国认标委秘函 2016 32 号 关于征求国家标准 合格评定管理体系审核认证机 构要求第 5 部分 : 资产管理体系审核认证能力要求 ( 征求意见稿 ) 意见的函 各位委员 通讯成员及有关单位 : 全国认证认可标准化技术委员会 (SAC/TC261) 正在实施国家标准化管理委员会下达的 合格评定管理体系审核认证机构要求第 5 部分 : 资产管理体系认证审核能力要求 国家标准制定项目 ( 计划编号 :20141428-T-469) 现将 合格评定管理体系审核认证机构要求第 5 部分 : 资产管理体系审核认证能力要求 ( 征求意见稿 ) 编制说明以及意见反馈表提供给你们, 望认真研究并提出宝贵意见 意见反馈表请于 2016 年 7 月 20 日以前以电子文本发送至标准起草组 联系人 : 盖红星电话 :010-67105342 电子邮件 :gaihx@cnas.org.cn 附件 :1. 合格评定管理体系审核认证机构要求第 5 部分 - 1 -
资产管理体系审核认证能力要求 ( 征求意见稿 ) 2. 编制说明 3. 意见反馈表 国认标委 2016 年 6 月 20 日 - 2 -
附件 1 ICS 03.120.10 A 00 中华人民共和国国家标准 GB/Txxxxx:201X/ ISO/IEC TS 17021-5:2014 合格评定管理体系审核认证机构要求第 5 部分 : 资产管理体系审核认证能力要求 Conformity assessment Requirements for bodies providing audit and certification of management systems Part 5: Competence requirements for auditing and certification of asset management systems (ISO/IEC TS 17021-5:2014) ( 征求意见稿 ) ( 本稿完成日期 :2016 年 X 月 X 日 ) 201X-XX-XX 发布 201X-XX-XX 实施 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 中国国家标准化管理委员会 发布 - 3 -
目 次 前言 1 引言 2 1 范围 3 2 规范性引用文件 3 3 术语和定义 3 4 通用能力要求 3 5 资产管理体系审核组 审核报告复核和认证决定人员的能力要求 3 5.1 资产管理术语 定义和原则 3 5.2 资产管理实践 活动与方法 3 5.3 资产管理体系标准和规范性文件 4 5.4 业务管理实践 4 5.5 客户业务领域 4 5.6 客户产品和服务 过程和组织 4 6 其他人员能力要求 5 参考文献 6-4 -
前 言 本标准按照 GB/T 1.1 2009 给出的规则起草 本标准使用翻译法等同采用 ISO/IEC TS 17021-5:2014 合格评定管理体系审核认证机构要求第 5 部分 : 资产管理体系审核认证能力要求 本标准中引用的国际文件与相关国家标准的对应关系如下 : GB/T 27000 合格评定词汇和通用原则 (ISO/IEC17000:2004,IDT) GB/T 27021 2007 合格评定管理体系审核认证机构的要求 (ISO/IEC 17021:2006,IDT; ISO/IEC 17021:2011 无对应国家标准 ) ISO 55000 资产管理概述 原则和术语 ISO 55001 资产管理管理体系要求 ISO 55002 资产管理管理体系 ISO 55001 应用指南对应国家标准正在起草中 GB/T 27021 是系列标准, 包括 合格评定管理体系审核认证机构要求 和以下部分 : - 第 2 部分 : 环境管理体系审核认证能力要求 - 第 3 部分 : 质量管理体系审核认证能力要求 - 第 5 部分 : 资产管理体系审核认证能力要求以下部分正在准备中 : - 第 4 部分 : 大型活动可持续性管理体系审核认证能力要求本标准由全国认证认可标准化技术委员会 (SAC/TC261) 提出并归口 本标准起草单位 : 中国合格评定国家认可中心等 本标准主要起草人 : - 5 -
引 言 ISO/IEC TS 17021-5:2014 是对 ISO/IEC 17021:2011 的补充, 明确了 ISO/IEC 17021:2011 附录 A 所规定的参与认证过程人员的能力要求 本标准等同采用的 ISO/IEC TS 17021-5:2014 ISO/IEC 17021:2011 第 4 章中的指导原则是本标准要求的基础 认证机构对利益相关方 ( 包括认证机构的客户和管理体系获证组织的顾客 ) 负有确保仅允许能够证实其具备相关能力的审核员进行资产管理审核的责任 本标准的目的是所有资产管理体系的审核员具备 ISO/IEC 17021:2011 中要求的通用能力, 以及本标准所要求的资产管理体系特定能力 认证机构需要识别每个资产管理体系审核范围所需审核组的特定能力 资产管理体系审核组的选择取决于多种因素, 包括客户的产品 服务和资产类型 复杂的多场所或大型组织的审核要求充分的能力资源来确保审核结果的一致和适度 本标准还规定了报告复核人员 认证决定人员和参与认证活动的其他人员的能力要求 在本标准中, 使用以下助动词形式 : 应 表示要求 ; 宜 表示推荐 ; 可 表示允许 ; 能 表示可能性或能力 ; 详见 ISO/IEC 导则第 2 部分 - 6 -
合格评定管理体系审核认证机构要求第 5 部分 : 资产管理体 系审核认证能力要求 1 范围 本标准等同采用的 ISO/IEC TS 17021-5:2014 是对 ISO/IEC 17021:2011 的补充 它规定了参与资产 管理体系认证过程中人员特定的能力要求 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的 凡是注日期的引用文件, 仅注日期的版本适用于本文 件 凡是不注日期的引用文件, 其最新版本 ( 包括所有的修改单 ) 适用于本文件 GB/T 27000 合格评定词汇和通用原则 ISO/IEC 17021:2011 合格评定管理体系审核与认证机构的要求 ISO 55000 资产管理概述 原则和术语 ISO 55001 资产管理管理体系要求 ISO 55002 资产管理管理体系 ISO55001 应用指南 3 术语和定义 ISO 55000 GB/T 27000 以及 ISO/IEC 17021:2011 中的术语和定义适用于本标准 4 通用能力要求 参与组织资产管理认证活动的人员应具备 ISO/IEC17021:2011 所要求的通用能力和本标准第 5 章和 第 6 章中所要求的资产管理知识 注 1 审核组中每一位审核员不必具有同样的能力, 但是审核组的整体能力需要足以实现审核目标 注 2 ISO 55000 给出了知识的概念 ( 即资产管理原则所需知识的相关概念 ) ISO 55001 给出了资 产管理体系要求所需知识的相关概念 ISO 55002 给出了 ISO 55001 应用所需知识的相关概念 5. 资产管理体系审核组 审核报告复核和认证决定人员的能力要求 5.1 资产管理体系术语 定义和原则 审核组 审核报告复核和认证决定人员应具备并理解以下知识 : -- ISO 55000 中所包含的术语 定义和资产管理原则及其应用 ; -- 财务决策和非财务决策 ( 包括技术的 ) 的相互作用 ; -- 资产管理相关的财务管理原则的应用 5.2 资产管理实践 活动和方法 审核组 审核报告复核和认证决定人员应具备并理解与资产管理实践 活动和方法相关的知识及其应用 注 : 资产管理实践 活动和方法通常涉及技术 非财务和财务方面的平衡, 可包括 : - 7 -
a) 资产登记实践 ; b) 决策和确定优先次序的过程 ; c) 资产管理相关的工具和方法 ; d) 寿命周期成本法 ; e) 风险管理方法 ; f) 资本 运营和维护的策划及实施 ; g) 统计抽样技术 5.3 资产管理体系标准和规范性文件 审核组 审核报告复核和认证决定人员应具备并理解以下知识 : a) 认证过程和各类审核中使用的资产管理体系相关标准 ( 如 ISO 55000 ISO 55001) 和其他规 范性文件 ; b) 相关资产管理体系标准的应用, 包括 :ISO 55002; c) 资产管理体系标准条款和其他相关文件的相互关系 5.4 业务管理实践 适宜时, 审核组 审核报告复核和认证决定人员应具备并理解以下知识 : a) 确定组织资产价值的方法 ; b) 外包 1 5.5 客户业务领域 适宜时, 审核组 审核报告复核和认证决定人员应具备和理解客户业务领域特定的术语 过程 技术和资产类型的知识及其应用 5.6 客户产品和服务 过程和组织 适用时, 审核组 审核报告复核和认证决定人员应具备并理解客户的以下知识 : a) 法律 法规及法定要求 ; b) 主要的合同要求或其他利益相关方要求 ; c) 资产管理活动及与组织的其他活动的关系 ; d) 绩效监视和测量 注 : 预期在第一阶段审核获得上述要求的特定知识 6. 其他人员能力要求其他人员应具备和理解客户领域特定的产品 服务和资产类型的知识 注 : 其他人员是指实施申请评审以确定所需的审核组能力 选择审核组成员并确定审核时间的 人 1 ISO 37500, 目前在研发阶段, 将提供更多信息 - 8 -
参考文献 [1] GB/T 24353-2009 风险管理原则与实施指南 [2] ISO 37500 外包指南 2) i - 9 -
附件 2 编制说明 一 工作简况 1 任务来源 ISO/IEC TS 17021-5:2014 Conformity assessment Requirements for bodies providing audit and certification of management systems Part 5: Competence requirements for auditing and certification of asset management systems 已于 2014 年 4 月发布 全国认证认可标准化技术委员会 ( 以下简称 SAC/TC261 ) 对该项标准高度重视, 向国家标准化管理委员会提出将 ISO/IEC 17021-5:2014 转化制定为推荐性国家标准的建议, 并对该标准归口管理 经国家标委批准, 该标准 合格评定管理体系审核认证机构要求第 5 部分 : 资产管理体系审核认证能力要求 由中国合格评定国家认可中心负责组织制定, 项目批准编号为 : 20141428-T-469, 计划 2016 年完成 2 编制过程 1) 对口跟踪国际标准并形成国家标准翻译初稿 : 我国派认可中心的盖红星注册为 ISO/CASCO/WG39 工作组成员, 参与该标准的起草 同时, 我国成立了 WG39 对口工作组, 持续跟踪 ISO/IEC TS 17021-5:2014 标准制定 跟踪过程中,WG39 对口工作组随时形成了该标准各阶段的翻 - 10 -
译草稿 2) 形成国家标准征求意见稿 : 2015 年 1 月,SAC/TC 261 正式批准成立了国家标准起草组, 确定了此项国家标准的承担单位是中国合格评定国家认可中心, 同时确定了由 WG39 对口工作组成员为主的国家标准的联合起草组 2015 年 1 月至 12 月, 标准起草工作组通过邮件形式 组内多次征求意见, 在处理完意见的基础上形成完成了该国家标准的翻译初稿 2016 年 3 月, 标准起草工作组专门在北京召开了全体成员工作会议 会议对标准初稿全部内容进行了研讨, 确定了对该稿标准的修改意见, 起草组对修改意见进行了处理, 形成了工作组稿 会后, 标准起草组内再次对工作组稿进行意见征求, 并最终在组内达成一致 2016 年 4 月, 标准起草工作组对标准工作组稿再次研讨 确认, 形成标准征求意见稿 3) 主要起草单位该标准主要起草单位 : 中国合格评定国家认可中心 中国质量认证中心 赛西认证中心 中大华远认证中心 中国质量认证中心 方圆标志认证集团 必维认证 ( 北京 ) 有限公司 北京军友诚信认证有限公司 泰尔认证中心 中国船级社质量认证公司 北京三星九千认证中心 认证认可协会 二 目的和意义 1 制定本标准的目的: ISO/IEC TS 17021-5:2014 是国际上对资产管理体系审核和认 - 11 -
证能力的要求, 目的是在世界范围内为管理体系认证机构的规范运作提供通用的规则 认证机构可按照等同采用 ISO/IEC TS 17021-5:2014 编制的 GB/T 27021-5 标准开展资产管理体系审核和认证, 认可机构按该要求对第 5 部分 : 资产管理体系机构进行评审认可, 以承认认证机构开展认证活动的能力 本标准的发布为我国与其他国家地区之间开展资产管理体系认证与认可结果的相互承认奠定了技术基础 2 实施本标准的意义: 本标准等同采用的 ISO/IEC TS 17021-5:2014 是对 ISO/IEC 17021:2011 的补充 规定了参与资产管理体系审核和认证能力要求 本标准的编制将促使认可机构进一步明确和规范对资产管理体系审核和认证能力评价要求 通过按照本标准的能力认可, 将促进获得认可的认证结果得到国内外相关方的承认与接受 本标准还可以供相关部门加强对资产管理体系认证机构的行政监管工作使用 采用国际公认的管理技术标准不仅是促进我国认证机构提高管理水平的需要, 也是在国际交往中寻求共同语言的需要 将 ISO/IEC TS 17021-5:2014 转化为国家标准, 是认证认可领域采用国际标准方面的又一项基础工作, 说明我国合格评定领域标准化体系已建立并正在逐步完善, 表明我们在资产管理体系认证认可的技术基础及评价依据方面, 已经和国际充分接轨这也是制定该项国家标准的又一实际意义 三 制定原则 1 等同性原则 - 12 -
本国家标准等同采用 ISO/IEC TS 17021-5:2014 在技术内容上与 ISO/IEC TS 17021-5:2014 完全相同 ; 只在语言表述上, 在忠实原文的前提下, 按我国的语言习惯和认证认可界的通用术语对某些内容的表述作了适当的编辑性修改 2 规范性原则本国家标准在结构和编写规则上符合 GB/T 1.1 2009 标准化工作导则第 1 部分 : 标准的结构和编写 的要求, 还重新编写了国家标准的 前言 ; 同时由于是等同采用国际标准, 因此也严格按照 GB/T 20000.2 2009 标准化工作指南第 2 部分 : 采用国际标准 的相关要求进行等同转化, 以保证标准的结构和编写质量符合国家标准的编写要求 3 延续性与协调性原则本国家标准是 GB/T 17021 系列标准之一, 表述风格尽可能与 GB/T 17021 及系列标准标准协调一致 ; 同时, 在有关技术内容方面, 与其他相关国家标准的内容协调一致, 采用约定俗成的术语及文字表达方式, 以有利于对本国家标准的阅读 理解和应用 4 通俗性原则为促进 ISO/IEC TS 17021-5:2014 国际标准在我国的应用, 在 GB/T 27021-5 国家标准的起草过程中, 既确保标准的技术内容忠实于 ISO/IEC TS 17021-5:2014 的原意, 又考虑便于为我国的标准使用者的阅读和理解, 对由英文直译为中文可以理解的就采用直译方式, 对直译不便于理解的也不过分拘泥于原文的一词一语, 而采用按内涵翻译方式 - 13 -
四 国家标准内容及水平 1 标准的内容标准的结构 : 在标准的 前言 和 引言 内容后, 分 5 部分依次阐述 : 范围 规范性引用文件 术语和定义 通用能力要求 对审核组的活动特定能力要求 本标准还把 典型活动功能活动实例 作为资料性附录列入 2 标准的水平 ISO/IEC TS 17021-5:2014 是由 ISO 发布的技术规范, 可在全球用于资产管理体系认证机构的规范运作 等同采用 ISO/IEC TS 17021-5:2014 制定的 合格评定管理体系审核认证机构要求第 5 部分 : 资产管理体系审核认证能力要求 国家标准具有国际先进水平 五 标准属性 标准号和替代的建议建议 合格评定管理体系审核认证机构要求第 5 部分 : 资产管理体系审核认证能力要求 作为推荐性国家标准发布实施 建议本国家标准发布时使用 GB/T 27021-5-201X 的编号, 既属于本标准归口单位 SAC/SAC/TC 261 所使用的国家标准编号的号段, 又与本标准等同采用的国际标准 (ISO/IEC TS 17021-5:2014) 相协调 - 14 -
附件 3 合格评定管理体系审核认证机构要求第 5 部分 : 资产管理体系审核认证能力要求 ( 征求意见稿 ) 意见反馈表 序号 标准条款号 意见和建议 修改原因 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. ( 可另外附页 ) 填写单位 : 姓名 : 电话 : Email: - 15 -
抄送 : 国家认监委科技与标准管理部, 存档 (2) 全国认证认可标准化技术委员会 2016 年 6 月 20 日印发 - 16 -