浦 银 安 盛 精 致 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 2015 年 9 月 30 日 基 金 管 理 人 : 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 10 月 27 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 10 月 23 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 7 月 1 日 起 至 9 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 浦 银 安 盛 精 致 生 活 混 合 场 内 简 称 - 基 金 主 代 码 519113 交 易 代 码 519113 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2009 年 6 月 4 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 114,627,268.64 份 在 中 国 经 济 健 康 快 速 的 可 持 续 发 展 过 程 中, 寻 找 由 于 经 济 结 构 优 化 产 业 结 构 升 级 而 涌 现 的 那 些 最 能 够 代 表 居 民 生 活 水 平 表 征 的 以 及 满 足 居 民 生 活 需 求 升 级 投 资 目 标 的 提 供 生 活 产 品 和 服 务 的 上 市 公 司, 分 享 其 快 速 及 长 期 稳 定 增 长, 并 关 注 其 他 金 融 工 具 的 投 资 机 会, 通 过 灵 活 配 置 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 谋 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 本 基 金 坚 持 " 自 上 而 下 " 与 " 自 下 而 上 " 相 结 合 的 投 资 策 略, 通 过 灵 活 资 产 配 置 行 业 发 展 趋 势 判 断 个 股 精 选 选 择 代 表 居 民 生 活 水 平 表 征 的 以 及 满 足 居 民 生 投 资 策 略 活 需 求 升 级 要 求 的 快 速 及 长 期 稳 定 增 长 的 上 市 公 司 具 体 来 说, 在 资 产 配 置 策 略 方 面, 本 基 金 将 根 据 宏 观 经 济 市 场 政 策 估 值 水 平 和 市 场 情 绪 等 因 素 对 未 来 第 2 页 共 11 页
资 本 市 场 的 发 展 做 出 趋 势 性 判 断, 进 而 确 定 大 类 资 产 的 配 置 比 例 而 在 行 业 配 置 策 略 方 面, 本 基 金 是 重 点 关 注 居 民 生 活 的 主 题 基 金, 因 此 将 从 行 业 覆 盖 范 围 和 行 业 精 选 策 略 两 个 方 面 进 行 实 施 在 个 股 选 择 策 略 方 面, 本 基 金 将 采 取 精 选 个 股 的 策 略, 并 辅 之 以 公 司 特 有 的 数 量 化 公 司 财 务 研 究 模 型 FFM 对 拟 投 资 的 上 市 公 司 加 以 甄 别 在 债 券 投 资 策 略 方 面, 在 资 本 市 场 国 际 化 的 背 景 下, 通 过 研 判 债 券 市 场 风 险 收 益 特 征 的 国 际 化 趋 势 和 国 内 宏 观 经 济 景 气 周 期 引 发 的 债 券 市 场 收 益 率 的 变 化 趋 势, 采 取 自 上 而 下 的 策 略 构 造 组 合 在 权 证 投 资 策 略 方 面, 本 基 金 将 按 照 法 律 法 规 相 关 规 定 进 行 权 证 投 资 业 绩 比 较 基 准 中 信 标 普 A 股 综 合 指 数 55%+ 中 证 全 债 指 数 45% 本 基 金 为 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 坚 持 长 期 和 力 争 为 基 金 持 有 人 带 来 稳 健 回 报 的 投 资 理 念, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 收 益 中 等 风 险 品 种 一 般 情 形 下, 其 风 风 险 收 益 特 征 险 和 收 益 低 于 股 票 型 基 金, 高 于 货 币 型 基 金 债 券 型 基 金 本 基 金 力 争 在 科 学 的 风 险 管 理 的 前 提 下, 谋 求 实 现 基 金 财 产 的 安 全 和 增 值 基 金 管 理 人 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 : 自 2015 年 9 月 17 日 起, 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 由 原 中 信 标 普 A 股 综 合 指 数 55%+ 中 信 标 普 全 债 指 数 45% 变 更 为 中 信 标 普 A 股 综 合 指 数 55%+ 中 证 全 债 指 数 45% 具 体 内 容 详 见 基 金 管 理 人 于 2015 年 9 月 17 日 发 布 的 关 于 变 更 旗 下 基 金 业 绩 比 较 基 准 并 相 应 修 订 基 金 合 同 部 分 条 款 的 公 告 3.1 主 要 财 务 指 标 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2015 年 7 月 1 日 - 2015 年 9 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 -110,654,223.58 2. 本 期 利 润 -100,458,460.92 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 -0.4199 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 192,456,496.38 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.679 注 :1 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 第 3 页 共 11 页
关 费 用 后 的 余 额 3 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 阶 段 收 益 率 标 准 差 1-3 2-4 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 过 去 三 个 月 -7.70% 3.45% -16.33% 1.94% 8.63% 1.51% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 : 自 2015 年 9 月 17 日 起, 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 由 原 中 信 标 普 A 股 综 合 指 数 55%+ 中 信 标 普 全 债 指 数 45% 变 更 为 中 信 标 普 A 股 综 合 指 数 55%+ 中 证 全 债 指 数 45% 具 体 内 容 详 见 基 金 管 理 人 于 2015 年 9 月 17 日 发 布 的 关 于 变 更 旗 下 基 金 业 绩 比 较 基 准 并 相 应 修 订 基 金 合 同 部 分 条 款 的 公 告 第 4 页 共 11 页
4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 本 公 司 权 益 投 资 部 总 监, 公 司 旗 下 浦 银 安 盛 红 利 精 选 混 合 基 金 浦 银 安 盛 吴 勇 精 致 生 活 2011 年 5 月 混 合 基 5 日 - 8 金 浦 银 安 盛 新 兴 产 业 混 合 基 金 浦 银 安 盛 消 费 升 级 混 合 基 金 基 金 经 理 注 :1 此 处 的 任 职 日 期 指 公 司 决 定 确 定 的 聘 任 日 期 说 明 吴 勇 先 生, 上 海 交 通 大 学 材 料 工 程 系 学 士, 上 海 交 通 大 学 工 商 管 理 硕 士, CPA, CFA, 中 国 注 册 造 价 师 1993 年 8 月 至 2007 年 8 月 先 后 就 职 于 上 海 电 力 建 设 有 限 责 任 公 司 任 预 算 主 管 国 家 开 发 银 行 上 海 市 分 行 任 评 审 经 理 2007 年 9 月 起 加 盟 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 先 后 担 任 行 业 研 究 员 基 金 经 理 助 理 2010 年 4 月 起 担 任 浦 银 安 盛 红 利 精 选 混 合 基 金 基 金 经 理 2011 年 5 月 起 兼 任 浦 银 安 盛 精 致 生 活 混 合 基 金 基 金 经 理 2013 年 3 月 起, 兼 任 浦 银 安 盛 战 略 新 兴 产 业 混 合 基 金 基 金 经 理 2013 年 12 月 起 兼 任 浦 银 安 盛 消 费 升 级 混 合 基 金 基 金 经 理 2012 年 11 月 起 兼 任 本 公 司 权 益 投 资 部 总 监 2 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 证 券 投 资 基 金 法 及 其 他 相 关 法 律 法 规 证 监 会 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内 未 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 第 5 页 共 11 页
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 基 金 管 理 人 根 据 公 平 交 易 管 理 规 定, 建 立 并 健 全 了 有 效 的 公 平 交 易 执 行 体 系, 保 证 公 平 对 待 旗 下 的 每 一 个 基 金 组 合 在 具 体 执 行 中, 在 投 资 决 策 流 程 上, 构 建 统 一 的 研 究 平 台, 为 所 有 投 资 组 合 公 平 的 提 供 研 究 支 持 同 时, 在 投 资 决 策 过 程 中, 严 格 遵 守 公 司 的 各 项 投 资 管 理 制 度 和 投 资 授 权 制 度, 保 证 公 募 基 金 及 专 户 业 务 的 独 立 投 资 决 策 机 制 ; 在 交 易 执 行 环 节 上, 详 细 规 定 了 面 对 多 个 投 资 组 合 的 投 资 指 令 的 交 易 执 行 的 流 程 和 规 定, 以 保 证 投 资 执 行 交 易 过 程 的 公 平 性 ; 从 事 后 监 控 角 度 上, 一 方 面 是 定 期 对 股 票 交 易 情 况 进 行 分 析, 对 不 同 时 间 窗 口 ( 同 日,3 日,5 日 和 10 日 ) 发 生 的 不 同 组 合 对 同 一 股 票 的 同 向 交 易 及 反 向 交 易 进 行 价 差 分 析, 并 进 行 统 计 显 著 性 的 检 验, 以 确 定 交 易 价 差 对 相 关 基 金 的 业 绩 差 异 的 贡 献 度 ; 同 时 对 旗 下 投 资 组 合 及 其 各 投 资 类 别 的 收 益 率 差 异 的 分 析 ; 另 一 方 面 是 公 司 对 公 平 交 易 制 度 的 遵 守 和 相 关 业 务 流 程 的 执 行 情 况 进 行 定 期 检 查, 并 对 发 现 的 问 题 进 行 及 时 的 报 告 本 报 告 期 内, 上 述 公 平 交 易 制 度 总 体 执 行 情 况 良 好, 公 平 对 待 旗 下 各 投 资 组 合, 未 发 现 任 何 违 反 公 平 交 易 的 行 为 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 违 反 法 律 法 规 中 国 证 监 会 和 证 券 交 易 所 颁 布 的 相 关 规 范 性 文 件 中 认 定 的 异 常 交 易 行 为 报 告 期 内 未 发 生 旗 下 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 形 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析 2015 年 三 季 度 国 内 实 体 经 济 较 为 平 稳,GDP 增 速 的 下 降 并 没 有 带 来 经 济 的 大 幅 震 荡, 政 府 关 注 的 重 点 还 是 在 改 革 与 创 新, 货 币 政 策 也 延 续 了 年 初 以 来 较 宽 松 的 状 态, 而 最 大 的 变 量 在 于 A 股 市 场 的 去 扛 杆 监 管 机 构 为 控 制 风 险, 对 场 外 配 资 等 不 合 规 资 金 进 行 清 理, 间 接 导 致 市 场 资 金 面 大 幅 承 压, 个 股 在 短 期 内 全 线 快 速 下 跌, 下 跌 幅 度 远 超 预 期 经 过 7 8 月 份 的 下 跌 后, 市 场 的 悲 观 情 绪 依 旧 浓 厚, 但 从 公 司 基 本 面 来 看, 很 多 个 股 已 具 有 比 较 好 的 长 期 投 资 价 值, 因 此, 本 基 金 继 续 延 续 了 超 配 成 长 股 的 配 置, 超 配 的 行 业 主 要 有 TMT, 医 药, 国 企 改 革 等 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 本 季 度 净 值 表 现 高 于 比 较 基 准, 报 告 期 内 基 金 净 值 增 长 率 为 -7.70%, 基 准 收 益 率 为 -16.33% 第 6 页 共 11 页
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 1 本 报 告 期 内 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 的 情 形 2 本 报 告 期 内 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 的 情 形 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 162,943,480.33 83.21 其 中 : 股 票 162,943,480.33 83.21 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 25,598,994.84 13.07 8 其 他 资 产 7,286,664.20 3.72 9 合 计 195,829,139.37 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 1,356,000.00 0.70 C 制 造 业 80,874,868.31 42.02 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 6,629,376.00 3.44 F 批 发 和 零 售 业 17,801,374.00 9.25 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 186,660.00 0.10 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 9,814,034.02 5.10 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 15,746,991.00 8.18 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 19,727,759.00 10.25 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - 第 7 页 共 11 页
N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 669,832.00 0.35 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 6,043,256.00 3.14 Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 3,129,830.00 1.63 S 综 合 963,500.00 0.50 合 计 162,943,480.33 84.67 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 002712 思 美 传 媒 273,800 16,233,602.00 8.43 2 300065 海 兰 信 543,858 12,062,770.44 6.27 3 002383 合 众 思 壮 358,542 10,175,421.96 5.29 4 603939 益 丰 药 房 158,000 9,584,280.00 4.98 5 600730 中 国 高 科 385,200 7,834,968.00 4.07 6 600562 国 睿 科 技 159,000 6,647,790.00 3.45 7 000628 高 新 发 展 614,400 6,629,376.00 3.44 8 000609 绵 世 股 份 503,000 6,332,770.00 3.29 9 002502 骅 威 股 份 282,279 6,263,771.01 3.25 10 300063 天 龙 集 团 173,000 6,141,500.00 3.19 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 第 8 页 共 11 页
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 除 中 国 高 科 集 团 股 份 有 限 公 司 以 外 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 中 国 高 科 因 公 司 涉 嫌 未 披 露 关 联 方 交 易 等 信 息 披 露 违 法 违 规 事 项, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 的 有 关 规 定, 被 立 案 调 查 本 基 金 管 理 人 的 研 究 部 门 对 中 国 高 科 保 持 了 及 时 的 研 究 跟 踪, 投 资 决 策 符 合 本 基 金 管 理 人 的 投 资 流 程 5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 的 范 围 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 258,562.07 2 应 收 证 券 清 算 款 6,252,911.37 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 8,693.55 5 应 收 申 购 款 766,497.21 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 7,286,664.20 第 9 页 共 11 页
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 002502 骅 威 股 份 6,263,771.01 3.25 临 时 停 牌 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 除 骅 威 股 份 外 不 存 在 流 通 受 限 的 股 票 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 64,922,440.42 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 1,759,070,853.35 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 1,709,366,025.13 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 114,627,268.64 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 注 : 本 报 告 期 本 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 注 : 本 报 告 期 本 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 8.1 备 查 文 件 目 录 8 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 批 准 基 金 募 集 的 文 件 2 浦 银 安 盛 精 致 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 3 浦 银 安 盛 精 致 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 4 浦 银 安 盛 精 致 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 第 10 页 共 11 页
5 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 公 司 章 程 6 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 7 本 报 告 期 内 在 中 国 证 监 会 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告 8 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 文 件 8.2 存 放 地 点 上 海 市 淮 海 中 路 381 号 中 环 广 场 38 楼 基 金 管 理 人 办 公 场 所 8.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 登 录 基 金 管 理 人 网 站 (www.py-axa.com) 查 阅, 或 在 营 业 时 间 内 至 基 金 管 理 人 办 公 场 所 免 费 查 阅 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 咨 询 基 金 管 理 人 客 户 服 务 中 心 电 话 :400-8828-999 或 021-33079999 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 10 月 27 日 第 11 页 共 11 页