南方避险增值基金 2019 年 5 月到期份额的到期操作公告 为了满足投资者的需求, 根据 南方避险增值基金基金合同 和 南方避险增值基金招募说明书 的相关规定, 南方避险增值基金 ( 以下简称 本基金 或 南方避险, 基金代码 202202) 的基金管理人南方基金管理股份有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 决定从 2019 年 5 月 17 日至 2019 年 5 月 30 日进行 2019 年 5 月到期份额的到期操作 一 2019 年 5 月到期份额的到期操作 1 2019 年 5 月到期份额的界定 2019 年 5 月到期份额是指 2019 年 5 月避险周期到期的基金份额, 即 2016 年 5 月 17 日到期自动转入下一避险周期的份额以及 2016 年 5 月 17 日至 2016 年 5 月 30 日开放申购期间申购的份额 2 到期操作的形式 (1) 赎回基金份额 ; (2) 基金间转换, 选择转换为基金管理人管理的其他基金 ; 3 到期操作的时间基金份额持有人可在 2019 年 5 月 17 日至 2019 年 5 月 30 日每个工作日正常交易时间内, 通过本公司和各代销机构的营业网点 ( 包括电子化服务渠道 ) 办理赎回和基金间转换业务 4 到期操作赎回及转换的原则 (1) 赎回和基金间转换采取 未知价 原则, 即以申请当日收市后的基金份额净值为基准进行计算 (2) 基金份额持有人提交的赎回或基金间转换申请将按照 到期份额优先 的原则处理 到期份额优先 原则是指 : 当申请份额大于到期份额, 则优先处理到期份额, 再处理未到期份额, 对未到期份额收取赎回费或转换费 ; 当申请份额小于到期份额, 则全部视同为到期份额 5 到期操作的费用到期操作期间, 对于到期的份额, 无论采取何种到期操作方式, 基金份额持有人均无需支付交易费用 即基金份额持有人不需要支付赎回费用和转换费用 1
6 鉴于本公司无法按照中国证监会 关于避险策略基金的指导意见 的规定, 为基金进入下一避险周期确定保障义务人, 本基金本次到期份额将无法转入下一避险周期, 且经本公司召集, 因出席基金份额持有人大会的人数不足法律 法规及基金合同规定的最低要求, 本基金基金份额持有人大会无法召开, 有关基金转型的方案亦无法实施, 故本次到期操作期间未选择赎回和基金间转换业务的 2019 年 5 月避险周期到期份额, 将默认自动赎回, 基金份额持有人无须提交申请, 其持有的到期份额将于 2019 年 5 月 30 日自动赎回, 赎回金额以 2019 年 5 月 30 日的基金份额净值为基准进行计算 ( 为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响, 基金管理人可提高基金份额净值的精度 ) 对于冻结账户, 也将自动赎回 7 本基金转换为其他基金时, 转换转入的基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金, 且转入基金必须处于可转换转入状态 若转入基金有大额申购限制的, 则需遵循相关大额申购限制的约定 具体转换业务规则以 南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则 为准 二 2019 年 5 月到期份额的避险条款 1 基金份额持有人无论选择赎回或基金间转换都适用避险条款 2 若投资者选择赎回, 而可赎回金额低于其投资金额, 则基金管理人将按投资金额 ( 扣除已分红款项 ) 支付给投资者 3 若投资者选择基金间转换, 而可赎回金额低于其投资金额, 则基金管理人将以投资金额 ( 扣除已分红款项 ) 作为转出金额 三 重点提示 1 本公告仅对本次 2019 年 5 月避险周期到期份额的到期操作有关事项和规定予以说明, 其他未说明的事项及未到期份额的相关规则遵循基金合同和招募说明书的规定 投资者欲了解本基金的详细情况, 请访问本公司网站 (www.nffund.com) 阅读本基金的基金合同 招募说明书及其更新 2 到期操作包括两种形式 赎回或基金间转换, 提请投资人注意 3 到期操作期间, 无论采取何种到期操作方式, 基金份额持有人均无需支付交易费用 4 本次到期操作结束后, 到期份额将全部赎回, 本基金将根据相关法律法规和基金合同约定进行基金清算, 具体规定见届时公告 5 基金管理人可综合各种情况对本次到期操作的安排做适当调整 2
6 投资者可访问本公司网站(www.nffund.com) 或拨打全国免长途费的客户服务电话 (400-889-8899) 咨询相关情况 特此公告南方基金管理股份有限公司 2019 年 4 月 17 日 3
附件 : 本基金的销售机构名单直销机构 : 南方基金管理股份有限公司代销机构 : 中国工商银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 广发银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 中国光大银行股份有限公司 兴业银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 杭州银行股份有限公司 上海银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 北京农村商业银行股份有限公司 烟台银行股份有限公司 上海农村商业银行股份有限公司 江苏银行股份有限公司 东莞银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 青岛银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司 南京银行股份有限公司 临商银行股份有限公司 汉口银行股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 浙商银行股份有限公司 温州银行股份有限公司 重庆银行股份有限公司 深圳农村商业银行股份有限公司 东莞农村商业银行股份有限公司 哈尔滨银行股份有限公司 乌鲁木齐银行股份有限公司 渤海银行股份有限公司 广州银行股份有限公司 河北银行股份有限公司 大连银行股份有限公司 徽商银行股份有限公司 广东顺德农村商业银行股份有限公司 天津银行股份有限公司 重庆农村商业银行股份有限公司 金华银行股份有限公司 包商银行股份有限公司 广州农村商业银行股份有限公司 珠海华润银行股份有限公司 江苏江南农村商业银行股份有限公司 吉林银行股份有限公司 杭州联合农村商业银行股份有限公司 四川天府银行股份有限公司 厦门银行股份有限公司 威海市商业银行股份有限公司 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 广东华兴银行股份有限公司 西安银行股份有限公司 苏州银行股份有限公司 晋商银行股份有限公司 华融湘江银行股份有限公司 龙江银行股份有限公司 昆仑银行股份有限公司 广东南粤银行股份有限公司 桂林银行股份有限公司 泉州银行股份有限公司 成都农村商业银行股份有限公司 长安银行股份有限公司 锦州银行股份有限公司 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 贵阳银行股份有限公司 恒丰银行股份有限公司 德州银行股份有限公司 浙江泰隆商业银行股份有限公司 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 浙江富阳农村商业银行股份有限公司 长春农村商业银行股份有限公司 齐商银行股份有限公司 中原银行股份有限公司 浙江萧山农村商业银行股份有限公司 晋中银行股份有限公司 华泰证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 4
中国银河证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司 光大证券股份有限公司 中国中投证券有限责任公司 申万宏源西部证券有限公司 湘财证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 中银国际证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 东方证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 世纪证券有限责任公司 东北证券股份有限公司 上海证券有限责任公司 江海证券有限公司 国联证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 国都证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 华林证券股份有限公司 南京证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司 银泰证券有限责任公司 浙商证券股份有限公司 华宝证券有限责任公司 山西证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司 华福证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 国海证券股份有限公司 中原证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 财达证券股份有限公司 德邦证券股份有限公司 中航证券有限公司 国盛证券有限责任公司 中国国际金融股份有限公司 大同证券有限责任公司 方正证券股份有限公司 财通证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 西部证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 瑞银证券有限责任公司 金元证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 财富证券有限责任公司 恒泰证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 华鑫证券有限责任公司 国融证券股份有限公司 英大证券有限责任公司 中天证券股份有限公司 五矿证券有限公司 大通证券股份有限公司 天相投资顾问有限公司 联讯证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 中邮证券有限责任公司 中国民族证券有限责任公司 太平洋证券股份有限公司 宏信证券有限责任公司 网信证券有限责任公司 天风证券股份有限公司 首创证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 川财证券有限责任公司 中国国际期货有限公司 中信建投期货有限公司 中信期货有限公司 徽商期货有限责任公司 弘业期货股份有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 上海好买基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 北京中期时代基金销售有限公司 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 和讯信息科技有限公司 宜信普泽 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江金观诚基金销售有限公司 泛华普益基金销售有限 5
公司 嘉实财富管理有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 深圳宜投基金销售有限公司 深圳前海汇联基金销售有限公司 北京创金启富基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 汇付基金销售有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司 济安财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 鼎信汇金 ( 北京 ) 投资管理有限公司 深圳前海微众银行股份有限公司 北京汇成基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 北京广源达信投资管理有限公司 上海万得基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 上海云湾基金销售有限公司 上海中正达广基金销售有限公司 南京途牛基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 上海华夏财富投资管理有限公司 大河财富基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 6
附件 : 本基金的开通转换业务的销售机构名单直销机构 : 南方基金管理股份有限公司代销机构 : 中国工商银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 广发银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 中国光大银行股份有限公司 兴业银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 杭州银行股份有限公司 上海银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 北京农村商业银行股份有限公司 烟台银行股份有限公司 上海农村商业银行股份有限公司 江苏银行股份有限公司 东莞银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 青岛银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司 南京银行股份有限公司 临商银行股份有限公司 汉口银行股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 浙商银行股份有限公司 温州银行股份有限公司 重庆银行股份有限公司 深圳农村商业银行股份有限公司 东莞农村商业银行股份有限公司 哈尔滨银行股份有限公司 乌鲁木齐银行股份有限公司 渤海银行股份有限公司 广州银行股份有限公司 河北银行股份有限公司 大连银行股份有限公司 徽商银行股份有限公司 广东顺德农村商业银行股份有限公司 天津银行股份有限公司 重庆农村商业银行股份有限公司 包商银行股份有限公司 广州农村商业银行股份有限公司 珠海华润银行股份有限公司 江苏江南农村商业银行股份有限公司 吉林银行股份有限公司 杭州联合农村商业银行股份有限公司 四川天府银行股份有限公司 威海市商业银行股份有限公司 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 广东华兴银行股份有限公司 西安银行股份有限公司 苏州银行股份有限公司 晋商银行股份有限公司 华融湘江银行股份有限公司 龙江银行股份有限公司 昆仑银行股份有限公司 广东南粤银行股份有限公司 桂林银行股份有限公司 成都农村商业银行股份有限公司 长安银行股份有限公司 锦州银行股份有限公司 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 贵阳银行股份有限公司 德州银行股份有限公司 浙江泰隆商业银行股份有限公司 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 浙江富阳农村商业银行股份有限公司 齐商银行股份有限公司 中原银行股份有限公司 浙江萧山农村商业银行股份有限公司 晋中银行股份有限公司 华泰证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 7
广发证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司 光大证券股份有限公司 中国中投证券有限责任公司 申万宏源西部证券有限公司 湘财证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 信达证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 世纪证券有限责任公司 东北证券股份有限公司 上海证券有限责任公司 江海证券有限公司 国联证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 国都证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 华林证券股份有限公司 南京证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 浙商证券股份有限公司 华宝证券有限责任公司 山西证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司 华福证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 国海证券股份有限公司 中原证券股份有限公司 中航证券有限公司 国盛证券有限责任公司 中国国际金融股份有限公司 大同证券有限责任公司 财通证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 西部证券股份有限公司 瑞银证券有限责任公司 金元证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 华鑫证券有限责任公司 国融证券股份有限公司 大通证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 中邮证券有限责任公司 太平洋证券股份有限公司 网信证券有限责任公司 天风证券股份有限公司 首创证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 川财证券有限责任公司 中信建投期货有限公司 中信期货有限公司 徽商期货有限责任公司 弘业期货股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 上海好买基金销售有限公司 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 中期资产管理有限公司 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 和讯信息科技有限公司 宜信普泽 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江金观诚基金销售有限公司 泛华普益基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 深圳前海汇联基金销售有限公司 北京创金启富基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 汇付基金销售有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 北京加和基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司 8
济安财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 鼎信汇金 ( 北京 ) 投资管理有限公司 北京汇成基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 北京广源达信投资管理有限公司 上海万得基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 上海云湾基金销售有限公司 上海中正达广基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司 中民财富基金销售 ( 上海 ) 有限公司 大连网金基金销售有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息科技股份有限公司 民商基金销售 ( 上海 ) 有限公司 9