股 票 代 碼 :5873 年 報 中 華 民 國 一 百 零 三 年 度 刊 印 日 期 : 一 百 零 四 年 三 月 三 十 一 日 查 詢 網 址 :http://mops.tse.com.tw 本 公 司 網 址 :http:// www.transglobe.com.tw
全 球 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 一 本 公 司 發 言 人 及 代 理 發 言 人 發 言 人 : 姓 名 : 王 智 應 職 稱 : 副 總 經 理 電 話 :02-25068800 電 子 郵 件 信 箱 :spokesman@transglobe.com.tw 代 理 發 言 人 : 姓 名 : 高 安 玲 職 稱 : 助 理 副 總 經 理 電 話 :02-25068800 電 子 郵 件 信 箱 :spokesman@transglobe.com.tw 二 總 公 司 暨 分 公 司 地 址 及 電 話 總 公 司 : 臺 北 市 中 山 區 建 國 北 路 2 段 238 號 15 樓 電 話 :02-25068800 桃 園 分 公 司 : 桃 園 市 中 壢 區 健 行 路 169 號 5 樓 電 話 :03-4282399 臺 中 分 公 司 : 臺 中 市 北 區 館 前 路 19 號 3 樓 之 1 電 話 :04-23225321 臺 南 分 公 司 : 臺 南 市 北 區 西 門 路 3 段 159 號 4 樓 電 話 :06-2215353 高 雄 分 公 司 : 高 雄 市 三 民 區 博 愛 一 路 28 號 4 樓 電 話 :07-3119182 三 辦 理 股 票 過 戶 機 構 名 稱 : 日 盛 證 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 臺 北 市 中 山 區 南 京 東 路 二 段 85 號 7 樓 電 話 :02-23826789 網 址 :http://www.jihsun.com.tw 四 最 近 年 度 簽 證 會 計 師 姓 名 : 黃 建 澤 徐 榮 煌 事 務 所 名 稱 : 安 永 聯 合 會 計 師 事 務 所 地 址 : 臺 北 市 信 義 區 基 隆 路 一 段 333 號 9 樓 電 話 :(02)2757-8888 網 址 :http://www.ey.com/tw/zh_tw 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 及 查 詢 該 海 外 有 價 證 券 資 訊 之 方 式 : 無 六 本 公 司 網 址 :www.transglobe.com.tw
目 錄 壹 致 股 東 報 告 書... 3 貳 公 司 簡 介... 8 一 設 立 日 期... 8 二 公 司 沿 革... 8 參 公 司 治 理 報 告... 9 一 組 織 系 統... 9 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料... 14 三 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 之 酬 金... 38 四 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 金 融 控 股 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因... 48 五 會 計 師 公 費 資 訊... 77 六 更 換 會 計 師 資 訊... 77 七 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者... 78 八 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形... 78 九 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊... 78 十 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例... 78 肆 募 資 情 形... 79 一 資 本 及 股 份... 79 二 公 司 債 辦 理 情 形... 83 三 特 別 股 辦 理 情 形... 83 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形... 83 五 員 工 認 股 權 憑 證 及 限 制 員 工 權 利 新 股 辦 理 情 形... 84 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形... 84 七 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形... 84 伍 營 運 概 況... 85 一 業 務 內 容... 85 二 市 場 及 產 銷 概 況... 90 三 最 近 二 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 從 業 員 工 資 料... 93 四 環 保 支 出 資 訊... 94 五 勞 資 關 係... 94 六 重 要 契 約... 95 陸 財 務 概 況... 97 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表... 97 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析... 100 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告... 103 四 最 近 年 度 財 務 報 表... 105 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 公 司 個 體 財 務 報 告... 195 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 因 難 情 事, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響... 195 柒 財 務 狀 況 及 績 效 檢 討 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項... 196 i
一 財 務 狀 況... 196 二 財 務 績 效... 197 三 現 金 流 量... 197 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響... 198 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫... 198 六 風 險 事 項... 198 捌 特 別 記 載 事 項... 200 一 關 係 企 業 相 關 資 料... 200 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形... 200 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形... 200 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項... 200 玖 最 近 年 度 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項... 200 ii
壹 致 股 東 報 告 書 一 前 一 年 度 營 業 結 果 ( 一 ) 營 業 計 畫 實 施 成 果 回 顧 103 年 度, 本 公 司 為 善 盡 企 業 社 會 責 任 提 升 資 產 規 模 及 創 造 整 體 營 運 綜 效, 參 與 財 團 法 人 保 險 安 定 基 金 主 持 之 國 華 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 標 售 案 且 得 標, 並 以 102 年 3 月 30 日 為 移 轉 基 準 日, 概 括 承 受 國 華 人 壽 除 保 留 資 產 負 債 外 之 全 部 資 產 負 債 及 營 業 雖 面 對 激 烈 的 競 爭 環 境, 仍 成 功 透 過 商 品 創 新 與 多 元 化 通 路 策 略, 致 力 為 保 戶 提 供 最 專 業 且 需 求 導 向 的 產 品 規 劃 及 服 務, 並 以 穩 健 之 財 務 控 管 及 永 續 經 營 原 則, 為 客 戶 提 供 最 安 穩 的 生 活 保 障, 協 助 客 戶 加 強 資 產 配 置 ; 近 年 來, 積 極 推 展 保 險 及 退 休 規 劃 市 場, 領 先 推 出 大 樂 退 系 列 商 品, 針 對 不 同 消 費 者 之 需 求, 提 供 一 系 列 保 險 及 退 休 規 劃 商 品, 致 力 於 成 為 保 戶 心 中 退 休 規 劃 專 家 與 保 險 及 退 休 規 劃 服 務 之 領 導 品 牌 自 許 ( 二 ) 預 算 執 行 情 形 : 回 顧 民 國 103 年 重 要 策 略 執 行 情 形 如 下 : 1. 商 品 面 : (1) 以 全 球 人 壽 醫 療 費 用 健 康 保 險 附 約 榮 獲 Smart 全 國 優 質 保 單 評 選 獲 得 全 民 精 省 獎 (2) 全 球 人 壽 富 足 一 生 利 率 變 動 型 即 期 年 金 保 險 榮 獲 保 險 信 望 愛 最 佳 商 品 創 意 獎, 可 幫 助 個 人 擁 有 大 樂 退 晚 美 人 生 (3) 以 全 球 人 壽 大 樂 退 榮 獲 第 十 一 屆 國 家 品 牌 玉 山 獎 最 佳 人 氣 品 牌 殊 榮, 同 時 也 是 壽 險 業 唯 一 獲 得 最 佳 人 氣 品 牌 之 企 業 (4) 積 極 推 廣 政 策 性 保 險 商 品 ( 例 如 微 型 保 險 創 新 高 齡 化 商 品 保 障 型 商 品 等 ), 以 履 行 社 會 責 任 2. 行 銷 策 略 方 面 率 先 業 界 提 出 養 兒 防 老 新 觀 念, 呼 籲 現 代 人 都 應 該 要 養 一 個 保 險 孩 子, 達 到 真 正 養 兒 防 老, 並 規 劃 一 系 列 全 新 廣 告 搭 配 量 身 打 造 的 保 險 孩 子 樂 活 寶 代 言, 期 望 透 過 廣 告 的 傳 播 效 果, 呼 籲 民 眾 及 早 做 好 退 休 生 活 準 備, 將 來 才 能 享 受 大 樂 退 的 退 休 生 活! 更 因 應 E 化 潮 流, 積 極 推 廣 數 位 化 服 務, 開 發 各 式 符 合 保 戶 需 求 及 便 利 貼 心 的 即 時 數 位 化 服 務, 如 大 樂 退 樂 活 網 行 動 服 務 APP 等, 讓 全 球 人 壽 的 服 務 無 所 不 在 3. 與 IBM 公 司 攜 手 合 作, 進 行 系 統 轉 型 計 畫, 創 新 壽 險 業 建 置 全 新 資 訊 系 統 藉 由 業 務 流 程 優 化 (BPI) 及 標 準 化, 以 提 升 作 業 效 率 並 作 為 系 統 導 入 的 依 據 引 進 最 新 的 保 險 核 心 系 統, 建 構 資 料 共 用 與 分 析 平 台, 整 合 銷 售 及 服 務 的 行 動 通 路 系 統 預 期 可 大 幅 縮 短 新 產 品 上 市 時 程, 更 精 確 掌 握 保 戶 需 求, 支 援 新 業 務 需 求, 提 升 作 業 效 率, 建 立 以 客 戶 為 中 心 的 優 質 服 務, 降 低 長 期 維 運 的 成 本 將 是 公 司 未 來 營 運 發 展 最 堅 強 有 力 的 支 援 與 後 盾 4. 為 塑 造 團 隊 共 識 與 凝 聚 力 之 企 業 文 化, 並 加 深 部 門 間 主 管 與 部 屬 的 溝 通 品 質 與 溝 通 頻 率, 本 公 司 於 103 年 度 執 行 One Team We Together 培 訓 專 案, 藉 由 課 程 中 的 分 享 與 討 論, 引 導 學 員 思 考 活 動 與 工 作 上 的 連 結, 如 何 運 用 現 有 資 源 達 成 績 效 目 標, 並 能 從 大 我 觀 點 創 造 個 人 與 企 業 雙 贏 的 結 果 形 塑 出 嶄 新 的 團 隊 合 作, 藉 此 凝 聚 全 體 同 仁 的 團 隊 共 識, 朝 保 險 及 退 休 規 劃 專 家 的 目 標 邁 進, 並 創 造 團 隊 合 作 的 綜 效 3
5. 103 年 度 教 育 訓 練 課 程 執 行 情 形 如 下 說 明 : (1) 主 管 培 訓 課 程 : 管 理 人 才 為 企 業 之 重 要 資 源 亦 是 市 場 競 爭 的 核 心 價 值, 本 公 司 相 當 重 視 管 理 人 才 的 培 育 發 展, 於 103 年 度 規 劃 執 行 基 礎 管 理 人 才 培 育 營 及 高 階 主 管 培 訓 專 案, 除 培 育 基 層 主 管 基 礎 管 理 技 能 外 更 促 進 高 階 主 管 凝 聚 組 織 團 隊 共 識 並 引 導 高 階 主 管 植 入 雙 贏 之 企 業 文 化 價 值 (2) 新 人 茶 會 : 針 對 新 進 人 員 介 紹 公 司 文 化 與 現 狀, 了 解 公 司 核 心 價 值 與 工 作 環 境, 規 劃 完 整 新 人 教 育 訓 練 課 程, 以 協 助 新 人 於 到 職 後 能 盡 快 融 入 職 場 環 境, 創 造 工 作 績 效 (3) 通 識 課 程 : 包 含 通 識 性 之 自 我 效 能 提 升 課 程 以 提 升 同 仁 職 場 上 的 軟 實 力 及 商 品 行 銷 課 程, 使 全 體 同 仁 皆 能 並 了 解 公 司 產 品 發 展 與 未 來 走 向, 一 同 朝 向 組 織 願 景 邁 進 (4) 心 靈 小 站 : 邀 請 專 家 對 於 生 活 資 訊 脈 動 或 目 前 最 夯 的 話 題 進 行 座 談, 以 輕 鬆 活 潑 的 方 式 讓 同 仁 心 靈 得 到 紓 壓 (5) 數 位 課 程 : 透 過 網 路 學 習 平 台 安 排 個 人 資 料 保 護 法 與 資 訊 安 全 等 相 關 法 令 課 程, 使 員 工 不 受 時 間 及 空 間 的 限 制 增 加 學 習 的 成 效 ( 三 ) 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析 在 經 營 團 隊 的 帶 領 與 全 體 同 仁 的 努 力 下, 不 論 在 市 場 行 銷 保 費 收 入 及 費 用 控 管 上 皆 已 產 生 綜 效 截 至 103 年 底, 公 司 總 資 產 已 超 過 新 臺 幣 7,642 億 元 ;103 年 度 之 保 費 收 入 近 新 臺 幣 733 億 元, 亦 較 去 年 度 大 幅 成 長 122% 在 經 營 績 效 方 面, 本 公 司 原 全 球 加 上 概 括 承 受 後 原 國 華 業 務 團 隊 所 產 生 之 新 契 約 ( 簡 稱 非 區 隔 帳 戶 ) 仍 持 續 獲 利 達 新 臺 幣 17.8 億 餘 元, 而 原 國 華 之 有 效 契 約 部 份 ( 簡 稱 區 隔 帳 戶 ) 之 虧 損, 亦 大 幅 縮 減 至 新 臺 幣 3 億 元 以 內, 公 司 整 體 獲 利 近 新 臺 幣 15 億 元 除 此 之 外, 公 司 非 區 隔 帳 戶 之 風 險 資 本 適 足 比 率 亦 持 續 維 持 在 250% 以 上, 合 併 區 隔 帳 戶 適 用 行 政 配 套 下 之 風 險 資 本 適 足 比 率 亦 達 300 % 以 上, 亦 仍 持 續 維 持 財 務 穩 健 之 實 力 本 公 司 秉 持 穩 健 踏 實 的 經 營 理 念, 透 過 商 品 創 新 及 多 元 化 通 路 策 略, 力 求 提 高 整 體 營 運 效 能 ; 在 資 產 管 理 方 面, 落 實 風 險 控 管, 適 時 調 整 資 產 配 置, 以 提 升 資 金 運 用 績 效 ( 四 ) 研 究 發 展 狀 況 商 品 開 發 與 推 動 上, 本 公 司 於 民 國 103 年 共 計 推 出 7 個 新 商 品 延 續 大 樂 退 退 休 概 念, 陸 續 推 出 全 球 人 壽 沛 利 多 利 率 變 動 型 養 老 保 險 全 球 人 壽 享 利 525 利 率 變 動 型 還 本 終 身 保 險 ; 而 長 期 深 耕 於 退 休 領 域 後, 為 了 提 供 國 人 更 完 善 的 退 休 後 長 期 醫 療 及 照 護 品 質, 特 別 推 出 第 二 代 醫 療 永 逸 II 專 案 類 長 看 險 商 品 組 合 全 球 人 壽 安 養 久 久 終 身 保 險 (A 型 ) 全 球 人 壽 安 養 久 久 終 身 保 險 (B 型 ) 及 全 球 人 壽 長 青 久 久 終 身 健 康 保 險 附 約, 包 含 殘 廢 扶 助 及 特 定 傷 病 之 保 障, 綜 合 運 用 提 供 保 戶 資 產 累 積 醫 療 照 護 退 休 金 規 劃 等 全 方 位 的 退 休 計 劃 因 應 兩 岸 貨 幣 清 算 條 例 及 相 關 法 令 開 放, 推 出 全 球 人 壽 好 利 多 人 民 幣 增 額 保 險 全 球 人 壽 安 心 360 利 率 變 動 型 人 民 幣 增 額 終 身 壽 險, 提 供 民 眾 更 多 元 化 幣 別 保 險 商 品 的 需 求 本 公 司 將 持 續 關 注 市 場 變 化, 藉 由 靈 活 具 有 創 意 的 商 品 策 略, 提 升 公 司 未 來 營 運 績 效, 並 積 極 推 廣 政 策 性 保 險 商 品, 以 爭 取 適 用 更 佳 的 政 策 獎 勵 措 施 4
二 本 年 度 營 業 計 畫 概 要 ( 一 ) 經 營 方 針 茲 將 本 公 司 未 來 經 營 方 針 列 示 如 下 : 1. 發 展 高 效 率 且 彈 性 的 後 勤 支 援 及 自 動 化 系 統, 以 因 應 顧 客 保 險 及 退 休 規 劃 之 多 元 需 求 ; 2. 研 發 創 新 及 具 市 場 競 爭 力 之 保 險 及 退 休 商 品 ; 3. 全 面 提 升 業 務 團 隊 及 員 工 保 險 及 退 休 規 劃 及 服 務 之 專 業 能 力, 致 力 達 成 顧 客 滿 意 且 培 養 長 期 顧 客 關 係 ; 4. 建 立 跨 部 門 合 作 的 機 制 與 團 隊 合 作 的 企 業 文 化 ; 5. 藉 由 公 關 廣 告 及 行 銷 活 動 之 整 合, 建 立 公 司 保 險 及 退 休 規 劃 專 家 之 形 象 及 退 休 領 導 品 牌 地 位 ; 6. 繼 續 保 持 財 務 實 力 優 勢 及 紀 律 ; 7. 加 強 既 有 之 各 通 路 運 作 模 式 並 開 發 新 的 銷 售 模 式 ; 8. 在 嚴 謹 的 資 產 負 債 管 理 架 構 下, 追 求 卓 越 的 資 金 運 用 效 益 ; 9. 提 供 壽 險 事 業 發 展 平 台, 滿 足 業 務 同 仁 生 涯 規 劃, 開 創 終 身 事 業 ; 10. 完 善 客 戶 及 保 單 資 訊, 以 強 化 行 政 效 率, 提 升 保 戶 服 務 滿 意 度 ; 並 有 效 利 用 客 戶 分 析 資 料, 進 行 再 次 行 銷 ; 11. 加 速 整 合 內 部 通 路 教 育 訓 練 系 統, 強 化 業 務 激 勵 活 動, 發 展 內 部 通 路 為 核 心 通 路 ( 二 ) 預 期 銷 售 數 量 及 其 依 據 本 公 司 透 過 自 有 展 業 部 隊 銀 行 保 險 保 險 經 紀 人 代 理 人 等 多 元 化 行 銷 通 路, 以 及 結 合 合 併 國 華 人 壽 之 業 務 員 團 隊, 並 在 經 驗 豐 富 的 專 業 管 理 團 隊 的 努 力 下, 預 期 104 年 將 挑 戰 更 高 的 業 績 目 標 ( 三 ) 重 要 之 產 銷 政 策 本 公 司 早 在 民 國 94 年 就 觀 察 到 臺 灣 社 會 高 齡 化 與 少 子 化 現 象 已 是 不 可 擋 的 趨 勢, 提 早 做 好 保 險 及 退 休 規 劃 是 現 代 人 必 要 的 準 備 本 公 司 不 斷 透 過 各 項 保 障 及 退 休 商 品 的 研 發 與 壽 險 規 劃 師 專 業 能 力 與 素 質 的 提 升, 致 力 於 成 為 保 戶 心 中 保 險 及 退 休 規 劃 專 家, 建 立 保 險 及 退 休 規 劃 服 務 之 領 導 品 牌, 並 成 為 臺 灣 保 險 業 之 專 業 企 業 典 範 1. 持 續 推 廣 退 休 規 劃 要 趁 早 的 觀 念, 提 出 養 兒 防 老 新 觀 念, 呼 籲 現 代 人 都 應 該 要 養 個 保 險 孩 子, 達 到 真 正 養 兒 防 老, 讓 退 休 生 活 沒 煩 惱! 2. 延 續 大 樂 退 系 列 商 品, 針 對 不 同 世 代 消 費 者 之 需 求, 提 供 保 戶 未 來 退 休 生 活 將 面 臨 的 長 壽 通 膨 市 場 醫 療 及 政 策 等 五 大 風 險 之 最 佳 因 應 對 策, 全 方 位 滿 足 人 生 各 種 階 段 的 保 障 需 求, 讓 退 休 生 活 面 面 俱 到 3. 多 元 貨 幣 商 品, 囊 括 新 臺 幣 美 元 人 民 幣 等, 滿 足 國 人 多 元 資 產 配 置 需 求 4. 多 元 化 行 銷 通 路, 全 方 位 提 供 專 業 保 險 服 務 5
三 未 來 公 司 發 展 策 略 未 來 的 經 營 目 標 及 策 略 是 不 會 改 變 的, 本 公 司 將 持 續 努 力, 繼 續 以 提 供 專 業 的 保 險 及 退 休 規 劃 服 務, 使 每 一 個 家 庭 獲 得 安 心 的 保 障 與 照 顧 為 使 命, 秉 持 尊 重 誠 信 專 業 與 創 新 等 四 項 核 心 價 值, 期 待 能 建 立 保 險 及 退 休 規 劃 服 務 之 領 導 品 牌, 並 成 為 臺 灣 保 險 業 之 專 業 典 範 本 公 司 未 來 將 以 財 務 穩 健 投 資 績 效 業 務 品 質 作 為 三 大 工 作 重 點, 繼 續 致 力 為 保 戶 提 供 最 專 業 且 需 求 導 向 的 產 品 規 劃 及 服 務, 針 對 短 期 穩 健 獲 利 的 目 標, 我 們 已 看 到 公 司 穩 定 的 營 運 績 效, 隨 著 概 括 承 受 國 華 人 壽 資 產 負 債 及 營 業, 意 謂 本 公 司 已 邁 入 中 期 積 極 成 長 的 新 里 程 碑, 期 待 達 到 長 期 成 為 企 業 典 範 之 終 極 目 標, 矢 志 成 為 最 專 業 的 壽 險 公 司 四 受 到 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 ( 一 ) 外 部 競 爭 環 境 1. 隨 著 市 場 環 境 改 變, 多 家 保 險 公 司 經 營 權 進 行 調 整 及 整 併, 未 來 壽 險 市 場 競 爭 將 更 為 激 烈 ; 2. 金 融 風 暴 之 後, 顧 客 對 於 金 融 商 品 的 態 度 略 顯 謹 慎 與 保 守 ; 3. 高 齡 社 會 的 來 臨, 造 成 顧 客 商 品 需 求 的 改 變 ; 4. 大 型 保 險 公 司 的 規 模 成 長 將 更 快, 中 / 小 型 保 險 公 司 則 以 特 定 目 標 市 場 為 開 發 重 點 ( 二 ) 法 規 環 境 1. 自 民 國 103 年 1 月 1 日 起, 新 契 約 應 配 合 新 公 佈 之 人 身 保 險 業 新 契 約 責 任 準 備 金 利 率 調 整, 影 響 部 份 短 年 期 繳 費 商 品 之 發 展 策 略 2. 主 管 機 關 於 民 國 103 年 度 為 加 強 利 率 變 動 型 商 品 監 理 措 施 而 訂 出 一 系 列 相 關 規 範, 因 各 項 法 令 規 範 趨 於 嚴 格, 壽 險 業 於 商 品 銷 售 重 心 與 通 路 策 略 需 配 合 大 為 調 整 3. 民 國 103 年 度 主 管 機 關 公 佈 開 放 以 下 業 務, 壽 險 業 將 來 必 朝 向 保 險 商 品 創 新 發 展 : (1) 外 幣 收 付 之 非 投 資 型 健 康 保 險 業 務 (2) 放 寬 新 型 態 人 身 保 險 商 品 認 定 標 準 (3) 功 能 性 契 約 轉 換 類 型 之 保 單 活 化 機 制 (4) 辦 理 網 路 投 保 業 務 4. 主 管 機 關 為 促 進 保 險 市 場 創 新 發 展 及 維 護 消 費 者 權 益, 正 積 極 推 動 國 際 保 險 業 務 實 物 給 付 及 鬆 綁 法 令 等 相 關 法 規 的 規 劃 5. 考 量 國 際 會 計 準 則 準 則 委 員 會 陸 續 發 佈 新 準 則 或 後 續 修 訂, 主 管 機 關 發 佈 修 訂 保 險 業 財 務 報 告 編 制 準 則, 該 項 修 訂 將 導 入 2013 年 之 國 際 會 計 準 則 版 本, 並 自 民 國 104 年 1 月 1 日 起 實 施, 該 項 修 訂 預 計 將 使 本 公 司 之 金 融 投 資 資 訊 更 加 透 明 6
( 三 ) 總 體 經 營 環 境 人 身 保 險 市 場 發 展 趨 勢, 整 體 來 說 仍 受 經 濟 景 氣 及 政 府 政 策 的 影 響 : 1. 民 國 103 年 全 球 經 濟 仍 然 走 在 復 甦 的 道 路 上, 但 步 調 趨 緩, 國 內 外 經 濟 仍 將 受 到 部 分 不 確 定 因 素 的 影 響, 雖 國 內 整 體 經 濟 景 氣 持 續 復 甦, 但 國 內 投 資 人 的 理 財 態 度 仍 偏 向 保 守 穩 健, 從 追 求 報 酬 轉 而 尋 求 低 風 險 與 穩 定 性 2. 金 管 會 為 鼓 勵 壽 險 業 者 及 創 造 商 機, 預 計 於 民 國 104 年 研 擬 多 項 利 多 政 策 : 包 括 鬆 綁 利 變 商 品 生 存 保 險 金 靈 活 發 放 發 展 替 代 創 新 型 利 變 保 單 推 動 團 體 年 金 投 資 型 保 單 標 的 擴 充 推 動 基 本 保 障 型 保 單 及 保 險 實 物 給 付 及 長 照, 將 來 保 險 商 品 的 發 展 將 越 趨 多 元 全 球 人 壽 深 耕 臺 灣 20 年 締 造 亮 眼 成 績, 總 資 產 突 破 7,600 億 元, 財 務 業 務 均 持 續 成 長 ; 期 許 5 年 新 契 約 保 費 業 績 能 倍 增, 並 成 為 保 險 及 退 休 規 劃 服 務 的 領 導 品 牌, 繼 續 以 提 供 專 業 的 保 險 及 退 休 規 劃 服 務, 使 每 一 個 家 庭 獲 得 安 心 的 保 障 與 照 顧 7
貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 中 華 民 國 90 年 9 月 12 日 二 公 司 沿 革 本 公 司 前 身 為 荷 商 亞 太 全 球 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 臺 灣 分 公 司, 自 民 國 83 年 正 式 在 臺 灣 營 運, 藉 由 豐 富 的 壽 險 經 驗, 為 臺 灣 保 戶 提 供 專 業 的 保 險 規 劃 與 服 務, 陸 續 於 民 國 87 年 至 民 國 90 年 間, 併 購 美 國 家 庭 人 壽 全 美 人 壽 臺 灣 分 公 司 及 安 盛 國 衛 在 臺 所 有 保 戶 及 相 關 業 務, 並 於 民 國 90 年 9 月 12 日 轉 為 子 公 司 民 國 101 年 11 月 與 國 華 人 壽 及 安 定 基 金 簽 約, 概 括 承 受 國 華 人 壽 全 體 保 戶 及 業 務, 於 民 國 102 年 3 月 正 式 完 成 交 割, 成 為 臺 灣 前 七 大 壽 險 公 司, 展 現 對 經 營 人 壽 保 險 事 業 強 烈 的 決 心 與 企 圖 心 民 國 103 年 適 逢 全 球 人 壽 成 立 20 周 年, 為 持 續 提 升 保 戶 服 務 品 質, 全 球 人 壽 與 IBM 公 司 攜 手 合 作, 創 新 壽 險 業 開 發 新 系 統, 致 力 於 系 統 轉 型 並 提 升 公 司 整 體 營 運 績 效 全 球 人 壽 以 穩 健 之 財 務 控 管 及 永 續 經 營 原 則, 繼 續 以 提 供 專 業 的 保 險 及 退 休 規 劃 服 務, 使 每 一 個 家 庭 獲 得 安 心 的 保 障 與 照 顧 本 公 司 擁 有 最 專 業 的 直 營 業 務 通 路, 並 藉 由 系 統 化 的 專 業 訓 練, 成 就 及 培 養 了 一 批 最 專 業 的 壽 險 規 劃 師, 在 臺 灣 保 險 業 以 菁 英 團 隊 著 稱 同 時, 也 積 極 發 展 團 體 保 險 銀 行 保 險 保 險 經 紀 人 代 理 人 等 多 元 化 行 銷 通 路, 在 市 場 上 樹 立 了 領 導 品 牌 地 位 近 年 來, 本 公 司 更 透 過 遍 佈 全 臺 近 百 個 服 務 據 點, 提 供 保 戶 專 業 且 優 質 的 服 務, 不 僅 提 供 專 業 諮 詢, 親 切 在 地 化 的 服 務, 更 滿 足 全 臺 各 地 區 保 戶 的 需 求 同 時, 也 積 極 推 廣 數 位 化 服 務, 開 發 各 式 符 合 保 戶 需 求 及 便 利 貼 心 的 即 時 數 位 化 服 務, 如 大 樂 退 樂 活 網 行 動 APP 服 務 全 球 人 壽 FB 粉 絲 YA 等, 讓 全 球 人 壽 的 服 務 無 所 不 在 本 公 司 針 對 保 戶 各 個 階 段 的 需 求 設 計 多 元 化 的 商 品, 例 如 : 家 庭 保 障 安 全 需 求 的 規 劃 子 女 教 育 基 金 的 準 備 醫 療 費 用 的 分 攤 退 休 規 劃 的 準 備 等 近 年 來 亦 針 對 不 同 消 費 年 齡 層 及 屆 齡 退 休 族 群 之 需 求, 提 供 一 系 列 保 險 及 退 休 規 劃 商 品, 如 全 球 人 壽 大 樂 退 安 心 360 退 休 圓 夢 計 劃 全 球 人 壽 晚 美 人 生 退 休 安 全 計 劃 全 球 人 壽 醫 療 永 逸 專 案 等, 協 助 保 戶 對 抗 長 壽 通 膨 市 場 醫 療 及 政 策 等 五 大 風 險, 滿 足 人 生 各 階 段 的 保 障 需 求 此 外, 秉 持 著 尊 重 誠 信 專 業 與 創 新, 本 公 司 各 方 面 表 現 優 異, 深 受 各 界 肯 定, 陸 續 榮 獲 國 家 品 牌 玉 山 獎 金 峰 獎 保 險 信 望 愛 獎 等 各 類 專 業 優 良 獎 項, 民 國 103 年 並 經 媒 體 調 查 評 為 金 融 業 成 長 最 快 公 司 第 二 名 及 金 牌 服 務 業 調 查 人 壽 保 險 業 前 五 強 之 殊 榮 同 時, 基 於 保 險 關 懷 人 與 關 懷 社 會 的 理 念, 多 年 來, 本 公 司 亦 不 斷 投 入 關 懷 社 會 的 腳 步, 舉 辦 多 項 公 益 活 動, 無 盡 延 伸 每 一 份 關 愛, 善 盡 企 業 公 民 的 責 任 藉 由 三 大 公 益 主 軸 : 提 倡 照 顧 長 輩 關 懷 爸 媽 之 三 不 五 時 愛 要 及 時 運 動 青 年 學 子 培 養 計 劃 支 持 棒 球 之 相 關 贊 助 活 動 等, 期 望 能 善 盡 企 業 的 力 量, 回 饋 社 會 照 顧 更 多 需 要 幫 助 的 人 回 顧 公 司 創 立 以 來, 深 耕 臺 灣 已 20 年, 多 年 來 經 營 有 方, 屢 建 佳 績, 已 締 造 出 亮 眼 的 成 績 單 本 公 司 資 產 規 模 超 過 7,600 億 元, 並 達 到 穩 健 獲 利 之 短 期 目 標, 歷 年 來, 在 經 營 團 隊 的 帶 領 之 下, 全 球 人 壽 以 穩 健 雄 厚 的 財 務 實 力 與 壽 險 專 業 展 現 出 深 耕 臺 灣 的 強 烈 企 圖 心, 具 體 實 現 對 保 戶 的 承 諾, 並 以 成 為 保 戶 心 中 保 險 及 退 休 規 劃 專 家, 努 力 完 成 保 戶 的 人 生 及 退 休 夢 想, 建 立 保 險 及 退 休 規 劃 服 務 之 領 導 品 牌, 並 成 為 臺 灣 保 險 業 之 專 業 典 範 8
參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 ( 一 ) 公 司 之 組 織 結 構 資 料 日 期 :103 年 12 月 31 日 9
( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 名 稱 部 門 職 掌 主 管 姓 名 董 事 長 劉 先 覺 副 董 事 長 彭 騰 德 總 經 理 稽 核 處 負 責 內 部 稽 核 業 務 之 規 劃 與 執 行 以 協 助 董 事 會 及 管 理 階 層 查 核 及 評 估 內 部 控 制 制 度 是 否 有 效 運 作, 且 適 時 提 供 改 善 建 議 張 永 固 邱 瑞 松 董 事 會 秘 書 處 董 事 會 秘 書 幕 僚 作 業 及 股 務 等 相 關 業 務 李 慧 貞 業 務 本 部 銀 行 保 險 事 業 部 督 導 銀 行 保 險 事 業 部 經 代 事 業 部 團 險 事 業 部 業 務 暨 職 域 發 展 部 訓 練 暨 推 廣 處 職 域 行 銷 處 北 區 業 務 處 南 區 業 務 處 業 務 暨 組 織 發 展 部 各 督 導 區 業 務 規 劃 行 政 處 規 劃 及 執 行 銀 行 保 險 業 務 之 市 場 開 發 通 路 行 銷 推 廣 業 務 溝 通 及 協 助 通 路 教 育 訓 練 薛 雪 莊 介 博 經 代 事 業 部 負 責 經 代 市 場 開 發 及 行 銷 支 援 郭 恒 男 團 險 事 業 部 負 責 團 體 險 業 務 之 企 劃 推 展 及 團 體 險 保 單 之 核 保 保 全 續 保 等 相 關 作 業 規 劃 與 執 行 劉 乃 文 業 務 暨 職 域 發 展 部 負 責 管 理 專 業 業 務 團 隊, 達 成 人 力 與 業 績 目 標 陳 俊 廷 訓 練 暨 推 廣 處 為 通 路 業 務 人 員 教 育 訓 練 及 專 案 規 劃, 各 項 業 務 推 廣 競 賽 及 表 揚 大 會 舉 辦 孫 立 民 職 域 行 銷 處 負 責 職 域 行 銷, 透 過 行 銷 講 座, 開 拓 保 險 業 務 商 機 曾 仁 泰 業 務 處 北 區 南 區 負 責 區 部 業 務 發 展 與 管 理, 輔 導 各 營 業 處 達 成 人 力 及 業 績 目 標 鄭 淑 玲 陳 明 真 業 務 暨 組 織 發 展 部 負 責 營 業 單 位 之 業 務 推 動 輔 導 與 管 理 黃 啟 迪 北 部 督 導 區 負 責 區 域 行 銷 執 行 組 織 發 展 與 訓 練, 督 促 營 業 處 各 項 年 度 目 標 達 成 之 整 合 管 理 蔣 仁 雄 10
部 門 名 稱 部 門 職 掌 主 管 姓 名 桃 竹 苗 督 導 區 中 彰 督 導 區 雲 嘉 南 督 導 區 高 屏 督 導 區 業 務 規 劃 行 政 處 行 銷 本 部 負 責 區 域 行 銷 執 行 組 織 發 展 與 訓 練, 督 促 營 業 處 各 項 年 度 目 標 達 成 之 整 合 管 理 負 責 區 域 行 銷 執 行 組 織 發 展 與 訓 練, 督 促 營 業 處 各 項 年 度 目 標 達 成 之 整 合 管 理 負 責 區 域 行 銷 執 行 組 織 發 展 與 訓 練, 督 促 營 業 處 各 項 年 度 目 標 達 成 之 整 合 管 理 負 責 區 域 行 銷 執 行 組 織 發 展 與 訓 練, 督 促 營 業 處 各 項 年 度 目 標 達 成 之 整 合 管 理 負 責 各 通 路 業 務 制 度 規 劃 行 政 管 理 專 案 支 援 通 訊 處 助 理 管 理 研 擬 整 體 之 長 期 行 銷 策 略 管 理 及 支 援 行 銷 本 部 下 相 關 部 門 並 參 與 公 司 決 策 蔡 永 松 廖 年 進 陳 世 芳 陳 淳 仁 黃 春 鈺 張 永 固 ( 兼 ) 商 品 研 發 處 設 計 商 品 決 定 商 品 定 價 及 處 理 報 部 相 關 事 宜 鄭 中 安 產 品 管 理 處 行 銷 與 銷 售 支 援 處 投 資 本 部 投 資 行 政 處 決 定 商 品 需 求 及 開 發 順 序 執 行 及 追 蹤 商 品 開 發 流 程 檢 核 新 商 品 銷 售 結 果 及 研 擬 商 品 策 略 年 度 商 品 開 發 計 畫 與 新 商 品 概 念 研 擬 公 司 行 銷 策 略 及 整 體 行 銷 活 動 規 劃 研 發 通 路 行 銷 工 具 ( 試 算 表 文 宣 ipad 應 用 程 式 行 銷 贈 品 等 ) 新 商 品 推 廣 及 訓 練 資 料 庫 行 銷 分 析 通 路 銷 售 模 式 負 責 資 產 管 理 資 產 配 置 與 管 理, 進 行 有 效 率 之 投 資 規 劃 與 執 行 投 資 企 劃 投 資 風 險 分 析 與 管 理 投 資 作 業 法 令 遵 循 投 資 資 產 行 政 作 業 / 交 易 作 業 投 資 型 商 品 系 統 作 業 / 帳 務 處 理 / 評 價 李 宗 翰 蕭 乃 心 丁 大 明 梁 源 昌 投 資 管 理 處 負 責 一 般 帳 戶 投 資 分 析 交 易 與 管 理 邱 裕 元 不 動 產 投 資 本 部 督 導 不 動 產 管 理 處 及 不 動 產 放 款 處 規 劃 及 執 行 蔣 奕 龍 不 動 產 管 理 處 不 動 產 放 款 處 不 動 產 投 資 租 賃 管 理 規 劃 自 用 職 場 租 賃 及 裝 潢 市 場 調 查 研 究 及 開 發 型 不 動 產 產 品 規 劃 及 行 銷 策 略 與 執 行 不 動 產 放 款 業 務 之 推 展 授 信 風 險 之 管 控 貸 後 管 理 債 權 管 理 及 法 院 更 生 清 算 案 件 之 處 理 鄭 一 鳳 陳 芝 貴 財 務 本 部 負 責 財 務 處 及 精 算 財 務 處 相 關 業 務 作 業 及 規 劃 張 慶 英 11
部 門 名 稱 部 門 職 掌 主 管 姓 名 財 務 處 負 責 一 般 及 保 費 帳 務 財 務 報 表 編 製 及 分 析 預 算 編 列 及 控 管 資 金 調 度 投 資 交 割 及 保 管 銷 售 通 路 酬 佣 等 業 務 張 慶 英 ( 兼 ) 精 算 財 務 處 負 責 財 務 報 表 再 保 險 業 務 公 司 預 算 及 相 關 業 務 陳 右 越 風 控 本 部 風 險 控 管 處 資 訊 本 部 應 用 系 統 服 務 處 資 訊 工 程 處 網 路 系 統 服 務 處 - 統 籌 公 司 整 體 風 險 管 理 機 制 之 運 作 - 評 估 公 司 風 險 與 清 償 能 力 - 商 品 審 議 - 推 行 公 司 整 體 風 險 管 理 機 制 制 定 資 訊 策 略 優 化 資 訊 人 才 資 源 之 配 置 評 估 及 導 入 新 技 術 訂 定 並 落 實 資 訊 安 全 政 策 督 導 資 訊 相 關 部 門 之 規 劃 及 執 行 提 供 穩 定 及 安 全 的 電 腦 軟 硬 體 和 網 路 架 構, 並 在 此 安 全 穩 定 的 架 構 下 提 供 快 速 和 有 效 率 的 資 訊 服 務 規 劃 並 提 供 穩 定 的 電 腦 硬 體 和 網 路 架 構, 並 在 資 訊 安 全 及 系 統 穩 定 的 架 構 下, 提 供 快 速 和 有 效 率 的 資 訊 服 務 提 供 穩 定 快 速 及 優 質 的 開 放 系 統 與 行 銷 展 業 相 關 資 訊 服 務 施 苑 玉 施 苑 玉 ( 兼 ) 黃 成 河 趙 禮 星 林 悅 陽 連 文 富 流 程 研 發 處 保 單 系 統 規 劃 及 新 技 術 引 進 張 菲 茹 法 務 部 統 籌 本 公 司 法 律 事 務, 並 管 理 法 務 處 及 秘 書 處 等 相 關 事 宜 高 全 國 法 務 處 處 理 契 約 等 文 件 審 查 法 律 諮 詢 及 訴 訟 案 件 高 全 國 ( 兼 ) 秘 書 處 法 令 遵 循 部 人 力 資 源 部 人 力 資 源 處 - 文 書 管 理 會 議 安 排 及 相 關 事 項 之 協 助 印 鑑 管 理 行 政 規 章 管 理 外 賓 接 待 暨 外 國 人 士 來 臺 活 動 行 程 規 劃 等 事 宜 - 申 訴 案 件 處 理 建 立 相 關 法 令 之 傳 達 諮 詢 協 調 與 溝 通 之 系 統 ; 確 認 營 運 活 動 符 合 法 令 規 定 ; 對 法 定 事 項 出 具 意 見 及 簽 署 ; 法 令 遵 循 執 行 之 督 導 與 評 估 ; 法 規 教 育 訓 練 督 導 人 力 資 源 處 總 務 處 採 購 處 各 項 業 務 之 規 劃 與 執 行 掌 理 內 勤 員 工 人 才 策 略 規 劃 與 管 理 薪 資 福 利 員 工 關 係 績 效 管 理 組 織 及 人 力 發 展 及 其 有 關 之 年 度 計 畫 及 預 算 編 擬 與 執 行 薛 冰 芸 林 鼎 鈞 陳 幸 琦 ( 暫 代 ) 陳 幸 琦 12
部 門 名 稱 部 門 職 掌 主 管 姓 名 總 務 處 採 購 處 企 業 溝 通 部 企 業 溝 通 處 行 政 本 部 負 責 公 司 文 件 儲 存 管 理 郵 務 收 發 辦 公 用 品 申 請 配 送 電 話 總 機 接 聽 以 及 勞 工 安 全 衛 生 管 理 等 相 關 作 業 規 劃 與 推 行 負 責 公 司 採 購 資 產 管 理 作 業 委 外 等 相 關 作 業 規 劃 與 推 行 - 企 業 對 外 發 言 及 公 共 事 務 管 理 - 督 導 企 業 溝 通 處 各 項 作 業 之 規 劃 與 執 行 - 綜 理 公 司 公 關 媒 體 事 務, 企 業 形 象 建 立 媒 體 關 係 維 護 記 者 會 舉 辦 等 - 廣 告 及 企 業 品 牌 建 立 企 業 識 別 管 理 廣 告 文 宣 公 益 活 動 及 贊 助 - 新 聞 稿 發 佈 監 控 追 蹤 新 聞 危 機 管 理 及 議 題 管 理 - 管 理 企 業 官 網 大 樂 退 樂 活 網 及 保 戶 刊 物 編 輯 執 行 - 提 昇 保 戶 滿 意 度 相 關 專 案 之 推 動 督 導 客 戶 服 務 處 理 賠 處 契 約 處 收 費 處 及 分 公 司 規 劃 及 執 行 翁 志 祥 黃 中 人 王 智 應 高 安 玲 陳 宏 傑 客 戶 服 務 處 負 責 保 戶 服 務 話 務 中 心 保 費 行 政 黃 秋 惠 理 賠 處 負 責 理 賠 事 故 調 查 等 事 項 張 麗 卿 契 約 處 新 契 約 受 理 核 保 發 單 作 業 黃 淑 惠 收 費 處 負 責 續 期 保 費 派 員 收 費 管 理 及 專 案 件 的 服 務 事 宜 林 秉 軍 桃 園 分 公 司 臺 中 分 公 司 臺 南 分 公 司 高 雄 分 公 司 新 契 約 受 理 核 保 作 業 保 戶 服 務 保 費 作 業 理 賠 作 業 總 公 司 相 關 部 室 交 辦 事 項 新 契 約 受 理 核 保 作 業 保 戶 服 務 保 費 作 業 理 賠 作 業 總 公 司 相 關 部 室 交 辦 事 項 新 契 約 受 理 核 保 作 業 保 戶 服 務 保 費 作 業 理 賠 作 業 總 公 司 相 關 部 室 交 辦 事 項 新 契 約 受 理 核 保 作 業 保 戶 服 務 保 費 作 業 理 賠 作 業 總 公 司 相 關 部 室 交 辦 事 項 江 錫 福 洪 忠 平 李 新 仁 許 政 雄 13
二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 國 籍 職 稱 或 註 ( 註 1) 冊 地 董 事 長 中 華 民 國 姓 名 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 -- 劉 先 覺 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 ( 註 2) 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 101.08.27 3 年 90.08.29 註 4 註 4 註 4 註 4 - - - - 美 國 密 西 根 大 學 統 計 學 碩 士 美 國 匹 茲 堡 大 學 數 學 系 碩 士 1. 美 國 精 算 師 學 院 會 員 (FSA) 2. 美 國 精 算 學 院 院 士 (MAAA) 3. 美 國 統 計 學 會 會 員 (MASA) 4. 中 華 民 國 精 算 學 會 會 員 5. 全 球 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 總 經 理 暨 執 行 長 6. 美 商 宏 利 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 臺 灣 分 公 司 副 總 經 理 暨 財 務 長 7. 美 國 保 德 信 人 壽 國 際 部 企 畫 處 精 算 部 協 理 8. 美 國 Paul Revere 保 險 股 份 有 限 公 司 精 算 師 9. 歐 洲 商 務 協 會 保 險 委 員 會 主 席 10. 歐 洲 商 務 協 會 董 事 11. 歐 洲 在 臺 商 務 協 會 (ECCT) 保 險 委 員 會 聯 合 主 席 12. 中 華 民 國 壽 險 公 會 常 務 理 事 13. 中 華 民 國 壽 險 公 會 理 事 14. 中 華 民 國 壽 險 公 會 常 務 監 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 103 年 12 月 31 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 - - - - 關 係 14
國 籍 職 稱 或 註 ( 註 1) 冊 地 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 ( 註 2) 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 持 股 比 率 事 15. 財 團 法 人 人 身 保 險 安 定 基 金 董 事 16. 中 華 民 國 精 算 學 會 常 務 理 事 17. 中 華 民 國 精 算 學 會 理 事 18. 中 華 民 國 精 算 學 會 監 事 19. 社 團 法 人 臺 灣 金 融 服 務 業 聯 合 總 會 理 事 20. 社 團 法 人 臺 灣 金 融 服 務 業 聯 合 總 會 消 費 暨 投 資 議 題 委 員 會 委 員 21. AEGON 集 團 執 行 委 員 會 委 員 22. 中 國 海 康 人 壽 保 險 有 限 公 司 董 事 戰 略 委 員 會 主 席 審 計 委 員 會 主 席 23. 中 國 興 業 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 24. 逢 甲 大 學 統 計 學 系 研 究 所 兼 任 副 教 授 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 15
國 籍 職 稱 或 註 ( 註 1) 冊 地 副 董 事 長 中 華 民 國 姓 名 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 -- 彭 騰 德 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 ( 註 2) 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 101.08.27 3 年 98.08.31 註 4 註 4 註 4 註 4 - - - - 美 國 Barrington 大 學 MBA 1. 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 - 董 事 長 2. 中 瑋 二 股 份 有 限 公 司 - 董 事 長 3. 中 瑋 三 股 份 有 限 公 司 - 董 事 長 4. 中 瑋 國 際 股 份 有 限 公 司 - 董 事 長 5. 英 屬 維 京 群 島 商 網 豐 國 際 物 流 資 訊 有 限 公 司 - 董 事 6. 網 豐 投 資 股 份 有 限 公 司 - 董 事 7. 德 孚 建 設 股 份 有 限 公 司 - 董 事 長 8. 華 孚 建 設 股 份 有 限 公 司 - 董 事 長 9. 永 企 投 資 股 份 有 限 公 司 - 董 事 長 10. 美 孚 二 投 資 股 份 有 限 公 司 - 董 事 11. 德 惠 投 資 有 限 公 司 - 董 事 12. 網 豐 物 流 資 訊 集 團 - 董 事 13. 英 屬 維 京 群 島 商 帝 國 停 車 場 事 業 有 限 公 司 - 董 事 長 14. 中 瑀 股 份 有 限 公 司 - 董 事 15. 中 倫 股 份 有 限 公 司 - 董 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 董 事 林 文 惠 夫 妻 16
國 籍 職 稱 或 註 ( 註 1) 冊 地 董 事 中 華 民 國 董 事 中 華 民 國 姓 名 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 -- 蔡 金 拋 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 -- 劉 積 瑄 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 101.08.27 3 年 101.08.27 3 年 初 次 選 任 日 期 ( 註 2) 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 101.03.26 註 4 註 4 註 4 註 4 - - - - 政 治 大 學 會 計 系 政 治 大 學 會 計 研 究 所 碩 士 1. 佳 廣 開 發 實 業 ( 股 ) 公 司 - 董 事 長 政 治 大 學 法 律 研 究 所 學 士 後 法 2. 萬 事 達 開 發 實 業 ( 股 ) 公 司 - 董 學 組 碩 士 事 長 1. 復 華 證 券 投 資 信 託 股 份 有 限 3. 東 方 育 樂 ( 股 ) 公 司 - 董 事 公 司 副 董 事 長 2. 資 誠 會 計 師 事 務 所 副 執 行 長 執 行 長 副 所 長 4. 東 豐 纖 維 企 業 ( 股 ) 公 司 - 董 事 5. 一 銀 租 賃 ( 股 ) 公 司 - 董 事 3. 考 試 院 公 務 人 員 退 休 撫 卹 基 6. 一 銀 國 際 租 賃 ( 蘇 州 ) 有 限 公 金 管 理 委 員 會 顧 問 司 - 董 事 4. 資 誠 企 業 管 理 顧 問 股 份 有 限 7. 一 銀 租 賃 ( 廈 門 ) 有 限 公 司 - 公 司 總 經 理 董 事 5. 中 華 公 司 治 理 協 會 理 事 常 8. 燦 星 國 際 旅 行 社 股 份 有 限 公 務 理 事 司 - 獨 立 董 事 6. 財 團 法 人 中 華 民 國 會 計 研 究 9. 日 友 環 保 科 技 股 份 有 限 公 司 - 發 展 基 金 會 常 務 董 事 兼 審 計 獨 立 董 事 準 則 委 員 會 主 任 委 員 7. 國 立 政 治 大 學 會 計 系 - 副 教 授 99.08.30 註 4 註 4 註 4 註 4 - - - - 美 國 芝 加 哥 大 學 法 學 碩 士 美 國 賓 州 大 學 法 學 碩 士 1. 陽 程 科 技 股 份 有 限 公 司 - 獨 立 董 事 2. 龍 巖 股 份 有 限 公 司 - 獨 立 董 事 3. 寶 川 資 產 管 理 顧 問 有 限 公 司 - 董 事 4. 美 國 華 美 銀 行 - 董 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 - - - - - - 關 係 17
國 籍 職 稱 或 註 ( 註 1) 冊 地 董 事 中 華 民 國 獨 立 董 事 獨 立 董 事 中 華 民 國 中 華 民 國 姓 名 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 -- 林 文 惠 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 -- 黃 清 江 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 -- 楊 文 斌 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 102.05.27 3 年 101.08.27 3 年 101.08.27 3 年 初 次 選 任 日 期 ( 註 2) 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 102.05.27 註 4 註 4 註 4 註 4 - - - - 英 國 Reading 大 學 電 子 工 程 系 1. 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 - 董 事 2. 中 瑋 二 股 份 有 限 公 司 - 董 事 3. 中 瑋 三 股 份 有 限 公 司 - 董 事 4. 德 惠 投 資 有 限 公 司 - 董 事 長 5. 瑋 辰 投 資 有 限 公 司 - 董 事 6. 中 瑀 股 份 有 限 公 司 - 監 察 人 7. 中 倫 股 份 有 限 公 司 - 監 察 人 8. 中 瑋 國 際 股 份 有 限 公 司 - 董 事 9. 嘉 宏 股 份 有 限 公 司 - 董 事 101.08.27 註 4 註 4 註 4 註 4 - - - - 臺 灣 大 學 法 律 系 法 學 組 1. 泰 安 產 物 保 險 公 司 經 理 2. 中 央 產 物 保 險 公 司 總 經 理 3. 太 平 產 物 保 險 公 司 董 事 長 華 江 國 際 開 發 股 份 有 限 公 司 - 董 事 長 101.08.27 註 4 註 4 註 4 註 4 - - - - 臺 灣 大 學 商 學 系 國 際 商 學 學 士 美 國 芝 加 哥 大 學 商 學 研 究 所 工 商 管 理 碩 士 1. 美 國 大 陸 銀 行 臺 灣 臺 北 分 行 業 務 經 理 2. 臺 灣 中 華 開 發 公 司 資 本 市 場 經 理 3. 臺 灣 國 際 投 資 信 託 副 總 裁 兼 基 金 部 主 管 1. 上 海 敦 淳 商 務 訊 息 咨 詢 有 限 公 司 2. First Avenue Partners LLP- 資 深 顧 問 3. 諾 亞 ( 中 國 ) 控 股 有 限 公 司 - 高 級 顧 問 4. 諾 亞 榮 耀 管 理 顧 問 股 份 有 限 公 司 - 監 察 人 5.MezzVest III- 董 事 4. 臺 灣 國 際 投 資 信 託 執 行 副 總 6.MezzVest Manager III Limited- 裁 兼 基 金 部 及 財 務 部 主 管 董 事 5. 臺 灣 國 際 投 資 信 託 臺 灣 基 金 7.MezzVest Partners III Limited- 副 總 裁 董 事 6. 美 銀 信 託 (BA Trust) 香 港 有 限 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 副 董 事 長 姓 名 關 係 彭 騰 德 夫 妻 - - - 18
國 籍 職 稱 或 註 ( 註 1) 冊 地 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 ( 註 2) 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 持 股 比 率 公 司 副 總 裁 兼 亞 洲 首 席 投 資 總 監 7. 野 村 資 產 管 理 公 司 香 港 分 公 司 投 資 總 監 8. 野 村 資 產 管 理 公 司 香 港 分 公 司 共 同 董 事 總 經 理 9. 野 村 資 產 管 理 公 司 亞 洲 地 區 投 資 總 監 ( 除 日 本 ) 10. 安 泰 保 險 大 中 華 地 區 投 資 總 監 11. 美 國 MassMutual 人 壽 保 險 ( 日 本 ) 常 務 董 事 及 首 席 投 資 執 行 官 12. 中 國 平 安 保 險 ( 集 團 ) 股 份 有 限 公 司 集 團 首 席 投 資 執 行 官 13. 中 國 平 安 保 險 ( 集 團 ) 股 份 有 限 公 司 集 團 常 務 執 行 委 員 會 成 員 14. 中 國 平 安 資 產 管 理 公 司 董 事 長 15. 中 國 平 安 壽 險 / 產 險 / 證 券 / 年 金 公 司 和 銀 行 董 事 會 成 員 16. 中 國 平 安 銀 行 審 計 委 員 會 主 席 17. 中 國 平 安 銀 行 投 資 委 員 會 常 務 副 主 任 18. 中 國 太 平 洋 壽 險 與 中 國 太 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 19
國 籍 職 稱 或 註 ( 註 1) 冊 地 獨 立 董 事 中 華 民 國 姓 名 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 -- 張 國 欽 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 102.05.27 3 年 初 次 選 任 日 期 ( 註 2) 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 平 洋 保 險 集 團 投 資 總 監 19. 中 國 太 平 洋 資 產 管 理 有 限 責 任 公 司 副 總 經 理 102.05.27 註 4 註 4 註 4 註 4 - - - - 國 立 海 洋 大 學 航 運 管 理 學 系 畢 業 1. 高 等 考 試 航 運 管 理 優 等 2. 高 檢 財 政 金 融 類 科 及 格 3. 人 身 保 險 代 理 人 測 驗 合 格 4. 中 央 信 託 局 儲 運 處 經 理 5. 中 央 信 託 局 行 銷 理 財 暨 咨 詢 中 心 主 任 6. 中 央 信 託 局 人 壽 保 險 處 經 理 7. 中 華 民 國 人 壽 保 險 同 業 公 會 理 事 監 察 人 8. 中 央 信 託 局 副 總 經 理 9. 臺 灣 銀 行 副 總 經 理 10. 臺 灣 中 小 企 業 銀 行 常 務 董 事 11. 臺 灣 金 控 董 事 12. 臺 銀 人 壽 董 事 長 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 - 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 20
國 籍 職 稱 或 註 ( 註 1) 冊 地 獨 立 董 事 中 華 民 國 姓 名 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 -- 劉 宗 榮 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 102.05.27 3 年 初 次 選 任 日 期 ( 註 2) 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 102.05.27 註 4 註 4 註 4 註 4 - - - - 國 立 臺 灣 大 學 法 學 士 國 立 臺 灣 大 學 法 學 碩 士 國 立 臺 灣 大 學 法 學 博 士 1. 臺 灣 大 學 法 律 學 院 兼 任 教 授 2. 臺 北 市 政 府 法 規 委 員 會 委 員 3. 高 等 考 試 法 制 組 及 格 4. 高 等 考 試 律 師 考 試 及 格 5. 臺 灣 大 學 法 律 學 系 教 授 系 主 任 及 法 律 學 研 究 所 所 長 6. 東 吳 大 學 法 學 院 教 授 7. 民 法 修 改 委 員 會 ( 物 權 編 小 組 委 員 ) 8. 強 制 汽 車 責 任 保 險 法 修 正 小 組 召 集 人 9. 公 平 交 易 委 員 會 副 主 任 委 員 10. 司 法 官 訓 練 所 講 座 司 法 人 員 研 習 所 講 座 11. 金 融 重 建 基 金 管 理 委 員 會 委 員 12. 行 政 院 法 規 委 員 會 委 員 13. 考 試 院 高 考 律 師 考 試 典 事 委 員 會 委 員 司 法 官 考 試 委 會 典 試 委 員 召 集 人 14. 紐 約 大 學 法 學 院 研 究 哈 佛 大 學 法 學 院 訪 問 學 人 15. 律 師 16. 仲 裁 協 會 仲 裁 人 1. 中 央 銀 行 - 監 察 人 2. 財 團 法 人 交 通 事 故 特 別 補 償 基 金 - 董 事 3. 財 團 法 人 金 融 評 議 中 心 - 董 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 - - - 關 係 21
國 籍 職 稱 或 註 ( 註 1) 冊 地 獨 立 董 事 中 華 民 國 姓 名 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 -- 陳 哲 斌 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 102.05.27 3 年 初 次 選 任 日 期 ( 註 2) 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 102.05.27 註 4 註 4 註 4 註 4 - - - - 國 立 清 華 大 學 數 學 系 美 國 賓 州 州 立 大 學 數 學 研 究 所 碩 士 1. 美 國 精 算 學 會 精 算 師 (FSA) 2. 臺 灣 精 算 學 會 精 算 師 (FAIRC) 3. 國 際 精 算 學 會 企 業 風 險 分 析 師 (CERA) 4. 國 際 風 險 管 理 師 (FRM) 5. 中 華 民 國 企 業 評 價 師 (CBV) 6. 特 許 財 務 規 劃 師 (FCHFP) 7. 中 國 保 險 經 紀 人 資 格 證 書 8. 安 侯 建 業 聯 合 會 計 師 事 務 所 副 總 經 理 9. 中 國 信 託 人 壽 專 案 行 銷 小 組 副 總 經 理 10. 中 信 金 控 保 險 業 務 發 展 小 組 副 總 經 理 11. 康 健 人 壽 商 品 精 算 簽 署 人 12. 韋 萊 保 險 經 紀 人 協 理 13. ING 安 泰 人 壽 精 算 企 劃 處 資 深 專 員 業 務 專 員 業 務 主 任 業 務 襄 理 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 - - - - 關 係 22
國 籍 職 稱 或 註 ( 註 1) 冊 地 監 察 人 中 華 民 國 監 察 人 中 華 民 國 姓 名 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 -- 林 明 河 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 -- 金 昌 民 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 ( 註 2) 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 101.08.27 3 年 98.08.31 註 4 註 4 註 4 註 4 - - - - 輔 仁 大 學 企 業 管 理 學 系 1. 台 新 全 球 人 壽 籌 備 處 - 人 資 總 務 負 責 人 2. 全 球 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 - 行 銷 與 銷 售 支 援 助 理 副 總 經 理 3. 荷 商 亞 太 全 球 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 臺 灣 分 公 司 - 經 理 4. 美 商 保 德 信 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 臺 灣 分 公 司 - 行 銷 支 援 部 經 理 101.08.27 3 年 98.09.16 註 4 註 4 註 4 註 4 - - - - 臺 灣 大 學 會 計 碩 士 1. 普 考 金 融 人 員 2. 高 考 金 融 人 員 3. 臺 灣 會 計 師 考 試 及 格 4. 大 陸 會 計 師 考 試 及 格 5. 證 券 分 析 師 考 試 及 格 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 - - - - 1. 寶 業 聯 合 會 計 師 事 務 所 - 會 計 師 2. 嘉 澤 端 子 工 業 股 份 有 限 公 司 - 董 事 3. 有 限 責 任 第 一 建 築 信 用 合 作 社 - 清 算 人 4. 大 同 停 車 場 股 份 有 限 公 司 - 清 算 人 註 1: 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ( 屬 法 人 股 東 代 表 者, 應 註 明 法 人 股 東 名 稱 ), 並 應 填 列 下 表 一 註 2: 填 列 首 次 擔 任 公 司 董 事 或 監 察 人 之 時 間, 如 有 中 斷 情 事, 應 附 註 說 明 註 3: 與 擔 任 目 前 職 位 相 關 之 經 歷, 如 於 前 揭 期 間 曾 於 查 核 簽 證 會 計 師 事 務 所 或 關 係 企 業 任 職, 應 敘 明 其 擔 任 之 職 稱 及 負 責 之 職 務 註 4: 本 公 司 為 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 100% 持 股 之 子 公 司, 董 事 及 監 察 人 係 該 公 司 指 派 之 法 人 代 表, 持 股 643,500,000 股 - - - 關 係 23
表 一 : 法 人 股 東 之 主 要 股 東 103 年 12 月 31 日 法 人 股 東 名 稱 ( 註 1) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 註 2) 中 瑋 二 股 份 有 限 公 司 : 持 股 23.46% 中 瑋 三 股 份 有 限 公 司 : 持 股 25.04% 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 彭 騰 德 : 持 股 25.75% 林 文 惠 : 持 股 25.75% 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 股 東 代 表 者, 應 填 寫 該 法 人 股 東 名 稱 註 2: 填 寫 該 法 人 股 東 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 若 其 主 要 股 東 為 法 人 者, 應 再 填 列 下 表 二 表 二 : 表 一 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 103 年 12 月 31 日 法 人 名 稱 ( 註 1) 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 2) 中 瑋 二 股 份 有 限 公 司 中 瑋 三 股 份 有 限 公 司 註 1: 如 上 表 一 主 要 股 東 屬 法 人 者, 應 填 寫 該 法 人 名 稱 註 2: 填 寫 該 法 人 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 彭 騰 德 (50.00%) 林 文 惠 (50.00%) 彭 騰 德 (50.00%) 林 文 惠 (50.00%) 24
董 事 及 監 察 人 資 料 ( 二 ) 條 件 姓 名 ( 註 1) 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 25 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 劉 先 覺 0 彭 騰 德 0 蔡 金 拋 2 劉 積 瑄 2 林 文 惠 0 黃 清 江 0 楊 文 斌 0 張 國 欽 0 劉 宗 榮 0 陳 哲 斌 0 林 明 河 0 金 昌 民 0 註 1: 欄 位 多 寡 視 實 際 數 調 整 註 2: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬
(5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 103 年 12 月 31 日 職 稱 ( 註 1) 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 職 稱 姓 名 關 係 總 經 理 張 永 固 102/03/30 - - - - - - 1. 國 華 人 壽 保 險 ( 股 ) 公 司 總 經 理 2. 保 險 安 定 基 金 接 管 小 組 接 管 委 員 3. 恆 安 標 準 人 壽 保 險 公 司 ( 天 津 ) 銷 售 部 總 經 理 4. 安 聯 大 眾 人 壽 保 險 公 司 ( 上 海 ) 行 銷 執 行 長 5. 統 一 安 聯 人 壽 副 總 經 理 總 經 理 6. 富 邦 人 壽 業 務 部 經 理 7. 中 國 人 壽 企 劃 部 / 團 險 部 / 業 務 部 逢 甲 大 學 保 險 學 研 究 所 畢 業 - - - - 26
職 稱 ( 註 1) 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 職 稱 姓 名 關 係 資 深 副 總 經 理 莊 介 博 098/09/01 - - - - - - 1. 飛 達 保 險 經 紀 人 高 雄 分 處 經 理 2. 美 商 保 德 信 人 壽 經 理 臺 灣 大 學 財 務 金 融 研 究 所 EMBA - - - - 業 務 長 暨 資 深 副 總 經 理 薛 雪 103/08/01 - - - - - - 副 總 經 理 陳 俊 廷 098/08/01 - - - - - - 1. Mary Kay Inc, Taiwan Branch/General Manager 2. Citibank Taiwan/VP,Cards sales and Distribution 3. Crystal Garden Ent. Ltd./General Manager 4. New York Life Taiwan/Chief Distribution Officer 5. Prudential Life (US) Taiwan/Chief Sales and Marketing Offi 6. Leo Burnett, Bozell, Regal Int Mass Communication, University of Southern Mississippi 1. 保 德 信 人 壽 保 戶 服 務 經 理 2. 安 泰 人 壽 保 戶 服 務 襄 理 逢 甲 大 學 保 險 學 系 - - - - - - - - 副 總 經 理 陳 宏 傑 102/03/30 - - - - - - 副 總 經 理 黃 啟 迪 102/03/30 - - - - - - 國 華 人 壽 系 統 副 總 經 理 輔 仁 大 學 數 學 系 - - - - 國 華 人 壽 業 務 部 副 總 經 理 成 功 大 學 歷 史 系 - - - - 27
職 稱 ( 註 1) 總 稽 核 暨 副 總 經 理 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 職 稱 姓 名 關 係 國 華 人 壽 系 統 副 總 經 理 邱 瑞 松 102/03/30 - - - - - - 東 吳 大 學 商 數 系 - - - - 投 資 長 暨 副 總 經 理 資 訊 長 暨 副 總 經 理 財 務 長 暨 副 總 經 理 風 控 長 暨 副 總 經 理 丁 大 明 102/03/30 - - - - - - 黃 成 河 103/08/11 - - - - - - 張 慶 英 103/05/15 - - - - - - 施 苑 玉 100/12/06 - - - - - - 副 總 經 理 郭 恒 男 103/06/26 - - - - - - 法 務 長 暨 副 總 經 理 法 遵 長 暨 副 總 經 理 高 全 國 098/07/27 - - - - - - 林 鼎 鈞 098/08/03 - - - - - - 國 華 人 壽 系 統 副 總 經 理 加 州 聖 荷 西 大 應 用 經 濟 研 究 所 1. 保 德 信 國 際 人 壽 OPS & IT group 常 務 副 總 經 理 2. TrendMicro Inc./Senior IS Director & CIO 3. Acer Inc., Taiwan/ UK/ NL/ Germany/ Regional IT Director & CIO 政 治 大 學 經 營 管 理 碩 士 學 程 資 訊 管 理 組 勤 業 會 計 師 事 務 所 副 理 輔 仁 大 學 會 計 系 1. 安 泰 人 壽 襄 理 2. 蘇 黎 世 人 壽 主 任 3. 喬 治 亞 人 壽 主 任 政 治 大 學 統 計 研 究 所 金 鼎 期 貨 協 理 臺 北 工 業 專 科 學 校 電 機 工 程 科 1. 日 盛 金 控 法 務 部 協 理 2. 執 業 律 師 臺 灣 大 學 法 律 研 究 所 及 臺 灣 大 學 財 務 金 融 研 究 所 EMBA 1. 台 新 全 球 人 壽 籌 備 處 法 務 資 深 協 理 2. 全 球 人 壽 法 律 事 務 暨 法 令 社 團 法 人 臺 北 律 師 公 會 / 理 事 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 28
職 稱 ( 註 1) 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 職 稱 姓 名 關 係 遵 循 處 資 深 協 理 3. 執 業 律 師 輔 仁 大 學 法 律 研 究 所 副 總 經 理 蔣 奕 龍 103/05/15 - - - - - - 1. 光 世 代 建 設 開 發 股 份 有 限 公 司 總 經 理 2. 合 作 金 庫 資 產 管 理 股 份 有 限 公 司 投 資 開 發 群 副 總 經 理 美 國 南 加 洲 大 學 不 動 產 開 發 研 究 所 都 繪 開 發 股 份 有 限 公 司 / 股 東 發 起 人 - - - 副 總 經 理 兼 發 言 人 王 智 應 103/02/17 - - - - - - 處 副 總 經 理 陳 幸 琦 103/12/04 - - - - - - 1. 民 視 總 經 理 特 別 助 理 兼 新 媒 體 部 經 理 2. 台 視 文 化 事 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 3. 臺 灣 電 視 事 業 股 份 有 限 公 司 新 聞 部 副 總 經 理 4. 中 華 民 國 電 視 學 會 秘 書 長 東 海 大 學 公 共 行 政 研 究 所 - - - - Citibank/HR/VP 紐 約 大 學 Education - Teaching & Learning - - - - 處 副 總 經 理 黃 秋 惠 099/01/01 - - - - - - 處 副 總 經 理 梁 源 昌 101/03/01 - - - - - - 助 理 副 總 經 理 高 安 玲 101/03/01 - - - - - - 1. 瑞 泰 人 壽 經 理 2. 安 泰 人 壽 襄 理 銘 傳 商 專 企 管 科 國 華 人 壽 襄 理 Master of Science, University of Iowa 1. 紐 約 人 壽 襄 理 2. 保 德 信 人 壽 專 員 輔 仁 大 學 中 文 系 - - - - - - - - - - - - 29
職 稱 ( 註 1) 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 職 稱 姓 名 關 係 助 理 副 總 經 理 陳 明 真 097/03/01 - - - - - - 1. 上 海 中 保 康 聯 人 壽 營 管 處 總 經 理 2. 紐 約 人 壽 南 區 部 經 理 - - - - 3. 保 德 信 人 壽 高 雄 區 經 理 東 海 大 學 企 管 系 助 理 副 總 經 理 薛 冰 芸 102/03/01 - - - - - - 執 業 律 師 東 吳 大 學 法 律 學 系 - - - - 助 理 副 總 經 理 黃 淑 惠 100/03/01 - - - - - - 1. 國 寶 人 壽 經 理 2. 中 國 人 壽 科 長 - - - - 淡 江 大 學 保 險 學 系 助 理 副 總 經 理 黃 中 人 100/03/01 - - - - - - 1. 勤 業 眾 信 人 才 資 本 部 協 理 2. 全 球 人 壽 人 力 資 源 暨 總 務 部 經 理 3. 法 商 法 國 里 昂 銀 行 Credit Lyonnais Taiwan/HR VP MBA, University of Missouri - - - - 助 理 副 總 經 理 曾 仁 泰 101/03/01 - - - - - - 助 理 副 總 經 理 黃 春 鈺 099/04/06 - - - - - - 助 理 副 總 經 理 鄭 淑 玲 099/05/12 - - - - - - 1. 倍 力 資 訊 副 總 經 理 2. 復 華 投 信 投 資 理 財 處 經 理 Master of Arts Library and Information Studies, University of Wisconsin-Madison 1. 安 聯 人 壽 業 務 行 政 部 協 理 2. 大 都 會 人 壽 業 務 支 援 部 經 理 淡 江 大 學 合 作 經 濟 學 系 1. 中 宏 人 壽 浙 江 省 分 公 司 副 總 經 理 2. 海 康 人 壽 上 海 分 公 司 副 總 經 理 3. 紐 約 人 壽 北 區 部 資 深 協 理 輔 仁 大 學 織 品 服 裝 系 - - - - - - - - - - - - 30
職 稱 ( 註 1) 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 職 稱 姓 名 關 係 助 理 副 總 經 理 張 菲 茹 101/03/26 - - - - - - 1. Aviva Life Regional Office/ MOT Manager 2. 保 誠 人 壽 資 訊 部 助 理 副 總 經 理 3. 全 球 人 壽 資 訊 處 協 理 輔 仁 大 學 資 訊 管 理 系 - - - - 助 理 副 總 經 理 邱 裕 元 103/05/05 - - - - - - 特 別 助 理 陳 淑 蓁 103/11/24 - - - - - - 資 深 協 理 施 孟 秀 095/03/01 - - - - - - 資 深 協 理 張 麗 卿 100/03/01 - - - - - - 資 深 協 理 翁 志 祥 102/03/01 - - - - - - 1. 法 國 巴 黎 銀 行 臺 北 分 行 外 匯 資 金 管 理 部 協 理 2. 國 華 人 壽 固 定 收 益 投 資 部 協 理 3. 金 融 監 督 管 理 委 員 會 銀 行 局 研 究 員 4. 星 展 銀 行 副 總 裁 VP Sales 5. 群 益 證 券 業 務 處 副 總 裁 東 吳 大 學 企 業 管 理 學 研 究 所 花 旗 ( 臺 灣 ) 銀 行 信 用 卡 暨 信 貸 中 心 營 運 管 理 處 副 總 裁 美 國 佛 羅 里 達 州 州 立 大 學 電 腦 科 學 研 究 所 1. 蘇 黎 世 人 壽 資 訊 部 經 理 2. 全 球 人 壽 業 務 部 襄 理 3. 保 德 信 人 壽 專 案 經 理 Doctor of Management, University of Maryland 1. 大 都 會 人 壽 客 戶 服 務 中 心 副 理 2. 興 農 人 壽 業 務 部 副 科 長 淡 江 大 學 保 險 研 究 所 1. 萬 成 清 潔 工 程 公 司 區 經 理 2. 中 國 生 產 力 中 心 副 理 Aalto University EMBA - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 31
職 稱 ( 註 1) 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 職 稱 姓 名 關 係 資 深 協 理 王 婉 如 096/07/01 - - - - - - 美 商 花 旗 銀 行 AVP 協 理 臺 灣 大 學 歷 史 學 系 - - - - 財 團 法 人 保 險 事 業 發 展 中 心 資 深 協 理 陳 右 越 103/08/01 - - - - - - 專 案 研 究 助 理 臺 灣 大 學 財 務 金 融 研 究 所 - - - - 資 深 協 理 李 慧 貞 102/03/01 - - - - - - 資 深 協 理 鄭 中 安 103/03/01 - - - - - - 資 深 協 理 鄭 一 鳳 103/03/01 - - - - - - 資 深 協 理 曹 淑 美 099/12/15 - - - - - - 資 深 協 理 孫 立 民 101/07/02 - - - - - - 資 深 協 理 吳 孟 勳 102/03/30 - - - - - - 資 深 協 理 蔣 仁 雄 102/03/30 - - - - - - 資 深 協 理 蔡 永 松 102/03/30 - - - - - - 執 業 律 師 東 吳 大 學 法 律 研 究 所 保 誠 人 壽 襄 理 臺 灣 科 技 大 學 企 業 管 理 研 究 所 1. 美 孚 建 設 ( 股 ) 公 司 營 業 開 發 處 行 政 部 副 理 2. 臺 灣 經 濟 研 究 院 ( 借 調 ) 專 案 研 究 3. 泛 亞 不 動 產 鑑 定 ( 股 ) 公 司 估 價 師 中 興 大 學 地 政 系 1. 保 德 信 人 壽 業 務 部 資 深 經 理 2. 紐 約 人 壽 襄 理 3. 保 德 信 人 壽 主 任 淡 江 大 學 大 眾 傳 播 系 保 德 信 人 壽 處 經 理 屏 東 科 技 大 學 ( 專 科 ) 畜 牧 科 國 華 人 壽 臺 北 督 導 區 督 導 長 淡 江 大 學 數 學 系 國 華 人 壽 桃 竹 苗 督 導 區 經 理 東 吳 大 學 會 計 系 ( 夜 ) 國 華 人 壽 中 彰 督 導 區 經 理 輔 仁 大 學 企 管 系 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 32
職 稱 ( 註 1) 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 職 稱 姓 名 關 係 資 深 協 理 廖 年 進 102/03/30 - - - - - - 國 華 人 壽 臺 南 督 導 區 督 導 長 僑 光 商 專 企 管 科 - - - - 資 深 協 理 陳 淳 仁 102/03/30 - - - - - - 國 華 人 壽 高 屏 督 導 區 經 理 文 化 大 學 園 藝 系 - - - - 資 深 協 理 劉 乃 文 103/05/15 - - - - - - 國 華 人 壽 經 代 部 經 理 輔 仁 大 學 管 理 學 研 究 所 - - - - 資 深 協 理 李 宗 翰 102/03/30 - - - - - - 國 華 人 壽 商 品 數 理 部 經 理 東 吳 大 學 商 用 數 學 系 - - - - 資 深 協 理 趙 禮 星 102/03/30 - - - - - - 國 華 人 壽 資 訊 系 統 部 經 理 淡 江 大 學 統 計 系 - - - - 資 深 協 理 連 文 富 102/03/30 - - - - - - 國 華 人 壽 電 子 商 務 部 經 理 政 治 大 學 應 用 數 學 系 - - - - 特 別 助 理 陸 早 行 102/06/10 - - - - - - 1. Everbest Environmental Protect/ 節 能 環 保 事 業 群 MVP 2. 保 險 安 定 基 金 SOP 及 組 織 規 程 制 定 委 員 3. Goldmile Think Tank Co., Ltd/Executive - - - - Management Cosultan 4. 大 都 會 國 際 人 壽 保 險 公 司 CAO 5. 臺 灣 人 壽 保 險 公 司 董 事 副 總 經 理 臺 灣 大 學 商 學 研 究 所 資 深 協 理 郭 珮 禔 103/09/09 - - - - - - 1. 蘇 黎 世 產 險 總 經 理 室 Customer Insight Lead 2. 花 旗 銀 行 決 策 管 理 部 門 VP 交 通 大 學 統 計 學 研 究 所 - - - - 協 理 何 菁 菁 102/03/01 - - - - - - 33 美 商 大 都 會 人 壽 副 專 案 主 管 MBA, The University of North Alabama - - - -
職 稱 ( 註 1) 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 職 稱 姓 名 關 係 協 理 李 依 101/03/01 - - - - - - 蘇 黎 世 人 壽 襄 理 MBA, The University of North - - - - Carolina 特 別 助 理 潘 瑞 娟 102/03/01 - - - - - - 1. 統 一 人 壽 口 筆 譯 員 2. 倫 敦 大 學 遠 東 系 助 理 講 師 - - - - 輔 仁 大 學 翻 譯 學 研 究 所 協 理 鄭 秀 芬 099/01/01 - - - - - - 中 國 人 壽 專 員 致 理 商 專 銀 保 科 - - - - 協 理 李 昆 憲 099/01/01 - - - - - - 瑞 泰 人 壽 主 任 淡 江 大 學 電 子 計 算 機 科 學 系 - - - - 協 理 陳 淑 珍 103/03/01 - - - - - - 1. 中 興 人 壽 科 長 2. 國 寶 人 壽 科 長 - - - - 東 吳 大 學 商 用 數 學 系 協 理 吳 雅 雯 101/03/01 - - - - - - 1. 瑞 泰 人 壽 銀 保 部 主 任 2. 南 山 人 壽 銀 保 部 Account Officer - - - - 3. 國 衛 人 壽 經 代 部 襄 理 淡 江 大 學 保 險 研 究 所 1. 瑞 泰 人 壽 襄 理 協 理 鍾 佩 娟 101/03/01 - - - - - - 2. 紐 約 人 壽 襄 理 中 央 大 學 統 計 研 究 所 - - - - 協 理 蕭 乃 心 103/03/01 - - - - - - 協 理 張 凱 淋 103/08/01 - - - - - - 協 理 林 悅 陽 103/03/01 - - - - - - 1. 國 際 紐 約 人 壽 主 任 2. 美 商 大 都 會 人 壽 主 任 實 踐 大 學 社 會 工 作 學 系 台 証 證 券 債 券 部 研 究 助 理 臺 灣 大 學 財 務 金 融 研 究 所 1. 遠 雄 人 壽 資 訊 部 電 子 商 務 科 襄 理 2. 蘇 黎 世 人 壽 資 訊 部 襄 理 東 吳 大 學 商 用 數 學 系 - - - - - - - - - - - - 34
職 稱 ( 註 1) 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 職 稱 姓 名 關 係 1. 宏 燁 資 訊 協 理 協 理 陳 瑞 青 101/03/01 - - - - - - 2. 大 都 會 人 壽 主 任 銘 傳 商 專 企 業 管 理 科 - - - - 協 理 王 昌 怡 103/03/01 - - - - - - 協 理 陳 維 強 097/08/18 - - - - - - 協 理 江 景 清 103/03/01 - - - - - - 協 理 吳 昌 華 102/03/01 - - - - - - 協 理 陳 芝 貴 103/03/01 - - - - - - 1. 南 山 人 壽 ORM 2. 永 安 會 計 師 事 務 所 財 務 管 理 部 副 理 Master of Business Administration, New Jersey Institute of Technology 1. 臺 灣 人 壽 業 務 發 展 部 資 深 經 理 2. 保 誠 人 壽 業 務 規 劃 部 總 監 3. 瑞 泰 人 壽 精 算 部 副 理 Master of Actuarial Science, University of Waterloo 1. 勤 業 眾 信 會 計 師 事 務 所 / 審 計 部 門 經 理 2. 財 團 法 人 金 融 聯 合 徵 信 中 心 副 研 究 員 東 吳 大 學 會 計 系 1. 國 衛 人 壽 地 區 經 理 2. 金 寶 龍 電 子 科 技 有 限 公 司 業 務 部 副 總 3. 電 動 資 訊 雜 誌 社 廣 告 部 副 總 臺 北 商 業 技 術 學 院 應 用 商 學 系 1. 九 昱 建 設 開 發 部 業 務 部 協 理 2. 新 光 人 壽 不 動 產 部 經 理 3. 新 光 建 設 營 業 部 課 長 東 吳 大 學 商 用 數 學 系 1. 新 沛 國 際 設 計 顧 問 股 份 有 限 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 35
職 稱 ( 註 1) 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 36 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 職 稱 姓 名 關 係 公 司 / 負 責 人 2. 傳 文 國 際 股 份 有 限 公 司 / 負 責 人 協 理 謝 玉 娟 103/03/01 - - - - - - 1. 富 邦 建 設 股 份 有 限 公 司 室 內 設 計 部 科 長 2. 超 悅 空 間 設 計 有 限 公 司 設 計 師 3. 美 孚 建 設 股 份 有 限 公 司 成 - - - - 控 部 業 務 部 課 長 東 南 大 學 工 業 與 民 用 建 築 學 系 協 理 周 正 華 100/03/01 - - - - - - 1. 保 德 信 人 壽 IT 專 案 經 理 2. 花 旗 人 壽 IT 副 理 3. 幸 福 人 壽 IT 科 長 淡 水 工 商 管 理 學 院 資 訊 管 理 學 系 - - - - 協 理 周 守 真 101/04/23 - - - - - - 協 理 陳 世 芳 102/03/30 - - - - - - 協 理 林 秉 軍 102/03/30 - - - - - - 1. 美 孚 建 設 股 份 有 限 公 司 2. 張 弘 昌 建 築 師 事 務 所 3. 藍 之 光 建 築 師 事 務 所 淡 江 大 學 建 築 研 究 所 國 華 人 壽 雲 嘉 南 督 導 區 專 案 副 理 南 華 大 學 財 務 管 理 研 究 所 國 華 人 壽 保 費 部 經 理 淡 江 大 學 保 險 系 周 守 真 建 築 師 事 務 所 / 建 築 師 - - - - - - - - - - -
職 稱 ( 註 1) 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 職 稱 姓 名 關 係 協 理 陳 能 瑞 102/03/30 - - - - - - 國 華 人 壽 理 賠 部 經 理 臺 灣 大 學 法 律 系 - - - - 協 理 江 錫 福 102/03/30 - - - - - - 國 華 人 壽 桃 園 分 公 司 經 理 淡 江 大 學 銀 行 系 - - - - 協 理 洪 忠 平 102/03/30 - - - - - - 國 華 人 壽 臺 中 分 公 司 經 理 空 中 商 專 行 政 管 理 科 - - - - 協 理 李 新 仁 102/03/30 - - - - - - 國 華 人 壽 臺 南 分 公 司 經 理 致 遠 管 理 學 院 工 業 管 理 系 - - - - 協 理 許 政 雄 102/03/30 - - - - - - 國 華 人 壽 高 雄 分 公 司 經 理 元 培 醫 專 放 射 技 術 科 - - - - 協 理 賴 庭 宇 103/07/28 - - - - - - 1. 保 德 信 人 壽 綜 合 企 劃 室 專 案 經 理 2. 全 球 人 壽 商 品 研 發 處 經 理 3. 保 德 信 國 際 人 壽 商 品 開 發 - - - - 部 專 案 襄 理 Saint John s University MBA 協 理 林 貞 慧 103/08/11 - - - - - - 1. 精 聯 保 經 業 務 支 援 經 理 2. Dream Studio/Marketing/ 總 監 3. AXA/SADM/Director 4. 全 球 人 壽 業 務 規 劃 行 政 處 - - - - 協 理 5. 保 德 信 人 壽 業 務 推 廣 經 理 德 明 商 專 國 際 貿 易 科 協 理 蔡 麗 華 103/11/11 - - - - - - 1. 保 誠 人 壽 商 品 開 發 部 資 深 經 理 2. 匯 豐 人 壽 精 算 部 經 理 - - - - 3. 安 泰 人 壽 精 算 系 統 處 經 理 逢 甲 大 學 統 計 與 精 算 研 究 所 註 1: 應 包 括 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料, 以 及 凡 職 位 相 當 於 總 經 理 副 總 經 理 或 協 理 者, 不 論 職 稱, 亦 均 應 予 揭 露 註 2: 與 擔 任 目 前 職 位 相 關 之 經 歷, 如 於 前 揭 期 間 曾 於 查 核 簽 證 會 計 師 事 務 所 或 關 係 企 業 任 職, 應 敘 明 其 擔 任 之 職 稱 及 負 責 之 職 務 37
三 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 之 酬 金 : ( 一 ) 公 司 採 彙 總 配 合 級 距 揭 露 姓 名 方 式 : 1. 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 職 稱 董 事 長 副 董 事 長 董 事 董 事 董 事 獨 立 董 事 姓 名 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 劉 先 覺 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 彭 騰 德 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 林 文 惠 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 劉 積 瑄 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 蔡 金 拋 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 黃 清 江 本 公 司 報 酬 (A) ( 註 2) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 董 事 酬 金 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) ( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 業 務 執 行 費 用 (D) ( 註 4) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 11) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) ( 註 5) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 退 職 退 休 金 (F) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) ( 註 6) 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) ( 註 7) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 (I) ( 註 13) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 11) 10,920,000 - - - - - 5,137,248-1.07% - - - - - - - - - - - - - 1.07% - 無 9,000,000 - - - - - 7,541,299-1.11% - - - - - - - - - - - - - 1.11% - 無 2,040,000 - - - - - 2,037,586-0.27% - - - - - - - - - - - - - 0.27% - 無 1,200,000 - - - - - 517,519-0.11% - - - - - - - - - - - - - 0.11% - 無 1,200,000 - - - - - 1,594,297-0.19% - - - - - - - - - - - - - 0.19% - 無 1,200,000 - - - - - - - 0.08% - - - - - - - - - - - - - 0.08% - 無 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 12) 38
職 稱 獨 立 董 事 獨 立 董 事 獨 立 董 事 獨 立 董 事 姓 名 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 楊 文 斌 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 張 國 欽 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 劉 宗 榮 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 哲 斌 本 公 司 報 酬 (A) ( 註 2) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 董 事 酬 金 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) ( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 業 務 執 行 費 用 (D) ( 註 4) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 11) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) ( 註 5) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 退 職 退 休 金 (F) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) ( 註 6) 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) ( 註 7) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 (I) ( 註 13) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 11) 1,200,000 - - - - - 2,845,660-0.27% - - - - - - - - - - - - - 0.27% - 無 1,200,000 - - - - - 1,109,105-0.15% - - - - - - - - - - - - - 0.15% - 無 2,040,000 - - - - - - - 0.14% - - - - - - - - - - - - - 0.14% - 無 3,000,000 - - - - - - - 0.20% - - - - - - - - - - - - - 0.20% - 無 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 12) 39
酬 金 級 距 表 董 事 姓 名 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 財 務 報 告 內 所 本 公 司 ( 註 9) 有 公 司 ( 註 10) 本 公 司 ( 註 9) I 低 於 2,000,000 元 劉 積 瑄 黃 清 江 劉 積 瑄 黃 清 江 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 林 文 惠 楊 文 斌 陳 哲 斌 蔡 金 拋 張 國 欽 劉 宗 榮 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 林 文 惠 楊 文 斌 陳 哲 斌 蔡 金 拋 張 國 欽 劉 宗 榮 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 劉 先 覺 彭 騰 德 劉 先 覺 彭 騰 德 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 53,782,714 53,782,714 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 10) J 註 1: 董 事 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ), 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 若 董 事 兼 任 總 經 理 或 副 總 經 理 者 應 填 列 本 表 及 下 表 (3-1) 或 (3-2) 註 2: 係 指 最 近 年 度 董 事 之 報 酬 ( 包 括 董 事 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 董 事 酬 勞 金 額 註 4: 係 指 最 近 年 度 董 事 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 5: 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 所 領 取 包 括 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 40
註 6: 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 紅 利 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ) 者, 應 揭 露 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 員 工 紅 利 金 額, 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 金 額, 並 另 應 填 列 附 表 一 之 三 註 7: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ), 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 註 8: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 董 事 各 項 酬 金 之 總 額 註 9: 本 公 司 給 付 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 10: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 11: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 12:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 董 事 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 董 事 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 董 事 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 之 J 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 董 事 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 13: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數, 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 之 一 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 註 14: 董 事 之 改 派 情 況 : 屆 次 職 稱 姓 名 所 代 表 法 人 擔 任 期 間 董 事 長 劉 先 覺 2012/08/27 ~ 2015/08/26 副 董 事 長 彭 騰 德 2012/08/27 ~ 2015/08/26 董 事 林 文 惠 2013/05/27 ~ 2015/08/26 第 五 屆 董 事 劉 積 瑄 2012/08/27 ~ 2015/08/26 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 董 事 蔡 金 拋 2012/08/27 ~ 2015/08/26 董 事 陳 淑 儀 2012/08/27 ~ 2013/04/01 董 事 何 力 生 2012/08/27 ~ 2013/04/01 獨 立 董 事 黃 清 江 2012/08/27 ~ 2015/08/26 41
屆 次 職 稱 姓 名 所 代 表 法 人 擔 任 期 間 獨 立 董 事 楊 文 斌 2012/08/27 ~ 2015/08/26 獨 立 董 事 張 國 欽 2013/05/27 ~ 2015/08/26 獨 立 董 事 劉 宗 榮 2013/05/27 ~ 2015/08/26 獨 立 董 事 陳 哲 斌 2013/05/27 ~ 2015/08/26 2. 監 察 人 之 酬 金 ( 彙 總 配 合 級 距 揭 露 姓 名 方 式 ) 職 稱 監 察 人 監 察 人 姓 名 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 林 明 河 中 瑋 一 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 金 昌 民 本 公 司 報 酬 (A) ( 註 2) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) 監 察 人 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B) ( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) 本 公 司 業 務 執 行 費 用 (C) ( 註 4) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 8) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 9) 600,000 - - - - - 0.04% - 無 840,000 - - - - - 0.06% - 無 42