证 券 代 码 :601328 证 券 简 称 : 交 通 银 行 公 告 编 号 : 临 2016-002 关 于 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 发 行 优 先 股 摊 薄 即 期 回 报 及 填 补 措 施 的 公 告 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 交 通 银 行 或 本 公 司 ) 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 近 期, 本 公 司 正 在 推 进 境 内 非 公 开 发 行 优 先 股 的 监 管 审 批 工 作 为 落 实 国 务 院 关 于 进 一 步 促 进 资 本 市 场 健 康 发 展 的 若 干 意 见 ( 国 发 [2014]17 号 ) 和 国 务 院 办 公 厅 关 于 进 一 步 加 强 资 本 市 场 中 小 投 资 者 合 法 权 益 保 护 工 作 的 意 见 ( 国 办 发 [2013]110 号 ), 保 障 中 小 投 资 者 知 情 权, 维 护 中 小 投 资 者 利 益, 本 公 司 根 据 关 于 首 发 及 再 融 资 重 大 资 产 重 组 摊 薄 即 期 回 报 有 关 事 项 的 指 导 意 见 ( 证 监 会 公 告 [2015]31 号 ) 的 相 关 要 求, 对 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 对 即 期 回 报 摊 薄 的 影 响 进 行 了 认 真 分 析, 并 就 采 取 的 填 补 回 报 措 施 说 明 如 下 : 一 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 摊 薄 即 期 回 报 对 主 要 财 务 指 标 的 影 响 ( 一 ) 假 设 前 提 1 假 设 宏 观 经 济 环 境 行 业 政 策 等 经 营 环 境 没 有 发 生 重 大 不 利 变 化 ; 2 假 设 本 公 司 2015 年 度 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 归 属 于 母 公 司 股 东 的
净 利 润 和 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 分 别 为 665.08 亿 元 和 660.45 亿 元 ; 3 假 设 本 公 司 2016 年 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 分 别 为 631.83 亿 元 665.08 亿 元 和 698.33 亿 元, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 分 别 为 627.43 亿 元 660.45 亿 元 和 693.48 亿 元 ; 4 假 设 本 次 优 先 股 募 集 资 金 总 额 为 经 中 国 银 监 会 关 于 交 通 银 行 境 内 发 行 优 先 股 ( 银 监 复 [2015]660 号 ) 批 准 的 募 集 金 额 上 限, 即 450 亿 元, 且 不 考 虑 发 行 费 用 的 影 响 ; 5 假 设 不 考 虑 本 次 发 行 募 集 资 金 到 账 后, 对 本 公 司 经 营 状 况 财 务 状 况 等 的 影 响 ; 6 假 设 本 次 优 先 股 在 2016 年 初 即 已 存 续 ( 仅 为 示 意 性 测 算, 不 代 表 本 公 司 优 先 股 的 实 际 发 行 时 间 ), 并 在 2016 年 完 成 一 个 计 息 年 度 的 全 额 派 息, 股 息 率 为 4.5%( 仅 为 示 意 性 测 算, 不 代 表 本 公 司 预 期 的 本 次 优 先 股 股 息 率 ); 7 在 预 测 本 公 司 总 股 本 时, 以 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 前 总 股 本 742.63 亿 股 为 基 础, 不 考 虑 其 他 因 素 导 致 股 本 发 生 的 变 化 ; 8 本 次 测 算 只 考 虑 本 次 境 内 优 先 股 对 即 期 回 报 的 摊 薄 影 响, 不 考 虑 2016 年 应 付 的 已 发 行 境 外 优 先 股 股 息 等 其 他 因 素 ( 二 ) 本 次 发 行 摊 薄 即 期 回 报 对 本 公 司 主 要 财 务 指 标 的 影 响 分 析 基 于 上 述 假 设 与 前 提, 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 摊 薄 即 期 回 报 对 本 公 司 主 要 财 务 指 标 的 影 响 对 比 如 下 : 1 情 景 一 : 假 设 本 公 司 2016 年 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 和 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 分 别 为 631.83 亿 元 和 627.43 亿 元
主 要 财 务 数 据 和 财 务 指 标 2015 年 2016 年 不 考 虑 本 次 发 行 考 虑 本 次 发 行 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ( 百 万 元 ) 66,508 63,183 61,158 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 百 万 元 ) 66,045 62,743 60,718 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 ) 0.90 0.85 0.82 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 的 稀 释 每 股 收 益 ( 元 ) 0.90 0.85 0.82 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 ) 0.89 0.84 0.82 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 稀 释 每 股 收 益 ( 元 ) 0.89 0.84 0.82 2 情 景 二 : 假 设 本 公 司 2016 年 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 和 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 分 别 为 665.08 亿 元 和 660.45 亿 元 主 要 财 务 数 据 和 财 务 指 标 2015 年 2016 年 不 考 虑 本 次 发 行 考 虑 本 次 发 行 净 利 润 ( 归 属 于 母 公 司 普 通 股 股 东 )( 百 万 元 ) 66,508 66,508 64,483 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 归 属 于 母 公 司 普 通 股 股 东 ) ( 百 万 元 ) 66,045 66,045 64,020 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 ) 0.90 0.90 0.87 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 的 稀 释 每 股 收 益 ( 元 ) 0.90 0.90 0.87 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 ) 0.89 0.89 0.86 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 稀 释 每 股 收 益 ( 元 ) 0.89 0.89 0.86 3 情 景 三 : 假 设 本 公 司 2016 年 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 和 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 分 别 为 698.33 亿 元 和 693.48 亿 元 2016 年 主 要 财 务 数 据 和 财 务 指 标 2015 年 不 考 虑 本 次 发 行 考 虑 本 次 发 行 净 利 润 ( 归 属 于 母 公 司 普 通 股 股 东 )( 百 万 元 ) 66,508 69,833 67,808 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 归 属 于 母 公 司 普 通 股 股 东 ) ( 百 万 元 ) 66,045 69,348 67,323
扣 除 非 经 常 性 损 益 前 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 ) 0.90 0.94 0.91 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 的 稀 释 每 股 收 益 ( 元 ) 0.90 0.94 0.91 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 ) 0.89 0.93 0.91 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 稀 释 每 股 收 益 ( 元 ) 0.89 0.93 0.91 ( 三 ) 关 于 本 次 测 算 的 说 明 1 本 公 司 对 本 次 测 算 的 上 述 假 设 分 析 并 不 构 成 本 公 司 的 盈 利 预 测, 投 资 者 不 应 据 此 进 行 投 资 决 策, 投 资 者 据 此 进 行 投 资 决 策 造 成 损 失 的, 本 公 司 不 承 担 任 何 责 任 ; 2 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 的 募 集 资 金 总 额 仅 为 估 计 值, 本 次 优 先 股 在 2016 年 初 即 已 存 续 的 假 设 和 股 息 率 水 平 仅 为 示 意 性 测 算, 最 终 以 经 中 国 证 监 会 核 准 并 实 际 发 行 的 募 集 资 金 总 额 发 行 完 成 时 间 和 股 息 率 为 准 二 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 摊 薄 即 期 回 报 的 风 险 提 示 由 于 优 先 股 股 东 按 照 约 定 股 息 率 优 先 于 普 通 股 股 东 获 得 利 润 分 配, 在 不 考 虑 募 集 资 金 使 用 效 果 的 前 提 下, 本 次 优 先 股 的 股 息 支 出 将 一 定 程 度 上 摊 薄 本 公 司 归 属 于 普 通 股 股 东 的 税 后 净 利 润, 因 此 短 期 内 本 公 司 的 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 等 指 标 可 能 出 现 一 定 幅 度 的 下 降, 本 次 募 集 资 金 到 位 后 普 通 股 股 东 即 期 回 报 存 在 被 摊 薄 的 风 险 但 是, 本 次 募 集 资 金 到 位 后, 本 公 司 将 通 过 有 效 配 置 资 本 资 源, 从 而 实 现 合 理 的 资 本 回 报 水 平 如 果 本 公 司 在 资 本 补 充 后 及 时 有 效 地 将 募 集 资 金 用 于 支 持 各 项 主 营 业 务, 将 直 接 产 生 效 益, 同 时, 优 先 股 作 为 其 他 一 级 资 本, 在 本 公 司 保 持 目 前 资 本 经 营 效 率 的 前 提 下, 产 生 的 杠 杆 效 应 进 一 步 支 持 本 公 司 业 务 发 展, 提 高 本 公 司 营 业 收 入 和 净 利 润 水 平, 对 本 公 司 普 通 股 股 东 净 资 产 收 益 率 及 归 属 于 普 通 股 股 东 每 股 收 益 将 产 生 积 极 影 响 特 此 提 醒 投 资 者 关 注 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 摊 薄 即 期 回 报 的 风 险
本 公 司 将 在 定 期 报 告 中 持 续 披 露 填 补 被 摊 薄 即 期 回 报 措 施 的 完 成 情 况 及 相 关 承 诺 主 体 承 诺 事 项 的 履 行 情 况 三 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 的 必 要 性 和 合 理 性 ( 一 ) 发 行 境 内 优 先 股 是 本 公 司 持 续 稳 健 发 展 提 升 服 务 实 体 经 济 能 力 的 需 要 近 年 来, 本 公 司 围 绕 走 国 际 化 综 合 化 道 路, 建 设 以 财 富 管 理 为 特 色 的 一 流 公 众 持 股 银 行 集 团 的 发 展 战 略, 着 力 推 动 业 务 转 型, 在 秉 承 稳 健 经 营 理 念 的 基 础 上 不 断 提 高 服 务 实 体 经 济 的 能 力 但 同 时, 国 内 利 率 市 场 化 进 程 不 断 加 速, 银 行 业 竞 争 不 断 加 剧, 商 业 银 行 资 本 实 力 对 其 可 持 续 发 展 的 重 要 性 日 益 显 著 本 公 司 目 前 正 处 于 战 略 规 划 实 施 和 业 务 转 型 的 关 键 时 期, 需 要 持 续 完 善 资 本 补 充 机 制, 进 一 步 增 强 资 本 实 力 本 公 司 已 完 成 境 外 优 先 股 发 行, 通 过 发 行 境 内 优 先 股, 能 够 进 一 步 提 高 本 公 司 资 本 质 量 和 资 本 充 足 率 水 平, 既 是 本 公 司 坚 持 稳 健 发 展 和 实 施 战 略 转 型 的 需 要, 也 有 助 于 本 公 司 增 强 服 务 实 体 经 济 的 能 力 ( 二 ) 发 行 境 内 优 先 股 有 利 于 本 公 司 持 续 优 化 资 本 结 构 降 低 融 资 成 本 近 年 来, 本 公 司 着 力 推 进 改 革 创 新 转 型 发 展, 坚 持 低 资 本 消 耗 低 成 本 扩 张 的 利 润 增 长 模 式, 坚 持 以 内 源 性 资 本 积 累 为 主, 并 合 理 利 用 外 部 渠 道 补 充 资 本 但 目 前 本 公 司 资 本 主 要 由 核 心 一 级 资 本 和 二 级 资 本 构 成, 其 他 一 级 资 本 相 对 较 少, 资 本 成 本 相 对 较 高 优 先 股 是 补 充 本 公 司 其 他 一 级 资 本 的 有 效 资 本 工 具, 其 融 资 成 本 低 于 核 心 一 级 资 本, 有 利 于 本 公 司 优 化 资 本 结 构 降 低 一 级 资 本 的 资 本 成 本 同 时, 相 比 普 通 股, 优 先 股 具 有 股 东 一 般 不 享 有 表 决 权 不 参 与 经 营 管 理 等 特 征, 有 利 于 保 持 本 公 司 股 权 结 构 的 稳 定 ( 三 ) 发 行 境 内 优 先 股 是 本 公 司 顺 应 监 管 趋 势 进 一 步 夯 实 资 本 基
础 的 需 要 在 金 融 危 机 后 全 球 经 济 缓 慢 复 苏 的 背 景 下, 境 内 外 监 管 机 构 加 强 了 对 银 行 资 本 充 足 率 的 监 管 力 度 商 业 银 行 资 本 管 理 办 法 ( 试 行 ) 实 施 后, 对 商 业 银 行 资 本 充 足 率 水 平 及 资 本 质 量 提 出 了 更 高 要 求 发 行 优 先 股 一 方 面 有 助 于 推 动 金 融 创 新 实 践, 另 一 方 面 也 符 合 巴 塞 尔 协 议 III 和 我 国 新 资 本 监 管 政 策 的 导 向, 有 助 于 拓 展 商 业 银 行 资 本 补 充 渠 道, 实 现 银 行 资 本 细 分 和 资 本 结 构 优 化 本 公 司 通 过 发 行 境 内 优 先 股 补 充 其 他 一 级 资 本, 是 在 监 管 指 导 下 进 一 步 夯 实 资 本 基 础 保 持 资 本 充 足 确 保 符 合 监 管 要 求 的 有 益 举 措 四 本 次 募 集 资 金 投 资 项 目 与 本 公 司 现 有 业 务 的 关 系, 本 公 司 从 事 募 投 项 目 在 人 员 技 术 市 场 等 方 面 的 储 备 情 况 本 次 境 内 优 先 股 募 集 资 金 总 额 不 超 过 450 亿 元, 依 据 适 用 法 律 法 规 和 中 国 银 监 会 中 国 证 监 会 等 监 管 部 门 的 批 准, 本 次 发 行 境 内 优 先 股 所 募 集 资 金 在 扣 除 发 行 费 用 后, 全 部 用 于 补 充 本 公 司 其 他 一 级 资 本, 提 高 本 公 司 一 级 资 本 充 足 率, 优 化 资 本 结 构 本 次 优 先 股 募 集 资 金 将 为 本 公 司 业 务 的 稳 健 发 展 提 供 资 本 支 撑, 能 够 提 升 本 公 司 核 心 竞 争 力 本 公 司 积 极 推 进 用 人 薪 酬 和 考 核 机 制 改 革, 不 断 完 善 以 职 位 为 基 础, 职 位 价 值 与 绩 效 价 值 相 统 一 的 薪 酬 管 理 体 系, 强 化 业 绩 导 向, 加 大 激 励 约 束 力 度 本 公 司 进 一 步 优 化 集 团 绩 效 考 核 体 系, 规 范 总 行 部 门 境 内 外 分 ( 子 ) 行 直 营 机 构 子 公 司 经 营 班 子 管 理 人 员 和 员 工 考 核 办 法, 并 加 强 教 育 培 训 工 作, 为 推 进 全 行 改 革 发 展 和 业 务 开 展 提 供 了 有 力 的 人 才 支 撑 本 公 司 高 度 重 视 将 先 进 的 信 息 技 术 和 银 行 自 身 的 发 展 紧 密 结 合, 积 极 开 展 科 技 创 新, 大 力 构 建 以 资 源 得 到 有 效 整 合 业 务 流 程 得 以 再 造 现 代 科 技 含 量 不 断 提 高 有 关 技 术 指 标 居 于 同 业 领 先 水 平 为 主 要 特 点 的
信 息 化 系 统, 在 技 术 上 有 效 保 障 了 本 公 司 业 务 的 开 展 本 公 司 拥 有 遍 布 全 球 的 经 营 网 络 和 全 方 位 的 分 销 渠 道 对 存 量 网 点, 本 公 司 加 快 完 善 布 局 原 址 改 造 机 构 升 格 县 域 搬 迁 和 特 色 经 营, 持 续 提 升 网 点 综 合 产 能 和 业 务 贡 献 依 托 于 广 泛 的 经 营 网 络 和 高 效 的 经 营 管 理 能 力, 本 公 司 具 备 扎 实 的 市 场 基 础 五 本 次 非 公 开 发 行 优 先 股 摊 薄 即 期 回 报 的 填 补 措 施 ( 一 ) 本 公 司 现 有 业 务 板 块 运 营 状 况, 发 展 态 势, 面 临 的 主 要 风 险 及 改 进 措 施 本 公 司 主 要 业 务 包 括 公 司 金 融 业 务 个 人 金 融 业 务 资 金 业 务 和 其 他 业 务 公 司 金 融 业 务 方 面, 本 公 司 顺 应 利 率 市 场 化 趋 势, 围 绕 财 富 管 理 的 发 展 主 线, 持 续 推 动 公 司 金 融 业 务 转 型 发 展 和 结 构 优 化, 不 断 提 升 客 户 业 务 合 作 层 级 ; 个 人 金 融 业 务 方 面, 本 公 司 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 致 力 于 打 造 以 财 富 管 理 为 主 体, 普 惠 金 融 消 费 金 融 互 联 网 金 融 为 特 色 的 大 零 售 业 务 发 展 格 局, 全 面 推 进 个 人 金 融 业 务 转 型 发 展 ; 资 金 业 务 方 面, 本 公 司 灵 活 应 对 宏 观 经 济 环 境 的 复 杂 性 和 金 融 市 场 价 格 的 波 动 性, 准 确 把 握 市 场 机 遇, 深 入 挖 掘 金 融 市 场 财 富 与 资 产 管 理 等 业 态 的 价 值, 促 进 产 品 创 新 流 程 优 化 和 服 务 提 升, 推 进 同 业 与 市 场 业 务 稳 步 发 展 此 外, 本 公 司 持 续 深 入 推 进 国 际 化 战 略, 境 外 机 构 数 量 稳 步 增 长, 基 本 形 成 覆 盖 主 要 国 际 金 融 中 心 和 中 国 经 贸 往 来 地 区 的 全 球 服 务 网 络 ; 海 外 资 产 规 模 和 贡 献 度 不 断 提 升 ; 境 内 外 联 动 业 务 跨 境 人 民 币 业 务 离 岸 业 务 等 增 特 色 增 利 润 业 务 快 速 发 展, 全 球 财 富 管 理 和 金 融 服 务 能 力 进 一 步 提 高 综 合 化 经 营 方 面, 本 公 司 通 过 交 银 施 罗 德 交 银 国 信 交 银 租 赁 交 银 康 联 交 银 保 险 交 银 国 际 等 子 公 司 涉 足 基 金 业 务 信
托 业 务 金 融 租 赁 业 务 保 险 业 务 和 境 外 证 券 业 务 等 业 务 领 域, 是 国 内 综 合 化 经 营 程 度 最 高 的 大 型 商 业 银 行 之 一 本 公 司 业 务 经 营 中 主 要 面 临 信 用 风 险 流 动 性 风 险 市 场 风 险 和 操 作 风 险 其 中 市 场 风 险 包 括 汇 率 风 险 利 率 风 险 和 其 他 价 格 风 险 为 加 强 风 险 管 理, 本 公 司 持 续 完 善 全 覆 盖 全 流 程 风 险 文 化 责 任 制 为 核 心 的 全 面 风 险 管 理 体 系, 坚 持 防 控 并 重 与 标 本 兼 治 相 协 调, 整 体 推 进 与 重 点 突 破 相 促 进, 推 动 各 项 风 险 管 理 工 作 取 得 扎 实 成 效 ( 二 ) 提 高 本 公 司 日 常 运 营 效 率, 降 低 本 公 司 运 营 成 本, 提 升 公 司 业 绩 的 具 体 措 施 考 虑 到 本 次 优 先 股 发 行 对 普 通 股 股 东 即 期 回 报 摊 薄 的 影 响, 为 贯 彻 落 实 国 务 院 办 公 厅 关 于 进 一 步 加 强 资 本 市 场 中 小 投 资 者 合 法 权 益 保 护 工 作 的 意 见, 保 护 本 公 司 普 通 股 股 东 的 利 益, 优 化 本 公 司 投 资 回 报 机 制, 本 公 司 承 诺 将 采 取 以 下 措 施 保 证 募 集 资 金 有 效 使 用, 有 效 防 范 即 期 回 报 被 摊 薄 的 风 险, 并 提 高 未 来 的 回 报 能 力 : 1 加 强 募 集 资 金 管 理, 充 分 发 挥 募 集 资 金 效 益 本 公 司 将 加 强 本 次 优 先 股 募 集 资 金 的 管 理 工 作, 规 范 募 集 资 金 使 用, 进 一 步 提 高 募 集 资 金 使 用 效 率, 实 现 合 理 的 资 本 回 报 水 平 以 及 对 净 资 产 收 益 率 每 股 收 益 等 财 务 指 标 的 积 极 影 响, 有 效 填 补 本 次 优 先 股 发 行 对 普 通 股 股 东 即 期 回 报 摊 薄 的 影 响, 同 时 进 一 步 提 升 本 公 司 的 可 持 续 发 展 能 力 2 完 善 资 本 约 束 机 制, 提 升 资 本 配 置 效 率 本 公 司 始 终 坚 持 资 本 约 束 理 念, 切 实 将 资 本 约 束 贯 穿 于 业 务 经 营 管 理 的 全 过 程, 充 分 发 挥 资 本 约 束 在 转 变 发 展 模 式 和 业 绩 增 长 方 式 中 的 作 用 同 时, 不 断 优 化 风 险 资 产 结 构, 稳 步 提 升 资 本 配 置 效 率 和 资 本 收 益 水 平 3 优 化 资 产 结 构, 推 动 业 务 发 展 模 式 转 变 本 公 司 将 持 续 优 化 资 产 结 构, 以 资 本 管 理 为 抓 手, 推 动 业 务 客 户 结 构 的 持 续 优 化 调 整 在
业 务 发 展 模 式 上, 鼓 励 低 资 本 消 耗 业 务 的 稳 健 发 展, 持 续 推 动 收 入 结 构 优 化, 加 速 推 进 盈 利 模 式 转 型 4 注 重 股 东 回 报, 实 行 持 续 稳 定 的 利 润 分 配 政 策 本 公 司 将 在 利 润 分 配 方 面, 加 大 对 股 东 的 合 理 投 资 回 报 的 重 视, 持 续 向 股 东 进 行 现 金 分 红 董 事 会 应 在 充 分 听 取 股 东 意 见 和 建 议 的 基 础 上 拟 订 利 润 分 配 方 案, 做 到 重 视 并 保 护 中 小 投 资 者 的 合 法 权 益, 最 终 将 利 润 分 配 方 案 提 交 给 股 东 大 会 批 准 本 公 司 将 继 续 保 持 利 润 分 配 政 策 的 连 续 性 和 稳 定 性, 坚 持 为 股 东 创 造 长 期 价 值 六 本 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 关 于 填 补 回 报 措 施 能 够 得 到 切 实 履 行 的 承 诺 本 公 司 的 董 事 高 级 管 理 人 员 将 忠 实 勤 勉 地 履 行 职 责, 维 护 本 公 司 和 全 体 股 东 的 合 法 权 益 根 据 中 国 证 监 会 相 关 规 定, 为 保 证 本 公 司 填 补 回 报 措 施 能 够 得 到 切 实 履 行, 本 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 作 出 以 下 承 诺 : ( 一 ) 本 人 承 诺 不 无 偿 或 以 不 公 平 条 件 向 其 他 单 位 或 者 个 人 输 送 利 益, 也 不 采 用 其 他 方 式 损 害 本 公 司 利 益 ; ( 二 ) 本 人 承 诺 对 职 务 消 费 行 为 进 行 约 束 ; ( 三 ) 本 人 承 诺 不 动 用 本 公 司 资 产 从 事 与 其 履 行 职 责 无 关 的 投 资 消 费 活 动 ; ( 四 ) 本 人 承 诺 由 董 事 会 或 薪 酬 委 员 会 制 定 的 薪 酬 制 度 与 本 公 司 填 补 回 报 措 施 的 执 行 情 况 相 挂 钩 ; ( 五 ) 若 本 公 司 后 续 推 出 股 权 激 励 政 策, 本 人 承 诺 拟 公 布 的 本 公 司 股 权 激 励 的 行 权 条 件 与 本 公 司 填 补 回 报 措 施 的 执 行 情 况 相 挂 钩
特 此 公 告 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 1 月 26 日