中 国 结 算 深 圳 分 公 司 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 登 记 结 算 业 务 指 南 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED SHENZHEN BRANCH
第 一 章 市 场 参 与 人 参 与 货 币 基 金 业 务... 4 1.1 投 资 者 参 与 货 币 基 金 业 务... 4 1.2 基 金 管 理 人 参 与 货 币 基 金 业 务... 4 1.3 基 金 托 管 人 参 与 货 币 基 金 业 务... 5 1.4 结 算 参 与 人 参 与 货 币 基 金 业 务... 6 第 二 章 基 金 份 额 认 购... 6 2.1 基 金 认 购 方 式... 6 2.2 网 上 现 金 认 购... 7 2.3 网 下 现 金 认 购... 8 2.4 募 集 失 败 的 协 助 工 作... 9 第 三 章 登 记 存 管... 9 3.1 初 始 登 记 3.2 变 更 登 记... 9... 11 3.3 收 益 分 配 与 支 付... 12 3.4 份 额 持 有 明 细 服 务... 12 3.5 其 他 业 务... 12 第 四 章 清 算 交 收... 12 4.1 结 算 基 本 原 则... 12 4.2 清 算 4.3 交 收... 13... 13 第 五 章 风 险 管 理... 16 5.1 产 品 准 入 管 理... 16 5.2 结 算 参 与 人 管 理... 17 5.3 货 币 基 金 申 赎 额 度 管 理... 17 5.4 资 金 交 收 违 约 管 理... 18 5.5 证 券 交 收 违 约 处 理... 19
5.6 待 处 分 证 券 处 置... 19 第 六 章 附 则... 20 6.1 本 公 司 收 费 标 准... 20 6.2 业 务 咨 询 电 话... 20 6.3 查 询 网 站... 21 6.4 数 据 接 口 下 载... 21 附 件 一 : 深 圳 分 公 司 关 于 纳 入 净 额 结 算 场 内 申 赎 货 币 基 金 产 品 方 案 的 审 核 程 序 和 标 准.. 22 附 件 二 : 待 处 分 证 券 申 报 表... 27
1.1 投 资 者 参 与 货 币 基 金 业 务 A 基 金 账 户 统 1.2 基 金 管 理 人 参 与 货 币 基 金 业 务 1 -COM
D-COM D -COM D-COM D-COM D-COM ETF D -COM D-COM www.chinaclear.cn 2 www.chinaclear.cn 3 1.3 基 金 托 管 人 参 与 货 币 基 金 业 务 B002+ 1
2 3 4 5 6 7 8 9 D -COM 10 1.4 结 算 参 与 人 参 与 货 币 基 金 业 务 2.1 基 金 认 购 方 式
2.2 网 上 现 金 认 购 2.2.1 N 1 N 1 SJSFX.DBF 2 SJSZJ.DBF 2 N+1 SJSZJ.DBF 3 N+ 2 SJSFX.DBF
4 GLRYW.DBF 2.2.2 L 1 L+2 2 L +4 3 N+1 ~L+4 L+4 2.3
2.4 3.1 www.chinaclear.cn 3.1.1 1 L+3 1 2 3 ;
4 ; 5 6 7 2 3 L+ 4 1 2 3.1.2 3.1.1
1L+2 1 2 2 L+3 3.1.3 3.2 1 2 ETF
3.3 3.4 D-COM 3.5 ETF 4.1 1 T T+1 2
4.2 T T A ETF T+1 DVP 4.3 4.3.1 T T 日 日 终, 本 公 司 在 完 成 T+1 DVP 品 种 的 交 收 后, 根 据 当 日 的 清 算 数 据, 检 查 结 算 备 付 金 余 额 能 否 足 额 完 成 净 应 付 资 金 的 交 收 1 T 5.5
2 T T T 4.3.3 4.3.2 T+1 T+1 T+1 5.4 4.3.3 T T T
1 T T 2 T MIN (T - - ) T T } 3 T = - 0 4 =T -T 5 T T T
T-1 4.3.4 T T T+1 1 SJSMX1.dbf 2 SJSMX2.dbf 3 SJSQS0.dbf T 4 SJSJG.dbf 5.1
5.2 1 ETF 2 3 5.3
5.4 资 金 交 收 违 约 管 理 T+1 1 T+1 MIN (T+1 - - ) T T T 1 二 2 T+1
2 3 4 5.5 1 2 3 5.6 1
2 6.1 15 0.001% 100 / 6.2 0755-25938004 0755-25938025 0755-25938023 4008058058-2-0 ETF 0755 25941405 0755 25938077 0755-25987132 0755-25987133 0755 25987899 0755-25987422 0755 25946009 0755 25988896 0755-25987433 0755-25946015 25987499 基 金 申 赎 结 算 0755-25946017 0755 25946080 0755-25987633
0755 25946041 0755-25988911 0755 25938091 0755-25987173 0755 25938092 0755-25987122 0755-25918536 0755-82083872 0755-82083510 0755-82083510 0755-25918191 0755-25918191 6.3 1 http://www.chinaclear.cn/ 2 http://www.szse.cn/ 6.4 www.chinaclear. www.szse.cn
附 件 一 : 深 圳 分 公 司 关 于 纳 入 净 额 结 算 场 内 申 赎 货 币 基 金 产 品 方 案 的 审 核 程 序 和 标 准 1 1 2
3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 2 1 3 1 5-10
2 i ii 2 iii 80 3 10
附 件 1: 初 审 标 准 1 2 3 4 附 件 2: 复 审 标 准 专 家 小 组 评 审 表 序 号 项 目 满 分 评 分 备 注 1 业 务 可 行 性 20 2 法 律 30 关 系 3 风 险 30 业 务 可 行 性 分 析 ; 与 托 管 人 签 订 证 券 资 金 结 算 协 议 的 情 况 ; 业 务 方 案 与 现 有 规 则 是 否 协 调, 是 否 有 个 性 化 需 求 基 金 公 司 与 结 算 公 司 之 间 权 利 义 务 描 述 是 否 妥 当 ; 对 投 资 者 的 权 利 义 务 有 无 描 述, 有 无 保 护 投 资 者 权 益 的 特 别 条 款 或 措 施 ; 发 生 交 收 违 约 情 形 下 的 法 律 责 任 是 否 清 晰, 有 无 限 制 申 赎 情 形 下 结 算 公 司 的 免 责 条 款, 或 由 其 负 责 解 决 涉 及 结 算 公 司 纠 纷 的 承 诺 业 务 流 程 及 稽 核 程 序 是 否 完 备 ; 从 银 行 获 取 的 授 信 额 度 及 投 资 组 合 的 变 现 能 力 ;
防 范 措 施 4 技 术 20 准 备 情 况 合 计 100 货 币 基 金 运 作 管 理 经 验 ; 是 否 制 定 风 险 应 急 预 案 ; 近 五 年 托 管 人 最 低 备 付 金 情 况 是 否 发 生 资 金 划 拨 预 警 是 否 发 生 交 收 违 约 等 ; 联 系 人 信 息 是 否 有 效 并 及 时 变 更 系 统 接 入 是 否 准 备 就 绪? 包 括 交 易 所 和 结 算 公 司 系 统 是 否 有 个 性 化 技 术 要 求, 是 否 需 改 造 结 算 系 统? 是 否 通 过 仿 真 测 试 和 全 网 测 试? 需 提 供 测 试 报 告 是 否 向 交 易 所 发 送 昨 日 净 值?
待 处 分 证 券 申 报 表 结 算 参 与 人 名 称 : 结 算 备 付 金 账 号 : 填 表 时 间 : 年 月 日 交 易 单 元 号 码 证 券 账 户 号 码 证 券 代 码 证 券 数 量 ( 份 ) ( 托 管 单 元 ) 买 入 日 期 结 算 参 与 人 填 写 经 办 人 : 联 系 电 话 : 负 责 人 : 日 期 : 预 留 印 鉴 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 填 写 经 办 人 : 负 责 人 : 日 期 : 盖 章 :