证券代码 :603367 证券简称 : 辰欣药业公告编号 :2019-038 辰欣药业股份有限公司关于使用闲置的募集资金进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 辰欣药业股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2019 年 8 月 15 日召开了第三届董事会第十三次会议, 审议通过了 关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案, 同意公司拟使用最高额度不超过 80,000 万元的募集资金进行现金管理, 本次闲置募集资金进行现金管理额度不影响募集资金项目建设和募集资金使用, 相应募集资金用于购买安全性高 流动性好的保本型银行理财产品, 闲置募集资金额度使用期限为自本次董事会审议通过之日起 12 个月 ; 在上述额度和期限范围内, 资金可滚动使用 具体内容详见公司 2019 年 8 月 16 日于上海证券交易所网站披露的相关公告 ( 公告编号 :2019-031) 本次使用闲置的募集资金进行现金管理的资金额度在公司董事会审批权限内, 无需提交股东大会审议 近日, 公司使用部分闲置募集资金在授权范围内购买了银行理财产品, 现就相关事项公告如下 : 一 使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回情况 单位 : 万元 委托方受托方产品名称产品类 金额起息日到期日预计 到期赎回情况 型年化本金收益辰欣药业工银理财保本中国工商银股份有限型 随心 E ( 定行股份有限公司向山东 ) 人民保本理财 6,000 2019.03.28 2019.09.25 3.45% 6,000 103.22 公司济宁城币理财产品区支行 辰欣药业交通银行股交通银行蕴通股份有限期限结构份有限公司财富结构性存 13,000 2019.04.09 2019.10.08 4.00% 13,000 259.29 公司型济宁分行款 182 天
辰欣药业中国光大银股份有限行股份有限结构性存款公司公司济宁分 保本型 10,000 2019.7.5 2019.10.5 3.80% 10,000 95.00 行 辰欣药业工银保本型股份有限中国工商银 随心 E ( 定公司行股份有限保本浮动向山东 ) 人民 24,000 2019.8.29 2019.9.26 3.00% 24,000 公司济宁城收币理财产品区支行 57.21 二 本次购买的理财产品的基本情况 ( 一 ) 本次购买理财产品的主要情况 签约银行 产品名称 产品代码 金额 ( 万元 ) 工银保本型 随心 E 中国工商银 ( 定向山行股份有限东 ) 人民币公司济宁城理财产品区支行 2017 年第 2 SXESDBBX 4,500 期 中国工商银保本 随心行股份有限 E 法人人民公司济宁城币理财产品区支行 SXE16BBX 5,500 产品类型 产品起息日产品到期日 预期年化收益率 2019.9.30 2020.3.29 3.35% 2019.10.8 2019.11.11 2.95% 工银保本型 随心 E ( 定向山东 ) 人民币理财产品 2017 年第 2 SXESDBBX 3,800 2019.10.8 2019.11.11 3.00% 期 工银保本型 中国工商银 随心 E 行股份有限公司济宁城 ( 定向山东 )2 人民币 SXESDBBX 1,5700 2019.10.10 2019.11.11 3.00% 区支行 理财产品 017 年第 2 期
交通银行股 份有限公司 蕴通财富定 期型结构性 _ 11,500 2019.10.9 2020.4.7 3.80% 济宁分行 存款 中国光大银 行股份有限公司济宁分 结构性存款 _ 12,000 2019.10.8 2020.1.8 3.70% 行 ( 二 ) 审批程序 关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案 已经公司第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十二次会议审议通过 同日, 公司独立董事对此发表独立意见, 保荐机构出具了专项核查意见 本次购买理财产品的额度及期限均在上述审议额度内 ( 三 ) 关联关系说明公司与上述银行无关联关系 三 本次理财的目的 存在的风险及应对措施和对公司的影响 ( 一 ) 本次理财的目的公司本次理财主要是为了提高募集资金使用效率, 在确保不影响本次募集资金投资项目建设和募集资金正常使用, 并有效控制风险的前提下, 合理利用闲置募集资金, 进一步增加公司收益 ( 二 ) 投资风险 1 公司本次现金管理所投资的产品均为商业银行发行的保本型理财产品, 具有投资风险低 本金安全度高的特点 但由于影响金融市场的因素众多, 本次投资不排除由于金融市场的极端变化而受到不利影响 2 公司将根据自身的项目投资进度 资金需求计划和现金储备情况来购买流动性好的保本型理财产品 但不排除由于受到内部和外部因素的影响, 使得本次投资出现流动性风险 3 公司购买的保本型理财产品的投资收益受金融市场供求关系变化 利率市场变化等因素的影响, 具有一定的不确定性 4 本次投资可能存在相关工作人员的操作及监控风险 ( 三 ) 风控措施
1 公司将安排专人及时分析和跟踪理财产品投向 项目进展情况, 如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素, 将及时采取相应措施, 控制投资风险 2 公司董事会审计委员会及内审部门将对理财产品的投向 风险 收益情况进行审计和监督, 如出现异常情况将及时报告董事会, 以采取控制措施 3 独立董事 监事会有权对资金使用情况进行监督与检查, 必要时可以聘请专业机构进行审计 4 公司将依据上海证券交易所的有关规定, 做好相关信息披露工作 5 强化相关人员的操作技能及素质 ( 四 ) 对公司的影响在保证募集资金投资项目建设正常实施的前提下, 公司以暂时闲置的募集资金选择保本短期理财产品进行投资, 其风险低 流动性好, 不会影响募投项目建设, 可以提高募集资金使用效率, 符合公司及全体股东的权益 以暂时闲置的募集资金投资保本短期理财产品属于现金管理范畴, 不存在直接或变相改变募集资金用途的行为 四 公司前十二个月使用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况序号受理行 / 公司品种购买金额购买 / 计息日购回日期收益率产品类型是到期 ( 万元 ) 期交通银行蕴通财交通银行济宁 1 富结构性存款 13,000 2018.10.09 2019.04.08 4.30% 期限结构型是分行 181 天 2 3 4 中国光大银行股份有限公司济宁分行平安银行股份有限公司济南分行 工银理财保本型 随心 e ( 定 15,000 2019.01.04 2019.02.21 3.10% 保本型理财 是 向 )2017 年第 3 期 结构性存款 10,000 2019.01.04 2019.07.04 4.00% 结构性存款 是 平安银行对公结 构性存款 (100% 保本挂钩利率 ) 3,000 2019.01.04 2019.07.04 4.15% 结构性存款 是 2019 年 0067 期人 民币产品
5 6 渤海银行股份有限公司济宁分行 渤海银行 CBHB-S190023 24,000 号结构性存款 2019.01.08 2019.07.08 4.15% 结构性存款 是 产品 中国工商银行保 本 随心 E 二号 14,000 2019.02.27 2019.08.27 3.45% 保本理财 是 法人拓户 7 中国工商银行 股份有限公司 济宁城区支行 心 E ( 定向 )2017 10,000 2019.02.27 2019.08.27 3.45% 保本理财 年第 2 期 是 8 9 10 11 12 13 14 15 交通银行股份有限公司济宁分行渤海银行股份有限公司济宁分行中国光大银行股份有限公司济宁分行平安银行股份有限公司济南分行 工银理财保本型 随心 E ( 定 6,000 2019.02.26 2019.03.26 3.10% 保本理财 是 向 ) 工银理财保本型 随心 E ( 定向 山东 ) 人民币理 6,000 2019.03.28 2019.09.25 3.45% 保本理财 是 财产品 2017 年第 2 期 交通银行蕴通财 富结构性存款 13,000 2019.04.09 2019.10.08 4.00% 期限结构型 是 182 天 结构性存款 24,000 2019.7.11 2020.1.10 3.80% 结构性存款 10,000 2019.7.5 2019.10.5 3.80% 保本型 是 结构性存款 3,000 2019.7.5 2020.1.6 3.79% 心 E ( 定向山东 ) 24,000 人民币理财产品 2019.8.29 2019.9.26 3.00% 心 E ( 定向山东 ) 4,500 2019.9.30 2020.3.29 3.35% 人民币理财产品 是
16 保本 随心 E 法 人人民币理财产 5,500 2019.10.8 2019.11.11 2.95% 品 17 心 E ( 定向山东 ) 3,800 人民币理财产品 2019.10.8 2019.11.11 3.00% 18 心 E ( 定向山东 ) 15,700 2019.10.10 2019.11.11 3.00% 2 人民币理财产品 017 年第 2 期 19 交通银行股份有限公司济宁分行 蕴通财富定期型 11,500 2019.10.9 2020.4.7 3.80% 结构性存款 20 中国光大银行股份有限公司济宁分行 结构性存款 12,000 2019.10.8 2020.1.8 3.70% 截至公告日, 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理未到期金额共计为 人民币 8 亿元, 未超过公司董事会审议通过的使用暂时闲置的募集资金进行现金 管理的额度 特此公告 辰欣药业股份有限公司 董事会 2019 年 10 月 17 日