网 上 交 易 客 户 端 操 作 文 档 证 券 2014 年 免 责 申 明 因 客 户 端 软 件 升 级, 对 应 帮 助 文 件 中 的 图 片 及 文 字 可 能 存 在 未 同 步 更 新 的 情 况, 由 此 产 生 的 损 失 我 们 将 不 负 任 何 责 任, 请 大 家 以 最 新 版 本 的 客 户 端 软 件 为 准
索 引 一 委 托 功 能 区 说 明...1 二 委 托 功 能 说 明...2 1. 登 录 信 息...2 2. 买 入 卖 出...7 3. 对 买 对 卖...9 4. 市 价 买 入 市 价 卖 出... 10 5. 撤 单...12 6. 查 询 功 能...13 6.1 资 金 股 份...13 6.2 当 日 委 托 历 史 委 托... 14 6.3 当 日 成 交 历 史 成 交... 15 6.4 历 史 持 仓 查 询... 16 6.5 新 股 配 号 查 询... 16 6.6 资 金 流 水 查 询... 17 6.7 新 股 申 购 额 度 查 询... 18 7. 货 币 基 金...18 7.1 货 币 基 金 认 购... 19 7.2 货 币 基 金 申 购... 20 7.3 货 币 基 金 赎 回... 21 8. 场 内 基 金...22 9. 银 证 业 务...22 9.1 银 证 转 账...22 9.2 转 账 查 询...23 9.3 银 行 余 额...23 9.4 资 金 转 账...24 9.5 资 金 归 集...25 9.6 资 金 转 账 / 归 集 查 询... 26 10. 全 国 股 转...26 10.1 限 价 申 报 买 入 限 价 申 报 卖 出... 26 10.2 定 价 申 报 买 入 定 价 申 报 卖 出... 28 10.3 协 议 转 让 成 交 确 认 买 入 协 议 转 让 成 交 确 认 撤 单...30 10.4 协 议 转 让 互 报 成 交 确 认 买 入, 协 议 转 让 互 报 成 交 确 认 卖 出...32 10.5 委 托 查 询...34 10.6 委 托 撤 单...35 10.7 协 议 转 让 申 报 信 息 查 询... 35 11. 其 他 业 务...36 11.1 权 证 行 权...36 11.2 转 股 回 售...37 11.3 风 险 测 评...38 12. 其 他 委 托 - 预 埋 单... 39 13. 修 改 密 码...41 免 责 申 明 因 客 户 端 软 件 升 级, 对 应 帮 助 文 件 中 的 图 片 及 文 字 可 能 存 在 未 同 步 更 新 的 情 况, 由 此 产 生 的 损 失 我 们 将 不 负 任 何 责 任, 请 大 家 以 最 新 版 本 的 客 户 端 软 件 为 准
14. 股 东 列 表...42 三 常 用 功 能 键 说 明...42 1. 锁 定 功 能 键...42 2. 系 统...44 2.1 交 易 系 统 设 置... 44 2.2 系 统 状 态...46 3. 多 账 户...47 免 责 申 明 因 客 户 端 软 件 升 级, 对 应 帮 助 文 件 中 的 图 片 及 文 字 可 能 存 在 未 同 步 更 新 的 情 况, 由 此 产 生 的 损 失 我 们 将 不 负 任 何 责 任, 请 大 家 以 最 新 版 本 的 客 户 端 软 件 为 准
一 委 托 功 能 区 说 明 交 易 客 户 端 主 要 分 三 个 区 域 : 功 能 菜 单 区 交 易 操 作 查 询 区 功 能 键 区 功 能 菜 单 区 以 标 签 页 + 树 菜 单 形 式 展 示 客 户 端 所 支 持 的 功 能 ; 交 易 操 作 查 询 区 用 于 买 卖 下 单 内 容 查 询 展 示 ; 功 能 键 区 包 含 交 易 常 用 功 能 快 捷 键 交 易 设 置 配 置 多 账 户 登 录 与 切 换 功 能 - 1 -
二 委 托 功 能 说 明 1. 登 录 信 息 交 易 客 户 端 默 认 登 录 主 界 面 为 登 录 信 息 界 面 如 图 1 图 2 所 示 图 1 登 录 界 面 图 2 设 置 预 留 信 息 和 认 证 口 令 后 的 界 面 - 2 -
1.1 上 次 登 录 时 间 : 客 户 账 户 最 近 一 次 登 录 的 日 期 和 时 间 ; 1.2 上 次 登 录 IP: 客 户 账 户 最 近 一 次 登 录 的 IP 地 址 点 击 查 看 历 史 可 以 查 询 最 近 20 条 登 录 记 录 ; 点 击 查 看 历 史 可 以 查 询 最 近 20 条 登 录 信 息, 包 含 登 录 日 期 时 间 IP 地 址 网 卡 MAC 地 址 和 机 器 特 征 码 信 息 1.3 预 留 信 息 : 即 客 户 给 英 大 网 上 交 易 主 站 设 置 的 私 人 标 识 完 成 设 置 后, 可 以 通 过 此 标 识 判 断 登 录 的 是 否 为 我 公 司 交 易 主 站 ; 具 体 操 作 : 点 击 预 留 信 息 右 侧 的 设 置 按 钮 输 入 预 留 信 息, 如 英 大 证 券 网 上 交 易, 点 击 下 一 步 输 入 交 易 密 码, 点 击 完 成, 软 件 会 弹 出 申 请 预 留 信 息 成 功 提 示 确 认 后 返 回 主 界 面, 能 看 见 预 留 信 息 为 英 大 证 券 网 上 交 易 登 录 到 英 大 交 易 主 站 就 会 显 示 该 标 识 - 3 -
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1.4 绑 定 机 器 数 量 : 已 绑 定 的 登 录 电 脑 数 量 可 以 点 击 绑 定 解 绑 进 行 添 加 和 删 减,( 建 议 在 非 交 易 时 间 操 作, 避 免 影 响 交 易 ); 每 个 账 户 绑 定 机 器 数 量 最 多 为 5 台 具 体 操 作 : 点 击 绑 定 按 钮 弹 出 提 示 : 中 国 移 动 手 机 用 户 需 先 编 辑 短 信 698 发 送 到 106575550270, 完 成 短 信 发 送 后, 点 击 下 一 步 输 入 计 算 机 昵 称, 如 家 里, 机 器 特 征 信 息 由 软 件 自 动 获 取, 点 击 下 一 步 在 输 入 框 中 输 入 手 机 上 收 到 的 验 证 码 5613, 点 击 完 成, 软 件 会 弹 出 绑 定 机 器 特 征 信 息 成 功 提 示 确 认 后 返 回 主 界 面, 能 看 见 绑 定 机 器 数 量 变 成 1 此 时 只 有 绑 定 的 这 个 机 器 能 登 录 - 5 -
登 录 限 制 : 完 成 绑 定 后, 在 其 他 非 绑 定 的 机 器 上 登 录, 登 录 将 受 到 限 制, 提 示 如 下 : 您 使 用 的 设 备 不 在 绑 定 列 表 中, 将 进 入 受 限 制 模 式 界 面, 请 先 添 加 绑 定!, 客 户 登 录 后, 通 过 短 信 校 验 添 加 绑 定 - 6 -
解 绑 定 操 作 与 绑 定 操 作 基 本 相 同 图 V6 版 本 客 户 端 提 示 ( 随 着 版 本 更 新 界 面 和 提 示 内 容 可 能 会 变 化 ) 1.5 上 次 登 录 MAC: 客 户 账 户 最 近 一 次 登 录 的 网 卡 MAC 地 址 2. 买 入 卖 出 股 票 买 入 卖 出 的 常 规 操 作 在 填 写 完 证 券 代 码 之 后, 证 券 名 称 会 显 现, 当 确 认 输 入 无 误 之 后, 点 击 下 单 会 出 现 确 认 信 息 也 可 在 右 侧 列 表 中 双 击 自 动 填 写 各 项 在 列 表 中 点 击 鼠 标 右 键 会 有 输 出 汇 总 刷 新 的 操 作 选 择 - 7 -
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2.1 最 大 委 托 数 量 限 制 : 交 易 规 则 对 单 笔 最 大 委 托 数 量 有 限 制,A 股 证 券 最 大 买 卖 数 量 为 100 万 股, 在 普 通 交 易 中 输 入 大 于 100 万 股, 系 统 会 返 回 报 错 委 托 数 量 应 该 在 0 和 1000000 之 间, 不 同 品 种 提 示 有 可 能 不 一 样 2.2 替 代 交 易 : 除 了 常 规 买 卖 操 作, 使 用 买 入 卖 处 功 能 有 时 能 替 代 部 分 交 易, 如 国 债 逆 回 购 功 能, 使 用 卖 出 即 可 实 现 下 单 操 作 - 9 -
3. 对 买 对 卖 对 卖 对 卖, 在 同 一 个 界 面 操 作 买 入 卖 出 买 卖 方 向 可 以 下 拉 选 择 买 入 或 是 卖 出, 股 东 代 码 可 以 下 拉 选 择, 在 填 写 完 证 券 代 码 之 后, 证 券 名 称 会 显 现 ( 如 果 选 择 了 买 卖 关 联 同 一 支 股 票 则 在 另 一 边 不 需 要 输 入 证 券 代 码 ), 报 价 方 式 可 以 下 拉 选 择 当 确 认 输 入 无 误 之 后, 点 击 下 单 会 出 现 确 认 信 息 ( 同 买 入 ) 如 果 信 息 有 误 还 可 以 取 消, 返 回 继 续 填 写 下 单 信 息, 如 果 正 确, 当 确 定 之 后 会 返 回 一 个 提 示 信 息, 如 果 有 其 他 情 况 返 回 原 因 ( 同 买 入 ) 对 买 对 卖 交 易 完 成 - 10 -
4. 市 价 买 入 市 价 卖 出 股 票 买 入 卖 出 的 市 价 委 托 操 作 目 前 上 海 证 券 支 持 五 档 即 成 剩 余 撤 单 和 五 档 即 成 转 限 价 两 种 报 价 方 式, 深 圳 市 场 支 持 对 方 最 优 价 格 本 方 最 优 价 格 即 时 成 交 剩 余 撤 单 五 档 即 成 剩 撤 和 全 额 成 交 或 撤 销 五 种 报 价 方 式 此 配 置 随 交 易 规 则 变 动 可 能 会 有 调 整 - 11 -
在 填 写 完 证 券 代 码 之 后, 证 券 名 称 会 显 现, 报 价 方 式 可 以 下 拉 选 择, 当 确 认 输 入 无 误 之 后, 点 击 下 单 会 出 现 确 认 信 息 如 果 信 息 有 误 还 可 以 取 消 返 回 上 图 继 续 填 写 下 单 信 息, 如 果 正 确, 当 确 定 之 后 会 返 回 一 个 提 示 信 息, 内 容 有 股 东 代 码 以 及 合 同 号, 如 果 有 其 他 情 况 则 返 回 原 因 - 12 -
5. 撤 单 需 要 选 中 要 撤 单 的 信 息, 可 选 中 需 要 撤 单 的 多 条 记 录, 实 现 批 量 撤 单 ( 复 选 状 态, 用 鼠 标 单 击 选 择 信 息 条, 可 以 点 击 全 部 选 中 可 以 选 中 全 部 的 信 息 条, 全 部 取 消 可 以 取 消 全 部 的 信 息 条 ) 点 击 撤 单 之 后 会 有 确 认 信 息 确 认 之 后 撤 单 完 成 - 13 -
6. 查 询 功 能 6.1 资 金 股 份 输 出 可 以 将 查 询 结 果 以 所 选 路 径 输 出 - 14 -
买 入 和 卖 出 将 切 换 到 股 票 买 卖 界 面 6.2 当 日 委 托 历 史 委 托 当 日 委 托 用 于 查 询 当 日 委 托 流 水, 历 史 委 托 用 于 查 询 选 择 周 期 内 的 历 史 委 托 流 水 输 出 可 以 将 查 询 结 果 输 出 ( 如 资 金 股 份 ) - 15 -
6.3 当 日 成 交 历 史 成 交 当 日 成 交 用 于 查 询 当 日 成 交 流 水, 历 史 成 交 用 于 查 询 选 择 周 期 内 的 历 史 成 交 流 水 输 出 可 以 将 查 询 结 果 输 出 ( 同 资 金 股 份 ) - 16 -
6.4 历 史 持 仓 查 询 选 择 查 询 日 期, 查 询 当 日 持 仓 列 表 输 出 可 以 将 查 询 结 果 输 出 ( 同 资 金 股 份 ) 6.5 新 股 配 号 查 询 查 询 条 件 : 起 始 日 期 和 终 止 日 期 可 以 下 拉 选 择 - 17 -
输 出 可 以 将 查 询 结 果 输 出 ( 如 资 金 股 份 ) 6.6 资 金 流 水 查 询 查 询 条 件 : 起 始 日 期 终 止 日 期 和 币 种 可 以 下 拉 选 择 - 18 -
输 出 可 以 将 查 询 结 果 输 出 ( 如 资 金 股 份 ) 6.7 新 股 申 购 额 度 查 询 目 前 证 券 市 场 采 用 市 值 申 购 规 则, 以 T-1 日 持 仓 计 算 新 股 申 购 额 度, 通 过 此 菜 单 查 询 可 申 购 额 度 输 出 可 以 将 查 询 结 果 输 出 ( 如 资 金 股 份 ) 7. 货 币 基 金 交 易 型 货 币 基 金, 如 招 商 快 线 159003, 需 券 商 有 交 易 资 格 才 能 交 易, 交 易 客 户 端 中 使 用 专 用 委 托 菜 单 货 币 基 金 操 作 - 19 -
7.1 货 币 基 金 认 购 认 购 数 量 单 位 为 份, 认 购 金 额 = 认 购 数 量 * 面 值 ; 认 购 开 发 时 间 以 公 告 为 准 股 东 代 码 可 以 下 拉 选 择, 输 入 基 金 代 码 后 基 金 名 称, 可 用 资 金 自 动 显 示 确 定 之 后, 将 有 确 认 信 息 ( 同 买 入 ) 货 币 基 金 认 购 完 成 - 20 -
7.2 货 币 基 金 申 购 申 购 数 量 单 位 为 份, 申 购 金 额 = 申 购 数 量 * 面 值 ; 股 东 代 码 可 以 下 拉 选 择, 输 入 基 金 代 码 后 基 金 名 称, 可 用 资 金 自 动 显 示 确 定 之 后, 将 有 确 认 信 息 ( 同 买 入 ) - 21 -
7.3 货 币 基 金 赎 回 赎 回 数 量 单 位 为 份, 赎 回 金 额 = 赎 回 数 量 * 面 值 股 东 代 码 可 以 下 拉 选 择, 输 入 基 金 代 码 后 基 金 名 称, 可 用 资 金 自 动 显 示 确 定 之 后, 将 有 确 认 信 息 ( 同 买 入 ) - 22 -
8. 场 内 基 金 场 内 基 金 操 作 类 似 货 币 基 金, 只 是 交 易 品 种 不 一 样 9. 银 证 业 务 银 证 业 务 支 持 银 行 证 券 之 间 转 账 单 户 多 银 行 转 账 功 能 9.1 银 证 转 账 选 择 转 帐 方 式 ( 银 转 证 证 转 银 ), 选 择 银 行 可 下 拉 选 择, 输 入 对 应 的 密 码, 选 择 币 种, 输 入 转 帐 金 额 ; 然 后 单 击 转 帐 按 钮 - 23 -
9.2 转 账 查 询 输 出 可 以 将 查 询 结 果 输 出 ( 如 资 金 股 份 ) 9.3 银 行 余 额 查 询 银 行 余 额 信 息, 部 分 银 行 不 支 持 - 24 -
9.4 资 金 转 账 实 现 多 个 资 金 账 号 之 间 资 金 调 拨, 右 侧 为 资 金 账 号 列 表, 相 同 账 号 之 间 不 能 转 账 ; 辅 账 号 之 间 不 能 转 账 - 25 -
9.5 资 金 归 集 单 击 资 金 归 集 按 钮, 实 现 所 有 辅 账 号 可 用 资 金 划 拨 至 主 账 号 ( 人 民 币 ) - 26 -
9.6 资 金 转 账 / 归 集 查 询 查 询 资 金 账 号 间 转 账 流 水 记 录 10. 全 国 股 转 10.1 限 价 申 报 买 入 限 价 申 报 卖 出 限 价 申 报 目 前 主 要 用 于 两 网 退 市 证 券 和 做 市 证 券 交 易 两 网 退 市 收 市 才 撮 合, 每 小 时 揭 示 一 次 可 能 成 交 的 价 格 ( 具 体 规 则 以 最 新 交 易 所 交 易 规 则 为 准 ) 确 定 买 卖 的 股 票 后, 在 证 券 代 码 处 输 入 该 股 票 的 证 券 代 码 ( 可 点 击 右 侧 持 仓 列 表 完 成 录 入 ) 价 格 数 量 后, 点 击 下 单 按 钮 - 27 -
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10.2 定 价 申 报 买 入 定 价 申 报 卖 出 定 价 申 报 目 前 主 要 用 于 协 议 转 让 证 券 交 易 - 29 -
确 定 买 卖 股 票 后, 在 证 券 代 码 处 输 入 该 股 票 的 证 券 代 码 价 格 数 量 后, 点 击 下 单 按 钮 注 : 通 过 定 价 申 报 方 式 的 委 托 下 单 不 会 实 时 被 撮 合 成 交, 只 能 被 其 它 投 资 者 通 过 协 议 转 让 成 交 确 认 的 方 式 与 其 成 交 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 在 每 个 交 易 日 收 盘 时 对 匹 配 的 定 价 申 报 进 行 撮 合 成 交 - 30 -
10.3 协 议 转 让 成 交 确 认 买 入 协 议 转 让 成 交 确 认 撤 单 协 议 转 让 成 交 确 认 申 报 支 持 在 线 协 议 转 让 订 单 的 确 认 买 入, 价 格 合 理 可 直 接 成 交 - 31 -
右 侧 行 情 列 表 展 示 其 他 投 资 者 通 过 定 价 申 报 卖 出 方 式 的 股 票 卖 出 委 托 单, 投 资 者 确 定 买 卖 的 股 票 后, 在 证 券 代 码 处 输 入 该 股 票 的 证 券 代 码, 系 统 会 自 动 检 索 该 股 票 的 所 有 定 价 申 报 买 卖 委 托 单 投 资 者 可 选 择 某 一 条 委 托 后 输 入 买 入 数 量 后, 点 击 下 单 按 钮, 系 统 将 实 时 成 交, 不 能 撤 单 投 资 者 需 到 委 托 查 询 或 当 日 成 交 查 询 菜 单 确 认 是 否 成 交 注 :10.3.1 买 入 数 量 不 可 超 过 选 择 的 定 价 申 报 卖 出 委 托 单 的 申 报 数 量 ; 10.3.2 开 市 期 间, 若 投 资 者 下 单 时, 选 中 的 定 价 申 报 委 托 已 被 其 它 投 资 者 抢 先 成 交 或 者 被 定 价 申 报 的 委 托 者 主 动 撤 单, 则 已 下 的 协 议 转 让 成 交 确 认 买 入 委 托 将 以 撤 单 处 理 - 32 -
10.4 协 议 转 让 互 报 成 交 确 认 买 入, 协 议 转 让 互 报 成 交 确 认 卖 出 协 议 转 让 互 报 成 交 确 认 支 持 用 户 线 下 约 定 成 交, 需 填 写 成 交 对 方 的 股 东 席 位 和 双 方 约 定 的 序 号 约 定 序 号 范 围 一 般 为 0~1000000 之 间 的 任 意 数 字 - 33 -
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10.5 委 托 查 询 - 35 -
10.6 委 托 撤 单 10.7 协 议 转 让 申 报 信 息 查 询 查 询 当 前 交 易 网 络 中 指 定 代 码 的 协 议 转 让 申 报 列 表 输 入 证 券 代 码, 点 击 查 询 按 钮 - 36 -
11. 其 他 业 务 11.1 权 证 行 权 输 入 行 权 代 码 后 证 券 名 称 会 自 动 显 现, 行 权 价 格 和 行 权 数 量 可 按 实 际 情 况 填 写 确 定 之 后, 将 有 确 认 信 息 ( 如 买 入 ) 权 证 行 权 完 成 - 37 -
11.2 转 股 回 售 选 择 操 作, 股 东 代 码 可 以 下 拉 选 择, 输 入 转 股 代 码 后 转 股 名 称 自 动 显 示 填 入 委 托 价 格, 转 股 数 量 确 定 之 后, 将 有 确 认 信 息 ( 同 买 入 ) 转 股 回 售 完 成 - 38 -
11.3 风 险 测 评 投 资 者 风 险 承 受 能 力 测 评 - 39 -
12. 其 他 委 托 - 预 埋 单 预 埋 单 功 能, 主 要 用 于 预 先 填 写 需 要 执 行 的 买 卖 操 作 指 令, 在 合 适 时 间, 全 部 或 部 分 选 中 后, 批 量 提 交, 达 到 快 速 下 单 功 能 适 用 定 时 抢 单 功 能, 如 盘 中 复 盘 的 证 券 抢 单 - 40 -
点 击 增 加 按 钮, 填 入 股 票 代 码 选 择 报 价 方 式 ( 支 持 限 价 和 市 价 ), 填 入 交 易 价 格, 交 易 数 量, 点 击 确 认 预 埋 单 完 成 如 果 想 追 加 同 一 支 股 票, 可 点 击 复 制 完 成 以 上 操 作 也 可 以 填 写 多 个 您 理 想 的 不 同 的 价 格, 或 者 股 票 只 要 您 不 删 除, 它 将 保 留 在 您 的 预 埋 单 页 面 内 如 果 需 要 取 消, 及 可 以 点 击 方 框, 打 上 勾, 再 点 击 上 方 删 除 点 击 确 定, 预 埋 单 取 消 当 您 所 关 注 的 股 票 即 将 达 到 您 所 预 想 的 价 位 时, 您 可 以 在 预 埋 单 页 面 内 找 到 您 之 前 所 填 写 的 交 易 单 并 提 交, 这 样 避 免 了 出 现 手 忙 脚 乱 的 情 况 - 41 -
预 埋 单 交 易 完 成 13. 修 改 密 码 目 前 可 修 改 交 易 密 码, 资 金 密 码 请 联 系 开 户 营 业 部 处 理 - 42 -
14. 股 东 列 表 查 询 当 前 持 有 的 股 东 账 户 列 表 三 常 用 功 能 键 说 明 1. 锁 定 功 能 键 在 功 能 键 区, 按 钮 锁 定, 点 击 后 会 锁 定 交 易 界 面, 在 不 退 出 程 序 的 情 况 下 保 护 投 资 者 交 易 账 户 可 控 - 43 -
您 需 输 入 主 账 户 交 易 密 码 解 锁, 程 序 可 点 击 退 出 关 闭 - 44 -
2. 系 统 系 统 功 能 键, 主 要 包 含 交 易 系 统 设 置 系 统 状 态 菜 单 2.1 交 易 系 统 设 置 交 易 系 统 设 置 可 按 投 资 者 操 作 习 惯 设 置 部 分 功 能 常 用 的 设 置 如 下 : - 45 -
系 统 参 数 - 锁 定 时 间 设 置, 默 认 闲 置 30 分 钟 交 易 客 户 端 自 动 锁 定 ; 自 动 策 略 - 启 用 股 票 自 动 分 仓, 投 资 者 买 入 股 份 数 量 较 大 时, 客 户 端 自 动 进 行 拆 单 委 托 注 :2.1.1 股 票 最 小 拆 单 单 位 为 1 万, 最 多 允 许 分 仓 60 次 ; 2.1.2 买 入 小 于 最 小 拆 单 单 位 时, 不 弹 出 分 仓 提 示 ; 2.1.3 通 过 分 仓 功 能 可 以 突 破 单 次 下 单 超 过 100 万 股 不 能 下 单 的 限 制 ; 如 设 置 基 量 100 万 股, 买 卖 数 量 为 300 万 股, 则 会 自 动 分 仓 为 3 笔 委 托,3 笔 各 100 万 股 - 46 -
2.2 系 统 状 态 系 统 状 态, 包 含 投 资 者 登 陆 的 主 站 信 息, 客 户 端 版 本 信 息 - 47 -
3. 多 账 户 多 账 户 点 击 后 选 择 添 加 其 他 账 户, 弹 出 添 加 账 户 交 易 登 陆 界 面, 登 陆 后, 通 过 下 拉 菜 单 切 换 操 作 账 户 - 48 -
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