防 目 視 儀 測 兩 用 式 生 化 速 測 系 統, 攜 帶 使 用 更 便 利 測 全 血 血 糖 及 總 膽 固 醇, 可 檢 測 血 糖 及 總 膽 固 醇 值 可 提 升 測 量 準 確 度, 更 簡 化 操 作 流 程, 消 除 未 更 換 密 碼 卡 而 引 起 的 臨 床 風 險 充 分 運 用 語 音 技 術 以 語 音 報 值, 在 語 音 引 導 下 讓 使 用 者 更 易 於 操 作 並 立 刻 聽 得 各 式 語 言 測 試 資 料 充 分 運 用 顯 示 技 術 以 增 強 設 計 感 與 使 用 親 合 度, 讓 使 用 者 更 易 於 查 看 測 試 資 料 與 控 管 成 效 與 趨 勢 建 入 各 種 資 訊 傳 輸 模 組, 將 測 得 之 血 糖 值 傳 輸 至 醫 療 院 所 或 資 訊 保 管 中 心 5 分 鐘 即 可 快 速 存 取 HbA1c 結 果, 醫 師 診 間 直 接 提 供 報 告 給 患 者, 有 助 於 改 善 糖 尿 病 患 者 的 治 療 綜 合 效 率, 可 減 少 沒 有 實 驗 室 結 果 及 延 遲 報 告 情 況 具 有 一 機 多 物 種 的 血 糖 血 酮 監 控 能 力, 使 飼 主 或 獸 醫 更 能 直 接 針 對 動 物 血 糖 血 酮 引 起 的 多 種 病 症 表 現 之 診 斷, 以 作 進 一 步 的 判 定 治 療 參 考 以 及 管 理 依 據 單 一 測 試 儀 搭 配 血 糖 總 膽 固 醇 測 試 片 之 整 合 監 控 系 統 提 供 使 用 者 於 居 家 自 我 監 控 血 糖 濃 度 的 同 時, 也 可 監 控 自 身 血 液 中 總 膽 固 醇 的 濃 度 單 一 檢 測 儀 搭 配 血 糖 血 酮 測 試 片 之 整 合 監 控 系 統 提 供 使 用 者 於 居 家 自 我 監 控 血 糖 濃 度 的 同 時, 也 可 隨 時 監 控 自 身 血 酮 的 濃 度 30 電 化 學 光 學 以 及 其 他 等 技 術 之 分 布 比 例 分 別 佔 72% 13.6% 14.4%

2.2.3 獲 獎 及 優 良 事 蹟 1999 血 糖 機 (GlucoSure) 獲 新 竹 科 學 工 業 園 區 管 理 局 產 品 創 新 獎 2000 尿 酸 測 試 儀 (UASure) 獲 新 竹 科 學 工 業 園 區 管 理 局 產 品 創 新 獎 2001 尿 酸 血 糖 雙 功 能 測 試 儀 套 組 獲 2001 國 家 生 技 醫 療 品 質 獎 2002 尿 酸 與 血 糖 雙 功 能 測 試 儀 套 組 獲 第 十 屆 經 濟 部 產 業 科 技 發 展 獎 優 等 獎 獲 經 濟 部 鼓 勵 中 小 企 業 開 發 新 技 術 推 動 計 劃 績 優 執 行 廠 商 2003 獲 92 年 新 竹 科 學 工 業 園 區 管 理 局 研 發 成 效 獎 2006 榮 獲 富 比 士 亞 洲 雜 誌 (Forbes) 評 比 為 2006 年 亞 太 地 區 營 運 表 現 最 佳 中 小 企 業 (Best Under a Billion) AgriPro 農 藥 殘 毒 快 速 檢 驗 套 組 榮 獲 竹 科 95 年 度 創 新 產 品 獎 2007 榮 獲 Frost & Sullivan 亞 太 區 最 具 發 展 潛 力 獎 榮 獲 第 15 屆 經 濟 部 產 業 科 技 發 展 獎 -- 傑 出 創 新 企 業 獎 再 度 榮 獲 富 比 士 亞 洲 雜 誌 (Forbes Asia) 評 比 為 2007 年 亞 太 地 區 營 運 表 現 最 佳 中 小 企 業 (Best Under a Billion) 2008 本 公 司 連 續 第 三 年 榮 獲 富 比 士 亞 洲 雜 誌 評 比 為 2008 年 度 亞 洲 年 度 收 益 10 億 美 元 以 下 最 佳 200 企 業 名 單 之 一 糖 化 血 色 素 測 試 儀 榮 獲 2008 年 台 北 國 際 醫 療 展 創 新 產 品 獎 2009 遠 見 雜 誌 評 選 為 台 灣 A+ 企 業,5 年 ROE 24.78%,10 年 20.97% 2010 天 下 雜 誌 評 選 為 台 灣 快 速 成 長 50 強 2011 Eclipse A- 全 自 動 糖 化 血 色 素 檢 測 套 組 榮 獲 竹 科 管 理 局 產 品 創 新 獎 2012 本 公 司 第 四 年 榮 獲 富 比 士 亞 洲 雜 誌 評 比 為 2 評 比 為 2012 年 亞 太 地 區 營 運 表 現 最 佳 中 小 企 業 (Best Under a Billion) 2013 榮 獲 經 濟 部 第 1 屆 卓 越 中 堅 企 業 獎 2015 竹 科 105 年 度 創 新 產 品 獎 --- 血 糖 / 血 酮 雙 功 能 套 組 生 策 會 第 12 屆 新 創 獎 寵 物 血 糖 / 血 酮 雙 功 能 套 組 2.2.4 財 務 績 效 ( 百 萬 元 ) 年 度 營 收 毛 利 營 業 淨 利 稅 前 淨 利 2011 1,876 749 558 596 2012 2,026 808 603 596 2013 1,829 568 349 426 2014 1,789 525 289 319 2015 1,847 547 301 311 年 度 每 股 稅 後 盈 餘 現 金 股 利 股 票 股 利 總 股 利 配 發 率 2011 5.51 4.99 0 91% 2012 5.4 4.5 0 83% 2013 3.77 3.3 0 88% 2014 2.77 2.5 0 90% 2015 2.66 2.25 0 85% 31

2.3 供 應 鏈 管 理 2.3.1 供 應 商 數 量 與 特 性 廠 商 數 量 與 特 性 供 應 商 種 類 原 料 供 應 商 製 程 外 包 商 廢 棄 物 協 力 商 供 應 商 數 量 226 7 3 交 易 金 額 占 比 96.37% 3.51% 0.12%. 未 符 合 法 規 對 化. 未 取 得 許 可 與 登. 違 法 傾 倒 廢 棄 物 具 環 境 衝 擊 之 潛 在. 未 取 得 許 可 與 登 風 險 學 物 質 之 規 範 記 文 件. 未 遵 照 許 可 進 行 記 文 件. 未 遵 照 許 可 進 行 操 作 及 紀 錄 操 作 及 紀 錄 具 勞 動 衝 擊 之 潛 在 工 作 超 時 工 作 超 時 無 風 險 具 人 權 衝 擊 之 潛 在. 主 管 未 接 受 充 分. 主 管 未 接 受 充 分 風 險. 員 工 管 理 未 符 合. 員 工 管 理 未 符 合 無 勞 基 法 的 人 權 教 育 訓 練 扣 留 具 社 區 衝 擊 之 潛 在. 汙 水 處 理 風 險 勞 基 法 的 人 權 教 育 訓 練. 外 籍 勞 工 證 件 被. 外 籍 勞 工 證 件 被. 噪 音 與 異 味. 造 成 交 通 壅 塞 扣 留 噪 音 與 異 味. 未 遵 照 許 可 進 行 操 作 及 紀 錄. 未 取 得 妥 善 處 理 文 件. 噪 音 與 異 味. 造 成 交 通 壅 塞 32 2.3.2 供 應 商 管 理 A. 公 司 採 購 管 理 分 為 生 產 性 與 非 生 產 性 之 請 購 及 採 購 作 業 管 理, 採 購 依 詢 比 議 價 及 權 限 管 理 辦 法 進 行 審 核 下 單 收 料 驗 收 請 款 等 程 序 B. 針 對 不 同 供 應 商 類 別 訂 定 評 估 與 評 鑑 方 式, 列 入 合 格 供 應 商 名 錄 後, 年 度 由 品 保 製 造 及 採 購 單 位 對 合 格 供 應 商 進 行 年 度 考 核 評 鑑, 如 有 重 大 品 質 異 常 時 亦 會 進 行 實 地 評 鑑 及 開 立 矯 正 預 防 予 以 糾 正 C. 除 審 視 供 應 商 產 品 品 質 交 期 與 價 格 外, 亦 敦 促 供 應 商 能 與 五 鼎 一 起 在 供 應 鏈 安 全 品 質 管 理 國 際 環 境 保 護 及 安 全 衛 生 等 管 理 系 統 上 積 極 配 合 取 得 認 證, 盡 地 球 人 一 份 心 力

3. 環 境 面 因 應 國 際 環 境 保 護 及 企 業 永 續 發 展, 五 鼎 也 逐 步 建 構 環 境 面 應 有 之 組 織 與 管 理 系 統 優 先 議 題 項 次 優 先 議 題 推 動 方 向 目 標 1 環 境 管 理 建 構 有 效 組 織 環 通 過 取 得 ISO14001/18001 境 方 針 與 目 標 管 外 部 認 證 理 系 統 2 能 源 節 約 提 升 能 源 效 率 改 善 廠 房 無 塵 室 耗 電 量 3 汙 染 防 治 資 源 再 利 用 與 降 低 環 境 衝 擊 廢 棄 物 處 理 與 減 量 3.1 環 保 支 出 2013 年 環 保 支 出 2014 年 環 保 支 出 2015 年 環 保 支 出 ( 新 台 幣 元 ) ( 新 台 幣 元 ) ( 新 台 幣 元 ) $736,153 $684,426 $962,700 33

3.2 能 源 耗 用 強 度 汽 油 柴 油 天 然 氣 液 化 石 油 氣 重 油 及 電 力 能 源 耗 用 加 總 (KJ) 廠 區 2013 用 量 (KJ) 2014 用 量 (KJ) 2015 用 量 (KJ) 汽 油 407,940,000 218,362,123 120,250,907 柴 油 9102,625,152 59,009,462 253,868,139 天 然 氣 0 0 0 液 化 石 油 氣 0 0 0 重 油 0 0 0 電 力 78,279,462,000 78,895,872,000 74,397,600,000 合 計 78,790,027,152 79,173,243,586 74,771,719,046 營 收 廠 區 2013 合 併 營 收 2014 合 併 營 收 2015 合 併 營 收 ( 新 台 幣 千 元 ) ( 新 台 幣 千 元 ) ( 新 台 幣 千 元 ) 合 計 1829221 1788930 1847454 能 源 強 度 廠 區 2013 能 源 強 度 2014 能 源 強 度 2015 能 源 強 度 (KJ/ 千 元 營 收 ) (KJ/ 千 元 營 收 ) (KJ/ 千 元 營 收 ) 合 計 43,073.00 44,257.32 40472.84 34

3.3 用 水 強 度 廠 區 2013 年 用 水 量 ( 噸 ) 2014 年 用 水 量 ( 噸 ) 2015 年 用 水 量 ( 噸 ) 新 竹 39,080 39,033 42,281 桃 園 36,113 14,991 13,151 合 計 75,193 54,024 55,432 營 收 廠 區 2013 合 併 營 收 2014 合 併 營 收 2015 合 併 營 收 ( 新 台 幣 千 元 ) ( 新 台 幣 千 元 ) ( 新 台 幣 千 元 ) 合 計 1,829,221 1,788,930 1,847,454 能 源 強 度 廠 區 2013 用 水 強 度 2014 用 水 強 度 2015 用 水 強 度 ( 噸 / 千 元 營 收 ) ( 噸 / 千 元 營 收 ) ( 噸 / 千 元 營 收 ) 合 計 0.0411 0.0302 0.0300 35

3.4 溫 室 氣 體 強 度 範 疇 一 加 範 疇 二 溫 室 氣 體 排 放 量 種 類 2013 年 kgco2e 2014 年 kgco2e 2015 年 kgco2e 範 疇 一 加 範 疇 二 11,387,778 11,460,151 10,815,497 營 收 廠 區 2013 合 併 營 收 2014 合 併 營 收 2015 合 併 營 收 ( 新 台 幣 千 元 ) ( 新 台 幣 千 元 ) ( 新 台 幣 千 元 ) 合 計 1,829,221 1,788,930 1,847,454 溫 室 氣 體 排 放 強 度 廠 區 2013 溫 室 氣 體 強 度 2014 溫 室 氣 體 強 度 2015 溫 室 氣 體 強 度 (kgco2e/ 千 元 營 收 ) (kgco2e/ 千 元 營 收 ) (kgco2e/ 千 元 營 收 ) 合 計 6.22548 6.40615 5.85427 36

4. 社 會 面 4.1 員 工 組 成 結 構 近 二 年 員 工 總 人 數 屬 性 2014 年 2015 年 性 別 直 接 間 接 直 接 間 接 男 74 115 58 116 女 369 127 360 132 小 計 443 242 418 248 總 計 685 666 依 員 工 性 別 分 佈 37

依 員 工 年 齡 分 佈 管 理 階 層 之 性 別 分 佈 近 二 年 度 育 嬰 假 統 計 項 目 2014 年 人 數 2015 年 人 數 實 際 申 請 育 嬰 留 停 15 8 預 計 育 嬰 留 停 復 職 8 8 實 際 申 請 育 嬰 留 停 復 職 4 7 前 一 年 復 職 持 續 工 作 一 年 5 5 復 職 率 50% 88% 留 任 率 100% 100% 38

4.2 勞 資 關 係 A. 滿 足 員 工 需 求 : 薪 酬 制 度 : 視 公 司 營 運 情 形 及 個 人 績 效, 於 每 年 2 月 份 進 行 年 度 調 薪,100 年 度 至 104 年 度 之 平 均 調 薪 幅 度 約 為 3% 各 項 員 工 福 利 措 施 : 公 司 對 於 員 工 的 福 利 政 策 深 表 重 視, 在 組 織 系 統 中 成 立 專 責 單 位 ( 管 理 部 人 事 課 ) 來 精 心 規 劃 一 系 列 完 善 的 福 利 措 施, 以 求 安 定 員 工 生 活, 保 障 員 工 權 益, 並 進 而 促 進 勞 資 和 諧 公 司 認 為, 唯 有 員 工 福 利 受 到 重 視, 生 活 無 顧 慮 後, 方 可 全 心 全 力 投 入 工 作, 發 揮 所 長, 創 造 更 高 品 質 的 產 品, 並 提 升 公 司 核 心 價 值 (1) 由 公 司 辦 理 之 福 利 措 施 : A 勞 工 保 險 B 全 民 健 保 C 團 體 保 險 D 年 度 健 康 檢 查 E 年 度 旅 遊 F 婚 喪 喜 慶 補 助 金 住 院 慰 問 金 G 獎 學 金 H 尾 牙 聚 餐 摸 彩 活 動 I 免 費 提 供 書 報 雜 誌 閱 讀 (2) 退 休 金 制 度 地 區 退 休 計 劃 方 式 退 休 金 提 撥 佔 薪 資 比 例 員 工 參 與 退 休 計 劃 的 程 度 舊 制 退 休 金 僱 主 2% 台 灣 公 司 退 休 金 帳 戶 員 工 0% 100% 新 制 退 休 金 僱 主 6% 個 人 退 休 金 專 戶 員 工 0~6% 大 陸 養 老 保 險 僱 主 15% 100% ( 員 工 專 戶 ) 員 工 8% 39

(3) 由公司職工福利委員會辦理之福利措施 A 國內 外旅遊 B 免費提供書報雜誌閱讀 C 社團活動 D 慶生會 E 節慶聯誼活動 F 婚 喪 喜 慶補助金 住院慰問金 年 度 員 工 旅 遊 40

B. 建 立 激 勵 制 度 : 規 劃 各 項 訓 練 活 動 : 為 健 全 員 工 之 職 涯 發 展, 針 對 現 職 員 工 進 行 各 項 新 進 人 員 訓 練 在 職 專 業 訓 練 及 其 他 增 進 員 工 知 識 訓 練 等, 除 強 化 員 工 之 專 長 與 職 能, 以 達 成 組 織 共 同 目 標 與 創 造 自 我 成 就, 並 做 為 員 工 晉 升 規 劃 的 考 量 公 司 於 103 年 度 及 104 年 度 平 均 提 供 了 約 60 萬 元 之 派 外 訓 練 預 算 2015 年 度 教 育 訓 練 執 行 類 別 直 接 間 接 受 訓 人 時 男 性 女 性 男 性 女 性 總 受 訓 時 數 1690 9043 663 812.5 各 類 別 人 數 58 360 116 132 平 均 受 訓 時 數 29.1 25.1 5.7 6.2 員 工 教 育 訓 練 獎 金 制 度 : 每 年 進 行 二 次 員 工 績 效 考 核, 並 具 以 做 為 績 效 獎 金 員 工 紅 利 等 發 放 依 據, 藉 以 獎 勵 績 效 佳 的 員 工, 並 激 勵 員 工 能 提 升 自 我 工 作 表 現, 以 獲 得 更 高 的 報 酬 另 外, 公 司 亦 建 立 了 智 權 獎 勵 辦 法, 鼓 勵 公 司 員 工 之 技 術 開 發 及 公 司 智 慧 財 產 ( 專 利 商 標 著 作 權 營 業 秘 密 等 ) 得 以 持 續 創 新 開 發 41

C. 有 效 溝 通 環 境 : 公 司 係 秉 持 著 勞 資 一 體 共 存 共 榮 之 理 念, 著 重 合 理 化 人 性 化 的 管 理, 以 開 誠 佈 公 方 式, 建 立 順 暢 之 溝 通 管 道, 並 透 過 績 效 面 談 的 機 會, 讓 員 工 得 以 直 接 與 公 司 進 行 溝 通, 維 持 勞 資 雙 方 良 好 關 係 本 公 司 從 成 立 以 來, 勞 資 雙 方 皆 是 上 下 一 心 團 結 和 諧, 因 而 從 未 因 勞 資 糾 紛 而 遭 受 損 失, 只 為 專 業 發 展 與 勞 工 福 祉 共 同 攜 手 合 作 公 司 上 述 福 利 看 起 來 與 各 大 上 市 櫃 公 司 幾 乎 是 大 同 小 異, 但 最 大 誘 因 應 該 在 公 司 營 運 至 今 每 年 皆 有 穩 定 成 長 及 獲 利, 除 基 本 薪 資 外, 每 年 在 員 工 分 紅 及 公 司 不 定 期 的 增 資, 皆 有 保 留 部 分 額 度 給 員 工, 讓 員 工 可 以 與 公 司 分 享 成 長 的 榮 耀 4.3 職 業 健 康 與 安 全 A. 為 打 造 安 全 工 作 環 境 並 防 止 職 業 災 害 發 生, 定 期 檢 討 安 全 衛 生 工 作 守 則, 如 有 更 新 即 報 備 主 管 機 關 並 公 告 周 知 B. 定 期 召 開 安 全 衛 生 委 員 會,2015 年 安 衛 委 員 會 總 人 數 15 名, 其 中 勞 工 代 表 為 6 名, 比 例 為 40%, 提 供 安 全 衛 生 議 題 雙 向 溝 通 之 管 道 C.2015 年 職 業 災 害 統 計 ( 不 包 含 廠 外 交 通 意 外 意 故 ) 廠 別 新 竹 桃 園 年 分 件 數 損 失 時 數 件 數 損 失 時 數 2015 1 4.5 1 24 2015 年 度 發 生 了 2 件 為 作 業 場 所 發 生 之 職 業 災 害 針 對 作 業 場 所 發 生 之 職 災 事 件, 皆 進 行 原 因 分 析 擬 定 改 善 方 法, 並 定 期 執 行 職 業 災 害 統 計 除 加 強 現 場 人 員 訓 練 及 宣 導 張 貼 警 告 標 示 外, 並 嚴 格 規 範 機 台 操 作 時 需 遵 守 之 安 全 規 則, 並 加 強 巡 視, 以 確 保 員 工 作 業 安 全, 建 立 職 場 安 全 文 化 提 供 員 工 安 全 舒 適 之 工 作 環 境 針 對 交 通 事 故 災 害 之 預 防, 透 過 加 強 宣 導 並 張 貼 相 關 交 通 安 全 海 報, 隨 時 提 醒 員 工 重 視 交 通 安 全 D. 環 安 衛 相 關 教 育 訓 練, 針 對 專 業 訓 練 項 目, 採 委 外 派 訓 至 訓 練 單 位, 取 得 專 業 證 照 ( 書 ) 內 部 訓 練 課 程 包 含 : 一 般 安 全 衛 生 教 育 訓 練 從 事 處 置 或 使 用 危 險 物 及 有 害 物 教 育 訓 練 消 防 教 育 訓 練 ( 含 逃 生 演 練 ) 等 E. 打 造 健 康 職 場, 設 置 臨 廠 醫 師 及 護 理 師, 提 供 醫 療 諮 詢 協 助, 照 護 員 工 身 心 靈 健 康 F. 定 期 辦 理 年 度 特 殊 及 一 般 作 業 在 職 員 工 健 康 檢 查 與 管 理, 並 依 檢 查 結 果 進 行 分 級 管 理, 對 異 常 原 因 進 行 諮 詢 衛 教 及 建 議 42

4.4 社 會 參 與 參 與 類 別 2013 2014 2015 財 團 法 人 時 代 基 現 金 捐 助 產 品 / 服 務 捐 贈 李 國 鼎 基 金 會 金 會 ( 台 灣 生 醫 暨 生 農 產 業 選 秀 大 台 灣 國 際 科 學 展 覽 會 賽 ) 台 大 生 技 系 生 財 團 法 人 時 代 基 財 團 法 人 時 代 基 技 專 案 實 務 課 金 會 ( 台 灣 生 醫 金 會 ( 台 灣 生 醫 程, 所 共 同 領 導 的 暨 生 農 產 業 選 秀 暨 新 農 業 產 業 選 igem 台 大 國 際 代 大 賽 ) 秀 大 賽 ) 表 赴 美 參 賽 國 立 陽 明 大 學 生 世 界 糖 尿 病 日 活 台 灣 燈 會 贊 助 金 命 科 學 系 暨 基 因 動 體 科 學 研 究 所 兩 岸 清 華 大 學 學 術 研 討 會 $824,400 558,000 655,630 贊 助 世 界 糖 尿 病 贊 助 醫 檢 年 會 血 日 活 動 血 糖 機 2 糖 機 100 台 台 新 竹 地 區 藥 局 及 衛 生 局 所 欣 活 血 糖 機 100 台 寒 暑 假 提 供 學 生 工 讀 生,1 位 工 讀 生, 4 位 工 讀 生, 4 位 工 作 學 習 $16,610 $201,085 $214,080 總 計 金 額 $841,010 $759,085 $869,710 43

附 錄 1. 企 業 責 任 報 告 書 與 GRI G4 對 照 表 一 般 標 準 揭 露 面 向 G4 指 標 指 標 內 容 對 應 章 節 頁 碼 策 略 與 分 析 G4-1 組 織 最 高 決 策 者 對 其 組 織 與 策 董 事 長 暨 執 行 長 的 話 4 略 的 永 續 性 之 相 關 聲 明 G4-2 主 要 衝 擊 風 險 及 機 會 之 描 述 2.1.4 風 險 管 理 3.1 環 境 面 重 大 議 題 4.1 社 會 面 重 大 議 題 21 33 37 組 織 簡 介 G4-3 組 織 名 稱 公 司 簡 介 5 G4-4 主 要 品 牌 產 品 與 / 或 服 務 產 品 簡 介 6 G4-5 總 公 司 所 在 位 置 公 司 簡 介 5 G4-6 組 織 在 多 少 國 家 營 運, 主 要 業 務 之 所 在 國 家 數, 以 及 哪 些 國 家 與 永 續 發 展 具 特 別 相 關 全 球 市 場 銷 售 布 局 11 G4-7 所 有 權 之 性 質 與 法 律 形 式 2.1.3 協 會 之 會 員 身 21 分 G4-8 產 品 或 服 務 供 應 之 市 場 全 球 市 場 銷 售 佈 局 11 G4-9 報 告 組 織 之 規 模 公 司 簡 介 5 G4-10 不 同 性 別 員 工 依 雇 用 類 型 合 4. 社 會 面 37 約 與 地 區 劃 分 的 員 工 總 數 G4-11 受 勞 資 雙 方 集 體 協 議 保 護 之 員 37 工 比 例 G4-12 描 述 組 織 之 供 應 鏈 概 況 2.3 供 應 鏈 管 理 32 G4-13 報 告 期 間 組 織 規 模 架 構 所 2014 社 會 責 任 報 告 52 有 權 或 供 應 鏈 之 重 大 改 變 書 編 輯 原 則 G4-14 組 織 之 預 警 方 式 或 原 則 1.1 利 害 關 係 人 之 議 12 題 與 溝 通 做 法 G4-15 列 出 組 織 對 於 外 界 在 經 濟 環 2. 公 司 經 營 與 發 展 境 和 社 會 面 的 法 令 原 則 或 其 3. 環 境 面 17 33 他 倡 議 所 認 同 或 贊 成 之 項 目 4. 社 會 面 37 G4-16 列 出 組 織 在 協 會 以 及 在 國 家 或 2.1.3 會 員 身 分 21 國 際 上 倡 議 組 織 之 會 員 資 格 G4-17 a. 列 出 所 有 實 體, 包 括 整 合 性 參 公 司 年 報 財 務 報 表 或 同 等 文 件 b. 列 出 未 納 入 本 報 告 中, 但 在 組 織 之 整 合 性 財 務 報 表 或 同 等 文 件 有 出 現 之 實 體 44

定 義 重 大 考 量 面 及 邊 界 G4-18 定 義 報 告 內 容 之 程 序 原 則 與 報 告 之 邊 界, 以 及 如 何 執 行 G4-19 列 出 所 有 決 定 報 告 內 容 之 重 大 性 考 量 G4-20 針 對 每 一 項 重 大 性 考 量 面, 報 告 組 織 內 之 邊 界 G4-21 針 對 每 一 項 重 大 性 考 量 面, 報 告 組 織 外 之 邊 界 G4-22 說 明 與 以 往 報 告 重 複 之 效 應 及 原 因 G4-23 與 以 往 報 告 中 的 範 疇 與 考 量 面 邊 界 之 重 大 改 變 1.1 利 害 關 係 人 之 議 題 與 溝 通 做 法 利 害 相 關 者 G4-24 組 織 議 合 的 利 害 相 關 者 之 清 單 議 合 G4-25 鑑 別 及 選 擇 要 議 合 的 利 害 相 關 者 之 依 據 G4-26 利 害 相 關 者 之 議 合 方 式, 包 括 不 同 形 式 與 類 別 之 議 合 頻 率 G4-27 利 害 相 關 者 於 議 合 過 程 中, 提 出 的 議 題 和 主 要 關 注 點, 以 及 組 織 之 回 應 報 告 簡 介 G4-28 報 告 期 間 2014 社 會 責 任 報 告 G4-29 上 次 報 告 日 期 G4-30 報 告 週 期 G4-31 查 詢 或 詢 問 報 告 內 容 之 聯 絡 資 訊 書 編 輯 原 則 G4-32 a. 組 織 所 採 取 的 依 循 選 項 GRI G4 對 照 表 44 b. 所 選 擇 GRI 之 內 容 指 標 c. 外 部 查 驗 的 報 告 書, 若 有 經 外 部 查 驗 ( 非 強 制 性 ) G4-33 報 告 之 外 部 認 證 政 策 與 現 行 措 施 2014 社 會 責 任 報 告 52 書 編 輯 原 則 治 理 G4-34 組 織 之 治 理 架 構, 包 括 最 高 治 2.1 公 司 治 理 17 理 單 位 的 委 員 會 企 業 社 會 責 任 組 織 利 害 關 係 人 專 區 12 16 G4-35 最 高 治 理 單 位 授 權 予 高 階 主 管 與 員 工 在 有 關 經 濟 環 境 與 社 會 議 題 之 過 程 G4-36 是 否 有 指 定 高 階 主 管 負 責 經 濟 環 境 和 社 會 層 面 議 題, 是 否 直 接 和 最 高 治 理 單 位 報 告 G4-37 最 高 治 理 單 位 和 利 害 相 關 者 間, 在 經 濟 環 境 與 社 會 面 向 的 協 商 G4-38 高 治 理 單 位 與 其 委 員 會 之 組 成 狀 況 G4-39 組 織 最 高 治 理 者 是 否 兼 任 營 運 的 行 政 職 位 G4-40 決 定 最 高 治 理 單 位 成 員 之 審 查 程 序 與 標 準 12 52 45

治 理 G4-41 避 免 最 高 治 理 單 位 出 現 利 益 衝 道 德 行 為 準 則 21 突 之 程 序 G4-42 最 高 治 理 單 位 與 高 階 主 管 在 經 1.1 利 害 關 係 人 之 議 12 濟 環 境 與 社 會 相 關 議 題 上 扮 題 與 溝 通 做 法 演 之 角 色 G4-43 加 強 最 高 治 理 單 位 在 經 濟 環 境 及 社 會 面 知 識 發 展 的 策 略 G4-44 最 高 治 理 單 位 評 估 本 身 在 經 濟 環 保 及 社 會 績 效 的 程 序 G4-45 a. 最 高 治 理 單 位 在 鑑 別 及 管 理 環 境 和 社 經 面 衝 擊 風 險 和 機 會 的 角 色 b. 是 否 有 徵 詢 利 害 相 關 者 意 見 G4-46 最 高 治 理 單 位 在 檢 視 組 織 於 經 濟 環 境 與 社 會 面 風 險 管 理 上 的 角 色 G4-47 最 高 治 理 單 位 檢 視 經 濟 環 境 與 社 會 面 衝 擊 風 險 與 機 會 的 頻 率 G4-48 檢 視 並 改 進 永 續 報 告 及 重 大 考 量 面 之 最 高 委 員 會 或 位 階 G4-49 與 最 高 治 理 單 位 溝 通 疑 慮 之 過 程 G4-50 與 最 高 治 理 單 位 溝 通 疑 慮 之 內 容 與 總 次 數, 以 及 解 決 之 機 制 G4-51 給 予 最 高 治 理 單 位 及 高 階 主 管 報 酬 的 政 策 G4-52 決 定 報 酬 的 程 序 G4-53 如 何 考 量 利 害 相 關 者 對 報 酬 政 策 的 意 見 G4-54 同 一 國 家 中, 組 織 內 獲 得 最 高 津 貼 者 的 年 度 總 額, 與 所 有 員 工 獲 得 中 階 津 貼 的 年 度 總 額 ( 扣 除 最 高 津 貼 總 額 ) 之 比 例 G4-55 說 明 上 述 比 例 的 增 加 百 分 比 道 德 與 誠 信 G4-56 組 織 的 價 值 觀 原 則 標 準 與 行 為 準 則 G4-57 組 織 尋 求 內 部 和 外 部 有 關 道 德 法 律 行 為, 以 及 與 組 織 誠 信 相 關 意 見 之 機 制 G4-58 組 織 關 注 內 部 和 外 部 有 關 不 道 德 非 法 行 為, 以 及 違 反 誠 信 事 宜 之 機 制 環 境 保 護 及 職 業 安 全 與 衛 生 政 策 1.1 利 害 關 係 人 之 議 題 與 溝 通 做 法 26 12 社 會 責 任 推 展 組 織 12 董 事 會 18 公 司 治 理 董 事 薪 酬 委 員 會 道 德 行 為 準 則 誠 信 經 營 守 則 17 19 21 46

特 定 標 準 揭 露 面 向 G4 指 標 指 標 內 容 對 應 章 節 頁 碼 管 理 模 式 揭 露 G4-DMA a. 解 釋 考 量 面 為 何 重 大, 使 該 考 量 面 成 為 重 大 之 衝 擊 為 何 b. 如 何 管 理 該 重 大 考 量 面 及 其 衝 擊 c. 管 理 面 之 評 估, 包 括 評 析 管 理 的 有 效 性 結 果 調 適 經 濟 績 效 G4-EC1 直 接 經 濟 價 值 的 產 出 與 分 配 G4-EC2 因 氣 候 變 遷 造 成 之 財 務 應 用 與 其 他 組 織 活 動 相 關 之 潛 在 風 險 與 機 會 2.2 經 營 績 效 29 G4-EC3 組 織 擬 定 的 福 利 計 劃 責 任 之 完 4. 社 會 面 37 整 性 G4-EC4 來 自 政 府 之 重 大 財 政 補 助 2.2 經 營 績 效 29 4. 社 會 面 37 市 場 拓 展 G4-EC5 在 各 主 要 營 運 處, 不 同 性 別 的 新 進 人 員 標 準 工 資 與 當 地 最 低 工 資 之 比 例 G4-EC6 在 各 主 要 營 運 處, 聘 僱 當 地 人 員 的 程 序 及 其 在 高 階 主 管 之 比 例 間 接 經 濟 衝 G4-EC7 為 公 共 利 益 而 提 供 之 基 礎 建 設 無 擊 投 資 及 服 務, 其 發 展 與 衝 擊 G4-EC8 重 大 的 間 接 經 濟 衝 擊 與 影 響 程 度 採 購 政 策 E4-EC9 在 各 主 要 營 運 處, 對 當 地 供 應 2.3 供 應 鏈 管 理 32 商 之 政 策 措 施 及 支 出 比 例 原 物 料 G4-EN1 原 料 使 用 之 重 量 或 體 積 G4-EN2 使 用 再 生 原 料 之 比 例 能 源 G4-EN3 依 主 要 來 源 劃 分 的 組 織 內 能 源 3. 環 境 面 33 消 耗 量 G4-EN4 依 主 要 來 源 劃 分 的 組 織 外 能 源 消 耗 量 G4-EN5 能 源 強 度 G4-EN6 節 約 之 能 源 G4-EN7 減 少 產 品 與 服 務 之 能 源 需 求 水 資 源 G4-EN8 依 據 水 源 別 之 總 用 水 量 G4-EN9 用 水 對 水 源 之 重 大 影 響 G4-EN10 水 回 收 與 再 利 用 之 比 例 與 體 積 生 物 多 樣 性 G4-EN11 擁 有 位 於 或 鄰 近 於 生 態 保 育 區 或 高 生 物 多 樣 性 地 區 之 土 地 位 置 與 面 積 無 47

G4-EN12 說 明 活 動 產 品 和 服 務 對 於 生 3. 環 境 面 33 態 保 育 區 內 外 的 生 物 多 樣 性 之 重 大 衝 擊 G4-EN13 受 保 護 或 保 留 之 棲 息 地 G4-EN14 依 IUCN 公 布 之 滅 絕 風 險 程 度, 受 營 運 而 影 響 的 保 育 與 瀕 絕 物 種 之 數 量 排 放 G4-EN15 依 重 量 劃 分 之 直 接 溫 室 氣 體 總 3.4 溫 室 氣 體 強 度 36 排 放 量 ( 範 疇 一 ) G4-EN16 依 重 量 劃 分 之 能 源 間 接 溫 室 氣 體 總 排 放 量 ( 範 疇 二 ) G4-EN17 依 重 量 劃 分 之 其 他 相 關 間 接 溫 室 氣 體 排 放 量 ( 範 疇 三 ) G4-EN18 溫 室 氣 體 排 放 強 度 G4-EN19 溫 室 氣 體 排 放 減 量 G4-EN20 破 壞 臭 氧 層 物 質 之 排 放 量 G4-EN21 氮 氧 化 物 硫 氧 化 物 及 其 他 重 大 氣 體 之 排 放 放 流 水 與 廢 G4-EN22 依 品 質 與 最 終 目 的 地 劃 分 之 廢 無 棄 物 水 總 排 放 量 G4-EN23 依 種 類 與 處 理 方 法 劃 分 之 廢 棄 物 總 量 G4-EN24 重 大 洩 漏 的 總 次 數 與 總 洩 漏 量 G4-EN25 依 照 巴 塞 爾 公 約 定 義 之 有 害 廢 棄 物 輸 出 入 量 處 理 量 與 跨 國 運 輸 的 比 例 G4-EN26 排 水 及 逕 流 對 水 體 棲 地 環 境 與 生 物 多 樣 性 之 重 大 衝 擊 產 品 與 服 務 G4-EN27 減 低 產 品 和 服 務 對 環 境 衝 擊 之 無 計 劃 及 成 效 G4-EN28 出 產 品 與 其 包 裝 按 種 類 回 收 之 比 例 環 境 守 規 性 G4-EN29 不 符 合 環 境 法 律 與 規 則 之 罰 款 無 總 額 與 非 金 錢 懲 處 總 數 運 輸 G4-EN30 產 品 運 輸 營 運 材 料 使 用 與 員 工 通 勤 對 環 境 之 重 大 衝 擊 整 體 概 觀 G4-EN31 依 種 類 劃 分 之 所 有 環 保 支 出 與 3.1 環 保 支 出 33 投 資 供 應 鏈 的 環 G4-EN32 採 用 環 境 考 量 篩 選 出 新 供 應 商 無 境 面 評 估 之 比 例 G4-EN33 供 應 鏈 對 環 境 產 生 實 際 和 潛 在 負 面 影 響 及 採 取 的 行 動 48

環 境 治 理 機 制 G4-EN34 經 由 正 式 申 訴 機 制 與 環 境 衝 擊 3. 環 境 面 33 有 關 的 申 訴 處 理 和 解 決 之 案 件 總 數 雇 用 G4-LA1 按 年 齡 性 別 和 地 區 劃 分, 計 4. 社 會 面 37 算 員 工 流 動 總 數 與 比 例 G4-LA2 各 主 要 營 運 處 提 供 給 全 職 與 正 4.2 勞 資 關 係 39 式 員 工 之 福 利 G4-LA3 不 同 性 別 在 育 嬰 假 後 恢 復 工 作 38 與 職 位 留 存 的 比 例 勞 工 / 管 理 關 G4-LA4 各 類 作 業 變 更 之 最 短 通 知 期 係 職 業 健 康 與 安 G4-LA5 正 式 參 與 勞 工 健 康 安 全 委 員 會 4.3 職 業 健 康 與 安 全 42 全 之 員 工 比 例 G4-LA6 各 地 區 與 性 別 之 工 傷 率 職 業 疾 病 比 例 損 失 天 數 比 例 缺 勤 率 以 及 與 工 作 有 關 的 死 亡 人 數 G4-LA7 因 工 作 性 質 而 對 疾 病 有 高 罹 患 無 率 或 高 風 險 之 員 工 G4-LA8 與 工 會 對 於 健 康 與 安 全 議 題 之 正 式 協 議 訓 練 與 教 育 G4-LA9 依 員 工 雇 用 類 別 與 性 別 劃 分, 4. 社 會 面 37 每 名 員 工 每 年 受 訓 的 平 均 時 數 G4-LA10 加 強 員 工 的 持 續 受 聘 能 力, 協 助 員 工 轉 職 的 技 能 管 理 與 終 身 學 習 之 課 程 G4-LA11 依 性 別 劃 分, 員 工 接 受 定 期 績 效 及 生 涯 發 展 審 查 之 比 例 多 樣 性 與 機 會 G4-LA12 依 性 別 年 齡 層 少 數 族 群 和 平 等 其 他 多 樣 性 指 標 劃 分, 各 治 理 單 位 成 員 之 組 成 男 女 員 工 同 酬 G4-LA13 依 員 工 類 別 與 各 主 要 營 運 處 劃 分, 男 女 性 之 基 本 薪 資 和 報 酬 比 例 供 應 鏈 的 勞 工 G4-LA14 採 用 勞 工 實 踐 考 量 篩 選 出 新 供 2.3.1 供 應 商 數 量 與 32 實 踐 評 估 應 商 之 比 例 特 性 G4-LA15 供 應 鏈 對 勞 工 實 踐 產 生 實 際 和 潛 在 負 面 影 響 及 採 取 的 行 動 勞 工 實 踐 治 理 G4-LA16 經 由 正 式 申 訴 機 制 與 勞 工 實 踐 無 機 制 有 關 的 申 訴 處 理 和 解 決 之 案 件 總 數 投 資 G4-HR1 組 織 重 大 投 資 協 議 與 合 約 中, 無 有 關 注 人 權 之 條 款 或 經 過 人 權 篩 選 之 件 數 及 佔 總 重 大 投 資 件 數 之 比 例 G4-HR2 在 運 作 相 關 之 人 權 考 量 面 上, 無 員 工 接 受 人 權 政 策 及 程 序 教 育 訓 練 之 總 時 數 和 受 訓 員 工 比 例 49

50 反 歧 視 G4-HR3 歧 視 事 件 發 生 之 總 數, 以 及 已 無 採 取 的 矯 正 行 動 參 與 集 會 與 談 G4-HR4 判 之 自 由 已 發 現 營 運 活 動 及 重 要 供 應 商 可 能 危 害 或 違 反 員 工 結 社 自 由 和 集 體 談 判 協 議 作 業 及 採 取 的 行 動 童 工 G4-HR5 已 發 現 營 運 活 動 及 重 要 供 應 商 對 童 工 可 能 造 成 之 危 險, 以 及 有 助 消 除 童 工 之 措 施 強 迫 或 強 制 性 勞 動 G4-HR6 已 發 現 營 運 活 動 和 重 要 供 應 商 有 強 迫 或 強 制 性 勞 動 風 險, 以 及 有 助 消 除 所 有 形 式 的 強 迫 勞 動 之 措 施 安 全 實 踐 G4-HR7 對 保 安 人 員 授 予 組 織 內 相 關 人 權 策 略 訓 練 之 比 例 當 地 人 權 G4-HR8 涉 及 侵 犯 當 地 居 民 人 權 事 件 之 總 數 及 所 採 取 之 行 動 人 權 評 估 G4-HR9 受 到 人 權 審 查 或 影 響 評 估 的 營 運 活 動 之 總 數 及 比 例 供 應 鏈 的 人 權 評 估 G4-HR10 採 用 人 權 考 量 篩 選 出 新 供 應 商 之 比 例 G4-HR11 供 應 鏈 對 人 權 產 生 實 際 和 潛 在 負 面 影 響 及 採 取 的 行 動 人 權 治 理 機 制 G4-HR12 經 由 正 式 申 訴 機 制 與 人 權 有 關 的 申 訴 處 理 和 解 決 之 案 件 總 數 當 地 社 區 G4-SO1 實 施 當 地 社 區 議 合 影 響 評 估 和 發 展 方 案 的 營 運 活 動 之 比 例 G4-SO2 對 當 地 社 區 具 有 重 大 實 際 或 潛 在 的 負 面 影 響 之 營 運 活 動 反 貪 腐 G4-SO3 已 進 行 貪 瀆 風 險 分 析 的 業 務 單 無 位 之 總 數 與 比 例 G4-SO4 反 貪 瀆 政 策 與 程 序 之 訓 練 及 溝 通 G4-SO5 回 應 貪 瀆 事 件 採 取 之 行 動 公 共 政 策 G4-SO6 依 國 別 與 受 領 者, 其 政 治 獻 金 無 與 實 物 捐 贈 的 金 額 反 競 爭 行 為 G4-SO7 反 競 爭 行 為 反 托 拉 斯 與 壟 斷 性 作 法 之 法 律 行 動 總 次 數 與 結 果 社 會 守 規 性 G4-SO8 不 符 合 法 律 與 規 章 之 罰 款 總 額 與 非 金 錢 懲 處 總 數 供 應 鏈 的 社 會 衝 擊 評 估 社 會 衝 擊 治 理 機 制 G4-SO9 採 用 社 會 衝 擊 考 量 篩 選 出 新 供 應 商 之 比 例 G4-SO10 供 應 鏈 對 社 會 產 生 實 際 和 潛 在 負 面 影 響 及 採 取 的 行 動 G4-SO11 經 由 正 式 申 訴 機 制 與 社 會 衝 擊 有 關 的 申 訴 處 理 和 解 決 之 案 件 總 數

客 戶 健 康 與 安 G4-PR1 重 要 產 品 和 服 務 在 其 生 命 週 期 無 全 各 階 段 對 健 康 與 安 全 衝 擊 評 估 與 改 善 G4-PR2 依 結 果 類 型 劃 分, 不 符 合 產 品 規 範 和 服 務 健 康 與 安 全 之 相 關 法 令 的 總 案 件 數 產 品 與 服 務 標 G4-PR3 標 示 產 品 和 服 務 訊 息 的 資 訊 類 示 型, 及 依 此 要 求 提 供 資 訊 的 主 要 產 品 和 服 務 之 比 例 G4-PR4 依 結 果 類 型 劃 分, 不 符 合 產 品 規 範 自 願 性 準 則 和 產 品 標 示 之 案 件 總 案 件 數 G4-PR5 顧 客 滿 意 度 之 調 查 與 結 果 F. 歷 年 客 戶 滿 意 度 28 調 查 分 析 行 銷 溝 通 G4-PR6 販 售 有 爭 議 或 禁 止 上 市 之 產 品 無 G4-PR7 依 結 果 按 類 型 劃 分, 不 符 合 行 銷 溝 通 相 關 法 律 標 準 及 自 願 性 準 則 之 總 案 件 數 客 戶 隱 私 G4-PR8 侵 犯 客 戶 隱 私 與 遺 失 客 戶 資 料 之 抱 怨 事 件 總 案 件 數 產 品 與 服 務 的 G4-PR9 與 產 品 使 用 和 服 務 提 供 相 關 之 守 規 性 不 合 法 記 錄 與 罰 款 總 額 51

2015 社 會 責 任 報 告 書 編 輯 原 則 本 報 告 書 為 公 司 第 一 次 資 訊 揭 露 以 永 續 性 主 題 管 理 策 略 目 標 現 況 及 未 來 方 向 展 開 撰 述 為 加 強 回 應 利 害 相 關 者 所 關 注 之 議 題, 五 鼎 生 技 於 公 司 網 站 上 規 劃 企 業 社 會 責 任 專 區, 呈 現 最 五 鼎 生 技 在 企 業 社 會 責 任 各 面 向 努 力 的 成 果, 歡 迎 各 界 於 五 鼎 生 技 網 站 下 載 或 查 詢 :http://www.apexbio.com 報 告 出 版 日 期 與 週 期 報 告 範 疇 與 邊 界 資 料 蒐 集 與 計 算 經 外 部 驗 證 之 政 策 與 措 施 本 報 告 書 出 版 的 日 期 為 2016 年 6 月 五 鼎 生 技 自 2015 年 開 始 出 版 第 一 本 企 業 社 會 責 任 報 告 書 地 理 範 疇 : 本 報 告 書 揭 露 之 地 理 範 疇 為 五 鼎 生 技 總 公 司 台 灣 新 竹 力 行 廠 及 桃 園 五 青 廠 時 間 範 疇 : 本 報 告 書 揭 露 之 資 料 時 間 範 疇 為 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 資 料 蒐 集 依 上 述 地 理 範 疇 及 時 間 範 疇 進 行 2015 年 整 年 度 數 據 蒐 集, 指 標 與 數 據 之 計 算 公 式 詳 加 說 明 於 該 章 節 備 註 中 五 鼎 生 技 尚 未 委 託 獨 立 第 三 者 查 證 公 司, 報 告 書 內 容 以 符 合 GRI G4 之 標 準 編 寫 意 見 回 饋 與 聯 絡 窗 口 五 鼎 生 物 技 術 股 份 有 限 公 司 工 安 室 黃 詠 鉦 YC Huang 300 新 竹 市 科 學 園 區 區 力 行 五 路 7 號 TEL: 03-5641952 ext 117 FAX: 03-5678302 EMAIL: ychuang@apexbio.com 52