特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 600089 2009 年 年 度 报 告 1
目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 基 本 情 况... 3 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要... 4 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况... 6 五 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员... 11 六 公 司 治 理 结 构... 17 七 股 东 大 会 情 况 简 介... 22 八 董 事 会 报 告... 22 九 监 事 会 报 告... 39 十 重 要 事 项... 41 十 一 财 务 会 计 报 告... 51 十 二 备 查 文 件 目 录... 152 2
一 重 要 提 示 ( 一 ) 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 ( 二 ) 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 ( 三 ) 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 ( 四 ) 公 司 负 责 人 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 尤 智 才 及 会 计 机 构 负 责 人 黄 汉 杰 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 ( 五 ) 公 司 不 存 在 被 第 一 大 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 ( 六 ) 公 司 不 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况 二 公 司 基 本 情 况 ( 一 ) 公 司 信 息 公 司 的 法 定 中 文 名 称 公 司 的 法 定 中 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 英 文 名 称 公 司 的 法 定 英 文 名 称 缩 写 公 司 法 定 代 表 人 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 特 变 电 工 TBEA CO., LTD. TBEA 张 新 ( 二 ) 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 郭 俊 香 焦 海 华 联 系 地 址 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 电 话 0994-2724766 0994-2724766 传 真 0994-2723615 0994-2723615 电 子 信 箱 gjxtbea@tbea.com.cn jhhtbea@tbea.com.cn 3
( 三 ) 基 本 情 况 简 介 注 册 地 址 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 831100 办 公 地 址 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 831100 公 司 国 际 互 联 网 网 址 电 子 信 箱 http://www.tbea.com.cn tbeazqb@tbea.com.cn ( 四 ) 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 证 券 时 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 http://www.sse.com.cn 上 海 证 券 交 易 所 公 司 证 券 部 ( 五 ) 公 司 股 票 简 况 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 特 变 电 工 600089 ( 六 ) 其 他 有 关 资 料 公 司 首 次 注 册 登 记 日 期 公 司 首 次 注 册 登 记 地 点 公 司 变 更 注 册 登 记 日 期 公 司 变 更 注 册 登 记 地 点 1993 年 2 月 26 日 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 昌 吉 市 北 京 北 路 98 号 2009 年 10 月 9 日 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 最 后 一 次 变 更 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 650000040000290 税 务 登 记 号 码 652301299201121 组 织 机 构 代 码 29920112-1 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 名 称 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 乌 鲁 木 齐 市 解 放 北 路 30 号 公 司 其 他 基 本 情 况 三 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 4
项 目 金 额 营 业 利 润 1,740,391,809.26 利 润 总 额 1,826,752,800.80 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 1,528,665,798.18 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 1,465,225,411.38 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2,000,014,630.74 ( 二 ) 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 非 经 常 性 损 益 项 目 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -442,190.28 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 97,048,041.88 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 2,370,475.96 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 -8,701,040.49 和 支 出 所 得 税 影 响 额 -9,705,966.99 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) -17,128,933.28 合 计 63,440,386.80 主 要 系 固 定 资 产 处 置 损 益 及 股 权 转 让 损 益 主 要 系 收 到 的 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 主 要 系 出 售 可 供 出 售 金 融 资 产 产 生 的 收 益 主 要 系 捐 赠 及 支 付 的 质 量 赔 款 ( 三 ) 报 告 期 末 公 司 前 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 5 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 主 要 会 计 数 据 2009 年 2008 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2007 年 营 业 收 入 14,754,293,043.02 12,518,932,193.68 17.86 8,931,223,112.00 利 润 总 额 1,826,752,800.80 1,214,994,001.69 50.35 697,304,173.23 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 1,528,665,798.18 962,625,450.40 58.80 538,563,762.34 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 1,465,225,411.38 876,101,210.69 67.24 410,411,471.75 损 益 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2,000,014,630.74 2,369,836,585.57-15.61 688,761,057.37 2009 年 末 2008 年 末 本 期 末 比 上 2007 年 末
年 同 期 末 增 减 (%) 总 资 产 18,867,947,480.68 15,152,645,499.17 24.52 10,030,575,002.09 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 6,971,538,975.47 5,214,378,646.81 33.70 2,466,661,341.06 主 要 财 务 指 标 2009 年 2008 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2007 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.8505 0.8447 0.69 0.6306 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.8505 0.8447 0.69 0.6306 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.8152 0.7688 6.04 0.4806 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 25.83 27.97 减 少 2.14 个 百 分 点 26.02 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 24.76 25.46 减 少 0.7 个 百 分 点 19.83 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 1.11 1.98-43.94 0.81 2009 年 末 2008 年 末 本 期 末 比 上 年 同 期 末 增 减 (%) 2007 年 末 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) 3.88 4.35-10.80 2.89 ( 四 ) 采 用 公 允 价 值 计 量 的 项 目 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 名 称 期 初 余 额 期 末 余 额 当 期 变 动 对 当 期 利 润 的 影 响 金 额 国 际 实 业 41,000,000.00 90,846,800.00 49,846,800.00 1,253,369.89 合 计 41,000,000.00 90,846,800.00 49,846,800.00 1,253,369.89 四 股 本 变 动 及 股 东 情 况 ( 一 ) 股 本 变 动 情 况 1 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 一 有 限 售 条 件 股 份 1 国 家 持 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 243,770,816 20.34-243,770,816-243,770,816 0 0 比 例 (%) 6
2 国 有 法 人 持 股 3 其 他 内 资 持 股 其 中 : 境 内 非 国 有 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 二 无 限 售 条 件 流 通 股 份 1 人 民 币 普 通 股 2 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 股 份 总 数 243,770,816 20.34-243,770,816-243,770,816 0 0 243,770,816 20.34-243,770,816-243,770,816 0 0 954,479,666 79.66 239,650,096 359,475,145 243,770,816 842,896,057 1,797,375,723 100 954,479,666 79.66 239,650,096 359,475,145 243,770,816 842,896,057 1,797,375,723 100 1,198,250,482 100 239,650,096 359,475,145 0 599,125,241 1,797,375,723 100 股 份 变 动 的 批 准 情 况 2009 年 4 月 30 日, 公 司 发 布 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 有 限 售 条 件 的 流 通 股 上 市 公 告, 根 据 公 司 股 权 分 置 改 革 说 明 书 中 原 非 流 通 股 股 东 承 诺 的 限 售 条 件, 公 司 有 限 售 条 件 的 流 通 股 股 份 243,770,816 股 于 2009 年 5 月 8 日 上 市 流 通 公 司 2008 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 公 司 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 : 公 司 以 2008 年 12 月 31 日 总 股 本 1,198,250,482 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 送 2 股, 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 3 股 股 份 变 动 的 过 户 情 况 2009 年 5 月 26 日, 公 司 发 布 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 实 施 公 告,2009 年 6 月 2 日 为 股 权 登 记 日,2009 年 6 月 3 日 为 除 息 除 权 日, 新 增 股 份 于 2009 年 6 月 4 日 上 市 流 通 股 份 变 动 对 2009 年 每 股 收 益 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 7
财 务 指 标 股 本 变 动 前 股 本 变 动 后 股 本 变 动 影 响 比 率 股 本 数 ( 股 ) 1,198,250,482 1,797,375,723 / 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 1,528,665,798.18 1,528,665,798.18 / 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 1,465,225,411.38 1,465,225,411.38 / 利 润 ( 元 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 1.2757 0.8505 50.00% 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 1.2228 0.8152 50.00% 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) 5.8181 3.8587 50.00% 公 司 认 为 必 要 披 露 的 其 他 内 容 截 止 2009 年 12 月 31 日, 无 限 售 条 件 流 通 股 股 份 1,797,375,723 股 中, 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 611,770 股 2 限 售 股 份 变 动 情 况 单 位 : 股 股 东 名 称 年 初 限 售 股 本 年 解 除 限 本 年 增 加 限 年 末 限 限 售 数 售 股 数 售 股 数 售 股 数 原 因 解 除 限 售 日 期 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 股 改 145,472,132 145,472,132 0 0 有 限 公 司 承 诺 2009 年 5 月 8 日 新 疆 宏 联 创 业 投 股 改 98,298,684 98,298,684 0 0 资 有 限 公 司 承 诺 2009 年 5 月 8 日 合 计 243,770,816 243,770,816 0 0 / / ( 二 ) 证 券 发 行 与 上 市 情 况 1 前 三 年 历 次 证 券 发 行 情 况 股 票 及 其 衍 生 证 券 的 种 类 人 民 币 普 通 股 发 行 日 期 发 行 价 ( 元 ) 发 行 数 量 上 市 日 期 单 位 : 股 币 种 : 人 民 币 获 准 上 市 交 易 数 量 2008 年 7 月 31 日 17.73 88,000,000 2008 年 8 月 14 日 88,000,000 交 易 终 止 日 期 2008 年 公 司 向 社 会 公 开 增 发 人 民 币 普 通 股 A 股 88,000,000 股, 发 行 价 格 为 17.73 元 / 股,2008 年 8 月 14 日 增 发 股 份 上 市 流 通, 增 发 后 公 司 总 股 本 变 更 为 1,198,250,482 股 2 公 司 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 情 况 8
2009 年 4 月 30 日, 公 司 发 布 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 有 限 售 条 件 的 流 通 股 上 市 公 告, 根 据 公 司 股 权 分 置 改 革 说 明 书 中 原 非 流 通 股 股 东 承 诺 的 限 售 条 件, 公 司 有 限 售 条 件 的 流 通 股 股 份 243,770,816 股 于 2009 年 5 月 8 日 上 市 流 通 2009 年 5 月 26 日, 公 司 发 布 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 实 施 公 告, 实 施 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 后, 公 司 总 股 本 自 1,198,250,482 股 变 更 为 1,797,375,723 股 3 本 报 告 期 末, 公 司 无 内 部 职 工 股 ( 三 ) 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 股 东 数 量 和 持 股 情 况 单 位 : 股 报 告 期 末 股 东 总 数 207,792 户 股 东 名 称 股 东 性 质 前 十 名 股 东 持 股 情 况 持 股 比 例 (%) 9 持 股 总 数 报 告 期 内 增 减 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 质 押 或 冻 结 的 股 份 数 量 质 押 27,750,000 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 境 内 非 国 有 公 司 法 人 12.14 218,208,198 72,736,066 0 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 境 内 非 国 有 限 公 司 法 人 8.20 147,448,026 49,149,342 0 无 新 疆 大 明 德 电 力 有 限 境 内 非 国 有 公 司 法 人 3.96 71,137,619 23,712,540 0 无 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 国 有 法 人 2.46 44,220,000 13,230,000 0 中 国 工 商 银 行 - 广 发 聚 丰 股 票 型 证 券 投 资 未 知 2.26 40,596,194 11,786,569 0 未 知 基 金 博 时 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 未 知 1.42 25,549,572 0 未 知 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 业 趋 势 投 资 混 未 知 1.18 21,168,019 0 未 知 合 型 证 券 投 资 基 金 中 国 银 行 - 嘉 实 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 未 知 1.17 21,044,798 16,385,897 0 未 知 基 金 交 通 银 行 - 易 方 达 50 指 数 证 券 投 资 基 未 知 0.93 16,802,967 5,628,730 0 未 知 金 质 押 20,000,000
中 国 建 设 银 行 - 银 华 核 心 价 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 股 东 情 况 的 说 明 未 知 0.84 15,049,995 0 未 知 报 告 期, 公 司 股 东 上 海 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 更 名 为 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 ; 公 司 股 东 新 疆 昌 吉 电 力 实 业 总 公 司 更 名 为 新 疆 大 明 德 电 力 有 限 公 司 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 的 数 量 股 份 种 类 数 量 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 218,208,198 人 民 币 普 通 股 218,208,198 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 147,448,026 人 民 币 普 通 股 147,448,026 新 疆 大 明 德 电 力 有 限 公 司 71,137,619 人 民 币 普 通 股 71,137,619 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 44,220,000 人 民 币 普 通 股 44,220,000 中 国 工 商 银 行 - 广 发 聚 丰 股 票 型 证 券 投 资 基 金 40,596,194 人 民 币 普 通 股 40,596,194 博 时 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 25,549,572 人 民 币 普 通 股 25,549,572 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 业 趋 势 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金 21,168,019 人 民 币 普 通 股 21,168,019 中 国 银 行 - 嘉 实 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 21,044,798 人 民 币 普 通 股 21,044,798 交 通 银 行 - 易 方 达 50 指 数 证 券 投 资 基 金 16,802,967 人 民 币 普 通 股 16,802,967 中 国 建 设 银 行 - 银 华 核 心 价 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 15,049,995 人 民 币 普 通 股 15,049,995 公 司 前 十 名 股 东 中, 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 与 新 疆 宏 联 创 业 投 资 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 有 限 公 司 的 部 分 股 东 及 董 事 重 合, 存 在 关 联 关 系, 公 司 未 知 其 他 股 东 之 行 动 的 说 明 间 是 否 存 在 关 联 关 系 2 第 一 大 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 (1) 第 一 大 股 东 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 名 称 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 成 立 日 期 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 陈 伟 林 2003 年 1 月 27 日 注 册 资 本 7,500.00 一 般 经 营 项 目 ( 国 家 法 律 法 规 有 专 项 审 批 的 项 目 除 外 ): 货 物 与 技 术 的 进 出 口 业 务 ; 经 济 信 息 咨 询 服 务 ; 投 资 业 务 ; 金 属 材 料 机 械 主 要 经 营 业 务 或 管 理 活 动 设 备 及 配 件 建 材 的 销 售 ; 变 压 器 配 件 ; 金 属 铸 件 橡 胶 制 品 塑 料 制 品 机 电 产 品 五 金 交 电 化 工 产 品 的 生 产 销 售 ; 电 镀 加 工 ; 再 生 物 资 回 收 ; 变 压 器 维 修 ; 金 属 制 品 加 工 10
(2) 实 际 控 制 人 情 况 姓 名 国 籍 是 否 取 得 其 他 国 家 或 地 区 居 留 权 最 近 5 年 内 的 职 业 及 职 务 张 新 中 国 否 管 理 人 员 ; 近 五 年 一 直 担 任 公 司 董 事 长 (3) 本 报 告 期 内, 公 司 第 一 大 股 东 及 实 际 控 制 人 没 有 发 生 变 更 公 司 第 一 大 股 东 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 因 回 购 部 分 股 东 出 资, 注 册 资 本 由 8,888.8 万 元 变 更 为 7,500 万 元, 特 变 集 团 第 一 大 股 东 张 新 先 生 持 股 比 例 由 33.82% 变 更 为 40.08% 上 述 公 告 刊 登 在 2009 年 6 月 18 日 的 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 证 券 时 报 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 3 截 止 本 报 告 期 末 公 司 无 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 五 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ( 一 ) 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 单 位 : 股 姓 名 职 务 性 别 年 龄 张 新 董 事 长 男 47 任 期 起 始 日 期 2009 年 4 月 21 日 任 期 终 止 日 期 2012 年 4 月 21 日 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 134,311 201,466 变 动 原 因 公 司 实 施 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 报 告 期 内 从 公 司 领 取 的 报 酬 总 额 ( 万 元 )( 税 前 ) 是 否 在 股 东 单 位 或 其 他 关 联 单 位 领 取 报 酬 津 贴 132.00 否 11
叶 军 李 建 华 董 事 总 经 理 董 事 执 行 总 经 理 男 44 男 39 陈 伟 林 董 事 男 50 李 边 区 董 事 男 45 王 学 斌 董 事 男 52 米 长 印 董 事 男 52 周 小 谦 余 云 龙 孙 卫 红 徐 秉 金 独 立 董 事 独 立 董 事 独 立 董 事 独 立 董 事 男 68 男 66 女 46 男 70 魏 玉 贵 监 事 男 59 胡 有 成 监 事 男 36 孙 健 监 事 男 42 张 鹏 监 事 男 48 蔡 文 华 监 事 女 67 吴 微 刘 钢 刘 宏 伟 田 强 尤 智 才 何 世 刚 郭 俊 香 副 总 经 理 副 总 经 理 副 总 经 理 副 总 经 理 总 会 计 师 总 经 济 师 董 事 会 秘 书 女 40 男 51 男 43 男 41 男 54 男 37 女 38 陈 星 原 监 事 男 40 李 长 久 原 监 事 男 55 于 培 庆 马 旭 平 许 国 平 原 副 总 经 理 原 副 总 经 理 原 总 经 济 师 男 38 男 35 男 47 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2006 年 6 月 30 日 2007 年 5 月 17 日 2007 年 8 月 21 日 2008 年 2 月 21 日 2006 年 6 月 30 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2012 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 21 日 122,221 183,331 同 上 70.37 否 0 0 83.51 否 4,859 7,288 同 上 是 0 0 32.00 否 0 0 是 0 0 否 0 0 6.00 否 0 0 6.00 否 7,150 10,725 同 上 6.00 否 0 0 6.00 否 0 0 56.49 否 0 41.24 否 17,906 26,859 同 上 32.07 否 0 0 是 0 0 否 0 0 46.81 否 0 0 42.52 否 0 0 69.18 否 0 0 59.11 否 0 0 45.54 否 0 0 34.08 否 0 0 42.63 否 98,001 147,001 同 上 23.15 否 0 0 是 13,000 19,500 同 上 35.00 否 10,400 15,600 同 上 25.00 否 0 0 24.64 否 合 计 / / / / / 407,848 611,770 / 919.34 / 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 5 年 的 主 要 工 作 经 历 : 12
1 张 新, 最 近 5 年 担 任 公 司 董 事 长 2 叶 军, 最 近 5 年 担 任 公 司 总 经 理 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 总 经 理 3 李 建 华, 现 任 公 司 执 行 总 经 理, 兼 任 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 及 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 曾 任 公 司 副 总 经 理 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 总 经 办 主 任 技 术 中 心 主 任 助 理 部 长 4 陈 伟 林, 最 近 5 年 担 任 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理 5 李 边 区, 最 近 5 年 担 任 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 进 出 口 公 司 总 经 理 6 王 学 斌, 现 任 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 董 事 长, 曾 任 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 国 有 资 产 管 理 中 心 副 主 任 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 国 资 委 监 事 会 工 作 处 处 长 7 米 长 印, 现 任 新 疆 送 变 电 工 程 公 司 副 总 经 理, 曾 任 昌 吉 电 业 局 副 局 长 兼 新 疆 昌 吉 电 力 实 业 总 公 司 总 经 理 8 周 小 谦, 现 退 休, 曾 任 国 家 电 网 公 司 高 级 顾 问 9 余 云 龙, 现 任 上 海 电 缆 研 究 所 高 级 顾 问, 曾 任 上 海 电 缆 研 究 所 副 所 长 兼 总 工 10 孙 卫 红, 最 近 5 年 担 任 新 疆 驰 远 天 合 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 董 事 长 11 徐 秉 金, 最 近 5 年 担 任 中 国 欧 洲 经 济 技 术 合 作 协 会 会 长 12 魏 玉 贵, 最 近 5 年 担 任 公 司 监 事 会 主 席 党 委 书 记 13 胡 有 成, 现 任 公 司 工 会 主 席, 曾 任 公 司 总 经 办 副 主 任 主 任 总 经 理 助 理, 副 总 经 理 14 孙 健, 最 近 5 年 担 任 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 变 压 器 厂 厂 长 15 张 鹏, 现 任 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 股 权 运 营 事 业 部 部 长, 曾 任 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 股 权 运 营 事 业 部 副 部 长 高 级 主 管 16 蔡 文 华, 现 退 休, 原 昌 吉 电 业 局 总 会 计 师 17 吴 微, 现 任 公 司 副 总 经 理, 曾 任 公 司 北 京 办 事 处 主 任 总 经 办 主 任 18 刘 钢, 现 任 公 司 副 总 经 理, 曾 任 公 司 董 事 长 特 别 助 理 澳 大 利 亚 塔 斯 玛 尼 亚 大 学 访 问 教 授 客 座 研 究 员 教 授, 墨 尔 本 巴 拉 瑞 特 大 学 教 授 19 刘 宏 伟, 现 任 公 司 副 总 经 理, 曾 任 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 副 总 经 理 副 总 工 程 师 20 田 强, 现 任 公 司 副 总 经 理, 曾 任 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 21 尤 智 才, 最 近 5 年 担 任 公 司 总 会 计 师 13
22 何 世 刚, 现 任 公 司 总 经 济 师, 曾 任 公 司 副 总 经 济 师 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 新 缆 厂 总 会 计 师 23 郭 俊 香, 现 任 公 司 董 事 会 秘 书, 曾 任 公 司 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 24 陈 星 ( 离 任 ), 现 任 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理, 曾 任 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 采 购 部 主 任 25 李 长 久 ( 离 任 ), 现 任 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理, 曾 任 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 投 资 公 司 计 划 部 副 主 任 项 目 部 主 任 债 权 部 主 任 26 于 培 庆 ( 离 任 ), 现 任 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 总 经 理, 曾 任 公 司 副 总 经 理 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 副 总 经 理 27 马 旭 平 ( 离 任 ), 曾 任 公 司 副 总 经 理 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 副 总 经 理 特 变 电 工 新 疆 变 压 器 厂 总 工 程 师 经 营 副 厂 长 28 许 国 平 ( 离 任 ), 现 任 公 司 副 总 工 程 师, 曾 任 公 司 总 经 济 师 ( 二 ) 在 股 东 单 位 任 职 情 况 姓 名 股 东 单 位 名 称 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 王 学 斌 张 鹏 陈 伟 林 张 新 叶 军 孙 健 李 边 区 张 新 叶 军 李 边 区 尤 智 才 郭 俊 香 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 党 委 书 记 董 事 长 股 权 运 营 事 业 部 部 长 董 事 长 总 经 理 是 否 领 取 报 酬 津 贴 2006 年 5 月 8 日 是 2009 年 6 月 是 2009 年 3 月 9 日 2012 年 3 月 9 日 是 董 事 2009 年 3 月 9 日 2012 年 3 月 9 日 否 董 事 2009 年 3 月 9 日 2012 年 3 月 9 日 否 董 事 2009 年 3 月 9 日 2012 年 3 月 9 日 否 监 事 2009 年 3 月 9 日 2012 年 3 月 9 日 否 董 事 2009 年 12 月 21 日 2012 年 12 月 21 日 否 董 事 2009 年 12 月 21 日 2012 年 12 月 21 日 否 董 事 2009 年 12 月 21 日 2012 年 12 月 21 日 否 董 事 2009 年 12 月 21 日 2012 年 12 月 21 日 否 董 事 2009 年 12 月 21 日 2012 年 12 月 21 日 否 14
陈 伟 林 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 董 事 2009 年 12 月 21 日 2012 年 12 月 21 日 否 孙 健 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 监 事 2009 年 12 月 21 日 2012 年 12 月 21 日 否 公 司 董 事 王 学 斌 监 事 张 鹏 在 公 司 股 东 单 位 新 疆 投 资 发 展 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 任 职, 无 任 职 期 限 在 其 他 单 位 任 职 情 况 姓 名 其 他 单 位 名 称 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 是 否 领 取 报 酬 津 贴 米 长 印 新 疆 送 变 电 工 程 公 司 副 总 经 理 是 周 小 谦 许 继 电 气 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2006 年 6 月 30 日 2009 年 6 月 30 日 是 新 疆 驰 远 天 合 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 董 事 长 是 孙 卫 红 新 疆 天 康 畜 牧 生 物 技 术 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2009 年 12 月 21 日 2012 年 12 月 20 日 是 新 疆 中 基 实 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2008 年 2 月 3 日 2011 年 2 月 2 日 是 中 国 欧 洲 经 济 技 术 合 作 协 会 会 长 是 徐 秉 金 华 晨 中 国 汽 车 控 股 有 独 立 非 执 限 公 司 行 董 事 庆 铃 汽 车 股 份 有 限 公 司 独 立 非 执 行 董 事 王 学 斌 宝 钢 集 团 新 疆 八 一 钢 铁 有 限 公 司 董 事 否 新 疆 中 泰 化 学 股 份 有 限 公 司 董 事 2007 年 12 月 28 日 2010 年 12 月 27 日 是 哈 密 长 河 集 团 长 青 农 牧 有 限 公 司 董 事 否 张 鹏 国 电 新 疆 吉 林 台 水 电 开 发 有 限 公 司 董 事 否 新 疆 新 昆 轮 胎 有 限 责 任 公 司 监 事 否 ( 三 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 实 际 支 付 情 况 2003 年 2 月 18 日, 公 司 召 开 三 届 十 次 董 事 会 审 议 通 过 了 新 疆 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 高 管 人 员 年 度 薪 酬 管 理 与 考 核 办 法 根 据 新 疆 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 高 管 人 员 年 度 薪 酬 管 理 与 考 核 办 法 以 及 2009 年 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 对 公 司 高 级 管 理 人 员 2009 年 基 本 薪 酬 的 意 见 执 行, 公 司 部 分 董 事 监 事 担 任 公 司 控 股 子 公 司 或 分 公 司 总 经 理 副 总 经 理, 该 董 事 监 事 报 酬 按 其 与 公 司 或 控 股 子 公 司 董 事 会 签 订 的 经 济 目 标 责 任 书 执 行 2009 年 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 实 际 支 付 按 照 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 确 定 的 公 司 高 级 管 理 人 员 2009 年 基 本 薪 酬 的 意 见 及 所 签 订 的 经 济 目 标 责 任 书 执 行, 独 立 董 事 津 贴 按 照 独 立 董 事 津 贴 制 度 执 行, 公 司 董 事 陈 伟 林 王 学 斌 米 长 印 监 事 张 鹏 蔡 文 华 未 在 公 司 领 取 报 酬 15
( 四 ) 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 变 动 情 形 变 动 原 因 陈 星 监 事 离 任 任 期 届 满 李 长 久 监 事 离 任 任 期 届 满 于 培 庆 副 总 经 理 离 任 任 期 届 满 马 旭 平 副 总 经 理 离 任 任 期 届 满 许 国 平 总 经 济 师 离 任 任 期 届 满 报 告 期 内, 公 司 董 事 会 及 监 事 会 进 行 了 换 届 选 举 2009 年 4 月 21 日, 公 司 2008 年 度 股 东 大 会 选 举 张 新 叶 军 李 建 华 李 边 区 陈 伟 林 周 小 谦 余 云 龙 徐 秉 金 孙 卫 红 王 学 斌 米 长 印 为 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 ; 公 司 职 工 代 表 大 会 及 公 司 2008 年 度 股 东 大 会 选 举 魏 玉 贵 胡 有 成 孙 健 蔡 文 华 张 鹏 为 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 报 告 期 内, 公 司 六 届 一 次 董 事 会 会 议 选 举 张 新 先 生 为 公 司 董 事 长 ; 聘 任 叶 军 先 生 为 公 司 总 经 理 郭 俊 香 女 士 为 公 司 董 事 会 秘 书 ; 聘 任 李 建 华 先 生 为 公 司 执 行 总 经 理 ; 聘 任 吴 微 女 士 刘 钢 先 生 刘 宏 伟 先 生 田 强 先 生 为 公 司 副 总 经 理 ; 聘 任 尤 智 才 先 生 为 公 司 总 会 计 师 ; 聘 任 何 世 刚 先 生 为 公 司 总 经 济 师 报 告 期 内, 公 司 六 届 一 次 监 事 会 会 议 选 举 魏 玉 贵 先 生 为 公 司 监 事 会 主 席 ( 五 ) 公 司 员 工 情 况 在 职 员 工 总 数 10,021 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 75 专 业 构 成 专 业 构 成 类 别 专 业 构 成 人 数 生 产 人 员 5,599 销 售 人 员 1,227 技 术 人 员 1,211 财 务 人 员 247 管 理 人 员 1,186 其 他 551 教 育 程 度 教 育 程 度 类 别 数 量 ( 人 ) 硕 士 以 上 247 16
本 科 2,256 大 专 2,922 中 专 2,397 其 他 2,199 六 公 司 治 理 结 构 ( 一 ) 公 司 治 理 的 情 况 报 告 期, 公 司 进 一 步 提 升 规 范 运 作 水 平, 不 断 推 进 法 人 治 理 结 构 的 完 善, 具 体 内 容 如 下 : 1 股 东 和 股 东 大 会 : 报 告 期 内, 公 司 共 召 开 了 两 次 股 东 大 会, 均 经 律 师 现 场 见 证 并 对 其 合 法 性 出 具 了 法 律 意 见 书, 会 议 的 召 集 召 开 程 序 符 合 公 司 法 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 的 规 定 公 司 秉 承 股 东 放 心 的 宗 旨, 保 障 公 司 所 有 股 东 平 等 享 有 权 利, 充 分 尊 重 投 资 者 的 知 情 权 和 重 大 决 策 参 与 权 2 第 一 大 股 东 与 上 市 公 司 : 公 司 第 一 大 股 东 没 有 利 用 其 股 东 地 位 谋 取 额 外 利 益, 公 司 与 第 一 大 股 东 在 人 员 资 产 财 务 机 构 和 业 务 上 做 到 五 分 开 公 司 与 第 一 大 股 东 的 关 联 交 易 公 平 合 理, 符 合 市 场 定 价 原 则, 不 存 在 大 股 东 占 用 公 司 资 金 的 情 形 3 董 事 会 : 报 告 期 内, 公 司 共 召 开 十 次 董 事 会 会 议, 历 次 董 事 会 会 议 的 召 集 召 开 及 表 决 程 序 符 合 公 司 法 公 司 章 程 董 事 会 议 事 规 则 的 规 定 公 司 董 事 会 审 计 提 名 薪 酬 与 考 核 委 员 会 充 分 发 挥 专 业 优 势, 利 用 各 自 的 专 长 在 重 大 事 项 方 面 提 出 科 学 合 理 建 议, 加 强 了 董 事 会 集 体 决 策 的 民 主 性 科 学 性 正 确 性, 确 保 了 公 司 的 健 康 发 展 报 告 期 内, 公 司 荣 获 上 海 证 券 交 易 所 2009 年 度 董 事 会 奖 4 监 事 会 : 报 告 期 内, 公 司 召 开 了 五 次 监 事 会, 历 次 会 议 的 召 集 召 开 程 序 符 合 公 司 法 公 司 章 程 及 监 事 会 议 事 规 则 的 规 定 监 事 会 对 公 司 的 董 事 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 的 合 法 合 规 性 进 行 监 督, 维 护 公 司 及 股 东 的 合 法 权 益 5 相 关 利 益 者 : 17
公 司 充 分 尊 重 和 维 护 银 行 及 其 他 债 权 人 员 工 客 户 等 其 他 利 益 相 关 者 的 合 法 权 益, 密 切 关 注 环 境 保 护, 重 视 公 司 的 社 会 责 任, 公 司 以 科 技 创 新 促 进 产 品 更 新 换 代 产 业 升 级, 为 资 源 节 约 环 境 友 好 型 社 会 做 出 努 力 6 信 息 披 露 及 透 明 度 : 公 司 加 强 信 息 披 露 的 管 理 工 作, 在 满 足 法 定 披 露 要 求 的 同 时, 持 续 提 升 自 愿 性 披 露 的 程 度, 使 投 资 者 更 充 分 地 了 解 公 司, 切 实 维 护 投 资 者 权 益 7 投 资 者 关 系 管 理 : 公 司 加 强 与 投 资 者 的 交 流 与 沟 通, 构 建 电 话 咨 询 网 络 接 受 投 资 者 来 访 调 研 等 多 种 形 式 的 沟 通 平 台, 听 取 广 大 投 资 者 对 公 司 的 生 产 经 营 及 战 略 发 展 的 意 见 和 建 议, 形 成 服 务 投 资 者 尊 重 投 资 者 的 企 业 文 化, 赢 得 了 资 本 市 场 对 公 司 的 肯 定 公 司 股 票 入 选 2010 年 上 证 50 指 数 样 本 股, 公 司 被 第 三 届 中 国 上 市 公 司 市 值 管 理 高 峰 论 坛 评 为 2009 中 国 上 市 公 司 市 值 管 理 百 佳, 荣 获 证 券 时 报 中 国 上 市 公 司 价 值 百 强, 董 事 会 秘 书 郭 俊 香 荣 获 第 五 届 新 财 富 金 牌 董 秘 荣 誉 称 号 8 公 司 治 理 专 项 活 动 根 据 中 国 证 监 会 新 疆 监 管 局 关 于 做 好 2009 年 辖 区 上 市 公 司 治 理 相 关 工 作 的 通 知 要 求, 报 告 期 内, 公 司 继 续 巩 固 专 项 治 理 活 动 成 果, 深 化 公 司 治 理 活 动 公 司 制 定 了 特 变 电 工 外 汇 业 务 及 金 融 衍 生 品 管 理 办 法, 加 强 对 金 融 衍 生 品 业 务 流 程 决 策 及 风 险 控 制 的 管 理, 加 强 对 制 度 执 行 情 况 的 检 查 落 实 截 止 目 前, 公 司 不 存 在 应 整 改 的 问 题 ( 二 ) 董 事 履 行 职 责 情 况 1 董 事 参 加 董 事 会 的 出 席 情 况 董 事 姓 名 是 否 独 立 董 事 本 年 应 参 加 董 事 会 次 数 亲 自 出 席 次 数 以 通 讯 方 式 参 加 次 数 委 托 出 席 次 数 缺 席 次 数 是 否 连 续 两 次 未 亲 自 参 加 会 议 张 新 否 10 10 8 0 0 否 叶 军 否 10 10 8 0 0 否 李 建 华 否 10 10 8 0 0 否 陈 伟 林 否 10 10 8 0 0 否 李 边 区 否 10 10 8 0 0 否 王 学 斌 否 10 10 8 0 0 否 米 长 印 否 10 10 8 0 0 否 周 小 谦 是 10 10 8 0 0 否 18
余 云 龙 是 10 10 8 0 0 否 孙 卫 红 是 10 10 8 0 0 否 徐 秉 金 是 10 10 8 0 0 否 年 内 召 开 董 事 会 会 议 次 数 10 其 中 : 现 场 会 议 次 数 2 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 8 现 场 结 合 通 讯 方 式 召 开 会 议 次 数 0 2 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 提 出 异 议 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 独 立 董 事 未 对 公 司 董 事 会 议 案 及 其 他 有 关 事 项 提 出 异 议 3 独 立 董 事 相 关 工 作 制 度 的 建 立 健 全 情 况 主 要 内 容 及 独 立 董 事 履 职 情 况 公 司 制 定 了 董 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 津 贴 制 度 独 立 董 事 年 度 报 告 工 作 制 度 等 制 度 独 立 董 事 津 贴 制 度 对 津 贴 适 用 范 围 原 则 标 准 发 放 时 间 等 方 面 作 了 规 定 ; 独 立 董 事 年 度 报 告 工 作 制 度 对 独 立 董 事 在 年 报 编 制 及 披 露 过 程 中 与 年 审 注 册 会 计 师 沟 通 对 公 司 重 大 事 项 监 督 检 查 发 表 独 立 意 见 等 方 面 进 行 了 明 确 要 求 2009 年, 独 立 董 事 本 着 对 全 体 股 东 负 责 的 态 度, 按 照 法 律 法 规 的 要 求 独 立 公 正 的 履 行 职 责, 积 极 并 认 真 参 加 了 公 司 的 董 事 会, 对 2009 年 度 公 司 关 联 交 易 对 外 担 保 募 集 资 金 管 理 及 对 公 司 董 事 独 立 董 事 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格 审 查 等 方 面 发 表 了 独 立 意 见, 加 强 定 期 报 告 编 制 过 程 中 检 查 与 监 督 职 责 的 履 行, 较 好 的 发 挥 了 独 立 董 事 的 独 立 作 用 及 专 业 优 势, 对 董 事 会 的 科 学 决 策 规 范 运 作 以 及 公 司 的 长 远 可 持 续 发 展 起 到 了 积 极 的 作 用, 维 护 了 中 小 股 东 的 合 法 权 益 况 ( 三 ) 公 司 相 对 于 第 一 大 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 的 独 立 完 整 情 业 务 方 面 独 立 完 整 情 况 是 否 独 立 完 整 是 情 况 说 明 公 司 的 主 要 业 务 为 变 压 器 和 电 线 电 缆 的 制 造 与 销 售 在 生 产 经 营 中, 以 公 司 的 名 义 签 订 与 履 行 合 同 ; 公 司 具 有 进 出 口 境 外 工 程 承 包 等 业 务 资 格 ; 产 品 在 市 场 上 拥 有 独 立 自 主 的 品 牌 ; 公 司 的 采 购 生 产 销 售 技 术 等 业 务 独 立 进 行, 公 司 具 有 完 整 的 业 务 体 系 公 司 在 业 务 的 各 经 营 环 节 均 不 依 赖 第 一 大 股 东 或 其 他 关 联 方, 公 司 与 第 一 大 股 东 及 其 他 关 联 方 不 存 在 同 业 竞 争 或 显 失 公 平 的 关 联 交 易 对 公 司 产 生 的 影 响 无 改 进 措 施 无 19
人 员 方 面 独 立 完 整 情 况 资 产 方 面 独 立 完 整 情 况 机 构 方 面 独 立 完 整 情 况 是 是 是 公 司 的 董 事 股 东 代 表 出 任 的 监 事 通 过 股 东 大 会 选 举 产 生, 职 工 监 事 由 职 工 代 表 大 会 推 举 产 生, 不 存 在 股 东 越 权 任 命 的 情 形 公 司 的 总 经 理 执 行 总 经 理 副 总 经 理 财 务 负 责 人 和 董 事 会 秘 书 等 高 级 管 理 人 员 未 在 第 一 大 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 担 任 除 董 事 监 事 以 外 的 其 他 职 务, 未 在 第 一 大 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 领 取 薪 酬 ; 公 司 的 财 务 人 员 未 在 第 一 大 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 兼 职 公 司 按 照 国 家 的 劳 动 法 律 法 规 及 有 关 规 定 制 定 了 相 关 的 劳 动 人 事 薪 酬 制 度 公 司 员 工 身 份 资 格 合 同 关 系 制 定 的 劳 动 人 事 制 度 社 会 统 筹 等 事 项 与 第 一 大 股 东 及 其 他 关 联 方 是 相 互 独 立 的 公 司 作 为 生 产 型 企 业 具 备 与 生 产 经 营 有 关 的 生 产 系 统 辅 助 生 产 系 统 及 配 套 设 施, 合 法 拥 有 与 生 产 经 营 有 关 的 土 地 厂 房 机 器 设 备 及 专 利 专 有 技 术 等 的 所 有 权 使 用 权 或 者 控 制 权, 公 司 资 产 独 立 完 整, 产 权 清 晰, 资 产 独 立 登 记 建 账 核 算 管 理, 不 存 在 被 股 东 单 位 或 其 他 关 联 方 违 规 占 用 的 情 形 公 司 具 有 健 全 的 组 织 机 构, 建 立 了 健 全 的 内 部 经 营 管 理 机 构, 独 立 行 使 经 营 管 理 职 权, 与 第 一 大 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 间 不 存 在 机 构 混 同 的 情 形 无 无 无 无 无 无 财 务 方 面 独 立 完 整 情 况 是 公 司 建 立 了 较 为 健 全 的 独 立 的 财 务 核 算 体 系, 能 够 独 立 作 出 财 务 决 策, 具 有 规 范 的 财 务 会 计 制 度 及 财 务 管 理 制 度 ; 公 司 拥 有 独 立 的 银 行 账 户, 未 与 第 一 大 股 东 及 其 他 关 联 方 共 用 银 行 账 户 ; 公 司 依 法 独 立 纳 税, 不 存 在 第 一 大 股 东 干 预 公 司 资 金 使 用 的 情 况 无 无 ( 四 ) 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 立 健 全 情 况 内 部 控 制 建 设 的 总 体 方 案 内 部 控 制 制 度 建 立 健 全 的 工 作 计 划 及 其 实 施 情 况 内 部 控 制 检 查 监 督 部 门 的 设 置 情 况 公 司 原 有 内 控 制 度 体 系 覆 盖 了 战 略 规 划 产 品 研 发 投 融 资 市 场 运 营 财 务 内 部 审 计 法 律 事 务 人 力 资 源 采 购 加 工 制 造 销 售 物 流 质 量 安 全 生 产 环 境 保 护 等 各 项 业 务 管 理 及 业 务 流 程 为 进 一 步 健 全 和 完 善 内 部 控 制 体 系, 使 公 司 的 各 项 内 控 制 度 更 加 科 学 化 和 体 系 化,2009 年 中 期, 公 司 聘 请 专 业 内 部 控 制 管 理 咨 询 机 构, 根 据 五 部 委 下 发 的 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 交 易 所 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引, 与 公 司 共 同 全 面 梳 理 与 健 全 以 风 险 管 理 为 导 向 的 内 部 控 制 体 系, 全 面 提 高 公 司 治 理 质 量 及 整 体 竞 争 力 2009 年 7 月, 公 司 聘 请 的 专 业 内 部 控 制 咨 询 机 构 与 公 司 审 计 部 财 务 部 法 律 部 企 管 部 证 券 部 等 相 关 人 员 共 同 建 立 了 内 部 控 制 管 理 工 作 项 目 组,8-12 月, 项 目 组 分 行 业 对 业 务 流 程 制 度 进 行 梳 理 评 价 ; 结 合 内 控 评 价 成 果, 借 鉴 国 内 外 其 他 优 秀 企 业 风 险 管 控 实 践 经 验, 形 成 了 业 务 流 程 目 录 业 务 流 程 图 公 司 成 立 了 内 部 控 制 体 系 建 设 管 理 办 公 室 进 一 步 规 范 了 公 司 制 度 体 系 建 设 目 前, 公 司 已 形 成 了 了 完 整 的 内 部 控 制 及 自 我 评 估 手 册, 正 在 试 运 行 阶 段 公 司 设 立 了 独 立 于 管 理 层 直 接 向 董 事 会 审 计 委 员 会 负 责 的 内 部 审 计 机 构 审 计 监 察 部, 负 责 公 司 内 部 控 制 日 常 检 查 与 监 督 为 进 一 步 提 高 审 计 监 察 部 的 独 立 性 权 威 性, 强 化 过 程 控 制,2009 年, 公 司 实 行 内 部 审 计 人 员 全 员 派 出 制 度, 所 有 分 子 公 司 的 审 计 人 员 由 公 司 直 接 任 命 及 管 理, 全 面 参 与 公 司 合 同 评 审 资 金 支 付 审 核 等, 并 对 公 司 各 项 业 务 活 动 进 行 定 期 与 不 定 期 的 审 计 稽 查 监 查, 定 期 对 内 部 控 制 执 行 情 况 进 行 评 价, 以 保 证 公 司 资 产 资 金 安 全, 督 促 各 项 业 务 活 动 的 内 部 控 制 得 以 有 效 执 行, 确 保 公 司 内 部 控 制 控 制 制 度 的 有 效 性 可 操 作 性 及 持 续 改 进 目 前 公 司 内 部 审 计 人 员 共 有 40 名, 审 计 监 察 部 部 长 由 董 事 长 提 名, 公 司 聘 任 20
内 部 监 督 和 内 部 控 制 自 我 评 价 工 作 开 展 情 况 董 事 会 对 内 部 控 制 有 关 工 作 的 安 排 与 财 务 核 算 相 关 的 内 部 控 制 制 度 的 完 善 情 况 内 部 控 制 存 在 的 缺 陷 及 整 改 情 况 公 司 聘 请 的 专 业 内 部 控 制 咨 询 机 构 及 公 司 的 审 计 监 察 部 对 公 司 内 部 控 制 状 况 进 行 了 评 价, 公 司 审 计 委 员 会 及 独 立 董 事 听 取 了 公 司 审 计 监 察 部 对 公 司 2009 年 度 内 部 控 制 工 作 的 总 结 报 告 公 司 董 事 会 出 具 了 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告, 五 洲 联 合 会 计 师 事 务 所 对 公 司 的 内 部 控 制 自 我 评 估 报 告 出 具 了 鉴 证 报 告 董 事 会 每 年 审 查 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告, 并 提 出 健 全 和 完 善 意 见, 董 事 会 审 计 委 员 会 定 期 听 取 公 司 内 部 控 制 制 度 体 系 执 行 情 况, 公 司 审 计 监 察 部 定 期 不 定 期 组 织 对 公 司 内 部 控 制 及 控 制 制 度 执 行 情 况 的 检 查 评 估 督 促 整 改 并 向 董 事 会 审 计 委 员 会 汇 报 公 司 依 据 会 计 法 企 业 财 务 通 则 企 业 会 计 准 则 内 部 会 计 控 制 规 范 基 本 规 范 ( 试 行 ) 等 相 关 法 律 法 规 规 范 性 的 文 件 夹, 结 合 企 业 自 身 实 际 情 况 制 定 了 财 务 预 算 管 理 制 度 存 货 管 理 制 度 固 定 资 产 管 理 制 度 往 来 款 项 管 理 制 度 账 销 案 存 应 收 账 款 管 理 办 法 财 务 流 程 审 批 管 理 办 法 差 旅 费 报 销 管 理 办 法 票 据 管 理 办 法 技 改 项 目 财 务 规 范 核 算 的 管 理 办 法 委 派 财 务 主 管 管 理 办 法 货 币 资 金 管 理 办 法 会 计 档 案 管 理 办 法 融 资 业 务 管 理 办 法 等 财 务 管 理 制 度 2009 年, 公 司 修 订 了 9 项 财 务 制 度, 新 增 了 财 务 分 析 管 理 办 法 财 务 检 查 与 监 督 管 理 办 法 资 金 集 中 管 理 制 度 外 汇 及 金 融 衍 生 品 业 务 管 理 办 法 等 制 度, 加 强 了 财 务 分 析 外 汇 及 金 融 衍 生 品 业 务 管 理 等 方 面 的 管 理 控 制, 保 证 公 司 财 务 工 作 的 正 常 运 行 目 前, 公 司 及 各 经 营 单 位 的 内 部 控 制 较 为 健 全, 不 存 在 设 计 或 执 行 方 面 的 重 大 缺 陷 内 控 管 理 工 作 是 一 项 贯 穿 于 生 产 经 营 全 过 程 的 长 期 工 作, 制 度 体 系 必 须 随 着 生 产 经 营 环 境 的 变 化 而 不 断 完 善 优 化 2010 年 复 杂 多 变 的 经 济 形 势 使 公 司 面 临 新 的 风 险 与 挑 战, 公 司 将 进 一 步 加 强 国 际 化 战 略 规 划 国 际 法 律 研 究 信 息 收 集 等 方 面 工 作, 推 进 内 控 体 系 的 进 一 步 完 善, 提 升 精 细 化 管 理 水 平 和 防 范 化 解 风 险 ( 五 ) 高 级 管 理 人 员 的 考 评 及 激 励 情 况 公 司 建 立 了 目 标 责 任 利 益 相 互 制 衡 的 激 励 约 束 管 理 机 制, 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 按 照 高 级 管 理 人 员 年 度 薪 酬 管 理 与 考 核 办 法 确 定 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 的 基 本 薪 酬 并 对 其 履 职 情 况 进 行 审 核, 有 效 调 动 其 积 极 性 创 造 性 及 责 任 心 公 司 以 经 济 效 益 及 工 作 业 绩 为 出 发 点, 根 据 目 标 责 任 书 对 高 级 管 理 人 员 的 业 绩 进 行 考 核 ( 六 ) 公 司 披 露 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 及 履 行 社 会 责 任 的 报 告 1 公 司 披 露 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 度 社 会 责 任 报 告 披 露 网 址 :www.sse.com.cn 2 内 部 控 制 报 告 (1) 公 司 披 露 了 董 事 会 关 于 公 司 2009 年 度 内 部 控 制 自 我 评 估 报 告 披 露 网 址 :www.sse.com.cn (2) 公 司 披 露 了 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 对 公 司 内 部 控 制 出 具 的 内 部 控 制 鉴 证 报 告 披 露 网 址 :www.sse.com.cn 21
( 七 ) 公 司 建 立 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 的 情 况 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 做 好 上 市 公 司 2009 年 年 度 报 告 及 相 关 工 作 的 公 告 及 上 海 证 券 交 易 所 关 于 做 好 上 市 公 司 2009 年 年 度 报 告 工 作 的 通 知 的 要 求, 为 了 提 高 公 司 的 规 范 运 作 水 平, 加 大 对 年 报 信 息 披 露 责 任 人 的 问 责 力 度, 提 高 年 报 信 息 披 露 的 质 量 和 透 明 度, 公 司 制 定 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 并 经 公 司 六 届 五 次 董 事 会 审 议 通 过 制 度 对 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 适 用 范 围 遵 循 原 则 责 任 的 认 定 及 追 究 等 内 容 进 行 了 明 确 要 求 报 告 期 内, 公 司 未 出 现 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 七 股 东 大 会 情 况 简 介 ( 一 ) 年 度 股 东 大 会 情 况 会 议 届 次 召 开 日 期 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 报 纸 2008 年 度 股 东 大 会 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 日 期 2009 年 4 月 21 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 2009 年 4 月 22 日 ( 二 ) 临 时 股 东 大 会 情 况 会 议 届 次 召 开 日 期 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 报 纸 2009 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 2009 年 9 月 5 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 日 期 2009 年 9 月 8 日 八 董 事 会 报 告 ( 一 ) 管 理 层 讨 论 与 分 析 1 公 司 报 告 期 内 总 体 经 营 情 况 报 告 期, 国 际 金 融 危 机 持 续 扩 散 蔓 延, 市 场 竞 争 加 剧, 企 业 经 营 困 难 增 加, 全 体 员 工 坚 定 信 心 创 新 求 变, 迎 难 而 上, 共 克 时 艰, 坚 定 不 移 的 走 质 量 效 益 型 发 展 道 路, 在 国 内 外 市 场 开 拓 科 技 研 发 风 险 防 范 质 量 管 理 成 本 管 控 及 人 力 资 源 建 设 等 方 面 取 得 了 较 好 成 绩, 继 续 保 持 了 较 好 的 发 展 质 量 和 较 快 的 增 长 速 度, 为 公 司 长 远 可 持 续 发 展 奠 定 了 坚 实 的 基 础 2009 年 度, 公 司 实 现 营 业 收 入 147.54 亿 元, 营 业 利 润 17.40 元, 利 润 总 额 18.27 亿 元, 净 利 润 15.79 亿 元, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 15.29 亿 元, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 14.65 亿 元 ; 与 2008 年 度 相 比 分 别 增 长 17.86% 46.56% 50.35% 46.39% 58.80%,67.24% 报 告 期, 公 司 主 要 采 取 了 以 下 措 施 : 22
(1) 加 大 市 场 结 构 的 调 整 力 度, 加 快 推 进 国 际 化 战 略 实 施 2009 年, 公 司 围 绕 一 特 四 大 的 能 源 战 略, 在 国 家 电 网 南 方 电 网 公 司 招 标 项 目 中 的 中 标 率 大 幅 提 升 ; 中 标 溪 洛 渡 等 大 型 水 电 项 目, 水 电 市 场 占 有 率 居 行 业 之 首 ; 成 为 国 内 核 电 大 型 火 电 产 品 的 主 要 供 应 商 ; 公 司 努 力 开 拓 风 电 铁 路 石 油 石 化 等 新 兴 市 场, 取 得 新 的 突 破 ; 公 司 加 大 国 外 市 场 的 开 拓, 加 强 国 际 品 牌 建 设, 国 际 业 务 取 得 较 好 成 绩, 本 报 告 期 内 公 司 输 变 电 产 业 国 际 市 场 实 现 的 营 业 收 入 比 2008 年 增 长 18.05% (2) 自 主 创 新 能 力 不 断 加 强, 产 品 研 发 水 平 再 上 新 台 阶 2009 年, 公 司 围 绕 特 高 压 交 直 流 节 能 输 电 新 产 品 研 发 关 键 设 备 装 置 国 产 化 等 重 点 领 域 开 展 科 研 攻 关, 科 研 能 力 进 一 步 加 强 报 告 期, 公 司 研 发 的 世 界 首 台 云 广 ±800 千 伏 特 高 压 直 流 变 压 器 一 次 研 制 及 投 运 成 功 ; 世 界 容 量 最 大 的 向 家 坝 - 上 海 特 高 压 直 流 换 流 变 压 器 在 公 司 研 制 成 功 ; 公 司 成 功 研 发 红 沿 河 核 电 工 程 500kV 主 变 国 内 首 台 330kV AT 供 电 方 式 牵 引 变 压 器 等 国 家 重 大 项 目 产 品 ; 高 端 直 流 换 流 变 压 器 阀 侧 出 线 装 置 及 500kV 变 压 器 套 管 等 关 键 设 备 装 置 研 发 取 得 较 好 成 果, 自 主 创 新 能 力 不 断 加 强 2009 年, 公 司 共 申 报 专 利 与 技 术 秘 密 79 件, 参 与 7 项 国 家 标 准 的 修 订,16 项 行 业 标 准 的 修 订 公 司 超 高 压 直 流 输 电 重 大 成 套 技 术 装 备 开 发 及 产 业 化 项 目 荣 获 国 家 科 技 进 步 一 等 奖, 百 万 伏 交 流 输 变 电 重 大 技 术 装 备 研 制 及 工 程 应 用 项 目 荣 获 中 国 机 械 工 业 科 技 进 步 特 等 奖, 330 千 伏 铁 道 牵 引 变 压 器 荣 获 中 国 机 械 工 业 科 技 进 步 二 等 奖, 公 司 的 产 品 研 发 水 平 再 上 台 阶 (3) 强 化 风 险 管 理 控 制, 完 善 内 部 控 制 体 系 2009 年, 为 有 效 应 对 国 际 金 融 危 机 带 来 的 经 营 工 作 的 不 确 定 性 和 风 险, 公 司 强 化 了 对 经 济 运 行 的 整 体 调 度 和 风 险 管 控, 强 化 应 收 账 款 管 理 ; 实 行 审 计 全 员 委 派 制, 强 化 委 派 审 计 人 员 对 重 大 风 险 的 事 前 事 中 控 制 ; 实 施 资 金 集 中 管 理, 实 现 了 资 金 效 益 最 大 化 及 风 险 防 范 的 效 果 为 进 一 步 完 善 公 司 的 内 部 控 制 体 系, 报 告 期 公 司 聘 任 了 专 业 咨 询 机 构 帮 助 公 司 完 善 内 部 控 制 体 系, 已 形 成 了 内 部 控 制 管 理 及 评 价 手 册, 进 一 步 提 高 了 公 司 整 体 基 础 管 理 水 平 和 风 险 防 控 能 力, 为 公 司 长 远 可 持 续 发 展 提 供 了 有 力 的 保 障 (4) 实 施 全 过 程 质 量 管 控, 确 保 成 本 竞 争 优 势 及 效 益 2009 年, 公 司 深 入 推 广 特 高 压 产 品 研 制 经 验 指 导 常 规 产 品 设 计 生 产 和 试 验, 推 广 一 次 做 好 次 次 做 好 人 人 做 好 的 工 作 理 念, 不 断 提 高 产 品 质 量 和 服 务 能 力, 通 过 实 施 全 过 程 质 量 管 控, 质 量 管 理 水 平 明 显 提 升 23
公 司 全 面 推 行 供 应 商 评 价 体 系, 进 一 步 完 善 供 应 链 建 设 ; 全 面 推 进 产 品 设 计 优 化 工 作, 改 善 流 程, 加 快 推 动 技 术 统 一, 通 过 使 用 新 材 料 优 化 工 艺 改 进 产 品 结 构, 不 断 降 低 成 本, 提 高 产 品 性 能 (5) 优 化 人 力 资 源 科 学 配 置, 强 化 人 力 资 源 管 理 体 系 2009 年, 根 据 公 司 国 际 化 战 略 和 可 持 续 发 展 的 需 要, 公 司 进 一 步 加 大 了 人 才 的 引 进 力 度, 以 可 持 续 发 展 的 事 业 培 养 造 就 人 才, 通 过 多 级 培 训 提 升 员 工 的 职 业 技 能, 进 一 步 完 善 了 员 工 职 业 发 展 通 道 的 建 设, 调 动 并 促 使 员 工 持 续 改 善 提 升 业 务 能 力 和 工 作 绩 效, 公 司 深 入 贯 彻 能 上 能 下 能 进 能 出 良 性 竞 争 机 制, 充 分 调 动 了 员 工 的 工 作 积 极 性, 通 过 世 界 级 产 品 的 研 制, 培 育 了 一 支 世 界 级 的 管 理 团 队 科 技 团 队 及 产 业 工 人 团 队 2 报 告 期, 公 司 未 披 露 过 盈 利 预 测 或 经 营 计 划 3 公 司 主 营 业 务 及 其 经 营 状 况 (1) 主 营 业 务 分 行 业 产 品 情 况 项 目 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 营 业 利 润 率 (%) 主 营 业 务 收 入 比 上 年 增 减 (%) 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 主 营 业 务 成 本 比 上 年 增 减 (%) 营 业 利 润 率 比 上 年 增 减 (%) 变 压 器 产 品 8,965,250,563.13 6,415,098,374.86 28.44 20.78 15.43 3.32 电 线 电 缆 产 品 2,558,470,385.01 2,103,454,090.21 17.78 0.01-4.29 3.70 太 阳 能 硅 片 太 阳 能 系 统 工 1,475,197,931.91 1,420,051,378.83 3.74 10.39 13.00-2.22 程 等 建 造 合 同 收 入 1,242,993,130.67 967,906,248.43 22.13 62.22 65.86-1.71 其 他 92,404,030.61 89,031,773.64 3.65-41.02-35.10-8.78 报 告 期, 公 司 加 大 了 国 际 市 场 的 开 拓, 加 快 已 承 担 的 国 际 成 套 工 程 的 项 目 进 度, 公 司 承 担 的 塔 吉 克 斯 坦 500kV 输 变 电 成 套 工 程 提 前 实 现 通 电 运 行, 使 公 司 建 造 合 同 工 程 收 入 较 上 年 同 期 增 长 62.22% (2) 主 营 业 务 分 地 区 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 地 区 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 国 内 11,959,741,507.69 17.81 国 际 2,794,551,535.33 18.05 24
(3) 主 要 供 应 商 客 户 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 前 五 名 供 应 商 采 购 金 额 合 计 1,495,646,323.67 占 采 购 总 额 比 重 12.59% 前 五 名 客 户 销 售 金 额 合 计 3,887,823,881.74 占 销 售 总 额 比 重 26.35% 序 号 4 报 告 期 末 公 司 资 产 构 成 同 比 发 生 重 大 变 化 的 说 明 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 资 产 项 目 名 称 2009 年 度 2008 年 度 本 年 比 上 年 增 减 额 本 年 比 上 年 增 减 比 例 1 应 收 票 据 404,777,477.52 242,634,330.40 162,143,147.12 66.83% 2 其 他 应 收 款 198,747,586.19 149,100,070.63 49,647,515.56 33.30% 3 可 供 出 售 金 融 资 产 90,846,800.00 41,000,000.00 49,846,800.00 121.58% 4 固 定 资 产 4,728,553,441.11 2,412,891,506.71 2,315,661,934.40 95.97% 5 工 程 物 资 1,678,588.87 55,943,957.07-54,265,368.20-97.00% 6 无 形 资 产 945,961,324.24 683,926,401.63 262,034,922.61 38.31% 7 递 延 所 得 税 资 产 16,309,442.17 33,394,957.89-17,085,515.72-51.16% 8 应 付 票 据 1,155,634,087.22 236,807,623.70 918,826,463.52 388.01% 9 应 付 账 款 2,316,164,320.41 1,564,163,153.78 752,001,166.63 48.08% 10 应 交 税 费 155,037,327.74 97,667,821.65 57,369,506.09 58.74% 11 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 447,010,000.00 105,000,000.00 342,010,000.00 325.72% 12 递 延 所 得 税 负 债 73,379,703.25 9,741,602.69 63,638,100.56 653.26% 13 其 他 非 流 动 负 债 906,165,791.55 647,306,592.50 258,859,199.05 39.99% 14 股 本 1,797,375,723.00 1,198,250,482.00 599,125,241.00 50.00% 15 盈 余 公 积 310,557,727.80 204,219,156.02 106,338,571.78 52.07% 16 未 分 配 利 润 2,802,555,310.72 1,739,703,228.32 1,062,852,082.40 61.09% 17 少 数 股 东 权 益 994,644,530.63 711,133,320.26 283,511,210.37 39.87% (1) 报 告 期 末, 应 收 票 据 较 年 初 增 长 66.83%, 主 要 系 公 司 经 营 规 模 扩 大 收 到 银 行 承 兑 汇 票 增 加 所 致 (2) 报 告 期 末, 其 他 应 收 款 较 年 初 增 长 33.30%, 主 要 系 公 司 投 标 保 证 金 增 加 所 致 (3) 报 告 期 末, 可 供 出 售 金 融 资 产 较 年 初 增 长 121.58%, 主 要 系 公 司 持 有 的 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 股 票 的 公 允 价 值 上 升 所 致 25
(4) 报 告 期 末, 固 定 资 产 较 年 初 增 长 95.97%, 主 要 系 公 司 工 程 项 目 大 部 分 达 到 预 定 可 使 用 状 态 转 入 固 定 资 产 所 致 (5) 报 告 期 末, 工 程 物 资 较 年 初 下 降 97.00%, 主 要 系 公 司 工 程 项 目 陆 续 竣 工 采 购 工 程 物 资 相 对 减 少 所 致 (6) 报 告 期 末, 无 形 资 产 较 年 初 增 长 38.31%, 主 要 系 公 司 购 买 土 地 使 用 权 及 购 买 的 技 术 服 务 费 增 加 所 致 (7) 报 告 期 末, 递 延 所 得 税 资 产 较 年 初 下 降 51.16%, 主 要 系 公 司 存 货 跌 价 准 备 转 出 或 转 回 公 司 所 持 国 际 实 业 股 票 公 允 价 值 上 升 所 致 (8) 报 告 期 末, 应 付 票 据 较 年 初 增 长 388.01%, 主 要 系 公 司 应 付 原 材 料 款 采 用 票 据 结 算 增 加 所 致 (9) 报 告 期 末, 应 付 账 款 较 年 初 增 长 48.08%, 主 要 系 公 司 生 产 能 力 采 购 规 模 扩 大 应 付 原 材 料 款 增 加 所 致 (10) 报 告 期 末, 应 交 税 费 较 年 初 增 长 58.74%, 主 要 系 公 司 计 提 应 交 企 业 所 得 税 增 加 所 致 (11) 报 告 期 末, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 较 年 初 增 长 325.72%, 主 要 系 公 司 长 期 借 款 转 入 所 致 (12) 报 告 期 末, 递 延 所 得 税 负 债 较 年 初 增 长 653.26%, 主 要 系 公 司 可 供 出 售 金 融 资 产 套 期 工 具 公 允 价 值 产 生 的 账 面 价 值 与 计 税 基 础 之 间 的 差 异 所 致 (13) 报 告 期 末, 其 他 非 流 动 负 债 较 年 初 增 长 39.99%, 主 要 系 公 司 收 到 的 土 地 补 偿 款 政 府 补 助 增 加 所 致 (14) 报 告 期 末, 股 本 较 年 初 增 长 50.00%, 主 要 系 公 司 实 施 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 所 致 (15) 报 告 期 末, 盈 余 公 积 较 年 初 增 长 52.07%, 主 要 系 公 司 根 据 实 现 的 净 利 润 提 取 的 盈 余 公 积 增 加 所 致 (16) 报 告 期 末, 未 分 配 利 润 较 年 初 增 长 61.09%, 主 要 系 公 司 实 现 的 利 润 增 加 所 致 (17) 报 告 期 末, 少 数 股 东 权 益 较 年 初 增 长 39.87%, 主 要 系 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 增 资 扩 股 特 变 电 工 昭 和 ( 山 东 ) 电 缆 附 件 有 限 公 司 其 他 股 东 投 入 资 本 增 加 及 实 现 净 利 润 增 加 所 致 5 报 告 期 公 司 主 要 财 务 数 据 同 比 发 生 重 大 变 化 的 说 明 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 26
序 号 项 目 名 称 2009 年 度 2008 年 度 本 年 比 上 年 增 减 额 本 年 比 上 年 增 减 比 例 1 资 产 减 值 损 失 36,524,995.97 60,430,113.25-23,905,117.28-39.56% 2 投 资 收 益 68,522,256.81 116,008,581.82-47,486,325.01-40.93% 3 营 业 利 润 1,740,391,809.26 1,187,527,137.28 552,864,671.98 46.56% 4 营 业 外 收 入 112,550,559.59 55,756,533.79 56,794,025.80 101.86% 5 利 润 总 额 1,826,752,800.80 1,214,994,001.69 611,758,799.11 50.35% 6 所 得 税 费 用 247,446,181.59 136,134,008.26 111,312,173.33 81.77% 7 净 利 润 1,579,306,619.21 1,078,859,993.43 500,446,625.78 46.39% 8 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 1,528,665,798.18 962,625,450.40 566,040,347.78 58.80% 9 少 数 股 东 损 益 50,640,821.03 116,234,543.03-65,593,722.00-56.43% (1) 报 告 期, 资 产 减 值 损 失 较 上 年 同 期 下 降 39.56%, 主 要 系 2008 年 受 金 融 危 机 影 响, 原 材 料 价 格 大 幅 下 跌,2008 年 计 提 的 存 货 跌 价 准 备 的 数 据 比 本 报 告 期 大 所 致 (2) 报 告 期, 投 资 收 益 较 上 年 同 期 下 降 40.93%, 主 要 系 公 司 2008 年 出 售 国 际 实 业 股 票 投 资 收 益 较 大, 本 报 告 期 股 权 性 资 产 处 置 收 益 较 上 年 同 期 减 少 所 致 (3) 报 告 期, 营 业 利 润 较 上 年 同 期 增 长 46.56%, 主 要 系 公 司 本 报 告 期 加 大 市 场 开 拓, 营 业 收 入 增 长, 产 品 毛 利 率 提 高 所 致 (4) 报 告 期, 营 业 外 收 入 较 上 年 同 期 增 长 101.86%, 主 要 系 本 年 度 项 目 期 结 束, 以 前 年 度 收 到 的 项 目 款 项 由 其 他 非 流 动 负 债 转 入 营 业 外 收 入 中 的 递 延 收 益 摊 销 及 收 到 的 政 府 补 助 增 加 所 致 (5) 报 告 期, 利 润 总 额 较 上 年 同 期 增 长 50.35%, 主 要 系 公 司 营 业 利 润 增 长 所 致 (6) 报 告 期, 所 得 税 费 用 较 上 年 同 期 增 长 81.77%, 主 要 系 公 司 本 报 告 期 实 现 的 利 润 增 长 所 致 (7) 报 告 期, 净 利 润 较 上 年 同 期 增 长 46.39%, 主 要 系 公 司 本 报 告 期 公 司 营 业 收 入 增 加 利 润 增 长 所 致 (8) 报 告 期, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 较 上 年 同 期 增 长 58.80%, 主 要 系 公 司 本 报 告 期 利 润 增 加 所 致 (9) 报 告 期, 少 数 股 东 损 益 较 上 年 同 期 下 降 56.43%, 主 要 系 公 司 受 让 子 公 司 股 权 持 股 比 例 提 高, 报 告 期 子 公 司 少 数 股 东 享 受 的 所 有 者 权 益 份 额 与 去 年 同 期 相 比 下 降 所 致 6 报 告 期 公 司 现 金 流 量 构 成 情 况 说 明 27
单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 一 经 营 活 动 项 目 2009 年 度 2008 年 度 本 年 比 上 年 增 减 额 本 年 比 上 年 增 减 比 例 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 14,636,299,011.79 14,845,388,117.43-209,089,105.64-1.41% 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 12,636,284,381.05 12,475,551,531.86 160,732,849.19 1.29% 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2,000,014,630.74 2,369,836,585.57-369,821,954.83-15.61% 二 投 资 活 动 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 192,281,488.10 741,958,372.22-549,676,884.12-74.08% 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,766,921,007.54 3,205,472,123.57-1,438,551,116.03-44.88% 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,574,639,519.44-2,463,513,751.35 888,874,231.91-36.08% 三 筹 资 活 动 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 2,463,863,348.62 4,601,328,589.76-2,137,465,241.14-46.45% 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,994,782,782.08 3,070,786,838.08-1,076,004,056.00-35.04% 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 469,080,566.54 1,530,541,751.68-1,061,461,185.14-69.35% (1) 公 司 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 较 上 年 同 期 下 降 74.08%, 主 要 系 公 司 子 公 司 本 报 告 期 收 到 搬 迁 补 偿 款 较 去 年 同 期 少 所 致 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 较 上 年 同 期 下 降 44.88%, 主 要 系 公 司 本 报 告 期 股 权 性 投 资 较 去 年 同 期 少 所 致 (2) 公 司 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 较 上 年 同 期 下 降 46.45%, 主 要 系 公 司 2008 年 增 发 A 股 收 到 募 集 资 金, 筹 资 活 动 现 金 流 入 总 额 较 大 所 致 公 司 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 较 上 年 同 期 下 降 35.04%, 主 要 系 公 司 本 报 告 期 到 期 银 行 债 务 减 少 所 致 7 报 告 期, 公 司 大 部 分 生 产 设 备 处 于 满 负 荷 运 转 状 态, 开 工 率 较 高 ; 截 止 2009 年 12 月 31 日, 公 司 未 履 约 订 单 近 173 亿 元, 公 司 的 产 品 采 取 以 销 定 产 的 方 式 生 产, 不 存 在 积 压 情 况, 报 告 期 公 司 主 要 技 术 人 员 没 有 发 生 变 动 8 主 要 控 股 公 司 及 参 股 公 司 的 经 营 情 况 及 业 绩 分 析 单 位 : 万 元 公 司 名 称 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 注 册 资 本 73,600 120,000 主 营 业 务 范 围 变 压 器 电 抗 器 的 设 计 制 造 维 修 服 务 等 变 压 器 电 抗 器 互 感 器 和 中 央 空 调 的 设 计 制 造 销 售 及 安 装 维 修 服 务 等 公 司 持 股 比 例 资 产 总 额 净 资 产 营 业 收 入 净 利 润 100% 639,182.42 242,172.56 408,377.39 51,217.01 98.09% 330,082.62 184,783.01 321,316.65 46,395.21 28
天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 12,000 15,200 36,000 94,000 13,110 机 电 设 备 变 压 器 金 属 波 纹 板 材 制 造 等 变 压 器 制 造 技 术 研 发 咨 询 服 务 转 让 机 械 设 备 电 器 设 备 五 金 化 工 民 用 建 材 金 属 材 料 批 发 兼 零 售 及 进 行 口 业 务 电 线 电 缆 电 工 合 金 材 料 电 器 机 械 输 变 电 设 备 橡 胶 及 塑 料 制 品 铸 锻 件 及 通 用 零 部 件 的 生 产 销 售 等 硅 及 相 关 产 品 的 生 产 销 售 及 相 关 技 术 的 研 发 ; 太 阳 能 产 品 的 销 售 及 相 关 技 术 的 研 发 ; 货 物 与 技 术 的 进 出 口 业 务 ; 化 工 产 品 的 生 产 及 销 售 新 能 源 系 列 工 程 的 建 设 安 装, 新 能 源, 新 材 料 系 列 产 品 和 环 境 设 备 的 研 制, 开 发, 生 产, 安 装 及 销 售 等 55% 42,363.75 19,744.23 38,207.15 2,920.03 55% 18,493.04 11,654.95 0.00-295.94 75% 167,772.98 62,215.62 175,123.23 6,797.24 63.83% 182,183.49 100,217.58 0.74-454.07 72.95% 136,875.11 36,425.23 169,562.79-72.38 8,000 煤 炭 的 生 产 与 销 售 85.78% 18,955.57 17,856.17 0.00-435.99 1,000 铜 铝 材 料 加 工 及 销 售 ; 电 线 电 缆 的 制 造 与 销 售 等 100% 3,641.40 3,267.76 4,415.62 608.00 9 对 公 司 未 来 发 展 的 展 望 (1) 行 业 的 发 展 及 变 化 趋 势 对 公 司 的 影 响 受 金 融 危 机 和 市 场 需 求 萎 缩 的 影 响, 我 国 装 备 制 造 业 持 续 多 年 的 高 速 增 长 势 头 趋 缓, 市 场 竞 争 加 剧 为 了 振 兴 我 国 装 备 制 造 业,2009 年 5 月 国 家 发 布 了 装 备 制 造 业 调 整 和 振 兴 规 划 实 施 细 则, 强 调 要 着 力 发 展 重 大 成 套 设 备, 提 高 装 备 制 造 业 集 成 创 新 和 国 产 化 水 平 ; 同 时, 国 家 构 建 可 靠 安 全 经 济 高 效 和 环 境 友 好 的 智 能 电 网, 也 给 输 变 电 行 业 带 来 较 大 的 发 展 空 间 (2) 公 司 未 来 面 临 的 发 展 机 遇 与 挑 战 机 遇 : 随 着 全 球 经 济 的 复 苏, 国 家 能 源 和 资 源 走 出 去 战 略 给 公 司 带 来 发 展 契 机, 周 边 国 家 及 部 分 国 际 市 场 对 高 端 输 变 电 产 品 的 需 求 仍 然 非 常 旺 盛, 公 司 实 施 的 国 际 成 套 精 品 工 程 树 立 了 公 司 良 好 的 国 际 品 牌 形 象, 也 为 公 司 进 一 步 实 施 国 际 化 战 略 奠 定 了 良 好 的 基 础 国 家 在 轨 道 交 通 智 能 电 网 方 面 加 大 建 设, 给 公 司 带 来 发 展 机 遇 29
挑 战 : 全 球 金 融 危 机 风 险 仍 然 存 在, 各 国 贸 易 保 护 政 策 的 抬 头 加 大 了 国 际 市 场 开 拓 的 难 度 ; 部 分 原 材 料 价 格 大 幅 波 动, 国 内 市 场 竞 争 加 剧, 给 公 司 经 营 带 来 新 的 挑 战, 公 司 将 加 大 技 术 创 新, 不 断 培 育 新 产 品 新 兴 产 业 和 新 市 场 保 持 持 续 稳 健 发 展 (3) 2010 年 度 经 营 计 划 2010 年, 公 司 将 深 化 集 团 管 控, 注 重 提 高 经 济 增 长 质 量 和 效 益 努 力 推 动 市 场 结 构 产 品 结 构 调 整 加 快 走 出 去 战 略 的 实 施, 加 快 科 技 创 新, 保 证 公 司 健 康 可 持 续 发 展 2010 年, 公 司 力 争 实 现 营 业 收 入 160 亿 元 ( 合 并 报 表 ), 力 争 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 17 亿 元 ( 合 并 报 表 ), 公 司 将 重 点 从 以 下 几 个 方 面 开 展 工 作 : 1) 加 快 产 品 结 构 调 整, 推 动 产 业 结 构 优 化 公 司 将 根 据 国 家 发 展 低 碳 经 济, 强 化 节 能 减 排, 建 设 资 源 节 约 型 环 境 友 好 型 社 会 的 需 要, 加 大 结 构 调 整 的 力 度, 以 绿 色 环 保 节 能 为 核 心, 加 大 高 质 量 高 效 率 高 可 靠 性 低 成 本 低 损 耗 低 污 染 绿 色 节 能 产 品 研 发 ; 提 高 公 司 输 变 电 主 业 系 统 集 成 能 力, 推 动 产 品 结 构 产 业 结 构 的 优 化 升 级 2) 以 客 户 称 心 为 核 心, 加 大 市 场 开 拓 力 度 公 司 将 继 续 以 客 户 称 心 为 核 心, 以 满 足 客 户 的 个 性 化 需 求 为 基 础, 通 过 技 术 创 新 品 质 提 升 服 务 延 伸 等, 为 客 户 提 供 增 值 服 务, 实 现 国 内 市 场 新 突 破 国 际 市 场 新 开 拓 公 司 将 加 大 国 际 市 场 开 拓 力 度, 加 快 高 端 输 变 电 产 品 的 出 口, 加 强 成 套 项 目 总 承 包 市 场 的 拓 展, 为 公 司 的 健 康 长 远 可 持 续 发 展 做 好 根 本 保 障 3) 加 强 技 术 创 新 推 动 技 术 共 享 公 司 将 立 足 市 场 需 求, 积 极 开 展 技 术 创 新 工 作, 提 高 国 外 市 场 技 术 响 应 速 度 和 服 务 能 力 ; 加 强 输 变 电 技 术 资 源 整 合, 进 一 步 优 化 产 品 结 构 提 升 产 品 性 能 4) 完 善 质 量 管 理 体 系, 打 造 精 品 工 程 公 司 将 继 续 完 善 与 规 范 质 量 管 理 体 系, 优 化 过 程 控 制 手 段, 健 全 质 量 评 价 体 系, 以 提 供 高 质 量 高 品 牌 高 性 价 的 产 品 树 立 品 牌 赢 得 市 场 5) 通 过 管 理 创 新 控 成 本 降 成 本 公 司 将 发 挥 集 团 采 购 规 模 优 势, 以 科 技 研 发 进 一 步 推 动 产 品 优 化 及 节 材 降 耗 工 作, 以 管 理 创 新 提 高 生 产 效 率, 控 成 本, 降 成 本 6) 加 大 人 才 引 进 与 培 养, 实 现 人 企 共 赢 30
公 司 将 继 续 加 大 人 才 的 引 进 及 培 养, 实 施 赛 马 不 相 马 的 灵 活 用 人 机 制, 多 通 道 职 业 晋 升 机 制, 干 部 能 上 能 下 员 工 能 进 能 出 的 竞 争 淘 汰 机 制, 持 续 优 化 人 力 资 源 结 构, 丰 富 激 励 体 系 内 涵, 营 造 人 企 共 赢 的 和 谐 发 展 平 台 (4) 公 司 未 编 制 并 披 露 新 年 度 的 盈 利 预 测 (5) 资 金 需 求 使 用 计 划 及 来 源 情 况 2010 年, 公 司 计 划 以 银 行 信 贷 发 行 短 期 融 资 券 发 行 信 托 产 品 加 强 资 金 集 中 管 理 严 格 控 制 预 算 等 多 种 方 式 保 障 公 司 长 远 可 持 续 发 展 的 营 运 资 金 需 求 (6) 公 司 未 来 发 展 战 略 和 经 营 目 标 实 现 的 风 险 因 素 1) 宏 观 政 策 及 市 场 风 险 公 司 所 处 的 装 备 制 造 业 是 国 民 经 济 的 重 要 支 柱 产 业, 易 受 国 家 政 策 能 源 战 略 产 业 结 构 调 整 产 业 发 展 等 影 响 2008 年 下 半 年 以 来, 受 国 际 金 融 危 机 影 响, 我 国 装 备 制 造 业 持 续 多 年 的 高 速 增 长 势 头 明 显 趋 缓, 国 内 市 场 需 求 萎 缩, 盈 利 空 间 缩 小, 给 公 司 的 经 济 效 益 持 续 增 长 带 来 压 力 对 策 : 公 司 将 在 巩 固 原 有 市 场 的 基 础 上, 紧 紧 围 绕 国 家 能 源 战 略, 紧 跟 国 家 投 资 方 向, 及 时 调 整 公 司 市 场 营 销 策 略, 大 力 开 拓 重 点 市 场 新 兴 市 场, 加 快 产 品 结 构 产 业 结 构 调 整, 优 化 业 务 流 程, 提 升 自 主 创 新 能 力, 确 保 公 司 长 远 可 持 续 发 展 此 外, 公 司 将 不 断 培 育 新 兴 产 业, 加 大 国 际 市 场 的 开 拓, 持 续 创 新, 巩 固 和 加 强 竞 争 优 势, 保 持 产 业 持 续 稳 定 发 展 2) 原 材 料 价 格 波 动 风 险 公 司 输 变 电 产 品 的 主 要 原 材 料 占 产 品 生 产 成 本 的 比 重 大, 上 述 原 材 料 的 价 格 波 动 将 直 接 影 响 公 司 的 生 产 成 本, 进 而 影 响 公 司 的 盈 利 水 平 对 策 : 公 司 将 采 取 集 团 采 购 的 方 式, 降 低 原 材 料 采 购 成 本 ; 与 主 要 原 材 料 供 应 商 建 立 长 期 稳 定 的 合 作 关 系, 保 证 货 源 供 应 的 充 分 和 及 时 ; 此 外, 公 司 将 进 一 步 加 强 技 术 革 新, 降 低 单 位 产 品 对 原 材 料 的 消 耗 量, 降 低 原 材 料 波 动 对 公 司 经 营 的 影 响 3) 汇 率 风 险 受 国 际 金 融 危 机 及 国 内 通 胀 的 影 响, 汇 率 波 动 幅 度 较 大, 将 带 来 交 易 折 算 经 济 风 险, 对 公 司 的 国 际 业 务 开 展 及 盈 利 能 力 带 来 较 大 压 力 对 策 : 公 司 将 采 用 合 理 的 避 险 工 具 和 产 品, 积 极 与 金 融 机 构 开 展 保 理 福 费 廷 远 期 结 售 汇 等 业 务, 通 过 多 种 方 式 降 低 汇 率 波 动 带 来 的 风 险 31
( 二 ) 公 司 投 资 情 况 单 位 : 万 元 报 告 期 内 投 资 额 176,692.10 投 资 额 增 减 变 动 数 143,855.11 上 年 同 期 投 资 额 320,547.21 投 资 额 增 减 幅 度 (%) -44.88 被 投 资 的 公 司 情 况 被 投 资 的 公 司 名 称 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司 特 变 电 工 昭 和 ( 山 东 ) 电 缆 附 件 有 限 公 司 主 要 经 营 活 动 新 能 源 系 列 工 程 的 建 设 安 装, 新 能 源, 新 材 料 系 列 产 品 和 环 境 设 备 的 研 制, 开 发, 生 产, 安 装 及 销 售 等 金 属 材 料 电 工 材 料 汽 车 配 件 机 电 产 品 五 金 交 电 化 工 产 品 矿 产 品 建 筑 材 料 的 销 售 货 物 与 技 术 的 进 出 口 业 务 电 缆 附 件 的 制 造 加 工 销 售 及 相 关 的 工 程 维 护 技 术 服 务 占 被 投 资 公 司 权 益 的 比 例 (%) 72.95 100.00 51.00 备 注 公 司 受 让 了 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 所 持 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 4000 万 股 股 份, 股 权 受 让 总 价 款 为 11,184.97 万 元, 受 让 新 能 源 公 司 股 份 后, 公 司 持 有 新 能 源 公 司 股 份 9,564 万 股, 占 新 能 源 公 司 总 股 本 的 比 例 由 42.44% 增 加 至 72.95% 2009 年 6 月, 公 司 投 资 设 立 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司, 注 册 资 本 为 300 万 元, 持 股 比 例 为 100% 2009 年 12 月, 公 司 控 股 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 与 日 本 昭 和 电 线 电 缆 系 统 株 式 会 社 共 同 投 资 设 立 特 变 电 工 昭 和 ( 山 东 ) 电 缆 附 件 有 限 公 司, 注 册 资 本 1000 万 美 元, 其 中, 鲁 缆 公 司 出 资 510 万 美 元, 持 股 比 例 51% 1 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 募 集 年 份 募 集 方 式 募 集 资 金 总 额 本 年 度 已 使 用 募 集 资 金 总 额 已 累 计 使 用 募 集 资 金 总 额 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 尚 未 使 用 募 集 资 金 总 额 尚 未 使 用 募 集 资 金 用 途 及 去 向 存 放 于 募 集 资 金 专 户 2008 年 增 发 151,766.94 42,851 149,611 3,193.69 ( 含 利 息 ) 合 计 / 151,766.94 42,851 149,611 3,193.69 ( 含 利 息 ) / 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2008]952 号 核 准,2008 年 8 月 公 司 公 开 增 发 A 股 8,800 万 股, 发 行 价 格 17.73 元 / 股, 募 集 资 金 总 额 156,024 万 元, 扣 除 发 行 费 用 后 募 集 资 金 净 额 151,766.94 万 元 2008 年 8 月 6 日 募 集 资 金 已 全 部 存 入 公 司 募 集 资 金 专 用 32
账 户, 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 新 疆 华 西 分 所 为 公 司 出 具 了 五 洲 审 字 [2008]8-506 号 验 资 报 告 2009 年 度 公 司 已 使 用 募 集 资 金 42,851 万 元, 募 集 资 金 专 户 余 额 为 3,193.69 万 元 ( 含 利 息 ) 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 募 集 资 金 专 户 余 额 2134.36 万 元 ( 含 利 息 ) 特 高 压 交 直 流 输 变 电 装 备 产 业 技 术 升 级 建 设 项 目 募 集 资 金 专 户 余 额 3.34 万 元 ( 利 息 ) 继 续 用 于 上 述 项 目 款 项 支 付 ; 以 募 集 资 金 19,996.66 万 元 受 让 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 所 持 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 股 权 项 目 结 余 募 集 资 金 1054.80 万 元 及 补 充 公 司 流 动 资 金 项 目 专 户 募 集 资 金 利 息 1.20 万 元 将 用 于 补 充 公 司 流 动 资 金 2 承 诺 项 目 使 用 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 承 诺 项 目 名 称 特 高 压 交 直 流 输 变 电 装 备 产 业 技 术 升 级 建 设 项 目 特 高 压 并 联 电 抗 器 专 项 技 术 改 造 项 目 以 募 集 资 金 19,996.66 万 元 受 让 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 所 持 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 股 权 以 募 集 资 金 7,219.72 万 元 受 让 湖 南 湘 能 电 力 股 份 有 限 公 司 所 持 特 变 电 工 衡 阳 变 压 是 否 变 更 项 目 募 集 资 金 拟 投 入 金 额 募 集 资 金 实 际 投 入 金 额 是 否 符 合 计 划 进 度 项 目 进 度 否 59,798.00 59,972 是 90% 否 21,833.00 22,147 是 100% 预 计 收 益 该 项 目 实 施 后, 达 纲 年 实 现 销 售 收 入 500,000 万 元, 达 纲 年 实 现 利 润 总 额 51,156 万 元 该 项 目 实 施 后, 达 纲 年 新 增 销 售 收 入 96,230 万 元, 达 纲 年 新 增 利 润 总 额 12,849 万 元 产 生 收 益 情 况 2009 年, 沈 变 公 司 实 现 营 业 收 入 40.84 亿 元 利 润 总 额 5.96 亿 元, 较 上 年 同 期 分 别 增 长 18% 69% 2009 年, 衡 变 公 司 实 现 营 业 收 入 32.13 亿 元, 实 现 利 润 总 额 5.25 亿 元, 较 2008 年 新 增 营 业 收 入 4.43 亿 元, 新 增 利 润 1.86 亿 元 是 否 符 合 预 计 收 益 是 未 达 到 计 划 进 度 和 收 益 说 明 变 更 原 因 及 募 集 资 金 变 更 程 序 说 明 是 注 1 否 19,996.66 19,056 是 100% 是 注 2 否 7,219.72 7,220 是 100% 按 照 公 司 受 让 权 益 比 例 确 认 2009 年 的 利 润 总 额 1.42 亿 元, 实 现 了 较 好 的 效 益 是 注 1 33
器 有 限 公 司 股 权 补 充 公 司 流 动 资 金 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 否 26,000.00 26,072 是 100% 是 16,919.56 15,144 否 该 项 目 的 实 施 将 提 高 公 司 的 偿 债 能 力, 降 低 财 务 风 险, 减 少 财 务 费 用 支 出 本 项 目 实 施 后, 年 新 增 销 售 收 入 166,990 万 元, 年 新 增 利 润 总 额 13,250 万 元 / 是 2009 年, 新 变 厂 实 现 营 业 收 入 15.47 亿 元 利 润 总 额 2.24 亿 元, 较 2008 年 营 业 收 入 增 长 3900 万 元, 利 润 增 长 6100 万 元 否 注 4 注 3 合 计 / 151,766.94 149,611 / / / / / / / 注 1: 为 抓 住 市 场 机 遇, 在 增 发 募 集 资 金 到 位 之 前, 公 司 已 用 自 有 资 金 及 银 行 贷 款 提 前 实 施 了 部 分 募 集 资 金 项 目 2008 年 10 月 10 日 公 司 2008 年 第 十 四 次 临 时 董 事 会 会 议 2008 年 10 月 26 日 公 司 2008 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 以 募 集 资 金 置 换 部 分 募 集 资 金 项 目 前 期 投 入 资 金 的 议 案, 以 12,850.68056 万 元 募 集 资 金 置 换 前 期 衡 变 公 司 投 入 特 高 压 并 联 电 抗 器 专 项 技 术 改 造 项 目 的 自 有 资 金 6,650.68056 万 元 及 银 行 贷 款 6,200 万 元 ; 以 募 集 资 金 7,219.72 万 元 置 换 公 司 受 让 湖 南 湘 能 电 力 股 份 有 限 公 司 所 持 衡 变 公 司 3,628 万 元 股 权 支 付 的 自 有 资 金 7,219.72 万 元 2008 年 11 月, 公 司 以 募 集 资 金 7,219.72 万 元 置 换 了 公 司 受 让 湖 南 湘 能 电 力 股 份 有 限 公 司 所 持 衡 变 公 司 3,628 万 元 股 权 的 自 有 资 金 2008 年 11 月 -12 月, 衡 变 公 司 以 募 集 资 金 5,945.36 万 元 归 还 了 银 行 贷 款 2009 年 3 月, 衡 变 公 司 以 募 集 资 金 6,650.68056 万 元 置 换 了 前 期 投 入 的 自 有 资 金 注 2: 公 司 受 让 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 所 持 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 10513.69048 万 元 股 权 募 集 资 金 项 目 原 计 划 使 用 募 集 资 金 19,996.66 万 元, 股 权 转 让 款 分 期 支 付 经 公 司 与 经 贸 信 托 友 好 协 商, 经 贸 信 托 同 意 公 司 以 募 集 资 金 190,555,218.85 元 提 前 受 让 经 贸 信 托 所 持 衡 变 公 司 股 权, 股 权 转 让 款 一 次 性 支 付 2008 年 11 月 12 日, 公 司 以 募 集 资 金 190,555,218.85 元 受 让 经 贸 信 托 所 持 衡 变 公 司 股 权, 截 止 2009 年 12 月 31 日, 该 募 集 资 金 专 户 余 额 1,054.80 万 元 系 项 目 结 余 资 金, 上 述 结 余 募 集 资 金 占 募 集 资 金 总 额 的 0.70%, 将 用 于 补 充 公 司 流 动 资 金 注 3: 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 原 计 划 在 公 司 新 疆 变 压 器 厂 老 厂 区 建 设, 2008 年, 公 司 购 买 了 与 公 司 老 厂 区 相 邻 的 部 分 土 地 及 地 上 附 着 物, 该 宗 土 地 上 已 具 备 变 电 所 空 压 站 库 房 等 部 分 变 压 器 配 套 生 产 设 施 为 整 体 规 划 合 理 布 局 公 司 变 压 器 生 产, 并 为 今 后 的 发 展 预 留 空 间, 公 司 2008 年 第 十 二 次 临 时 董 事 会 会 议 审 议 通 过 了 变 更 新 疆 变 34
压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 实 施 地 点 的 议 案, 公 司 将 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 的 实 施 地 点 变 更 为 新 购 置 土 地 上 建 设 注 4: 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 原 计 划 投 资 40,000 万 元, 扩 大 330kV 及 以 下 变 压 器 产 品 产 能 2500 万 kva 由 于 公 司 实 际 募 集 资 金 金 额 低 于 计 划 募 集 资 金, 经 公 司 2008 年 第 十 一 次 临 时 董 事 会 决 议, 该 项 目 投 入 募 集 资 金 16,919.56 万 元, 募 集 资 金 不 足 部 分 公 司 以 自 有 资 金 投 资 截 止 2009 年 12 月 31 日, 该 项 目 已 投 入 募 集 资 金 15,144 万 元, 募 集 资 金 账 户 余 额 2,134.36 万 元 ( 含 利 息 ) 将 用 于 该 项 目 后 期 款 项 的 支 付 2009 年 2 月 出 台 了 新 疆 电 网 2008 至 2015 年 及 远 景 目 标 网 架 规 划, 新 疆 将 在 220 kv 电 压 等 级 主 网 基 础 上 建 设 750kV 输 变 电 工 程, 加 强 西 电 东 送, 实 现 与 西 北 电 网 互 联 互 通 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 已 新 增 220kV 及 以 下 变 压 器 产 能 800 万 kva, 募 集 资 金 已 基 本 使 用 完 毕 由 于 目 前 市 场 结 构 发 生 了 变 化, 为 满 足 市 场 需 求, 不 造 成 投 资 浪 费, 公 司 不 再 使 用 自 有 资 金 对 330kV 变 压 器 产 能 进 行 投 资, 公 司 将 根 据 新 疆 电 力 发 展 规 划 及 周 边 市 场 需 求 情 况, 实 施 更 高 电 压 等 级 (750kV) 的 技 术 改 造, 以 满 足 市 场 需 求 该 项 目 未 完 全 按 原 计 划 投 资, 只 新 增 产 能 800 万 kva, 故 未 达 到 原 计 划 新 增 2500 万 kva 产 能 的 效 益 除 此 之 外, 其 他 募 集 资 金 投 资 项 目 均 达 到 计 划 进 度 及 效 益 3 非 募 集 资 金 项 目 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 项 目 名 称 项 目 金 额 项 目 进 度 项 目 收 益 情 况 1500 吨 / 年 多 晶 硅 项 目 146,599.50 100% -454.07 帐 篷 沟 矿 区 槽 探 剥 离 项 目 5,419.19 50% 0 天 变 新 厂 区 建 设 17,209.83 100% 2,624.09 合 计 169,228.52 / / ( 三 ) 报 告 期 内, 公 司 无 会 计 政 策 会 计 估 计 变 更 重 大 会 计 差 错 更 正 重 大 遗 漏 信 息 补 充 以 及 业 绩 预 告 修 正 ( 四 ) 董 事 会 日 常 工 作 情 况 1 董 事 会 会 议 情 况 及 决 议 内 容 会 议 届 次 召 开 日 期 决 议 内 容 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 报 纸 决 议 刊 登 的 信 息 披 露 日 期 35
2009 年 第 一 次 临 时 董 事 会 五 届 十 二 次 董 事 会 六 届 一 次 董 事 会 六 届 二 次 董 事 会 2009 年 第 二 次 临 时 董 事 会 六 届 三 次 董 事 会 2009 年 第 三 次 临 时 董 事 会 六 届 四 次 董 事 会 2009 年 第 四 次 临 时 2009 年 2 月 24 日 2009 年 3 月 27 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 4 月 24 日 2009 年 6 月 18 日 2009 年 8 月 17 日 2009 年 9 月 22 日 2009 年 10 月 27 日 2009 年 11 月 20 日 审 议 通 过 了 公 司 控 股 子 公 司 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 实 施 帐 篷 沟 矿 区 槽 探 剥 离 工 程 的 议 案 审 议 通 过 了 以 下 议 案 :1 公 司 2008 年 度 董 事 会 工 作 报 告 ; 2 公 司 计 提 存 货 跌 价 准 备 及 核 销 资 产 的 议 案 ;3 公 司 会 计 估 计 变 更 的 议 案 ;4 公 司 2008 年 度 财 务 决 算 报 告 ;5 公 司 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 ;6 公 司 2008 年 年 度 报 告 及 年 度 报 告 摘 要 ;7 公 司 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 ;8 公 司 董 事 会 关 于 公 司 2008 年 度 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告 ;9 公 司 2008 年 度 社 会 责 任 报 告 ;10 独 立 董 事 2008 年 度 工 作 报 告 ;11 公 司 2009 年 度 聘 任 会 计 师 事 务 所 及 其 报 酬 的 议 案 ;12 公 司 为 控 股 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 ;13 公 司 与 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 控 股 子 公 司 2008 年 度 日 常 关 联 交 易 履 行 情 况 的 议 案 ;14 公 司 与 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 2008 年 度 日 常 关 联 交 易 实 施 情 况 的 报 告 ;15 公 司 与 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 及 其 控 股 子 公 司 2009 年 度 日 常 关 联 交 易 的 议 案 ;16 公 司 与 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 2009 年 度 日 常 关 联 交 易 的 议 案 ;17 关 于 出 售 公 司 持 有 的 国 际 实 业 500 万 股 股 份 的 议 案 ;18 修 改 公 司 章 程 的 议 案 ;19 推 荐 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人 的 议 案 ; 20 公 司 召 开 2008 年 度 股 东 大 会 的 议 案 审 议 通 过 了 以 下 议 案 :1 选 举 张 新 先 生 为 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 长 2 经 公 司 董 事 长 张 新 先 生 提 名, 聘 任 叶 军 先 生 为 公 司 总 经 理 郭 俊 香 女 士 为 公 司 董 事 会 秘 书 3 经 公 司 总 经 理 叶 军 先 生 提 名, 聘 任 李 建 华 先 生 为 公 司 执 行 总 经 理, 聘 任 吴 微 女 士 刘 钢 先 生 田 强 先 生 刘 宏 伟 先 生 为 公 司 副 总 经 理, 聘 任 尤 智 才 先 生 为 公 司 总 会 计 师, 聘 任 何 世 刚 先 生 为 公 司 总 经 济 师 4 公 司 确 定 第 六 届 董 事 会 战 略 审 计 提 名 薪 酬 与 考 核 委 员 会 委 员 人 选 5 公 司 聘 任 焦 海 华 女 士 为 公 司 证 券 事 务 代 表 审 议 通 过 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 一 季 度 报 告 全 文 及 正 文 审 议 通 过 了 公 司 为 公 司 控 股 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 审 议 通 过 了 以 下 议 案 :1 公 司 2009 年 半 年 度 报 告 及 摘 要 ; 2 公 司 2009 年 半 年 度 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 ;3 修 改 公 司 章 程 的 议 案 ;4 公 司 关 于 2009 年 开 展 铜 铝 钢 材 套 期 保 值 及 外 汇 远 期 结 售 汇 业 务 的 议 案 ;5 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 为 特 变 电 工 康 嘉 ( 沈 阳 ) 互 感 器 有 限 责 任 公 司 提 供 担 保 的 议 案 ;6 关 于 召 开 公 司 2009 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 议 案 审 议 通 过 了 公 司 控 股 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 与 日 本 昭 和 电 线 电 缆 系 统 株 式 会 社 共 同 投 资 设 立 合 资 公 司 的 议 案 审 议 通 过 了 以 下 议 案 :1 公 司 2009 年 第 三 季 度 报 告 全 文 及 正 文 ;2 公 司 为 控 股 子 公 司 提 供 担 保 的 议 案 审 议 通 过 了 公 司 控 股 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 购 买 土 地 的 议 案 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 2009 年 2 月 26 日 2009 年 3 月 31 日 2009 年 4 月 21 日 2009 年 6 月 19 日 2009 年 8 月 18 日 2009 年 9 月 24 日 中 国 证 券 报 2009 年 10 上 海 证 券 报 月 28 日 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 2009 年 11 月 24 日 36
董 事 会 证 券 时 报 2009 年 第 五 次 临 时 董 事 会 2009 年 12 月 30 日 审 议 通 过 了 关 于 在 北 京 丰 台 总 部 基 地 购 买 办 公 楼 的 议 案 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 2009 年 12 月 31 日 2 董 事 会 对 股 东 大 会 决 议 的 执 行 情 况 (1)2009 年 4 月 21 日, 公 司 召 开 2008 年 度 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 以 下 议 案 :1) 公 司 2008 年 度 董 事 会 工 作 报 告 ;2) 公 司 2008 年 度 监 事 会 工 作 报 告 ;3) 公 司 2008 年 度 财 务 决 算 报 告 ;4) 公 司 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 ;5) 公 司 2008 年 年 度 报 告 及 年 度 报 告 摘 要 ;6) 独 立 董 事 2008 年 度 工 作 报 告 ;7) 公 司 2009 年 度 聘 任 会 计 师 事 务 所 及 其 报 酬 的 议 案 ;8) 公 司 与 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 及 其 控 股 子 公 司 2009 年 度 日 常 关 联 交 易 的 议 案 ;9) 修 改 公 司 章 程 的 议 案 ;10) 选 举 产 生 了 公 司 第 六 届 董 事 会 成 员 ;11) 选 举 产 生 了 公 司 第 六 届 监 事 会 成 员 2009 年 5 月 26 日, 公 司 在 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 证 券 时 报 刊 登 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 实 施 公 告, 公 司 向 股 权 登 记 日 登 记 在 册 的 全 体 股 东 每 10 股 送 2 股 派 1 元 ( 含 税 ), 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 3 股 股 权 登 记 日 为 2009 年 6 月 2 日, 除 息 除 权 日 为 2009 年 6 月 3 日, 新 增 股 份 上 市 流 通 日 为 2009 年 6 月 4 日, 现 金 红 利 发 放 日 为 2009 年 6 月 9 日 (2)2009 年 9 月 5 日, 公 司 召 开 2009 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 以 下 议 案 :1) 修 改 公 司 章 程 的 议 案 ;2) 公 司 关 于 2009 年 开 展 铜 铝 钢 材 套 期 保 值 及 外 汇 远 期 结 售 汇 业 务 的 议 案 3 董 事 会 下 设 的 审 计 委 员 会 相 关 工 作 制 度 的 建 立 健 全 情 况 主 要 内 容 以 及 履 职 情 况 汇 总 报 告 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 根 据 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 的 要 求, 公 司 制 定 了 董 事 会 审 计 委 员 会 实 施 细 则, 对 审 计 委 员 会 人 员 构 成 职 责 权 限 决 策 程 序 议 事 规 则 等 方 面 对 审 计 委 员 会 的 相 关 工 作 做 了 规 定 2009 年, 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 根 据 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 的 要 求, 勤 勉 尽 责, 参 与 了 年 度 报 告 的 审 计 工 作 在 公 司 审 计 机 构 正 式 进 场 前, 审 计 委 员 会 与 审 计 机 构 充 分 沟 通, 确 定 了 2009 年 度 财 务 报 告 的 审 计 安 排 审 计 计 划 和 审 计 重 点 ; 在 公 司 审 计 机 构 审 计 过 程 中, 书 面 发 函 督 促 审 计 机 构 开 展 审 计 工 作, 审 计 机 构 向 审 计 委 员 会 汇 报 了 审 计 工 作 进 展 情 况 重 点 审 计 工 作 ; 37
审 计 委 员 会 听 取 了 公 司 财 务 负 责 人 对 公 司 财 务 状 况 及 经 营 成 果 的 汇 报 ; 召 开 了 审 计 委 员 会 专 项 会 议, 对 公 司 年 度 财 务 报 告 会 计 师 事 务 所 续 聘 等 事 项 做 出 决 议 审 计 委 员 会 在 公 司 2009 年 财 务 报 告 审 计 过 程 中 充 分 发 挥 了 监 督 作 用, 维 护 了 审 计 的 独 立 性 4 董 事 会 下 设 的 薪 酬 与 考 核 委 员 会 的 履 职 情 况 汇 总 报 告 2009 年, 为 健 全 公 司 科 学 合 理 的 绩 效 激 励 体 制, 提 高 公 司 管 理 效 率 及 经 营 者 的 积 极 性 创 造 性, 提 升 公 司 长 远 可 持 续 发 展 能 力, 促 进 公 司 经 营 者 与 股 东 利 益 共 同 体 良 性 发 展, 公 司 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 按 照 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 实 施 细 则 赋 予 的 职 责 与 权 限, 制 定 了 公 司 高 级 管 理 人 员 2009 年 度 基 本 薪 酬 并 核 查 2009 年 度 在 公 司 领 取 薪 酬 的 高 级 管 理 人 员 的 履 职 情 况 2010 年 2 月, 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 召 开 专 项 会 议, 根 据 公 司 2010 年 经 营 计 划, 确 定 了 公 司 高 级 管 理 人 员 2010 年 度 基 本 薪 酬 ( 五 ) 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 预 案 经 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 审 计,2009 年 度 本 公 司 ( 母 公 司 ) 实 现 净 利 润 1,063,385,717.84 元, 根 据 公 司 章 程 规 定, 提 取 10% 的 法 定 公 积 金 106,338,571.78 元, 加 以 前 年 度 未 分 配 利 润,2009 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 1,339,860,215.74 元, 公 司 拟 以 2009 年 12 月 31 日 总 股 本 1,797,375,723 股 为 基 数, 每 10 股 派 现 金 1 元 ( 含 税 ), 共 计 派 现 金 179,737,572.30 元, 期 末 未 分 配 利 润 1,160,122,643.44 元, 结 转 下 一 年 度 分 配 2009 年 度 公 司 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本 ( 六 ) 公 司 前 三 年 分 红 情 况 分 红 年 度 现 金 分 红 的 数 额 ( 含 税 ) 分 红 年 度 合 并 报 表 中 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 占 合 并 报 表 中 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 的 比 率 (%) 2006 42,701,941.60 229,908,297.27 18.57 2007 21,350,970.80 538,563,762.34 3.96 2008 119,825,048.00 962,625,450.40 12.45 ( 七 ) 公 司 外 部 信 息 使 用 人 管 理 制 度 建 立 健 全 情 况 38
根 据 公 司 法 证 券 法 公 司 章 程 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2009 34 号 公 告 关 于 做 好 上 市 公 司 2009 年 年 度 报 告 及 相 关 工 作 的 公 告 上 海 证 券 交 易 所 关 于 做 好 上 市 公 司 2009 年 年 度 报 告 工 作 的 通 知 的 要 求, 为 加 强 公 司 定 期 报 告 及 重 大 事 项 在 编 制 审 议 和 披 露 期 间, 公 司 外 部 信 息 使 用 人 管 理, 公 司 制 定 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 外 部 信 息 使 用 人 管 理 制 度, 并 经 公 司 六 届 五 次 董 事 会 审 议 通 过, 制 度 对 适 用 范 围 外 部 信 息 使 用 管 理 等 内 容 作 了 详 细 要 求 ( 八 ) 其 他 披 露 事 项 经 公 司 2008 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 批 准 通 过, 公 司 拟 在 中 国 境 内 分 次 发 行 总 额 度 不 超 过 人 民 币 12 亿 元 的 短 期 融 资 券 报 告 期, 公 司 发 行 短 期 融 资 券 在 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 成 功 注 册, 公 司 发 行 了 首 期 4 亿 元 短 期 融 资 券 九 监 事 会 报 告 ( 一 ) 监 事 会 的 工 作 情 况 召 开 会 议 的 次 数 5 监 事 会 会 议 情 况 五 届 十 二 次 监 事 会 六 届 一 次 监 事 会 监 事 会 会 议 议 题 1 公 司 2008 年 度 监 事 会 工 作 报 告 ;2 公 司 计 提 存 货 跌 价 准 备 及 核 销 资 产 的 议 案 ;3 公 司 会 计 估 计 变 更 的 议 案 ;4 公 司 2008 年 度 财 务 决 算 报 告 ;5 公 司 2008 年 年 度 报 告 及 年 度 报 告 摘 要 ;6 公 司 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 ;7 公 司 与 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 控 股 子 公 司 2008 年 度 日 常 关 联 交 易 履 行 情 况 的 议 案 ;8 公 司 与 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 2008 年 度 日 常 关 联 交 易 实 施 情 况 的 报 告 ;9 公 司 与 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 及 其 控 股 子 公 司 2009 年 度 日 常 关 联 交 易 的 议 案 ;10 公 司 与 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 2009 年 度 日 常 关 联 交 易 的 议 案 ;11 推 荐 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 候 选 人 的 议 案 选 举 魏 玉 贵 先 生 为 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 会 主 席 六 届 二 次 监 事 会 公 司 2009 年 第 一 季 度 报 告 全 文 及 正 文 六 届 三 次 监 事 会 1 公 司 2009 年 半 年 度 报 告 及 摘 要 ;2 公 司 2009 年 半 年 度 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 六 届 四 次 监 事 会 公 司 2009 年 第 三 季 度 报 告 全 文 及 正 文 ( 二 ) 监 事 会 对 公 司 依 法 运 作 情 况 的 独 立 意 见 2009 年, 公 司 监 事 会 严 格 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程, 列 席 了 报 告 期 内 召 开 的 历 次 股 东 大 会 和 董 事 会 会 议, 对 公 司 股 东 大 会 董 事 会 会 议 的 召 开 程 序 决 议 事 项 董 事 会 对 股 东 大 会 决 议 的 执 行 情 况 公 司 高 级 管 理 人 员 执 行 职 务 的 情 况 及 公 司 管 理 制 度 等 进 行 了 监 督 39
公 司 监 事 会 认 为 :2009 年 度, 公 司 按 照 上 级 监 管 部 门 以 及 公 司 内 部 控 制 体 系 建 设 的 要 求 制 定 并 修 订 了 相 关 制 度, 进 一 步 完 善 了 公 司 治 理, 有 效 的 控 制 了 企 业 风 险 公 司 董 事 会 股 东 大 会 的 决 策 程 序 符 合 公 司 法 公 司 章 程 的 规 定, 公 司 董 事 会 高 级 管 理 人 员 做 出 的 各 项 决 议, 是 本 着 公 司 利 益 最 大 化 的 目 标, 符 合 公 司 发 展 需 要 2009 年, 公 司 监 事 会 对 公 司 的 董 事 和 高 级 管 理 人 员 的 尽 职 情 况 进 行 了 监 督 公 司 监 事 会 认 为 : 公 司 董 事 会 高 级 管 理 人 员 在 执 行 公 司 职 务 时, 做 到 了 勤 勉 尽 责, 监 事 会 未 发 现 其 有 违 反 法 律 法 规 公 司 章 程 或 损 害 公 司 及 股 东 利 益 的 行 为 ( 三 ) 监 事 会 对 检 查 公 司 财 务 情 况 的 独 立 意 见 公 司 监 事 会 检 查 了 公 司 2009 年 第 一 季 度 2009 年 半 年 度 2009 年 第 三 季 度 2009 年 度 财 务 报 告, 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 为 公 司 2009 年 度 财 务 报 告 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 公 司 监 事 会 认 为 : 公 司 年 度 报 告 半 年 度 报 告 季 度 报 告 的 内 容 及 格 式 均 严 格 按 照 国 家 财 政 法 规 及 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 进 行 编 制, 公 司 财 务 报 告 客 观 真 实 的 反 映 了 公 司 2009 年 度 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 ( 四 ) 监 事 会 对 公 司 最 近 一 次 募 集 资 金 实 际 投 入 情 况 的 独 立 意 见 2009 年, 公 司 募 集 资 金 项 目 按 照 招 股 意 向 书 的 计 划 逐 步 实 施, 产 能 基 本 得 到 释 放, 实 现 较 为 可 观 的 经 济 效 益 和 社 会 效 益 公 司 针 对 募 集 资 金 使 用 与 管 理 情 况 也 分 别 出 具 了 2008 年 度 2009 年 上 半 年 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告, 详 细 阐 述 了 公 司 募 集 资 金 项 目 的 使 用 情 况, 保 荐 机 构 独 立 董 事 均 对 此 发 表 了 意 见 公 司 以 募 集 资 金 置 换 部 分 募 集 资 金 项 目 前 期 投 入 资 金 等 事 项 均 履 行 了 董 事 会 或 股 东 大 会 的 决 策 程 序, 相 关 信 息 已 及 时 披 露 并 公 告, 不 存 在 募 集 资 金 管 理 违 规 的 情 形 ( 五 ) 监 事 会 对 公 司 收 购 出 售 资 产 情 况 的 独 立 意 见 2009 年, 公 司 监 事 会 对 公 司 收 购 出 售 资 产 情 况 进 行 了 监 督, 监 事 会 认 为 : 报 告 期, 公 司 收 购 出 售 资 产 交 易 价 格 合 理, 没 有 内 幕 交 易 行 为, 没 有 损 害 股 东 特 别 是 中 小 股 东 权 益 ( 六 ) 监 事 会 对 公 司 关 联 交 易 情 况 的 独 立 意 见 公 司 监 事 会 对 公 司 2009 年 度 发 生 的 日 常 性 关 联 交 易 进 行 了 监 督 和 核 查, 公 司 监 事 会 认 为 :2009 年 度, 公 司 与 关 联 方 发 生 的 关 联 交 易 是 因 生 产 经 营 需 要 而 发 生 的, 均 签 署 了 书 面 的 合 同, 关 联 交 易 履 行 了 必 要 的 审 议 程 序, 公 司 董 事 会 股 东 大 会 在 审 议 上 述 关 联 交 易 时, 关 联 董 事 关 联 股 东 均 履 行 了 回 避 表 决 程 序, 关 联 交 易 按 市 场 公 平 交 易 的 原 则 进 行, 40
定 价 符 合 市 场 原 则, 符 合 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定, 没 有 损 害 公 司 及 其 他 股 东 的 利 益, 对 公 司 全 体 股 东 是 公 平 的 十 重 要 事 项 ( 一 ) 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 起 诉 ( 申 请 ) 方 浙 江 江 山 特 种 变 压 器 有 限 公 司 应 诉 ( 被 申 请 ) 方 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 承 担 连 带 责 任 方 诉 讼 仲 裁 类 型 诉 讼 ( 仲 裁 ) 基 本 情 况 诉 讼 ( 仲 裁 ) 涉 及 金 额 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 诉 讼 ( 仲 裁 ) 进 展 诉 讼 ( 仲 裁 ) 审 理 结 果 及 影 响 诉 讼 ( 仲 裁 ) 判 决 执 行 情 况 目 前 此 案 报 告 期 内, 公 司 及 控 股 子 公 司 衡 正 在 证 据 变 公 司 收 到 浙 江 省 衢 州 市 中 级 搜 集 过 程 人 民 法 院 送 达 的 浙 江 江 山 特 种 中, 实 体 变 压 器 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 江 山 审 理 具 体 诉 讼 变 公 司 ) 诉 公 司 及 衡 变 公 司 侵 犯 3000 无 时 间 还 未 商 标 专 用 权 与 不 正 当 竞 争 纠 纷 最 终 确 案 件 的 起 诉 状 等 法 律 文 书, 原 告 定, 但 根 江 山 变 公 司 的 诉 讼 请 求 主 要 包 据 公 司 目 括 : 请 求 法 院 判 令 公 司 及 衡 变 公 前 掌 握 的 尚 未 司 停 止 对 特 变 注 册 商 标 的 侵 证 据 材 进 行 权 行 为 和 不 正 当 竞 争 行 为, 停 止 料, 证 实 实 体 使 用 以 特 变 字 号 为 首 的 企 业 江 山 变 公 审 理 名 称 ( 包 括 企 业 简 称 ), 变 更 公 司 存 在 恶 司 的 名 称 字 号 ; 停 止 含 有 以 文 字 特 变 电 意 诉 讼 的 及 其 他 形 式 组 合 而 成 的 特 变 电 工 股 份 嫌 疑, 对 诉 讼 工 商 标 的 产 品 的 生 产 销 售 7000 无 有 限 公 于 该 案 的 广 告 和 宣 传 ; 请 求 判 令 特 变 电 工 司 最 新 进 展 赔 偿 经 济 损 失 7000 万 元, 请 求 情 况, 公 判 令 衡 变 公 司 赔 偿 经 济 损 失 司 将 及 时 3000 万 元, 并 由 特 变 电 工 与 衡 变 予 以 披 公 司 承 担 连 带 赔 偿 责 任 露 报 告 期 内, 公 司 及 控 股 子 公 司 衡 变 公 司 收 到 浙 江 省 衢 州 市 中 级 人 民 法 院 送 达 的 浙 江 江 山 特 种 变 压 器 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 江 山 变 公 司 ) 诉 公 司 及 衡 变 公 司 侵 犯 商 标 专 用 权 与 不 正 当 竞 争 纠 纷 案 件 的 起 诉 状 等 法 律 文 书, 原 告 江 山 变 公 司 的 诉 讼 请 求 主 要 包 括 : 请 求 法 院 判 令 公 司 及 衡 变 公 司 停 止 对 特 变 注 册 商 标 的 侵 权 行 为 和 不 正 当 竞 争 行 为, 停 止 使 用 以 特 变 字 号 为 首 的 企 业 名 称 ( 包 括 企 业 简 称 ), 变 更 公 司 的 名 称 字 号 ; 停 止 含 有 以 文 字 及 其 他 形 式 组 合 而 成 的 特 变 电 工 商 标 的 产 品 的 生 产 销 售 广 告 和 宣 传 ; 请 求 判 令 特 变 电 工 赔 偿 经 济 损 失 7000 万 元, 请 求 判 令 衡 变 公 司 赔 偿 经 济 损 失 3000 万 元, 并 由 公 司 与 衡 变 公 司 承 担 连 带 赔 偿 责 任 41
目 前 此 案 正 在 证 据 搜 集 过 程 中, 实 体 审 理 具 体 时 间 还 未 最 终 确 定, 但 根 据 公 司 目 前 掌 握 的 证 据 材 料, 证 实 江 山 变 公 司 存 在 恶 意 诉 讼 的 嫌 疑, 对 于 该 案 的 最 新 进 展 情 况, 公 司 将 及 时 予 以 披 露 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 为 公 司 经 由 国 家 工 商 行 政 管 理 局 核 准 使 用 的 企 业 名 称 特 变 电 工 商 标 是 经 国 家 工 商 行 政 管 理 局 依 法 核 准 的 注 册 商 标 在 注 册 过 程 中 原 告 江 山 变 公 司 已 提 出 过 商 标 异 议 和 复 审 申 请, 国 家 工 商 总 局 商 标 局 和 商 标 评 审 委 员 会 均 认 为, 公 司 注 册 的 特 变 电 工 商 标 与 江 山 变 公 司 注 册 的 特 变 商 标 不 构 成 使 用 在 同 一 种 或 类 似 商 品 上 的 近 似 商 标, 因 此 均 依 法 裁 定 驳 回 江 山 变 公 司 的 商 标 异 议 和 商 标 复 审 申 请 对 该 等 裁 定 书 江 山 变 公 司 并 未 提 起 行 政 诉 讼, 该 等 裁 定 书 均 已 生 效 ( 二 ) 破 产 重 整 相 关 事 项 本 年 度 公 司 无 破 产 重 整 相 关 事 项 ( 三 ) 公 司 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 参 股 金 融 企 业 股 权 情 况 1 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 单 位 : 万 元 证 券 代 码 证 券 简 称 最 初 投 资 成 本 占 该 公 司 股 权 比 例 (%) 期 末 账 面 价 值 报 告 期 损 益 报 告 期 所 有 者 权 益 变 动 600888 新 疆 众 和 31,125.55 30.34 57,483.26 5,532.25 5,273.82 000159 国 际 实 业 5,856.40 2.01 9,084.68 125.34 4,526.87 合 计 36,981.95 / 66,567.94 5,657.59 9,800.69 会 计 核 算 科 目 长 期 股 权 投 资 可 供 出 售 金 融 资 产 股 份 来 源 受 让 法 人 股 及 认 购 定 向 增 发 股 份 认 购 定 向 增 发 股 份 3 买 卖 其 他 上 市 公 司 股 份 的 情 况 买 卖 方 向 股 份 名 称 期 初 股 份 数 量 ( 股 ) 报 告 期 买 入 / 卖 出 股 份 数 量 ( 股 ) 期 末 股 份 数 量 ( 股 ) 使 用 的 资 金 数 量 ( 元 ) 产 生 的 投 资 收 益 ( 元 ) 卖 出 国 际 实 业 5,000,000-160,000 4,840,000 1,253,369.89 ( 四 ) 资 产 交 易 事 项 1 收 购 资 产 情 况 42
单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 交 易 对 方 或 最 终 控 制 方 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 被 收 购 资 产 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 25% 的 股 权 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 4,000 万 股 股 份 购 买 日 2009 年 3 月 2 日 2009 年 12 月 4 日 资 产 收 购 价 格 自 收 购 日 起 至 本 年 末 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 是 否 为 关 联 交 易 ( 如 是, 说 明 定 价 原 则 ) 665.00 608 否 资 产 收 购 定 价 原 则 电 材 公 司 2008 年 12 月 31 日 经 审 计 的 单 位 净 资 产 值 所 涉 及 的 资 产 产 权 是 否 已 全 部 过 户 所 涉 及 的 债 权 债 务 是 否 已 全 部 转 移 该 资 产 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 占 利 润 总 额 的 比 例 (%) 是 是 0.38 11,184.97 0 否 双 方 协 商 是 是 0 关 联 关 系 控 股 子 公 司 收 购 资 产 情 况 说 明 : (1)2009 年 2 月, 公 司 受 让 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 持 有 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 25% 的 股 权, 股 权 转 让 总 价 款 为 665.00 万 元, 受 让 后 公 司 持 股 比 例 由 75% 变 更 为 100% (2)2009 年 12 月, 公 司 受 让 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 所 持 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 4000 万 股 股 份, 股 权 转 让 总 价 款 为 11,184.97 万 元, 受 让 新 能 源 公 司 股 份 后, 公 司 持 有 新 能 源 公 司 股 份 9,564 万 股, 占 新 能 源 公 司 总 股 本 的 比 例 由 42.44% 增 加 至 72.95% 2 出 售 资 产 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 交 易 对 方 时 代 出 版 传 媒 被 出 售 资 产 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 出 售 日 2009 年 3 月 出 售 价 格 本 年 初 起 至 出 售 日 该 资 产 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 出 售 产 生 的 损 益 是 否 为 关 联 交 易 274.27 0.00 74.27 否 资 产 出 售 定 价 原 则 根 据 中 科 大 2008 年 所 涉 及 的 资 产 产 权 是 否 已 全 部 过 户 所 涉 及 的 债 权 债 务 是 否 已 全 部 转 移 资 产 出 售 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 占 利 润 总 额 的 比 例 (%) 是 是 0.08 关 联 关 系 43
股 份 有 限 公 司 心 有 限 责 任 公 司 6.67% 的 股 权 出 售 资 产 情 况 说 明 : 6 日 11 月 30 日 净 资 产 值 经 协 商 确 定 2009 年 3 月, 公 司 将 持 有 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 的 6.67% 的 股 权 转 让 给 时 代 出 版 传 媒 股 份 有 限 公 司, 转 让 价 款 274.27 万 元, 产 生 股 权 转 让 收 益 74.27 万 元, 转 让 后 公 司 不 再 持 有 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 股 权 3 合 并 情 况 为 合 理 配 置 资 源, 有 效 利 用 各 项 资 质, 经 股 东 双 方 一 致 协 商 同 意, 根 据 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 与 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 的 股 东 会 决 议, 公 司 控 股 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 吸 收 合 并 公 司 控 股 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 截 止 本 年 报 披 露 日, 吸 收 合 并 已 完 成, 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 注 销 工 商 登 记 资 格, 合 并 后 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 注 册 资 本 为 24,350 万 元, 公 司 持 有 其 55% 的 股 权 上 述 吸 收 合 并 事 项 未 对 公 司 经 营 业 务 的 连 续 性 管 理 层 的 稳 定 性 造 成 不 利 影 响, 也 未 给 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 带 来 不 利 因 素 ( 五 ) 报 告 期 内 公 司 重 大 关 联 交 易 事 项 1 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 关 联 交 易 方 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 昌 吉 电 气 分 公 司 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 关 联 关 系 第 一 大 股 东 的 分 公 司 第 一 大 股 东 的 控 股 子 公 司 关 联 交 易 类 型 购 买 商 品 购 买 商 品 关 联 交 易 内 容 变 压 器 油 箱 配 件 辅 助 件 控 制 柜 变 压 器 油 箱 铜 件 配 件 关 联 交 易 定 价 原 则 (1) 油 箱 价 格 定 价 原 则 :( 钢 材 均 价 + 加 工 费 单 价 )* 结 算 重 量 ; 钢 材 均 价 以 酒 泉 钢 铁 公 司 销 售 中 板 (8mm 板 为 基 础 ) 的 三 个 月 均 价 为 准 ( 加 工 费 为 5800 元 / 吨 ) (2) 变 压 器 铜 件 价 格 : 订 单 下 发 前 10 日 铜 材 期 货 市 场 均 价 + 铜 件 加 工 费 ( 加 工 费 为 18000 元 / 吨 ) 钢 材 由 需 方 采 购 (3) 其 他 配 件 价 格 : 按 照 双 方 协 商 确 认 的 价 格 执 行 (1) 油 箱 价 格 定 价 原 则 :( 钢 材 均 价 + 加 工 费 单 价 )* 结 算 重 量 ; 钢 材 均 价 以 酒 泉 钢 铁 公 司 销 售 中 板 (8mm 板 为 基 础 ) 的 三 个 月 均 价 为 准 ( 加 工 费 为 5800 元 / 吨 ) (2) 变 压 器 铜 件 价 格 : 订 单 下 发 前 10 日 铜 材 期 货 市 场 均 价 + 铜 件 加 工 费 ( 加 工 费 为 18000 元 / 吨 ) 钢 材 由 需 方 采 购 (3) 其 他 配 件 价 格 : 按 照 双 方 协 商 确 认 的 价 格 执 行 关 联 交 易 金 额 占 同 类 交 易 金 额 的 比 例 (%) 2,038.48 3.88 3,552.95 6.77 新 疆 特 变 机 电 设 备 制 造 有 限 第 一 大 购 买 变 压 器 (1) 油 箱 价 格 定 价 原 则 :( 钢 材 均 价 + 840.95 1.60 关 联 交 易 结 算 方 式 次 月 5-10 日 以 现 金 或 银 行 承 兑 汇 票 方 式 付 款 次 月 5-10 日 以 现 金 或 银 行 承 兑 汇 票 方 式 付 款 44
责 任 公 司 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 衡 阳 电 气 分 公 司 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 沈 阳 电 气 分 公 司 沈 阳 市 天 阳 输 变 电 配 件 有 限 公 司 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 股 东 的 控 股 子 公 司 第 一 大 股 东 的 分 公 司 第 一 大 股 东 的 控 股 子 公 司 第 一 大 股 东 的 分 公 司 第 一 大 股 东 的 控 股 子 公 司 第 一 大 股 东 的 控 股 子 公 司 其 他 关 联 人 其 他 关 联 人 商 品 油 箱 加 工 费 单 价 )* 结 算 重 量 ; 钢 材 均 价 以 酒 泉 钢 铁 公 司 销 售 中 板 (8mm 板 为 基 础 ) 的 三 个 月 均 价 为 准, 加 工 费 为 5800 元 / 吨 (2) 变 压 器 铜 件 价 格 : 订 单 下 发 前 10 日 铜 材 期 货 市 场 均 价 + 铜 件 加 工 费 ( 加 工 费 为 18000 元 / 吨 ) 钢 材 由 需 方 采 购 (3) 其 他 配 件 价 格 : 按 照 双 方 协 商 确 认 的 价 格 执 行 购 买 商 品 购 买 商 品 购 买 商 品 购 买 商 品 接 受 劳 务 购 买 商 品 购 买 商 品 铜 件 配 件 控 制 柜 变 压 器 油 箱 配 件 及 其 他 加 工 变 压 器 油 箱 配 件 控 制 柜 加 工 变 压 器 油 箱 配 件 铜 件 工 程 绝 缘 纸 板 开 关 等 铝 锭 铝 杆 (1) 油 箱 价 格 定 价 原 则 :( 钢 材 均 价 + 加 工 费 单 价 )* 结 算 重 量 ; 加 工 费 以 衡 阳 市 当 地 钢 材 的 市 场 价 格 为 准, 为 5400-5800 元 / 吨 (2) 变 压 器 铜 件 价 格 : 订 单 下 发 前 10 日 铜 材 期 货 市 场 均 价 + 铜 件 加 工 费 ( 加 工 费 为 35000 元 / 吨 ) (3) 其 他 配 件 价 格 : 按 照 双 方 协 商 确 认 的 价 格 执 行 (1) 油 箱 价 格 定 价 原 则 :( 钢 材 均 价 + 加 工 费 单 价 )* 结 算 重 量 ; 加 工 费 以 衡 阳 市 当 地 钢 材 的 市 场 价 格 为 准, 为 5400-5800 元 / 吨 (2) 变 压 器 铜 件 价 格 : 订 单 下 发 前 10 日 铜 材 期 货 市 场 均 价 + 铜 件 加 工 费 ( 加 工 费 为 35000 元 / 吨 ) (3) 其 他 配 件 价 格 : 按 照 双 方 协 商 确 认 的 价 格 执 行 (1) 油 箱 价 格 定 价 原 则 :( 钢 材 均 价 + 加 工 费 单 价 )* 结 算 重 量 ( 加 工 费 为 1600 元 / 吨, 钢 材 耗 材 由 沈 变 公 司 提 供 ) (2) 变 压 器 铜 件 价 格 : 订 单 下 发 前 10 日 铜 材 期 货 市 场 均 价 + 铜 件 加 工 费 ( 加 工 费 为 42000 元 / 吨 ) (3) 其 他 配 件 价 格 : 按 照 双 方 协 商 确 认 的 价 格 执 行 (1) 油 箱 价 格 定 价 原 则 :( 钢 材 均 价 + 加 工 费 单 价 )* 结 算 重 量 ( 加 工 费 为 1600 元 / 吨, 钢 材 耗 材 由 沈 变 公 司 提 供 ) (2) 变 压 器 铜 件 价 格 : 订 单 下 发 前 10 日 铜 材 期 货 市 场 均 价 + 铜 件 加 工 费 ( 加 工 费 为 42000 元 / 吨 ) (3) 其 他 配 件 价 格 : 按 照 双 方 协 商 确 认 的 价 格 执 行 合 同 总 价 款 的 确 定 = 工 程 量 * 国 内 综 合 单 价 *1.5( 国 外 工 程 调 整 系 数 ) (1) 工 程 量 按 施 工 图 纸 加 签 证 计 量 ;(2) 综 合 单 价 的 确 定 套 用 电 力 建 设 工 程 预 算 定 额 第 一 册 建 筑 工 程 (2001 年 修 订 本 ) 取 费 按 电 力 预 算 管 理 制 度 及 规 定 执 行, 机 械 费 调 差 按 新 疆 电 力 建 设 定 额 站 文 件 新 电 定 [2002]16 号, 人 工 工 日 调 整 按 新 疆 电 力 建 设 管 理 定 额 站 文 件 新 电 定 [2002]17 号 新 电 定 [1998]356 号 文 件 及 中 国 电 力 企 业 联 合 会 中 电 联 技 经 [2002]74 号 文 件 确 定 ;(3) 国 外 工 程 调 整 系 数 : 根 据 国 外 人 工 费 机 械 费 材 料 费 综 合 较 国 内 平 均 水 平 高, 经 发 包 人 与 承 包 人 协 商, 国 外 工 程 调 整 系 数 确 定 为 1.5 倍 6,370.75 12.14 4,279.69 8.16 1,449.78 2.76 1,852.53 3.53 3,664.74 3.79 招 标 确 定 1,711.20 3.08 上 海 期 货 交 易 所 铝 月 度 加 权 平 均 价 3,672.57 5.88 次 月 5 日 前 以 现 金 或 银 行 承 兑 汇 票 方 式 付 次 月 5 日 前 以 现 金 或 银 行 承 兑 汇 票 方 式 付 款 当 月 25 日 以 现 金 或 银 行 承 兑 汇 票 方 式 付 款 当 月 25 日 以 现 金 或 银 行 承 兑 汇 票 方 式 付 款 按 工 程 进 度 支 付 合 计 / / / / 29,433.64 / / 45
( 六 ) 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 为 公 司 带 来 的 利 润 达 到 公 司 本 期 利 润 总 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 托 管 承 包 租 赁 事 项 (1) 托 管 情 况 本 年 度 公 司 无 托 管 事 项 (2) 承 包 情 况 本 年 度 公 司 无 承 包 事 项 (3) 租 赁 情 况 本 年 度 公 司 无 重 大 租 赁 事 项 2 担 保 情 况 担 保 方 担 保 方 与 上 市 公 司 的 关 系 被 担 保 方 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 控 股 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 金 额 担 保 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 担 保 类 型 担 保 是 否 已 经 履 行 完 毕 担 保 是 否 逾 期 报 告 期 内 担 保 发 生 额 合 计 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 (A)( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 公 司 对 控 股 子 公 司 的 担 保 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 担 保 逾 期 金 额 是 否 存 在 反 担 保 是 否 为 关 联 方 担 保 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 发 生 额 合 计 39,100 报 告 期 末 对 子 公 司 担 保 余 额 合 计 (B) 94,826 公 司 担 保 总 额 情 况 ( 包 括 对 控 股 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 总 额 (A+B) 94,826 担 保 总 额 占 公 司 净 资 产 的 比 例 (%) 13.60 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 (C) 0 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 0 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 0 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 0 关 联 关 系 0 0 46
3 委 托 理 财 情 况 本 年 度 公 司 无 委 托 理 财 事 项 4 其 他 重 大 合 同 (1) 云 南 - 广 东 ±800kV 直 流 输 电 工 程 换 流 变 压 器 项 目 : 该 项 目 合 同 总 金 额 为 5.62 亿 元 截 止 2009 年 12 月 31 日, 已 完 工 发 运 9 台 产 品,2 台 正 在 生 产, 已 收 到 发 运 产 品 的 全 部 货 款 (2) 四 川 向 家 坝 - 上 海 ±800kV 特 高 压 直 流 输 电 示 范 工 程 换 流 变 压 器 项 目 : 该 项 目 合 同 总 金 额 为 8.3 亿 元 截 止 2009 年 12 月 31 日, 已 完 工 发 运 10 台 产 品, 4 台 产 品 正 在 准 备 运 输, 其 余 产 品 正 在 生 产 已 收 到 发 运 产 品 全 部 货 款, 已 收 到 完 工 尚 未 发 运 产 品 50% 的 货 款 (3) 呼 伦 贝 尔 至 辽 宁 直 流 输 电 工 程 : 该 项 目 合 同 总 金 额 为 11.9 亿 元 截 止 2009 年 12 月 31 日, 木 家 站 已 完 工 11 台 产 品, 其 中 3 台 产 品 已 发 运 ; 伊 敏 站 已 完 工 12 台 产 品, 其 中 2 台 已 发 运, 已 收 到 上 述 已 发 运 产 品 全 部 货 款 (4) 四 川 省 雅 砻 江 锦 屏 二 级 官 地 站 项 目 : 该 项 目 合 同 总 金 额 为 6.17 亿 元, 截 止 2009 年 12 月 31 日, 公 司 已 收 到 30% 的 预 付 款, 目 前 正 进 行 原 材 料 采 购 和 生 产 准 备 工 作 (5) 红 沿 河 核 电 工 程 项 目 : 该 项 目 合 同 总 金 额 为 2.45 亿 元, 截 止 2009 年 12 月 31 日, 公 司 已 收 到 5% 的 设 备 预 付 款, 第 1 台 主 变 已 实 验 合 格, 其 它 产 品 正 在 生 产 (6) 西 北 ( 宁 东 )- 华 北 ( 山 东 )±660 千 伏 直 流 输 电 工 程 换 流 站 项 目 : 该 项 目 合 同 总 金 额 6.04 亿 元, 截 止 2009 年 6 月 30 日, 公 司 已 收 到 25% 的 预 付 款, 目 前 正 在 进 行 前 期 准 备 (7) 塔 吉 克 斯 坦 共 和 国 输 电 线 路 项 目 500kV 合 同 : 该 项 目 合 同 总 金 额 2.81 亿 美 元, 截 止 2009 年 12 月 31 日, 公 司 已 收 到 除 质 保 金 外 的 全 部 款 项 (8) 苏 丹 喀 土 穆 北 及 其 它 变 电 站 项 目 : 该 项 目 合 同 总 金 额 3,414 万 欧 元, 截 止 2009 年 12 月 31 日, 公 司 已 经 收 到 10% 的 预 付 款, 正 在 进 行 前 期 准 备 工 作 (9) 苏 丹 东 部 电 网 项 目 : 该 项 目 合 同 总 金 额 9,419 万 欧 元, 公 司 已 经 收 到 10% 的 预 付 款 截 止 2009 年 12 月 31 日, 公 司 已 经 收 到 10% 的 预 付 款, 正 在 进 行 前 期 准 备 工 作 (10)200kV( 罗 拉 扎 尔 喀 德 隆 ) 及 500kV( 北 - 南 ) 输 电 线 路 项 目 新 增 配 套 工 程 : 该 合 同 总 金 额 为 6,187.62 万 美 元, 工 程 正 在 实 施, 公 司 收 到 95% 的 进 度 款 47
( 七 ) 承 诺 事 项 履 行 情 况 1 公 司 或 持 股 5% 以 上 股 东 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 事 项 承 诺 内 容 履 行 情 况 股 改 承 诺 公 司 第 一 大 股 东 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 第 二 大 股 东 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 在 公 司 股 改 时 承 诺 其 持 有 的 非 流 通 股 股 份 自 获 取 上 市 流 通 权 起 36 个 月 届 满 且 公 司 2008 年 年 度 报 告 公 告 后 第 一 个 交 易 日 起 方 可 上 市 交 易 或 者 转 让 ; 如 果 公 司 2008 年 度 经 审 计 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 低 于 21,154 万 元 ( 即 2006 年 2007 年 2008 年 连 续 三 年 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 平 均 增 长 20%) 或 2008 年 度 财 务 报 告 被 出 具 非 标 准 审 计 意 见, 则 所 持 有 的 非 流 通 股 股 份 自 公 司 2008 年 年 度 报 告 公 告 后 第 一 个 交 易 日 起 的 24 个 月 后 方 可 上 市 交 易 或 者 转 让 ;3 其 持 有 的 非 流 通 股 股 份 自 获 取 上 市 流 通 权 之 日 至 限 售 期 限 36 个 月 届 满 后 的 随 后 24 个 月 内, 当 价 格 低 于 7.1 元 / 股 ( 若 自 非 流 通 股 股 份 获 得 流 通 权 之 日 起 至 出 售 股 份 期 间 有 派 息 送 股 资 本 公 积 转 增 股 本 增 资 扩 股 等 事 项, 则 对 该 价 格 作 相 应 调 整 ) 时, 不 减 持 特 变 电 工 股 份 所 持 股 份 已 于 2009 年 5 月 8 日 全 部 上 市 流 通 ( 九 ) 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 : 否 现 聘 任 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 105 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 15 年 报 告 期 内, 公 司 未 改 聘 会 计 师 事 务 所, 公 司 聘 任 的 会 计 师 事 务 所 为 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 该 会 计 师 事 务 所 已 为 本 公 司 提 供 了 15 年 审 计 服 务 ( 十 ) 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 公 司 股 东 实 际 控 制 人 处 罚 及 整 改 情 况 本 年 度 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 公 司 股 东 实 际 控 制 人 均 未 受 中 国 证 监 会 的 稽 查 行 政 处 罚 通 报 批 评 及 证 券 交 易 所 的 公 开 谴 责 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 股 5% 以 上 的 股 东 未 违 规 买 卖 公 司 股 票 ( 十 一 ) 其 他 重 大 事 项 的 说 明 本 年 度 公 司 无 其 他 重 大 事 项 ( 十 二 ) 信 息 披 露 索 引 48
事 项 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2008 年 度 业 绩 预 增 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 关 于 公 司 子 公 司 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业 的 公 告 刊 载 的 报 刊 名 称 及 版 面 刊 载 日 期 上 证 报 25 版 2009 年 1 月 17 日 上 证 报 C12 版 2009 年 2 月 11 日 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 公 告 上 证 报 C17 版 2009 年 2 月 25 日 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 一 次 临 时 董 事 会 会 议 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 重 要 合 同 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 五 届 十 二 次 董 事 会 会 议 决 议 公 告 及 召 开 2008 年 度 股 东 大 会 的 通 知 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 与 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 及 其 控 股 子 公 司 2009 年 度 日 常 关 联 交 易 的 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 与 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 2009 年 度 日 常 关 联 交 易 的 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 五 届 十 二 次 监 事 会 会 议 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2008 年 度 日 常 关 联 交 易 情 况 的 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2008 年 度 报 告 摘 要 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 一 季 度 业 绩 预 增 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2008 年 度 股 东 大 会 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 六 届 一 次 董 事 会 会 议 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 六 届 一 次 监 事 会 会 议 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 一 季 度 报 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 有 限 售 条 件 的 流 通 股 上 市 公 告 上 证 报 C20 版 2009 年 2 月 26 日 上 证 报 C7 版 2009 年 3 月 13 日 上 证 报 C161 版 2009 年 3 月 31 日 上 证 报 C161 版 2009 年 3 月 31 日 上 证 报 C161 版 2009 年 3 月 31 日 上 证 报 C161 版 2009 年 3 月 31 日 上 证 报 C161 版 2009 年 3 月 31 日 上 证 报 C161 C162 C165 版 2009 年 3 月 31 日 上 证 报 C47 版 2009 年 4 月 9 日 上 证 报 C13 版 2009 年 4 月 22 日 上 证 报 C13 版 2009 年 4 月 22 日 上 证 报 C13 版 2009 年 4 月 22 日 上 证 报 106 版 2009 年 4 月 25 日 上 证 报 C181 版 2009 年 4 月 30 日 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 公 告 上 证 报 C22 版 2009 年 5 月 22 日 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 实 施 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 重 要 合 同 公 告 上 证 报 C5 版 2009 年 5 月 26 日 上 证 报 C16 版 2009 年 6 月 9 日 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 公 告 上 证 报 C12 版 2009 年 6 月 18 日 刊 载 的 互 联 网 网 站 及 检 索 路 径 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 49
特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 二 次 临 时 董 事 会 会 议 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 控 股 子 公 司 与 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 关 联 交 易 的 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 六 届 三 次 董 事 会 会 议 决 议 公 告 及 召 开 公 司 2009 年 度 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 六 届 三 次 监 事 会 会 议 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 半 年 度 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 半 年 度 报 告 摘 要 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 重 要 合 同 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 三 次 临 时 董 事 会 会 议 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 对 外 投 资 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 关 于 发 行 短 期 融 资 券 申 请 获 得 注 册 的 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 六 届 四 次 董 事 会 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 三 季 度 报 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 四 次 临 时 董 事 会 会 议 决 议 公 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 澄 清 公 告 上 证 报 C4 版 2009 年 6 月 19 日 上 证 报 B7 版 2009 年 8 月 11 日 上 证 报 C18 版 2009 年 8 月 18 日 上 证 报 C18 版 2009 年 8 月 18 日 上 证 报 C18 版 2009 年 8 月 18 日 上 证 报 C18 C19 版 2009 年 8 月 18 日 上 证 报 B8 版 2009 年 9 月 8 日 上 证 报 24 版 2009 年 9 月 12 日 上 证 报 B13 版 2009 年 9 月 24 日 上 证 报 B13 版 2009 年 9 月 24 日 上 证 报 B34 版 2009 年 9 月 30 日 上 证 报 B10 版 2009 年 10 月 28 日 上 证 报 B10 版 2009 年 10 月 28 日 上 证 报 B27 版 2009 年 11 月 24 日 上 证 报 31 版 2009 年 12 月 5 日 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 公 告 上 证 报 31 版 2009 年 12 月 5 日 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 公 告 上 证 报 B20 版 2009 年 12 月 24 日 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 第 五 次 临 时 董 事 会 会 议 决 议 公 告 上 证 报 B34 版 2009 年 12 月 31 日 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 在 www.sse.com.cn 网 站 上, 证 券 代 码 中 输 入 600089 50
十 一 财 务 会 计 报 告 ( 一 ) 审 计 报 告 审 计 报 告 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 我 们 审 计 了 后 附 的 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 特 变 电 工 ) 财 务 报 表, 包 括 2009 年 12 月 31 日 的 资 产 负 债 表 和 合 并 资 产 负 债 表 2009 年 度 利 润 表 和 合 并 利 润 表 所 有 者 权 益 变 动 表 和 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 现 金 流 量 表 和 合 并 现 金 流 量 表 以 及 合 并 财 务 报 表 附 注 一 管 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表 是 特 变 电 工 管 理 层 的 责 任 这 种 责 任 包 括 :(1) 设 计 实 施 和 维 护 与 财 务 报 表 编 制 相 关 的 内 部 控 制, 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 而 导 致 的 重 大 错 报 ;(2) 选 择 和 运 用 恰 当 的 会 计 政 策 ;(3) 作 出 合 理 的 会 计 估 计 二 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 在 实 施 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意 见 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 职 业 道 德 规 范, 计 划 和 实 施 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序, 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露 的 审 计 证 据 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断, 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 在 进 行 风 险 评 估 时, 我 们 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 相 关 的 内 部 控 制, 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序, 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性, 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总 体 列 报 我 们 相 信, 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 适 当 的, 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 三 审 计 意 见 我 们 认 为, 特 变 电 工 财 务 报 表 已 经 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 在 所 有 重 大 方 面 公 允 反 映 了 特 变 电 工 2009 年 12 月 31 日 的 财 务 状 况 以 及 2009 年 度 经 营 成 果 和 现 金 流 量 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 中 国 注 册 会 计 师 陈 军 中 国 注 册 会 计 师 罗 群 英 2010 年 2 月 22 日 51
( 二 ) 财 务 报 表 编 制 单 位 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 资 产 附 注 流 动 资 产 : 资 产 负 债 表 2009 年 12 月 31 日 合 并 数 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 母 公 司 数 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 货 币 资 金 1 4,364,553,125.25 3,470,106,847.41 1,959,087,250.70 1,042,497,113.45 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 2 404,777,477.52 242,634,330.40 304,742,654.48 114,648,685.77 应 收 账 款 3.1 1,918,636,390.91 1,708,343,482.97 239,112,419.48 478,497,951.05 预 付 款 项 4 1,378,587,219.55 1,822,778,960.49 589,103,110.18 397,756,014.79 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 60,000.00 51,391,990.09 21,660,000.00 其 他 应 收 款 3.2 198,747,586.19 149,100,070.63 754,608,038.73 527,359,714.30 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 5 2,766,083,196.59 2,588,548,032.36 859,940,335.84 813,685,551.82 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 11,031,384,996.01 9,981,571,724.26 4,757,985,799.50 3,396,105,031.18 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 6 90,846,800.00 41,000,000.00 90,846,800.00 41,000,000.00 持 有 至 到 期 投 资 7 39,000,000.00 39,000,000.00 39,000,000.00 39,000,000.00 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 8 647,969,641.04 611,425,812.16 4,343,033,181.18 3,735,636,318.96 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 9 4,728,553,441.11 2,412,891,506.71 621,818,518.48 433,502,576.02 在 建 工 程 10 1,359,912,991.18 1,289,109,308.28 64,252,941.90 153,384,393.35 工 程 物 资 11 1,678,588.87 55,943,957.07 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 12 945,961,324.24 683,926,401.63 81,132,393.13 80,206,805.61 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 13 6,330,256.06 4,381,831.17 1,268,138.64 递 延 所 得 税 资 产 14 16,309,442.17 33,394,957.89 4,859,646.58 15,486,085.14 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 7,836,562,484.67 5,171,073,774.91 5,244,943,481.27 4,499,484,317.72 资 产 总 计 18,867,947,480.68 15,152,645,499.17 10,002,929,280.77 7,895,589,348.90 法 定 代 表 人 : 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 尤 智 才 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 汉 杰 52
编 制 单 位 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 资 产 负 债 表 ( 续 ) 2009 年 12 月 31 日 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 负 债 和 股 东 权 益 附 合 并 数 母 公 司 数 注 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 流 动 负 债 : 短 期 借 款 17 616,365,966.82 512,889,398.00 199,950,766.82 60,000,000.00 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 交 易 性 金 融 负 债 18 469,933.43 469,933.43 应 付 票 据 19 1,155,634,087.22 236,807,623.70 323,747,783.73 147,306,098.26 应 付 账 款 20 2,316,164,320.41 1,564,163,153.78 623,999,601.71 479,965,285.50 预 收 款 项 21 2,964,056,937.21 3,803,222,145.47 829,308,094.91 1,383,940,760.34 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 22 24,436,360.71 16,431,427.54 2,921,875.41 820,424.26 应 交 税 费 23 155,037,327.74 97,667,821.65 104,201,419.77 105,282,344.40 应 付 利 息 24 2,658,082.19 2,658,082.19 应 付 股 利 25 4,436,745.16 4,215,622.74 1,132,084.60 2,935,372.57 其 他 应 付 款 26 222,399,538.32 232,140,473.10 1,937,963,269.59 1,118,663,578.10 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 27 447,010,000.00 105,000,000.00 282,500,000.00 75,000,000.00 其 他 流 动 负 债 28 400,000,000.00 400,000,000.00 流 动 负 债 合 计 8,308,199,365.78 6,573,007,599.41 4,708,382,978.73 3,374,383,796.86 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 29 1,606,030,000.00 1,988,993,700.00 417,500,000.00 792,793,700.00 应 付 债 券 长 期 应 付 款 30 7,989,114.00 8,084,037.50 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 14 73,379,703.25 9,741,602.69 27,132,498.75 其 他 非 流 动 负 债 31 906,165,791.55 647,306,592.50 23,573,777.15 12,624,000.00 非 流 动 负 债 合 计 2,593,564,608.80 2,654,125,932.69 468,206,275.90 805,417,700.00 负 债 合 计 10,901,763,974.58 9,227,133,532.10 5,176,589,254.63 4,179,801,496.86 股 东 权 益 : 股 本 32 1,797,375,723.00 1,198,250,482.00 1,797,375,723.00 1,198,250,482.00 资 本 公 积 33 2,061,059,613.95 2,072,205,780.47 1,425,478,272.81 1,617,961,913.55 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 34 310,557,727.80 204,219,156.02 263,625,814.59 157,287,242.81 一 般 风 险 准 备 金 未 分 配 利 润 35 2,802,555,310.72 1,739,703,228.32 1,339,860,215.74 742,288,213.68 外 币 报 表 折 算 差 额 -9,400.00 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 6,971,538,975.47 5,214,378,646.81 4,826,340,026.14 3,715,787,852.04 少 数 股 东 权 益 36 994,644,530.63 711,133,320.26 所 有 者 权 益 合 计 7,966,183,506.10 5,925,511,967.07 4,826,340,026.14 3,715,787,852.04 负 债 和 股 东 权 益 总 计 18,867,947,480.68 15,152,645,499.17 10,002,929,280.77 7,895,589,348.90 法 定 代 表 人 : 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 尤 智 才 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 汉 杰 53
编 制 单 位 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 币 利 润 表 2009 年 1 12 月 单 位 : 元 币 种 : 人 民 附 合 并 数 母 公 司 数 项 目 注 2009 年 度 2008 年 度 2009 年 度 2008 年 度 一 营 业 总 收 入 14,754,293,043.02 12,518,932,193.68 4,230,725,050.69 4,622,294,035.25 其 中 : 营 业 收 入 37 14,754,293,043.02 12,518,932,193.68 4,230,725,050.69 4,622,294,035.25 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 13,082,423,490.57 11,446,943,704.79 3,686,443,811.26 4,254,752,019.97 其 中 : 营 业 成 本 37 11,335,131,282.96 9,955,614,369.38 3,181,329,090.56 3,822,967,348.16 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 38 67,534,148.55 56,221,932.01 19,336,742.95 13,746,747.61 销 售 费 用 876,781,123.06 740,460,811.96 298,708,440.15 223,135,184.31 管 理 费 用 633,461,765.46 488,514,463.24 156,327,512.49 141,338,761.73 财 务 费 用 39 132,990,174.57 145,702,014.95 34,248,148.83 54,912,107.68 资 产 减 值 损 失 40 36,524,995.97 60,430,113.25-3,506,123.72-1,348,129.52 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 41-469,933.43-469,933.43 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 42 68,522,256.81 116,008,581.82 580,643,953.26 152,929,739.06 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 54,748,944.87 32,271,868.06 54,649,953.45 32,271,868.06 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 一 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 1,740,391,809.26 1,187,527,137.28 1,124,925,192.69 520,001,820.91 加 : 营 业 外 收 入 43 112,550,559.59 55,756,533.79 23,484,188.98 9,077,662.99 减 : 营 业 外 支 出 44 26,189,568.05 28,289,669.38 4,646,292.96 4,365,310.01 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 5,028,896.19 12,196,654.29 1,042,727.07 357,720.14 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 1,826,752,800.80 1,214,994,001.69 1,143,763,088.71 524,714,173.89 减 : 所 得 税 费 用 45 247,446,181.59 136,134,008.26 80,377,370.87 58,089,649.46 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 1,579,306,619.21 1,078,859,993.43 1,063,385,717.84 466,624,524.43 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 1,528,665,798.18 962,625,450.40 少 数 股 东 损 益 50,640,821.03 116,234,543.03 六 每 股 收 益 46 ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 0.8505 0.8447 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 0.8505 0.8447 七 其 他 综 合 收 益 47 348,319,578.48 288,773,383.09 166,991,504.26 82,078,254.69 八 综 合 收 益 总 额 1,927,626,197.69 1,367,633,376.52 1,230,377,222.10 548,702,779.12 ( 一 ) 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 1,876,985,376.66 1,251,398,833.49 1,230,377,222.10 548,702,779.12 ( 二 ) 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 50,640,821.03 116,234,543.03 法 定 代 表 人 : 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 尤 智 才 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 汉 杰 54
现 金 流 量 表 2009 年 1 12 月 编 制 单 位 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 附 注 合 并 数 母 公 司 数 2009 年 度 2008 年 度 2009 年 度 2008 年 度 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 14,324,709,620.24 14,535,907,989.07 3,931,847,047.73 5,231,860,147.06 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 134,743,379.22 108,072,276.63 53,121,248.10 46,941,808.48 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 48 176,846,012.33 201,407,851.73 629,364,388.67 922,284,055.77 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 14,636,299,011.79 14,845,388,117.43 4,614,332,684.50 6,201,086,011.31 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 10,429,710,283.77 10,531,878,192.25 2,966,728,215.12 3,753,619,252.02 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 586,135,247.64 487,243,731.01 154,224,826.56 118,438,695.88 支 付 的 各 项 税 费 835,281,184.18 787,188,050.94 265,282,441.12 212,195,159.26 支 付 的 其 它 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 48 785,157,665.46 669,241,557.66 325,669,956.80 205,866,788.59 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 12,636,284,381.05 12,475,551,531.86 3,711,905,439.60 4,290,119,895.75 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2,000,014,630.74 2,369,836,585.57 902,427,244.90 1,910,966,115.56 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 10,643,816.75 68,350,613.44 10,643,816.75 67,288,913.44 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 18,683,052.94 5,690,520.60 46,557,038.23 46,113,439.48 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 5,110,118.41 6,012,588.85 2,190,678.55 645,750.00 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 138,140,126.25 收 到 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 48 157,844,500.00 523,764,523.08 33,500,000.00 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 192,281,488.10 741,958,372.22 59,391,533.53 147,548,102.92 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 1,642,754,297.43 2,524,065,949.73 126,699,918.48 332,568,659.16 投 资 支 付 的 现 金 124,166,710.11 681,406,173.84 133,816,710.11 2,021,490,673.84 质 押 贷 款 净 增 加 额 55
取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,766,921,007.54 3,205,472,123.57 260,516,628.59 2,354,059,333.00 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,574,639,519.44-2,463,513,751.35-201,125,095.06-2,206,511,230.08 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 273,452,300.00 1,719,186,443.06 1,517,669,443.06 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 273,452,300.00 201,517,000.00 取 得 借 款 收 到 的 现 金 1,792,011,048.62 2,882,142,146.70 650,009,753.12 922,766,453.00 发 行 债 券 收 到 的 现 金 398,400,000.00 398,400,000.00 收 到 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 2,463,863,348.62 4,601,328,589.76 1,048,409,753.12 2,440,435,896.06 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 1,722,605,558.50 2,244,974,103.44 677,087,550.00 949,000,000.00 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 271,143,186.08 224,212,734.64 156,034,215.71 131,867,973.58 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 2,454,290.00 6,466,000.00 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 48 1,034,037.50 601,600,000.00 600,000,000.00 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,994,782,782.08 3,070,786,838.08 833,121,765.71 1,680,867,973.58 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 469,080,566.54 1,530,541,751.68 215,287,987.41 759,567,922.48 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 -9,400.00 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 894,446,277.84 1,436,864,585.90 916,590,137.25 464,022,807.96 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 3,470,106,847.41 2,033,242,261.51 1,042,497,113.45 578,474,305.49 六 : 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 4,364,553,125.25 3,470,106,847.41 1,959,087,250.70 1,042,497,113.45 法 定 代 表 人 : 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 尤 智 才 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 汉 杰 56
合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 2009 年 1 12 月 编 制 单 位 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 期 金 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 项 目 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 资 本 公 积 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 其 他 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 1,198,250,482.00 2,072,205,780.47 204,219,156.02 1,739,703,228.32 711,133,320.26 5,925,511,967.07 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 1,198,250,482.00 2,072,205,780.47 204,219,156.02 1,739,703,228.32 711,133,320.26 5,925,511,967.07 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 599,125,241.00-11,146,166.52 106,338,571.78 1,062,852,082.40-9,400.00 283,511,210.37 2,040,671,539.03 填 列 ) ( 一 ) 净 利 润 1,528,665,798.18 50,640,821.03 1,579,306,619.21 ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 348,328,978.48-9,400.00 19,549,001.55 367,868,580.03 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 348,328,978.48 1,528,665,798.18-9,400.00 70,189,822.58 1,947,175,199.24 ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 239,650,096.00 217,928,088.18 457,578,184.18 资 本 1. 所 有 者 投 入 资 本 239,650,096.00 273,452,300.00 513,102,396.00 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 -55,524,211.82-55,524,211.82 ( 四 ) 利 润 分 106,338,571.78-465,813,715.78-4,606,700.39-364,081,844.39 56
配 1. 提 取 盈 余 公 积 106,338,571.78-106,338,571.78 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 -359,475,144.00-4,606,700.39-364,081,844.39 分 配 4. 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 359,475,145.00-359,475,145.00 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 359,475,145.00-359,475,145.00 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 四 本 期 期 末 余 额 1,797,375,723.00 2,061,059,613.95 310,557,727.80 2,802,555,310.72-9,400.00 994,644,530.63 7,966,183,506.10 法 定 代 表 人 : 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 尤 智 才 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 汉 杰 57
合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 ( 续 ) 2009 年 1 12 月 编 制 单 位 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 上 年 同 期 金 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 项 目 减 : 库 专 项 储 一 般 风 其 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 存 股 备 险 准 备 他 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 854,038,832.00 439,166,837.32 157,556,703.58 1,015,898,968.16 868,413,122.72 3,335,074,463.78 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 854,038,832.00 439,166,837.32 157,556,703.58 1,015,898,968.16 868,413,122.72 3,335,074,463.78 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 344,211,650.00 1,633,038,943.15 46,662,452.44 723,804,260.16-157,279,802.46 2,590,437,503.29 号 填 列 ) ( 一 ) 净 利 润 962,625,450.40 116,234,543.03 1,078,859,993.43 ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 288,773,383.09 1,617,601.28 290,390,984.37 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 288,773,383.09 962,625,450.40 117,852,144.31 1,369,250,977.80 ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 88,000,000.00 1,429,669,443.06-268,528,946.77 1,249,140,496.29 1. 所 有 者 投 入 资 本 88,000,000.00 1,429,669,443.06 185,144,908.76 1,702,814,351.82 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 -453,673,855.53-453,673,855.53 ( 四 ) 利 润 分 配 170,807,767.00 46,662,452.44-238,821,190.24-6,603,000.00-27,953,970.80 1. 提 取 盈 余 公 积 46,662,452.44-46,662,452.44 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 170,807,767.00-192,158,737.80-6,603,000.00-27,953,970.80 4. 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 85,403,883.00-85,403,883.00 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 85,403,883.00-85,403,883.00 58
2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 四 本 期 期 末 余 额 1,198,250,482.00 2,072,205,780.47 204,219,156.02 1,739,703,228.32 711,133,320.26 5,925,511,967.07 法 定 代 表 人 : 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 尤 智 才 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 汉 杰 59
母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表 2009 年 1 12 月 编 制 单 位 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 期 金 额 项 目 减 : 库 专 项 储 一 般 风 险 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 资 本 公 积 盈 余 公 积 存 股 备 准 备 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 1,198,250,482.00 1,617,961,913.55 157,287,242.81 742,288,213.68 3,715,787,852.04 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 1,198,250,482.00 1,617,961,913.55 157,287,242.81 742,288,213.68 3,715,787,852.04 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 599,125,241.00-192,483,640.74 106,338,571.78 597,572,002.06 1,110,552,174.10 ( 一 ) 净 利 润 1,063,385,717.84 1,063,385,717.84 ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 166,991,504.26 166,991,504.26 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 166,991,504.26 1,063,385,717.84 1,230,377,222.10 ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 239,650,096.00 239,650,096.00 1. 所 有 者 投 入 资 本 239,650,096.00 239,650,096.00 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 106,338,571.78-465,813,715.78-359,475,144.00 1. 提 取 盈 余 公 积 106,338,571.78-106,338,571.78 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 -359,475,144.00-359,475,144.00 4. 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 359,475,145.00-359,475,145.00 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 359,475,145.00-359,475,145.00 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 四 本 期 期 末 余 额 1,797,375,723.00 1,425,478,272.81 263,625,814.59 1,339,860,215.74 4,826,340,026.14 法 定 代 表 人 : 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 尤 智 才 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 汉 杰 60
母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表 ( 续 ) 2009 年 1 12 月 编 制 单 位 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 上 年 同 期 金 额 项 目 减 : 库 专 项 一 般 风 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 资 本 公 积 盈 余 公 积 存 股 储 备 险 准 备 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 854,038,832.00 191,618,098.80 110,624,790.37 514,484,879.49 1,670,766,600.66 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 854,038,832.00 191,618,098.80 110,624,790.37 514,484,879.49 1,670,766,600.66 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 344,211,650.00 1,426,343,814.75 46,662,452.44 227,803,334.19 2,045,021,251.38 ( 一 ) 净 利 润 466,624,524.43 466,624,524.43 ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 82,078,254.69 82,078,254.69 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 82,078,254.69 466,624,524.43 548,702,779.12 ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 88,000,000.00 1,429,669,443.06 1,517,669,443.06 1. 所 有 者 投 入 资 本 88,000,000.00 1,429,669,443.06 1,517,669,443.06 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 170,807,767.00 46,662,452.44-238,821,190.24-21,350,970.80 1. 提 取 盈 余 公 积 46,662,452.44-46,662,452.44 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 170,807,767.00-192,158,737.80-21,350,970.80 4. 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 85,403,883.00-85,403,883.00 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 85,403,883.00-85,403,883.00 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 四 本 期 期 末 余 额 1,198,250,482.00 1,617,961,913.55 157,287,242.81 742,288,213.68 3,715,787,852.04 法 定 代 表 人 : 张 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 尤 智 才 会 计 机 构 负 责 人 : 黄 汉 杰 61
( 三 ) 财 务 报 表 附 注 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 合 并 财 务 报 表 附 注 2009 年 度 一 公 司 基 本 情 况 ( 一 ) 公 司 概 况 1 公 司 名 称 : 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) TBEA CO.,LTD. 2 公 司 成 立 日 期 :1993 年 2 月 26 日 3 注 册 资 本 : 人 民 币 壹 拾 柒 亿 玖 仟 柒 佰 叁 拾 柒 万 伍 仟 柒 佰 贰 拾 叁 元 整 (RMB1,797,375,723.00) 4 住 所 : 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 5 法 定 代 表 人 : 张 新 6 经 营 范 围 : 变 压 器 电 抗 器 互 感 器 电 线 电 缆 及 其 他 电 气 机 械 器 材 的 制 造 销 售 检 修 安 装 及 回 收 ; 硅 及 相 关 产 品 的 制 造 研 发 及 相 关 技 术 咨 询 ; 矿 产 品 的 加 工 ; 新 能 源 技 术 建 筑 环 保 技 术 水 资 源 利 用 技 术 及 相 关 工 程 项 目 的 研 发 及 咨 询 ; 太 阳 能 系 统 组 配 件 环 保 设 备 的 制 造 安 装 及 相 关 技 术 咨 询 ; 太 阳 能 光 伏 离 网 和 并 网 及 风 光 互 补 系 统 柴 油 机 光 互 补 系 统 及 其 他 新 能 源 系 列 工 程 的 设 计 建 设 安 装 及 维 护 ; 太 阳 能 集 中 供 热 工 程 的 设 计 安 装 ; 太 阳 能 光 热 产 品 的 设 计 制 造 ; 承 包 境 外 机 电 行 业 输 变 电 水 电 火 电 站 工 程 和 国 内 国 际 招 标 工 程, 上 述 境 外 工 程 所 属 的 设 备 材 料 出 口, 对 外 派 遣 实 施 上 述 境 外 工 程 所 需 的 劳 务 人 员 ; 进 口 钢 材 经 营 ; 一 般 货 物 和 技 术 的 进 出 口 ; 电 力 工 程 施 工 总 承 包 三 级 ; 房 屋 出 租 ; 纯 净 水 的 生 产 ( 限 下 属 分 支 机 构 经 营 ); 水 电 暖 安 装 ; 货 物 运 输 代 理 服 务 及 相 关 咨 询 ( 二 ) 历 史 沿 革 公 司 1993 年 2 月 26 日 经 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 股 份 制 试 点 联 审 小 组 批 准 ( 新 体 改 [1993]095 号 ), 以 定 向 募 集 方 式 设 立 1997 年 5 月 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 ( 证 监 发 [1997]286 号 ), 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 3,000 万 股 1997 年 6 月 股 票 发 行 上 市 1997 年 6 月 12 日 公 司 在 昌 吉 州 工 商 行 政 管 理 局 登 记 注 册, 股 本 8,168 万 元 62
1998 年 5 月 20 日 公 司 股 东 大 会 通 过 了 1998 年 度 配 股 预 案, 并 经 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 证 券 监 督 管 理 办 公 室 批 准 ( 新 证 监 办 函 [1998]017 号 ) 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 ( 证 监 上 字 [1998]109 号 ), 以 总 股 本 8,168 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 配 售 3 股, 股 本 变 更 为 9,331.96 万 元 1998 年 11 月 20 日 公 司 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 资 本 公 积 转 增 股 本 的 方 案, 以 总 股 本 9,331.96 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 6 股, 股 本 变 更 为 14,931.136 万 元 2000 年 3 月 1 日 召 开 的 1999 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 1999 年 度 利 润 分 配 方 案, 以 1999 年 末 总 股 本 14,931.136 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 送 红 股 2 股, 共 送 红 股 2,986.2272 万 股 ; 以 1999 年 末 总 股 本 14,931.136 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 4 股 的 比 例 转 增 股 本, 资 本 公 积 转 增 股 本 5,972.4544 万 股, 送 股 和 资 本 公 积 转 增 股 本 后, 股 本 变 更 为 23,889.8176 万 元 2000 年 3 月 1 日 召 开 的 1999 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2000 年 配 股 方 案, 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 乌 鲁 木 齐 证 券 监 管 特 派 员 办 事 处 批 准 ( 乌 证 监 办 函 [2000]10 号 文 ) 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 ( 证 监 公 司 字 [2000]47 号 ), 以 总 股 本 23,889.8176 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 配 售 1.875 股, 股 本 变 更 为 25,949.0176 万 元 2000 年 6 月, 公 司 内 部 职 工 股 距 公 司 股 票 发 行 期 满 三 年,6 月 9 日, 公 司 内 部 职 工 股 998.40 万 股 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 2002 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2002 年 度 配 股 方 案, 公 司 2004 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 审 议 通 过 了 关 于 延 长 配 股 方 案 有 效 期 的 议 案, 并 于 2004 年 9 月 16 日 获 得 中 国 证 监 会 关 于 核 准 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 配 股 的 通 知 ( 证 监 发 行 字 [2004]143 号 文 ) 的 核 准, 以 公 司 总 股 本 25,949.0176 万 元 为 基 数, 按 每 10 股 配 售 3 股 的 比 例 向 全 体 股 东 配 售, 股 本 变 更 为 29,861.4976 万 元 2005 年 5 月 29 日 召 开 的 2004 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 资 本 公 积 转 增 股 本 的 方 案, 以 2004 年 12 月 31 日 总 股 本 29,861.4976 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 3 股, 股 本 变 更 为 38,819.9469 万 元 2006 年 4 月 17 日 公 司 召 开 了 2006 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 暨 股 权 分 置 改 革 相 关 股 东 会 议, 会 议 通 过 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 资 本 公 积 金 转 增 股 本 及 股 权 63
分 置 改 革 方 案, 公 司 以 2005 年 12 月 31 日 总 股 本 38,819.9469 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 1 股, 转 增 后 股 本 变 更 为 42,701.9416 万 元 公 司 因 股 权 分 置 改 革, 非 流 通 股 股 东 以 获 得 的 全 部 转 增 股 份 共 计 16,779,643 股 及 其 持 有 的 28,872,798 股 向 流 通 股 股 东 支 付 对 价, 非 流 通 股 股 东 共 计 向 流 通 股 股 东 支 付 45,652,441 股 对 价 2007 年 9 月 5 日 召 开 的 2007 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 资 本 公 积 转 增 股 本 的 方 案, 以 2007 年 6 月 30 日 总 股 本 42,701.9416 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 10 股, 转 增 后 股 本 变 更 为 85,403.8832 万 元 2008 年 4 月 22 日 召 开 的 2007 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2007 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 转 增 股 本 方 案,2007 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 51,448.4879 万 元, 以 2007 年 12 月 31 日 总 股 本 85,403.8832 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 送 2 股 派 0.25 元 ( 含 税 ), 共 送 股 17,080.7767 万 股, 派 现 金 2,135.0971 万 元 ; 以 2007 年 12 月 31 日 总 股 本 85,403.8832 万 股 为 基 数, 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 1 股, 共 计 转 增 8,540.3883 万 股 送 股 和 资 本 公 积 转 增 股 本 后 股 本 变 更 为 111,025.0482 万 元 2008 年 3 月 7 日 召 开 的 2008 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2008 年 度 增 发 方 案, 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2008]952 号 文 核 准, 公 司 于 2008 年 8 月 向 社 会 公 开 增 发 8,800 万 股, 增 发 后 股 本 变 更 为 119,825.0482 万 元 2009 年 4 月 21 日 召 开 的 2008 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 转 增 股 本 方 案,2008 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 74,228.8214 万 元, 以 2008 年 12 月 31 日 总 股 本 119,825.0482 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 送 红 股 2 股 派 现 金 1 元 ( 含 税 ), 共 送 股 23,965.0096 万 股, 派 现 金 11,982.5048 万 元 ; 以 2008 年 12 月 31 日 总 股 本 119,825.0482 万 股 为 基 数, 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 3 股, 共 计 转 增 35,947.5145 万 股 送 股 和 资 本 公 积 转 增 股 本 后 股 本 变 更 为 179,737.5723 万 元 (( 三 )) 行 业 性 质 公 司 属 装 备 制 造 业 (( 四 )) 主 要 产 品 主 要 产 品 是 : 变 压 器 及 电 抗 器 电 线 电 缆 国 际 成 套 工 程 承 包 太 阳 能 硅 片 光 伏 组 件 及 太 阳 能 系 统 工 程 等 64
二 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 和 前 期 差 错 1 财 务 报 表 的 编 制 基 础 公 司 以 持 续 经 营 为 基 础, 根 据 实 际 发 生 的 交 易 和 事 项, 按 照 财 政 部 于 2006 年 2 月 15 日 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 - 基 本 准 则 和 38 项 具 体 会 计 准 则, 以 及 其 后 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 应 用 指 南 企 业 会 计 准 则 解 释 及 其 他 相 关 规 定 进 行 确 认 和 计 量, 在 此 基 础 上 编 制 财 务 报 表 2 遵 循 企 业 会 计 准 则 的 声 明 公 司 编 制 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 真 实 完 整 地 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量 的 有 关 信 息 3 会 计 期 间 采 用 公 历 年 制, 自 公 历 每 年 1 月 1 日 至 12 月 31 日 为 一 个 会 计 年 度 4 记 账 本 位 币 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 5 同 一 控 制 下 和 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 会 计 处 理 方 法 (1) 同 一 控 制 下 企 业 合 并 参 与 合 并 的 企 业 在 合 并 前 后 均 受 同 一 方 或 相 同 的 多 方 最 终 控 制, 且 该 控 制 并 非 暂 时 性 的, 为 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并, 在 合 并 日 取 得 对 其 他 参 与 合 并 企 业 控 制 权 的 一 方 为 合 并 方, 参 与 合 并 的 其 他 企 业 为 被 合 并 方 合 并 日 指 合 并 方 实 际 取 得 对 被 合 并 方 控 制 权 的 日 期 合 并 方 在 企 业 合 并 中 取 得 的 资 产 和 负 债, 按 合 并 日 在 被 合 并 方 的 账 面 价 值 计 量 合 并 方 取 得 的 净 资 产 账 面 价 值 与 支 付 的 合 并 对 价 的 账 面 价 值 ( 或 发 行 股 份 面 值 总 额 ) 的 差 额, 调 整 资 本 公 积, 资 本 公 积 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 (2) 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 参 与 合 并 的 企 业 在 合 并 前 后 不 受 同 一 方 或 相 同 的 多 方 最 终 控 制 的, 为 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并, 在 购 买 日 取 得 对 其 他 参 与 合 并 企 业 控 制 权 的 一 方 为 购 买 方, 参 与 合 并 的 其 他 企 业 为 被 购 买 方 购 买 日 为 购 买 方 实 际 取 得 对 被 购 买 方 控 制 权 的 日 期 对 于 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并, 合 并 成 本 为 购 买 日 购 买 方 为 取 得 对 被 购 买 方 的 控 制 权 而 付 出 的 资 产 发 生 或 承 担 的 负 债 以 及 发 行 的 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值, 65
以 及 为 企 业 合 并 而 发 生 的 各 项 直 接 相 关 费 用 通 过 多 次 交 易 分 步 实 现 的 企 业 合 并, 合 并 成 本 为 每 一 单 项 交 易 成 本 之 和 在 合 并 合 同 中 对 可 能 影 响 合 并 成 本 的 未 来 事 项 作 出 约 定 的, 购 买 日 如 果 估 计 未 来 事 项 很 可 能 发 生 并 且 对 合 并 成 本 的 影 响 金 额 能 够 可 靠 计 量 的, 也 计 入 合 并 成 本 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 中 所 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 资 产 负 债 及 或 有 负 债 在 收 购 日 以 公 允 价 值 计 量 合 并 成 本 大 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 确 认 为 商 誉 合 并 成 本 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 首 先 对 取 得 的 被 购 买 方 各 项 可 辨 认 资 产 负 债 及 或 有 负 债 的 公 允 价 值 以 及 合 并 成 本 的 计 量 进 行 复 核, 复 核 后 合 并 成 本 仍 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 其 差 额 计 入 当 期 损 益 6 合 并 财 务 报 表 的 编 制 方 法 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 以 控 制 为 基 础 予 以 确 定, 将 直 接 或 通 过 子 公 司 间 接 拥 有 被 投 资 单 位 半 数 以 上 表 决 权 或 拥 有 被 投 资 单 位 半 数 以 下 表 决 权 但 同 时 能 够 满 足 下 列 条 件 之 一 的 子 公 司 纳 入 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 (1) 通 过 与 被 投 资 单 位 其 他 投 资 者 之 间 的 协 议, 拥 有 被 投 资 单 位 半 数 以 上 的 表 决 权 ; (2) 根 据 公 司 章 程 或 协 议, 有 权 决 定 被 投 资 单 位 的 财 务 和 经 营 政 策 ; (3) 有 权 任 命 被 投 资 单 位 的 董 事 会 或 类 似 机 构 的 多 数 成 员 ; (4) 在 被 投 资 单 位 的 董 事 会 或 类 似 机 构 占 多 数 表 决 权 合 并 财 务 报 表 以 母 公 司 和 子 公 司 的 财 务 报 表 为 基 础, 根 据 其 他 有 关 资 料, 按 照 权 益 法 调 整 对 子 公 司 的 长 期 股 权 投 资 后, 由 母 公 司 编 制 在 合 并 时, 已 将 子 公 司 的 会 计 政 策 会 计 期 间 进 行 调 整 并 保 持 一 致 7 现 金 及 现 金 等 价 物 的 确 定 标 准 公 司 的 现 金 是 指 公 司 库 存 现 金 以 及 可 以 随 时 用 于 支 付 的 存 款 ; 现 金 等 价 物 是 指 公 司 所 持 有 的 期 限 短 流 动 性 强 易 于 转 换 为 已 知 金 额 现 金 价 值 变 动 风 险 很 小 的 投 资 8 外 币 业 务 和 外 币 报 表 折 算 (1) 外 币 交 易 的 会 计 处 理 66
外 币 交 易 在 初 始 确 认 时, 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 将 外 币 金 额 折 算 为 记 账 本 位 币 金 额 在 资 产 负 债 表 日, 对 外 币 货 币 性 项 目, 采 用 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 折 算, 因 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 与 初 始 确 认 时 或 者 前 一 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 不 同 所 产 生 的 折 算 差 额 除 了 固 定 资 产 购 建 期 间 专 门 外 币 资 金 借 款 产 生 的 汇 兑 损 益 按 资 本 化 的 原 则 处 理 外, 直 接 计 入 当 期 损 益 以 历 史 成 本 计 量 的 外 币 非 货 币 性 项 目, 仍 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算, 不 改 变 其 记 账 本 位 币 金 额 (2) 外 币 财 务 报 表 的 折 算 1 资 产 负 债 表 中 的 资 产 和 负 债 项 目, 采 用 资 产 负 债 表 日 的 即 期 汇 率 折 算, 所 有 者 权 益 项 目 除 未 分 配 利 润 项 目 外, 其 他 项 目 采 用 发 生 时 的 即 期 汇 率 折 算 2 利 润 表 中 的 收 入 和 费 用 项 目, 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算, 折 算 产 生 的 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额, 在 资 产 负 债 表 中 所 有 者 权 益 项 目 下 单 独 列 示 3 对 处 于 恶 性 通 货 膨 胀 经 济 中 的 境 外 经 营 的 财 务 报 表, 对 资 产 负 债 表 项 目 运 用 一 般 物 价 指 数 予 以 重 述, 对 利 润 表 项 目 运 用 一 般 物 价 指 数 变 动 予 以 重 述, 再 按 照 最 近 资 产 负 债 表 日 的 即 期 汇 率 进 行 折 算 在 境 外 经 营 不 再 处 于 恶 性 通 货 膨 胀 经 济 中 时, 停 止 重 述, 按 照 停 止 之 日 的 价 格 水 平 重 述 的 财 务 报 表 进 行 折 算 4 外 币 现 金 流 量 以 及 境 外 子 公 司 的 现 金 流 量, 采 用 现 金 流 量 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算 9 金 融 工 具 (1) 金 融 资 产 1 公 司 将 持 有 的 金 融 资 产 划 分 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 贷 款 和 应 收 款 项 可 供 出 售 金 融 资 产 等 2 金 融 资 产 在 初 始 确 认 时 以 公 允 价 值 计 量 对 于 以 公 允 价 值 计 量 且 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产, 相 关 交 易 费 用 直 接 计 入 当 期 损 益 ; 对 于 其 他 类 别 的 金 融 资 产, 相 关 交 易 费 用 计 入 初 始 确 认 金 额 3 金 融 资 产 的 后 续 计 量 A 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产, 包 括 交 易 性 金 融 资 产 和 直 接 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产, 采 用 公 允 价 值 进 行 后 续 计 量, 公 允 价 值 变 动 形 成 的 利 得 或 损 失, 计 入 当 期 损 益 B 持 有 至 到 期 投 资, 采 用 实 际 利 率 法, 按 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量, 终 止 确 认 减 值 以 及 摊 销 形 成 的 利 得 或 损 失, 计 入 当 期 损 益 67
C 贷 款 和 应 收 款 项, 采 用 实 际 利 率 法, 按 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量, 终 止 确 认 减 值 以 及 摊 销 形 成 的 利 得 或 损 失, 计 入 当 期 损 益 D 可 供 出 售 金 融 资 产, 采 用 公 允 价 值 进 行 后 续 计 量, 公 允 价 值 变 动 计 入 资 本 公 积, 在 该 可 供 出 售 金 融 资 产 发 生 减 值 或 终 止 确 认 时 转 出, 计 入 当 期 损 益 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 期 间 实 现 的 利 息 或 现 金 股 利, 计 入 当 期 损 益 4 金 融 资 产 的 减 值 准 备 公 司 在 期 末 对 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 以 外 的 金 融 资 产 的 账 面 价 值 进 行 检 查, 有 客 观 证 据 表 明 该 金 融 资 产 发 生 减 值 的, 确 认 减 值 损 失, 计 提 减 值 准 备 A 以 摊 余 成 本 计 量 的 金 融 资 产 的 减 值 准 备, 按 该 金 融 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 计 提, 计 入 当 期 损 益 公 司 对 单 项 金 额 重 大 的 金 融 资 产 进 行 单 独 减 值 测 试, 对 单 项 金 额 不 重 大 的 金 融 资 产, 单 独 或 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 进 行 减 值 测 试 单 独 测 试 未 发 生 减 值 的 金 融 资 产, 无 论 单 项 金 额 重 大 与 否, 仍 将 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 再 进 行 减 值 测 试 已 单 独 确 认 减 值 损 失 的 金 融 资 产, 不 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 进 行 减 值 测 试 对 以 摊 余 成 本 计 量 的 金 融 资 产 确 认 资 产 减 值 损 失 后, 如 有 客 观 证 据 表 明 该 金 融 资 产 价 值 已 经 恢 复, 且 客 观 上 与 确 认 该 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回, 计 入 当 期 损 益 B 可 供 出 售 金 融 资 产 的 公 允 价 值 发 生 非 暂 时 性 下 跌 时, 即 使 该 金 融 资 产 没 有 终 止 确 认, 原 直 接 计 入 资 本 公 积 的 因 公 允 价 值 下 降 形 成 的 累 计 损 失, 予 以 转 出, 计 入 当 期 损 益 对 可 供 出 售 债 务 工 具 确 认 资 产 减 值 损 失 后, 如 有 客 观 证 据 表 明 该 金 融 资 产 价 值 已 经 恢 复 且 客 观 上 与 确 认 该 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回, 计 入 当 期 损 益 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 发 生 的 减 值 损 失, 不 通 过 损 益 转 回 5 金 融 资 产 终 止 确 认 当 收 取 某 项 金 融 资 产 的 现 金 流 量 的 合 同 权 利 终 止 或 将 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 转 移 时, 本 公 司 终 止 确 认 该 金 融 资 产 68
金 融 资 产 整 体 转 移 满 足 终 止 确 认 条 件 的, 本 公 司 将 下 列 两 项 金 额 的 差 额 计 入 当 期 损 益 A 所 转 移 金 融 资 产 的 账 面 价 值 ; B 因 转 移 而 收 到 的 对 价, 与 原 直 接 计 入 股 东 权 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 之 和 (2) 金 融 负 债 1 公 司 将 持 有 的 金 融 负 债 分 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 和 其 他 金 融 负 债 2 金 融 负 债 在 初 始 确 认 时 以 公 允 价 值 计 量 对 于 以 公 允 价 值 计 量 且 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债, 相 关 交 易 费 用 直 接 计 入 当 期 损 益 ; 对 于 其 他 金 融 负 债, 相 关 交 易 费 用 计 入 初 始 确 认 金 额 A 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债, 包 括 交 易 性 金 融 负 债 和 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债, 采 用 公 允 价 值 进 行 后 续 计 量, 公 允 价 值 变 动 形 成 的 利 得 或 损 失, 计 入 当 期 损 益 B 其 他 金 融 负 债, 采 用 实 际 利 率 法, 按 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量 (3) 金 融 工 具 公 允 价 值 的 确 认 方 法 1 如 果 该 金 融 工 具 存 在 活 跃 市 场, 则 采 用 活 跃 市 场 中 的 报 价 确 定 其 公 允 价 值 2 如 果 该 金 融 工 具 不 存 在 活 跃 市 场, 则 采 用 估 值 技 术 确 定 其 公 允 价 值 10 应 收 款 项 坏 账 准 备 (1) 坏 账 损 失 的 确 认 标 准 为 :1 因 债 务 人 破 产 或 者 死 亡, 以 其 破 产 财 产 或 者 遗 产 清 偿 后 仍 不 能 收 回 的 应 收 款 项 ; 2 债 务 人 逾 期 未 履 行 其 偿 债 义 务, 且 具 有 明 显 特 征 表 明 无 法 收 回 的 应 收 款 项 ;3 因 债 务 人 逾 期 未 履 行 偿 债 义 务 超 过 三 年 并 且 确 定 不 能 收 回, 报 经 公 司 董 事 会 批 准 后 列 作 坏 账 的 应 收 款 项 (2) 坏 账 准 备 的 计 提 范 围 : 公 司 的 应 收 款 项 ( 包 括 应 收 账 款 和 其 他 应 收 款, 不 包 括 因 资 金 统 一 调 度 形 成 的 合 并 报 表 范 围 内 母 公 司 与 各 分 子 公 司 间 的 应 收 款 项 ) (3) 应 收 款 项 坏 账 准 备 计 提 方 法 : 资 产 负 债 表 日, 对 应 收 款 项 进 行 减 值 测 试 根 据 公 司 的 实 际 情 况, 将 400 万 元 以 上 的 应 收 账 款 确 定 为 单 项 金 额 重 大 应 收 款 项 ;400 万 元 以 下 的 应 收 账 款 确 定 为 单 项 金 额 非 重 大 的 应 收 款 项 ; 将 100 万 元 以 69
上 的 其 他 应 收 款 确 定 为 单 项 金 额 重 大 其 他 应 收 款 项 ;100 万 元 以 下 的 其 他 应 收 款 确 定 为 单 项 金 额 非 重 大 的 其 他 应 收 款 项 ; 对 四 年 以 上 的 应 收 款 项 ( 包 括 应 收 账 款 和 其 他 应 收 款 ) 因 其 回 收 风 险 加 大 确 定 为 单 项 金 额 不 重 大 但 按 照 信 用 特 征 组 合 后 的 风 险 较 大 的 组 合 对 于 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项, 单 独 进 行 减 值 测 试, 根 据 其 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额, 确 认 减 值 损 失, 计 提 坏 账 准 备 对 于 单 项 金 额 非 重 大 的 应 收 款 项, 与 经 单 独 测 试 未 减 值 的 应 收 款 项 一 起, 按 账 龄 划 分 为 若 干 组 合, 再 按 这 些 应 收 款 项 组 合 的 期 末 余 额 的 一 定 比 例 计 算 确 定 减 值 损 失, 计 提 坏 账 准 备 坏 账 准 备 的 计 提 比 例 : 账 龄 计 提 比 例 (%) 一 年 以 内 2 一 至 二 年 5 二 至 三 年 20 三 至 四 年 30 四 至 五 年 50 五 年 以 上 100 11 存 货 (1) 存 货 包 括 原 材 料 低 值 易 耗 品 包 装 物 在 产 品 委 托 加 工 材 料 自 制 半 成 品 库 存 商 品 发 出 商 品 工 程 施 工 (2) 存 货 的 取 得 按 实 际 成 本 核 算 存 货 的 实 际 成 本 包 括 采 购 成 本 加 工 成 本 和 其 他 成 本 公 司 及 子 公 司 的 材 料 采 购 采 用 计 划 成 本 法, 月 末 分 摊 材 料 成 本 差 异 存 货 的 发 出 采 用 加 权 平 均 法 计 价 低 值 易 耗 品 采 用 五 五 摊 销 法 核 算 (3) 存 货 盘 存 采 用 永 续 盘 存 制 (4) 存 货 跌 价 准 备 的 确 认 标 准 和 计 提 方 法 期 末, 按 照 单 个 存 货 成 本 高 于 可 变 现 净 值 的 差 额 计 提 存 货 跌 价 准 备, 计 入 当 期 损 益 ; 以 前 减 记 存 货 价 值 的 影 响 因 素 已 经 消 失 的, 减 记 的 金 额 应 当 予 以 恢 复, 并 在 原 已 计 提 的 存 货 跌 价 准 备 金 额 内 转 回, 转 回 的 金 额 计 入 当 期 损 益 对 于 数 量 繁 多 单 价 较 低 的 存 货, 按 存 货 类 别 计 提 存 货 跌 价 准 备 (5) 可 变 现 净 值 按 存 货 的 估 计 售 价 减 去 至 完 工 估 计 将 要 发 生 的 成 本 估 计 的 销 售 费 用 以 及 相 关 税 费 后 的 金 额 确 定 70
12 长 期 股 权 投 资 (1) 长 期 股 权 投 资 分 为 对 子 公 司 投 资 对 合 营 企 业 投 资 对 联 营 企 业 投 资 和 对 被 投 资 企 业 不 具 有 控 制 共 同 控 制 或 重 大 影 响, 且 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 性 投 资 ( 其 他 股 权 投 资 ) (2) 长 期 股 权 投 资 的 初 始 计 量 1 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资 的 初 始 计 量 A 同 一 控 制 下 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资, 以 在 合 并 日 取 得 被 合 并 方 所 有 者 权 益 账 面 价 值 的 份 额 作 为 初 始 投 资 成 本, 为 进 行 企 业 合 并 发 生 的 各 项 直 接 相 关 费 用 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 B 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资, 以 企 业 合 并 成 本 作 为 初 始 投 资 成 本 企 业 合 并 成 本 包 括 付 出 的 资 产 发 生 或 承 担 的 负 债 发 行 的 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值, 以 及 为 进 行 企 业 合 并 发 生 的 各 项 直 接 相 关 费 用 2 企 业 合 并 以 外 其 他 方 式 取 得 的 长 期 股 权 投 资 的 初 始 计 量 A 以 支 付 现 金 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 实 际 支 付 的 购 买 价 款 作 为 初 始 投 资 成 本, 包 括 购 买 过 程 中 支 付 的 手 续 费 等 必 要 支 出 B 以 发 行 权 益 性 证 券 方 式 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 发 行 的 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 作 为 初 始 投 资 成 本 C 投 资 者 投 入 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 投 资 合 同 或 协 议 约 定 的 价 值 作 为 初 始 投 资 成 本, 但 合 同 或 协 议 约 定 价 值 不 公 允 的 除 外 D 以 非 货 币 性 资 产 交 换 方 式 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 如 果 该 项 非 货 币 性 资 产 交 换 具 有 商 业 实 质 且 换 入 资 产 或 换 出 资 产 的 公 允 价 值 能 够 可 靠 计 量, 则 以 换 入 资 产 或 换 出 资 产 的 公 允 价 值 和 相 关 税 费 作 为 初 始 投 资 成 本, 公 允 价 值 与 换 出 资 产 的 账 面 价 值 的 差 额 计 入 当 期 损 益 ; 如 果 该 项 非 货 币 性 资 产 交 换 不 同 时 具 备 上 述 两 个 条 件, 则 以 换 出 资 产 的 账 面 价 值 和 相 关 税 费 作 为 初 始 投 资 成 本 E 以 债 务 重 组 方 式 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 取 得 的 长 期 股 权 投 资 的 公 允 价 值 作 为 初 始 投 资 成 本, 初 始 投 资 成 本 与 重 组 债 权 账 面 价 值 之 间 的 差 额 计 入 当 期 损 益 (3) 长 期 股 权 投 资 的 后 续 计 量 1 对 子 公 司 投 资 和 其 他 股 权 投 资 采 用 成 本 法 核 算 71
按 照 应 享 有 被 投 资 单 位 宣 告 分 派 的 现 金 股 利 或 利 润 的 份 额, 确 认 投 资 收 益, 但 仅 限 于 被 投 资 单 位 接 受 投 资 后 产 生 的 累 积 净 利 润 的 分 配 额 2 对 合 营 企 业 投 资 和 对 联 营 企 业 投 资 采 用 权 益 法 核 算 按 照 应 享 有 或 应 分 担 的 被 投 资 单 位 实 现 的 净 损 益 的 份 额, 确 认 投 资 收 益 上 述 被 投 资 单 位 的 净 损 益, 根 据 在 取 得 投 资 时 被 投 资 单 位 资 产 负 债 的 公 允 价 值 为 基 础 进 行 调 整 对 于 被 投 资 单 位 除 净 损 益 以 外 所 有 者 权 益 的 其 他 变 动, 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 并 计 入 资 本 公 积 处 置 该 项 投 资 时, 将 原 计 入 资 本 公 积 的 部 分 按 相 应 比 例 转 入 当 期 损 益 (4) 确 定 对 被 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制 重 大 影 响 的 依 据 对 被 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制, 是 指 按 照 合 同 约 定 对 某 项 经 济 活 动 所 共 有 的 控 制, 仅 在 与 该 项 经 济 活 动 相 关 的 重 要 财 务 和 生 产 经 营 决 策 需 要 分 项 控 制 的 投 资 方 一 致 同 意 时 存 在 对 被 投 资 单 位 具 有 重 大 影 响, 是 指 对 被 投 资 单 位 的 财 务 和 经 营 政 策 有 参 与 决 策 的 权 力, 但 并 不 能 够 控 制 或 者 与 其 他 方 一 起 共 同 控 制 这 些 政 策 的 制 定 (5) 长 期 股 权 投 资 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 资 产 负 债 表 日 对 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 进 行 检 查, 有 客 观 证 据 表 明 该 项 长 期 股 权 投 资 发 生 减 值 的, 按 个 别 投 资 项 目 的 账 面 价 值 高 于 可 收 回 金 额 的 差 额 计 提 减 值 准 备 长 期 股 权 投 资 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 得 转 回 13 投 资 性 房 地 产 (1) 投 资 性 房 地 产 核 算 范 围 包 括 : 已 出 租 的 土 地 使 用 权 持 有 并 准 备 增 值 后 转 让 的 土 地 使 用 权 已 出 租 的 建 筑 物 (2) 投 资 性 房 地 产 的 计 量 方 法 : 外 购 投 资 性 房 地 产 的 成 本, 包 括 购 买 价 款 相 关 税 费 和 可 直 接 归 属 于 该 资 产 的 其 他 支 出 ; 自 行 建 造 投 资 性 房 地 产 的 成 本, 由 建 造 该 项 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 前 所 发 生 的 必 要 支 出 构 成 ; 以 其 他 方 式 取 得 的 投 资 性 房 地 产 的 成 本, 按 照 相 关 会 计 准 则 的 规 定 确 定 (3) 投 资 性 房 地 产 采 用 成 本 模 式 进 行 后 续 计 量 采 用 成 本 模 式 计 量 的 建 筑 物 的 后 续 计 量, 计 量 方 法 与 固 定 资 产 的 后 续 计 量 一 致 ; 采 用 成 本 模 式 计 量 的 土 地 使 用 权 后 续 计 量, 计 量 方 法 与 无 形 资 产 的 计 量 方 法 一 致 72
(4) 投 资 性 房 地 产 转 换 为 自 用 时, 转 换 为 其 他 资 产 核 算 ; 自 用 建 筑 物 停 止 自 用, 改 为 出 租 时, 其 他 资 产 转 换 为 投 资 性 房 地 产 (5) 投 资 性 房 地 产 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 公 司 在 资 产 负 债 表 日 根 据 内 部 及 外 部 信 息 以 确 定 投 资 性 房 地 产 是 否 存 在 减 值 的 迹 象, 对 存 在 减 值 迹 象 的 投 资 性 房 地 产 进 行 减 值 测 试, 估 计 其 可 收 回 金 额 可 收 回 金 额 的 估 计 结 果 表 明 投 资 性 房 地 产 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 投 资 性 房 地 产 的 账 面 价 值 会 减 记 至 可 收 回 金 额, 减 记 的 金 额 确 认 为 资 产 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益, 同 时 计 提 相 应 的 减 值 准 备 投 资 性 房 地 产 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 得 转 回 14 固 定 资 产 (1) 固 定 资 产 的 确 认 : 固 定 资 产 指 为 生 产 商 品 提 供 劳 务 出 租 或 经 营 管 理 而 持 有 的 使 用 寿 命 超 过 一 年 的 房 屋 建 筑 物 机 器 设 备 运 输 工 具 及 其 它 与 经 营 有 关 的 工 器 具 等 与 该 固 定 资 产 有 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业, 以 及 该 固 定 资 产 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 时 予 以 确 认 (2) 固 定 资 产 的 计 价 : 固 定 资 产 按 成 本 进 行 初 始 计 量 购 买 固 定 资 产 的 价 款 超 过 正 常 信 用 条 件 延 期 支 付, 实 质 上 具 有 融 资 性 质 的, 固 定 资 产 的 成 本 以 购 买 价 款 的 现 值 为 基 础 确 定 实 际 支 付 的 价 款 与 购 买 价 款 的 现 值 之 间 的 差 额, 除 应 予 资 本 化 的 以 外, 在 信 用 期 间 内 计 入 当 期 损 益 (3) 固 定 资 产 后 续 计 量 : 公 司 对 所 有 固 定 资 产 计 提 折 旧, 除 对 已 提 足 折 旧 仍 继 续 使 用 的 固 定 资 产 外, 与 固 定 资 产 有 关 的 后 续 支 出, 符 合 固 定 资 产 确 认 条 件 的, 计 入 固 定 资 产 成 本 ; 不 符 合 固 定 资 产 确 认 条 件 的, 在 发 生 时 计 入 当 期 损 益 (4) 固 定 资 产 折 旧 方 法 : 公 司 对 除 已 经 提 足 折 旧 仍 继 续 使 用 的 固 定 资 产 和 单 独 计 价 入 账 的 土 地 外 的 所 有 固 定 资 产 按 规 定 采 用 平 均 年 限 法 计 算 折 旧, 并 按 分 类 折 旧 率 计 提 折 旧, 预 计 残 值 率 为 5%, 分 类 估 计 经 济 折 旧 年 限 及 折 旧 率 如 下 : 73
项 目 折 旧 年 限 ( 年 ) 年 折 旧 率 (%) 房 屋 建 筑 物 20 40 2.38 4.75 电 子 设 备 3 5 19 31.67 机 器 设 备 5 20 4.75 19 运 输 设 备 5 10 9.5 19 其 他 5 20 4.75 19 已 全 额 计 提 减 值 准 备 的 固 定 资 产, 不 再 计 提 折 旧, 部 分 计 提 减 值 准 备 的 固 定 资 产 按 照 扣 除 已 提 取 减 值 准 备 后 的 余 额 计 提 折 旧 (5) 固 定 资 产 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 期 末, 对 单 项 固 定 资 产 由 于 市 价 持 续 下 跌, 或 技 术 陈 旧 损 坏 长 期 闲 置 等 原 因, 导 致 其 可 收 回 金 额 低 于 账 面 价 值 的, 并 且 这 种 降 低 的 价 值 在 可 预 计 的 将 来 期 间 内 不 能 恢 复 时, 按 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额, 计 提 固 定 资 产 减 值 准 备 预 计 的 固 定 资 产 减 值 损 失 计 入 当 年 度 损 益 类 账 项 对 存 在 下 列 情 况 之 一 的 固 定 资 产, 按 固 定 资 产 单 项 项 目 全 额 计 提 减 值 准 备 : 1 长 期 闲 置 不 用, 在 可 预 见 的 未 来 不 会 再 使 用, 且 已 无 转 让 价 值 的 固 定 资 产 ; 2 由 于 技 术 进 步 等 原 因, 已 不 可 使 用 的 固 定 资 产 ; 3 虽 然 固 定 资 产 尚 可 使 用, 但 使 用 后 产 生 大 量 不 合 格 品 的 固 定 资 产 ; 4 已 遭 毁 损, 以 至 于 不 再 具 有 使 用 价 值 和 转 让 价 值 的 固 定 资 产 ; 5 其 他 实 质 上 已 经 不 能 再 给 公 司 带 来 经 济 利 益 的 固 定 资 产 固 定 资 产 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 得 转 回 15 在 建 工 程 (1) 在 建 工 程 包 括 施 工 前 期 准 备 正 在 施 工 中 的 各 项 建 筑 安 装 工 程 技 术 改 造 工 程 大 修 理 工 程 等, 并 按 实 际 发 生 的 支 出 确 定 工 程 成 本 (2) 自 营 工 程 按 照 直 接 材 料 直 接 工 资 直 接 机 械 施 工 费 等 计 量 ; 采 用 出 包 方 式 的 工 程 按 照 应 支 付 的 工 程 价 款 等 计 量 设 备 安 装 工 程 按 照 所 安 装 设 备 的 价 值 工 程 安 装 费 用 工 程 试 运 转 等 所 发 生 的 支 出 等 确 定 工 程 成 本 工 程 达 到 预 定 可 使 用 状 态 前 因 进 行 试 运 转 所 发 生 的 净 支 出 亦 计 入 工 程 成 本 在 建 筑 期 或 安 装 期 内 为 该 工 程 所 发 生 的 借 款 利 息 支 出 和 外 币 折 算 差 额 计 入 该 工 程 成 本 74
(3) 所 建 造 的 固 定 资 产 在 办 理 竣 工 交 付 手 续 后 结 转 为 固 定 资 产 在 建 工 程 项 目 已 达 到 预 定 可 使 用 状 态, 但 尚 未 办 理 竣 工 决 算 的, 自 达 到 预 定 可 使 用 状 态 之 日 起, 根 据 工 程 预 算 造 价 或 者 工 程 实 际 成 本 等, 按 估 计 的 价 值 转 入 固 定 资 产, 并 按 规 定 计 提 固 定 资 产 的 折 旧, 待 办 理 了 竣 工 决 算 手 续 后 再 做 调 整 (4) 在 建 工 程 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 期 末, 预 计 的 在 建 工 程 减 值 损 失 计 入 当 年 度 损 益 类 账 项 对 存 在 下 列 情 况 之 一 的 在 建 工 程, 按 单 项 资 产 的 可 收 回 金 额 低 于 在 建 工 程 账 面 价 值 的 差 额, 计 提 在 建 工 程 减 值 准 备 : 1 长 期 停 建 并 且 预 计 在 未 来 3 年 以 内 不 会 重 新 开 工 的 在 建 工 程 ; 2 所 建 项 目 无 论 在 性 能 上, 还 是 在 技 术 上 已 经 落 后, 并 且 给 企 业 带 来 的 经 济 利 益 具 有 很 大 的 不 确 定 性 ; 3 其 他 足 以 证 明 在 建 工 程 已 经 发 生 减 值 的 情 形 ; 在 建 工 程 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 得 转 回 16 借 款 费 用 (1) 借 款 费 用 包 括 借 款 利 息 折 价 或 溢 价 的 摊 销 辅 助 费 用 以 及 因 外 币 借 款 发 生 的 汇 兑 差 额 等 可 直 接 归 属 于 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 的 购 建 或 者 生 产 的 借 款 费 用, 予 以 资 本 化, 计 入 相 关 资 产 成 本 ; 其 他 借 款 费 用 计 入 当 期 损 益 (2) 当 资 产 支 出 已 经 发 生 借 款 费 用 已 经 发 生 且 为 使 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 所 必 要 的 购 建 或 者 生 产 活 动 已 经 开 始 时, 开 始 借 款 费 用 的 资 本 化 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 在 购 建 或 者 生 产 过 程 中 发 生 非 正 常 中 断 且 中 断 时 间 连 续 超 过 3 个 月 的, 暂 停 借 款 费 用 的 资 本 化 当 所 购 建 或 者 生 产 的 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 时, 停 止 借 款 费 用 的 资 本 化, 以 后 发 生 的 费 用 计 入 当 期 损 益 (3) 借 款 费 用 资 本 化 金 额 的 计 算 方 法 1 为 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 而 借 入 的 专 门 借 款 所 发 生 的 借 款 费 用 ( 包 括 借 款 利 息 折 价 或 溢 价 的 摊 销 辅 助 费 用 外 币 专 门 借 款 本 金 和 利 息 的 汇 兑 差 额 ), 其 资 本 化 金 额 为 在 资 本 化 期 间 内 专 门 借 款 实 际 发 生 的 借 款 费 用 减 去 尚 未 动 用 的 借 款 资 金 存 入 银 行 取 得 的 利 息 收 入 或 进 行 暂 时 性 投 资 取 得 的 投 资 收 益 后 的 金 额 2 为 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 而 占 用 的 一 般 借 款 所 发 生 的 借 款 费 用 ( 包 括 借 款 利 息 折 价 或 溢 价 的 摊 销 ), 其 资 本 化 金 额 根 据 在 资 本 化 期 内 累 75
计 资 产 支 出 超 过 专 门 借 款 部 分 的 资 产 支 出 加 权 平 均 数 乘 以 所 占 用 一 般 借 款 的 资 本 化 率 计 算 确 定 17 无 形 资 产 (1) 无 形 资 产 按 照 实 际 成 本 进 行 初 始 计 量 购 买 无 形 资 产 的 价 款 超 过 正 常 信 用 条 件 延 期 支 付, 实 质 上 具 有 融 资 性 质 的, 无 形 资 产 的 成 本 以 购 买 价 款 的 现 值 为 基 础 确 定 实 际 支 付 的 价 款 与 购 买 价 款 的 现 值 之 间 的 差 额, 除 按 照 企 业 会 计 准 则 第 17 号 - 借 款 费 用 应 予 资 本 化 的 以 外, 应 当 在 信 用 期 间 内 计 入 当 期 损 益 (2) 无 形 资 产 为 使 用 寿 命 有 限 的, 其 使 用 寿 命 的 确 定 依 据 各 项 无 形 资 产 自 取 得 当 月 起 按 预 计 使 用 年 限 合 同 规 定 的 受 益 年 限 和 法 律 规 定 的 有 效 年 限 三 者 中 最 短 者 ; 合 同 法 律 均 未 规 定 年 限 的, 而 且 也 无 法 通 过 其 他 方 式 预 计 使 用 寿 命 的, 按 不 超 过 10 年 确 认 (3) 对 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 采 用 直 线 法 平 均 摊 销, 摊 销 金 额 计 入 当 期 损 益 具 体 应 摊 销 金 额 为 其 成 本 扣 除 预 计 残 值 后 的 金 额 已 计 提 减 值 准 备 的 无 形 资 产, 还 应 扣 除 已 计 提 的 无 形 资 产 减 值 准 备 累 计 金 额, 残 值 为 零 但 下 列 情 况 除 外 : 1 有 第 三 方 承 诺 在 无 形 资 产 使 用 寿 命 结 束 时 购 买 该 无 形 资 产 2 可 以 根 据 活 跃 市 场 得 到 预 计 残 值 信 息, 并 且 该 市 场 在 无 形 资 产 使 用 寿 命 结 束 时 很 可 能 存 在 (4) 对 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 不 予 摊 销 ; 但 需 在 每 个 会 计 期 末 对 其 使 用 寿 命 进 行 复 核, 如 有 证 据 表 明 其 使 用 寿 命 是 有 限 的, 需 估 计 其 使 用 寿 命, 并 在 使 用 期 限 内 用 直 线 法 摊 销 (5) 无 形 资 产 减 值 测 试 及 减 值 准 备 计 提 方 法 1 期 末, 如 果 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 存 在 减 值 迹 象, 则 估 计 其 可 收 回 金 额, 可 收 回 金 额 低 于 账 面 价 值 的 差 额 确 认 为 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益 2 对 于 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产, 无 论 是 否 存 在 减 值 迹 象, 都 将 于 期 末 进 行 减 值 测 试, 估 计 其 可 收 回 金 额, 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 确 认 为 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益 无 形 资 产 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 得 转 回 (6) 内 部 研 究 开 发 项 目 1 内 部 研 究 开 发 项 目 的 支 出, 区 分 为 研 究 阶 段 支 出 和 开 发 阶 段 支 出 76
内 部 研 究 开 发 项 目 研 究 阶 段 支 出 是 指 : 获 取 并 理 解 新 的 科 学 或 技 术 知 识 而 进 行 的 独 创 性 的 有 计 划 调 查 等 支 出 ; 内 部 研 究 开 发 项 目 开 发 阶 段 支 出 是 指 : 在 进 行 商 业 性 生 产 或 使 用 前, 将 研 究 成 果 或 其 他 知 识 应 用 于 某 项 计 划 或 设 计, 以 生 产 出 新 的 或 具 有 实 质 性 改 进 的 材 料 装 置 产 品 等 支 出 2 内 部 研 究 开 发 项 目 研 究 阶 段 的 支 出, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 3 内 部 研 究 开 发 项 目 开 发 阶 段 的 支 出, 同 时 满 足 下 列 条 件 的, 确 认 为 无 形 资 产 : A 完 成 该 无 形 资 产 以 使 其 能 够 使 用 或 出 售 在 技 术 上 具 有 可 行 性 ; B 具 有 完 成 该 无 形 资 产 并 使 用 或 出 售 的 意 图 ; C 无 形 资 产 产 生 经 济 利 益 的 方 式, 包 括 能 够 证 明 运 用 该 无 形 资 产 生 产 的 产 品 存 在 市 场 或 无 形 资 产 自 身 存 在 市 场, 无 形 资 产 将 在 内 部 使 用 的, 应 当 证 明 其 有 用 性 ; D 有 足 够 的 技 术 财 务 资 源 和 其 他 资 源 支 持, 以 完 成 该 无 形 资 产 的 开 发, 并 有 能 力 使 用 或 出 售 该 无 形 资 产 ; E 归 属 于 该 无 形 资 产 开 发 阶 段 的 支 出 能 够 可 靠 地 计 量 18 长 期 待 摊 费 用 主 要 包 括 已 经 发 生 应 由 本 期 和 以 后 各 期 分 担 的 年 限 在 一 年 以 上 的 各 项 费 用 有 明 确 受 益 期 限 的, 按 受 益 期 限 平 均 摊 销 ; 无 受 益 期 的, 分 5 年 平 均 摊 销 19 预 计 负 债 (1) 如 果 与 或 有 事 项 相 关 的 义 务 同 时 符 合 以 下 条 件, 公 司 将 其 确 认 为 预 计 负 债 : 1 该 义 务 是 公 司 承 担 的 现 时 义 务 ; 2 该 义 务 的 履 行 很 可 能 导 致 经 济 利 益 流 出 公 司 ; 3 该 义 务 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 (2) 预 计 负 债 主 要 包 括 : 1 很 可 能 发 生 的 产 品 质 量 保 证 而 形 成 的 负 债 ; 2 很 可 能 发 生 的 未 决 诉 讼 或 仲 裁 而 形 成 的 负 债 ; 3 很 可 能 发 生 的 债 务 担 保 而 形 成 的 负 债 20 股 份 支 付 77
股 份 支 付, 包 括 权 益 结 算 的 股 份 支 付 和 以 现 金 结 算 的 股 份 支 付, 其 计 量 原 则 如 下 : (1) 权 益 结 算 的 股 份 支 付 的 计 量 原 则 : 按 照 授 予 日 权 益 工 具 的 公 允 价 值 计 量, 不 确 认 其 后 续 公 允 价 值 变 动 权 益 结 算 的 股 份 支 付 的 公 允 价 值 的 确 定 方 法 为 : 存 在 市 场 价 格 的, 按 照 其 市 场 价 格 计 量 ; 没 有 市 场 价 格 的, 参 照 具 有 相 同 交 易 条 款 的 期 权 的 市 场 价 格 ; 以 上 两 者 均 无 法 获 取 的, 采 用 期 权 定 价 模 型 估 计 资 产 负 债 表 日, 后 续 信 息 表 明 可 行 权 权 益 工 具 的 数 量 与 以 前 估 计 不 同 的, 进 行 调 整, 并 在 可 行 权 日 调 整 至 实 际 可 行 权 的 权 益 工 具 数 量 (2) 现 金 结 算 的 股 份 支 付 的 计 量 原 则 : 按 照 公 司 承 担 的 以 股 份 或 其 他 权 益 工 具 为 基 础 计 算 确 定 的 负 债 的 公 允 价 值 计 量 ; 资 产 负 债 表 日 对 权 益 工 具 的 公 允 价 值 重 新 计 量, 确 认 成 本 费 用 和 相 应 的 应 付 职 工 薪 酬, 每 期 权 益 工 具 公 允 价 值 变 动 计 入 当 期 损 益 21 收 入 (1) 销 售 商 品 的 收 入, 在 下 列 条 件 均 能 满 足 时 予 以 确 认 : 1 企 业 已 将 商 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 转 移 给 购 货 方 ; 2 企 业 既 没 有 保 留 通 常 与 所 有 权 相 联 系 的 继 续 管 理 权, 也 没 有 对 已 售 出 的 商 品 实 施 控 制 ; 3 与 交 易 相 关 的 经 济 利 益 能 够 流 入 企 业 ; 4 相 关 的 收 入 和 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 (2) 提 供 劳 务 的 收 入, 在 下 列 条 件 均 能 满 足 时 予 以 确 认 : 1 在 同 一 会 计 年 度 内 开 始 并 完 成 的 劳 务, 在 完 成 劳 务 时 确 认 收 入 ; 2 如 劳 务 的 开 始 和 完 成 分 属 不 同 的 会 计 年 度, 在 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 能 够 可 靠 估 计 的 情 况 下, 于 资 产 负 债 表 日 按 完 工 百 分 比 法 确 认 相 关 的 劳 务 收 入 (3) 他 人 使 用 本 企 业 资 产, 在 下 列 条 件 均 能 满 足 时 予 以 确 认 收 入 : 1 与 交 易 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业 ; 2 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 (4) 建 造 合 同 收 入 的 确 认 在 建 造 合 同 的 结 果 能 够 可 靠 估 计 时, 根 据 完 工 百 分 比 法 在 资 产 负 债 表 日 确 认 合 同 收 入 和 费 用 完 工 百 分 比 是 指 根 据 合 同 完 工 进 度 确 认 收 入 和 费 用 的 方 法 根 78
据 这 种 方 法, 合 同 收 入 应 与 为 达 到 完 工 进 度 而 发 生 的 合 同 成 本 相 配 比, 以 反 映 当 期 已 完 工 部 分 的 合 同 收 入 费 用 和 毛 利 公 司 选 用 下 列 方 法 之 一 确 定 合 同 完 工 进 度 : 1 累 计 实 际 发 生 的 合 同 成 本 占 合 同 预 计 总 成 本 的 比 例 ; 2 已 完 工 合 同 工 作 的 测 量 采 用 该 方 法 确 定 完 工 进 度 由 专 业 人 员 现 场 进 行 科 学 测 定 公 司 主 要 采 用 以 上 第 一 种 方 法 确 定 合 同 完 工 进 度, 在 无 法 根 据 第 一 种 方 法 确 定 合 同 完 工 进 度 时, 采 用 第 二 种 方 法 按 完 工 百 分 比 法 确 认 收 入 的 两 个 计 算 步 骤 : 1 确 定 合 同 的 完 工 进 度, 计 算 出 完 工 百 分 比 ; 计 算 公 式 : 完 工 百 分 比 = 累 计 实 际 发 生 的 合 同 成 本 / 合 同 预 计 总 成 本 100% 2 根 据 完 工 百 分 比 计 量 和 确 认 当 期 的 收 入 和 费 用 计 算 公 式 : 当 期 确 认 的 合 同 收 入 =( 合 同 总 收 入 完 工 进 度 )- 以 前 会 计 年 度 累 计 已 确 认 的 收 入 当 期 确 认 的 合 同 毛 利 =( 合 同 总 收 入 - 合 同 预 计 总 成 本 ) 完 工 进 度 - 以 前 会 计 年 度 累 计 已 确 认 的 毛 利 当 期 确 认 的 合 同 费 用 = 当 期 确 认 的 合 同 收 入 - 当 期 确 认 的 合 同 毛 利 - 以 前 会 计 年 度 预 计 损 失 准 备 在 建 造 合 同 的 结 果 不 能 可 靠 估 计 时, 区 别 以 下 情 况 处 理 : 1 合 同 成 本 能 够 收 回 的, 合 同 收 入 根 据 能 够 收 回 的 实 际 合 同 成 本 确 认, 合 同 成 本 在 其 发 生 的 当 期 确 认 为 费 用 ; 2 合 同 成 本 不 可 能 收 回 的, 在 发 生 时 确 认 为 费 用, 不 确 认 收 入 如 果 合 同 预 计 总 成 本 将 超 过 合 同 预 计 总 收 入, 将 预 计 损 失 确 认 为 当 期 费 用 22 政 府 补 助 (1) 从 政 府 无 偿 取 得 货 币 性 资 产 或 非 货 币 性 资 产 称 为 政 府 补 助, 但 不 包 括 政 府 作 为 所 有 者 投 入 的 资 本 (2) 政 府 补 助 分 为 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 和 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 (3) 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助, 确 认 为 递 延 收 益, 并 在 相 关 资 产 使 用 寿 命 内 平 均 分 配, 计 入 当 期 损 益 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助, 如 果 用 于 补 偿 以 后 期 间 的 相 关 79
费 用 或 损 失 的, 确 认 为 相 关 递 延 收 益, 并 在 确 认 相 关 费 用 的 期 间 计 入 当 期 损 益 ; 如 果 用 于 补 偿 公 司 已 发 生 的 相 关 费 用 或 损 失 的, 直 接 计 入 当 期 损 益 (4) 已 确 认 的 政 府 补 助 需 要 返 还 的, 如 果 存 在 相 关 递 延 收 益 时, 冲 减 相 关 递 延 收 益 账 面 余 额, 超 出 部 分 计 入 当 期 损 益 ; 不 存 在 相 关 递 延 收 益 时, 直 接 计 入 当 期 损 益 23 所 得 税 (1) 公 司 所 得 税 的 会 计 处 理 方 法 采 用 资 产 负 债 表 债 务 法 (2) 资 产 负 债 的 账 面 价 值 与 其 计 税 基 础 存 在 可 抵 扣 性 差 异 的, 以 未 来 期 间 很 可 能 取 得 的 用 以 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 应 纳 税 所 得 额 为 限, 确 认 由 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 ; 资 产 负 债 的 账 面 价 值 与 其 计 税 基 础 存 在 应 纳 税 暂 时 性 差 异 的, 确 认 由 应 纳 税 暂 时 性 差 异 产 生 的 递 延 所 得 税 负 债 (3) 资 产 负 债 表 日, 对 于 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债, 根 据 税 法 规 定, 按 照 预 期 收 回 该 资 产 或 清 偿 该 负 债 期 间 的 适 用 税 率 计 量 适 用 税 率 发 生 变 化 的, 对 已 确 认 的 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 进 行 重 新 计 量, 除 直 接 在 所 有 者 权 益 中 确 认 的 交 易 或 者 事 项 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 以 外, 将 其 影 响 数 计 入 变 化 当 期 的 所 得 税 费 用 24 租 赁 (1) 租 赁 的 分 类 : 租 赁 是 指 在 约 定 的 期 间 内, 出 租 人 将 资 产 使 用 权 让 与 承 租 人, 以 获 取 租 金 的 协 议 经 营 租 赁 指 租 赁 资 产 所 有 权 上 的 主 要 风 险 及 报 酬 仍 归 属 于 出 租 方 的 租 赁 经 营 租 赁 的 租 赁 费 用 在 租 赁 期 内 按 直 线 法 确 认 为 期 间 费 用 融 资 租 赁 是 指 实 质 上 转 移 了 与 资 产 所 有 权 有 关 的 全 部 风 险 和 报 酬 的 租 赁 其 所 有 权 最 终 可 能 转 移, 也 可 能 不 转 移 (2) 租 赁 的 核 算 : 经 营 租 赁 的 核 算 : 对 于 经 营 租 赁 的 租 金, 承 租 人 应 当 在 租 赁 期 内 各 个 期 间 按 照 直 线 法 计 入 相 关 资 产 成 本 或 当 期 损 益 ; 承 租 人 发 生 的 初 始 直 接 费 用, 应 当 计 入 当 期 损 益 或 有 租 金 应 当 在 实 际 发 生 时 计 入 当 期 损 益 80
融 资 租 赁 的 核 算 : 在 租 赁 期 开 始 日, 承 租 人 应 当 将 租 赁 开 始 日 租 赁 资 产 公 允 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 现 值 两 者 中 较 低 者 作 为 租 入 资 产 的 入 账 价 值, 将 最 低 租 赁 付 款 额 作 为 长 期 应 付 款 的 入 账 价 值, 其 差 额 作 为 未 确 认 融 资 费 用 承 租 人 在 租 赁 谈 判 和 签 订 租 赁 合 同 过 程 中 发 生 的, 可 归 属 于 租 赁 项 目 的 手 续 费 律 师 费 差 旅 费 印 花 税 等 初 始 直 接 费 用, 应 当 计 入 租 入 资 产 价 值 未 确 认 融 资 费 用 应 当 在 租 赁 期 内 各 个 期 间 进 行 分 摊 承 租 人 应 当 采 用 实 际 利 率 法 计 算 确 认 当 期 的 融 资 费 用 承 租 人 应 当 采 用 与 自 有 固 定 资 产 相 一 致 的 折 旧 政 策 计 提 租 赁 资 产 折 旧 能 够 合 理 确 定 租 赁 期 届 满 时 取 得 租 赁 资 产 所 有 权 的, 应 当 在 租 赁 资 产 使 用 寿 命 内 计 提 折 旧 无 法 合 理 确 定 租 赁 期 届 满 时 能 够 取 得 租 赁 资 产 所 有 权 的, 应 当 在 租 赁 期 与 租 赁 资 产 使 用 寿 命 两 者 中 较 短 的 期 间 内 计 提 折 旧 或 有 租 金 应 当 在 实 际 发 生 时 计 入 当 期 损 益 25 套 期 保 值 在 套 期 开 始 时, 公 司 应 对 套 期 关 系 以 书 面 形 式 正 式 指 定, 并 准 备 了 关 于 套 期 关 系 风 险 管 理 目 标 和 套 期 策 略 的 正 式 书 面 文 件 书 面 文 件 至 少 要 载 明 套 期 工 具 被 套 期 项 目 被 套 期 风 险 的 性 质 以 及 套 期 有 效 性 评 价 方 法 等 内 容 1 公 司 对 预 期 交 易 采 用 现 金 流 量 套 期 保 值 进 行 会 计 核 算 并 按 以 下 规 定 进 行 会 计 处 理 : (1) 套 期 工 具 利 得 或 损 失 中 属 于 有 效 套 期 的 部 分, 应 当 直 接 确 认 为 所 有 者 权 益, 并 单 列 项 目 反 映 该 有 效 套 期 部 分 的 金 额, 按 照 下 列 两 项 的 绝 对 额 较 低 者 确 定 : 1 套 期 工 具 自 套 期 开 始 的 累 计 利 得 或 损 失 ; 2 被 套 期 项 目 自 套 期 开 始 的 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 的 累 计 变 动 额 (2) 套 期 工 具 利 得 或 损 失 中 属 于 无 效 套 期 的 部 分 ( 即 扣 除 直 接 确 认 为 所 有 者 权 益 后 的 其 他 利 得 或 损 失 ), 应 当 计 入 当 期 损 益 (3) 在 风 险 管 理 策 略 的 正 式 书 面 文 件 中, 载 明 了 在 评 价 套 期 有 效 性 时 将 排 除 套 期 工 具 的 某 部 分 利 得 或 损 失 或 相 关 现 金 流 量 影 响 的, 被 排 除 的 该 部 分 利 得 或 损 失 的 处 理 适 用 企 业 会 计 准 则 第 22 号 金 融 工 具 确 认 和 计 量 2 套 期 工 具 利 得 或 损 失 的 后 续 处 理 要 求 : (1) 被 套 期 项 目 为 预 期 交 易, 且 该 预 期 交 易 使 公 司 随 后 确 认 了 一 项 金 融 资 产 或 一 项 金 融 负 债 的, 原 直 接 确 认 为 所 有 者 权 益 的 相 关 利 得 或 损 失, 应 当 在 该 金 融 81
资 产 或 金 融 负 债 影 响 公 司 损 益 的 相 同 期 间 转 出, 计 入 当 期 损 益 但 是, 公 司 预 期 原 直 接 在 所 有 者 权 益 中 确 认 的 净 损 失 全 部 或 部 分 在 未 来 会 计 期 间 不 能 弥 补 时, 应 当 将 不 能 弥 补 的 部 分 转 出, 计 入 当 期 损 益 (2) 被 套 期 项 目 为 预 期 交 易, 且 该 预 期 交 易 使 公 司 随 后 确 认 一 项 非 金 融 资 产 或 一 项 非 金 融 负 债 的, 公 司 可 以 选 择 下 列 方 法 处 理 : 1 原 直 接 在 所 有 者 权 益 中 确 认 的 相 关 利 得 或 损 失, 应 当 在 该 非 金 融 资 产 或 非 金 融 负 债 影 响 公 司 损 益 的 相 同 期 间 转 出, 计 入 当 期 损 益 但 是, 公 司 预 期 原 直 接 在 所 有 者 权 益 中 确 认 的 净 损 失 全 部 或 部 分 在 未 来 会 计 期 间 不 能 弥 补 时, 应 当 将 不 能 弥 补 的 部 分 转 出, 计 入 当 期 损 益 2 将 原 直 接 在 所 有 者 权 益 中 确 认 的 相 关 利 得 或 损 失 转 出, 计 入 该 非 金 融 资 产 或 非 金 融 负 债 的 初 始 确 认 金 额 非 金 融 资 产 或 非 金 融 负 债 的 预 期 交 易 形 成 了 一 项 确 定 承 诺 时, 该 确 定 承 诺 满 足 运 用 本 准 则 规 定 的 套 期 会 计 方 法 条 件 的, 也 应 当 选 择 以 上 两 种 方 式 之 一 处 理 公 司 选 择 了 以 上 两 种 处 理 方 法 之 一 作 为 会 计 政 策 后, 应 当 一 致 地 运 用 于 相 关 的 所 有 预 期 交 易 套 期, 不 得 随 意 变 更 (3) 不 属 于 以 上 (1) 或 (2) 所 指 情 况 的, 原 直 接 计 入 所 有 者 权 益 中 的 套 期 工 具 利 得 或 损 失, 应 当 在 被 套 期 预 期 交 易 影 响 损 益 的 相 同 期 间 转 出, 计 入 当 期 损 益 3 终 止 运 用 现 金 流 量 套 期 会 计 方 法 的 条 件 : (1) 套 期 工 具 已 到 期 被 出 售 合 同 终 止 或 已 行 使 在 套 期 有 效 期 间 直 接 计 入 所 有 者 权 益 中 的 套 期 工 具 利 得 或 损 失 不 应 当 转 出, 直 至 预 期 交 易 实 际 发 生 时, 再 按 照 有 关 规 定 处 理 套 期 工 具 展 期 或 被 另 一 项 套 期 工 具 替 换, 且 展 期 或 替 换 是 公 司 正 式 书 面 文 件 所 载 明 套 期 策 略 组 成 部 分 的, 不 作 为 已 到 期 或 合 同 终 止 处 理 (2) 该 套 期 不 再 满 足 运 用 套 期 保 值 准 则 规 定 的 套 期 会 计 方 法 的 条 件 在 套 期 有 效 期 间 直 接 计 入 所 有 者 权 益 中 的 套 期 工 具 利 得 或 损 失 不 应 当 转 出, 直 至 预 期 交 易 实 际 发 生 时, 再 按 照 有 关 规 定 处 理 (3) 预 期 交 易 预 计 不 会 发 生 在 套 期 有 效 期 间 直 接 计 入 所 有 者 权 益 中 的 套 期 工 具 利 得 或 损 失 应 当 转 出, 计 入 当 期 损 益 (4) 公 司 撤 销 了 对 套 期 关 系 的 指 定 对 于 预 期 交 易 套 期, 在 套 期 有 效 期 间 直 接 计 入 所 有 者 权 益 中 的 套 期 工 具 利 得 或 损 失 不 应 当 转 出, 直 至 预 期 交 易 实 际 发 生 82
或 预 计 不 会 发 生 预 期 交 易 实 际 发 生 的, 应 当 按 照 有 关 规 定 处 理 ; 预 期 交 易 预 计 不 会 发 生 的, 原 直 接 计 入 所 有 者 权 益 中 的 套 期 工 具 利 得 或 损 失 应 当 转 出, 计 入 当 期 损 益 26 持 有 待 售 非 流 动 资 产 公 司 将 已 经 作 出 处 置 决 议 已 经 与 受 让 方 签 订 了 不 可 撤 销 的 转 让 协 议 并 且 该 项 转 让 将 在 一 年 内 完 成 的 固 定 资 产 无 形 资 产 成 本 模 式 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 长 期 股 权 投 资 等 非 流 动 资 产 ( 不 包 括 递 延 所 得 税 资 产 ), 划 分 为 持 有 待 售 按 账 面 价 值 与 预 计 可 变 现 净 值 孰 低 者 计 量 持 有 待 售 的 非 流 动 资 产, 账 面 价 值 高 于 预 计 可 变 现 净 值 之 间 的 差 额 确 认 为 资 产 减 值 损 失 27 会 计 政 策 会 计 估 计 变 更 (1) 会 计 政 策 变 更 公 司 本 年 度 无 会 计 政 策 变 更 事 项 (2) 会 计 估 计 变 更 公 司 本 年 度 无 会 计 估 计 变 更 事 项 28 前 期 会 计 差 错 更 正 公 司 本 年 度 无 前 期 会 计 差 错 更 正 事 项 三 税 项 1. 增 值 税 : 产 品 销 售 收 入 执 行 中 华 人 民 共 和 国 增 值 税 暂 行 条 例, 适 用 税 率 13% 17% 2. 营 业 税 : 劳 务 收 入 执 行 中 华 人 民 共 和 国 营 业 税 暂 行 条 例, 适 用 税 率 3% 5% 3. 城 市 维 护 建 设 税 : 按 应 缴 增 值 税 及 营 业 税 税 额 之 7% 1% 计 缴 4. 教 育 费 附 加 : 按 应 缴 增 值 税 及 营 业 税 税 额 之 3% 计 缴 5. 所 得 税 : 执 行 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 实 施 条 例 (1) 根 据 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 人 民 政 府 办 公 厅 关 于 同 意 新 疆 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 享 受 西 部 大 开 发 企 业 所 得 税 优 惠 政 策 的 复 函 ( 新 政 办 函 [2006]28 号 ), 同 意 公 司 享 受 西 部 大 开 发 企 业 所 得 税 优 惠 政 策,2005 年 至 2010 年 减 按 15% 税 率 征 收 企 业 所 得 税 83
(2) 根 据 国 务 院 关 于 批 准 国 家 高 新 技 术 产 业 开 发 区 和 有 关 政 策 规 定 的 通 知 ( 国 发 [1991]12 号 ), 公 司 被 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 科 学 技 术 厅 财 政 厅 国 家 税 务 局 地 方 税 务 局 联 合 认 定 为 国 家 高 新 技 术 企 业, 证 书 编 号 为 GR200965000054, 发 证 时 间 2009 年 5 月 6 日, 有 效 期 三 年 公 司 按 15% 的 所 得 税 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 (3) 根 据 国 务 院 关 于 批 准 国 家 高 新 技 术 产 业 开 发 区 和 有 关 政 策 规 定 的 通 知 ( 国 发 [1991]12 号 ), 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 被 天 津 市 科 学 技 术 委 员 会 财 政 局 国 家 税 务 局 地 方 税 务 局 联 合 认 定 为 国 家 高 新 技 术 企 业, 证 书 编 号 为 GR200812000003, 发 证 时 间 2008 年 10 月 30 日, 有 效 期 三 年 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 按 15% 的 所 得 税 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 (4) 根 据 国 务 院 关 于 批 准 国 家 高 新 技 术 产 业 开 发 区 和 有 关 政 策 规 定 的 通 知 ( 国 发 [1991]12 号 ), 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 被 辽 宁 省 科 学 技 术 厅 财 政 厅 国 家 税 务 局 地 方 税 务 局 联 合 认 定 为 国 家 高 新 技 术 企 业, 证 书 编 号 为 GR200821000037, 发 证 时 间 2008 年 12 月 5 日, 有 效 期 三 年 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 按 15% 的 所 得 税 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 (5) 根 据 国 务 院 关 于 批 准 国 家 高 新 技 术 产 业 开 发 区 和 有 关 政 策 规 定 的 通 知 ( 国 发 [1991]12 号 ), 公 司 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 被 湖 南 省 科 学 技 术 厅 财 政 厅 国 家 税 务 局 地 方 税 务 局 联 合 认 定 为 国 家 高 新 技 术 企 业, 证 书 编 号 为 GR200843000099, 发 证 时 间 2008 年 11 月 27 日, 有 效 期 三 年 公 司 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 按 15% 的 所 得 税 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 (6) 根 据 国 务 院 关 于 批 准 国 家 高 新 技 术 产 业 开 发 区 和 有 关 政 策 规 定 的 通 知 ( 国 发 [1991]12 号 ), 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 被 山 东 省 科 学 技 术 厅 财 政 厅 国 家 税 务 局 地 方 税 务 局 联 合 认 定 为 国 家 高 新 技 术 企 业, 证 书 编 号 为 GR200837000379, 发 证 时 间 2008 年 12 月 5 日, 有 效 期 三 年 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 按 15% 的 所 得 税 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 (7) 根 据 2004 年 12 月 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 人 民 政 府 办 公 厅 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 关 于 西 部 大 开 发 税 收 优 惠 政 策 有 关 问 题 的 实 施 意 见 ( 新 政 发 [2002]29 号, 84
同 意 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 ( 公 司 名 称 原 为 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 )2004 年 8 月 1 日 至 2009 年 7 月 31 日 免 征 企 业 所 得 税 根 据 2005 年 2 月 8 日 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 地 方 税 务 局 关 于 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 享 受 西 部 大 开 发 所 得 税 优 惠 政 策 的 通 知 ( 新 地 税 函 [2005]46 号 ), 同 意 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 2004 年 8 月 1 日 至 2009 年 7 月 31 日 免 征 企 业 所 得 税 根 据 国 务 院 关 于 批 准 国 家 高 新 技 术 产 业 开 发 区 和 有 关 政 策 规 定 的 通 知 ( 国 发 [1991]12 号 ), 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 被 新 疆 科 学 技 术 厅 财 政 厅 国 家 税 务 局 地 方 税 务 局 联 合 认 定 为 国 家 高 新 技 术 企 业, 证 书 编 号 为 GR200965000047, 发 证 时 间 2009 年 4 月 7 日, 有 效 期 三 年 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 按 15% 的 所 得 税 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 (8) 根 据 国 务 院 关 于 批 准 国 家 高 新 技 术 产 业 开 发 区 和 有 关 政 策 规 定 的 通 知 ( 国 发 [1991]12 号 ), 公 司 孙 公 司 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 被 四 川 科 学 技 术 厅 财 政 厅 国 家 税 务 局 地 方 税 务 局 联 合 认 定 为 国 家 高 新 技 术 企 业, 证 书 编 号 为 GR200851000357, 发 证 时 间 2008 年 12 月 22 日, 有 效 期 三 年 公 司 孙 公 司 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 按 15% 的 所 得 税 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 (9) 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 特 变 电 工 新 疆 物 业 服 务 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司 按 25% 的 所 得 税 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 四 企 业 合 并 及 合 并 财 务 报 表 1 子 公 司 情 况 (1) 通 过 设 立 或 投 资 等 方 式 取 得 的 子 公 司 子 公 司 名 称 子 公 司 类 型 注 册 地 业 务 性 质 注 册 资 本 ( 万 元 ) 主 要 经 营 范 围 持 股 表 决 权 比 例 % 比 例 % 变 压 器 电 抗 器 的 设 计 制 造 销 售 安 装 和 维 修 服 务 ; 经 营 自 产 产 品 及 相 关 技 术 的 出 口 业 务 ; 经 营 企 业 生 产 科 研 所 需 的 原 辅 材 料 机 械 设 备 仪 器 仪 表 零 配 件 及 相 关 技 术 的 进 口 业 务 ; 经 营 进 料 加 工 和 三 来 一 补 业 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 沈 阳 经 济 技 术 开 发 区 开 发 大 路 32 号 全 资 子 公 司 生 产 销 售 73,600.00 100 100 85
务 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 控 股 子 公 司 乌 鲁 木 齐 市 昆 明 路 158 号 野 马 大 厦 七 层 生 产 销 售 94,000.00 硅 及 相 关 产 品 的 生 产 销 售 及 相 关 技 术 的 研 发 ; 太 阳 能 产 品 的 销 售 及 相 关 技 术 的 研 发 ; 货 物 与 技 术 的 进 出 口 业 务 ; 化 工 产 品 的 生 产 及 销 售 63.83 63.83 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 控 股 子 公 司 衡 阳 市 雁 峰 区 白 沙 洲 生 产 销 售 120,000.00 变 压 器 电 抗 器 互 感 器 和 中 央 空 调 的 设 计 制 造 销 售 及 安 装 维 修 服 务 98.09 98.09 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 控 股 子 公 司 新 泰 市 金 斗 路 568 号 生 产 销 售 36,000.00 电 线 电 缆 电 工 合 金 材 料 电 器 机 械 输 变 电 设 备 橡 胶 及 塑 料 制 品 铸 锻 件 及 通 用 零 部 件 的 生 产 销 售 ; 金 属 材 料 压 延 加 工 ; 钢 塔 高 速 公 路 护 栏 生 产 销 售 安 装 75.00 75.00 新 能 源 系 列 工 程 的 建 设 安 装, 新 能 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 控 股 子 公 司 乌 鲁 木 齐 市 长 春 南 路 399 号 生 产 销 售 13,110.00 源, 新 材 料 系 列 产 品 和 环 境 设 备 的 研 制, 开 发, 生 产, 安 装 及 销 售 ; 电 子 仪 器 设 备, 电 磁 线 的 销 售, 技 术 咨 询 服 务 ; 餐 饮 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 和 72.95 72.95 技 术 的 进 出 口 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 控 股 子 公 司 天 津 空 港 物 流 加 工 区 中 环 南 路 和 西 十 一 道 交 口 生 产 销 售 12,000.00 变 压 器 制 造 技 术 研 发 咨 询 服 务 转 让 ; 机 械 设 备 电 器 设 备 五 金 化 工 民 用 建 材 金 属 材 料 批 发 兼 零 售 等 55.00 55.00 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 控 股 子 公 司 昌 吉 州 吉 木 萨 尔 县 北 庭 路 34 号 生 产 销 售 8,000.00 铝 产 品 开 发 及 加 工 五 金 交 电 原 煤 生 产 开 发 销 售 煤 炭 咨 询 服 务 85.78 85.78 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 控 股 子 公 司 天 津 空 港 物 流 加 工 区 中 环 南 路 和 西 十 一 道 交 口 生 产 销 售 15,200.00 机 电 设 备 五 金 化 工 建 材 金 属 材 料 的 批 发 零 售 变 压 器 金 属 波 纹 板 材 制 造 等 55.00 55.00 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 全 资 子 公 司 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 生 产 销 售 1,000.00 铜 铝 材 料 加 工 及 销 售 ; 电 线 电 缆 的 制 造 和 销 售 ; 非 危 险 废 物 经 营 ; 技 术 与 货 物 的 进 出 口 业 务 ; 与 电 线 电 缆 相 关 的 技 术 咨 询 服 务 100 100 物 业 管 理 房 屋 租 赁 房 屋 及 其 水 电 特 变 电 工 新 疆 物 业 服 务 有 限 公 司 控 股 子 公 司 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 生 产 销 售 100.00 暖 设 备 维 修 ; 家 用 电 器 维 修 ; 洗 车 ; 销 售 : 建 筑 材 料 机 电 设 备 配 件 五 金 交 化 日 用 百 货 ; 机 票 销 售 ( 仅 限 南 方 航 空 ); 苗 木 花 卉 的 种 植 及 销 90.00 90.00 售 ; 草 坪 种 植 86
边 境 贸 易 ; 金 属 材 料 电 工 材 料 汽 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司 全 资 子 公 司 阿 拉 山 口 天 山 街 1 号 生 产 销 售 300.00 车 配 件 机 电 产 品 五 金 交 电 化 工 产 品 矿 产 品 建 筑 材 料 货 物 与 技 术 的 进 出 口 业 务 开 展 边 境 小 额 贸 易 100 100 业 务 续 上 表 子 公 司 名 称 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 物 业 服 务 有 限 公 司 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司 实 质 上 构 成 少 数 股 东 权 益 从 母 公 司 所 有 者 权 益 冲 减 子 公 司 年 末 实 际 出 资 少 数 股 东 权 对 子 公 司 净 中 用 于 冲 减 少 少 数 股 东 分 担 的 本 期 亏 损 超 过 少 额 ( 万 元 ) 益 ( 万 元 ) 投 资 的 其 他 数 股 东 损 益 的 数 股 东 在 该 子 公 司 年 初 所 有 者 权 106,029.88 0.00 是 60,000.00 34,915.38 是 120,428.30 3,529.36 是 27,000.00 12,258.64 是 20,256.80 7,329.07 是 6,600.00 5,244.73 是 23,457.47 5,914.74 是 8,528.80 8,884.90 是 1,415.00 0.00 是 90.00 11.99 是 300.00 0.00 是 注 :12009 年 2 月, 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 向 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 增 资 240,000,000.00 元, 增 资 后 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 注 册 资 本 变 更 为 940,000,000.00 元, 增 资 后 公 司 持 股 比 例 由 85.71% 变 更 为 63.83% 87 是 否 合 并 报 表
22009 年 2 月, 公 司 与 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 签 订 股 权 转 让 协 议, 受 让 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 持 有 的 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 25% 的 股 权, 受 让 后 公 司 持 股 比 例 由 75% 变 更 为 100% 32009 年 5 月, 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 以 2008 年 12 月 31 日 注 册 资 本 为 基 数, 向 全 体 股 东 按 其 持 股 比 例 以 未 分 配 利 润 78,000,000.00 元 以 资 本 公 积 14,000,000.00 元 转 增 注 册 资 本 金, 转 增 后 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 注 册 资 本 变 更 为 152,000,000.00 元, 原 股 东 持 股 比 例 不 变, 公 司 持 股 比 例 仍 为 55% 42009 年 6 月, 公 司 以 货 币 资 金 出 资 设 立 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司, 注 册 资 本 3,000,000.00 元, 持 股 比 例 100% 52009 年 10 月, 公 司 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 以 2008 年 12 月 31 日 注 册 资 本 为 基 数, 向 全 体 股 东 按 其 持 股 比 例 以 未 分 配 利 润 419,141,523.84 元 以 资 本 公 积 金 256,931,571.36 元 转 增 注 册 资 本 金, 转 增 后 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 注 册 资 本 变 更 为 1,200,000,000.00 元, 原 股 东 持 股 比 例 不 变, 公 司 持 股 比 例 仍 为 98.09% 62009 年 12 月, 公 司 与 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 签 订 股 权 转 让 协 议, 受 让 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 持 有 的 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 40,000,000 股 股 权, 受 让 后 公 司 持 股 比 例 由 42.44% 变 更 为 72.95% (2) 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 公 司 无 (3) 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 公 司 无 2 主 要 孙 公 司 情 况 孙 公 司 名 称 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 孙 公 司 注 册 地 德 阳 市 旌 阳 区 工 业 集 中 发 展 区 东 海 路 东 段 2 号 业 务 性 质 生 产 销 售 注 册 资 本 ( 万 元 ) 主 要 经 营 范 围 权 益 比 例 (%) 是 否 合 并 报 表 12,800.00 电 线 电 缆 产 品 生 产 与 销 售 71.83 是 88
特 变 电 工 康 嘉 ( 沈 阳 ) 互 感 器 有 限 责 任 公 司 碧 辟 佳 阳 太 阳 能 有 限 公 司 沈 阳 经 济 技 术 开 发 区 沧 海 路 31 号 西 安 出 口 加 工 区 明 光 路 一 号 凯 瑞 A 座 1208 室 生 产 销 售 生 产 销 售 4,450.00 4,223.00 高 压 电 流 互 感 器 电 压 互 感 器 组 合 互 感 器 及 套 管 开 发 设 计 制 造 太 阳 能 电 池 片 太 阳 能 电 池 组 件 太 阳 能 控 制 器 逆 变 器 蓄 电 池 及 相 关 电 子 产 品 支 架 及 其 他 太 阳 能 系 统 配 件 的 生 产 ; 提 供 风 光 互 补 系 统 和 柴 油 机 光 互 补 系 统, 太 阳 能 光 伏 离 网 和 并 网 项 目 的 研 究 咨 询 软 件 开 发 设 计 项 目 管 理 安 装 调 试 及 维 护 ; 销 售 公 司 产 品 73.00 是 51.00 是 碧 辟 普 瑞 太 阳 能 有 限 公 司 西 安 市 凤 城 十 二 路 ( 陕 西 西 安 出 口 加 工 区 五 号 厂 房 ) 生 产 销 售 4,117.65 太 阳 能 电 池 片 太 阳 能 电 池 组 件 太 阳 能 控 制 器 逆 变 器 蓄 电 池 及 相 关 电 子 产 品 支 架 及 其 他 太 阳 能 系 统 配 件 的 生 产 ; 提 供 风 光 互 补 统 和 柴 油 机 光 互 补 系 统, 太 阳 能 光 伏 离 网 和 并 网 项 目 的 研 究 咨 询 软 件 开 发 设 计 项 目 管 理 安 装 调 试 及 维 护 ; 销 售 公 司 产 品 51.00 是 德 阳 新 特 电 工 有 限 公 司 德 阳 市 旌 阳 区 工 业 集 中 发 展 区 东 海 路 东 段 2 号 生 产 销 售 1,000.00 PVC 电 缆 粒 料 电 缆 盘 具 填 充 绳 镀 钢 带 生 产 销 售, 电 线 电 缆 机 电 产 品 五 金 工 具 橡 胶 制 品 塑 料 制 品 建 筑 材 料 金 属 材 料 化 工 产 品 绝 缘 材 料 汽 车 零 部 件 水 暖 器 材 批 发 零 售 ; 普 通 机 械 及 配 件 电 线 电 缆 制 造 销 售, 废 旧 金 属 收 购 变 压 器 配 件 金 属 铸 件 制 造 销 售 铜 材 铝 材 生 产 加 工 销 售 电 磁 线 生 产 销 售 100 是 新 疆 桑 欧 太 阳 能 设 备 有 限 责 任 公 司 乌 鲁 木 齐 市 长 春 南 路 399 号 生 产 销 售 600.00 太 阳 能 系 列 产 品 的 研 发 生 产 及 销 售, 相 关 产 品 的 代 理 销 售 及 技 术 咨 询 服 务 100 是 西 藏 聚 能 科 技 有 限 公 司 拉 萨 市 金 珠 西 路 189 号 生 产 销 售 200.00 新 能 源 建 筑 环 境 环 保 及 水 资 源 利 用 技 术 设 备 和 工 程 项 目 的 研 究 咨 询 服 务 电 子 仪 器 建 材 机 电 产 品 ( 不 含 小 轿 车 ) 化 工 产 品 批 发 零 售 100 是 新 疆 新 索 环 境 能 源 有 限 公 司 乌 鲁 木 齐 市 长 春 南 路 399 号 生 产 销 售 100.00 太 阳 能 系 列 产 品, 散 热 器 系 列 产 品 节 能 空 调 系 列 产 品, 大 型 太 阳 能 集 中 供 热 工 程 设 计 制 造 安 装, 户 用 太 阳 能 热 水 器 的 研 制 开 发 生 产 销 售 100 是 新 泰 市 特 变 电 工 鲁 缆 能 源 动 力 有 限 公 司 新 泰 市 榆 山 路 219 号 生 产 销 售 100.00 水 电 暖 安 装 及 维 修 ; 木 工 字 轮 生 产 销 售 ; 园 林 绿 化 ; 热 力 供 应 ; 物 业 管 理 90.00 是 TBEA USA CO. 3452 E FOOTHILL BLVD STE 1020 PASADENA,CA 91107-6020 生 产 销 售 342.35 除 银 行 信 托 和 其 他 需 要 执 业 许 可 的 业 务 之 外 的 所 有 合 法 的 业 务 100 是 特 变 电 工 昭 和 ( 山 东 ) 电 缆 附 件 有 限 公 司 新 泰 市 新 汶 工 业 园 区 生 产 销 售 6,827.10 电 缆 附 件 的 制 造 加 工 销 售 及 相 关 的 工 程 维 护 技 术 服 务 51.00 是 89
3 特 殊 目 的 主 体 或 通 过 受 托 经 营 或 承 租 等 方 式 形 成 控 制 权 的 经 营 实 体 无 4 合 并 范 围 的 特 殊 说 明 (1) 持 有 半 数 及 半 数 以 下 股 权 但 纳 入 合 并 范 围 的 原 因 无 (2) 持 有 半 数 及 半 数 以 上 股 权 但 未 纳 入 合 并 范 围 的 原 因 无 5 本 年 度 合 并 范 围 的 变 动 情 况 (1) 本 年 度 纳 入 合 并 范 围 的 主 体 本 年 度 新 增 子 公 司 情 况 如 下 : 2009 年 6 月, 公 司 以 货 币 资 金 出 资 设 立 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司, 注 册 资 本 3,000,000.00 元, 持 股 比 例 100% 本 年 度 新 增 孙 公 司 情 况 如 下 : 12009 年 1 月, 由 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 出 资 50 万 美 元 在 美 国 设 立 子 公 司 TBEA USA CO., 注 册 资 本 50 万 美 元, 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 持 股 比 例 100.00% 22009 年 12 月, 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 与 昭 和 电 线 电 缆 系 统 株 式 会 社 共 同 出 资 设 立 合 资 公 司 特 变 电 工 昭 和 ( 山 东 ) 电 缆 附 件 有 限 公 司, 注 册 资 本 1000 万 美 元, 其 中, 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 出 资 510 万 美 元, 持 股 比 例 51.00% (2) 本 年 度 不 再 纳 入 合 并 范 围 的 主 体 本 年 度 减 少 子 公 司 情 况 如 下 : 2009 年 原 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 生 态 园 林 工 程 有 限 公 司 已 办 理 完 相 关 的 工 商 注 销 登 记 手 续, 故 本 年 未 将 其 纳 入 合 并 范 围 本 年 度 减 少 孙 公 司 情 况 如 下 : 2009 年 原 公 司 孙 公 司 新 泰 市 特 变 电 工 物 业 管 理 有 限 公 司 已 办 理 完 相 关 的 工 商 注 销 登 记 手 续, 故 本 年 未 将 其 纳 入 合 并 范 围 6 本 年 度 发 生 的 同 一 控 制 下 企 业 合 并 无 7 本 年 度 发 生 的 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 90
无 8 本 年 度 出 售 丧 失 控 制 权 的 股 权 而 减 少 的 子 公 司 无 9 本 年 度 发 生 的 反 向 购 买 无 10 本 年 度 发 生 的 吸 收 合 并 (1) 同 一 控 制 下 吸 收 合 并 无 (2) 非 同 一 控 制 下 吸 收 合 并 无 五 合 并 财 务 报 表 主 要 项 目 注 释 项 目 附 注 1 货 币 资 金 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 外 币 金 额 折 算 率 人 民 币 金 额 外 币 金 额 折 算 率 人 民 币 金 额 现 金 162,319.94 96,727.15 其 中 : 现 金 ( 欧 元 ) 13,243.42 9.7971 129,747.11 0.00 0.00 0.00 银 行 存 款 3,508,653,467.20 3,166,725,054.74 其 中 : 银 行 存 款 ( 美 元 ) 43,915,775.86 6.8282 299,865,700.73 15,345,760.85 6.8346 104,882,137.11 银 行 存 款 ( 欧 元 ) 1,424,781.58 9.7971 13,958,727.62 3,612,287.94 9.6590 34,891,089.21 银 行 存 款 ( 澳 大 利 亚 元 ) 53,825.77 6.2881 338,461.82 11,902.25 4.2826 50,972.58 银 行 存 款 ( 英 镑 ) 61.75 10.9780 677.89 61.67 9.8798 609.29 其 他 货 币 资 金 855,737,338.11 303,285,065.52 合 计 4,364,553,125.25 3,470,106,847.41 注 :(1) 其 他 货 币 资 金 余 额 855,737,338.11 元, 其 中 : 期 货 保 证 金 为 402,600,431.36 元, 其 余 为 银 行 信 用 证 保 证 金 保 函 保 证 金 银 行 承 兑 汇 票 保 证 金 等 (2) 期 货 保 证 金 明 细 如 下 : 单 位 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 湖 南 大 有 期 货 经 纪 有 限 公 司 42,275,653.86 9,661,913.02 江 苏 弘 业 期 货 经 纪 有 限 公 司 0.00 1,838,277.24 91
中 粮 期 货 经 纪 有 限 公 司 80,285,254.70 22,130,092.79 中 期 嘉 合 期 货 经 纪 有 限 公 司 33,540,936.91 10,442,647.40 五 矿 海 勤 期 货 经 纪 有 限 公 司 16,699,888.71 6,925,467.07 迈 科 期 货 经 纪 有 限 公 司 26,456,475.17 0.00 五 矿 实 达 期 货 经 纪 有 限 公 司 22,323,265.28 10,850,295.07 金 鹏 期 货 经 纪 有 限 公 司 109,461,880.09 491,239.82 金 石 期 货 经 纪 有 限 公 司 30,342,401.29 3,403,662.50 光 大 期 货 经 纪 有 限 公 司 41,214,675.35 10,000,000.00 合 计 402,600,431.36 75,743,594.91 (3) 货 币 资 金 年 末 余 额 中 除 其 他 货 币 资 金 外 不 存 在 冻 结 抵 押 对 变 现 有 限 制 或 存 放 境 外 或 存 在 潜 在 回 收 风 险 的 款 项 附 注 2 应 收 票 据 类 别 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 商 业 承 兑 汇 票 3,712,807.86 25,358,000.20 银 行 承 兑 汇 票 401,064,669.66 217,276,330.20 合 计 404,777,477.52 242,634,330.40 注 :(1) 应 收 票 据 年 末 余 额 较 年 初 增 加 162,143,147.12 元, 增 长 比 例 为 66.83%, 主 要 系 公 司 本 年 经 营 规 模 扩 大 收 到 银 行 承 兑 汇 票 增 加 所 致 (2) 应 收 票 据 年 末 余 额 中 无 已 贴 现 抵 押 及 应 收 持 公 司 5%( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 票 据 (3) 应 收 票 据 关 联 方 款 项 情 况 关 联 方 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 应 收 票 据 总 额 比 例 (%) 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 重 大 影 响 2,200,000.00 0.5435 (4) 应 收 票 据 年 末 余 额 中 无 因 出 票 人 无 力 履 约 而 将 票 据 转 为 应 收 账 款 的 票 据 (5) 应 收 票 据 年 末 已 经 背 书 给 他 方 但 尚 未 到 期 的 票 据 金 额 为 643,870,285.34 元, 其 中 银 行 承 兑 汇 票 642,555,221.48 元, 商 业 承 兑 汇 票 1,315,063.86 元, 票 据 到 期 日 区 间 为 2010.01.01-2010.06.28 其 中 金 额 最 大 的 前 五 项 如 下 : 出 票 单 位 出 票 日 到 期 日 金 额 新 疆 新 能 物 资 集 团 有 限 责 任 公 司 2009.08.28 2010.04.29 36,000,000.00 西 北 电 网 有 限 公 司 2009.07.09 2010.05.26 29,066,800.00 新 疆 经 纬 物 流 有 限 责 任 公 司 2009.09.29 2010.03.29 25,000,000.00 92
安 徽 皖 电 经 济 贸 易 发 展 有 限 责 任 公 司 2009.07.29 2010.05.26 22,000,000.00 湖 北 鄂 能 物 资 有 限 责 任 公 司 2009.07.22 2010.01.22 18,000,000.00 附 注 3 应 收 款 项 账 龄 1. 应 收 账 款 2009 年 12 月 31 日 应 收 账 款 净 额 为 1,918,636,390.91 元 (1) 按 账 龄 分 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 项 一 年 以 内 1,739,142,969.32 88.14 34,782,859.39 1,566,615,675.24 89.25 31,332,313.50 一 年 至 二 年 193,577,381.37 9.80 9,678,869.07 154,210,257.77 8.78 7,710,512.89 二 年 至 三 年 33,862,249.76 1.72 6,772,449.95 25,955,352.06 1.48 5,191,070.41 三 年 至 四 年 1,698,617.00 0.09 509,585.10 7,759,980.31 0.44 2,327,994.09 四 年 至 五 年 4,197,873.95 0.21 2,098,936.98 728,216.96 0.04 364,108.48 五 年 以 上 728,926.89 0.04 728,926.89 168,130.70 0.01 168,130.70 合 计 1,973,208,018.29 100.00 54,571,627.38 1,755,437,613.04 100.00 47,094,130.07 目 (2) 分 层 计 算 测 试 计 提 坏 账 准 备 的 情 况 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%)) 坏 账 准 备 单 项 金 额 较 大 或 符 合 重 要 性 1,443,808,128.46 73.17 33,722,041.71 1,201,272,170.17 68.43 25,678,579.05 原 则 单 项 金 额 不 重 大 但 按 照 信 用 特 征 组 合 后 的 4,926,800.84 0.25 2,827,863.87 896,347.66 0.05 532,239.18 风 险 较 大 其 他 不 重 大 524,473,088.99 26.58 18,021,721.80 553,269,095.21 31.52 20,883,311.84 合 计 1,973,208,018.29 100.00 54,571,627.38 1,755,437,613.04 100.00 47,094,130.07 (3) 本 年 度 实 际 核 销 的 应 收 账 款 情 况 往 来 单 位 名 称 款 项 性 质 核 销 金 额 核 销 原 因 是 否 因 关 联 交 易 产 生 山 东 恩 贝 集 团 有 限 公 司 货 款 97,000.00 无 法 收 回 的 销 售 尾 款 否 吉 林 省 电 力 电 网 建 设 公 司 货 款 1,602,112.58 无 法 收 回 的 销 售 货 款 否 93
重 庆 洪 源 建 筑 集 团 有 限 公 司 货 款 5,000.00 无 法 收 回 的 销 售 尾 款 否 BP SOLAR PTY LTD 货 款 1,916.21 无 法 收 回 的 销 售 尾 款 否 (4) 应 收 账 款 年 末 余 额 中 无 持 公 司 5%( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 (5) 应 收 账 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 : 往 来 单 占 应 收 账 款 与 本 公 司 关 系 金 额 年 限 位 名 称 总 额 比 例 (%) 1 本 公 司 孙 公 司 之 股 东 129,013,918.32 一 年 以 内 6.54 2 客 户 59,611,954.08 一 年 以 内 3.02 3 客 户 49,001,064.10 一 年 以 内 2.48 4 客 户 42,082,756.50 一 年 以 内 2.13 5 客 户 41,473,623.70 一 年 以 内 2.10 合 计 321,183,316.70 16.27 (6) 应 收 关 联 方 款 项 情 况 关 联 方 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 应 收 账 款 总 额 比 例 (%) 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 重 大 影 响 470,000.00 0.0238 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 3,276.47 0.0001 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 41,767.77 0.0021 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 86,972.00 0.0044 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 75,400.00 0.0038 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 3,463.43 0.0002 (7) 终 止 确 认 的 应 收 款 项 情 况 ( 应 收 账 款 无 追 索 权 ( 非 回 购 型 ) 保 理 业 务 ) 详 见 十 ( 一 ) 的 详 细 表 述 2. 其 他 应 收 款 2009 年 12 月 31 日 其 他 应 收 款 净 额 为 198,747,586.19 元 (1) 按 账 龄 分 账 龄 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 一 年 以 内 180,008,906.38 85.67 3,600,178.13 122,401,317.62 76.21 2,448,026.35 一 年 至 二 年 19,604,397.50 9.33 980,219.88 20,728,654.38 12.91 1,036,432.72 二 年 至 三 年 1,822,800.17 0.87 364,560.03 6,656,957.44 4.14 1,331,391.49 三 年 至 四 年 1,241,372.72 0.59 372,411.82 4,781,857.66 2.98 1,434,557.30 94
四 年 至 五 年 2,774,958.57 1.32 1,387,479.29 1,563,382.79 0.97 781,691.40 五 年 以 上 4,675,763.66 2.22 4,675,763.66 4,483,377.04 2.79 4,483,377.04 合 计 210,128,199.00 100.00 11,380,612.81 160,615,546.93 100.00 11,515,476.30 (2) 分 层 计 算 测 试 计 提 坏 账 准 备 的 情 况 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 项 目 单 项 金 额 较 大 或 符 合 重 要 性 原 则 单 项 金 额 不 重 大 但 按 照 信 用 特 征 组 合 后 的 风 险 较 大 金 额 比 例 比 例 坏 账 准 备 金 额 (%) (%)) 坏 账 准 备 101,580,670.68 48.34 2,292,689.68 53,305,963.63 33.19 1,852,707.28 7,450,722.23 3.55 6,063,242.95 6,046,759.83 3.76 5,265,068.44 其 他 不 重 大 101,096,806.09 48.11 3,024,680.18 101,262,823.47 63.05 4,397,700.58 合 计 210,128,199.00 100.00 11,380,612.81 160,615,546.93 100.00 11,515,476.30 (3) 其 他 应 收 款 年 末 余 额 较 年 初 增 加 49,512,652.07 元, 增 长 比 例 为 30.83%, 主 要 系 公 司 及 子 公 司 本 年 投 标 保 证 金 等 增 加 所 致 (4) 本 年 度 实 际 核 销 的 其 他 应 收 款 情 况 往 来 单 位 名 称 款 项 性 质 核 销 金 额 核 销 原 因 是 否 因 关 联 交 易 产 生 广 州 市 地 下 铁 道 总 公 司 履 约 保 证 金 1,576,382.50 无 法 收 回 的 履 约 保 证 金 否 (5) 其 他 应 收 款 年 末 余 额 中 无 持 公 司 5% ( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 (6) 其 他 应 收 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 往 来 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 年 限 占 其 他 应 收 款 总 额 比 例 (%) 北 京 中 电 技 国 际 招 标 有 限 公 司 客 户 12,600,000.00 二 年 以 内 6.00 中 国 电 能 成 套 设 备 有 限 责 任 公 司 客 户 9,823,250.00 一 年 以 内 4.68 江 苏 迅 达 电 磁 线 有 限 公 司 客 户 9,100,000.00 一 年 以 内 4.32 广 东 省 电 力 物 资 总 公 司 客 户 6,167,079.00 一 年 以 内 2.93 浙 江 三 门 浦 东 电 工 电 器 公 司 客 户 5,000,000.00 一 年 以 内 2.38 合 计 42,690,329.00 20.31 (7) 其 他 应 收 款 年 末 余 额 中 无 应 收 关 联 单 位 款 项 95
附 注 4 预 付 账 款 2009 年 12 月 31 日 余 额 1,378,587,219.55 元 (1) 按 账 龄 分 账 龄 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 一 年 以 内 1,028,476,609.28 74.60 1,665,826,504.35 91.39 一 年 至 二 年 326,773,564.23 23.70 144,106,588.08 7.91 二 年 至 三 年 17,200,538.35 1.25 2,687,164.36 0.15 三 年 以 上 6,136,507.69 0.45 10,158,703.70 0.55 合 计 1,378,587,219.55 100.00 1,822,778,960.49 100.00 (2) 预 付 账 款 年 末 余 额 中 持 公 司 5% ( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 情 况 单 位 名 称 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 1,680,000.00 0.00 (3) 预 付 账 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 往 来 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 预 付 时 间 占 预 付 账 款 总 额 比 例 (%) 未 结 算 原 因 1 供 应 商 246,992,264.50 2008 年 17.92 预 付 货 款 及 项 目 投 资 款 2 供 应 商 70,252,229.03 2009 年 5.10 预 付 货 款 尚 未 收 到 发 票 3 供 应 商 61,314,832.35 2009 年 4.44 预 付 货 款 尚 未 收 到 发 票 4 供 应 商 43,000,000.00 2009 年 3.12 预 付 货 款 尚 未 收 到 发 票 5 供 应 商 41,755,103.55 2009 年 3.03 预 付 货 款 尚 未 收 到 发 票 前 五 名 客 户 合 计 463,314,429.43 33.61 (4) 预 付 关 联 方 款 项 情 况 关 联 方 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 预 付 账 款 总 额 比 例 (%) 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 2,422,721.59 0.1758 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 40,095.98 0.0029 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 38,235.10 0.0028 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 第 一 大 股 东 1,680,000.00 0.1219 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 10,000.00 0.0007 (5) 账 龄 超 过 一 年 的 预 付 账 款, 主 要 系 公 司 子 公 司 预 付 的 购 买 材 料 款 尚 未 结 算 及 公 司 预 付 的 项 目 投 资 款 所 致 96
附 注 5 存 货 (1) 存 货 分 类 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 原 材 料 1,267,276,997.44 2,383,020.16 1,264,893,977.28 1,346,901,508.78 21,407,281.62 1,325,494,227.16 包 装 物 及 低 值 易 耗 品 20,656,922.08 0.00 20,656,922.08 12,093,976.70 0.00 12,093,976.70 库 存 商 品 792,373,714.97 9,153,860.39 783,219,854.58 490,531,992.53 17,426,649.66 473,105,342.87 在 产 品 自 制 半 成 品 442,328,307.62 0.00 442,328,307.62 467,856,695.74 6,686,128.22 461,170,567.52 委 托 加 工 材 料 14,800,565.25 0.00 14,800,565.25 9,329,569.73 0.00 9,329,569.73 材 料 成 本 差 异 -69,715,275.38 0.00-69,715,275.38 22,542,426.57 0.00 22,542,426.57 工 程 施 工 79,225,303.05 0.00 79,225,303.05 24,983,306.41 0.00 24,983,306.41 发 出 商 品 230,673,542.11 0.00 230,673,542.11 259,828,615.40 0.00 259,828,615.40 合 计 2,777,620,077.14 11,536,880.55 2,766,083,196.59 2,634,068,091.86 45,520,059.50 2,588,548,032.36 (2) 存 货 跌 价 准 备 存 货 种 类 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 转 出 转 销 转 回 2009 年 12 月 31 日 原 材 料 21,407,281.62 0.00 18,393,039.82 0.00 631,221.64 2,383,020.16 库 存 商 品 17,426,649.66 3,364,729.89 8,661,827.81 0.00 2,975,691.35 9,153,860.39 在 产 品 自 制 半 成 品 6,686,128.22 0.00 6,686,128.22 0.00 0.00 0.00 合 计 45,520,059.50 3,364,729.89 33,740,995.85 0.00 3,606,912.99 11,536,880.55 项 目 (3) 存 货 跌 价 准 备 情 况 计 提 存 货 跌 价 准 备 的 依 据 本 年 转 回 存 货 跌 价 准 备 的 原 因 本 年 转 回 金 额 占 该 项 存 货 年 末 余 额 的 比 例 (%) 原 材 料 销 售 价 格 上 升 0.05 库 存 商 品 积 压 库 存 商 品 ( 部 分 电 池 组 件 ) 账 面 价 值 与 市 场 价 孰 低 的 原 则 计 销 售 价 格 上 升 0.38 提 跌 价 准 备 (4) 截 止 2009 年 12 月 31 日 止, 公 司 存 货 无 用 于 抵 押 担 保 的 情 况, 无 借 款 费 用 资 本 化 金 额 (5) 发 出 商 品 系 货 物 已 发 出, 但 商 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 未 转 移 给 购 货 方 的 库 存 商 品 97
附 注 6 可 供 出 售 金 融 资 产 (1) 可 供 出 售 金 融 资 产 组 成 情 况 如 下 : 项 目 2009 年 12 月 31 日 ( 公 允 价 值 ) 2008 年 12 月 31 日 ( 公 允 价 值 ) 可 供 出 售 权 益 工 具 90,846,800.00 41,000,000.00 (2) 年 末 可 供 出 售 金 融 资 产 的 具 体 情 况 如 下 : 投 资 项 目 持 有 数 量 ( 股 ) 单 位 成 本 投 资 成 本 年 末 公 允 价 值 国 际 实 业 ( 股 票 代 码 :000159) 4,840,000.00 12.10 元 / 股 58,564,000.00 90,846,800.00 注 :(1) 公 司 根 据 2008 年 第 三 次 临 时 董 事 会 会 议 决 议 于 2008 年 2 月 认 购 国 际 实 业 非 公 开 发 行 股 票 500 万 股, 认 购 价 格 为 12.10 元 / 股 ;2009 年 8 月, 公 司 通 过 证 券 市 场 将 所 持 有 的 国 际 实 业 16 万 股 股 份 出 售 (2) 公 司 年 末 持 有 的 国 际 实 业 股 票 已 于 2009 年 3 月 11 日 解 除 限 售 附 注 7 持 有 至 到 期 投 资 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 认 购 的 债 权 资 产 信 托 39,000,000.00 39,000,000.00 注 : 持 有 至 到 期 投 资 系 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 因 实 施 44MW 硅 片 技 术 改 造 项 目, 拟 向 国 家 开 发 银 行 申 请 13,000.00 万 元 银 行 贷 款 国 家 开 发 银 行 以 资 产 证 券 化 构 建 信 用 结 构 方 式 向 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 放 贷 : 即 国 家 开 发 银 行 委 托 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 按 13,000.00 万 元 银 行 贷 款 的 30%(3,900.00 万 元 ) 发 行 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 债 权 资 产 信 托 计 划, 并 由 公 司 以 货 币 资 金 3,900.00 万 元 认 购 该 债 权 资 产 信 托 公 司 认 购 该 3,900.00 万 元 债 权 资 产 信 托 后, 国 家 开 发 银 行 将 其 向 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 发 放 的 9,100.00 万 元 贷 款 及 公 司 认 购 的 3,900.00 万 元 债 权 资 产 信 托 的 资 金, 共 计 13,000.00 万 元 一 并 向 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 发 放 银 行 贷 款, 贷 款 期 限 为 自 国 家 开 发 银 行 放 贷 之 日 至 2013 年 6 月 29 日, 贷 款 年 利 率 为 5.94% 附 注 8 长 期 股 权 投 资 (1) 分 类 情 况 98
项 目 账 面 余 额 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 减 值 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 按 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 6,621,700.00 0.00 6,621,700.00 16,121,700.00 0.00 16,121,700.00 按 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 641,347,941.04 0.00 641,347,941.04 595,304,112.16 0.00 595,304,112.16 合 计 647,969,641.04 0.00 647,969,641.04 611,425,812.16 0.00 611,425,812.16 (2) 按 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 被 投 资 单 位 名 称 持 股 比 例 (%) 初 始 投 资 成 本 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 新 疆 天 风 发 电 股 份 有 限 公 司 0.58 2,971,700.00 2,971,700.00 0.00 0.00 2,971,700.00 北 京 清 源 德 丰 创 业 投 资 有 限 公 司 5.00 10,000,000.00 10,000,000.00 0.00 7,500,000.00 2,500,000.00 新 疆 西 龙 土 工 新 材 料 股 份 有 限 公 司 1.59 1,050,000.00 1,050,000.00 0.00 0.00 1,050,000.00 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 6.67 2,000,000.00 2,000,000.00 0.00 2,000,000.00 0.00 新 泰 市 天 裕 物 业 服 务 有 限 公 司 8.00 100,000.00 100,000.00 0.00 0.00 100,000.00 合 计 16,121,700.00 0.00 9,500,000.00 6,621,700.00 注 :12009 年 9 月, 北 京 清 源 德 丰 创 业 投 资 有 限 公 司 的 注 册 资 本 由 200,000,000.00 元 减 少 至 50,000,000.00 元, 减 资 后 各 股 东 持 股 比 例 不 变, 公 司 对 北 京 清 源 德 丰 创 业 投 资 有 限 公 司 的 持 股 比 例 仍 为 5%, 对 其 长 期 股 权 投 资 成 本 变 更 为 2,500,000.00 元 22008 年 12 月, 公 司 与 时 代 出 版 传 媒 股 份 有 限 公 司 签 订 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 股 权 转 让 协 议, 将 所 持 有 的 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 6.67% 的 股 权 转 让 给 时 代 出 版 传 媒 股 份 有 限 公 司 2009 年 3 月 公 司 收 到 股 权 转 让 余 款 后 公 司 不 再 持 有 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 股 权 (3) 按 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 被 投 资 单 位 名 称 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 新 疆 新 特 顺 电 力 设 备 有 限 责 任 公 司 新 疆 信 息 产 业 有 限 责 任 公 司 武 汉 华 瑞 电 力 科 技 股 份 有 限 公 司 持 股 比 例 (%) 初 始 投 资 成 本 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 本 年 现 金 红 利 30.34 311,255,545.44 527,435,216.19 52,738,160.43 5,340,794.00 574,832,582.62 5,340,794.00 39.00 3,900,000.00 14,326,398.53 1,910,113.71 780,000.00 15,456,512.24 780,000.00 20.50 4,100,000.00 4,919,951.81 0.00 2,553,061.34 2,366,890.47 0.00 30.00 4,500,000.00 4,322,545.63 0.00 29,581.34 4,292,964.29 0.00 99
特 变 电 工 新 利 钢 ( 沈 阳 ) 金 属 制 品 有 限 公 司 50.00 44,300,000.00 44,300,000.00 98,991.42 0.00 44,398,991.42 0.00 合 计 595,304,112.16 54,747,265.56 8,703,436.68 641,347,941.04 6,120,794.00 被 投 资 单 位 名 称 一 合 营 企 业 特 变 电 工 新 利 钢 ( 沈 阳 ) 金 属 制 品 有 限 公 司 二 联 营 企 业 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 新 疆 新 特 顺 电 力 设 备 有 限 责 任 公 司 新 疆 信 息 产 业 有 限 责 任 公 司 武 汉 华 瑞 电 力 科 技 股 份 有 限 公 司 (4) 长 期 股 权 投 资 本 年 未 出 现 二 12 所 述 计 提 减 值 准 备 的 情 形, 故 本 年 未 计 提 长 期 投 资 减 值 准 备 (5) 公 司 投 资 变 现 不 存 在 重 大 限 制 (6) 合 营 企 业 及 联 营 企 业 注 册 地 沈 阳 经 济 技 术 开 发 区 开 发 大 路 32 号 乌 鲁 木 齐 市 喀 什 东 路 18 号 乌 鲁 木 齐 市 河 滩 北 路 162 号 乌 鲁 木 齐 市 河 南 东 路 22 号 武 汉 洪 山 区 业 务 性 质 金 属 板 材 加 工 制 造 经 营 活 动 高 纯 铝 铝 电 解 电 容 器 用 电 子 铝 箔 电 极 箔 箱 式 变 电 站 油 浸 式 变 压 器 干 式 变 压 器 和 高 低 压 成 套 设 备 计 算 机 软 件 计 算 机 信 息 网 络 国 际 联 网 业 务 及 服 务 计 算 机 硬 件 网 络 产 品 通 讯 产 品 电 缆 附 件 输 变 电 设 备 电 力 监 测 设 备 电 力 系 统 自 动 化 设 备 光 电 设 备 仪 器 仪 表 电 器 机 械 机 电 产 品 橡 胶 及 塑 料 制 品 计 算 机 软 硬 件 研 究 开 发 设 计 注 册 资 本 ( 万 元 ) 本 企 业 持 股 比 例 (%) 本 企 业 在 被 投 资 单 位 表 决 权 比 例 (%) 年 末 资 产 总 额 ( 万 元 ) 年 末 负 债 总 额 ( 万 元 ) 本 年 营 业 收 入 总 额 ( 万 元 ) 本 年 净 利 润 ( 万 元 ) 8,860.00 50.00 50.00 8,849.33-30.47 1,692.54 19.80 35,205.87 30.34 30.34 268,232.31 78,817.23 105,937.96 18,234.17 2,000.00 39.00 39.00 6,869.64 2,335.83 7,998.60 489.77 2,000.00 20.50 20.50 1,267.24 248.32 1,247.08-1,245.40 1,500.00 30.00 30.00 1,765.57 312.99 1,003.80-14.79 注 : 公 司 及 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 对 武 汉 华 瑞 电 力 科 技 股 份 有 限 公 司 持 股 比 例 分 别 为 20% 10% 附 注 9 固 定 资 产 (1) 分 类 情 况 100
项 目 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 一 固 定 资 产 原 值 房 屋 及 建 筑 物 1,159,514,065.44 1,265,046,667.26 29,882,161.42 2,394,678,571.28 机 器 设 备 1,906,035,997.54 1,265,989,472.31 36,788,443.99 3,135,237,025.86 运 输 设 备 116,909,407.11 24,730,334.82 12,136,985.82 129,502,756.11 电 子 设 备 49,573,766.36 41,027,370.25 2,853,495.88 87,747,640.73 其 他 设 备 48,821,670.00 6,881,620.22 1,706,631.44 53,996,658.78 合 计 3,280,854,906.45 2,603,675,464.86 83,367,718.55 5,801,162,652.76 二 累 计 折 旧 房 屋 及 建 筑 物 187,993,056.23 31,311,702.32 2,108,504.60 217,196,253.95 机 器 设 备 566,254,550.36 149,866,439.98 7,670,170.33 708,450,820.01 运 输 设 备 36,480,591.95 14,149,499.01 4,280,160.13 46,349,930.83 电 子 设 备 25,939,879.59 18,050,710.05 2,417,444.90 41,573,144.74 其 他 设 备 24,087,457.45 8,288,283.70 142,520.75 32,233,220.40 合 计 840,755,535.58 221,666,635.06 16,618,800.71 1,045,803,369.93 三 账 面 净 值 房 屋 及 建 筑 物 971,521,009.21 2,177,482,317.33 机 器 设 备 1,339,781,447.18 2,426,786,205.85 运 输 设 备 80,428,815.16 83,152,825.28 电 子 设 备 23,633,886.77 46,174,495.99 其 他 设 备 24,734,212.55 21,763,438.38 合 计 2,440,099,370.87 4,755,359,282.83 四 减 值 准 备 房 屋 及 建 筑 物 5,624,049.84 0.00 0.00 5,624,049.84 机 器 设 备 20,116,017.65 0.00 157,212.79 19,958,804.86 运 输 设 备 509,225.35 0.00 179,972.10 329,253.25 电 子 设 备 924,096.10 0.00 64,837.55 859,258.55 其 他 设 备 34,475.22 0.00 0.00 34,475.22 合 计 27,207,864.16 0.00 402,022.44 26,805,841.72 五 账 面 价 值 房 屋 及 建 筑 物 965,896,959.37 2,171,858,267.49 机 器 设 备 1,319,665,429.53 2,406,827,400.99 运 输 设 备 79,919,589.81 82,823,572.03 电 子 设 备 22,709,790.67 45,315,237.44 101
其 他 设 备 24,699,737.33 21,728,963.16 合 计 2,412,891,506.71 4,728,553,441.11 本 年 计 提 的 折 旧 额 为 221,666,635.06 元 本 年 由 在 建 工 程 转 入 固 定 资 产 的 原 值 为 2,398,120,443.46 元 (2) 年 末 无 暂 时 闲 置 的 固 定 资 产 (3) 年 末 无 通 过 融 资 租 赁 租 入 的 固 定 资 产 (4) 年 末 无 通 过 经 营 租 赁 租 出 的 固 定 资 产 (5) 年 末 无 持 有 待 售 的 固 定 资 产 (6) 年 末 无 尚 未 办 妥 产 权 证 书 的 固 定 资 产 (7) 固 定 资 产 用 于 短 期 借 款 及 长 期 借 款 抵 押 情 况 如 下 : 抵 押 资 产 单 位 抵 押 权 人 抵 押 资 产 类 别 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 德 阳 分 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 德 阳 分 行 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 衡 阳 分 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 沈 阳 铁 西 支 行 资 产 原 值 ( 或 评 估 值 ) 借 款 金 额 房 屋 产 权 79,287,700.00 50,000,000.00 土 地 使 用 权 60,559,144.00 20,000,000.00 固 定 资 产 188,062,369.40 138,180,000.00 土 地 使 用 权 及 其 地 上 建 筑 物 605,709,744.00 300,000,000.00 附 注 10 在 建 工 程 (1) 分 类 情 况 工 程 名 称 账 面 余 额 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 减 值 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 高 压 交 直 流 输 变 电 装 备 产 业 技 术 升 级 建 设 项 目 衡 变 特 高 压 并 联 电 抗 器 专 项 技 术 改 造 硅 业 年 产 1500 吨 多 晶 硅 项 目 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 1,168,159,840.79 0.00 1,168,159,840.79 762,893,445.71 0.00 762,893,445.71 0.00 0.00 0.00 64,282,092.35 0.00 64,282,092.35 0.00 0.00 0.00 220,959,485.45 0.00 220,959,485.45 23,479,363.16 0.00 23,479,363.16 123,889,302.33 0.00 123,889,302.33 天 变 新 厂 区 建 设 0.00 0.00 0.00 60,827,536.19 0.00 60,827,536.19 变 压 器 填 平 补 齐 20,136,368.29 0.00 20,136,368.29 27,339,930.86 0.00 27,339,930.86 102
天 池 能 源 帐 蓬 沟 煤 矿 勘 探 项 目 山 东 鲁 缆 填 平 补 齐 技 改 项 目 26,573,723.07 0.00 26,573,723.07 13,949,987.75 0.00 13,949,987.75 8,713,381.19 0.00 8,713,381.19 5,887,182.71 0.00 5,887,182.71 德 阳 交 联 技 改 项 目 4,239,528.13 0.00 4,239,528.13 5,713,013.93 0.00 5,713,013.93 德 阳 新 特 技 改 项 目 1,972,648.53 0.00 1,972,648.53 1,212,170.84 0.00 1,212,170.84 衡 变 填 平 补 齐 项 目 18,833,906.47 0.00 18,833,906.47 0.00 0.00 0.00 职 工 设 施 项 目 10,260,652.41 0.00 10,080,652.41 0.00 0.00 0.00 鲁 缆 新 工 业 园 659,770.25 0.00 659,770.25 0.00 0.00 0.00 天 池 能 源 槽 探 剥 离 工 程 54,191,920.07 0.00 54,191,920.07 0.00 0.00 0.00 零 星 工 程 22,691,888.82 0.00 10,692,124.04 2,155,160.16 0.00 2,155,160.16 合 计 1,359,912,991.18 0.00 1,359,912,991.18 1,289,109,308.28 0.00 1,289,109,308.28 注 :1 在 建 工 程 本 年 增 加 主 要 系 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 高 压 交 直 流 输 变 电 装 备 产 业 技 术 升 级 建 设 项 目 公 司 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 特 高 压 并 联 电 抗 器 技 改 项 目 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 年 产 1500 吨 多 晶 硅 项 目 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 变 压 器 厂 十 一 五 技 改 项 目 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 新 厂 区 建 设 项 目 公 司 子 公 司 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 槽 探 剥 离 工 程 项 目 增 加 所 致 2 在 建 工 程 本 年 减 少 主 要 系 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 高 压 交 直 流 输 变 电 装 备 产 业 技 术 升 级 建 设 项 目 公 司 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 特 高 压 并 联 电 抗 器 技 改 项 目 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 年 产 1500 吨 多 晶 硅 项 目 公 司 子 公 司 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 变 压 器 厂 十 一 五 技 改 项 目 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 新 厂 区 建 设 项 目 全 部 或 部 分 达 到 预 定 可 使 用 状 态 转 入 固 定 资 产 所 致 (2) 重 大 在 建 工 程 项 目 变 动 情 况 表 工 程 名 称 预 算 数 ( 万 元 ) 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 转 固 其 他 减 少 2009 年 12 月 31 日 资 金 来 源 工 程 投 入 占 预 算 比 例 (%) 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 高 压 交 直 流 输 变 电 装 备 产 业 技 术 升 级 建 设 项 目 166,800.00 762,893,445.71 649,353,352.60 244,086,957.52 0.00 1,168,159,840.79 募 集 借 款 自 筹 87.41 103
衡 变 特 高 压 并 联 电 抗 器 专 项 技 术 改 造 34,700.00 64,282,092.35 131,992,523.98 196,274,616.33 0.00 0.00 募 集 借 款 自 筹 110.66 硅 业 年 产 1500 吨 多 晶 硅 项 目 140,700.00 220,959,485.45 1,245,035,493.75 1,465,994,979.20 0.00 0.00 自 筹 借 款 104.19 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 30,000.00 123,889,302.33 123,821,901.41 224,231,840.58 0.00 23,479,363.16 募 集 自 筹 82.33 天 变 新 厂 区 建 设 变 压 器 填 平 补 齐 天 池 能 源 帐 蓬 沟 煤 矿 勘 探 项 目 山 东 鲁 缆 填 平 补 齐 技 改 项 目 衡 变 填 平 补 齐 项 目 21,600.00 60,827,536.19 111,270,744.86 172,098,281.05 0.00 0.00 自 筹 79.68 5,550.00 27,339,930.86 21,445,927.59 414,000.00 28,235,490.16 20,136,368.29 自 筹 91.00 2,831.10 13,949,987.75 13,505,371.57 0.00 881,636.25 26,573,723.07 自 筹 96.98 4,739.94 5,887,182.71 36,198,946.43 33,372,747.95 0.00 8,713,381.19 自 筹 95.45 2,374.50 0.00 18,833,906.47 0.00 0.00 18,833,906.47 自 筹 79.32 天 池 能 源 南 露 天 煤 矿 办 公 区 及 配 套 设 施 18,000.00 0.00 9,818,411.74 9,818,411.74 0.00 0.00 自 筹 36.92 天 池 能 源 槽 探 剥 离 工 程 0.00 56,640,090.29 0.00 2,448,170.22 54,191,920.07 合 计 1,280,028,963.35 2,417,916,670.69 2,346,291,834.37 31,565,296.63 1,320,088,503.04 重 大 在 建 工 程 项 目 变 动 情 况 表 续 工 程 名 称 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 高 压 交 直 流 输 变 电 装 备 产 业 技 术 升 级 建 设 项 目 衡 变 特 高 压 并 联 电 抗 器 专 项 技 术 改 造 工 程 进 度 利 息 资 本 化 累 计 金 额 其 中 : 本 年 利 息 资 本 化 金 额 本 年 利 息 资 本 化 率 90% 49,744,536.73 33,399,837.28 5.4213% 100% 11,190,919.16 0.00 硅 业 年 产 1500 吨 多 晶 硅 项 目 100% 31,613,741.80 28,166,141.80 5.7618% 新 疆 变 压 器 十 一 五 技 术 改 造 项 目 90% 0.00 0.00 天 变 新 厂 区 建 设 100% 2,494,980.00 2,494,980.00 4.9899% 变 压 器 填 平 补 齐 90% 0.00 0.00 天 池 能 源 帐 蓬 沟 煤 矿 勘 探 项 目 92% 0.00 0.00 山 东 鲁 缆 填 平 补 齐 技 改 项 目 70% 0.00 0.00 衡 变 填 平 补 齐 项 目 70% 0.00 0.00 104
天 池 能 源 南 露 天 煤 矿 办 公 区 及 配 套 设 施 100% 0.00 0.00 天 池 能 源 槽 探 剥 离 工 程 50% 0.00 0.00 合 计 95,044,177.69 64,060,959.08 注 : 在 建 工 程 本 年 增 加 利 息 资 本 化 金 额 为 64,060,959.08 元, 其 中 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 高 压 交 直 流 输 变 电 装 备 产 业 技 术 升 级 建 设 项 目 利 息 资 本 化 金 额 33,399,837.28 元, 资 本 化 率 5.4213%; 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 年 产 1500 吨 多 晶 硅 项 目 利 息 资 本 化 金 额 28,166,141.80 元, 资 本 化 率 5.7618%; 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 新 厂 区 建 设 利 息 资 本 化 金 额 2,494,980.00 元, 资 本 化 率 4.9899% (3) 在 建 工 程 本 年 未 出 现 二 15 所 述 计 提 减 值 准 备 的 情 形, 故 本 年 未 计 提 在 建 工 程 减 值 准 备 附 注 11 工 程 物 资 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 工 程 物 资 1,678,588.87 55,943,957.07 附 注 12 无 形 资 产 (1) 分 类 情 况 类 别 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 一 原 始 发 生 额 土 地 使 用 权 23,190,096.60 0.00 0.00 23,190,096.60 土 地 使 用 权 18,777,000.00 0.00 2,706,400.00 16,070,600.00 土 地 使 用 权 11,979,800.00 0.00 0.00 11,979,800.00 土 地 使 用 权 1,924,534.72 0.00 0.00 1,924,534.72 土 地 使 用 权 48,797,395.75 0.00 0.00 48,797,395.75 土 地 使 用 权 6,632,789.60 0.00 74,335.09 6,558,454.51 土 地 使 用 权 473,600.75 0.00 0.00 473,600.75 土 地 使 用 权 16,580,000.00 0.00 0.00 16,580,000.00 土 地 使 用 权 197,562.00 0.00 0.00 197,562.00 土 地 使 用 权 91,662,218.84 0.00 0.00 91,662,218.84 土 地 使 用 权 131,438,046.84 209,494,562.03 0.00 340,932,608.87 105
土 地 使 用 权 10,971,737.69 0.00 0.00 10,971,737.69 土 地 使 用 权 292,370.89 0.00 0.00 292,370.89 土 地 使 用 权 15,900,000.00 524,700.00 0.00 16,424,700.00 土 地 使 用 权 53,228,304.00 2,609,098.58 0.00 55,837,402.58 土 地 使 用 权 0.00 337,149.70 0.00 337,149.70 土 地 使 用 权 2,682,728.00 0.00 0.00 2,682,728.00 土 地 使 用 权 52,946,575.64 0.00 0.00 52,946,575.64 将 军 戈 壁 探 矿 权 86,865,185.42 581,636.25 0.00 87,446,821.67 火 烧 山 探 矿 权 61,856,179.65 300,000.00 0.00 62,156,179.65 套 管 粘 贴 技 术 16,733,805.00 0.00 0.00 16,733,805.00 专 有 技 术 12,000,000.00 0.00 0.00 12,000,000.00 专 有 技 术 49,180,000.00 0.00 0.00 49,180,000.00 专 有 技 术 3,657,150.00 0.00 0.00 3,657,150.00 VIT SAPR-TON 检 验 计 算 软 件 1,375,478.10 0.00 0.00 1,375,478.10 干 变 HTT 技 术 2,217,102.51 0.00 0.00 2,217,102.51 太 阳 能 扬 水 与 照 明 技 术 10,800,000.00 0.00 0.00 10,800,000.00 UNRERP 软 件 3,406,940.00 0.00 0.00 3,406,940.00 ERP 软 件 2,696,900.02 0.00 0.00 2,696,900.02 Pro/ENGINEER 三 维 设 计 软 件 620,000.00 0.00 0.00 620,000.00 ANSOFT 电 磁 仿 真 软 件 1,560,000.00 0.00 0.00 1,560,000.00 商 标 使 用 权 2,028,454.21 0.00 0.00 2,028,454.21 软 件 13,307,034.97 3,913,714.72 311,043.00 16,909,706.69 太 阳 能 级 单 晶 硅 棒 8,134,761.15 0.00 0.00 8,134,761.15 非 包 封 干 式 变 压 器 600,000.00 0.00 0.00 600,000.00 太 阳 能 级 多 晶 硅 技 术 服 务 费 0.00 80,000,000.00 0.00 80,000,000.00 合 计 764,713,752.35 297,760,861.28 3,091,778.09 1,059,382,835.54 二 累 计 摊 销 土 地 使 用 权 2,884,340.38 532,493.64 0.00 3,416,834.02 土 地 使 用 权 1,533,455.00 391,187.50 277,406.00 1,647,236.50 土 地 使 用 权 2,674,320.34 249,579.17 0.00 2,923,899.51 土 地 使 用 权 187,941.62 38,490.69 0.00 226,432.31 土 地 使 用 权 6,646,127.01 979,832.82 0.00 7,625,959.83 土 地 使 用 权 1,268,813.75 132,284.13 15,335.09 1,385,762.79 土 地 使 用 权 42,920.19 9,471.96 0.00 52,392.15 土 地 使 用 权 690,789.31 331,599.96 0.00 1,022,389.27 106
土 地 使 用 权 138,293.40 19,756.20 0.00 158,049.60 土 地 使 用 权 7,378,008.66 1,840,890.00 0.00 9,218,898.66 土 地 使 用 权 1,971,570.69 9,961,070.52 0.00 11,932,641.21 土 地 使 用 权 1,402,705.26 281,602.68 0.00 1,684,307.94 土 地 使 用 权 22,449.02 7,309.32 0.00 29,758.34 土 地 使 用 权 0.00 141,105.70 0.00 141,105.70 土 地 使 用 权 0.00 1,209,810.39 0.00 1,209,810.39 土 地 使 用 权 0.00 1,123.84 0.00 1,123.84 土 地 使 用 权 90,215.64 56,978.28 0.00 147,193.92 土 地 使 用 权 705,815.53 1,058,931.51 0.00 1,764,747.04 将 军 戈 壁 探 矿 权 2,579,988.14 1,752,843.38 0.00 4,332,831.52 火 烧 山 探 矿 权 2,259,863.49 1,237,101.19 0.00 3,496,964.68 套 管 粘 贴 技 术 4,183,451.40 1,673,380.56 0.00 5,856,831.96 专 有 技 术 4,000,000.00 1,200,000.00 0.00 5,200,000.00 专 有 技 术 24,741,052.34 4,918,000.00 0.00 29,659,052.34 专 有 技 术 1,267,026.14 447,814.28 0.00 1,714,840.42 VIT SAPR-TON 检 验 计 算 软 件 650,957.53 184,983.96 0.00 835,941.49 干 变 HTT 技 术 812,937.48 221,710.20 0.00 1,034,647.68 太 阳 能 扬 水 与 照 明 技 术 4,320,000.00 540,000.00 0.00 4,860,000.00 UNRERP 软 件 1,460,868.07 343,588.68 0.00 1,804,456.75 ERP 软 件 809,070.10 269,690.04 0.00 1,078,760.14 Pro/ENGINEER 三 维 设 计 软 件 118,833.41 62,000.04 0.00 180,833.45 ANSOFT 电 磁 仿 真 软 件 234,000.00 156,000.00 0.00 390,000.00 商 标 使 用 权 470,813.14 202,845.48 0.00 673,658.62 软 件 4,163,434.89 1,759,469.56 159,520.17 5,763,384.28 太 阳 能 级 单 晶 硅 棒 881,265.84 813,476.16 0.00 1,694,742.00 非 包 封 干 式 变 压 器 80,000.00 60,000.00 0.00 140,000.00 合 计 80,671,327.77 33,086,421.84 452,261.26 113,305,488.35 三 无 形 资 产 账 面 净 值 684,042,424.58 946,077,347.19 四 无 形 资 产 减 值 准 备 累 计 金 额 商 标 使 用 权 40,116.33 0.00 0.00 40,116.33 软 件 75,906.62 0.00 0.00 75,906.62 合 计 116,022.95 0.00 0.00 116,022.95 五 无 形 资 产 账 面 价 值 683,926,401.63 945,961,324.24 107
注 : 无 形 资 产 原 值 本 年 增 加 主 要 系 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 购 买 土 地 使 用 权 209,494,562.03 元 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 购 买 太 阳 能 级 多 晶 硅 技 术 服 务 费 80,000,000.00 元 所 致 (2) 无 形 资 产 本 年 摊 销 金 额 为 33,086,421.84 元 (3) 公 司 本 年 无 内 部 研 发 形 成 的 无 形 资 产 附 注 13 长 期 待 摊 费 用 类 别 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 营 销 网 络 工 程 1,268,138.64 0.00 1,268,138.64 0.00 天 变 办 公 楼 装 修 费 635,284.81 0.00 635,284.81 0.00 经 营 租 入 固 定 资 产 改 良 支 出 555,822.00 121,100.00 255,523.56 421,398.44 电 力 代 维 费 60,000.00 0.00 20,000.00 40,000.00 研 究 所 房 屋 装 修 333,000.00 0.00 111,000.00 222,000.00 房 屋 改 良 支 出 1,529,585.72 58,750.00 643,601.04 944,734.68 三 期 扩 展 厂 房 改 造 0.00 4,959,640.75 399,912.62 4,559,728.13 一 期 纯 水 设 备 维 保 费 0.00 160,194.17 17,799.36 142,394.81 合 计 4,381,831.17 5,299,684.92 3,351,260.03 6,330,256.06 附 注 14 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 (1) 已 确 认 的 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 一 递 延 所 得 税 资 产 坏 账 准 备 10,684,490.56 11,552,163.98 存 货 跌 价 准 备 1,770,387.34 10,720,187.25 固 定 资 产 减 值 准 备 3,837,160.82 6,218,600.92 长 期 投 资 减 值 准 备 0.00 0.00 无 形 资 产 资 减 值 准 备 17,403.45 29,005.74 可 供 出 售 金 融 资 产 0.00 4,875,000.00 合 计 16,309,442.17 33,394,957.89 二 递 延 所 得 税 负 债 固 定 资 产 11,379,107.14 9,331,769.36 无 形 资 产 0.00 409,833.33 108
计 入 资 本 公 积 的 现 金 流 量 套 期 工 具 公 允 价 值 变 动 计 入 资 本 公 积 的 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 57,158,176.11 0.00 4,842,420.00 0.00 合 计 73,379,703.25 9,741,602.69 (2) 年 末 无 未 确 认 为 递 延 所 得 税 资 产 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 和 可 抵 扣 亏 损 附 注 15 资 产 减 值 准 备 项 目 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 额 本 年 减 少 额 转 出 转 销 转 回 2009 年 12 月 31 日 坏 账 准 备 58,609,606.37 36,767,179.07 26,142,133.96 3,282,411.29 0.00 65,952,240.19 存 货 跌 价 准 备 45,520,059.50 3,364,729.89 33,740,995.85 0.00 3,606,912.99 11,536,880.55 固 定 资 产 减 值 准 备 27,207,864.16 0.00 402,022.44 0.00 0.00 26,805,841.72 无 形 资 产 减 值 准 备 116,022.95 0.00 0.00 0.00 0.00 116,022.95 合 计 131,453,552.98 40,131,908.96 60,285,152.25 3,282,411.29 3,606,912.99 104,410,985.41 注 :(1) 资 产 减 值 准 备 - 存 货 跌 价 准 备 本 年 增 加 3,364,729.89 元, 系 公 司 孙 公 司 碧 辟 普 瑞 太 阳 能 有 限 公 司 一 批 电 池 组 件 ( 规 格 为 50W-190W, 品 牌 为 REW), 因 存 在 库 存 时 间 长 成 本 较 高 及 技 术 老 化 与 目 前 市 场 所 需 产 品 不 匹 配 等 问 题, 本 年 计 提 存 货 跌 价 准 备 3,364,729.89 元 (2) 资 产 减 值 准 备 - 坏 账 准 备 本 年 减 少 额 中 转 出 26,142,133.96 元, 主 要 系 公 司 及 所 属 子 公 司 本 年 办 理 无 追 索 权 ( 非 回 购 型 ) 保 理 业 务 将 已 计 提 的 坏 账 准 备 转 出 (3) 资 产 减 值 准 备 - 坏 账 准 备 本 年 减 少 额 中 转 销 3,282,411.29 元, 主 要 系 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 核 销 无 法 收 回 的 应 收 账 款 其 他 应 收 款 转 销 已 计 提 的 坏 账 准 备 3,178,495.08 元 ; 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 核 销 应 收 账 款 转 销 已 计 提 的 坏 账 准 备 102,000.00 元 (4) 资 产 减 值 准 备 - 存 货 跌 价 准 备 本 年 减 少 额 中 转 出 33,740,995.85 元, 主 要 系 公 司 及 所 属 子 公 司 已 计 提 存 货 跌 价 准 备 的 存 货 因 生 产 领 用 及 产 品 出 售 而 转 出 已 计 提 的 存 货 跌 价 准 备 (5) 资 产 减 值 准 备 - 存 货 跌 价 准 备 本 年 因 存 货 材 料 市 场 价 格 回 升, 可 变 现 净 值 有 所 恢 复 转 回 存 货 跌 价 准 备 3,606,912.99 元 (6) 资 产 减 值 准 备 - 固 定 资 产 减 值 准 备 本 年 减 少 额 中 转 出 402,022.44 元, 109
系 公 司 本 年 处 置 固 定 资 产 转 出 已 计 提 的 固 定 资 产 减 值 准 备 附 注 16 所 有 权 受 到 限 制 的 资 产 所 有 权 受 到 限 制 的 资 产 类 别 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 抵 押 的 固 定 资 产 及 土 地 使 用 权 933,618,957.40 919,483,827.40 其 他 原 因 造 成 所 有 权 受 到 限 制 的 资 产 质 押 的 应 收 债 权 75,391,605.76 77,122,130.20 合 计 1,009,010,563.16 996,605,957.60 附 注 17 短 期 借 款 借 款 类 别 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 外 币 金 额 本 币 金 额 外 币 金 额 本 币 金 额 抵 押 借 款 0.00 20,000,000.00 0.00 100,000,000.00 担 保 借 款 0.00 60,000,000.00 0.00 195,684,400.00 其 中 : 美 元 0.00 0.00 14,000,000.00 95,684,400.00 信 用 借 款 0.00 460,974,361.06 0.00 141,700,000.00 其 中 : 美 元 39,596,725.50 270,374,361.06 0.00 0.00 质 押 借 款 0.00 0.00 0.00 75,504,998.00 保 理 借 款 0.00 75,391,605.76 0.00 0.00 合 计 39,596,725.50 616,365,966.82 14,000,000.00 512,889,398.00 注 :(1) 短 期 借 款 信 用 借 款 中 外 币 借 款 系 公 司 短 期 借 款 3,596,725.50 美 元, 折 合 人 民 币 24,559,161.06 元 ; 公 司 孙 公 司 碧 辟 普 瑞 太 阳 能 有 限 公 司 短 期 借 款 36,000,000.00 美 元, 折 合 人 民 币 245,815,200.00 元 (2) 短 期 借 款 保 理 借 款 系 公 司 与 招 商 银 行 乌 鲁 木 齐 分 行 办 理 的 保 理 业 务 (3) 短 期 借 款 年 末 余 额 中 无 已 到 期 未 偿 还 的 短 期 借 款 附 注 18 交 易 性 金 融 负 债 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 衍 生 金 融 负 债 0.00 469,933.43 注 : 本 年 度 公 司 将 上 年 度 未 平 盘 的 两 笔 人 民 币 利 率 掉 期 交 易 ( 名 义 本 金 均 为 人 民 币 3,250 万 元, 公 允 价 值 变 动 469,933.43 元 ) 平 盘 转 出 附 注 19 应 付 票 据 110
(1) 明 细 项 目 类 别 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 商 业 承 兑 汇 票 10,675,437.92 14,158,628.74 银 行 承 兑 汇 票 1,144,958,649.30 222,648,994.96 合 计 1,155,634,087.22 236,807,623.70 (2) 应 付 票 据 年 末 余 额 较 年 初 增 加 918,826,463.52 元, 增 长 比 例 为 388.01%, 主 要 系 公 司 及 所 属 子 公 司 本 年 采 购 规 模 生 产 能 力 扩 大 应 付 原 材 料 款 用 票 据 结 算 增 加 所 致 (3) 应 付 票 据 年 末 余 额 中 无 持 公 司 5% ( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 (4) 应 付 票 据 关 联 方 情 况 关 联 方 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 应 付 票 据 总 额 比 例 (%) 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 重 大 影 响 450,000.00 0.0389 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 63,233.04 0.0054 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 股 东 单 位 之 子 公 司 4,000,000.00 0.3461 (5) 下 一 会 计 期 间 将 到 期 的 金 额 为 1,155,634,087.22 元 (6) 截 止 2009 年 12 月 31 日 公 司 无 到 期 尚 未 支 付 的 票 据 附 注 20 应 付 账 款 (1) 按 账 龄 分 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 一 年 以 内 2,010,747,890.63 86.81 1,468,301,589.40 93.87 一 年 至 二 年 235,548,165.76 10.17 51,595,555.38 3.30 二 年 至 三 年 34,124,038.51 1.47 27,038,553.61 1.73 三 年 以 上 35,744,225.51 1.55 17,227,455.39 1.10 合 计 2,316,164,320.41 100.00 1,564,163,153.78 100.00 (2) 应 付 账 款 年 末 余 额 较 年 初 增 加 752,001,166.63 元, 增 长 比 例 为 48.08%, 主 要 系 公 司 及 所 属 子 公 司 本 年 采 购 规 模 生 产 能 力 扩 大 应 付 原 材 料 款 增 加 所 致 (3) 应 付 账 款 年 末 余 额 中 持 公 司 5% ( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 情 况 单 位 名 称 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 111
新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 1,783,060.59 0.00 (4) 应 付 账 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 账 龄 占 应 付 账 款 总 额 比 例 (%) 1 供 应 商 57,200,080.97 一 年 以 内 2.47 2 供 应 商 46,442,483.78 一 年 以 内 2.01 3 供 应 商 38,332,000.00 一 年 以 内 1.65 4 供 应 商 31,129,689.99 一 至 二 年 1.34 5 供 应 商 31,008,109.92 一 年 以 内 1.34 前 五 名 合 计 204,112,364.66 8.81 (5) 应 付 关 联 方 款 项 情 况 关 联 方 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 应 付 账 款 总 额 比 例 (%) 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 2,800.00 0.0001 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 1,440,568.00 0.0621 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 第 一 大 股 东 1,783,060.59 0.0770 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 666,790.33 0.0288 沈 阳 市 天 阳 输 变 电 配 件 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 90,000.00 0.0039 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 股 东 单 位 之 子 公 司 2,734,904.80 0.1181 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 4,148,499.48 0.1791 (6) 账 龄 超 过 一 年 的 应 付 账 款, 主 要 系 尚 未 支 付 的 材 料 设 备 款 附 注 21 预 收 账 款 (1) 按 账 龄 分 : 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 一 年 以 内 2,718,044,244.96 91.70 3,601,433,367.19 94.69 一 年 至 二 年 191,816,138.55 6.47 177,380,191.07 4.66 二 年 至 三 年 34,460,636.01 1.16 23,344,023.59 0.61 三 年 以 上 19,735,917.69 0.67 1,064,563.62 0.04 合 计 2,964,056,937.21 100.00 3,803,222,145.47 100.00 112
(2) 预 收 账 款 年 末 余 额 中 无 持 公 司 5% ( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 (3) 预 收 账 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 往 来 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 年 限 占 预 收 账 款 总 额 比 例 (%) 1 客 户 476,590,041.42 一 年 以 内 16.08 2 客 户 252,372,529.59 一 年 以 内 8.51 3 客 户 234,633,760.62 一 年 以 内 7.92 4 客 户 122,709,598.97 一 年 以 内 4.14 5 客 户 106,596,000.00 一 年 以 内 3.60 合 计 1,192,901,930.60 40.25 (4) 预 收 关 联 方 款 项 情 况 关 联 方 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 预 收 账 款 总 额 比 例 (%) 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 900,000.00 0.0303 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 334,948.00 0.0113 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 7,008.48 0.0002 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 60,000.00 0.0020 (5) 账 龄 超 过 一 年 的 预 收 账 款 主 要 系 合 同 执 行 期 超 过 一 年 的 款 项 附 注 22 应 付 职 工 薪 酬 (1) 分 类 情 况 项 目 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 一 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 4,620,964.27 466,327,238.95 462,897,901.74 8,050,301.48 二 职 工 福 利 费 0.00 29,454,214.37 29,454,214.37 0.00 三 社 会 保 险 费 -938,984.54 86,215,881.93 85,499,886.90-222,989.51 其 中 :1 医 疗 保 险 费 -324,859.97 19,390,456.55 19,311,251.77-245,655.19 2 基 本 养 老 保 险 费 -680,912.01 57,721,799.05 56,994,918.19 45,968.85 3 失 业 保 险 费 1,122.93 5,550,733.84 5,575,336.90-23,480.13 4 工 伤 保 险 费 41,301.81 2,322,665.94 2,408,231.98-44,264.23 5 生 育 保 险 费 24,362.70 1,230,226.55 1,210,148.06 44,441.19 6 年 金 缴 费 0.00 0.00 0.00 0.00 四 住 房 公 积 金 -114,241.59 24,059,820.01 23,640,090.00 305,488.42 五 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费 12,289,619.31 23,193,556.03 19,993,410.00 15,489,765.34 六 因 解 除 劳 动 关 系 给 予 的 补 偿 0.00 281,064.70 273,499.70 7,565.00 113
七 其 他 574,070.09 726,645.17 494,485.28 806,229.98 其 中 : 以 现 金 结 算 的 股 份 支 付 0.00 0.00 0.00 0.00 合 计 16,431,427.54 630,258,421.16 622,253,487.99 24,436,360.71 (2) 应 付 工 资 奖 金 余 额 主 要 系 公 司 在 当 月 计 提 但 在 下 月 实 际 发 放 所 致, 不 存 在 拖 欠 职 工 工 资 情 况 附 注 23 应 交 税 费 税 种 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 增 值 税 -13,001,797.83 66,355,466.26 所 得 税 119,790,729.55 7,284,417.95 营 业 税 417,699.85 942,220.15 城 建 税 13,303,339.50 5,196,291.43 教 育 费 附 加 1,884,381.22 2,208,538.95 房 产 税 2,575,906.28 382,712.72 个 人 所 得 税 27,344,802.36 13,986,770.54 土 地 使 用 税 904,124.91 1,046,078.61 防 洪 费 0.00 9,648.62 水 利 基 金 165,018.71 255,676.42 印 花 税 1,638,859.85 0.00 其 他 14,263.34 0.00 合 计 155,037,327.74 97,667,821.65 注 : 应 交 税 费 年 末 余 额 较 年 初 增 加 57,369,506.09 元, 增 长 比 例 为 58.74%, 主 要 系 应 交 企 业 所 得 税 增 加 所 致 附 注 24 应 付 利 息 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 短 期 融 资 券 ( 第 一 期 ) 2,658,082.19 0.00 注 : 应 付 利 息 本 年 增 加 系 公 司 于 2009 年 10 月 16 日 发 行 的 无 担 保 短 期 融 资 券 ( 第 一 期 ) 计 提 的 应 付 利 息 附 注 25 应 付 股 利 (1) 分 类 情 况 : 114
项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 620,084.60 620,084.60 天 山 石 化 物 资 集 团 公 司 512,000.00 512,000.00 新 疆 宏 联 创 业 投 资 有 限 公 司 0.00 1,803,287.97 四 川 电 力 物 资 设 备 器 材 中 心 145,000.00 217,500.00 成 都 市 华 恒 物 资 设 备 供 应 公 司 64,000.00 64,000.00 德 阳 明 源 电 力 ( 集 团 ) 有 限 公 司 0.00 500.00 湖 南 雁 能 建 设 集 团 有 限 公 司 1,998,950.56 998,250.17 德 阳 市 国 有 资 产 经 营 有 限 公 司 1,096,710.00 0.00 合 计 4,436,745.16 4,215,622.74 (2) 超 过 一 年 尚 未 支 付 的 股 利 主 要 系 公 司 及 子 ( 孙 ) 公 司 分 红 后 部 分 股 东 尚 未 领 取 的 股 利 附 注 26 其 他 应 付 款 项 目 (1) 按 账 龄 分 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 一 年 以 内 135,017,092.59 60.71 155,013,998.53 66.78 一 年 至 二 年 45,048,774.51 20.26 51,844,322.21 22.33 二 年 至 三 年 19,693,317.51 8.85 4,955,782.30 2.13 三 年 以 上 22,640,353.71 10.18 20,326,370.06 8.76 合 计 222,399,538.32 100.00 232,140,473.10 100.00 (2) 其 他 应 付 款 年 末 余 额 中 无 持 公 司 5% ( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 (3) 其 他 应 付 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 往 来 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 年 限 占 其 他 应 付 款 总 额 比 例 (%) 德 阳 宏 源 机 电 工 程 有 限 责 任 公 司 设 备 供 应 商 2,700,000.00 一 年 以 内 1.21 5,500,000.00 一 年 至 二 年 2.47 滨 州 市 华 电 电 气 服 务 有 限 公 司 设 备 供 应 商 4,876,900.00 一 年 以 内 2.19 BP SOLAR ESPANA 公 司 孙 公 司 之 股 东 4,639,915.80 一 年 以 内 2.09 湖 南 华 兴 建 设 工 程 总 公 司 工 程 承 包 商 3,344,726.09 一 年 以 内 1.50 衡 阳 外 经 贸 委 政 府 主 管 部 门 3,061,514.31 二 年 至 三 年 1.38 合 计 24,123,056.20 10.84 115
(4) 其 他 应 付 款 年 末 余 额 中 无 应 付 关 联 方 款 项 附 注 27 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 (1) 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 借 款 类 别 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 抵 押 借 款 0.00 0.00 担 保 借 款 138,510,000.00 10,000,000.00 信 用 借 款 276,000,000.00 60,000,000.00 质 押 借 款 32,500,000.00 35,000,000.00 合 计 447,010,000.00 105,000,000.00 (2) 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 明 细 借 款 单 位 金 额 借 款 期 限 年 利 率 (%) 借 款 条 件 国 家 开 发 银 行 新 疆 分 行 32,500,000.00 2006.03.22-2010.11.15 5.9400 质 押 中 国 进 出 口 银 行 100,000,000.00 2008.01.31-2010.03.31 4.5900 信 用 中 国 进 出 口 银 行 150,000,000.00 2007.03.30-2010.03.31 4.5900 信 用 国 家 开 发 银 行 4,000,000.00 2005.6.30-2010.10.25 5.9400 担 保 国 家 开 发 银 行 3,000,000.00 2005.6.30-2010.02.25 5.9400 担 保 国 家 开 发 银 行 4,000,000.00 2005.9.6-2010.10.25 5.9400 担 保 国 家 开 发 银 行 4,000,000.00 2005.9.6-2010.02.25 5.9400 担 保 国 家 开 发 银 行 5,000,000.00 2006.1.17-2010.10.25 5.9400 担 保 国 家 开 发 银 行 4,000,000.00 2006.1.17-2010.02.25 5.9400 担 保 国 家 开 发 银 行 4,000,000.00 2007.12.24-2010.10.25 5.9400 信 用 国 家 开 发 银 行 4,000,000.00 2007.12.24-2010.02.25 5.9400 信 用 国 家 开 发 银 行 6,000,000.00 2007.12.24-2010.02.25 5.9400 信 用 国 家 开 发 银 行 12,000,000.00 2007.12.24-2010.10.25 5.9400 信 用 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 沈 阳 分 行 67,260,000.00 2008.05.16-2010.03.28 5.9400 担 保 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 乌 鲁 木 齐 分 行 14,500,000.00 2008.10.13-2010.06.27 5.9400 担 保 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 乌 鲁 木 齐 分 行 32,750,000.00 2008.10.13-2010.09.27 5.9400 担 保 合 计 447,010,000.00 (3) 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 中 无 逾 期 借 款 附 注 28 其 他 流 动 负 债 116
项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 短 期 融 资 券 ( 第 一 期 ) 400,000,000.00 0.00 注 : 公 司 于 2009 年 10 月 16 日 发 行 了 无 担 保 短 期 融 资 券 ( 第 一 期 ), 期 限 2009 年 10 月 16 日 至 2010 年 10 月 16 日, 期 限 365 天, 收 益 率 3.15% 附 注 29 长 期 借 款 (1) 长 期 借 款 分 类 借 款 类 别 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 抵 押 借 款 488,180,000.00 435,000,000.00 担 保 借 款 615,750,000.00 629,260,000.00 信 用 借 款 384,600,000.00 774,733,700.00 质 押 借 款 117,500,000.00 150,000,000.00 合 计 1,606,030,000.00 1,988,993,700.00 (2) 长 期 借 款 明 细 借 款 单 位 中 国 建 设 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 建 设 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 建 设 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 建 设 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 农 业 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 工 商 银 行 昌 吉 州 分 行 国 家 开 发 银 行 新 疆 分 行 国 家 开 发 银 行 新 疆 分 行 国 家 开 发 银 行 新 疆 分 行 借 款 期 限 2009.02.23-2013.03.10 2009.02.23-2014.11.10 2009.02.23-2015.01.10 2009.02.23-2015.02.22 2009.12.26-2011.12.25 2009.01.23-2012.01.20 2008.11.21-2013.10.23 2008.10.23-2013.10.23 2006.03.22-2011.11.15 年 利 借 款 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 率 (%) 条 件 外 币 金 额 本 币 金 额 外 币 金 额 本 币 金 额 5.643 信 用 0 50,000,000.00 0 0 5.643 信 用 0 40,000,000.00 0 0 5.643 信 用 0 5,000,000.00 0 0 5.643 信 用 0 5,000,000.00 0 0 5.13 信 用 0 80,000,000.00 0 0 5.13 信 用 0 70,000,000.00 0 0 3.6 信 用 0 20,000,000.00 0 20,000,000.00 3.6 信 用 0 30,000,000.00 0 30,000,000.00 5.94 质 押 0 32,500,000.00 0 32,500,000.00 117
国 家 开 发 银 行 新 疆 分 行 国 家 开 发 银 行 新 疆 分 行 国 家 开 发 银 行 新 疆 分 行 中 国 银 行 沈 阳 分 行 中 国 银 行 沈 阳 分 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 德 阳 分 行 中 国 建 设 银 行 德 阳 分 行 中 国 进 出 口 银 行 成 都 分 行 国 家 开 发 银 行 国 家 开 发 银 行 国 家 开 发 银 行 国 家 开 发 银 行 国 家 开 发 银 行 国 债 转 贷 资 金 中 国 银 行 衡 阳 分 行 2006.03.22-2012.11.15 2006.03.22-2013.11.15 2006.03.22-2014.03.12 2008.03.14-2012.09.28 2008.03.14-2011.03.28 2009.02.10-2011.05.25 2009.02.10-2012.05.25 2009.02.10-2014.05.25 2009.02.10-2014.11.25 2009.02.10-2015.03.25 2009.02.10-2015.05.25 2009.08.28-2012.08.27 2009.08.28-2012.08.27 2009.08.04-2011.08.04 2005.06.30-2013.06.29 2005.09.06-2013.06.29 2006.01.17-2013.06.29 2007.12.24-2013.06.29 2007.12.24-2013.06.29 2003.09.01-2018.10.16 2008.02.01-2011.12.18 5.94 质 押 0 32,500,000.00 0 32,500,000.00 5.94 质 押 0 32,500,000.00 0 32,500,000.00 5.94 质 押 0 20,000,000.00 0 20,000,000.00 5.94 担 保 0 34,840,000.00 0 34,840,000.00 5.94 担 保 0 15,160,000.00 0 15,160,000.00 5.94 抵 押 0 40,000,000.00 0 0 5.94 抵 押 0 40,000,000.00 0 0 5.94 抵 押 0 50,000,000.00 0 0 5.94 抵 押 0 50,000,000.00 0 0 5.94 抵 押 0 50,000,000.00 0 0 5.94 抵 押 0 70,000,000.00 0 0 4.779 抵 押 0 30,000,000.00 0 0 4.779 抵 押 0 20,000,000.00 0 0 3.51 担 保 0 37,000,000.00 0 0 5.94 担 保 0 21,000,000.00 0 33,000,000.00 5.94 担 保 0 26,000,000.00 0 42,000,000.00 5.94 担 保 0 30,000,000.00 0 47,000,000.00 5.94 信 用 0 24,000,000.00 0 37,500,000.00 5.94 信 用 0 53,000,000.00 0 86,000,000.00 2.18 分 期 还 贷 0 7,600,000.00 0 8,440,000.00 5.184 抵 押 0 65,180,000.00 0 0 118
中 国 银 行 衡 阳 分 行 中 国 银 行 新 疆 分 行 中 国 银 行 新 疆 分 行 中 国 银 行 新 疆 分 行 中 国 建 设 银 行 新 泰 支 行 中 国 进 出 口 银 行 中 国 进 出 口 银 行 中 国 进 出 口 银 行 中 国 进 出 口 银 行 中 国 进 出 口 银 行 中 国 建 设 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 银 行 昌 吉 州 分 行 国 家 开 发 银 行 新 疆 分 行 中 国 农 业 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 农 业 银 行 昌 吉 州 分 行 中 国 银 行 沈 阳 分 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 建 设 银 行 沈 阳 铁 西 支 行 2008.02.01-2012.12.18 2008.10.14-2013.12.27 2008.11.28-2013.12.27 2009.02.11-2013.06.27 2008.12.16-2011.12.15 2008.01.31-2010.03.31 2008.05.27-2010.03.31 2008.09.10-2010.03.31 2008.09.23-2010.03.31 2007.03.30-2010.03.31 2008.04.03-2011.04.02 2008.10.21-2011.10.20 2008.11.23-2011.11.22 2006.03.22-2010.11.15 2008.04.02-2011.04.01 2008.04.03-2011.04.02 2008.05.16-2010.03.28 2008.09.10-2013.09.25 2008.09.10-2013.09.25 2008.09.10-2013.09.25 2008.09.10-2013.09.25 5.184 抵 押 0 73,000,000.00 0 0 5.94 担 保 0 101,750,000.00 0 200,000,000.00 5.94 担 保 0 160,000,000.00 0 160,000,000.00 5.94 担 保 0 160,000,000.00 0 0 5.67 担 保 0 30,000,000.00 0 30,000,000.00 4.59 信 用 0 0 0 100,000,000.00 7.89 信 用 0 0 5,000,000.00 34,220,000.00 7.89 信 用 0 0 4,000,000.00 27,818,000.00 7.89 信 用 0 0 4,500,000.00 30,755,700.00 4.59 信 用 0 0 0 150,000,000.00 5.13 信 用 0 0 0 100,000,000.00 4.86 信 用 0 0 0 50,000,000.00 4.86 信 用 0 0 0 50,000,000.00 5.94 质 押 0 0 0 32,500,000.00 5.13 信 用 0 0 0 30,000,000.00 5.94 信 用 0 0 0 20,000,000.00 5.94 担 保 0 0 0 67,260,000.00 5.94 抵 押 0 0 0 40,000,000.00 5.94 抵 押 0 0 0 50,000,000.00 5.94 抵 押 0 0 0 60,000,000.00 5.94 抵 押 0 0 0 100,000,000.00 119
合 计 0 1,606,030,000.00 13,500,000.00 1,988,993,700.00 附 注 30 长 期 应 付 款 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 国 债 转 贷 专 项 补 助 7,989,114.00 8,084,037.50 合 计 7,989,114.00 8,084,037.50 注 : 国 债 转 贷 专 项 补 助 系 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 根 据 泰 安 市 财 政 局 文 件 关 于 拨 付 国 债 转 贷 资 金 的 通 知 ( 泰 财 建 [2006]14 号 ) 收 到 的 500kV 超 高 压 交 联 电 缆 国 债 项 目 资 金 以 及 根 据 新 泰 市 财 政 局 文 件 关 于 拨 付 省 基 建 资 金 的 通 知 ( 新 财 建 字 [2006]4 号 ), 收 到 的 基 建 ( 国 债 专 项 ) 拨 付 资 金 附 注 31 其 他 非 流 动 负 债 递 延 收 益 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 1 搬 迁 补 偿 款 506,274,397.27 452,000,000.00 2 土 地 补 偿 款 229,862,892.13 92,970,000.00 3 其 他 政 府 补 助 170,028,502.15 102,336,592.50 合 计 906,165,791.55 647,306,592.50 注 :(1) 搬 迁 补 偿 款 系 根 据 2007 年 4 月 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 与 沈 阳 市 铁 西 区 人 民 政 府 签 署 整 体 搬 迁 扩 建 改 造 协 议 书, 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 收 到 的 铁 西 区 人 民 政 府 支 付 的 搬 迁 补 偿 金 共 计 506,274,397.27 元, 其 中 本 年 收 到 64,274,397.27 元 (2) 土 地 补 偿 款 系 根 据 2007 年 4 月 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 与 沈 阳 市 铁 西 区 人 民 政 府 签 署 补 充 协 议, 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 收 到 土 地 补 偿 款 共 计 238,190,102.73 元, 本 年 摊 销 8,327,210.60 元 (3) 其 他 政 府 补 助 本 年 增 加 主 要 明 细 如 下 : 项 目 金 额 发 放 单 位 发 放 日 期 批 文 经 济 技 术 合 作 专 项 资 金 12,376,000.00 双 百 万 单 相 自 耦 变 压 器 研 制 补 助 KKBKD-40000/500 可 控 并 联 电 抗 器 研 制 补 助 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 财 政 厅 2009 年 12 月 / 2009 年 2 月 10,000,000.00 沈 阳 市 财 政 局 2009 年 10 月 10,000,000.00 沈 阳 市 财 政 局 2009 年 12 月 新 财 企 [2009]10 号 / 新 财 企 [2009]246 号 120
太 阳 能 光 电 建 筑 应 用 示 范 项 目 补 助 资 金 直 流 换 流 变 压 器 产 业 结 构 升 级 技 术 改 造 项 目 特 高 压 交 直 流 变 压 器 铁 心 加 工 技 改 项 目 9,100,000.00 西 安 市 财 政 局 2009 年 12 月 财 建 [2009]554 号 8,000,000.00 衡 阳 市 财 政 局 2009 年 10 月 衡 财 企 指 [2009]278 号 5,947,200.00 沈 阳 市 财 政 局 2009 年 12 月 辽 发 改 工 业 [2009]376 号 技 术 改 造 专 项 资 金 5,800,000.00 新 泰 市 财 政 局 2009 年 10 月 新 财 建 指 [2009]75 号 特 高 压 交 直 流 变 压 器 套 管 建 设 项 目 直 流 电 输 电 用 换 流 变 压 器 批 量 国 产 化 项 目 非 晶 合 金 电 力 变 压 器 产 业 化 直 流 电 输 电 用 换 流 变 压 器 批 量 国 产 化 项 目 平 波 电 抗 器 发 明 专 利 技 术 产 业 化 节 能 型 干 式 非 晶 合 金 变 压 器 开 发 及 产 业 化 基 地 建 设 5,356,500.00 沈 阳 市 财 政 局 2009 年 10 月 /2009 年 4 月 辽 发 改 工 业 [2008]1334 号 5,000,000.00 沈 阳 市 财 政 局 2009 年 12 月 沈 财 指 工 [2009]1421 号 3,600,000.00 昌 吉 市 财 政 局 2009 年 2 月 新 发 改 投 字 资 [2008]2026 号 2,850,000.00 沈 阳 市 财 政 局 2009 年 4 月 辽 发 改 工 业 [2008]736 号 1,700,000.00 沈 阳 市 财 政 局 2009 年 8 月 沈 科 发 [2009]15 号 1,200,000.00 天 津 市 科 技 创 新 专 项 资 金 领 导 小 组 办 公 室 2009 年 12 月 天 津 市 科 技 创 新 专 项 资 金 项 目 任 务 合 同 书 附 注 32 股 本 2008 年 12 月 31 日 本 年 变 动 增 减 (+,-) 2009 年 12 月 31 日 数 量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 (%) 一 有 限 售 条 件 流 通 股 份 1 国 家 持 股 2 国 有 法 人 持 股 3 其 他 内 资 持 股 其 中 : 境 内 法 人 持 股 境 内 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 有 限 售 条 件 股 份 合 计 二 无 限 售 条 件 流 通 股 份 1 人 民 币 普 通 股 2 境 内 上 市 的 外 资 股 243,770,816 20.34-243,770,816-243,770,816 0.00 0.00 243,770,816 20.34-243,770,816-243,770,816 0.00 0.00 243,770,816 20.34-243,770,816-243,770,816 0.00 0.00 954,479,666 79.66 239,650,096 329,475,145 243,770,816 842,896,057 1,797,375,723 100.00 121
3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 无 限 售 条 件 流 通 股 份 合 计 954,479,666 79.66 239,650,096 359,475,145 243,770,816 842,896,057 1,797,375,723 100.00 三 股 份 总 数 1,198,250,482 100.00 239,650,096 359,475,145 0.00 599,125,241 1,797,375,723 100.00 注 :(1) 公 司 2008 年 4 月 29 日 发 布 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 有 限 售 条 件 流 通 股 上 市 公 告, 公 司 有 限 售 条 件 流 通 股 243,770,816 股, 于 2009 年 5 月 8 日 解 除 限 售 (2) 公 司 2008 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 转 增 股 本 方 案,2008 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 742,288,213.68 元, 以 2008 年 12 月 31 日 总 股 本 1,198,250,482 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 送 2 股 派 1 元 ( 含 税 ), 共 送 股 239,650,096 股, 派 现 金 119,825,048.00 元 ; 以 2008 年 12 月 31 日 总 股 本 1,198,250,482 股 为 基 数, 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 3 股, 共 计 转 增 359,475,145 股 送 股 及 资 本 公 积 转 增 后 股 本 变 更 为 1,797,375,723.00 元, 转 增 资 本 业 经 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 新 疆 华 西 分 所 出 具 验 资 报 告 ( 五 洲 审 字 [2009]8-385 号 ) 验 证 附 注 33 资 本 公 积 项 目 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 股 本 溢 价 1,449,783,016.37 0.00 359,475,145.00 1,090,307,871.37 其 他 622,422,764.10 406,381,164.90 58,052,186.42 970,751,742.58 合 计 2,072,205,780.47 406,381,164.90 417,527,331.42 2,061,059,613.95 注 :(1) 资 本 公 积 - 股 本 溢 价 本 年 减 少 359,475,145.00 元, 系 根 据 公 司 2008 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 的 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 转 增 股 本 方 案, 以 2008 年 12 月 31 日 总 股 本 1,198,250,482 股 为 基 数, 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 3 股, 共 计 资 本 公 积 金 转 增 股 本 359,475,145 股 (2) 资 本 公 积 - 其 他 本 年 增 加 406,381,164.90 元, 主 要 系 1 可 供 出 售 金 融 资 产 中 的 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 484 万 股 公 允 价 值 变 动 52,824,400.00 元 及 递 延 所 得 税 负 债 -9,717,420.00 元 ;2 公 司 子 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 资 本 公 积 变 动, 公 司 按 持 股 比 例 增 加 资 本 公 积 107,640,475.00 元 ; 公 司 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 资 本 公 积 变 动, 公 司 按 持 股 比 例 增 加 资 本 公 积 122
83,230,976.12 元 ; 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 资 本 公 积 变 动, 公 司 按 持 股 比 例 增 加 资 本 公 积 25,529,095.95 元 ; 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 资 本 公 积 变 动, 公 司 按 持 股 比 例 增 加 资 本 公 积 375,472.63 元 ; 公 司 孙 公 司 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 资 本 公 积 变 动, 公 司 按 持 股 比 例 增 加 资 本 公 积 17,699,278.33 元 ; 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 资 本 公 积 变 动, 公 司 按 持 股 比 例 增 加 资 本 公 积 3,829,800.00 元 ;3 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 所 有 者 权 益 变 动, 公 司 按 持 股 比 例 减 少 资 本 公 积 2,584,321.99 元 ;4 套 期 工 具 公 允 价 值 变 动 127,510,446.25 元 (3) 资 本 公 积 - 其 他 本 年 减 少 58,052,186.42 元, 主 要 系 :1 公 司 通 过 证 券 市 场 出 售 可 供 出 售 金 融 资 产 中 的 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 16 万 股 股 份, 相 应 转 出 原 直 接 计 入 资 本 公 积 的 公 允 价 值 变 动 共 计 1,041,600.00 元 ;2 公 司 于 2009 年 受 让 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 持 有 的 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 30.51% 的 股 权, 公 司 购 买 少 数 股 权 新 取 得 的 长 期 股 权 投 资 与 按 照 新 增 持 股 比 例 计 算 应 享 有 子 公 司 自 购 买 日 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 份 额 之 间 的 差 额 调 减 资 本 公 积 56,977,895.57 元 附 注 34 盈 余 公 积 项 目 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 法 定 盈 余 公 积 204,219,156.02 106,338,571.78 0.00 310,557,727.80 注 : 公 司 按 净 利 润 的 10% 提 取 盈 余 公 积 附 注 35 未 分 配 利 润 项 目 2009 年 12 月 31 日 年 初 未 分 配 利 润 1,739,703,228.32 加 : 本 年 净 利 润 1,528,665,798.18 减 : 提 取 的 法 定 盈 余 公 积 金 106,338,571.78 提 取 的 任 意 公 积 金 0.00 应 付 普 通 股 股 利 359,475,144.00 年 末 未 分 配 利 润 2,802,555,310.72 注 : 公 司 2008 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案, 2008 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 742,288,213.68 元, 以 2008 年 12 月 31 日 总 股 本 1,198,250,482 股 为 基 数, 每 10 股 送 红 股 2 股 派 现 金 1 元 ( 含 123
税 ), 共 计 送 股 239,650,096 股, 派 现 金 119,825,048.00 元 附 注 36 少 数 股 东 权 益 公 司 名 称 2009 年 12 月 31 日 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 59,147,352.85 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 88,849,036.11 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 35,293,554.33 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 122,586,443.44 特 变 电 工 昭 和 ( 山 东 ) 电 缆 附 件 有 限 公 司 33,441,355.20 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 73,290,658.70 特 变 电 工 新 疆 物 业 服 务 有 限 公 司 119,921.08 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 67,810,398.04 特 变 电 工 康 嘉 ( 沈 阳 ) 互 感 器 有 限 责 任 公 司 22,033,654.03 碧 辟 普 瑞 太 阳 能 有 限 公 司 71,784,391.84 碧 辟 佳 阳 太 阳 能 有 限 公 司 18,686,651.42 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 52,447,295.06 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 349,153,818.53 合 计 994,644,530.63 附 注 37 营 业 收 入 及 营 业 成 本 (1) 营 业 收 入 营 业 成 本 项 目 2009 年 度 2008 年 度 主 营 业 务 收 入 14,334,316,041.33 12,239,959,638.06 其 他 业 务 收 入 419,977,001.69 8,972,555.62 合 计 14,754,293,043.02 12,518,932,193.68 项 目 2009 年 度 2008 年 度 主 营 业 务 成 本 10,995,541,865.97 9,732,813,492.97 其 他 业 务 成 本 339,589,416.99 222,800,876.41 合 计 11,335,131,282.96 9,955,614,369.38 124
(2) 按 产 品 类 别 列 示 项 目 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 毛 利 2009 年 度 2008 年 度 2009 年 度 2008 年 度 2009 年 度 2008 年 度 变 压 器 产 品 电 线 电 缆 产 品 太 阳 能 硅 片 太 阳 能 系 统 工 程 等 建 造 合 同 工 程 收 入 8,965,250,563.13 7,422,633,140.51 6,415,098,374.86 5,557,673,781.30 2,550,152,188.27 1,864,959,359.21 2,558,470,385.01 2,558,103,100.20 2,103,454,090.21 2,197,757,493.37 455,016,294.80 360,345,606.83 1,475,197,931.91 1,336,303,618.26 1,420,051,378.83 1,256,633,872.28 55,146,553.08 79,669,745.98 1,242,993,130.67 766,261,178.09 967,906,248.43 583,564,333.38 275,086,882.24 182,696,844.71 其 他 92,404,030.61 156,658,601.00 89,031,773.64 137,184,012.64 3,372,256.97 19,474,588.36 合 计 14,334,316,041.33 12,239,959,638.06 10,995,541,865.97 9,732,813,492.97 3,338,774,175.36 2,507,146,145.09 项 (3) 按 地 区 分 部 列 示 目 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 毛 利 2009 年 度 2009 年 度 2009 年 度 境 内 11,539,764,506.00 8,573,246,192.03 2,966,518,313.97 境 外 2,794,551,535.33 2,422,295,673.94 372,255,861.39 合 计 14,334,316,041.33 10,995,541,865.97 3,338,774,175.36 (4) 建 造 合 同 收 入 列 示 合 同 项 目 累 计 已 确 认 收 入 累 计 已 发 生 成 本 塔 吉 克 500kV 输 变 电 工 程 ( 合 同 总 金 额 281,283,633.00 美 元 ) 累 计 已 确 认 毛 利 ( 亏 损 以 - 号 表 示 累 计 已 收 工 程 款 1,849,737,018.92 1,482,422,166.08 367,314,852.84 1,865,638,471.93 (5) 公 司 前 五 名 客 户 的 营 业 收 入 情 况 营 业 收 入 总 额 占 公 司 全 部 营 业 收 入 的 比 例 1 1,205,419,742.80 8.41% 2 1,201,143,489.66 8.38% 3 983,379,326.77 6.86% 4 257,747,863.25 1.80% 5 240,133,459.26 1.68% 125
附 注 38 营 业 税 金 及 附 加 项 目 税 率 2009 年 度 2008 年 度 营 业 税 3% 5% 6,436,913.74 3,530,270.72 城 建 税 1% 7% 39,127,973.05 33,810,481.25 教 育 费 附 加 3% 21,771,852.32 18,798,092.59 防 洪 费 197,409.44 83,087.45 合 计 67,534,148.55 56,221,932.01 附 注 39 财 务 费 用 项 目 2009 年 度 2008 年 度 利 息 支 出 109,583,097.16 173,808,221.73 手 续 费 65,629,406.77 34,201,245.52 减 : 利 息 收 入 34,021,625.85 33,179,378.78 汇 兑 损 益 -8,200,703.51-29,128,073.52 合 计 132,990,174.57 145,702,014.95 附 注 40 资 产 减 值 损 失 项 目 2009 年 度 2008 年 度 1 坏 账 损 失 36,767,179.07 15,954,130.14 2 存 货 跌 价 损 失 -242,183.10 44,475,983.11 合 计 36,524,995.97 60,430,113.25 附 注 41 公 允 价 值 变 动 收 益 项 目 2009 年 度 2008 年 度 衍 生 工 具 0.00-469,933.43 附 注 42 投 资 收 益 产 生 投 资 收 益 的 来 源 2009 年 度 2008 年 度 长 期 股 权 投 资 权 益 法 取 得 的 收 益 54,748,944.87 32,271,868.06 长 期 股 权 投 资 成 本 法 取 得 的 收 益 9,709,004.41 678,604.40 126
可 供 出 售 金 融 资 产 出 售 及 股 权 转 让 收 益 2,947,201.46 80,236,460.48 金 融 及 衍 生 工 具 投 资 收 益 1,117,106.07 2,821,648.88 合 计 68,522,256.81 116,008,581.82 注 :(1) 投 资 收 益 - 长 期 股 权 投 资 成 本 法 取 得 收 益 主 要 系 1 本 年 度 北 京 清 源 德 丰 创 业 投 资 有 限 公 司 分 派 现 金 股 利, 公 司 确 认 投 资 收 益 9,500,000.00 元 ;2 新 疆 天 风 发 电 股 份 公 司 分 派 现 金 股 利, 公 司 确 认 投 资 收 益 179,004.41 元 (2) 投 资 收 益 - 可 供 出 售 金 融 资 产 出 售 及 股 权 转 让 收 益 主 要 系 本 年 度 1 公 司 通 过 证 券 市 场 将 公 司 所 持 有 的 可 供 出 售 金 融 资 产 中 的 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 16 万 股 股 份 进 行 出 售, 取 得 转 让 收 益 1,253,369.89 元 ;2 公 司 将 持 有 的 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 6.67% 的 股 权 转 让, 产 生 股 权 转 让 收 益 742,700.00 元 ; 3 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 生 态 园 林 工 程 有 限 公 司 及 公 司 孙 公 司 新 泰 市 特 变 电 工 物 业 服 务 有 限 公 司 依 法 注 销, 产 生 投 资 收 益 1,004,902.82 元 (3) 投 资 收 益 - 金 融 及 衍 生 工 具 投 资 收 益 系 公 司 及 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 所 做 的 人 民 币 利 率 掉 期 交 易 产 生 的 收 益 附 注 43 营 业 外 收 入 (1) 分 类 情 况 项 目 2009 年 度 2008 年 度 非 流 动 资 产 处 置 利 得 3,042,886.34 1,232,830.88 政 府 补 助 66,615,606.63 45,324,807.41 赔 款 及 罚 款 收 入 5,940,000.74 3,654,314.48 递 延 收 益 摊 销 30,432,435.25 545,307.50 应 收 债 权 融 资 收 益 3,844,136.19 1,813,832.00 非 同 一 控 制 企 业 合 并 产 生 收 益 0.00 0.00 捐 赠 利 得 0.00 707,500.00 其 他 2,675,494.44 2,477,941.52 合 计 112,550,559.59 55,756,533.79 (2) 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 主 要 明 细 项 目 金 额 发 放 单 位 发 放 日 期 批 文 工 业 发 展 资 金 10,550,000.00 衡 阳 市 财 政 局 2009 年 12 月 衡 阳 市 财 政 局 预 算 指 标 通 知 单 财 企 A 字 129 号 127
收 到 中 国 节 能 投 资 公 司 财 政 贴 息 款 6,078,200.00 中 国 节 能 投 资 公 司 2009 年 10 月 中 国 节 能 投 资 公 司 关 于 开 立 财 政 贴 息 专 户 的 通 知 2008 年 度 对 外 经 济 技 术 合 作 专 项 资 金 4,761,900.00 新 疆 财 政 厅 2009 年 12 月 新 财 企 [2009]246 号 福 利 企 业 税 收 返 还 3,875,411.95 昌 吉 市 国 税 局 2009 年 财 税 [2007]92 号 收 到 财 政 局 贷 款 贴 息 资 金 2,630,000.00 乌 鲁 木 齐 高 新 区 财 政 局 2009 年 11 月 乌 高 新 管 [2009]135 号 新 疆 工 业 产 业 园 补 助 2,652,583.00 昌 吉 市 财 政 局 2009 年 12 月 南 网 正 负 800KV 换 流 变 变 压 器 开 发 研 究 项 目 2,550,000.00 财 政 部 2009 年 收 到 高 新 区 财 政 局 财 政 扶 持 奖 励 资 金 2,488,100.00 财 政 贴 息 2,124,000.00 乌 鲁 木 齐 高 新 区 财 政 局 天 津 港 保 税 区 财 政 局 2009 年 11 月 乌 高 新 管 [2009]100 号 2009 年 7 月 关 于 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 铁 路 牵 引 供 电 整 流 机 组 项 目 银 行 贷 款 贴 息 资 金 补 助 超 高 压 导 线 及 油 田 专 用 电 缆 技 术 改 造 2,000,000.00 昌 吉 州 财 政 局 2009 年 12 月 新 财 企 [2009]227 号 2009 年 度 产 业 技 术 成 果 转 化 项 乌 鲁 木 齐 高 新 区 财 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 新 财 1,200,000.00 2009 年 9 月 目 补 助 资 金 政 局 建 [2009]339 号 昌 吉 州 财 政 外 贸 稳 定 增 长 资 金 1,000,000.00 乌 鲁 木 齐 市 昌 吉 州 财 政 局 2009 年 12 月 新 财 企 [2009]228 号 经 开 区 财 政 局 09 年 保 增 长 资 金 1,000,000.00 西 安 市 经 济 开 发 区 2009 年 11 月 西 经 开 发 [2009]397 号 陕 西 省 财 政 厅 外 经 贸 发 展 专 项 陕 财 办 企 专 [2009]102 1,000,000.00 陕 西 省 财 政 厅 2009 年 12 月 基 金 号 收 到 经 开 区 财 政 局 专 项 补 助 资 金 1,050,000.00 西 安 市 经 济 开 发 区 2009 年 12 月 西 经 开 发 [2009]503 号 2009 年 特 高 压 换 流 变 项 目 研 制 补 助 1,000,000.00 衡 阳 市 财 政 局 2009 年 10 月 衡 财 企 指 [2009]258 号 灾 后 重 建 贴 息 623,300.00 德 阳 市 国 库 支 付 中 心 2009 年 12 月 商 财 基 函 [2007]589 号 国 家 火 炬 计 划 项 目 经 费 ( 大 直 径 新 疆 财 政 厅 国 库 处 (8 英 寸 ) 超 薄 (200UM) 太 阳 500,000.00 ( 国 家 科 技 部 ) 能 级 单 晶 硅 片 规 模 ) 2009 年 5 月 科 技 开 发 项 目 任 务 书 2009 年 自 治 区 重 大 科 技 专 项 经 新 疆 财 政 厅 国 库 处 850,000.00 费 ( 自 治 区 科 技 厅 ) 2009 年 6 月 课 题 合 同 书 项 目 款 500,000.00 乌 鲁 木 齐 市 昌 吉 州 财 政 局 2009 年 12 月 新 经 信 [2009]279 号 陕 西 省 财 政 厅 贷 款 贴 息 800,000.00 陕 西 省 财 政 厅 2009 年 7 月 陕 财 办 企 专 [2009]30 号 地 产 品 出 口 奖 励 及 加 工 贸 易 进 口 奖 励 资 金 812,000.00 昌 吉 市 财 政 局 2009 年 6 月 昌 市 财 发 [2009]195 号 DFPZ-240000/400 有 载 调 压 变 压 器 共 性 技 术 研 发 项 目 500,000.00 衡 阳 市 财 政 局 2009 年 12 月 衡 财 外 指 [2009]521 号 40000/500 可 控 电 抗 器 项 目 700,000.00 辽 宁 省 财 政 厅 2009 年 1 月 辽 财 指 教 [2008]1092 号 转 外 专 局 补 贴 款 500,000.00 辽 宁 省 外 国 专 家 局 2009 年 7 月 辽 外 专 [2009]32 号 128
省 外 国 专 家 局 三 四 批 研 发 团 队 补 助 款 500,000.00 辽 宁 省 外 国 专 家 局 2009 年 12 月 沈 政 办 发 [2009]79 号 引 进 海 外 团 队 项 目 经 费 500,000.00 沈 阳 市 人 事 局 2009 年 12 月 沈 政 办 发 [2009]79 号 (3) 营 业 外 收 入 - 应 收 债 权 融 资 收 益 3,844,136.19 元, 主 要 系 公 司 及 子 公 司 办 理 无 追 索 权 应 收 账 款 保 理 业 务 将 已 计 提 的 坏 账 准 备 转 入 营 业 外 收 入 所 致 附 注 44 营 业 外 支 出 项 目 2009 年 度 2008 年 度 非 流 动 资 产 处 置 损 失 5,028,896.19 12,196,654.29 捐 赠 支 出 3,273,661.93 4,434,596.50 非 常 损 失 0.00 6,313,072.73 盘 亏 损 失 0.00 186,581.43 赔 款 及 罚 款 支 出 11,303,146.65 1,940,854.92 应 收 债 权 融 资 损 失 3,105,402.30 0.00 其 他 3,478,460.98 3,217,909.51 合 计 26,189,568.05 28,289,669.38 注 :(1) 营 业 外 支 出 - 非 流 动 资 产 处 置 损 失 5,028,896.19 元, 主 要 系 公 司 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 及 孙 公 司 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 处 置 固 定 资 产 所 致 (2) 营 业 外 支 出 - 捐 赠 支 出 3,273,661.93 元, 主 要 系 公 司 向 新 疆 吉 木 乃 县 红 十 字 会 公 益 性 捐 赠 1,000,000.00 元 向 新 疆 昌 吉 市 红 十 字 会 为 7.5 事 件 公 益 性 捐 赠 1,000,000.00 元 向 新 疆 阿 勒 泰 市 地 委 宣 传 部 捐 赠 1,000,000.00 元 (3) 营 业 外 支 出 - 赔 款 及 罚 款 支 出 11,303,146.65 元, 主 要 系 公 司 子 公 司 本 年 支 付 的 质 量 赔 款 (4) 营 业 外 支 出 - 应 收 债 权 融 资 损 失 3,105,402.30 元, 系 公 司 及 公 司 子 公 司 办 理 应 收 账 款 保 理 业 务 支 付 的 融 资 费 用 附 注 45 所 得 税 费 用 项 目 2009 年 度 2008 年 度 当 期 所 得 税 233,612,897.01 145,719,391.85 递 延 所 得 税 13,833,284.58-9,585,383.59 合 计 247,446,181.59 136,134,008.26 129
附 注 46 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 的 计 算 过 程 基 本 每 股 收 益 =P0 S S= S0+S1+Si Mi M0-Sj Mj M0-Sk 其 中 :P0 为 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ;S 为 发 行 在 外 的 普 通 股 加 权 平 均 数 ;S0 为 期 初 股 份 总 数 ; S1 为 报 告 期 因 公 积 金 转 增 股 本 或 股 票 股 利 分 配 等 增 加 股 份 数 ;Si 为 报 告 期 因 发 行 新 股 或 债 转 股 等 增 加 股 份 数 ;Sj 为 报 告 期 因 回 购 等 减 少 股 份 数 ;Sk 为 报 告 期 缩 股 数 ;M0 报 告 期 月 份 数 ;Mi 为 增 加 股 份 次 月 起 至 报 告 期 期 末 的 累 计 月 数 ;Mj 为 减 少 股 份 次 月 起 至 报 告 期 期 末 的 累 计 月 数 公 司 存 在 稀 释 性 潜 在 普 通 股 的, 应 当 分 别 调 整 归 属 于 普 通 股 股 东 的 报 告 期 净 利 润 和 发 行 在 外 普 通 股 加 权 平 均 数, 并 据 以 计 算 稀 释 每 股 收 益 在 发 行 可 转 换 债 券 股 份 期 权 认 股 权 证 等 稀 释 性 潜 在 普 通 股 情 况 下, 稀 释 每 股 收 益 可 参 照 如 下 公 式 计 算 : 稀 释 每 股 收 益 =P1/(S0+S1+Si Mi M0-Sj Mj M0-Sk+ 认 股 权 证 股 份 期 权 可 转 换 债 券 等 增 加 的 普 通 股 加 权 平 均 数 ) 其 中,P1 为 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润, 并 考 虑 稀 释 性 潜 在 普 通 股 对 其 影 响, 按 企 业 会 计 准 则 及 有 关 规 定 进 行 调 整 公 司 在 计 算 稀 释 每 股 收 益 时, 应 考 虑 所 有 稀 释 性 潜 在 普 通 股 对 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 和 加 权 平 均 股 数 的 影 响, 按 照 其 稀 释 程 度 从 大 到 小 的 顺 序 计 入 稀 释 每 股 收 益, 直 至 稀 释 每 股 收 益 达 到 最 小 值 本 年 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 1,528,665,798.18 元, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 1,465,225,411.38 元, 发 行 在 外 的 普 通 股 加 权 平 均 数 为 1,797,375,723 股 根 据 本 年 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 计 算 的 基 本 每 股 收 益 =1,528,665,798.18 (1,198,250,482+ 599,125,241) =0.8505 根 据 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 计 算 的 基 本 每 股 收 益 ==1,465,225,411.38 (1,198,250,482+ 599,125,241) =0.8152 130
因 公 司 不 存 在 稀 释 因 素, 故 稀 释 基 本 每 股 收 益 与 基 本 每 股 收 益 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 基 本 每 股 收 益 与 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 稀 释 每 股 收 益 相 同 附 注 47 其 他 综 合 收 益 项 目 2009 年 度 2008 年 度 1 可 供 出 售 金 融 资 产 产 生 的 利 得 ( 损 失 ) 金 额 51,038,454.10-19,500,000.00 减 : 可 供 出 售 金 融 资 产 产 生 的 所 得 税 影 响 9,610,447.05-4,875,000.00 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 -637,372.95 35,122,500.00 小 计 42,065,380.00-49,747,500.00 2 按 照 权 益 法 核 算 在 被 投 资 单 位 其 他 综 合 收 益 中 所 享 有 的 份 额 211,886,793.06 299,855,683.09 减 : 按 照 权 益 法 核 算 的 在 被 投 资 单 位 其 他 综 合 收 益 中 所 存 有 的 份 额 产 生 的 所 得 税 影 响 33,133,640.83 0.00 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 但 其 转 入 损 益 的 净 额 0.00 0.00 小 计 178,753,152.23 299,855,683.09 3 现 金 流 量 套 期 工 具 产 生 的 利 得 ( 或 损 失 ) 金 额 148,812,289.71 11,530,400.00 减 : 现 金 流 量 套 期 工 具 产 生 的 所 得 税 影 响 22,501,843.46 0.00 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 -1,200,000.00 6,365,200.00 转 为 被 套 期 项 目 初 始 确 认 金 额 的 调 整 0.00 0.00 小 计 127,510,446.25 5,165,200.00 4 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 -9,400.00 0.00 减 : 处 置 境 外 净 额 当 期 转 入 损 益 的 净 额 0.00 0.00 小 计 -9,400.00 0.00 5 其 他 0.00 33,500,000.00 减 : 由 其 他 计 入 其 他 综 合 收 益 产 生 的 所 得 税 影 响 0.00 0.00 前 期 其 他 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 0.00 0.00 小 计 0.00 33,500,000.00 合 计 348,319,578.48 288,773,383.09 附 注 48 现 金 流 量 表 项 目 注 释 (1) 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 项 目 金 额 利 息 收 入 34,021,625.85 131
赔 款 及 罚 款 收 入 5,940,000.74 其 他 6,069,963.79 政 府 补 助 130,814,421.95 合 计 176,846,012.33 (2) 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 项 目 金 额 代 理 咨 询 费 91,090,342.63 中 标 服 务 费 36,829,265.40 手 续 费 65,629,406.77 日 常 借 支 及 管 理 费 用 销 售 费 用 的 其 他 项 目 351,687,632.04 罚 款 及 捐 赠 支 出 14,576,808.58 投 标 保 证 金 等 225,344,210.04 合 计 785,157,665.46 (3) 收 到 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 项 目 金 额 搬 迁 补 偿 款 及 土 地 补 偿 款 104,744,500.00 取 得 政 府 投 资 补 助 款 53,100,000.00 合 计 157,844,500.00 (4) 收 到 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 项 目 金 额 短 期 融 资 券 398,400,000.00 合 计 398,400,000.00 (5) 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 项 目 金 额 中 小 企 业 担 保 费 720,000.00 国 债 转 贷 资 金 利 息 314,037.50 合 计 1,034,037.50 附 注 49 现 金 流 量 表 补 充 资 料 (1) 现 金 流 量 表 补 充 资 料 单 位 : 人 民 币 元 132
项 目 2009 年 度 2008 年 度 1 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 净 利 润 1,579,306,619.21 1,078,859,993.43 加 : 资 产 减 值 准 备 36,524,995.97 60,430,113.25 固 定 资 产 折 旧 油 气 资 产 折 耗 生 产 性 生 物 资 产 折 旧 221,666,635.06 169,543,721.99 无 形 资 产 摊 销 33,086,421.84 22,793,670.18 长 期 待 摊 费 用 摊 销 3,351,260.03 1,675,480.54 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 的 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 1,986,009.85 11,150,404.84 固 定 资 产 报 废 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 0.00 0.00 公 允 价 值 变 动 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 0.00 469,933.43 财 务 费 用 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 109,583,097.16 173,808,221.73 投 资 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -68,522,256.81-116,008,581.82 递 延 所 得 税 资 产 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 12,195,780.13-10,040,497.01 递 延 所 得 税 负 债 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 1,637,504.45 455,113.42 存 货 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 245,374,616.12-573,259,169.37 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 ( 增 加 - 号 填 列 ) -610,633,517.24-460,338,793.08 经 营 性 应 付 项 目 的 增 加 ( 减 少 - 号 填 列 ) 434,457,464.97 2,010,296,974.04 其 他 0.00 0.00 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2,000,014,630.74 2,369,836,585.57 2 不 涉 及 现 金 收 支 重 大 投 资 和 筹 资 活 动 : 债 务 转 为 资 本 一 年 内 到 期 的 可 转 换 公 司 债 券 融 资 租 入 固 定 资 产 3. 现 金 及 现 金 等 价 物 净 变 动 情 况 现 金 的 期 末 余 额 4,364,553,125.25 3,470,106,847.41 减 : 现 金 的 期 初 余 额 3,470,106,847.41 2,033,242,261.51 加 : 现 金 等 价 物 的 期 末 余 额 减 : 现 金 等 价 物 的 期 初 余 额 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 894,446,277.84 1,436,864,585.90 133
六 关 联 方 及 关 联 方 交 易 ( 一 ) 公 司 的 第 一 大 股 东 情 况 企 业 名 称 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 与 公 司 关 系 第 一 大 股 东 企 业 类 型 有 限 责 任 注 册 地 乌 鲁 木 齐 法 定 代 表 人 业 务 性 质 注 册 资 本 ( 万 元 ) 第 一 大 股 东 对 本 企 业 的 持 股 比 例 (%) 第 一 大 股 东 对 本 企 业 的 表 决 权 比 例 (%) 本 企 业 最 终 控 制 方 组 织 机 构 代 码 陈 伟 林 生 产 销 售 7,500.00 12.14 12.14 22921233-5 ( 二 ) 公 司 子 公 司 情 况 子 公 司 名 称 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 物 业 服 务 有 限 公 司 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司 子 公 司 类 型 全 资 子 公 司 控 股 子 公 司 控 股 子 公 司 控 股 子 公 司 控 股 子 公 司 控 股 子 公 司 控 股 子 公 司 控 股 子 公 司 全 资 子 公 司 控 股 子 公 司 全 资 子 公 司 企 业 类 型 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 股 份 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 注 册 地 沈 阳 经 济 技 术 开 发 区 开 发 大 路 32 号 乌 鲁 木 齐 市 昆 明 路 158 号 野 马 大 厦 七 层 衡 阳 市 雁 峰 区 白 沙 洲 新 泰 市 金 斗 路 568 号 乌 鲁 木 齐 市 长 春 南 路 399 号 天 津 空 港 物 流 加 工 区 中 环 南 路 和 西 十 一 道 交 口 昌 吉 回 族 自 治 州 吉 木 萨 尔 县 北 庭 路 34 号 天 津 空 港 物 流 加 工 区 中 环 南 路 和 西 十 一 道 交 口 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 昌 吉 市 延 安 南 路 52 号 阿 拉 山 口 天 山 街 1 号 法 定 代 表 人 叶 军 张 新 李 建 华 张 新 张 新 史 祺 李 建 华 史 祺 张 新 张 福 李 边 区 业 务 性 质 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 生 产 销 售 注 册 资 本 ( 万 元 ) 本 公 司 合 计 持 股 比 例 (100%) 本 公 司 合 计 表 决 权 比 例 (100%) 组 织 机 构 代 码 73,600.00 100.00 100.00 75504303 94,000.00 63.83 63.83 62023030-7 120,000.00 98.09 98.09 18500797X 36,000.00 75.00 75.00 75352790-7 13,110.00 72.95 72.95 62555521-7 12,000.00 55.00 55.00 712934952 8,000.00 85.78 85.78 74520406-7 15,200.00 55.00 55.00 66614290-2 1,000.00 100.00 100.00 77035012X 100.00 90.00 90.00 75766732-5 300.00 100.00 100.00 68956807-0 ( 三 ) 公 司 合 营 及 联 营 企 业 情 况 被 投 资 单 位 名 称 企 业 类 型 注 册 地 法 定 代 表 人 业 务 性 质 注 册 资 本 ( 万 元 ) 本 公 司 合 计 持 股 比 例 (%) 本 公 司 合 计 表 决 权 比 例 (%) 组 织 机 构 代 码 合 营 企 业 特 变 电 工 有 限 沈 阳 经 济 技 叶 军 生 产 销 售 8,860.00 50.00 50.00 67951055-9 134
新 利 钢 ( 沈 阳 ) 金 属 制 品 有 限 公 司 联 营 企 业 责 任 公 司 术 开 发 区 开 发 大 路 32 号 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 股 份 公 司 乌 鲁 木 齐 市 喀 什 东 路 18 号 刘 杰 生 产 销 售 35,205.87 30.34 30.34 22860129-1 新 疆 新 特 顺 电 力 设 备 有 限 责 任 公 司 新 疆 信 息 产 业 有 限 责 任 公 司 武 汉 华 瑞 电 力 科 技 股 份 有 限 公 司 有 限 责 任 公 司 有 限 责 任 公 司 股 份 公 司 乌 鲁 木 齐 市 河 滩 北 路 162 号 乌 鲁 木 齐 市 河 南 东 路 22 号 姚 建 新 生 产 销 售 2,000.00 39.00 39.00 71295843-6 罗 忠 敏 生 产 销 售 2,000.00 20.50 20.50 71890644-2 武 汉 洪 山 区 陈 维 江 生 产 销 售 1,500.00 30.00 30.00 79634474-8 ( 四 ) 公 司 的 其 他 关 联 方 情 况 企 业 名 称 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 新 疆 特 变 机 电 设 备 制 造 有 限 责 任 公 司 沈 阳 市 天 阳 输 变 电 配 件 有 限 公 司 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 武 汉 华 瑞 电 力 科 技 股 份 有 限 公 司 新 疆 新 特 顺 电 力 设 备 有 限 责 任 公 司 与 本 企 业 关 系 第 一 大 股 东 之 子 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 第 一 大 股 东 之 子 公 司 重 大 影 响 股 东 单 位 之 子 公 司 联 营 企 业 联 营 企 业 ( 五 ) 关 联 交 易 情 况 1 销 售 货 物 及 提 供 劳 务 企 业 名 称 关 联 方 交 易 内 容 关 联 方 交 易 定 价 原 则 2009 年 度 2008 年 度 新 疆 新 特 顺 电 力 设 备 有 限 责 任 公 司 变 压 器 市 场 价 247,247.86 1,253,649.57 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 变 压 器 电 线 电 缆 市 场 价 3,789,818.68 4,989,887.96 沈 阳 市 天 阳 输 变 电 配 件 有 限 公 司 材 料 及 水 电 市 场 价 495,038.26 637,006.73 135
衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 材 料 市 场 价 11,223,644.80 9,588,771.46 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 电 线 电 缆 市 场 价 1,737,671.47 459,874.55 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 变 压 器 工 程 热 水 器 市 场 价 5,139,633.98 9,852,353.80 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 材 料 及 水 电 汽 市 场 价 7,061,923.44 6,022,823.38 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 工 程 市 场 价 3,093,287.10 70,062.75 武 汉 华 瑞 电 力 科 技 股 份 有 限 公 司 电 缆 市 场 价 0.00 114,358,97 新 疆 特 变 机 电 设 备 制 造 有 限 公 司 材 料 及 水 电 市 场 价 1,132,981.69 0.00 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 变 压 器 电 线 电 缆 水 电 市 场 价 139,419.71 0.00 2 购 买 货 物 及 劳 务 企 业 名 称 关 联 方 交 易 内 容 关 联 方 交 易 定 价 原 则 2009 年 度 2008 年 度 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 油 箱 导 电 杆 市 场 价 38,414,276.33 37,378,821.98 新 疆 特 变 机 电 设 备 制 造 有 限 责 任 公 司 油 箱 市 场 价 8,409,454.39 25,650,724.33 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 铝 杆 市 场 价 37,625,708.58 29,890.94 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 工 程 市 场 价 36,647,448.31 29,122,393.00 沈 阳 市 天 阳 输 变 电 配 件 有 限 公 司 铜 件 加 工 市 场 价 23,656,743.00 18,349,302.98 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 油 箱 铜 排 市 场 价 64,191,991.25 106,024,715.53 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 绝 缘 纸 板 开 关 等 市 场 价 17,112,015.80 38,887,822.27 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 温 控 柜 市 场 价 1,755,555.53 1,413.33 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 ( 昌 吉 分 公 司 沈 阳 分 公 司 衡 阳 分 公 司 ) 油 箱 控 制 柜 电 控 柜 阀 门 等 市 场 价 113,119,135.94 105,384.62 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 专 家 楼 市 场 价 13,841,520.00 0.00 3 其 他 事 项 2008 年 8 月, 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 为 特 变 硅 业 ) 与 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 特 变 房 产 ) 签 订 协 议 书, 购 买 其 开 发 的 水 木 融 城 小 区 内 商 品 房 作 为 专 家 住 宅 楼 (27# 楼 28# 楼 ), 建 筑 面 积 预 计 9,253.80 平 方 米, 房 屋 单 价 为 会 员 价 ( 即 楼 盘 开 盘 单 位 平 方 米 售 价 减 50 元 / 平 方 米 ), 总 房 款 为 27,683,000.00 元, 截 止 2008 年 12 月 31 日 特 变 硅 业 已 全 额 支 付 购 房 款 后 又 于 2009 年 10 月 通 过 特 变 房 产 将 27# 楼 中 的 一 个 单 元 ( 面 积 为 1,543.30 平 方 米 ) 转 让 给 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 截 止 2009 年 12 月 31 日, 特 变 硅 业 已 收 到 特 变 房 产 退 回 的 购 房 款 18,358,817.00 元 136
(27# 楼 一 个 单 元 及 28# 楼 ), 对 作 为 特 变 硅 业 自 用 的 27# 楼 两 个 单 元, 特 变 房 产 开 具 销 售 发 票, 金 额 为 9,324,183.00 元 ( 六 ) 关 联 方 应 收 应 付 款 项 余 额 企 业 名 称 科 目 性 质 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 应 收 票 据 货 款 2,200,000.00 238,558.62 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 应 收 票 据 货 款 0.00 550,000.00 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 应 收 账 款 货 款 470,000.00 827,630.63 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 应 收 账 款 货 款 41,767.77 59,604.40 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 应 收 账 款 货 款 86,972.00 263,285.54 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 应 收 账 款 货 款 75,400.00 75,400.00 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 应 收 账 款 货 款 3,463.43 48,156.12 武 汉 华 瑞 电 力 科 技 股 份 有 限 公 司 应 收 账 款 货 款 0.00 133,800.00 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 应 收 账 款 货 款 3,276.47 0.00 新 疆 特 变 机 电 设 备 制 造 有 限 责 任 公 司 预 付 账 款 货 款 0.00 7,388.00 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 预 付 账 款 货 款 2,422,721.59 2,798,290.00 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 预 付 账 款 货 款 40,095.98 0.00 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 预 付 账 款 货 款 0.00 4,670,833.99 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 预 付 账 款 货 款 10,000.00 13,883,521.00 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 预 付 账 款 货 款 38,235.10 665,880.00 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 预 付 账 款 货 款 1,680,000.00 0.00 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 应 付 票 据 货 款 63,233.04 300,000.00 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 应 付 票 据 货 款 450,000.00 0.00 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 应 付 票 据 货 款 4,000,000.00 0.00 新 疆 特 变 机 电 设 备 制 造 有 限 责 任 公 司 应 付 账 款 货 款 0.00 69,389.46 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 应 付 账 款 货 款 666,790.33 591,293.84 新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 应 付 账 款 货 款 2,800.00 74,058.86 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 应 付 账 款 货 款 4,148,499.48 176,174.05 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 应 付 账 款 货 款 1,440,568.00 0.00 上 海 金 华 融 通 进 出 口 有 限 责 任 公 司 应 付 账 款 货 款 2,734,904.80 7,913,474.22 新 疆 特 变 ( 集 团 ) 有 限 公 司 应 付 账 款 货 款 1,783,060.59 0.00 新 疆 特 变 电 工 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 预 收 账 款 货 款 334,948.00 186,529.56 衡 阳 湘 阳 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 预 收 账 款 货 款 0.00 17,672.04 新 疆 昌 特 输 变 电 配 件 有 限 公 司 预 收 账 款 货 款 900,000.00 0.00 137
新 疆 特 变 电 工 自 控 设 备 有 限 公 司 预 收 账 款 货 款 7,008.48 0.00 新 疆 特 变 电 工 国 际 成 套 工 程 承 包 有 限 公 司 预 收 账 款 货 款 60,000.00 0.00 七 或 有 事 项 ( 一 ) 公 司 报 告 期 内 重 大 未 决 诉 讼 事 项 公 司 及 控 股 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 衡 变 公 司 ) 本 年 度 收 到 浙 江 省 衢 州 市 中 级 人 民 法 院 送 达 的 浙 江 江 山 特 种 变 压 器 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 江 山 变 公 司 ) 诉 公 司 及 衡 变 公 司 侵 犯 商 标 专 用 权 与 不 正 当 竞 争 纠 纷 案 件 的 起 诉 状 等 法 律 文 书, 原 告 江 山 变 公 司 的 诉 讼 请 求 主 要 包 括 : 请 求 法 院 判 令 公 司 及 衡 变 公 司 停 止 对 特 变 注 册 商 标 的 侵 权 行 为 和 不 正 当 竞 争 行 为, 停 止 使 用 以 特 变 字 号 为 首 的 企 业 名 称 ( 包 括 企 业 简 称 ), 变 更 公 司 的 名 称 字 号 ; 停 止 含 有 以 文 字 及 其 他 形 式 组 合 而 成 的 特 变 电 工 商 标 的 产 品 的 生 产 销 售 广 告 和 宣 传 ; 请 求 判 令 公 司 赔 偿 经 济 损 失 7000 万 元, 请 求 判 令 衡 变 公 司 赔 偿 经 济 损 失 3000 万 元, 并 由 公 司 与 衡 变 公 司 承 担 连 带 赔 偿 责 任 截 止 本 报 告 日, 此 案 正 在 证 据 搜 集 过 程 中, 实 体 审 理 具 体 时 间 尚 未 最 终 确 定 ( 二 ) 公 司 报 告 期 内 对 外 担 保 具 体 情 况 如 下 : 1 母 公 司 为 子 公 司 孙 公 司 提 供 债 务 担 保 ( 单 位 : 人 民 币 万 元 ) 被 担 保 单 位 担 保 余 额 担 保 期 限 担 保 类 型 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 3,484.00 2008.03.14-2012.09.28 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 1,516.00 2008.03.14-2011.03.28 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 6,726.00 2008.05.16-2010.03.28 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 3,000.00 2008.12.16-2011.12.15 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 3,000.00 2009.06.19-2010.06.18 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 3,000.00 2009.06.19-2010.06.18 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 3,700.00 2009.08.04-2011.08.04 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 2,800.00 2005.09.06-2013.06.29 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 3,400.00 2005.06.30-2013.06.29 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 3,900.00 2006.01.17-2013.06.29 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 14,900.00 2008.10.14-2013.12.27 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 16,000.00 2008.11.28-2013.12.27 连 带 责 任 担 保 贷 款 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 16,000.00 2009.02.11-2013.12.27 连 带 责 任 担 保 贷 款 合 计 81,426.00 2 母 公 司 为 子 公 司 票 据 保 函 提 供 担 保 担 保 种 类 138
被 担 保 单 位 担 保 余 额 担 保 期 限 担 保 类 型 担 保 种 类 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 700.00 2009.07.30-2010.07.30 连 带 责 任 担 保 银 行 承 兑 汇 票 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 700.00 2009.07.30-2010.07.30 连 带 责 任 担 保 保 函 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 4,000.00 2009.10.17-2010.10.17 连 带 责 任 担 保 银 行 承 兑 汇 票 合 计 5,400.00 3 子 公 司 为 子 公 司 票 据 保 函 提 供 担 保 被 担 保 单 位 担 保 余 额 担 保 期 限 担 保 类 型 担 保 种 类 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 5,000.00 2009.01.01-2011.12.31 连 带 责 任 担 保 保 函 合 计 5,000.00 4 子 公 司 为 孙 公 司 票 据 保 函 提 供 担 保 被 担 保 单 位 担 保 余 额 担 保 期 限 担 保 类 型 担 保 种 类 特 变 电 工 康 嘉 ( 沈 阳 ) 互 感 器 有 限 责 任 公 司 3,000.00 2009.10.15-2010.10.14 连 带 责 任 担 保 保 函 合 计 3,000.00 八 承 诺 事 项 公 司 资 产 负 债 表 日 无 重 大 对 外 承 诺 事 项 九 资 产 负 债 表 日 后 事 项 ( 一 ) 同 一 控 制 下 企 业 吸 收 合 并 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 老 天 变 公 司 ), 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 新 天 变 公 司 ) 均 为 公 司 控 股 子 公 司, 持 股 比 例 均 为 55% 2009 年 11 月 20 日 老 天 变 公 司 2009 年 第 一 次 临 时 股 东 会 决 议 及 新 天 变 公 司 2009 年 第 一 次 临 时 股 东 会 决 议, 均 审 议 通 过 了 老 天 变 公 司 对 新 天 变 公 司 进 行 吸 收 合 并 的 方 案 1 吸 收 合 并 方 案 (1) 老 天 变 公 司 2009 年 10 月 31 日 财 务 报 告 经 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 审 计, 老 天 变 公 司 2009 年 10 月 31 日 股 东 权 益 为 193,589,365.30 元, 单 位 净 资 产 值 为 1.2736 元 (2) 新 天 变 公 司 2009 年 11 月 18 日 财 务 报 告 经 利 安 达 会 计 师 事 务 有 限 责 任 公 司 审 计, 新 天 变 公 司 2009 年 11 月 18 日 股 东 权 益 为 116,549,544.57 元, 单 位 净 资 产 值 为 0.9712 元 139
(3) 新 天 变 公 司 按 老 天 变 公 司 2009 年 10 月 31 日 经 审 计 的 单 位 净 资 产 进 行 折 股, 共 计 折 股 91,500,000.00 元 注 册 资 本, 新 天 变 公 司 股 东 权 益 116,549,544.57 元, 其 中 91,500,000.00 元 进 入 老 天 变 公 司 注 册 资 本,25,049,544.57 元 进 入 资 本 公 积 金 (4) 老 天 变 公 司 对 新 天 变 公 司 吸 收 合 并 后, 新 天 变 公 司 注 销 工 商 登 记 资 格, 合 并 后 公 司 名 称 : 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 ; 公 司 地 址 : 天 津 空 港 物 流 加 工 区 西 十 一 道 8 号 ; 法 定 代 表 人 : 史 祺 ; 注 册 资 本 :243,500,000.00 元 股 东 持 股 比 例 : 吸 收 合 并 完 成 后 公 司 持 有 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 55% 的 股 权 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 接 受 所 有 新 天 变 公 司 资 产 债 权 债 务, 对 所 有 债 权 债 务 继 续 履 行 相 关 权 利 和 义 务 2 合 并 进 程 (1)2009 年 11 月 27 日 老 天 变 公 司 将 合 并 事 宜 在 天 津 日 报 刊 登 了 公 告 (2)2009 年 12 月 24 日 经 天 津 市 保 税 区 国 家 税 务 局 税 务 事 项 通 知 书, 津 国 税 保 通 (2009)14787 号 文 批 准, 准 予 注 销 新 天 变 公 司 国 税 登 记 (3)2009 年 12 月 24 日 经 天 津 港 保 税 区 地 方 税 务 局 注 销 字 (2009) 第 1161306634 号 文 批 准, 准 予 注 销 新 天 变 公 司 地 方 税 务 登 记 (4)2010 年 1 月 10 日 利 安 达 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 出 具 验 资 报 告 ( 利 安 达 验 字 [2010] 第 A1004 号 ), 审 验 了 老 天 变 公 司 通 过 吸 收 合 并 新 天 变 公 司 完 成 增 资 的 事 项 (5)2010 年 1 月 27 日 经 天 津 市 工 商 行 政 管 理 局 保 税 分 局 出 具 内 资 公 司 注 销 登 记 核 准 通 知 书, 准 予 注 销 新 天 变 工 商 登 记 (6)2010 年 1 月 27 日 老 天 变 公 司 取 得 变 更 后 企 业 法 人 营 业 执 照, 注 册 号 : 120192000039797; 注 册 资 本 :243,500,000 元 截 止 本 报 告 日, 老 天 变 公 司 吸 收 合 并 新 天 变 公 司 事 项 已 全 部 完 成 ( 二 )2010 年 2 月 22 日, 公 司 六 届 五 次 董 事 会 会 议 审 议 通 过 了 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案,2009 年 度 本 公 司 ( 母 公 司 ) 实 现 净 利 润 1,063,385,717.84 元, 根 据 公 司 章 程 规 定, 提 取 10% 的 法 定 公 积 金 106,338,571.78 元, 加 以 前 年 度 未 分 配 利 润,2009 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 1,339,860,215.74 元, 公 司 拟 以 2009 年 12 月 31 日 总 股 本 140
1,797,375,723 股 为 基 数, 每 10 股 派 现 金 1 元 ( 含 税 ), 共 计 派 现 金 179,737,572.30 元, 期 末 未 分 配 利 润 1,160,122,643.44 元, 结 转 下 一 年 度 分 配 2009 年 度 公 司 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本 十 重 要 事 项 ( 一 ) 本 年 度 办 理 保 理 业 务 情 况 1 有 追 索 权 隐 蔽 型 保 理 业 务 保 理 银 行 保 理 金 额 应 收 债 权 账 面 价 值 质 押 借 款 情 况 保 理 截 止 日 年 利 率 (%) 归 还 本 年 保 理 金 额 对 当 期 净 损 益 影 响 手 续 费 及 利 息 支 出 济 南 招 商 银 行 经 十 路 支 行 7,920,000.00 7,920,000.00 2009.12.15 4.86 7,920,000.00 243,362.40 济 南 招 商 银 行 经 十 路 支 行 3,530,000.00 3,530,000.00 2009.11.14 4.86 3,530,000.00 107,552.76 济 南 招 商 银 行 经 十 路 支 行 6,780,000.00 6,780,000.00 2009.12.15 4.86 6,780,000.00 208,311.60 济 南 招 商 银 行 经 十 路 支 行 2,900,000.00 2,900,000.00 2009.12.31 4.86 2,900,000.00 88,357.79 济 南 招 商 银 行 经 十 路 支 行 3,900,000.00 3,900,000.00 2009.12.15 4.86 3,900,000.00 119,838.00 中 国 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 东 岳 大 街 支 行 中 国 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 东 岳 大 街 支 行 中 国 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 东 岳 大 街 支 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 新 泰 市 支 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 新 泰 市 支 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 新 泰 市 支 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 新 泰 市 支 行 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 乌 鲁 木 齐 分 行 7,111,384.61 7,111,384.61 2009.12.25 4.86 7,111,384.61 170,886.57 6,695,250.64 6,695,250.64 2009.12.25 4.86 6,695,250.64 160,886.87 6,858,974.36 6,858,974.36 2009.12.25 4.86 6,858,974.36 164,821.15 24,782,318.53 24,782,318.53 2009.12.03 4.86 24,782,318.53 191,867.39 6,409,200.00 6,409,200.00 2009.12.03 4.86 6,409,200.00 49,669.84 4,252,033.91 4,252,033.91 2009.12.03 4.86 4,252,033.91 33,226.25 12,567,600.00 12,567,600.00 2009.12.03 4.86 12,567,600.00 293,698.81 143,457,300.00 143,457,300.00 2010.05.26 1.11 68,065,694.24 2,238,446.83 2 无 追 索 权 ( 非 回 购 型 ) 保 理 业 务 ( 按 办 理 保 理 业 务 的 银 行 归 类 ) 应 收 债 权 情 况 对 当 期 净 损 益 影 响 保 理 银 行 保 理 金 额 转 让 应 收 债 权 价 值 账 龄 已 计 提 坏 账 营 业 外 收 入 营 业 外 支 出 ( 应 收 债 券 融 资 收 益 ) 财 务 费 用 141
招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 天 津 分 行 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 长 沙 分 行 招 商 银 行 股 份 有 公 司 沈 阳 分 行 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 乌 鲁 木 齐 分 行 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 长 沙 分 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 昌 吉 州 分 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 沈 阳 铁 西 支 行 中 国 工 商 银 行 昌 吉 州 分 行 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 衡 阳 白 沙 洲 支 行 德 阳 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 衡 阳 分 行 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 长 沙 分 行 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 新 疆 分 行 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 沈 阳 金 城 支 行 8,787,920.00 8,787,920.00 一 年 以 内 175,758.40 175,758.40 22,328.30 98,401,600.00 123,002,000.00 一 年 以 内 1,968,032.00-1,745,562.88 576,533.76 36,700,000.00 45,949,520.00 一 年 以 内 734,000.00-590,172.71 459,495.20 25,352,626.43 26,792,643.14 一 年 以 内 535,852.86 535,852.86 1,270,768.10 7,506,748.00 7,506,748.00 一 年 以 内 150,134.96 150,134.96 90,476.08 36,080,000.00 47,222,000.00 一 年 以 内 721,680.00-44,760.75 236,110.00 37,130,950.00 37,130,950.00 一 年 以 内 742,619.00 742,619.00 659,255.59 246,615,587.20 251,440,307.20 一 年 以 内 4,115,780.56-482,677.28 3,348,104.64 29,366,500.00 29,366,500.00 一 年 以 内 587,330.00 587,330.00 640,450.61 196,134,400.00 213,045,636.40 一 年 以 内 3,922,608.00-1,525,742.20 0.00 7,390,000.00 7,390,000.00 一 年 以 内 147,800.00 147,800.00 228,766.98 9,179,300.00 9,179,300.00 一 年 以 内 183,586.00 12,988.70 0.00 36,936,720.00 36,936,720.00 一 年 以 内 738,734.40 292,529.59 184,683.60 45,880,000.00 57,350,000.00 一 年 以 内 917,600.00-357,755.80 585,708.50 21,315,406.40 21,315,406.40 一 年 以 内 426,508.13 426,508.13 259,930.66 525,722,379.00 575,549,559.00 一 年 以 内 9,947,911.58 2,413,883.87 4,023,852.46 合 计 1,368,500,137.03 1,497,965,210.14 26,015,935.89 738,733.89 12,586,464.48 ( 二 ) 本 年 度 办 理 福 费 廷 业 务 公 司 与 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 新 疆 分 行 国 际 部 ( 以 下 简 称 中 国 银 行 ) 签 署 福 费 廷 业 务 合 同, 合 同 中 福 费 廷 是 指 中 国 银 行 向 公 司 购 买 因 商 品 服 务 或 资 产 交 易 产 生 的 未 到 期 债 权, 一 经 付 款, 中 国 银 行 即 放 弃 对 公 司 的 追 索 权, 公 司 放 弃 所 出 售 债 权 下 的 一 切 权 益 本 次 办 理 福 费 廷 业 务 具 体 情 况 为 : 公 司 2009 年 8 月 18 日 与 中 国 银 行 签 署 福 费 廷 业 务 ( 编 号 2009 年 FFT 字 008 号 ), 公 司 出 售 巴 基 斯 坦 升 压 站 项 目 买 方 信 用 证, 信 用 证 金 额 4,171,800.00 欧 元, 142
公 司 于 2009 年 9 月 8 日 实 际 收 到 4,072,135.07 欧 元, 折 人 民 币 39,887,377.44 元, 支 付 手 续 费 99,664.94 欧 元, 折 人 民 币 976,237.92 元, 信 用 证 到 期 日 为 2010 年 1 月 25 日 账 龄 十 一 母 公 司 财 务 报 表 主 要 项 目 注 释 1. 应 收 账 款 2009 年 12 月 31 日 应 收 账 款 净 额 为 239,112,419.48 元 (1) 按 账 龄 分 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 一 年 以 内 228,101,733.75 93.12 4,562,034.68 468,953,210.36 95.87 9,379,064.21 一 年 至 二 年 13,852,584.85 5.65 692,629.24 18,541,702.14 3.79 927,085.11 二 年 至 三 年 3,015,956.00 1.23 603,191.20 1,239,771.45 0.25 247,954.29 三 年 至 四 年 0.00 0.00 0.00 453,386.73 0.09 136,016.02 四 年 至 五 年 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 五 年 以 上 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 合 计 244,970,274.60 100.00 5,857,855.12 489,188,070.68 100.00 10,690,119.63 (2) 分 层 计 算 测 试 计 提 坏 账 准 备 的 情 况 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%)) 坏 账 准 备 单 项 金 额 较 大 或 符 合 重 要 性 119,774,085.53 48.89 2,395,481.71 317,811,237.07 64.97 6,356,224.74 原 则 单 项 金 额 不 重 大 但 按 照 信 用 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 特 征 组 合 后 的 其 他 不 重 大 125,196,189.07 51.11 3,462,373.41 171,376,833.61 35.03 4,333,894.89 合 计 244,970,274.60 100.00 5,857,855.12 489,188,070.68 100.00 10,690,119.63 (3) 应 收 账 款 年 末 余 额 较 年 初 减 少 244,217,796.08 元, 减 少 比 例 为 49.92%, 主 要 系 公 司 本 年 加 大 收 款 力 度 资 金 回 笼 增 加 所 致 (4) 本 年 无 核 销 的 应 收 账 款 情 况 (5) 应 收 账 款 年 末 余 额 中 无 持 公 司 5% ( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 (6) 应 收 账 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 往 来 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 年 限 占 应 收 账 款 总 额 比 例 (%) 143
四 川 省 电 力 公 司 客 户 33,447,574.76 一 年 以 内 13.65 新 疆 经 纬 物 流 有 限 责 任 公 司 客 户 27,959,969.38 一 年 以 内 11.41 新 疆 新 能 物 资 集 团 有 限 责 任 公 司 客 户 23,881,566.56 一 年 以 内 9.75 华 能 新 疆 阜 康 热 电 有 限 责 任 公 司 客 户 9,887,500.00 二 年 以 内 4.04 西 北 电 力 工 程 承 包 公 司 客 户 8,382,125.00 一 年 以 内 3.42 合 计 103,558,735.70 42.27 (7) 应 收 关 联 方 款 项 情 况 关 联 方 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 应 收 账 款 总 额 比 例 (%) 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 重 大 影 响 440,000.00 0.1796 (8) 终 止 确 认 的 应 收 款 项 情 况 ( 应 收 账 款 无 追 索 权 ( 非 回 购 型 ) 保 理 业 务 ) 详 见 十 ( 一 ) 的 详 细 表 述 账 龄 2. 其 他 应 收 款 2009 年 12 月 31 日 其 他 应 收 款 净 额 为 754,608,038.73 元 (1) 按 账 龄 分 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 一 年 以 内 751,748,038.41 99.35 1,461,789.77 522,811,895.25 98.78 1,127,454.92 一 年 至 二 年 4,396,258.09 0.58 219,812.90 5,847,164.02 1.11 292,358.20 二 年 至 三 年 128,270.32 0.02 25,654.06 6,795.00 0.00 1,359.00 三 年 至 四 年 6,000.00 0.00 1,800.00 77,057.28 0.01 23,117.18 四 年 至 五 年 77,057.28 0.01 38,528.64 122,184.10 0.02 61,092.05 五 年 以 上 280,000.00 0.04 280,000.00 432,200.00 0.08 432,200.00 合 计 756,635,624.10 100.00 2,027,585.37 529,297,295.65 100.00 1,937,581.35 (2) 分 层 计 算 测 试 计 提 坏 账 准 备 的 情 况 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%)) 坏 账 准 备 单 项 金 额 较 大 或 符 合 重 要 性 721,382,942.35 95.34 857,118.37 500,115,118.13 94.49 687,019.38 原 则 单 项 金 额 不 重 大 但 按 照 信 用 特 征 组 合 后 的 357,057.28 0.05 318,528.64 554,384.10 0.10 493,292.05 风 险 较 大 其 他 不 重 大 34,895,624.47 4.61 851,938.36 28,627,793.42 5.41 757,269.92 144
合 计 756,635,624.10 100.00 2,027,585.37 529,297,295.65 100.00 1,937,581.35 (3) 根 据 2009 年 3 月 27 日 公 司 五 届 十 二 次 董 事 会 审 议 通 过 的 会 计 估 计 变 更 的 议 案,2009 年 其 他 应 收 款 年 末 余 额 中 678,658,550.03 元, 系 公 司 内 部 资 金 调 度 所 产 生 的 债 权, 不 计 提 坏 账 准 备 (4) 其 他 应 收 款 年 末 余 额 较 年 初 增 加 227,338,328.45 元, 增 长 比 例 为 42.95%, 主 要 系 公 司 内 部 资 金 调 度 所 产 生 的 往 来 (5) 本 年 无 核 销 的 其 他 应 收 款 情 况 (6) 其 他 应 收 款 年 末 余 额 中 无 持 公 司 5% 以 上 ( 含 5%) 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 (7) 其 他 应 收 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 往 来 单 位 名 称 与 本 公 司 占 其 他 应 收 款 金 额 年 限 关 系 总 额 比 例 (%) 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 控 股 子 公 司 313,329,216.82 一 年 以 内 41.41 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 控 股 子 公 司 175,669,834.36 一 年 以 内 23.22 特 变 电 工 ( 德 阳 ) 电 缆 股 份 有 限 公 司 控 股 孙 公 司 124,785,457.39 一 年 以 内 16.49 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 控 股 子 公 司 49,998,066.25 一 年 以 内 6.61 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 控 股 子 公 司 14,875,975.21 一 年 以 内 1.97 合 计 678,658,550.03 89.70 (8) 其 他 应 收 款 年 末 余 额 中 无 应 收 其 他 关 联 方 款 项 3. 长 期 股 权 投 资 (1) 分 类 情 况 项 目 账 面 余 额 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 减 值 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 按 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 按 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 3,747,584,231.56 0.00 3,747,584,231.56 3,186,132,206.80 0.00 3,186,132,206.80 595,448,949.62 0.00 595,448,949.62 549,504,112.16 0.00 549,504,112.16 合 计 4,343,033,181.18 0.00 4,343,033,181.18 3,735,636,318.96 0.00 3,735,636,318.96 145
(2) 按 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 被 投 资 公 司 名 称 持 股 比 例 (%) 初 始 投 资 成 本 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 天 津 市 特 变 电 工 有 限 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 新 疆 天 池 能 源 有 限 责 任 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 特 变 电 工 沈 阳 变 压 器 集 团 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 物 业 服 务 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司 特 变 电 工 新 疆 生 态 园 林 工 程 有 限 公 司 新 疆 天 风 发 电 股 份 有 限 公 司 北 京 清 源 德 丰 创 业 投 资 有 限 公 司 新 疆 西 龙 土 工 新 材 料 股 份 有 限 公 司 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 55.00 85,288,005.94 42,388,005.94 42,900,000.00 0.00 85,288,005.94 72.95 202,567,971.22 90,718,318.61 111,849,652.61 0.00 202,567,971.22 55.00 66,000,000.00 66,000,000.00 0.00 0.00 66,000,000.00 98.09 1,204,283,044.99 793,147,124.26 411,135,920.73 0.00 1,204,283,044.99 85.78 234,574,670.30 234,574,670.30 0.00 0.00 234,574,670.30 75.00 270,000,000.00 270,000,000.00 0.00 0.00 270,000,000.00 100.00 1,060,298,839.11 1,060,298,839.11 0.00 0.00 1,060,298,839.11 90.00 900,000.00 900,000.00 0.00 0.00 900,000.00 100.00 14,150,000.00 7,500,000.00 6,650,000.00 0.00 14,150,000.00 63.83 600,000,000.00 600,000,000.00 0.00 0.00 600,000,000.00 100.00 3,000,000.00 0.00 3,000,000.00 0.00 3,000,000.00 0.00 4,583,548.58 4,583,548.58 0.00 4,583,548.58 0.00 0.58 2,971,700.00 2,971,700.00 0.00 0.00 2,971,700.00 5.00 10,000,000.00 10,000,000.00 0.00 7,500,000.00 2,500,000.00 1.59 1,050,000.00 1,050,000.00 0.00 0.00 1,050,000.00 6.67 2,000,000.00 2,000,000.00 0.00 2,000,000.00 0.00 合 计 3,186,132,206.80 575,535,573.34 14,083,548.58 3,747,584,231.56 注 :1 2009 年 5 月, 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 以 2008 年 12 月 31 日 注 册 资 本 为 基 数, 向 全 体 股 东 按 其 持 股 比 例 以 未 分 配 利 润 78,000,000.00 元 资 本 公 积 14,000,000.00 元 转 增 注 册 资 本 金, 转 增 后 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 注 册 资 本 变 更 为 152,000,000.00 元, 原 股 东 持 股 比 例 不 变, 公 司 持 股 146
比 例 仍 为 55% 22009 年 12 月, 公 司 与 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 签 订 股 权 转 让 协 议, 受 让 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 持 有 的 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 新 能 源 股 份 有 限 公 司 40,000,000 股 股 权, 受 让 后 公 司 持 股 比 例 由 42.44% 变 更 为 72.95% 3 2009 年 10 月, 公 司 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 以 2008 年 12 月 31 日 注 册 资 本 为 基 数, 向 全 体 股 东 按 其 持 股 比 例 以 未 分 配 利 润 419,141,523.84 元 以 资 本 公 积 金 256,931,571.36 元 转 增 注 册 资 本 金, 转 增 后 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 注 册 资 本 变 更 为 1,200,000,000.00 元, 原 股 东 持 股 比 例 不 变, 公 司 持 股 比 例 仍 为 98.09% 42009 年 2 月, 公 司 与 公 司 子 公 司 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 签 订 股 权 转 让 协 议, 受 让 特 变 电 工 山 东 鲁 能 泰 山 电 缆 有 限 公 司 持 有 的 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 25% 的 股 权, 受 让 后 公 司 持 股 比 例 由 75% 变 更 为 100% 52009 年 2 月, 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 向 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 增 资 240,000,000.00 元, 增 资 后 特 变 电 工 新 疆 硅 业 有 限 公 司 注 册 资 本 变 更 为 940,000,000.00 元, 增 资 后 公 司 持 股 比 例 由 85.71% 变 更 为 63.83% 62009 年 6 月, 公 司 以 货 币 资 金 出 资 设 立 阿 拉 山 口 新 特 边 贸 有 限 公 司, 注 册 资 本 3,000,000.00 元, 持 股 比 例 100% 72009 年 11 月, 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 生 态 园 林 工 程 有 限 公 司 经 营 期 限 到 期 依 法 注 销, 已 办 理 完 相 关 的 工 商 注 销 登 记 手 续 82009 年 9 月, 北 京 清 源 德 丰 创 业 投 资 有 限 公 司 的 注 册 资 本 由 200,000,000.00 元 减 少 至 50,000,000.00 元, 减 资 后 各 股 东 持 股 比 例 不 变, 公 司 对 北 京 清 源 德 丰 创 业 投 资 有 限 公 司 的 持 股 比 例 仍 为 5%, 但 对 其 长 期 股 权 投 资 成 本 变 更 为 2,500,000.00 元 92008 年 12 月, 公 司 与 时 代 出 版 传 媒 股 份 有 限 公 司 签 订 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 股 权 转 让 协 议, 将 所 持 有 的 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 6.67% 的 股 权 转 让 给 时 代 出 版 传 媒 股 份 有 限 公 司, 转 让 后 公 司 不 再 持 有 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 有 限 责 任 公 司 股 权 (3) 按 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 147
被 投 资 公 司 名 称 新 疆 众 和 股 份 有 限 公 司 新 疆 新 特 顺 电 力 设 备 有 限 责 任 公 司 持 股 比 例 (%) 初 始 投 资 成 本 2008 年 12 月 31 日 本 年 增 加 本 年 减 少 2009 年 12 月 31 日 本 年 现 金 红 利 30.34 311,255,545.44 527,435,216.19 52,738,160.43 5,340,794.00 574,832,582.62 5,340,794.00 39.00 3,900,000.00 14,326,398.53 1,910,113.71 780,000.00 15,456,512.24 780,000.00 新 疆 信 息 产 业 有 限 责 任 公 司 20.50 4,100,000.00 4,919,951.81 0.00 2,553,061.34 2,366,890.47 0.00 武 汉 华 瑞 电 力 科 技 股 份 有 限 20.00 3,000,000.00 2,822,545.63 0.00 29,581.34 2,792,964.29 0.00 公 司 合 计 549,504,112.16 54,648,274.14 8,703,436.68 595,448,949.62 6,120,794.00 (4) 长 期 股 权 投 资 本 年 未 出 现 二 12 所 述 计 提 减 值 准 备 的 情 形, 故 本 年 未 计 提 长 期 投 资 减 值 准 备 (5) 公 司 投 资 变 现 不 存 在 重 大 限 制 (6) 不 存 在 被 投 资 单 位 向 公 司 转 移 资 金 受 到 限 制 等 情 况 4. 投 资 收 益 产 生 投 资 收 益 的 来 源 2009 年 度 2008 年 度 长 期 股 权 投 资 权 益 法 取 得 的 收 益 54,649,953.45 32,271,868.06 长 期 股 权 投 资 成 本 法 取 得 的 收 益 523,530,609.81 62,701,523.28 可 供 出 售 金 融 资 产 出 售 及 股 权 转 让 收 益 1,942,298.64 55,134,698.84 交 易 性 金 融 资 产 转 让 收 益 0.00 0.00 交 易 性 金 融 资 产 交 易 手 续 费 0.00 0.00 金 融 及 衍 生 工 具 投 资 收 益 521,091.36 2,821,648.88 合 计 580,643,953.26 152,929,739.06 注 :(1) 投 资 收 益 - 长 期 股 权 投 资 成 本 法 取 得 收 益 主 要 系 本 年 度 公 司 子 公 司 特 变 电 工 衡 阳 变 压 器 有 限 公 司 宣 告 分 派 现 金 股 利 及 以 应 付 普 通 股 股 利 转 增 股 本, 公 司 确 认 投 资 收 益 462,527,910.82 元 ; 公 司 子 公 司 天 津 市 特 变 电 工 变 压 器 有 限 公 司 以 应 付 普 通 股 股 利 转 增 股 本, 公 司 确 认 投 资 收 益 42,900,000.00 元 ; 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 电 工 材 料 有 限 公 司 分 派 现 金 股 利, 公 司 确 认 投 资 收 益 6,900,000.00 元 ; 公 司 子 公 司 特 变 电 工 新 疆 生 态 园 林 工 程 有 限 公 司 分 派 现 金 股 利, 公 司 确 认 投 资 收 益 1,523,694.58 元 (2) 投 资 收 益 - 可 供 出 售 金 融 资 产 出 售 及 股 权 转 让 收 益 主 要 系 本 年 度 1 148
公 司 通 过 证 券 市 场 将 公 司 所 持 有 的 可 供 出 售 金 融 资 产 中 的 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 16 万 股 的 股 份 进 行 出 售, 取 得 转 让 收 益 1,253,369.89 元 ;2 公 司 将 持 有 的 上 海 中 科 大 研 究 发 展 中 心 6.67% 的 股 权 转 让, 产 生 股 权 转 让 收 益 742,700.00 元 (3) 投 资 收 益 - 金 融 及 衍 生 工 具 投 资 收 益 系 公 司 所 做 的 人 民 币 利 率 掉 期 交 易 产 生 的 收 益 5. 营 业 收 入 及 营 业 成 本 (1) 营 业 收 入 营 业 成 本 项 目 2009 年 度 2008 年 度 主 营 业 务 收 入 4,073,545,348.56 4,518,900,943.81 其 他 业 务 收 入 157,179,702.13 103,393,091.44 合 计 4,230,725,050.69 4,622,294,035.25 项 目 2009 年 度 2008 年 度 主 营 业 务 成 本 3,140,141,117.47 3,768,836,988.97 其 他 业 务 成 本 41,187,973.09 54,130,359.19 合 计 3,181,329,090.56 3,822,967,348.16 (2) 按 产 品 类 别 列 示 项 目 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 毛 利 2009 年 度 2008 年 度 2009 年 度 2008 年 度 2009 年 度 2008 年 度 变 压 器 产 品 电 线 电 缆 产 品 1,802,859,935.52 1,728,338,116.50 1,304,821,437.39 1,346,219,047.20 498,038,498.13 382,119,069.30 983,950,053.36 1,019,260,198.50 824,928,437.20 894,049,894.35 159,021,616.16 125,210,304.15 建 造 合 同 工 程 收 入 1,245,496,290.67 766,261,178.09 970,053,459.07 583,564,333.38 275,442,831.60 182,696,844.71 其 他 41,239,069.01 1,005,041,450.72 40,337,783.81 945,003,714.04 901,285.20 60,037,736.68 合 计 4,073,545,348.56 4,518,900,943.81 3,140,141,117.47 3,768,836,988.97 933,404,231.09 750,063,954.84 (3) 按 地 区 分 部 列 示 项 目 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 毛 利 2009 年 度 2009 年 度 2009 年 度 境 内 2,821,151,614.16 2,130,770,503.58 690,381,110.58 境 外 1,252,393,734.40 1,009,370,613.89 243,023,120.51 合 计 4,073,545,348.56 3,140,141,117.47 933,404,231.09 149
(4) 主 要 建 造 合 同 收 入 列 示 合 同 项 目 累 计 已 确 认 收 入 累 计 已 发 生 成 本 累 计 已 确 认 毛 利 ( 亏 损 以 - 号 表 示 累 计 已 收 工 程 款 塔 吉 克 500kV 输 变 电 工 程 ( 合 同 总 金 额 1,849,737,018.92 1,482,422,166.08 367,314,852.84 1,865,638,471.93 281,283,633.00 美 元 ) (5) 公 司 前 五 名 客 户 的 营 业 收 入 情 况 营 业 收 入 总 额 占 公 司 全 部 营 业 收 入 的 比 例 1 1,201,143,489.66 29.48 2 143,427,350.44 3.52 3 141,092,170.82 3.46 4 108,290,598.29 2.66 5 107,160,448.72 2.63 6. 现 金 流 量 表 补 充 资 料 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2009 年 度 2008 年 度 1 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 净 利 润 1,063,385,717.84 466,624,524.43 加 : 资 产 减 值 损 失 -3,506,123.72-1,348,129.52 固 定 资 产 折 旧 油 气 资 产 折 耗 生 产 性 生 物 资 产 折 旧 44,257,628.04 36,490,292.53 无 形 资 产 摊 销 2,659,497.11 1,291,333.43 长 期 待 摊 费 用 摊 销 1,268,138.64 497,152.16 处 置 固 定 资 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 的 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -1,010,925.11-246,827.07 固 定 资 产 报 废 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 0.00 公 允 价 值 变 动 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 469,933.43 财 务 费 用 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 60,551,372.40 107,571,586.13 投 资 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -580,643,953.26-152,929,739.06 递 延 所 得 税 资 产 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 5,751,438.56-521,725.16 递 延 所 得 税 负 债 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 0.00 存 货 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 108,448,154.68-325,666,766.11 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 ( 增 加 - 号 填 列 ) -353,372,703.89-260,420,590.99 经 营 性 应 付 项 目 的 增 加 ( 减 少 - 号 填 列 ) 554,639,003.61 2,039,155,071.36 其 他 0.00 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 902,427,244.90 1,910,966,115.56 2 不 涉 及 现 金 收 支 重 大 投 资 和 筹 资 活 动 : 150
债 务 转 为 资 本 0.00 0.00 一 年 内 到 期 的 可 转 换 公 司 债 券 0.00 0.00 融 资 租 入 固 定 资 产 0.00 0.00 3 现 金 及 现 金 等 价 物 净 变 动 情 况 现 金 的 期 末 余 额 1,959,087,250.70 1,042,497,113.45 减 : 现 金 的 期 初 余 额 1,042,497,113.45 578,474,305.49 加 : 现 金 等 价 物 的 期 末 余 额 0.00 0.00 减 : 现 金 等 价 物 的 期 初 余 额 0.00 0.00 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 916,590,137.25 464,022,807.96 十 二 补 充 财 务 资 料 ( 一 ) 本 年 非 经 常 性 损 益 明 细 表 序 号 项 目 2009 年 度 1 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -442,190.28 2 越 权 审 批 或 无 正 式 批 准 文 件 的 税 收 返 还 减 免 0 3 4 5 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 97,048,041.88 0 2,370,475.96 6 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -8,701,040.49 7 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 0 合 计 90,275,287.07 减 : 少 数 股 东 权 益 影 响 额 17,128,933.28 非 经 常 性 损 益 净 额 73,146,353.79 减 : 所 得 税 影 响 额 9,705,966.99 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 非 经 常 性 损 益 63,440,386.80 归 属 于 母 公 司 净 利 润 1,528,665,798.18 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 净 利 润 1,465,225,411.38 ( 二 ) 净 资 产 收 益 率 及 每 股 收 益 151
报 告 期 利 润 加 权 平 均 净 资 产 每 股 收 益 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 25.8273 0.8505 0.8505 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 24.7555 0.8152 0.8152 十 二 备 查 文 件 目 录 1 载 有 法 定 代 表 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 签 名 并 盖 章 的 财 务 报 表 2 载 有 会 计 师 事 务 所 盖 章 注 册 会 计 师 签 名 并 盖 章 的 审 计 报 告 原 件 3 报 告 期 内 在 中 国 证 监 会 指 定 报 纸 上 公 开 披 露 过 的 所 有 公 司 文 件 的 正 本 及 公 告 的 原 稿 董 事 长 : 张 新 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2010 年 2 月 22 日 152
特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 度 社 会 责 任 报 告 2010 年 2 月 1
特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2009 年 度 社 会 责 任 报 告 2009 年 度 社 会 责 任 报 告 是 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 或 特 变 电 工 ) 第 二 次 发 布 的 社 会 责 任 报 告, 本 报 告 主 要 介 绍 本 公 司 在 诚 信 经 营 维 护 员 工 权 益 保 护 客 户 供 应 商 其 他 利 益 相 关 者 利 益 环 境 保 护 节 能 减 排 科 技 创 新 及 社 会 公 益 等 方 面 社 会 责 任 的 信 息 本 报 告 主 要 介 绍 公 司 2009 年 度 履 行 社 会 责 任 情 况, 同 时 也 包 含 部 分 以 前 年 度 的 相 关 信 息 本 报 告 深 入 的 反 映 了 特 变 电 工 本 报 告 期 内 在 社 会 责 任 方 面 的 持 续 努 力, 以 期 加 强 各 利 益 相 关 方 与 公 司 之 间 的 理 解 与 联 系 2009 年, 国 际 金 融 危 机 持 续 扩 散 蔓 延, 世 界 经 济 严 重 衰 退, 我 国 经 济 下 行 压 力 加 大, 国 内 电 力 需 求 放 缓, 市 场 竞 争 加 剧, 企 业 经 营 困 难 增 加, 公 司 全 体 员 工 坚 定 信 心 创 新 求 变, 迎 难 而 上, 共 克 时 艰, 坚 定 不 移 的 走 质 量 效 益 型 发 展 道 路, 继 续 保 持 了 较 好 的 发 展 质 量 和 较 快 的 增 长 速 度 公 司 在 追 求 经 济 效 益 保 护 股 东 利 益 的 同 时, 坚 持 诚 信 经 营 与 和 谐 共 赢 原 则, 保 护 员 工 权 益 客 户 利 益 供 应 商 与 其 他 利 益 相 关 者 的 利 益, 通 过 科 技 创 新, 推 进 环 境 保 护 与 友 好 资 源 节 约 与 循 环 经 济, 公 司 积 极 参 与 社 会 公 益 教 育 及 慈 善 事 业, 促 进 公 司 与 社 会 自 然 的 协 调 和 谐 发 展 一 股 东 和 债 权 人 利 益 保 护 1 不 断 完 善 公 司 法 人 治 理 公 司 按 照 公 司 法 证 券 法 和 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 等 监 管 机 构 颁 发 的 有 关 公 司 治 理 的 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 的 要 求, 不 断 完 善 公 司 法 人 治 理 公 司 健 全 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 制 衡 机 制, 根 据 决 策 权 限 及 程 序 运 作, 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 始 终 坚 持 科 学 的 决 策 机 制, 公 司 注 重 规 范 运 作, 不 断 完 善 公 司 法 人 治 理 结 构, 提 高 公 司 治 理 水 平 公 司 第 一 大 股 东 严 格 依 法 行 使 股 东 的 权 利 承 担 股 东 的 义 务, 未 利 用 其 股 东 地 位 损 害 公 司 和 社 会 公 众 股 东 的 合 法 权 益 公 司 与 第 一 大 股 东 及 其 关 联 方 不 存 在 同 业 竞 争 公 司 与 第 一 大 股 东 之 间 做 到 了 三 分 开 五 独 立 公 司 治 理 结 构 保 证 了 全 体 股 东 对 公 司 重 大 事 项 的 知 情 权 参 与 权 和 表 决 权, 能 够 保 证 所 有 股 东 特 别 是 中 小 股 东 的 利 益 不 受 损 害 2
2 完 善 内 部 控 制 体 系 公 司 已 建 立 了 较 为 完 善 的 内 部 控 制 制 度 体 系, 并 关 注 制 度 的 执 行 与 落 实, 为 进 一 步 健 全 和 完 善 内 部 控 制 体 系, 使 公 司 的 各 项 内 控 制 度 更 加 科 学 化 和 体 系 化, 2009 年 中 期, 公 司 引 进 专 业 内 部 控 制 管 理 咨 询 机 构, 根 据 五 部 委 下 发 的 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 交 易 所 上 市 公 司 内 部 控 制 指 引, 全 面 梳 理 与 健 全 以 风 险 管 理 为 导 向 的 特 变 电 工 内 部 控 制 体 系, 提 高 公 司 整 体 基 础 管 理 水 平 和 风 险 防 控 能 力, 规 范 完 善 公 司 制 度 体 系 建 设, 全 面 提 高 公 司 治 理 质 量, 为 公 司 后 期 发 展 提 供 有 力 保 障 3 投 资 者 关 系 管 理 公 司 不 断 完 善 信 息 披 露 工 作 流 程 和 制 度, 公 司 制 定 了 特 变 电 工 信 息 披 露 管 理 制 度 特 变 电 工 投 资 者 接 待 管 理 办 法, 建 立 了 畅 通 的 信 息 渠 道, 及 时 掌 握 公 司 各 方 面 的 动 态, 确 保 重 大 事 项 等 信 息 及 时 履 行 披 露 义 务 公 司 在 遵 守 信 息 披 露 相 关 规 定 的 基 础 上 加 强 与 投 资 者 沟 通, 通 过 电 话 咨 询 接 待 投 资 者 来 访 网 络 平 台 召 开 投 资 者 交 流 会 网 上 路 演 等 方 式 构 建 投 资 者 与 公 司 沟 通 的 良 好 平 台, 提 高 公 司 运 作 透 明 度, 促 进 公 司 诚 信 自 律 规 范 运 作, 形 成 了 服 务 投 资 者 尊 重 投 资 者 的 企 业 文 化 4 回 报 股 东 2008 年 以 来, 金 融 危 机 影 响 经 济 下 滑 给 公 司 发 展 带 来 了 严 峻 的 考 验, 公 司 通 过 稳 健 经 营 为 股 东 持 续 创 造 价 值 2009 年 度, 公 司 实 现 营 业 收 入 147.54 亿 元, 利 润 总 额 18.27 亿 元, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 15.29 亿 元, 与 2008 年 度 相 比 分 别 增 长 17.86% 50.35% 58.80% 2009 年, 公 司 在 中 国 企 业 500 强 中 排 名 426 位, 在 中 国 制 造 企 业 500 强 中 排 名 241 位, 中 国 企 业 效 益 200 佳 中 排 列 188 位, 中 国 机 械 工 业 百 强 企 业 中 排 列 第 14 位 2009 年 末 公 司 市 值 达 到 428 亿 元, 较 上 年 末 增 长 50%, 给 投 资 者 带 来 较 好 收 益 3
亿 500 2007 年 -2009 年 公 司 股 票 市 值 对 比 图 400 300 200 100 0 2007-12-28 2008-12-31 2009-12-31 2009 年, 公 司 修 订 了 公 司 章 程, 更 明 确 了 公 司 利 润 分 配 现 金 分 红 的 比 例, 进 一 步 加 强 了 公 司 股 息 派 发 政 策 的 连 续 性 与 稳 定 性, 让 广 大 投 资 者 充 分 分 享 公 司 成 长 所 带 来 的 收 益 2009 年 度, 公 司 实 施 了 2008 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案, 公 司 以 2008 年 末 总 股 本 为 基 数 向 全 体 股 东 每 10 股 送 2 股 转 增 3 股, 分 派 现 金 红 利 119,825,048 元 公 司 2009 年 度 利 润 分 配 的 预 案 为 : 经 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 审 计,2009 年 度 本 公 司 ( 母 公 司 ) 实 现 净 利 润 1,063,385,717.84 元, 根 据 公 司 章 程 规 定, 提 取 10% 的 法 定 公 积 金 106,338,571.78 元, 加 以 前 年 度 未 分 配 利 润,2009 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 1,339,860,215.74 元, 公 司 拟 以 2009 年 12 月 31 日 总 股 本 1,797,375,723 股 为 基 数, 每 10 股 派 现 金 1 元 ( 含 税 ), 共 计 派 现 金 179,737,572.30 元, 期 末 未 分 配 利 润 1,160,122,643.44 元, 结 转 下 一 年 度 分 配 2009 年 度 公 司 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本 近 三 年 ( 含 2009 年 度 分 配 预 案 ), 公 司 通 过 送 转 股, 总 股 本 较 2006 年 末 增 涨 320.91%, 公 司 共 分 派 现 金 红 利 3.21 亿 元, 占 公 司 近 三 年 实 现 年 均 净 利 润 31.78% 公 司 近 三 年 分 红 派 息 情 况 : 4
现 金 分 红 的 数 额 ( 含 税 ) 200,000,000 150,000,000 100,000,000 50,000,000 0 2007 2008 2009 2009 年 公 司 在 治 理 方 面 获 得 的 主 要 荣 誉 : 公 司 逐 步 完 善 投 资 者 沟 通 平 台, 强 化 对 投 资 者 的 服 务, 赢 得 了 资 本 市 场 对 公 司 的 肯 定 公 司 股 票 被 列 为 上 证 180 指 数 沪 深 300 指 数, 被 选 入 上 市 公 司 治 理 板 块 2009 年 公 司 因 规 范 治 理 和 可 持 续 成 长, 被 上 海 证 券 交 易 所 选 为 2010 年 上 证 50 指 数, 并 荣 获 上 海 证 券 交 易 所 2009 年 董 事 会 奖,2009 年 公 司 在 第 三 届 中 国 上 市 公 司 市 值 管 理 高 峰 论 坛 上 荣 获 2009 年 中 国 上 市 公 司 市 值 管 理 百 佳 荣 誉 称 号, 证 券 时 报 中 国 上 市 公 司 价 值 百 强 排 名 第 十 位 公 司 董 事 会 秘 书 被 新 财 富 杂 志 评 为 2009 年 度 金 牌 董 秘 5 债 权 人 权 益 保 护 : 公 司 主 要 债 权 人 为 银 行 和 供 应 商 在 经 营 过 程 中, 公 司 严 格 遵 守 相 关 合 同 及 制 度, 充 分 考 虑 债 权 人 的 合 法 权 益, 按 时 支 付 货 款 归 还 到 期 借 款 和 上 缴 税 费 公 司 财 务 结 构 稳 健 现 金 流 充 足, 银 行 对 公 司 的 财 务 结 构 和 稳 健 经 营 充 分 信 任, 2009 年 公 司 利 息 保 障 倍 数 为 10.52 公 司 与 金 融 机 构 紧 密 合 作, 公 司 享 受 相 对 优 惠 的 融 资 成 本, 并 积 极 利 用 短 期 融 资 券 福 费 廷 外 汇 远 期 结 售 汇 资 金 集 中 管 理 等 多 种 方 式, 推 动 公 司 持 续 健 康 发 展 公 司 充 分 尊 重 和 维 护 债 权 人 的 合 法 权 益,2009 年 公 司 支 付 银 行 利 息 17,364.41 万 元 二 安 全 生 产 保 护 职 工 权 益 ( 一 ) 安 全 生 产 公 司 坚 持 以 安 全 第 一 预 防 为 主 综 合 治 理 的 指 导 思 想, 把 安 全 生 产 作 为 企 业 的 重 中 之 重, 通 过 加 大 安 全 隐 患 排 查 力 度, 加 强 人 员 教 育 培 训 及 日 常 巡 检, 5
增 强 员 工 安 全 意 识 保 障 安 全 资 金 投 入 等 措 施, 进 一 步 加 强 了 安 全 生 产 管 理, 提 高 了 安 全 生 产 水 平 2009 年 公 司 把 安 全 培 训 工 作 作 为 安 全 管 理 的 先 行 工 作, 认 真 按 年 初 制 定 的 安 全 培 训 计 划 推 行 公 司 通 过 现 场 实 际 操 作 观 看 影 碟 模 拟 演 练 安 全 活 动 等 丰 富 多 彩 的 培 训 形 式, 对 各 层 次 各 工 种 人 员 进 行 安 全 培 训, 提 高 了 各 级 安 全 管 理 人 员 的 工 作 的 能 力, 提 升 了 员 工 设 备 操 作 和 安 全 生 产 技 能 公 司 通 过 加 大 安 全 生 产 知 识 隐 患 排 查 通 报 典 型 事 故 案 例 分 析 等 方 面 的 内 容 宣 传, 丰 富 了 安 全 管 理 知 识, 提 高 了 安 全 风 险 防 范 意 识, 促 进 了 全 员 安 全 素 质 的 提 升 公 司 确 保 特 种 作 业 人 员 持 证 上 岗 特 种 设 备 按 照 制 度 定 期 检 修 公 司 定 期 分 工 种 对 特 种 作 业 人 员 进 行 安 全 意 识 和 安 全 技 能 方 面 的 培 训, 提 高 从 业 人 员 的 安 全 保 障 能 力, 对 特 种 作 业 安 全 事 故 的 发 生 起 到 了 很 好 预 防 作 用 公 司 通 过 安 全 警 示 标 语, 安 全 教 育, 安 全 横 幅, 安 全 管 理 看 板 等 手 段, 塑 造 安 全 管 理 氛 围 公 司 车 间 管 理 人 员 每 天 开 展 日 常 安 全 巡 检, 加 强 各 项 安 全 管 理 制 度 的 执 行 力 度 公 司 强 化 和 发 挥 班 组 长 安 全 管 理 作 用, 在 现 场 6S 设 备 状 态 控 制 人 员 情 绪 控 制 安 全 执 行 力 等 方 面 体 现 安 全 管 理 导 向, 促 使 全 体 员 工 积 极 主 动 地 参 与 安 全 管 理 通 过 各 项 措 施 的 实 施, 各 级 安 全 生 产 管 理 人 员 安 全 检 查 工 作 能 力 有 了 较 大 提 升, 隐 患 的 排 查 整 改 力 度 有 了 质 的 飞 跃, 通 过 不 断 完 善 安 全 管 理 的 激 励 与 约 束 机 制, 使 安 全 生 产 管 理 工 作 形 成 了 全 员 参 与 相 互 监 督 的 新 局 面 公 司 分 子 公 司 新 变 厂 新 缆 厂 鲁 缆 公 司 德 缆 公 司 新 能 源 公 司 均 已 获 得 OHSAS18001 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 认 证 证 书 并 通 过 了 审 核 ;2009 年, 公 司 子 公 司 沈 变 衡 变 康 嘉 硅 业 公 司 获 得 了 GB/T 28001 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 认 证 证 书 截 止 2009 年 底, 公 司 及 主 要 子 公 司 均 获 得 了 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 认 证 证 书 ( 二 ) 员 工 权 益 保 护 人 才 是 推 动 公 司 可 持 续 发 展 的 根 本 保 障 在 公 司 发 展 历 程 中, 公 司 始 终 坚 持 以 人 为 本, 尊 重 理 解 信 任 造 就 的 用 人 理 念, 始 终 把 引 进 培 养 高 素 质 的 人 才 队 伍 视 为 企 业 可 持 续 发 展 的 基 石 公 司 坚 持 以 优 秀 的 企 业 文 化 感 染 人, 以 广 阔 的 事 业 发 展 空 间 吸 引 人, 以 团 结 上 进 的 团 队 精 神 凝 聚 人, 推 行 赛 马 不 6
相 马 的 灵 活 的 用 人 机 制, 以 广 阔 的 事 业 平 台 吸 引 人 才 凝 聚 人 才, 以 优 秀 的 人 才 促 进 企 业 的 发 展, 实 现 了 成 就 事 业 和 造 就 人 才 的 双 赢 截 止 2009 年 12 月 31 日, 公 司 ( 包 括 子 公 司 ) 共 计 员 工 10021 人, 较 2008 年 增 加 1165 人 公 司 为 大 中 专 毕 业 生 复 转 军 人 少 数 民 族 下 岗 工 人 残 障 人 士 提 供 了 良 好 的 就 业 机 会 和 发 展 舞 台 公 司 建 立 职 工 代 表 大 会 制 度 和 工 会 组 织, 截 止 2009 年, 全 公 司 共 建 立 厂 ( 公 司 ) 一 级 工 会 组 织 15 个, 基 层 工 会 组 织 95 个 工 会 在 维 护 员 工 的 合 法 权 益, 动 员 和 组 织 员 工 积 极 参 与 企 业 的 民 主 管 理, 创 造 良 好 的 经 济 效 益, 代 表 和 组 织 员 工 参 与 国 家 和 社 会 事 务 管 理, 教 育 员 工 不 断 提 高 思 想 道 德 素 质 和 科 学 文 化 素 质, 建 设 有 理 想 有 道 德 有 文 化 有 纪 律 的 员 工 队 伍 等 方 面 发 挥 了 重 要 作 用 1 关 爱 员 工 公 司 关 注 员 工 健 康, 定 期 安 排 员 工 体 检, 对 特 殊 岗 位 员 工 安 排 定 期 专 门 职 业 性 体 检, 定 期 发 放 劳 保 用 品 2009 年, 甲 型 H1N1 流 感 流 行 期 间, 公 司 加 强 了 流 感 防 控 工 作, 建 立 了 流 感 防 控 日 报 台 账, 采 取 配 备 体 温 计 发 放 预 防 流 感 药 物 进 行 预 防 流 感 宣 传 注 射 疫 苗 及 对 公 共 场 所 消 毒 等 措 施, 流 感 得 到 良 好 防 控, 确 保 了 公 司 正 常 生 产 工 作 秩 序 公 司 特 别 关 爱 女 性 员 工 健 康, 给 予 女 性 员 工 孕 期 产 期 哺 乳 期 等 特 殊 照 顾, 公 司 在 三 八 国 际 劳 动 妇 女 节 组 织 呼 啦 圈 比 赛 烹 调 比 赛 尊 重 女 性 感 恩 家 人 等 形 式 多 样 的 活 动, 积 极 组 织 各 种 女 性 健 康 讲 座, 为 女 员 工 购 买 防 癌 保 险, 支 持 女 性 员 工 在 工 作 岗 位 发 挥 才 能, 有 效 的 维 护 了 女 员 工 的 特 殊 利 益 2009 年, 衡 变 公 司 工 会 女 职 工 委 员 会 获 得 衡 阳 市 妇 联 系 统 先 进 集 体, 衡 变 公 司 获 得 了 衡 阳 市 机 械 系 统 2008 年 度 女 职 工 工 作 先 进 单 位 公 司 按 国 家 要 求, 为 员 工 足 额 办 理 养 老 保 险 医 疗 保 险 失 业 保 险 和 住 房 公 积 金,2009 年, 公 司 共 计 发 放 福 利 较 上 年 同 期 增 长 了 6%, 慰 问 困 难 员 工 外 派 人 员 员 工 亲 属 生 病 员 工 986 人 次, 发 放 慰 问 金 71.76 万 元 2009 年, 公 司 总 部 沈 变 公 司 天 变 公 司 德 缆 公 司 硅 业 公 司 等 公 司 新 建 或 增 建 了 体 育 场 篮 球 场 羽 毛 球 场 活 动 中 心 乒 乓 球 场 等 体 育 场 所, 投 入 资 金 购 置 了 体 育 用 品 及 器 械, 为 员 工 锻 炼 健 身 提 供 场 所 公 司 总 部 沈 变 公 司 天 变 公 司 德 缆 公 司 增 建 了 餐 厅 员 工 宿 舍 配 备 电 视 网 络 家 具 洗 衣 机 等 设 施, 公 司 下 属 企 业 均 为 改 善 员 工 居 住 条 件 及 生 活 条 件 而 不 断 努 力 7
公 司 尊 重 少 数 民 族 员 工 风 俗 习 惯, 少 数 民 族 员 工 享 有 肉 孜 节 古 尔 邦 节 等 特 别 节 日 假 期 及 福 利 ; 七 五 事 件 期 间, 公 司 加 强 对 七 五 事 件 真 相 的 揭 露, 加 强 对 少 数 民 族 员 工 的 慰 问 思 想 教 育 工 作, 走 访 少 数 民 族 员 工 800 余 人 次, 发 放 慰 问 金 8 万 元, 保 证 了 七 五 事 件 期 间 及 以 后 员 工 的 思 想 稳 定 2 加 强 培 训, 使 员 工 与 企 业 共 同 成 长 公 司 认 为 给 员 工 最 好 的 福 利 就 是 培 训, 本 着 干 什 么 学 什 么 缺 什 么 补 什 么 的 原 则, 公 司 通 过 培 训 学 院, 结 合 公 司 长 远 发 展 需 要 及 当 前 工 作 中 的 具 体 问 题, 立 足 岗 位 为 员 工 提 供 系 统 性 有 针 对 性 的 丰 富 多 彩 的 培 训 活 动 2009 年, 全 员 共 完 成 培 训 项 目 6651 项 培 训 29450 课 时, 极 大 地 提 升 了 员 工 的 职 业 技 能 公 司 通 过 选 拔 优 秀 员 工 到 各 知 名 院 校 深 造 等 方 式, 进 一 步 提 升 了 员 工 的 专 业 技 术 水 平 工 作 能 力, 调 动 了 员 工 的 工 作 积 极 性 和 工 作 热 情 此 外, 通 过 世 界 级 产 品 的 研 制, 国 际 成 套 工 程 的 实 施, 培 育 了 一 支 优 秀 的 管 理 团 队 科 技 团 队 工 程 管 理 团 队 及 产 业 工 人 团 队 3 提 高 员 工 薪 资 水 平, 加 大 员 工 分 享 公 司 改 革 发 展 成 果 2009 年, 面 对 席 卷 全 球 的 裁 员 及 减 薪 风 暴, 公 司 深 入 贯 彻 以 人 为 本 的 经 营 理 念, 加 大 员 工 分 享 公 司 改 革 发 展 成 果 的 力 度,2009 年 全 员 平 均 工 资 较 2008 年 提 高 10%, 福 利 费 用 提 高 6% 2009 年 3 月 20 日, 中 共 中 央 政 治 局 常 委 国 务 院 总 理 温 家 宝, 再 次 亲 临 沈 变 公 司 视 察 时 说 : 我 原 来 没 想 到 咱 们 的 企 业 会 这 么 好! 我 这 次 来 辽 宁 主 要 关 心 四 件 事 生 产 裁 员 减 薪 税 收, 但 是 特 变 电 工 在 这 四 件 事 上 创 造 了 奇 迹! 你 们 没 有 减 产 反 而 增 产, 没 有 裁 员 反 而 增 人, 没 有 减 薪 反 而 增 薪, 没 有 向 国 家 少 上 税 反 而 增 加! 虽 然 遇 到 国 际 金 融 危 机 的 寒 冬, 但 我 觉 得 这 里 春 意 盎 然, 非 常 温 暖! 公 司 进 一 步 完 善 绩 效 和 激 励 体 系, 增 强 其 系 统 性 和 有 效 性, 通 过 加 强 绩 效 培 训, 细 化 绩 效 管 理 流 程 绩 效 改 进 辅 导 强 化 跟 踪 检 查, 帮 助 员 工 找 到 差 距 与 不 足, 督 促 引 导 员 工 持 续 改 善 绩 效 水 平 2009 年, 公 司 累 计 工 时 有 效 降 低, 劳 动 效 率 及 产 量 产 品 质 量 有 明 显 提 升 公 司 深 入 贯 彻 能 上 能 下 能 进 能 出 的 良 性 竞 争 机 制, 促 使 员 工 持 续 改 善 提 升 业 务 能 力 工 作 绩 效 ; 公 司 落 实 与 员 工 定 期 沟 通 机 制, 及 时 了 解 和 解 决 骨 干 员 工 工 作 生 活 中 的 问 题, 解 决 员 工 的 后 顾 之 忧, 员 工 凝 聚 力 进 一 步 增 强 4 人 企 共 赢 和 谐 发 展 8
公 司 积 极 开 展 凝 聚 力 工 程 活 动, 增 强 广 大 员 工 对 企 业 的 归 属 感 和 责 任 感 公 司 建 立 各 级 领 导 与 员 工 间 通 畅 的 信 息 沟 通 平 台, 使 领 导 班 子 及 时 发 现 并 改 善 经 营 管 理 中 存 在 的 问 题, 充 分 激 发 员 工 创 造 性 和 工 作 积 极 性, 营 造 人 企 共 赢 的 和 谐 发 展 平 台 2009 年 公 司 在 全 公 司 范 围 内 广 泛 开 展 我 为 双 确 保 献 一 策 员 工 合 理 化 建 议 征 集 活 动, 收 到 员 工 合 理 化 建 议 1121 条, 采 纳 386 条, 开 始 实 施 349 条 集 体 婚 礼 是 提 倡 艰 苦 朴 素 勤 俭 节 约 的 文 明 风 尚 之 举 为 倡 导 移 风 易 俗 喜 事 新 办 的 文 明 新 风, 公 司 正 式 下 发 了 特 变 电 工 集 体 婚 礼 举 办 管 理 办 法, 规 范 公 司 集 体 婚 礼 组 织 工 作 2009 年, 公 司 及 下 属 企 业 为 88 对 员 工 举 行 了 集 体 婚 礼 公 司 已 建 立 了 爱 心 互 助 基 金 困 难 员 工 的 档 案 和 台 账, 及 时 开 展 对 困 难 员 工 的 慰 问 帮 扶 和 解 决 困 难, 公 司 部 分 单 位 在 用 人 方 面 优 先 考 虑 困 难 员 工 的 家 属, 使 得 困 难 员 工 的 家 庭 收 入 增 加 2009 年, 公 司 员 工 自 发 向 生 病 住 院 的 特 殊 困 难 员 工 捐 款 合 计 22.263 万 元 公 司 通 过 组 织 各 项 文 体 活 动, 丰 富 员 工 生 活 引 导 员 工 发 展 积 极 向 上 的 兴 趣 爱 好, 展 示 员 工 风 采 2009 年, 公 司 开 展 各 种 文 体 活 动 109 次, 在 春 节 三 八 妇 女 节 五 一 中 秋 国 庆 节 期 间, 公 司 开 展 了 员 工 篮 球 赛 趣 味 运 动 会 弘 扬 四 特 精 神 永 葆 创 业 本 色 演 讲 比 赛 我 爱 伟 大 祖 国 我 爱 特 变 电 工 歌 咏 比 赛 等 丰 富 多 彩 的 活 动 公 司 鼓 励 员 工 自 发 成 立 各 项 文 体 活 动 协 会, 并 给 予 经 费 支 持, 通 过 员 工 自 发 组 织 的 篮 球 协 会 乒 乓 球 协 会 羽 毛 球 网 球 协 会 书 画 摄 影 协 会 徒 步 协 会 台 球 协 会 等, 丰 富 了 员 工 的 业 余 文 化 生 活, 缓 解 了 工 作 压 力 增 进 了 员 工 之 间 的 交 流 公 司 以 正 确 的 舆 论 引 导 人, 以 高 尚 的 精 神 塑 造 人, 以 优 秀 的 作 品 鼓 舞 人 ; 进 一 步 提 升 了 员 工 的 凝 聚 力 和 向 心 力, 促 进 员 工 与 企 业 和 谐 发 展 2009 年, 衡 变 公 司 被 授 予 全 国 精 神 文 明 创 建 单 位 全 国 精 神 文 明 建 设 工 作 先 进 单 位, 沈 变 公 司 被 中 国 机 械 工 业 联 合 会 评 为 全 国 机 械 工 业 先 进 集 体, 公 司 党 委 书 记 魏 玉 贵 总 经 理 叶 军 被 全 国 总 工 会 授 予 五 一 劳 动 奖 章 三 提 高 产 品 质 量 : 2009 年, 为 了 提 升 公 司 质 量 管 理 水 平, 公 司 对 质 量 体 系 进 行 了 全 面 的 梳 理, 对 质 量 管 理 制 度 流 程 进 行 了 修 订, 使 质 量 管 理 体 系 得 到 有 效 支 撑 通 过 质 量 工 程 师 资 格 考 试 持 证 上 岗 等 多 种 有 效 手 段, 提 高 了 员 工 质 量 意 识, 强 化 了 业 务 技 9
能, 对 稳 定 和 改 进 产 品 质 量 起 着 积 极 有 效 的 作 用 2009 年 是 公 司 承 接 国 内 外 重 大 新 产 品 数 量 最 多, 也 是 重 大 产 品 集 中 交 付 的 一 年 公 司 将 提 质 量 降 成 本 列 入 公 司 2009 年 经 营 方 针, 贯 彻 零 缺 陷 一 次 做 好 次 次 做 对 人 人 精 品 台 台 精 品 次 次 精 品 的 质 量 管 理 思 想, 实 施 质 量 策 划, 严 格 按 质 量 管 理 体 系 要 求, 从 设 计 采 购 生 产 检 验 试 验 服 务 全 过 程 进 行 质 量 控 制 通 过 自 检 互 检 专 检 定 期 召 开 质 量 分 析 会 开 展 专 项 质 量 培 训 质 量 看 板 质 量 事 故 分 析 警 示 教 育 质 量 红 黑 榜 金 驼 杯 质 量 劳 动 竞 赛 QC 小 组 活 动 技 术 比 武 和 岗 位 练 兵 等 多 种 方 式, 不 断 提 高 员 工 的 质 量 意 识 质 量 保 障 能 力 重 视 质 量 的 自 觉 性, 做 到 了 质 量 隐 患 及 时 防 控 持 续 改 进, 质 量 管 理 水 平 明 显 提 升 公 司 将 质 量 管 理 向 供 应 商 延 伸, 全 面 推 行 供 应 商 评 价 体 系 建 设, 通 过 供 应 商 现 场 评 价, 加 强 了 供 应 商 整 体 质 量 意 识, 提 高 了 供 应 商 对 质 量 管 理 和 生 产 过 程 质 量 控 制 的 水 平, 提 高 了 公 司 原 材 料 组 部 件 产 品 质 量 合 格 率 衡 变 公 司 荣 获 全 国 机 械 工 业 质 量 奖 2008 年 度 湖 南 省 机 械 行 业 质 量 管 理 优 秀 企 业 湖 南 省 机 械 行 业 优 秀 QC 成 果 一 等 奖 2008 年 度 湖 南 省 机 械 行 业 质 量 信 得 过 班 组 新 能 源 公 司 能 源 之 星 QC 小 组 被 授 予 国 家 级 优 秀 QC 小 组 四 供 应 商 客 户 及 其 他 利 益 相 关 者 : ( 一 ) 供 应 商 权 益 保 护 公 司 坚 持 平 等 合 作 互 利 共 赢 可 持 续 发 展 的 原 则, 同 资 源 信 誉 产 品 和 服 务 质 量 良 好 的 供 应 商 建 立 长 期 战 略 伙 伴 关 系 公 司 按 市 场 机 制 及 公 平 竞 争 原 则, 建 立 了 动 态 供 应 商 评 价 体 系, 对 供 应 商 进 行 了 公 平 公 正 客 观 综 合 的 评 价, 与 供 应 商 和 谐 共 赢 共 同 进 步 2009 年, 公 司 与 供 应 商 就 产 品 结 构 质 量 改 进 方 法 等 方 面 共 同 协 商 提 高 的 方 法 提 高 了 供 应 商 质 量 管 理 意 识, 提 高 了 产 品 质 量, 提 升 了 供 应 商 的 管 理 水 平 降 低 了 供 应 商 的 产 品 成 本, 提 高 了 其 产 品 市 场 竞 争 力, 实 现 了 与 供 应 商 和 谐 共 赢 发 展 公 司 在 选 择 采 购 原 材 料 及 组 部 件 时, 优 先 选 择 技 术 先 进 绿 色 环 保 产 品, 公 司 不 使 用 国 家 淘 汰 产 品 和 技 术 落 后 设 备, 以 确 保 公 司 生 产 过 程 中 的 节 能 环 保, 同 时 促 进 供 应 商 履 行 节 能 降 耗 的 社 会 责 任 公 司 在 物 资 采 购 中 严 格 执 行 招 标 管 理 办 法, 在 签 定 采 购 合 同 的 同 时 签 署 10
廉 政 合 同, 杜 绝 商 业 贿 赂 公 司 设 立 了 廉 政 信 箱 举 报 电 话 设 立 了 专 门 的 廉 政 监 察 机 构, 通 过 加 强 廉 政 建 设 维 护 公 平 公 正 的 市 场 竞 争 环 境 ( 二 ) 提 供 优 质 服 务, 为 客 户 创 造 价 值 : 公 司 拥 有 健 全 的 营 销 网 络 和 强 大 的 服 务 能 力, 为 客 户 提 供 真 诚 高 效 快 速 周 到 的 服 务, 帮 助 客 户 实 现 价 值 2009 年, 公 司 秉 承 客 户 称 心 经 营 宗 旨, 以 卓 越 质 量 卓 越 信 用 卓 越 的 售 后 服 务 的 卓 越 工 程 为 载 体, 不 断 完 善 产 品 设 计 生 产 及 售 前 售 中 售 后 服 务, 全 面 提 升 了 公 司 产 品 的 运 行 保 障 能 力 公 司 开 展 质 量 万 里 行 等 活 动,2009 年 走 访 151 座 变 电 站, 全 面 检 查 和 维 护 产 品 运 行 情 况, 听 取 客 户 意 见 和 建 议, 对 客 户 进 行 培 训, 提 升 了 公 司 的 市 场 服 务 水 平 此 外, 公 司 采 取 座 谈 技 术 合 作 新 产 品 发 布 会 新 技 术 交 流 会 对 个 性 需 求 较 强 的 客 户 提 供 专 家 型 服 务 等 多 种 渠 道 多 种 方 式 与 用 户 进 行 技 术 质 量 方 面 的 交 流, 通 过 技 术 创 新 提 升 质 量 和 品 质 延 伸 服 务 等, 给 客 户 提 供 更 加 节 能 环 保 优 质 的 产 品, 最 大 限 度 地 为 客 户 提 供 增 值 服 务, 赢 得 了 客 户 的 支 持 和 认 可, 提 高 了 客 户 满 意 度 公 司 新 缆 厂 荣 获 新 疆 油 田 物 资 供 应 总 公 司 A 类 供 应 商 称 号 沈 变 公 司 被 评 为 辽 宁 省 守 合 同 重 信 用 企 业 沈 变 公 司 技 术 中 心 直 流 部 被 评 为 三 峡 三 期 工 程 重 大 设 备 国 产 化 立 功 竞 赛 优 胜 班 组, 沈 变 公 司 冷 勇 李 仲 仁 被 评 为 三 峡 三 期 工 程 中 大 国 产 化 立 功 竞 赛 优 秀 组 织 者, 李 汉 王 国 刚 被 评 为 三 峡 三 期 工 程 重 大 设 备 国 产 化 立 功 竞 赛 先 进 个 人 2009 年 2 月 25 日, 国 家 电 网 公 司 隆 重 召 开 特 高 压 交 流 试 验 示 范 工 程 总 结 表 彰 大 会 公 司 沈 变 公 司 衡 变 公 司 获 得 特 殊 贡 献 奖, 公 司 高 兴 耀 钟 俊 涛 被 授 予 特 殊 贡 献 专 家 称 号 2009 年 12 月, 公 司 自 主 研 发 的 ±800kV 特 高 压 直 流 变 压 器 平 波 电 抗 器 产 品 均 顺 利 通 过 各 项 严 格 试 验, 产 品 技 术 参 数 优 于 合 同 要 求 ;2009 年 12 月 26 日 一 次 投 运 成 功, 公 司 为 世 界 节 能 输 变 电 技 术 创 新 领 跑 工 程 云 广 向 上 ±800kV 特 高 压 直 流 输 变 电 工 程 的 顺 利 建 设 运 行 提 供 了 有 利 保 障 2009 年, 公 司 发 扬 四 特 精 神, 连 续 奋 战, 田 湾 核 电 站 主 变 顺 利 安 装, 使 电 厂 提 前 发 电 5 天, 田 湾 核 电 站 原 国 外 生 产 主 变 出 现 事 故 后, 公 司 及 时 派 人 进 行 现 场 备 用 相 安 装, 电 厂 提 前 发 电 7 天 公 司 克 服 云 南 小 湾 水 电 站 设 备 安 装 条 件 11
恶 劣 等 不 利 因 素, 成 功 的 完 成 小 湾 三 台 机 组 的 安 装 及 送 电 工 作, 为 用 户 创 造 较 大 的 效 益 华 能 大 连 电 厂 一 台 国 外 产 的 230kV 主 变 压 器 发 生 故 障 后, 公 司 在 进 行 产 品 检 修 安 装 期 间, 用 一 台 新 制 造 的 产 品 临 时 替 代 正 在 检 修 的 进 口 变 压 器, 确 保 了 产 品 检 修 期 间 电 厂 正 常 发 电, 公 司 快 速 圆 满 完 成 了 产 品 维 修 安 装 等 工 作, 华 能 大 连 电 厂 给 公 司 送 来 服 务 社 会 展 鸿 图, 鼎 立 相 助 见 真 情 锦 旗 2009 年 11 月, 公 司 承 担 的 塔 吉 克 斯 坦 500kV 输 变 电 成 套 工 程 项 目 正 式 投 运 塔 吉 克 斯 坦 有 着 丰 富 的 水 电 资 源, 但 由 于 电 力 建 设 滞 后, 资 源 利 用 率 不 到 蕴 藏 量 的 5%, 严 重 制 约 经 济 发 展 和 人 民 生 活 的 改 善 2006 年 6 月, 在 上 海 合 作 组 织 上 海 峰 会 上, 公 司 与 塔 吉 克 斯 坦 共 和 国 电 力 部 成 功 签 订 了 中 国 政 府 优 惠 买 方 信 贷 220kV 500kV 超 高 压 输 变 电 成 套 项 目 工 程 合 同, 该 项 目 是 中 塔 两 国 构 建 21 世 纪 战 略 合 作 伙 伴 关 系 的 重 要 载 体, 是 两 国 人 民 友 谊 的 象 征, 得 到 了 两 国 政 府 的 高 度 重 视 和 支 持 作 为 项 目 的 总 承 包 方, 特 变 电 工 深 感 责 任 重 大, 使 命 光 荣 输 变 电 线 路 经 过 数 座 海 拔 3000 米 以 上 人 迹 罕 至 的 崇 山 峻 岭, 施 工 条 件 极 端 艰 苦 几 年 多 来, 公 司 牢 记 温 家 宝 总 理 克 服 困 难 密 切 配 合 严 格 管 理 精 心 施 工, 圆 满 完 成 项 目 建 设 任 务 的 指 示, 克 服 了 无 电 力 无 交 通 地 质 结 构 复 杂 基 础 设 施 落 后 生 活 物 资 匮 乏 等 种 种 考 验, 发 扬 特 别 能 吃 苦 能 学 习 能 战 斗 能 奉 献 的 精 神, 数 千 名 建 设 者 逢 山 开 路 遇 水 架 桥, 遇 到 车 辆 牲 畜 无 法 行 进 的 险 峻 山 峰, 他 们 就 人 拉 肩 扛 运 输 材 料 ; 遇 到 塔 架 无 处 立 足 的 悬 崖 峭 壁, 他 们 就 打 眼 爆 破, 一 寸 寸 地 开 挖 塔 基 用 数 万 吨 的 塔 架 电 缆 和 混 凝 土 材 料 将 133 座 铁 塔 架 设 在 逶 迤 的 群 山 之 巅 2008 年 中 期, 公 司 承 建 的 塔 吉 克 斯 坦 220kV 输 变 电 线 路 提 前 半 年 送 电 成 功, 电 能 传 输 损 耗 从 14% 降 低 到 3.2%, 缓 解 了 塔 国 南 部 枯 水 期 用 电 紧 张 局 面, 提 高 了 塔 国 人 民 生 活 水 平 2009 年 11 月, 连 接 塔 吉 克 斯 坦 南 北 的 国 家 电 网 主 动 脉 工 程 500kV 输 变 电 成 套 工 程 项 目 全 线 贯 通, 该 项 目 采 用 了 当 前 先 进 的 自 动 化 信 息 化 智 能 化 技 术, 项 目 节 电 率 为 14%, 有 效 提 高 了 塔 国 电 力 的 安 全 性 和 节 能 性, 大 大 提 高 了 塔 国 电 力 资 源 利 用 率 和 输 出 率, 受 到 塔 国 政 府 和 民 众 的 高 度 评 价 与 赞 誉, 树 立 了 公 司 在 塔 国 的 良 好 品 牌 形 象 塔 国 能 源 部 部 长 表 示, 此 项 目 投 运 3 年 节 电 费 用 相 当 于 项 目 投 资 成 本, 该 项 目 不 仅 将 为 塔 国 社 会 经 济 建 设 赋 予 新 的 活 力, 也 成 为 中 塔 两 国 互 利 合 作 的 成 功 典 范 五 自 主 创 新 与 技 术 进 步 : 12
在 全 球 应 对 气 候 变 化 形 势 下, 低 碳 能 源 核 心 技 术 和 低 碳 经 济 发 展 能 力 将 是 一 个 国 家 地 区 和 企 业 核 心 竞 争 力 的 体 现, 推 进 技 术 创 新, 转 变 经 济 发 展 模 式 和 社 会 消 费 模 式, 走 低 碳 发 展 的 道 路, 是 我 国 协 调 经 济 发 展 和 保 护 气 候 之 间 关 系 的 根 本 途 径 公 司 把 培 育 自 主 知 识 产 权 的 核 心 技 术 培 育 创 新 型 企 业 文 化, 致 力 于 可 持 续 发 展 的 低 碳 经 济 的 绿 色 制 造 作 为 企 业 经 营 的 出 发 点 着 眼 点 和 落 脚 点, 不 断 加 强 公 司 自 主 创 新 能 力 建 设 1 科 技 创 新 体 系 建 设 公 司 高 度 重 视 科 技 创 新 工 作, 不 断 加 大 科 技 创 新 工 作 力 度, 从 组 织 管 理 资 金 保 障, 项 目 研 发, 成 果 保 护, 创 新 激 励 等 各 个 方 面 制 定 了 一 套 较 完 善 的 制 度 体 系, 为 科 技 创 新 工 作 规 范 化 制 度 化 管 理 提 供 了 保 证 近 年 来, 公 司 加 大 科 技 创 新 投 入, 把 增 强 自 主 创 新 能 力 作 为 调 整 产 业 结 构 转 变 增 长 方 式 的 中 心 环 节, 把 培 育 自 主 知 识 产 权 的 核 心 技 术 鼓 励 创 新 企 业 文 化 作 为 企 业 经 营 的 出 发 点, 不 断 提 升 企 业 核 心 竞 争 能 力 2009 年, 公 司 科 技 研 发 共 计 投 入 7.87 亿 元, 公 司 及 主 要 子 公 司 沈 变 公 司 衡 变 公 司 天 变 公 司 鲁 缆 公 司 德 缆 公 司 新 能 源 公 司 均 被 评 为 国 家 高 新 技 术 企 业 近 三 年, 公 司 完 成 国 家 各 级 新 产 品 和 成 果 鉴 定 34 项, 达 到 国 际 领 先 国 际 先 进 水 平 2009 年, 公 司 共 申 报 专 利 与 技 术 秘 密 79 件, 其 中 发 明 专 利 16 件, 国 际 专 利 3 件, 参 与 7 项 国 家 标 准 的 修 订,16 项 行 业 标 准 的 修 订 截 止 2009 年 底, 公 司 累 计 拥 有 自 主 知 识 产 权 专 利 448 件, 其 中 发 明 专 利 近 百 件, 累 计 申 请 国 际 专 利 6 件, 增 强 了 公 司 的 行 业 地 位 和 技 术 影 响 力 2009 年, 公 司 被 授 予 中 国 产 学 研 合 作 创 新 奖, 公 司 在 国 家 知 识 产 权 局 确 定 的 57 家 全 国 企 事 业 知 识 产 权 示 范 单 位 排 名 第 17 名, 公 司 超 高 压 直 流 输 电 重 大 成 套 技 术 装 备 开 发 及 产 业 化 项 目 荣 获 国 家 科 技 进 步 一 等 奖, 百 万 伏 交 流 输 变 电 重 大 技 术 装 备 研 制 及 工 程 应 用 项 目 荣 获 中 国 机 械 工 业 科 技 进 步 特 等 奖, 330 千 伏 铁 道 牵 引 变 压 器 研 发 荣 获 中 国 机 械 工 业 科 技 进 步 二 等 奖 2009 年, 公 司 作 为 中 国 输 变 电 制 造 业 的 唯 一 代 表, 参 加 了 建 国 六 十 周 年 成 就 展, 在 国 庆 60 周 年 庆 典 上, 公 司 研 制 的 世 界 首 台 1000kV 特 高 压 交 直 流 变 压 器 模 型 在 辽 宁 省 振 兴 乐 章 的 彩 车 最 突 出 的 位 置, 通 过 天 安 门 广 场, 接 受 祖 国 和 人 民 的 检 阅 2 围 绕 国 家 重 点 项 目, 研 发 节 能 环 保 产 品 13
发 展 特 高 压 输 电 技 术, 变 输 煤 为 输 电, 建 设 绿 色 节 能 环 保 的 电 力 高 速 公 路 网, 是 解 决 能 源 危 机, 建 设 节 约 型 社 会 和 创 新 型 国 家 的 具 体 举 措, 是 国 家 十 一 五 重 大 科 技 支 撑 计 划 等 重 要 组 成 部 分 2009 年 1 月, 世 界 首 条 特 高 压 交 流 输 变 电 试 验 示 范 线 路 正 式 投 运, 使 国 内 的 电 能 输 送 能 力 延 伸 到 2000 公 里 以 上, 减 少 输 送 过 程 中 的 电 力 损 耗, 大 大 节 约 能 源 该 项 目 关 键 产 品 由 国 内 企 业 自 主 研 发, 标 志 着 我 国 已 经 全 面 掌 握 了 世 界 交 流 输 变 电 设 备 研 制 领 域 的 最 前 沿 技 术 2009 年 公 司 围 绕 特 高 压 交 直 流 节 能 输 电 关 键 设 备 装 置 国 产 化 新 产 品 研 发 等 重 点 领 域 开 展 科 研 攻 关, 整 体 科 研 能 力 得 到 进 一 步 加 强 2009 年, 公 司 自 主 研 发 的 世 界 首 台 320kVar 单 相 单 柱 式 1100kV 并 联 电 抗 器, 产 品 结 构 实 现 重 大 创 新 2009 年 12 月, 世 界 首 台 云 广 ±800kV 特 高 压 直 流 变 压 器 一 次 研 制 及 投 运 成 功, 产 品 局 放 指 标 空 载 负 载 温 升 及 噪 声 等 指 标 达 到 世 界 最 好 水 平 2009 年 12 月 9 日, 世 界 容 量 最 大 的 向 家 坝 - 上 海 特 高 压 直 流 换 流 变 压 器 在 公 司 研 制 成 功 公 司 成 功 研 发 红 沿 河 核 电 工 程 500kV 主 变 国 内 首 台 330kV AT 供 电 方 式 牵 引 变 压 器 等 国 家 重 大 项 目 工 程 产 品, 巩 固 了 公 司 在 核 电 牵 引 变 压 器 领 域 的 技 术 领 先 地 位 通 过 坚 持 不 懈 的 科 技 攻 关, 公 司 研 发 了 高 端 直 流 换 流 变 压 器 阀 侧 出 线 装 置 及 500kV 变 压 器 套 管, 结 束 了 公 司 高 端 变 压 器 产 品 组 配 件 依 赖 进 口 的 局 面, 降 低 了 国 家 项 目 建 设 成 本 3 实 践 科 学 发 展 观, 全 员 积 极 参 与 创 新 创 效 公 司 鼓 励 创 新 的 企 业 文 化, 大 力 开 展 创 新 创 效 革 新 命 名 青 工 技 能 大 赛 等 活 动, 以 质 量 可 靠 节 能 降 耗 成 本 领 先 为 核 心, 积 极 引 导 广 大 员 工 增 强 创 新 意 识, 立 足 岗 位 学 习 钻 研, 改 进 工 作 方 法, 进 行 工 艺 创 新 装 备 改 进, 提 高 工 作 效 率, 提 高 质 量 成 本 提 高 经 济 效 益, 通 过 推 广 优 化 成 果, 实 现 了 产 品 性 能 提 高 及 成 本 节 约, 降 成 本 增 效 益 工 作 初 显 效 果 2009 年, 公 司 通 过 开 展 创 新 创 效 革 新 命 名 活 动, 推 广 优 秀 成 果 80 项, 为 各 经 营 单 位 节 约 成 本 费 用 创 造 经 济 效 益 1852.68 万 元, 提 高 了 劳 动 生 产 率 公 司 衡 变 公 司 纵 剪 线 提 速 改 造 项 目, 对 纵 剪 线 设 备 进 行 改 进, 使 纵 剪 线 速 度 从 48 米 / 分 钟 提 升 到 61 米 / 分 钟, 生 产 效 率 提 升 27% 新 变 厂 绝 缘 车 间 工 人 自 制 铁 芯 垫 块 模 具, 提 高 生 产 效 率 80%; 铁 芯 车 间 工 人 提 出 的 DW 连 续 式 线 圈 绕 制 新 法, 使 节 约 绕 线 时 间 27 小 时 / 台, 减 轻 了 劳 动 14
强 度, 提 高 了 生 产 效 率 2009 年 公 司 在 科 技 研 发 方 面 获 得 的 荣 誉 : 序 号 集 体 名 称 奖 项 评 奖 机 构 1 特 变 电 工 中 国 产 学 研 合 作 创 新 奖 2 特 变 电 工 全 国 企 事 业 知 识 产 权 示 范 单 位 沈 变 公 司 超 高 压 直 流 输 电 3 重 大 成 套 技 术 装 备 开 发 及 国 家 科 技 进 步 一 等 奖 产 业 化 4 沈 变 公 司 百 万 伏 交 流 输 变 中 国 机 械 工 业 科 技 进 步 特 等 电 重 大 技 术 装 备 研 制 及 工 奖 程 应 用 5 衡 变 公 司 1000kV 交 流 输 变 电 技 术 研 究 设 备 研 制 及 工 程 应 用 中 国 机 械 工 业 科 学 技 术 特 等 奖 国 家 知 识 产 权 局 国 务 院 中 国 机 械 工 业 联 合 会 中 国 机 械 工 程 学 会 中 国 机 械 工 业 联 合 会 中 国 机 械 工 程 学 会 湖 南 省 科 技 厅 ; 湖 南 省 6 衡 变 公 司 湖 南 省 创 新 企 业 国 资 委 ; 湖 南 省 总 工 会 湖 南 省 知 识 产 权 优 秀 培 育 企 湖 南 省 知 识 产 权 局 湖 7 衡 变 公 司 业 南 省 财 政 厅 8 衡 变 公 司 750KV 并 联 电 抗 器 国 家 重 点 新 产 品 证 书 国 家 科 学 技 术 部 衡 变 公 司 直 流 输 电 关 键 装 9 国 家 火 炬 计 划 项 目 证 书 国 家 科 学 技 术 部 备 新 型 节 能 换 流 变 压 器 国 家 火 炬 计 划 重 点 高 新 技 术 10 衡 变 公 司 国 家 科 学 技 术 部 企 业 湖 南 省 加 速 推 进 新 型 工 业 化 11 衡 变 公 司 湖 南 省 委 省 政 府 红 旗 企 业 12 13 V/V 铁 路 牵 引 变 压 器 14 330 千 伏 电 力 变 压 器 自 治 区 经 信 委 自 治 区 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 优 秀 新 产 15 三 相 一 体 并 联 电 抗 器 财 政 厅 自 治 区 人 力 资 品 二 等 奖 源 和 社 会 保 障 厅 330kV AT 供 电 方 式 铁 路 牵 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 优 秀 新 产 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 优 秀 新 产 中 国 机 械 工 业 科 学 技 术 二 等 自 治 区 经 贸 委 自 治 区 自 治 区 经 贸 委 自 治 区 中 国 机 械 工 业 联 合 会 引 变 压 器 的 研 发 品 三 等 奖 品 二 等 奖 奖 财 政 厅 自 治 区 人 事 厅 财 政 厅 自 治 区 人 事 厅 中 国 机 械 工 程 学 会 16 17 多 晶 硅 变 流 干 式 变 压 器 的 研 制 天 变 公 司 SC(B)10-30~ 2500/10 树 脂 浇 注 干 式 变 压 器 18 德 缆 公 司 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 优 秀 新 产 品 二 等 奖 天 津 市 科 技 计 划 项 目 证 书 四 川 省 装 备 电 缆 产 学 研 创 新 联 盟 自 治 区 经 信 委 自 治 区 财 政 厅 自 治 区 人 力 资 源 和 社 会 保 障 厅 天 津 市 科 学 技 术 委 员 会 四 川 省 科 学 技 术 厅 财 政 厅, 教 育 厅, 国 有 资 产 监 督 管 理 局, 总 工 会 和 国 家 开 发 银 行 四 川 分 行 19 750kV 扩 径 导 线 工 程 应 用 研 科 学 技 术 进 步 奖 国 家 电 网 公 司 15
究 科 学 技 术 部 国 务 院 国 20 新 能 源 公 司 国 家 第 三 批 创 新 型 试 点 企 业 资 委 中 华 全 国 总 工 会 国 家 火 炬 计 划 重 点 高 新 技 术 科 学 技 术 部 火 炬 高 技 术 21 新 能 源 公 司 企 业 产 业 开 发 中 心 22 新 能 源 公 司 高 新 区 科 技 创 新 先 进 企 业 乌 鲁 木 齐 高 新 区 23 24 新 能 源 公 司 6-8 英 寸 太 阳 能 超 级 超 薄 单 晶 硅 片 新 能 源 公 司 220μm 240μm 超 薄 单 晶 硅 片 国 家 重 点 新 产 品 计 划 自 治 区 优 秀 新 产 品 一 等 奖 国 家 科 技 部 国 家 环 境 保 护 局 国 家 商 务 局 国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局 自 治 区 经 贸 委 自 治 区 财 政 厅 自 治 区 人 事 厅 六 促 进 环 境 及 生 态 可 持 续 发 展 公 司 始 终 坚 持 全 面 落 实 科 学 发 展 观 和 环 境 保 护 的 基 本 国 策, 致 力 于 遵 守 和 执 行 国 家 相 关 行 业 环 境 保 护 标 准 和 排 放 指 标, 接 受 企 业 所 在 地 方 政 府 环 保 部 门 的 监 督 公 司 以 ISO14001 环 境 管 理 体 系 为 基 础, 制 定 了 各 层 次 各 岗 位 的 环 境 管 理 职 责, 实 施 现 场 管 理, 提 升 员 工 环 境 保 护 认 知, 持 续 不 断 对 环 境 管 理 文 件 的 执 行 力 情 况 进 行 监 督 检 查, 确 保 制 度 执 行 力 公 司 单 位 产 能 能 耗 指 标 与 主 要 污 染 物 排 放 指 标 实 现 一 定 幅 度 的 下 降, 全 年 无 环 保 事 故 发 生 ( 一 ) 主 要 排 放 物 及 治 理 公 司 输 变 电 产 品 生 产 过 程 中 三 废 产 生 量 小, 属 轻 污 染 行 业, 公 司 重 视 环 境 保 护, 以 先 进 节 能 的 环 保 设 施 保 障 生 产 符 合 ISO14001 环 境 管 理 体 系 要 求, 确 保 污 染 物 达 标 排 放 1 废 水 排 放 : 公 司 生 产 过 程 基 本 不 产 生 工 业 废 水, 公 司 有 污 水 沉 淀 池 污 水 处 理 机 乳 化 液 废 水 处 理 站 等 环 保 设 施, 安 装 了 在 线 监 测 系 统, 生 活 污 水 经 隔 油 沉 淀 达 到 国 家 污 水 综 合 排 放 标 准 后 排 放 2 废 气 粉 尘 排 放 : 公 司 变 压 器 产 品 喷 漆 时 会 产 生 废 气, 喷 漆 车 间 废 气 采 用 吸 附 燃 烧 等 处 理 方 式, 安 装 了 除 尘 系 统 处 理 粉 尘, 达 到 大 气 污 染 物 综 合 排 放 标 准 后 排 放 3 固 体 废 弃 物 处 理 : 公 司 固 体 废 物 主 要 是 原 材 料 尾 料 锅 炉 炉 渣, 公 司 对 材 料 类 固 体 废 物 进 行 分 16
类 存 放 和 管 理, 对 可 利 用 的 边 角 余 料 均 回 收 再 利 用 ; 炉 渣 主 要 用 于 铺 路 或 用 于 建 材 等, 自 身 无 法 再 利 用 的 固 体 废 物 通 过 招 标 方 式 分 售 给 有 资 质 单 位 进 行 再 利 用 对 于 不 可 回 收 利 用 的 有 毒 有 害 废 物 或 危 险 废 物, 如 机 加 工 废 油 滤 料 废 乳 化 液 等 统 一 定 期 送 到 有 经 营 许 可 资 质 的 单 位 合 理 处 理 公 司 制 定 危 险 废 物 管 理 办 法 突 发 性 环 境 污 染 事 故 应 急 处 置 预 案, 坚 决 执 行 国 家 危 险 废 弃 物 法 律 法 规, 对 危 险 废 物 采 取 防 扬 散 防 流 失 防 渗 漏 等 三 防 措 施 的 管 理, 淘 汰 国 际 公 约 禁 用 的 物 质 取 缔 明 令 禁 止 的 工 艺 和 装 置 公 司 多 年 来 投 入 大 量 资 金 用 于 环 境 的 绿 化, 专 门 配 置 绿 化 管 护 人 员 进 行 管 理, 创 造 了 良 好 的 工 作 生 活 环 境 ( 二 ) 环 境 保 护 与 节 能 减 排 投 入 公 司 一 直 秉 承 环 保 节 能 减 排 的 可 持 续 的 科 学 发 展 观, 近 年 来 加 大 了 环 保 节 能 设 施 的 投 资 力 度, 进 一 步 完 善 节 能 减 排 硬 件 条 件, 目 前 所 有 环 保 设 施 运 行 正 常 2009 年, 公 司 沈 变 公 司 衡 变 公 司 天 变 公 司 新 能 源 公 司 德 缆 公 司 在 环 境 保 护 及 节 能 减 排 设 备 设 施 绿 化 等 方 面 投 入 资 金 累 计 7000 余 万 元 2009 年, 沈 变 公 司 COD 排 放 已 削 减 排 放 至 10.85 吨, 已 超 额 完 成 十 一 五 减 排 指 标 节 能 减 排 管 理 工 作 效 果 显 著, 获 得 了 沈 阳 市 节 能 达 标 示 范 企 业 的 光 荣 称 号 ( 三 ) 节 能 降 耗 工 作 : 为 把 节 能 降 耗 工 作 落 到 实 处, 公 司 对 节 能 降 耗 指 标 进 行 分 解 并 严 格 考 核, 做 到 层 层 有 责 任, 逐 级 抓 落 实, 公 司 通 过 突 出 抓 重 点 领 域 节 能 强 化 重 点 耗 能 设 备 节 能 管 理 大 力 推 进 节 能 技 术 进 步 加 快 节 能 产 品 结 构 调 整 加 大 节 能 降 耗 监 督 检 查 力 度, 公 司 单 位 产 量 能 耗 较 上 年 有 所 下 降 2009 年, 公 司 用 电 约 1.27 亿 度, 用 水 172 万 吨, 用 煤 4.13 万 吨 1 节 水 措 施 : 公 司 建 有 中 水 利 用 系 统 循 环 水 池 等, 设 备 冷 却 用 水 为 循 环 冷 却, 锅 炉 水 冷 凝 水 循 环 使 用, 通 过 循 环 利 用 综 合 利 用 中 水 等 措 施, 大 幅 减 少 了 水 资 源 消 耗 2009 年, 公 司 新 能 源 公 司 硅 片 生 产 综 合 使 用 纯 水 设 备 的 排 放 水 进 行 预 清 洗, 年 节 水 3 万 立 方 米, 节 水 效 果 明 显 2009 年, 德 缆 公 司 新 建 40 立 方 米 循 环 水 池 一 座, 年 节 约 用 水 3000 吨 17
沈 变 公 司 被 沈 阳 市 城 乡 建 设 委 员 会 沈 阳 市 经 济 委 员 会 评 为 2008 年 节 水 工 作 先 进 集 体, 沈 变 公 司 王 霞 被 评 为 2008 年 度 沈 阳 市 城 市 节 约 用 水 工 作 先 进 个 人 2 节 电 措 施 公 司 制 定 了 万 元 产 值 电 能 消 耗 指 标 和 燃 动 费 用 指 标, 制 订 了 一 系 列 节 电 措 施, 通 过 培 训, 使 员 工 掌 握 节 电 技 能 并 提 高 节 电 意 识, 公 司 按 月 进 行 考 核, 使 节 电 意 识 深 入 人 心 公 司 对 配 电 设 施 进 行 技 术 改 造, 采 用 无 功 补 偿 设 施, 以 减 少 电 能 的 消 耗 ; 并 由 专 业 维 修 人 员 定 期 进 行 检 查 和 恢 复 功 能, 减 少 无 功 损 耗 2009 年, 新 能 源 公 司 利 用 项 目 废 旧 太 阳 能 电 池 板 在 厂 区 内 建 设 小 型 太 阳 能 电 站 改 造 相 关 线 路 及 更 换 节 能 灯 具 等 措 施 节 约 电 能 1.3 万 度 新 能 源 公 司 通 过 对 单 晶 炉 电 源 柜 19# 进 行 了 节 能 改 造, 改 造 后 一 台 单 晶 炉 每 年 可 节 省 用 电 11.232 万 度 2009 年, 新 能 源 公 司 硅 片 耗 电 量 较 上 年 下 降 0.372 度 / 片 2010 年, 新 能 源 公 司 还 将 对 其 余 20 台 单 晶 炉 进 行 改 造, 改 造 完 成 后, 预 计 每 年 可 节 省 用 电 224 万 度 3 原 材 料 节 约 措 施 公 司 对 大 宗 原 材 料 硅 钢 片 采 用 套 裁 工 艺, 大 中 小 型 产 品 穿 插 生 产, 各 种 绝 缘 零 件 钢 板 合 理 套 裁, 通 过 对 工 艺 余 量 精 确 计 算, 原 材 料 的 利 用 率 均 比 上 年 有 不 同 程 度 的 提 高, 通 过 规 定 纸 板 硅 钢 片 等 材 料 废 料 的 规 格, 有 效 地 控 制 了 材 料 再 利 用, 公 司 原 材 料 使 用 率 处 于 同 行 业 较 高 水 平 4 选 用 先 进 节 能 环 保 设 备, 提 高 生 产 效 率, 改 善 工 作 环 境 公 司 对 重 点 耗 能 设 备 建 立 台 账 或 清 单, 并 对 单 台 重 点 能 耗 设 备 耗 电 情 况 进 行 监 测, 对 耗 电 较 大 的 设 备 进 行 改 造, 以 减 少 电 能 消 耗 2008 年, 公 司 对 部 分 耗 能 较 大 的 设 备 进 行 改 造, 改 造 后, 缩 短 了 生 产 周 期 降 低 了 能 源 消 耗 公 司 使 用 的 自 动 化 办 公 系 统, 实 现 了 无 纸 化 办 公, 减 少 了 纸 张 浪 费 在 自 然 资 源 的 消 耗 控 制 方 面 取 得 了 一 定 的 成 绩 沈 变 公 司 选 用 大 型 焊 烟 抽 尘 抽 风 装 置 机 器 人 自 动 喷 砂 先 进 设 备, 抽 尘 抽 风 装 置 使 有 毒 有 害 的 焊 烟 经 过 滤 收 尘 无 毒 排 放, 减 少 对 环 境 污 染, 同 时 也 改 善 了 操 作 工 人 的 工 作 环 境 ; 机 器 人 自 动 喷 砂 设 备 提 高 了 生 产 效 率, 减 少 了 环 境 污 染 通 过 引 进 先 进 的 数 控 机 加 设 备, 提 高 了 零 部 件 的 机 加 精 度, 加 快 了 零 部 件 的 加 工 速 度, 提 高 生 产 效 率 18
2009 年, 鲁 缆 公 司 被 新 泰 市 人 民 政 府 授 予 2008 年 度 新 泰 市 节 能 工 作 先 进 单 位 ; 鲁 缆 公 司 姜 玉 峰 被 新 泰 市 人 民 政 府 评 为 2008 年 度 节 能 工 作 先 进 个 人 沈 变 公 司 被 沈 阳 市 经 济 委 员 会 节 能 减 排 工 作 领 导 小 组 评 为 2008 年 度 节 能 示 范 企 业, 沈 变 公 司 王 霞 被 沈 阳 市 经 济 委 员 会 节 能 减 排 工 作 领 导 小 组 评 为 2008 年 沈 阳 市 节 能 工 作 先 进 个 人 沈 变 公 司 被 辽 宁 省 国 土 资 源 厅 评 为 节 约 集 约 用 地 先 进 工 业 企 业 七 社 会 公 益 ( 一 ) 解 决 就 业 通 过 建 立 大 学 生 实 习 基 地, 在 合 作 高 校 设 立 奖 学 金 等 方 式, 公 司 积 极 为 大 学 生 提 供 学 习 实 践 就 业 的 机 会, 为 解 决 社 会 就 业 做 出 积 极 的 贡 献 ( 二 ) 积 极 为 国 家 财 政 税 收 做 出 贡 献 2009 年, 公 司 上 缴 各 种 税 金 83,528.12 万 元, 为 国 家 财 政 税 收 和 支 持 地 方 经 济 发 展 做 出 较 大 贡 献 ( 三 ) 大 力 支 持 社 会 公 益 事 业, 创 建 和 谐 社 会 1 关 注 弱 势 群 体, 加 强 民 族 团 结, 支 援 边 远 贫 困 地 区 2009 年, 公 司 及 员 工 共 对 社 会 捐 赠 367 万 元 其 中 : 乌 鲁 木 齐 7 5 事 件 后, 公 司 及 员 工 向 受 害 者 及 其 家 属 捐 款 共 计 140.13 万 元, 其 中 员 工 捐 款 40.13 万 元, 公 司 捐 款 100 万 元 ;2009 年, 公 司 向 阿 勒 泰 地 委 宣 传 部 捐 款 100 万 元, 用 于 民 族 团 结 专 题 片 的 拍 摄 ;2009 年 5 月, 公 司 投 入 100 万 元 专 项 扶 贫 资 金, 用 于 吉 木 乃 县 托 普 铁 热 克 乡 的 吐 尕 力 阿 尕 什 村 播 尔 克 塔 勒 村 阔 克 托 汗 木 村 的 扶 贫 开 发 建 设 吉 木 乃 县 地 处 阿 勒 泰 地 区 西 部, 自 然 条 件 恶 劣, 经 济 落 后, 是 国 家 扶 贫 开 发 重 点 县, 受 自 然 条 件 恶 劣 影 响, 近 年 来 发 展 水 平 低 基 础 差, 人 均 年 收 入 在 2000 元 以 下 2009 年, 公 司 专 门 成 立 扶 贫 开 发 领 导 小 组 赴 3 个 村 进 行 调 研, 通 过 与 吉 木 乃 县 党 委 政 府 协 商, 公 司 投 入 100 万 元 进 行 了 贫 困 户 住 房 改 造 村 庄 整 治 肉 奶 兼 用 牛 养 殖 挤 奶 厅 建 设 温 室 蔬 菜 大 棚 等 扶 贫 项 目 的 建 设, 有 效 改 善 牧 民 生 活 条 件 和 生 态 环 境, 增 强 牧 区 群 众 的 科 技 意 识 和 自 我 发 展 能 力, 提 高 草 场 使 用 效 益, 促 进 牧 区 生 态 环 境 的 良 性 发 展, 提 高 牧 民 群 众 的 经 济 文 化 生 活 水 平 沈 变 公 司 大 力 开 展 奉 献 爱 心 活 动, 通 过 职 工 一 元 捐 活 动 向 沈 阳 市 职 工 慈 善 爱 心 基 金 会 捐 赠 5 万 元, 向 沈 阳 市 总 工 会 组 织 的 劳 模 疗 养 捐 款 中 捐 赠 5 万 元 19
2009 年, 沈 变 公 司 工 会 被 沈 阳 市 总 工 会 授 予 沈 阳 职 工 慈 善 奖 荣 誉 称 号 德 缆 公 司 被 德 阳 市 委 授 予 灾 后 重 建 先 进 基 层 党 组 织 称 号 ; 德 缆 公 司 将 德 阳 市 旌 阳 区 双 东 镇 小 学 部 分 学 生 纳 入 结 对 帮 扶 对 象, 向 他 们 送 去 了 关 爱 与 关 怀 公 司 塔 国 办 事 处 购 买 上 千 盏 节 能 灯 送 给 当 地 贫 居 民 ; 购 买 水 泥 砂 石 砖 等 物 资, 帮 助 胡 占 德 岗 琴 区 修 建 学 校, 赠 送 学 习 文 化 等 用 品, 并 在 施 工 期 间 抽 空 到 福 利 机 构 走 访 慰 问 孤 儿 院 和 敬 老 院 2 社 区 活 动 沈 变 公 司 与 沈 阳 市 文 化 局 中 共 铁 西 区 委 区 政 府 联 合 举 办 了 以 开 展 丰 富 文 化 活 动, 促 进 企 业 文 化 和 谐 发 展 为 主 题 的 铁 西 区 第 七 届 工 人 文 化 周, 多 家 单 位 就 文 化 建 设 工 作 经 验 做 法 进 行 了 广 泛 的 交 流 沈 变 公 司 承 担 了 本 届 文 化 周 文 化 活 动 与 企 业 发 展 论 坛 的 承 办 工 作 沈 阳 市 百 千 万 技 能 人 才 培 育 工 程 和 职 工 职 业 技 能 竞 赛 活 动 分 赛 场 的 比 赛 在 沈 变 公 司 中 特 公 司 车 间 举 行, 参 赛 的 120 名 员 工 发 挥 出 色, 超 大 型 项 目 公 司 伍 阿 盟 获 得 技 术 大 王 称 号,10 名 员 工 获 得 技 术 标 兵 20 名 员 工 获 得 技 术 能 手 称 号 新 变 厂 大 力 开 展 拥 军 拥 属 军 民 共 建 工 作,2009 年 八 一 建 军 节 前 夕, 同 昌 吉 市 武 警 教 导 大 队 开 展 座 谈 联 谊 会, 并 带 去 慰 问 品 德 缆 公 司 与 黄 连 桥 派 出 所 周 边 单 位 共 同 开 展 了 联 防 联 动, 创 和 谐 社 区 活 动, 成 立 了 专 门 的 巡 逻 队, 保 护 社 区 安 全 6 月, 德 缆 公 司 组 织 员 工 到 德 阳 市 急 控 中 心 采 血 处 献 血 6000 毫 升, 为 缓 解 血 荒 出 了 一 份 力 ( 四 ) 每 股 社 会 贡 献 每 股 社 会 贡 献 值 反 映 公 司 为 股 东 员 工 客 户 债 权 人 社 区 以 及 整 个 社 会 所 创 造 的 全 部 价 值 有 助 于 社 会 公 众 更 全 面 地 了 解 公 司 的 社 会 贡 献 2009 年 度, 公 司 每 股 社 会 贡 献 值 为 1.72 元 每 股 社 会 贡 献 值 计 算 口 径 : 在 公 司 为 股 东 创 造 的 基 本 每 股 收 益 的 基 础 上, 增 加 公 司 在 报 告 期 内 为 国 家 创 造 的 税 收 向 员 工 支 付 的 工 资 向 银 行 等 债 权 人 给 付 的 借 款 利 息 公 司 对 外 捐 赠 等 为 其 他 利 益 相 关 者 创 造 的 价 值 额 ; 并 扣 除 公 司 因 环 境 污 染 等 造 成 的 其 他 社 会 成 本 因 环 境 污 染 等 造 成 的 其 他 社 会 成 本 计 算 口 径 包 括 公 司 按 国 家 相 关 规 定 缴 纳 的 与 环 境 相 关 各 种 税 费 和 提 取 的 基 金, 包 括 排 污 费 等 2010 年, 公 司 将 响 应 国 家 发 展 低 碳 经 济 节 能 减 排, 建 设 资 源 节 约 型 环 境 友 好 型 社 会 的 政 策, 以 绿 色 环 保 节 能 为 核 心, 加 大 高 质 量 高 效 率 高 可 靠 性 20
低 成 本 低 损 耗 低 污 染 绿 色 节 能 产 品 研 发, 进 一 步 提 高 公 司 经 济 发 展 的 质 量 和 效 益, 推 动 产 业 结 构 产 品 结 构 的 优 化 升 级, 为 和 谐 社 会 做 出 更 多 的 贡 献 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 2010 年 2 月 22 日 21
特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 董 事 会 关 于 公 司 2009 年 度 内 部 控 制 的 自 我 评 估 报 告 建 立 健 全 并 有 效 实 施 内 部 控 制 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 本 公 司 内 部 控 制 的 目 标 是 : 合 理 保 证 企 业 经 营 管 理 合 法 合 规 资 产 安 全 财 务 报 告 及 相 关 信 息 真 实 完 整, 提 高 经 营 效 率 和 效 果, 促 进 企 业 实 现 发 展 战 略 由 于 内 部 控 制 存 在 固 有 局 限 性, 故 仅 能 对 达 到 上 述 目 标 提 供 合 理 保 证 ; 内 部 控 制 的 有 效 性 亦 可 能 随 公 司 内 外 部 环 境 及 经 营 情 况 的 改 变 而 改 变 公 司 已 设 立 了 审 计 监 察 部, 子 公 司 设 立 了 二 级 审 计 机 构, 审 计 人 员 均 由 公 司 委 派, 公 司 内 部 控 制 设 有 检 查 监 督 机 制, 内 控 缺 陷 一 经 识 别, 公 司 将 立 即 采 取 整 改 措 施 本 公 司 建 立 和 实 施 内 部 控 制 制 度 时, 考 虑 了 以 下 基 本 要 素 : 内 部 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 与 沟 通 内 部 监 督 等 五 项 要 素 本 公 司 董 事 会 对 本 年 度 上 述 所 有 方 面 的 内 部 控 制 进 行 了 自 我 评 估, 评 估 发 现, 自 2009 年 1 月 1 日 至 12 月 31 日, 未 发 现 公 司 存 在 内 部 控 制 设 计 或 执 行 方 面 的 重 大 缺 陷 公 司 董 事 会 认 为, 公 司 已 建 立 了 较 为 健 全 完 善 的 内 部 控 制 制 度 体 系, 自 2009 年 1 月 1 日 至 12 月 31 日, 公 司 内 部 控 制 制 度 执 行 有 效 现 有 的 内 部 控 制 制 度 能 够 确 保 公 司 经 营 管 理 合 法 合 规 资 产 安 全, 并 能 保 证 公 司 财 务 报 告 及 相 关 信 息 真 实 完 整 ; 公 司 具 有 较 完 善 的 法 人 治 理 结 构 及 内 部 组 织 结 构, 能 够 形 成 科 学 的 决 策 机 制 执 行 机 制 和 监 督 机 制, 能 够 提 高 公 司 经 营 效 率 和 效 果 保 证 公 司 发 展 战 略 的 实 现 本 报 告 已 于 2010 年 2 月 22 日 经 公 司 六 届 五 次 董 事 会 会 议 审 议 通 过, 公 司 董 事 会 及 其 全 体 成 员 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 公 司 聘 请 了 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 对 公 司 内 部 控 制 出 具 了 内 部 控 制 鉴 证 报 告 五 洲 松 德 联 合 会 计 师 事 务 所 对 本 公 司 2009 年 度 内 部 控 制 自 我 评 估 报 告 的 鉴 证 意 见 为 : 特 变 电 工 按 照 企 业 内 部 会 计 控 制 规 范 基 本 规 范 ( 试 行 ) 的 标 准 于 2009 年 12 月 31 日 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 与 财 务 报 表 相 关 的 有 效 的 内 部 控 制 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2010 年 2 月 22 日 1