四川美丰化工股份有限公司 2014 年度独立董事述职报告 ( 张鹏 ) 作为四川美丰化工股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的独立董事, 报告期内, 本人严格按照 公司法 证券法 中国证监会 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 上市公司治理准则 深圳证券交易所股票上市规则 (2012 年修订 ) 等法律 法规和 公司章程 的规定和要求, 在 2013 年度工作中忠实履行了独立董事的职责和义务, 积极参加董事会 股东大会, 认真审议董事会各项议案, 并对公司相关事项发表独立意见 同时, 能够从全体股东利益的角度对公司的战略思路 风险控制等重大问题提出有益的意见和建议, 对公司治理机制的完善起到了良好的推动作用, 充分发挥了作为独立董事的独立作用, 维护了公司整体利益和公司股东尤其是社会公众股东的合法权益 一 报告期内工作情况回顾 2014 年度, 本公司共召开了 6 次董事会会议, 其中 2 次以通讯方式召开,4 次以现场方式召开 ; 召开了 2 次股东大会 以上会议本人均亲自参加, 无缺席和委托其他董事出席情况 在对各表决事项充分沟通的基础上, 本人认真审议了董事会各项议案, 对公司的营运及财务表现 管理架构等方面充分发表独立意见, 协助董事会进行富有成效的讨论及做出迅速而审慎的决策 公司 2014 年度董事会会议的召集召开程序符合规定, 重大经营决策议案和其他重大议案均履行了相关审批程序, 合法有效, 因此 2014 年度本人对公司董事会会议各项议案及公司其他事项没有提出异议 二 发表独立董事意见情况 1
报告期内, 本人总共对以下事项发表了独立意见 : ( 一 )2014 年 3 月 17 日, 对公司第七届董事会第十五次会议审议通过的 2013 年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金 公司对外担保情况的专项说明 2013 年度内部控制自我评价报告 2013 年度利润分配预案 2014 年度日常关联交易 公司 2014 年度在中国石化财务有限责任公司成都分公司进行贷款的关联交易 及 公司 2014 年度续聘会计师事务所 共六个事项发表独立意见 ( 二 )2014 年 4 月 28 日, 对公司第七届董事会第十六次会议审议通过的 关于聘任王东先生为公司董事会秘书的议案 发表独立意见 ( 三 )2014 年 9 月 11 日, 对公司第七届董事会第十九次会议审议通过的 关于公司向四川美丰梅塞尔气体产品有限公司提供借款的议案 和 关于公司为阆中双瑞能源有限公司提供担保的议案 发表独立意见 三 保护社会公众股东合法权益方面所做的工作 ( 一 )2014 年度除参加公司会议外, 我对公司管理和内控制度的执行情况 董事会决议执行情况等进行了调查, 忠实履行了独立董事的职责 ( 二 ) 持续关注公司的信息披露工作, 对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查, 切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益 2014 年度, 公司能够严格按照 深交所股票上市规则 和 公司信息披露管理制度 的有关规定真实 及时 完整 准确地履行信息披露, 并建立了完善的 公司内幕信息知情人登记管理制度 ( 三 ) 推动公司法人治理结构, 加强公司内控制度建设 2014 年, 凡需经董事会审议决策的重大事项, 本人均认真审核了公司提供的材料, 深入了解有关议案起草情况, 运用专业知识, 在董事决策中发表专业意见, 从制度上推动公司持续 健康发展, 为保护中小投资者利益提供了有力保障 2
四川美丰化工股份有限公司 2014 年度独立董事述职报告 ( 穆良平 ) 作为四川美丰化工股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的独立董事,2014 年度, 本人严格按照 公司法 证券法 中国证监会 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 上市公司治理准则 深圳证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 等法律 法规和 公司章程 的规定和要求, 勤勉尽责, 充分发挥独立董事作用, 现将 2014 年度履职情况报告如下 : 一 出席会议的情况本着对中小股东负责 公平公正的原则, 本人坚持认真勤勉的履职态度, 积极与公司高管沟通, 及时了解掌握公司各方面的经营状况 ; 在充分掌握实际情况的基础上, 依据本人的专业能力和经验做出独立判断, 提出独立意见并对公司提交的各项议案进行表决 2014 年公司共召开了 6 次董事会 2 次股东大会 本人亲自出席了所有董事会会议, 无缺席和委托其他董事出席情况 本人详细审议了董事会提出的各项议案, 充分发表了自己的意见和见解 ; 同时, 积极列席参加公司股东大会, 虚心听取现场股东提出的意见和建议 二 发表独立董事意见情况 2014 年度, 根据相关法律 法规及 公司章程 的规定, 本人发表了如下独立董事意见 : ( 一 )2014 年 3 月 17 日, 对公司第七届董事会第十五次会议审议通过的 2013 年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金 公司对外担保情况的专项说明 2013 年度内部控制自我评价报告 2013 年度利润分配预案 2014 年度日常关联交易 公司 2014 年度在中国石化财务有限责任公司成都分公司进行贷款的关联交易 1
及 公司 2014 年度续聘会计师事务所 共六个事项发表独立意见 ( 二 )2014 年 4 月 28 日, 对公司第七届董事会第十六次会议审议通过的 关于聘任王东先生为公司董事会秘书的议案 发表独立意见 ( 三 )2014 年 9 月 11 日, 对公司第七届董事会第十九次会议审议通过的 关于公司向四川美丰梅塞尔气体产品有限公司提供借款的议案 和 关于公司为阆中双瑞能源有限公司提供担保的议案 发表独立意见 三 履行独立董事特别职权的情况 2014 年度, 本人作为独立董事 : 1. 未有提议召开董事会的情况 ; 2. 未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况 ; 3. 未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况 ; 四 保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作作为公司独立董事, 本人忠实履行独立董事职务, 主动对公司有关经营活动进行实地考察 调研, 获取做出决策所需要的情况和资料 ; 充分利用参加董事会现场会议的机会向公司董事 管理层了解公司生产经营 重大投融资情况等方面的情况 ; 及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险, 在董事会上发表意见 行使职权, 对公司信息披露情况 公司治理情况等进行监督和核查, 积极有效地履行了独立董事的职责, 维护了公司和中小股东的合法权益 同时通过不断学习相关法律法规和规章制度, 加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解, 以切实加强对公司和投资者利益的保护能力, 形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识 五 其他工作 2014 年度, 公司运营情况良好, 董事会 股东大会的召集 召开符合法定程序, 重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义 2
四川美丰化工股份有限公司 2014 年度独立董事述职报告 ( 周俊祥 ) 作为四川美丰化工股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的独立董事,2014 年本人按照 公司法 证券法 中国证监会 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 上市公司治理准则 深圳证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) 等法律 法规和 公司章程 的规定和要求, 认真行使法律所赋予的权利, 及时了解公司的生产经营信息, 全面关注公司的发展状况, 积极出席公司 2014 年召开的相关会议, 对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见, 忠实履行职责, 充分发挥了独立董事的独立作用, 维护了公司整体利益, 维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益 根据 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 的有关要求, 现将我 2014 年的工作情况作简要汇报 一 2014 年度出席公司会议的情况及投票情况 2014 年度, 公司共召开了 6 次董事会 2 次股东大会 本人亲自出席了所有董事会会议, 无缺席和委托其他董事出席情况 2014 年度, 本人本着勤勉务实和诚信负责的原则, 对公司董事会会议审议的各项议案都做了认真审议, 并经过与公司董事会 管理层的深入沟通和客观谨慎的思考, 均投了同意票, 没有投反对票和弃权票 在董事会会议上, 本人积极参与讨论并提出合理化建议, 为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用 二 发表独立意见情况 2014 年度, 在公司作出决策前, 本人根据相关法律 法规和有关的规定, 对董事会相关议案共发表独立意见如下 : ( 一 )2014 年 3 月 17 日, 对公司第七届董事会第十五次会议审议通过的 2013 年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金 公 1
司对外担保情况的专项说明 2013 年度内部控制自我评价报告 2013 年度利润分配预案 2014 年度日常关联交易 公司 2014 年度在中国石化财务有限责任公司成都分公司进行贷款的关联交易 及 公司 2014 年度续聘会计师事务所 共六个事项发表独立意见 ( 二 )2014 年 4 月 28 日, 对公司第七届董事会第十六次会议审议通过的 关于聘任王东先生为公司董事会秘书的议案 发表独立意见 ( 三 )2014 年 9 月 11 日, 对公司第七届董事会第十九次会议审议通过的 关于公司向四川美丰梅塞尔气体产品有限公司提供借款的议案 和 关于公司为阆中双瑞能源有限公司提供担保的议案 发表独立意见 三 保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作 ( 一 ) 认真履行审计委员会和提名委员会委员职责 2014 年度, 本人作为审计委员会委员, 严格按照中国证监会 深圳证券交易所和公司 董事会审计委员会议事规则 要求, 本着勤勉尽责 实事求是的原则, 对 2014 年度公司财务报告审计工作进行了全程跟踪审阅, 与公司总会计师 会计机构负责人相关负责人 审计机构进行了充分沟通, 提交了本人相关的审阅意见 ( 二 ) 考察和建议 2014 年度, 本人密切关注公司的生产经营情况, 关注公司整体行业能力的提升 ( 三 ) 对公司治理结构及经营管理的调查 2014 年度, 对董事会会议审议决策的重大议案, 本人都事先对公司提供的资料进行了认真审核, 并主动向相关人员问询 了解情况, 独立 客观 审慎地行使表决权, 提出我的各项建议 并在此基础上, 深入了解公司的生产经营 管理状况和内部控制等制度的完善及执行情况, 了解公司财务管理 关联交易 业务发展和投资项目的进度等相关事项, 了解掌握公司的生产经营和法人治理情况, 充分履行了独 2