一 茲就本行辦理特定金錢信託業務, 告知委託人及受益人就本行以信託財產與本行或利害關係人交易情形如下 : 1. 受理客戶以特定金錢信託投資本行利害關係人發行之股票 / 債券 / 結構型商品 : 渣打集團 (Standard Chartered Plc) 發行之股票 / 相關系列債券 ; 英商渣打銀行 (Standard Chartered Bank) 發行或由渣打銀行 ( 香港 ) 有限公司代理發行之相關系列債券 / 結構型商品 2. 受理客戶以特定金錢信託投資國外有價證券並經由本行業務部門為外匯相關之交易 受理客戶以特定金錢信託投資海外債券, 並委由英商渣打銀行 (Standard Chartered Bank) 辦理下單交易事宜 二 投資人投資高收益債券基金不宜占其投資組合過高之比重 由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等, 且對利率變動的敏感度甚高, 故可能會因利率上升 市場流動性下降, 或債券發行機構違約不支付本金 利息或破產而蒙受虧損投資人應審慎評估 三 接獲富蘭克林證券投資顧問股份有限公司通知 : 其所總代理之富蘭克林坦伯 頓印度基金自 2013 年 8 月起除了原經理團隊外, 新增一位基金經理人蘇庫 瑪. 拉加 (Sukumar Rajah), 此項變動不會影響本基金既有之投資政策 四 接獲中國信託證券投資信託股份有限公司通知 : 其所經理之 中國信託半導體科技基金 及 中國信託台灣活力基金 合併事宜, 並以 中國信託台灣活力基金 為存續基金, 消滅基金之最後買回申請日為 2013 年 12 月 9 日, 停止交易日 2013 年 12 月 10 日, 基金合併基準日為 2013 年 12 月 11 日 五 接獲富邦證券投資信託股份有限公司通知 : 其所經理之富邦全球不動產基金, 2013 年 10 月 4 日之淨資產價值為新台幣 261,030,875 低於新台幣參億元, 受益人數為 4,422 依據該基金信託契約規定, 當基金淨資產價值低於新台幣參億元時, 經理公司應將淨資產價值及受益人數告知申購人, 以便投資人衡量是否要申購 六 接獲德盛安聯證券投資信託股份有限公司通知 : 其所總代理之 PIMCO 總回報債券基金 PIMCO 全球投資級別債券基金 PIMCO 美國股票增基金為使基金投資更靈活, 增加投資效益, 將移除前揭各基金投資抵押擔保證券之最低信用評等要求 由於非公開發行之抵押擔保證券附有擔保, 相較於現行評級為最低信用評等之公司證券, 並不會產生更大的信用風險, 此次變更於 2013 年 11 月 15 日生效 七 接獲富達證券股份有限公司通知 : 富達基金 - 歐元現金基金及富達基金 - 美元現金基金公開說明書自 2013 年 11 月 25 日起修訂, 修訂內容如下 : (1) 項目 1.3.4 現金型基金 將清楚釐訂如下: 修訂前 : 現金型基金之目標為提供投人較高並較固定的收益, 其主要考量為
來自專業管理的債務證券及不同地理區域法律所許可的其他資產與貨幣的投資組合的資本安全與高流動性, 並有機會達成固定收益與高流動性的目標 修訂後 : 現金型基金之目標為提供投資人與貨幣市場利率相一致的回報, 其主要考量為來自專業管理的債務證券及不同地理區域法律所許可之其他資產與貨幣的投資組合的資本安全與流動性, 並有機會達成固定收益與高流動性的目標 (2) 每一檔現金型基金的投資組合在項目 1.3.4 現金型基金將清楚釐訂如下 : 修訂前 : 適合審慎的投資策略, 特別適合為維護資產價值而作出投資之投資人 亦適合於希望平衡其組合或持有現金作為流動金準備的任何類別投資人 修訂後 : 此基金主要適合將資本安全與流動性視為主要考量因素, 同時意識到基金淨資產價值不獲保證, 基金股份不是銀行存款且不一定會增值的投資人 最新版本之基金銷售公開說明敬請投資人於富達證券股份有限公司網站查詢 https://www.fidelity.com.tw/web 八 接獲宏利證券投信通知 : 其所總代理之亨德森遠見泛歐小型公司基金, 自 2013 年 12 月 6 日起將調升本基金新申購手續費至 5%, 以進行本基金之額度控管 生效日前約定之定期定額計畫若無提高扣款金額或無增加扣款次數, 則不受影響 為維護既有客戶之權益並避免隔日單產生, 本行自 12 月 5 日下午 3:30 後不接受各通路含臨櫃 網路及語音之新申購 ( 包括單筆 小額 ) 以及轉入交易 九 接獲天達投顧通知 : 其所代理之環球債券基金及投資評級公司債券基金等 3 檔境外基金變更監控風險的方法, 以及天達環球策略基金 - 新興市場當地貨幣債券基金變更最高預期槓桿水平, 該等變更將於 2013 年 11 月 29 日生效, 此等變更將不會改變該等基金的投資理念或風險概況 十 接獲聯博投信通知 : 其所代理之聯博 - 全球債券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ),2013 年 12 月份配息 ( 於 2014 年 01 月初收到配息 ) 將進行調整 AT 級別受益憑證之月配息自美元 0.0266 調整為美元 0.0230;BT 級別受益憑證之月配息自美元 0.0189 調整為美元 0.0156 十一 接獲德盛安聯投信通知 : 謹訂於 2013 年 12 月 23 日上午 11 時 ( 盧森堡時間 ) 於該公司登記營業所召開臨時股東會 此次表決內容經德盛安聯確認非屬重大事項 討論及表決事項簡述如下 : 區分計價日與交易日 發生鉅額贖回與轉換時之暫停 ( 遞延 ) 贖回與轉換 投資政策與限制 風險分散 轉換
為連結型基金 該公司股東常會 該公司子基金與類股的關閉 該公司子基 金與類股的合併 公設信託處 (Caisse de Consignation) 變更庶務性質 十二 接獲德盛安聯通知 : 其所代理之 德盛德利國際債券基金 及 德盛德 利歐洲債券基金 將自 2013 年 12 月 12 日變更基金英文名稱 基金之中文 名稱 基金管理機構 投資策略及下單 集保 央行及關貿代碼等皆無變動 基金中文名稱 ( 無變動 ) 變更前英文名稱 變更後英文名稱 德盛德利國際債券基金 Allianz PIMCO Internationaler Allianz Internationaler Rentenfonds Rentenfonds 德盛德利歐洲債券基金 Allianz PIMCO Europazins Allianz Europazins 十三 接獲安本投顧通知 : 其代理之 安本環球 美國股票基金 安本環球 歐洲股息基金 自 2014 年 1 月 1 日起基金名稱變更如下 : 子基金現有名稱子基金新名稱安本環球 美國股票基金安本環球 北美股票基金 Aberdeen Global American Aberdeen Global North Equity Fund American Equity Fund 安本環球 歐洲股息基金安本環球 歐洲股息基金 Aberdeen Global European Aberdeen Global European Equity Income Fund Equity Dividend Fund 另配合上述相關內容之修改, 公開說明書中譯本與投資人須知亦同時更新 最新版本之安本環球基金公開說明書中譯本及投資人須知可於 境外基金資訊觀測站 資訊公告平台 下載, 網址 : http://announce.fundclear.com.tw/mopsfundweb/ 十四 接獲兆豐投信通知 : 其所經理之 兆豐國際電子證券投資信託基金 ( 以下稱 電子基金 ) 及 兆豐國際精選二十證券投資信託基金 ( 以下稱 精選二十基金 ) 合併案, 合併基準日訂為 2014 年 1 月 3 日 ( 星期五 ); 並以 電子基金 為存續基金, 精選二十基金 為消滅基金 自 2014 年 1 月 2 日起至精選二十基金資產全部移轉於電子基金之日止, 停止受理精選二十基金受益憑證之申購及買回 十五 接獲聯博投信通知 : 其所經理之 聯博亞太地產證券投資信託基金 為 提升長期投資效益, 於證券投資信託契約第 14 條第 1 項第 2 款增加 日本 及 越南 為本基金得投資之國家或地區 為求投資範圍之合理性及一致性,
同時配合調整本基金證券投資信託契約第 14 條第 1 項第 4 款所述特殊情形之指數標的, 將 MSCI 亞太地區 ( 日本除外 ) 不動產指數 (MSCI AC Asia Pacific ex Japan Real Estate Index) 變更為 MSCI 亞太地區不動產指數 (MSCI Asia Pacific Real Estate Index) 十六 富達全球入息基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 於 2013 年 10 月 16 日正式開賣! 若想了解此基金更多之詳細資料請洽全省各分行 十七 感謝您對渣打國際商業銀行 ( 以下簡稱 本行 ) 的支持與愛護, 並感謝您透過本行以特定金錢信託投資方式申購以下基金 ( 以下簡稱 本商品 ) 錦華 Chinese Name 00050001 富蘭克林坦伯頓成長基金 00050002 富蘭克林坦伯頓世界基金 00050003 富蘭克林坦伯頓全球基金 00050004 富蘭克林坦伯頓外國基金 00050005 坦伯頓開發中國家基金 00050006 富蘭克林坦伯頓中小型公司成長基金 00050008 富蘭克林黃金基金 00050009 富蘭克林成長基金 00050010 富蘭克林公用事業基金 00050011 富蘭克林高科技基金 00050012 富蘭克林可轉換證券基金 00050021 富蘭克林高成長基金 00050031 富蘭克林潛力組合基金 00050032 富蘭克林美國房地產證券化基金 00050034 富蘭克林坦伯頓月入息基金 本行基於稅法等因素之考量, 自 2012 年 10 月 19 日起已停止本商品之新申購及轉換業務, 並將於 2014 年 1 月 1 日起停止原定期 ( 不 ) 定額之客戶申購本商品, 如您以定期 ( 不 ) 定額投資方式投資本商品, 將自 2014 年 1 月 1 日起 ( 含 ) 停止扣款 倘您有任何疑問, 歡迎隨時洽詢您的理財專員或請電洽客戶服務專線, 室內電話請撥 :40580088, 行動電話請撥 : 02-40580088, 我們將非常樂意為您提供進一步的理財諮詢服務
十八 適逢國外聖誕佳節來臨, 本行提供架上境內外基金之停止報價休市一覽 表, 敬請投資人於本行網站查詢 (http://www.standardchartered.com.tw/)