目 录 第 一 部 分 中 国 证 监 会 概 况 一 主 要 职 能 二 部 门 预 算 单 位 构 成 第 二 部 分 中 国 证 监 会 2015 年 度 部 门 预 算 表 一 财 政 拨 款 收 支 总 表 二 一 般 公 共 预 算 支 出 表 三 一 般 公 共 预 算 基 本 支 出 表 四 一 般 公 共 预 算 三 公 经 费 支 出 表 五 政 府 性 基 金 预 算 支 出 表 六 部 门 收 支 总 表 七 部 门 收 入 总 表 八 部 门 支 出 总 表 第 三 部 分 中 国 证 监 会 2015 年 部 门 预 算 情 况 说 明 第 四 部 分 名 词 解 释 2
第 一 部 分 中 国 证 监 会 概 况 3
一 主 要 职 能 中 国 证 监 会 为 国 务 院 直 属 正 部 级 事 业 单 位, 依 照 法 律 法 规 和 国 务 院 授 权, 统 一 监 督 管 理 全 国 证 券 期 货 市 场, 维 护 证 券 期 货 市 场 秩 序, 保 障 其 合 法 运 行 依 据 有 关 法 律 法 规, 中 国 证 监 会 在 对 证 券 市 场 实 施 监 督 管 理 中 履 行 下 列 职 责 : ( 一 ) 研 究 和 拟 订 证 券 期 货 市 场 的 方 针 政 策 发 展 规 划 ; 起 草 证 券 期 货 市 场 的 有 关 法 律 法 规, 提 出 制 定 和 修 改 的 建 议 ; 制 定 有 关 证 券 期 货 市 场 监 管 的 规 章 规 则 和 办 法 ( 二 ) 垂 直 领 导 全 国 证 券 期 货 监 管 机 构, 对 证 券 期 货 市 场 实 行 集 中 统 一 监 管 ( 三 ) 监 管 股 票 可 转 换 债 券 证 券 公 司 债 券 和 国 务 院 确 定 由 证 监 会 负 责 的 债 券 及 其 他 证 券 的 发 行 上 市 交 易 托 管 和 结 算 ; 监 管 证 券 投 资 基 金 活 动 ; 批 准 企 业 债 券 的 上 市 ; 监 管 上 市 国 债 和 企 业 债 券 的 交 易 活 动 ( 四 ) 监 管 上 市 公 司 及 其 按 法 律 法 规 必 须 履 行 有 关 义 务 的 股 东 的 证 券 市 场 行 为 ( 五 ) 监 管 境 内 期 货 合 约 的 上 市 交 易 和 结 算 ; 按 规 定 监 管 境 内 机 构 从 事 境 外 期 货 业 务 ( 六 ) 管 理 证 券 期 货 交 易 所 ; 按 规 定 管 理 证 券 期 货 交 易 所 的 高 级 管 理 人 员 ; 归 口 管 理 证 券 业 期 货 业 协 会 ( 七 ) 监 管 证 券 期 货 经 营 机 构 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 证 券 登 记 结 算 公 司 期 货 结 算 机 构 证 券 期 货 投 资 咨 询 机 构 证 券 资 信 评 4
级 机 构 ; 审 批 基 金 托 管 机 构 的 资 格 并 监 管 其 基 金 托 管 业 务 ; 制 定 有 关 机 构 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 的 管 理 办 法 并 组 织 实 施 ; 指 导 中 国 证 券 业 期 货 业 协 会 开 展 证 券 期 货 从 业 人 员 资 格 管 理 工 作 ( 八 ) 监 管 境 内 企 业 直 接 或 间 接 到 境 外 发 行 股 票 上 市 以 及 在 境 外 上 市 的 公 司 到 境 外 发 行 可 转 换 债 券 ; 监 管 境 内 证 券 期 货 经 营 机 构 到 境 外 设 立 证 券 期 货 机 构 ; 监 管 境 外 机 构 到 境 内 设 立 证 券 期 货 机 构 从 事 证 券 期 货 业 务 ( 九 ) 监 管 证 券 期 货 信 息 传 播 活 动, 负 责 证 券 期 货 市 场 的 统 计 与 信 息 资 源 管 理 ( 十 ) 会 同 有 关 部 门 审 批 会 计 师 事 务 所 资 产 评 估 机 构 及 其 成 员 从 事 证 券 期 货 中 介 业 务 的 资 格, 并 监 管 律 师 事 务 所 律 师 及 有 资 格 的 会 计 师 事 务 所 资 产 评 估 机 构 及 其 成 员 从 事 证 券 期 货 相 关 业 务 的 活 动 ( 十 一 ) 依 法 对 证 券 期 货 违 法 违 规 行 为 进 行 调 查 处 罚 ( 十 二 ) 归 口 管 理 证 券 期 货 行 业 的 对 外 交 往 和 国 际 合 作 事 务 ( 十 三 ) 承 办 国 务 院 交 办 的 其 他 事 项 5
二 部 门 预 算 单 位 构 成 中 国 证 监 会 部 门 预 算 包 括 会 本 级 预 算 和 38 家 派 出 机 构 预 算 纳 入 中 国 证 监 会 201 5 年 度 部 门 预 算 编 制 范 围 的 单 位 共 39 个, 详 细 情 况 见 下 表 : 序 号 单 位 序 号 单 位 序 号 单 位 1 会 本 级 2 北 京 证 监 局 3 天 津 证 监 局 4 河 北 证 监 局 5 山 西 证 监 局 6 内 蒙 古 证 监 局 7 辽 宁 证 监 局 8 吉 林 证 监 局 9 黑 龙 江 证 监 局 1 0 大 连 证 监 局 1 1 上 海 证 监 局 1 2 江 苏 证 监 局 1 3 浙 江 证 监 局 1 4 宁 波 证 监 局 1 5 山 东 证 监 局 1 6 安 徽 证 监 局 1 7 河 南 证 监 局 1 8 青 岛 证 监 局 1 9 湖 北 证 监 局 20 湖 南 证 监 局 21 江 西 证 监 局 22 广 东 证 监 局 23 福 建 证 监 局 24 广 西 证 监 局 25 厦 门 证 监 局 26 深 圳 证 监 局 27 海 南 证 监 局 28 重 庆 证 监 局 29 四 川 证 监 局 30 贵 州 证 监 局 31 云 南 证 监 局 32 西 藏 证 监 局 33 陕 西 证 监 局 34 甘 肃 证 监 局 35 青 海 证 监 局 36 宁 夏 证 监 局 37 新 疆 证 监 局 38 上 海 专 员 办 39 深 圳 专 员 办 6
第 二 部 分 中 国 证 监 会 2015 年 度 部 门 预 算 表 7
部 门 公 开 表 1 财 政 拨 款 收 支 总 表 单 位 : 万 元 收 入 支 出 项 目 预 算 数 项 目 合 计 一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 政 府 性 基 金 预 算 财 政 拨 款 一 本 年 收 入 99,238.03 一 本 年 支 出 99,285.28 99,285.28 ( 一 ) 一 般 公 共 预 算 拨 款 99,238.03 ( 一 ) 外 交 支 出 12.94 12.94 ( 二 ) 政 府 性 基 金 预 算 拨 款 ( 二 ) 教 育 支 出 800.00 800.00 ( 三 ) 金 融 支 出 91,917.34 91,917.34 二 上 年 结 转 47.25 ( 四 ) 住 房 保 障 支 出 6,555.00 6,555.00 ( 一 ) 一 般 公 共 预 算 拨 款 47.25 ( 二 ) 政 府 性 基 金 预 算 拨 款 二 结 转 下 年 收 入 总 计 99,285.28 支 出 总 计 99,285.28 99,285.28 8
部 门 公 开 表 2 一 般 公 共 预 算 支 出 表 功 能 分 类 科 目 2014 年 执 行 数 2015 年 预 算 数 2015 年 预 算 数 比 2014 年 执 行 数 单 位 : 万 元 2015 年 预 算 数 比 2014 年 执 行 数 ( 扣 除 发 改 委 基 建 ) 科 目 编 码 科 目 名 称 执 行 数 扣 除 发 改 委 基 建 后 执 行 数 年 初 预 算 数 小 计 基 本 支 出 项 目 支 出 扣 除 发 改 委 基 建 后 预 算 数 增 减 额 增 减 % 增 减 额 增 减 % 202 外 交 支 出 12.94 12.94 12.94 12.94 12.94 20204 国 际 组 织 12.94 12.94 12.94 12.94 12.94 2020402 国 际 组 织 捐 赠 12.94 12.94 12.94 12.94 12.94 205 教 育 支 出 800.00 800.00 800.00 800.00 800.00 0.00 0.00% 0.00 0.00% 20508 进 修 及 培 训 800.00 800.00 800.00 800.00 800.00 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2050803 培 训 支 出 800.00 800.00 800.00 800.00 800.00 0.00 0.00% 0.00 0.00% 217 金 融 支 出 99,505.45 97,260.45 91,917.09 51,984.89 39,932.20 89,708.09-7,588.36-7.63% -7,552.36-7.77% 21701 金 融 部 门 行 政 支 出 69,836.34 69,836.34 59,751.92 51,984.89 7,767.03 59,751.92-10,084.42-14.44% -10,084.42-14.44% 2170101 行 政 运 行 62,250.91 62,250.91 51,984.89 51,984.89 51,984.89-10,266.02-16.49% -10,266.02-16.49% 2170102 一 般 行 政 管 理 事 务 7,585.43 7,585.43 7,767.03 7,767.03 7,767.03 181.60 2.39% 181.60 2.39% 21702 金 融 部 门 监 管 支 出 27,424.11 27,424.11 29,956.17 29,956.17 29,956.17 2,532.06 9.23% 2,532.06 9.23% 2170205 理 金 融 稽 查 与 案 件 处 7,167.85 7,167.85 6,150.00 6,150.00 6,150.00-1,017.85-14.20% -1,017.85-14.20%
2170206 设 金 融 行 业 电 子 化 建 3,149.84 3,149.84 3,000.00 3,000.00 3,000.00-149.84-4.76% -149.84-4.76% 2170207 从 业 人 员 资 格 考 试 13,112.09 13,112.09 14,759.15 14,759.15 14,759.15 1,647.06 12.56% 1,647.06 12.56% 2170299 支 出 金 融 部 门 其 他 监 管 3,994.33 3,994.33 6,047.02 6,047.02 6,047.02 2,052.69 51.39% 2,052.69 51.39% 21799 其 他 金 融 支 出 2,245.00 0.00 2,209.00 2,209.00 0.00-36.00-1.60% 2179901 其 他 金 融 支 出 2,245.00 0.00 2,209.00 2,209.00 0.00-36.00-1.60% 221 住 房 保 障 支 出 5,472.41 5,472.41 6,508.00 6,508.00 6,508.00 1,035.59 18.92% 1,035.59 18.92% 22102 住 房 改 革 支 出 5,472.41 5,472.41 6,508.00 6,508.00 6,508.00 1,035.59 18.92% 1,035.59 18.92% 2210201 住 房 公 积 金 1,863.19 1,863.19 2,900.00 2,900.00 2,900.00 1,036.81 55.65% 1,036.81 55.65% 2210202 提 租 补 贴 82.26 82.26 82.00 82.00 82.00-0.26-0.32% -0.26-0.32% 2210203 购 房 补 贴 3,526.96 3,526.96 3,526.00 3,526.00 3,526.00-0.96-0.03% -0.96-0.03% 合 计 105,777.86 103,532.86 99,238.03 58,492.89 40,745.14 97,029.03-6,539.83-6.18% -6,503.83-6.28% 10
部 门 公 开 表 3 一 般 公 共 预 算 基 本 支 出 表 单 位 : 万 元 经 济 分 类 科 目 2015 年 基 本 支 出 科 目 编 码 科 目 名 称 合 计 人 员 经 费 公 用 经 费 301 工 资 福 利 支 出 18,183.61 18,183.61 30101 基 本 工 资 9,262.09 9,262.09 30102 津 贴 补 贴 6,621.59 6,621.59 30103 奖 金 535.37 535.37 30104 社 会 保 障 缴 费 1,481.33 1,481.33 30199 其 他 工 资 福 利 支 出 283.23 283.23 302 商 品 和 服 务 支 出 28,982.95 28,982.95 30201 办 公 费 2,026.15 2,026.15 30202 印 刷 费 551.74 551.74 30203 咨 询 费 58.00 58.00 30204 手 续 费 37.77 37.77 30205 水 费 260.62 260.62 30206 电 费 2,028.81 2,028.81 30207 邮 电 费 1,424.01 1,424.01 30208 取 暖 费 1,316.30 1,316.30 30209 物 业 管 理 费 5,678.75 5,678.75 30211 差 旅 费 3,949.89 3,949.89 30212 因 公 出 国 ( 境 ) 费 用 185.07 185.07 30213 维 修 ( 护 ) 费 873.39 873.39 30215 会 议 费 480.20 480.20 30216 培 训 费 807.75 807.75 30217 公 务 接 待 费 116.13 116.13 30226 劳 务 费 1,063.50 1,063.50 30227 委 托 业 务 费 820.39 820.39 30228 工 会 经 费 363.67 363.67 30229 福 利 费 2,545.71 2,545.71 30231 公 务 用 车 运 行 维 护 费 1,039.24 1,039.24 30239 其 他 交 通 费 用 167.74 167.74 30299 其 他 商 品 和 服 务 支 出 3,188.12 3,188.12 303 对 个 人 和 家 庭 的 补 助 9,116.48 9,116.48 30301 离 休 费 25.15 25.15 30302 退 休 费 1,921.80 1,921.80 30304 抚 恤 金 0.40 0.40 30305 生 活 补 助 3.87 3.87
30306 救 济 费 2.00 2.00 30307 医 疗 费 379.75 379.75 30309 奖 励 金 51.12 51.12 30311 住 房 公 积 金 2,900.00 2,900.00 30312 提 租 补 贴 82.00 82.00 30313 购 房 补 贴 3,526.00 3,526.00 30399 其 他 对 个 人 和 家 庭 的 补 助 支 出 224.39 224.39 310 其 他 资 本 性 支 出 2,209.85 2,209.85 31002 办 公 设 备 购 置 2,209.85 2,209.85 合 计 58,492.89 27,300.09 31,192.80 12
部 门 公 开 表 4 一 般 公 共 预 算 三 公 经 费 支 出 表 单 位 : 万 元 2014 年 预 算 数 2014 年 预 算 执 行 数 2015 年 预 算 数 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 合 计 因 公 出 国 ( 境 ) 费 小 计 公 务 用 车 购 置 费 公 务 用 车 运 行 费 公 务 接 待 费 合 计 因 公 出 国 ( 境 ) 费 小 计 公 务 用 车 购 置 费 公 务 用 车 运 行 费 公 务 接 待 费 合 计 因 公 出 国 ( 境 ) 费 小 计 公 务 用 车 购 置 费 公 务 用 车 运 行 费 公 务 接 待 费 2,815.06 627.77 1,547.50 118.00 1,429.50 639.79 2,815.06 627.77 1,547.50 118.00 1,429.50 639.79 1,673.95 518.58 1,039.24 0.00 1,039.24 116.13
部 门 公 开 表 5 政 府 性 基 金 预 算 支 出 表 单 位 : 万 元 科 目 编 码 科 目 名 称 单 位 代 码 本 年 政 府 性 基 金 预 算 财 政 拨 款 支 出 合 计 基 本 支 出 项 目 支 出 合 计 注 : 中 国 证 监 会 没 有 政 府 性 基 金 预 算 拨 款 收 入, 也 没 有 使 用 政 府 性 基 金 安 排 的 支 出, 故 本 表 无 数 据
部 门 公 开 表 6 部 门 收 支 总 表 单 位 : 万 元 收 入 支 出 项 目 预 算 数 项 目 预 算 数 一 公 共 财 政 预 算 财 政 拨 款 收 入 二 政 府 性 基 金 预 算 财 政 拨 款 收 入 99,238.03 一 外 交 支 出 12.94 二 教 育 支 出 800.00 三 事 业 收 入 三 金 融 支 出 91,917.34 四 事 业 单 位 经 营 收 入 四 住 房 保 障 支 出 6,835.00 五 其 他 收 入 273.64 本 年 收 入 合 计 99,511.67 本 年 支 出 合 计 99,565.28 用 事 业 基 金 弥 补 收 支 差 额 结 转 下 年 上 年 结 转 53.61 收 入 总 计 99,565.28 支 出 总 计 99,565.28 15
部 门 公 开 表 7 部 门 收 入 总 表 单 位 : 万 元 科 目 编 码 科 目 科 目 名 称 合 计 上 年 结 转 一 般 公 共 预 算 拨 款 收 入 其 他 收 入 用 事 业 基 金 弥 补 收 支 差 额 202 外 交 支 出 12.94 12.94 20204 国 际 组 织 12.94 12.94 2020402 国 际 组 织 捐 赠 12.94 12.94 205 教 育 支 出 800.00 800.00 20508 进 修 及 培 训 800.00 800.00 2050803 培 训 支 出 800.00 800.00 217 金 融 支 出 91,917.34 0.25 91,917.09 21701 金 融 部 门 行 政 支 出 59,752.17 0.25 59,751.92 2170101 行 政 运 行 51,984.89 51,984.89 2170102 一 般 行 政 管 理 事 务 7,767.28 0.25 7,767.03 21702 金 融 部 门 监 管 支 出 29,956.17 29,956.17 2170205 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 6,150.00 6,150.00 2170206 金 融 行 业 电 子 化 建 设 3,000.00 3,000.00 2170207 从 业 人 员 资 格 考 试 14,759.15 14,759.15 2170299 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 6,047.02 6,047.02 21799 其 他 金 融 支 出 2,209.00 2,209.00 2179901 其 他 金 融 支 出 2,209.00 2,209.00 221 住 房 保 障 支 出 6,508.00 53.36 6,508.00 273.64 22102 住 房 改 革 支 出 6,508.00 53.36 6,508.00 273.64 2210201 住 房 公 积 金 2,900.00 2,900.00 2210202 提 租 补 贴 82.00 82.00 2210203 购 房 补 贴 3,526.00 53.36 3,526.00 273.64 合 计 99,565.28 53.61 99,238.03 273.64 16
部 门 公 开 表 8 部 门 支 出 总 表 单 位 : 万 元 科 目 编 码 科 目 名 称 合 计 基 本 支 出 项 目 支 出 上 缴 上 级 支 出 事 业 单 位 经 营 支 出 对 下 级 单 位 补 助 支 出 202 外 交 支 出 12.94 12.94 20204 国 际 组 织 12.94 12.94 2020402 国 际 组 织 捐 赠 12.94 12.94 205 教 育 支 出 800.00 800.00 20508 进 修 及 培 训 800.00 800.00 2050803 培 训 支 出 800.00 800.00 217 金 融 支 出 91,917.34 51,984.89 39,932.45 21701 金 融 部 门 行 政 支 出 59,752.17 51,984.89 7,767.28 2170101 行 政 运 行 51,984.89 51,984.89 2170102 一 般 行 政 管 理 事 务 7,767.28 7,767.28 21702 金 融 部 门 监 管 支 出 29,956.17 29,956.17 2170205 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 6,150.00 6,150.00 2170206 金 融 行 业 电 子 化 建 设 3,000.00 3,000.00 2170207 从 业 人 员 资 格 考 试 14,759.15 14,759.15 2170299 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 6,047.02 6,047.02 21799 其 他 金 融 支 出 2,209.00 2,209.00 2179901 其 他 金 融 支 出 2,209.00 2,209.00 221 住 房 保 障 支 出 6,835.00 6,835.00 22102 住 房 改 革 支 出 6,835.00 6,835.00 2210201 住 房 公 积 金 2,900.00 2,900.00 2210202 提 租 补 贴 82.00 82.00 2210203 购 房 补 贴 3,853.00 3,853.00 合 计 99,565.28 58,819.89 40,745.39 17
第 三 部 分 中 国 证 监 会 2015 年 部 门 预 算 情 况 说 明 18
一 关 于 中 国 证 监 会 2015 年 财 政 拨 款 收 支 预 算 情 况 的 总 体 说 明 中 国 证 监 会 201 5 年 财 政 拨 款 收 支 总 预 算 99,285.28 万 元 收 入 全 部 为 一 般 公 共 预 算 拨 款, 无 政 府 性 基 金 预 算 拨 款, 包 括 : 当 年 财 政 拨 款 收 入 99,238.03 万 元 上 年 结 转 47.25 万 元 ; 支 出 包 括 : 外 交 支 出 1 2.94 万 元 教 育 支 出 800.00 万 元 金 融 支 出 91,91 7.34 万 元 住 房 保 障 支 出 6,555.00 万 元 19
二 关 于 中 国 证 监 会 2015 年 一 般 公 共 预 算 当 年 财 政 拨 款 情 况 说 明 ( 一 ) 一 般 公 共 预 算 当 年 财 政 拨 款 预 算 规 模 变 化 情 况 中 国 证 监 会 201 5 年 一 般 公 共 预 算 当 年 财 政 拨 款 99,238.03 万 元, 比 201 4 年 执 行 数 减 少 6,539.83 万 元, 主 要 是 金 融 部 门 行 政 支 出 - 行 政 运 行 财 政 拨 款 减 少 一 般 公 共 预 算 当 年 财 政 拨 款 规 模 变 化 情 况 单 位 : 万 元 ( 二 ) 一 般 公 共 预 算 当 年 财 政 拨 款 结 构 情 况 外 交 支 出 1 2.94 万 元, 占 0.01 %; 教 育 支 出 800.00 万 元, 占 0.81 %; 金 融 支 出 91,91 7.09 万 元, 占 92.62%; 住 房 保 障 支 出 6,508.00 万 元, 占 6.56% 20
( 三 ) 一 般 公 共 预 算 当 年 财 政 拨 款 具 体 使 用 情 况 1. 外 交 ( 类 ) 国 际 组 织 ( 款 ) 国 际 组 织 捐 赠 ( 项 )201 5 年 预 算 数 为 1 2.94 万 元, 此 项 目 为 201 5 年 新 增 项 目, 主 要 是 经 我 国 政 府 批 准, 新 增 向 国 际 证 监 会 组 织 的 专 项 捐 赠 2. 教 育 支 出 ( 类 ) 进 修 及 培 训 ( 款 ) 培 训 支 出 ( 项 )201 5 年 预 算 数 为 800.00 万 元, 与 201 4 年 执 行 数 持 平 3. 金 融 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 行 政 支 出 ( 款 ) 行 政 运 行 ( 项 )201 5 年 预 算 数 为 51,984.89 万 元, 比 201 4 年 执 行 数 减 少 1 0,266.02 万 元, 下 降 1 6.49%, 主 要 原 因 : 一 是 节 约 行 政 成 本, 压 缩 办 公 经 费 ; 二 是 201 4 年 执 行 数 包 含 使 用 机 动 经 费 等 弥 补 行 政 支 出 差 额 部 分,201 5 年 预 算 尚 未 安 排 使 用 机 动 经 费 4. 金 融 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 行 政 支 出 ( 款 ) 一 般 行 政 管 理 事 务 ( 项 )201 5 年 预 算 数 为 7,767.03 万 元, 比 201 4 年 执 行 数 增 加 1 81.6 万 元, 增 长 2.39% 21
5. 金 融 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ) 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 ( 项 )201 5 年 财 政 拨 款 预 算 数 为 6,1 50 万 元, 比 201 4 年 执 行 数 减 少 1,01 7.85 万 元, 下 降 1 4.20%, 主 要 原 因 是 201 4 年 预 算 执 行 中, 由 于 案 件 数 量 增 加, 财 政 部 追 加 安 排 了 稽 查 办 案 项 目 经 费 预 算 6. 金 融 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ) 金 融 行 业 电 子 化 建 设 ( 项 )201 5 年 预 算 数 为 3,000 万 元, 比 201 4 年 执 行 数 减 少 1 49.84 万 元, 下 降 4.76% 7. 金 融 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ) 从 业 人 员 资 格 考 试 ( 项 )201 5 年 财 政 拨 款 预 算 数 为 1 4,759.1 5 万 元, 比 201 4 年 执 行 数 增 加 1,647.06 万 元, 增 长 1 2.56%, 主 要 是 从 行 业 发 展 和 人 才 储 备 角 度 考 虑,201 5 年 考 试 科 次 将 有 所 增 加, 相 应 增 加 考 试 费 支 出 8. 金 融 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ) 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 ( 项 )201 5 年 预 算 数 为 6,047.02 万 元, 比 201 4 年 执 行 数 增 加 2,052.69 万 元, 增 长 51.39% 主 要 原 因 是 201 4 年 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 ( 项 ) 科 目 下 机 动 经 费 被 调 整 用 于 弥 补 行 政 支 出 和 其 他 项 目 支 出 差 额 9. 金 融 支 出 ( 类 ) 其 他 金 融 支 出 ( 款 ) 其 他 金 融 支 出 ( 项 )201 5 年 预 算 数 为 2,209 万 元, 比 201 4 年 执 行 数 减 少 36 万 元, 下 降 1.6% 1 0. 住 房 保 障 支 出 ( 类 ) 住 房 改 革 支 出 ( 款 ) 住 房 公 积 金 ( 项 ) 201 5 年 预 算 数 为 2,900 万 元, 比 201 4 年 执 行 数 增 加 1,036.81 万 元, 增 长 55.65% 主 要 原 因 是 201 5 年 住 房 公 积 金 缴 存 基 数 增 加 1 1. 住 房 保 障 支 出 ( 类 ) 住 房 改 革 支 出 ( 款 ) 提 租 补 贴 ( 项 ) 22
201 5 年 预 算 数 为 82 万 元, 比 201 4 年 执 行 数 减 少 0.26 万 元, 下 降 0.32% 1 2. 住 房 保 障 支 出 ( 类 ) 住 房 改 革 支 出 ( 款 ) 购 房 补 贴 ( 项 ) 201 5 年 预 算 数 为 3,526 万 元, 比 201 4 年 执 行 数 减 少 0.96 万 元, 下 降 0.03% 23
三 关 于 中 国 证 监 会 2015 年 一 般 公 共 预 算 基 本 支 出 情 况 说 明 中 国 证 监 会 201 5 年 一 般 公 共 预 算 基 本 支 出 58,492.89 万 元, 其 中 : 人 员 经 费 27,300.09 万 元, 主 要 包 括 : 基 本 工 资 津 贴 补 贴 奖 金 社 会 保 障 缴 费 其 他 工 资 福 利 支 出 离 休 费 退 休 费 抚 恤 金 生 活 补 助 救 济 费 医 疗 费 奖 励 金 住 房 公 积 金 提 租 补 贴 购 房 补 贴 其 他 对 个 人 和 家 庭 的 补 助 支 出 日 常 公 用 经 费 31,1 92.80 万 元, 主 要 包 括 : 办 公 费 印 刷 费 咨 询 费 手 续 费 水 费 电 费 邮 电 费 取 暖 费 物 业 管 理 费 差 旅 费 因 公 出 国 ( 境 ) 费 维 修 ( 护 ) 费 会 议 费 培 训 费 公 务 接 待 费 劳 务 费 委 托 业 务 费 工 会 经 费 福 利 费 公 务 用 车 运 行 维 护 费 其 他 交 通 费 其 他 商 品 和 服 务 支 出 办 公 设 备 购 置 24
四 关 于 中 国 证 监 会 2015 年 三 公 经 费 预 算 情 况 说 明 中 国 证 监 会 201 5 年 三 公 经 费 预 算 数 为 1,673.95 万 元, 其 中 : 因 公 出 国 ( 境 ) 费 51 8.58 万 元, 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 1,039.24 万 元, 公 务 接 待 费 1 1 6.1 3 万 元 201 5 年 三 公 经 费 比 201 4 年 减 少 1,1 41.1 1 万 元, 其 中 : 因 公 出 国 ( 境 ) 费 减 少 1 09.1 9 万 元 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 减 少 508.26 万 元 公 务 接 待 费 减 少 523.66 万 元 因 公 出 国 ( 境 ) 费 和 公 务 接 待 费 减 少 的 主 要 原 因 是 认 真 贯 彻 落 实 党 中 央 国 务 院 厉 行 节 约 精 神, 切 实 采 取 措 施 严 格 控 制 和 压 缩 经 费 支 出 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 减 少 的 主 要 原 因 是 为 贯 彻 落 实 中 央 和 国 家 机 关 公 务 用 车 制 度 改 革 精 神, 未 安 排 公 务 用 车 购 置 费 预 算, 并 减 少 公 务 用 车 运 行 费 25
五 关 于 中 国 证 监 会 2015 年 收 支 预 算 情 况 的 总 体 说 明 按 照 综 合 预 算 的 原 则, 中 国 证 监 会 所 有 收 入 和 支 出 均 纳 入 部 门 预 算 管 理 收 入 包 括 : 上 年 结 转 财 政 拨 款 收 入 其 他 收 入 ; 支 出 包 括 : 外 交 支 出 教 育 支 出 金 融 支 出 住 房 保 障 支 出 等 中 国 证 监 会 201 5 年 收 支 总 预 算 99,565.28 万 元 26
六 关 于 中 国 证 监 会 2015 年 收 入 预 算 情 况 说 明 中 国 证 监 会 201 5 年 收 入 预 算 99,565.28 万 元, 其 中 : 财 政 拨 款 收 入 99,238.03 万 元, 占 99.68%; 上 年 结 转 53.61 万 元, 占 0.05%,; 其 他 收 入 273.64 万 元, 占 0.27% 27
七 关 于 中 国 证 监 会 2015 年 支 出 预 算 情 况 说 明 中 国 证 监 会 201 5 年 支 出 预 算 99,565.28 万 元, 其 中 : 基 本 支 出 58,81 9.89 万 元, 占 59%; 项 目 支 出 40,745.39 万 元, 占 41 % 28
八 其 他 重 要 事 项 情 况 说 明 ( 一 ) 机 关 运 行 经 费 201 5 年 中 国 证 监 会 会 本 级 各 地 证 监 局 及 上 海 深 圳 专 员 办 等 39 家 参 公 管 理 事 业 单 位 的 机 关 运 行 经 费 财 政 拨 款 预 算 31,1 92.80 万 元, 较 201 4 年 预 算 减 少 76.8 万 元, 减 少 0.25% 主 要 原 因 是 部 分 人 员 从 会 本 级 调 往 派 出 机 构, 人 员 定 额 减 少 ( 二 ) 政 府 采 购 情 况 201 5 年 中 国 证 监 会 各 单 位 政 府 采 购 预 算 总 额 6,998.02 万 元, 其 中 : 政 府 采 购 货 物 预 算 3,802.23 万 元 政 府 采 购 工 程 预 算 1 45 万 元 政 府 采 购 服 务 预 算 3,050.79 万 元 ( 三 ) 国 有 资 产 占 有 使 用 情 况 截 至 201 4 年 6 月 1 日, 中 国 证 监 会 各 单 位 共 有 车 辆 390 辆, 其 中, 部 级 领 导 干 部 用 车 8 辆 一 般 公 务 用 车 382 辆 一 般 执 法 执 勤 用 车 0 辆 特 种 专 业 技 术 用 车 0 辆 其 他 用 车 0 辆 单 位 价 值 200 万 元 以 上 大 型 设 备 2 台 ( 套 ) 201 5 年 部 门 预 算 未 安 排 购 置 车 辆, 未 安 排 购 置 单 位 价 值 200 万 元 以 上 大 型 设 备 ( 四 ) 预 算 绩 效 情 况 201 4 年 实 行 绩 效 目 标 管 理 的 项 目 5 个, 涉 及 一 般 公 共 预 算 拨 款 21,854.1 8 万 元 ; 纳 入 绩 效 评 价 试 点 的 项 目 4 个, 涉 及 一 般 公 共 预 算 拨 款 21,354.1 8 万 元 201 5 年 实 行 绩 效 目 标 管 理 的 项 目 5 个, 29
涉 及 一 般 公 共 预 算 拨 款 23,841.99 万 元 ; 纳 入 绩 效 评 价 试 点 的 项 目 4 个, 涉 及 一 般 公 共 预 算 拨 款 23,341.99 万 元 30
第 四 部 分 名 词 解 释 31
( 一 ) 一 般 公 共 预 算 拨 款 收 入 : 指 中 央 财 政 当 年 拨 付 的 资 金 ( 二 ) 其 他 收 入 : 指 除 上 述 财 政 拨 款 收 入 事 业 收 入 事 业 单 位 经 营 收 入 等 以 外 的 收 入 主 要 是 按 规 定 动 用 的 售 房 收 入 存 款 利 息 收 入 等 ( 三 ) 上 年 结 转 : 指 以 前 年 度 尚 未 完 成 结 转 到 本 年 仍 按 原 规 定 用 途 继 续 使 用 的 资 金 ( 四 ) 外 交 ( 类 ) 国 际 组 织 ( 款 ) 国 际 组 织 捐 赠 ( 项 ): 指 以 我 国 政 府 或 中 国 证 监 会 名 义, 向 国 际 组 织 的 认 捐 救 灾 馈 赠 等 支 出 ( 五 ) 教 育 支 出 ( 类 ) 进 修 及 培 训 ( 款 ) 培 训 支 出 ( 项 ): 指 为 配 合 证 券 期 货 市 场 监 管 业 务 工 作 开 展, 中 国 证 监 会 对 相 关 工 作 人 员 进 行 培 训 的 支 出 ( 六 ) 金 融 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 行 政 支 出 ( 款 ) 行 政 运 行 ( 项 ): 指 中 国 证 监 会 ( 包 括 证 监 会 本 级 各 派 出 机 构 ) 用 于 保 障 机 构 正 常 运 行 开 展 日 常 工 作 的 基 本 支 出 ( 七 ) 金 融 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 行 政 支 出 ( 款 ) 一 般 行 政 管 理 事 务 ( 项 ): 指 中 国 证 监 会 开 展 办 公 用 房 租 赁 专 项 课 题 研 究 以 及 国 际 金 融 交 流 与 监 管 合 作 等 未 单 独 设 置 项 级 科 目 的 专 门 性 工 作 的 项 目 支 出 ( 八 ) 金 融 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ) 金 融 稽 查 与 案 件 处 理 ( 项 ): 指 用 于 证 券 期 货 市 场 违 法 违 规 案 件 查 处 等 项 目 的 支 出 ( 九 ) 金 融 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ) 金 融 行 业 电 子 32
化 建 设 ( 项 ): 指 用 于 证 券 期 货 监 管 信 息 系 统 的 建 设 与 维 护 等 项 目 的 支 出 ( 十 ) 金 融 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ) 从 业 人 员 资 格 考 试 ( 项 ): 指 用 于 组 织 全 国 证 券 期 货 从 业 资 格 考 试 等 项 目 的 支 出 ( 十 一 ) 金 融 支 出 ( 类 ) 金 融 部 门 监 管 支 出 ( 款 ) 金 融 部 门 其 他 监 管 支 出 ( 项 ): 指 中 国 证 监 会 开 展 投 资 者 教 育 对 监 管 对 象 进 行 现 场 检 查 聘 请 资 本 市 场 专 家 顾 问 等 未 单 独 设 置 项 级 科 目 的 专 门 性 工 作 的 项 目 支 出 ( 十 二 ) 金 融 支 出 ( 类 ) 其 他 金 融 支 出 ( 款 ) 其 他 金 融 支 出 ( 项 ): 指 中 国 证 监 会 用 于 基 本 建 设 项 目 的 支 出 ( 十 三 ) 住 房 保 障 支 出 ( 类 ) 住 房 改 革 支 出 ( 款 ) 住 房 公 积 金 ( 项 ): 指 按 照 住 房 公 积 金 管 理 条 例 的 规 定, 由 单 位 及 其 在 职 职 工 缴 存 的 长 期 住 房 储 金 该 项 政 策 始 于 上 世 纪 九 十 年 代 中 期, 在 全 国 机 关 企 事 业 单 位 在 职 职 工 中 普 遍 实 施, 缴 存 比 例 最 低 不 低 于 5%, 最 高 不 超 过 1 2%, 缴 存 基 数 为 职 工 本 人 上 年 工 资, 目 前 已 实 施 近 20 年 时 间 行 政 单 位 缴 存 基 数 包 括 国 家 统 一 规 定 的 公 务 员 职 务 工 资 级 别 工 资 机 关 工 人 岗 位 工 资 和 技 术 等 级 ( 职 务 ) 工 资 年 终 一 次 性 奖 金 特 殊 岗 位 津 贴 艰 苦 边 远 地 区 津 贴, 规 范 后 发 放 的 工 作 性 津 贴 生 活 性 补 贴 等 ; 事 业 单 位 缴 存 基 数 包 括 国 家 统 一 规 定 的 岗 位 工 资 薪 级 工 资 绩 效 工 资 艰 苦 边 远 地 区 津 贴 特 殊 岗 位 津 贴 等 ( 十 四 ) 住 房 保 障 支 出 ( 类 ) 住 房 改 革 支 出 ( 款 ) 提 租 补 贴 ( 项 ): 33
指 经 国 务 院 批 准, 于 2000 年 开 始 针 对 在 京 中 央 单 位 公 有 住 房 租 金 标 准 提 高 发 放 的 补 贴, 中 央 在 京 单 位 按 照 在 编 职 工 人 数 和 离 退 休 人 数 以 及 相 应 职 级 的 补 贴 标 准 确 定, 人 均 月 补 贴 90 元 ( 十 五 ) 住 房 保 障 支 出 ( 类 ) 住 房 改 革 支 出 ( 款 ) 购 房 补 贴 ( 项 ): 指 根 据 国 务 院 关 于 进 一 步 深 化 城 镇 住 房 制 度 改 革 加 快 住 房 建 设 的 通 知 ( 国 发 [1 998]23 号 ) 的 规 定, 从 1 998 年 下 半 年 停 止 实 物 分 房 后, 房 价 收 入 比 超 过 4 倍 以 上 地 区 对 无 房 和 住 房 未 达 标 职 工 发 放 的 住 房 货 币 化 改 革 补 贴 资 金 中 央 行 政 事 业 单 位 从 2000 年 开 始 发 放 购 房 补 贴 资 金, 地 方 行 政 事 业 单 位 从 1 999 年 陆 续 开 始 发 放 购 房 补 贴 资 金, 企 业 根 据 本 单 位 情 况 自 行 确 定 在 京 中 央 单 位 按 照 中 共 中 央 办 公 厅 国 务 院 办 公 厅 转 发 建 设 部 等 单 位 < 关 于 完 善 在 京 中 央 和 国 家 机 关 住 房 制 度 的 若 干 意 见 > 的 通 知 ( 厅 字 [2005]8 号 ) 规 定 的 标 准 执 行, 京 外 中 央 单 位 按 照 所 在 地 人 民 政 府 住 房 分 配 货 币 化 改 革 的 政 策 规 定 和 标 准 执 行 ( 十 六 ) 基 本 支 出 : 指 为 保 障 机 构 正 常 运 转 完 成 日 常 工 作 任 务 而 发 生 的 人 员 支 出 和 公 用 支 出 ( 十 七 ) 项 目 支 出 : 指 在 基 本 支 出 之 外 为 完 成 特 定 行 政 任 务 和 事 业 发 展 目 标 所 发 生 的 支 出 ( 十 八 ) 三 公 经 费 : 纳 入 中 央 财 政 预 决 算 管 理 的 三 公 经 费, 是 指 中 央 部 门 用 财 政 拨 款 安 排 的 因 公 出 国 ( 境 ) 费 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 和 公 务 接 待 费 其 中, 因 公 出 国 ( 境 ) 费 反 映 单 位 公 务 出 国 ( 境 ) 的 国 际 旅 费 国 外 城 市 间 交 通 费 住 宿 费 伙 食 费 培 训 费 公 杂 费 等 支 出 ; 公 务 用 车 购 置 及 运 行 费 反 映 单 位 公 务 用 车 车 辆 购 置 支 出 ( 含 车 辆 购 置 税 ) 及 租 用 费 燃 料 费 维 修 费 过 路 34
过 桥 费 保 险 费 安 全 奖 励 费 用 等 支 出 ; 公 务 接 待 费 反 映 单 位 按 规 定 开 支 的 各 类 公 务 接 待 ( 含 外 宾 接 待 ) 支 出 ( 十 九 ) 机 关 运 行 经 费 : 为 保 障 行 政 单 位 ( 包 括 实 行 公 务 员 管 理 的 事 业 单 位 ) 运 行 用 于 购 买 货 物 和 服 务 的 各 项 资 金, 包 括 办 公 及 印 刷 费 邮 电 费 差 旅 费 会 议 费 福 利 费 日 常 维 修 费 专 用 材 料 及 一 般 设 备 购 置 费 办 公 用 房 水 电 费 办 公 用 房 取 暖 费 办 公 用 房 物 业 管 理 费 公 务 用 车 运 行 维 护 费 以 及 其 他 费 用 35