中国银行间市场交易商协会 综合业务和信息服务平台客户端 操作手册 V1.0
目录 目录... ii 前言... 1 概述... 1 1 简介... - 1-1.1 用户管理相关功能模块... - 1-2 功能说明... - 2 - 关于本章... - 2-2.1 系统接入网络配置... - 2 - 互联网接入... - 2 - 专线网接入... - 3-2.2 基础功能... - 4 - 基础功能... - 4-2.3 岗位管理... - 10 - 岗位管理... - 10 - 岗位复核管理... - 16-2.4 操作员管理... - 18 - 操作员管理... - 19 - 操作员复核管理... - 32-2.5 系统管理... - 37 - 操作日志查询... - 37 - 操作日志查看... - 38 -
前言 概述 本文档介绍了中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台客户端 ( 以下简称客 户端 ) 用户管理部分的基本功能和操作
1 简介 1.1 用户管理相关功能模块 模块子模块功能 登录 设置锁屏时间 基础功能 岗位管理 操作员管理 基础功能岗位管理岗位复核管理操作员管理 退出修改密码界面锁定自动更新查询新增变更关联权限查看注销查看关联操作员查询复核查询新增变更停用启用注销解锁密码重置 第 - 1 - 页
查看关联权限 查询 操作员复核管理 复核 查看 系统管理 操作日志查询 查看权限 查询 查看 2 功能说明 关于本章 本章描述内容如下表所示 标题 内容 2.1 网络配置介绍客户端网络配置 2.2 基础功能介绍登录退出等客户端功能 2.3 岗位管理介绍岗位信息的管理 2.4 操作员管理介绍操作员信息的管理 2.5 系统管理介绍操作日志的查询 注意 : 所有功能都是基于操作员拥有该功能的操作权限才能操作 2.1 网络配置 互联网接入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 客户端通过互联网接入系统时 第 - 2 - 页
一般无需要做其他特别的网络配置 客户端安装完毕后, 即可使用 若出现无法打开客户端 首页的情况, 请检查本机的互联网接入情况 专线网接入 客户端通过机构专线接入系统时需要配置操作系统的 hosts 文件, 配置方式如下 : 第一步 : 将操作系统 hosts 文件拷贝到桌面,hosts 文件路径为 : C:\Windows\System32\drivers\etc\hosts 第二步 : 使用记事本等工具打开 hosts 文件, 在文件最后添加专线 IP 配置 : 172.18.1.7 nuc.cfae.cn 172.18.1.8 yht.cfae.cn 172.18.1.6 ppnnx.cfae.cn 配置完成后如下图所示 : 第三步 : 将 hosts 文件拷贝到原路径, 覆盖原 hosts 文件 注 : 需要当前用户有 管理员身份 权限才能覆盖原文件 第四步 : 启动客户端, 可正常打开客户端首页 第 - 3 - 页
2.2 基础功能 基础功能 登录 1 功能简介 北金所超级管理员 业务管理员 操作员登录 中国银行间市场交易商协会综合业务和 信息服务平台 用户打开 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统 ² 在系统登录之前将 USB key 插入电脑 ; ² 待首页加载完成之后, 输入一个法人机构账户 一个操作员代码和密码 ; ² 输入用户登录信息, 点击登录时, 需要输入 USBkey 的密码, 输入正确后, 登录成功, 系统会进入操作菜单界面 ; ² 如果登录成功, 则会将法人机构账户和操作员代码保存在电脑上, 下次登录时无需再 第 - 4 - 页
输入这 2 个字段, 每次登录时会默认采用前一次的法人机构账户和操作员代码 注意 USB Key 第一次使用时, 插入电脑后会提示安装驱动, 请按提示正常安装即可 ; 若没有自 动弹出安装驱动提示, 可采取在文件管理器中打开 USB Key, 双击驱动程序安装文件进行 安装 此外, 也可在北金所官网下载进行安装 登录密码输入错误 10 次 USB Key 密码输入错误 5 次后, 该操作员被锁定 请联系本机 构业务管理员进行解锁操作, 详见 2.4.1.8 业务管理员被锁定后, 请联系北金所人员进 行解锁 退出 1 功能简介 北金所超级管理员 业务管理员 操作员退出 中国银行间市场交易商协会综合业务和 信息服务平台 第 - 5 - 页
用户打开 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 且已经登录 ² 切换到 首页 标签, 点击 退出 按钮, 用户退出系统, 返回首页 注意 用户退出后界面会在首页界面, 点击右上方的 关闭 按钮, 才会完全退出系统 修改密码 1 功能简介 建议用户首次登录系统后修改默认的登录密码 用户打开 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 鼠标移动到右上角 设置 在浮动菜单中点击 修改密码 按钮, 跳出修改密码界面 ² 输入原密码, 新密码 和确认新密码, 其中新密码和确认新密码一致, 且符合规定的密 第 - 6 - 页
码规则 设置锁屏时间 1 功能简介 用户设定当前操作员的锁屏时间 用户登录 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 鼠标移动至右上角 设置, 在浮动菜单中选择 设置锁屏时间 ² 点击 确定, 完成锁屏间隔时间设置 注意 设置锁屏时间 只会影响当前已登录操作员 第 - 7 - 页
锁定界面 1 功能简介 用户手动锁屏或超过默认锁屏时间未操作导致自动锁屏 第 - 8 - 页
用户登录 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 点击 锁定屏幕 按钮 ² 锁定屏幕之后, 不能进行任何业务操作, 只能点击 取消 退出或者输入密码重新登录 注意 点击取消后, 退出当前页面, 返回首页 自动更新 新 1 功能简介 系统客户端存在版本更新时, 将在执行程序后自动弹出更新提示框, 提示用户做自动更 第 - 9 - 页
用户打开 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 如存在更新, 则会出现自动更新程序 ² 点击 开始更新 即可, 下载完更新文件之后, 系统会自动重启 ; ² 点击 取消更新, 取消此次更新 注意 如果选择 取消更新, 在使用时可能会存在异常, 建议如果自动更新的提示时, 建议进 行自动更新 2.3 岗位管理 本模块主要是对岗位信息进行管理, 包含岗位管理和岗位复核管理 岗位管理 登录后, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 岗位管理 > 岗位管理 进入岗位信息列表展示页面, 进行相应的 新增 变更 注销 查看权限 查看操作员 操作 岗位查询 1 功能简介 岗位查询, 可根据用户输入的查询条件查询出满足条件的岗位信息列表 第 - 10 - 页
² 用户在查询条件填写区域填写查询条件之后, 点击 搜索, 获取岗位信息, 查询结果显示在下面的输出列表中 ; ² 机构编码 岗位编码, 岗位名称是模糊查询 注意 查询当前机构下的岗位信息 ; 若用户未填写任何查询条件, 则默认为查询当前机构下所有岗位信息 ; 点击 清空 按钮可以清空查询条件 新增岗位信息 1 功能简介登录 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 岗位管理 > 岗位管理, 进入岗位列表页面打开的页面上点击 新增 按钮, 进入 添加岗位信息 页面, 如下图 第 - 11 - 页
² 必输入岗位名称, 必选业务角色 备注 ( 可填写可不填 ); ² 必勾选一个以上业务角色中菜单权限 ; ² 输完各个参数, 点击下方 提交 按钮, 请求到后台处理, 进入 待复核 阶段 ; ² 点击 关闭, 关闭新增岗位窗口 注意 复核通过后才能生效 ; 设置定向投资人管理系统的岗位时, 业务角色有且只能有一个 变更岗位信息 1 功能简介 操作员对由正常生效岗位信息进行变更 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中 第 - 12 - 页
选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 岗位管理 > 岗位管理, 在打开的页面 岗 位列表 中, 选择岗位, 点击 变更 按钮 进入 变更岗位 页面, 如下图 : ² 所有项都可以变更, 必输入岗位名称, 必选业务角色 备注 ( 可填写可不填 ); ² 必勾选一个以上业务角色中菜单权限 ; ² 输完各个参数, 点击下方 提交 按钮, 岗位请求到后台处理, 进入 待复核 阶段 ; ² 点击 关闭, 关闭变更岗位窗口 注意 复核通过后才能生效 注销岗位 1 功能简介 可以对由正常的岗位信息进行注销操作, 注销后的岗位将不能进行其它操作, 也不能被 第 - 13 - 页
操作员使用 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 岗位管理 > 岗位管理, 在打开的页面 岗位列表 中, 点击要注销的岗位记录下的 注销 按钮, 弹出是否确认注销的提示信息, 如下图 : ² 点击弹出框 确定 按钮, 该岗位被注销 ; ² 点击 取消 按钮, 则不进行任何变更闭窗口 查看关联操作员 1 功能简介进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 岗位管理 > 岗位管理, 在打开的页面 岗位列表 中, 点击要查看的岗位操作列的 查看操作员 操作链接, 弹出岗位详情页面, 如下图 : 第 - 14 - 页
² 在岗位信息管理主界面, 选择一条记录, 点击 查看操作员, 打开查看关联操作员 页面 ; ² 点击 关闭 按钮, 关闭窗体 查看关联权限 1 功能简介进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 岗位管理 > 岗位管理, 在打开的页面 岗位列表 中, 点击要查看的岗位操作列的 查看权限 操作链接, 弹出岗位详情页面, 如下图 : 第 - 15 - 页
² 在岗位信息管理主界面, 选择一条记录, 点击 查看权限, 打开查看关联操作员页面 ; ² 点击 关闭 按钮, 关闭窗体 岗位复核管理 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 岗位管理 > 岗位复核管理 进入岗位复核信息列表展示页面, 进行相应的 复核 操作 岗位复核查询 1 功能简介 岗位复核查询, 可根据用户输入的查询条件查询出满足条件的岗位复核信息列表 第 - 16 - 页
² 用户在查询条件填写区域填写查询条件之后, 点击 搜索, 获取待复核岗位信息, 查询结果显示在下面的输出列表中 ; ² 机构编码 岗位编码, 岗位名称是模糊查询 注意 查询当前机构下的岗位复核信息, 若用户未填写任何查询条件, 则默认为查询当前机构下所有岗位复核信息 ; 点击 清空 按钮可以清空查询条件 岗位操作复核 1 功能简介对岗位新增 注销及变更的申请进行复核 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 岗位管理 > 岗位复核管理, 进入岗位复核列表页面, 如下图 : 第 - 17 - 页
² 点击 复核通过, 该条记录的复核状态会变为复核成功, 记录生效 ; ² 点击 复核拒绝 该条记录的复核状态会变为复核拒绝, 记录不生效 注意 复核记录状态必须是 待复核 2.4 操作员管理 本模块主要是对操作员信息进行管理, 包含操作员管理和操作员复核管理 第 - 18 - 页
操作员管理 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 操作员管理 > 操作员管理 进入操作员信息列表展示页面, 进行相应的 新增 变更 注销 查看权限 操作 操作员查询 1 功能简介 操作员查询, 可根据用户输入的查询条件查询出满足条件的操作员信息列表 用户在查询条件填写区域填写查询条件之后, 点击 搜索, 获取操作员信息, 查询结果显示在下面的输出列表中 ; ² 机构编码 操作员编码 操作员名称 邮箱和联系电话是模糊查询 ; ² 可选择操作员状态, 状态包括 : 正常, 已注销, 已停用 ; 第 - 19 - 页
注意 查询当前机构下的操作员信息 ; 若用户未填写任何查询条件, 则默认为查询当前机构下所有操作员信息 ; 点击 清空 按钮可以清空查询条件 新增操作员 1 功能简介操作员进入操作员管理页面, 需要注册操作员时, 点击 操作员管理 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 操作员管理 > 操作员管理, 在右边打开的页面上, 点击 新增 按钮, 进入新增操作员页面, 如下图 : 第 - 20 - 页
² 必输入操作员编码, 只能是英文字母 数字 横杠和下划线, 且必须以字母开头, 长度 1-20 位 ; ² 必输入操作员名称 邮箱和电话 ( 座机和手机至少必填其一 ) 符合规则 ; ² 必选择岗位 ; ² 可选择输入托管账户 备注 证件类型和证件号码, 但选择证件类型后, 必须输入证件号码 ; ² 输完各个参数, 点击 提交 按钮, 进入 待复核 阶段, 操作员新增需复核通过后才能生效 第 - 21 - 页
注意 操作员编码在同一机构下不能相同 ; 选择的岗位范围包含当前用户所属机构的管理员维护的可用岗位 ( 内置和自定义 ) 和北金所维护的可用公共岗位 ; 选择的托管账户来自一号通 ; 登记托管账户列表中选择的登记托管账户将会影响该操作员在 我的账户管理 中可管理的托管账户 操作员查看 1 功能简介操作员进入操作员管理页面, 需要查看操作员信息时, 点击 查看 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 操作员管理 > 操作员管理, 在打开的页面上, 在操作员列表中, 选择要查看操作员的信息, 点击 查看 按钮, 进入查看页面, 如下图 : 第 - 22 - 页
² 在列表中选择记录, 点击 查看, 打开查看窗口 ; ² 若要取消操作, 点击 关闭 按钮, 关闭窗体 关联权限查看 1 功能简介操作员进入操作员管理页面, 需要查看操作员权限信息时, 点击 查看权限 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 操作员管理 > 操作员管理, 在打开的页面上, 在操作员列表中, 选择要查看操作员的信息, 点击 查看权限 按钮, 进入查看权限页面, 如下图 : 第 - 23 - 页
² 在列表中选择记录, 点击 查看权限, 打开查看窗口 ; ² 若要取消操作, 点击 关闭 按钮, 关闭窗体 变更操作员 1 功能简介操作员进入操作员管理, 对操作员进行变更操作 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 操作员管理 > 操作员管理, 在打开的页面上, 点击 变更 按钮, 如下图 : 第 - 24 - 页
² 必输入操作员名称 邮箱和电话, 且符合规则 ; ² 必选择输入岗位 ; ² 可选择输入托管账户 备注 证件类型和证件号码, 但选择证件类型后, 必须输入证件号码 ; 第 - 25 - 页
² 输完各个参数, 点击 提交 按钮, 进入 待复核 阶段, 操作员新增需复核通过 后才能生效 注意 操作员编码在同一机构下不能相同 ; 选择的岗位范围包含当前用户所属机构的管理员维护的可用岗位 ( 内置和自定义 ) 和北金所维护的可用公共岗位 ; 选择的托管账号来自一号通 ; 只能变更状态为 正常 的记录 停用操作员 1 功能简介操作员进入操作员管理, 对操作员进行停用操作 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 操作员管理 > 操作员管理, 在打开的页面上, 点击 停用 按钮, 如下图 : 第 - 26 - 页
² 操作员不能停用自己 ; ² 点击 提交 按钮后进入待复核状态, 复核通过后才能生效 ; 第 - 27 - 页
注意 只能停用状态为 正常 的操作员 ; 因数据迁移, 可能导致某些操作员必填项为空, 停用操作员时可能提示 数据访问异常, 请通过操作员变更补全必填项后再停用操作员 启用操作员 1 功能简介操作员进入操作员管理, 对操作员进行启用操作 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 操作员管理 > 操作员管理, 在打开的页面上, 点击 启用 按钮, 如下图 : 第 - 28 - 页
² 操作员不能启用自身 ; ² 点击 提交 按钮后进入待复核状态, 复核通过后才能生效 注意 只能启用状态为 已停用 的操作员 操作员解锁 1 功能简介操作员进入操作员管理, 对操作员进行解锁操作 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 操作员管理 > 操作员管理, 在打开的页面上, 点击 解锁 按钮, 如下图 : 第 - 29 - 页
² 解锁不需复核, 实时生效 注意 只有 已锁定 状态的操作员才需要解锁 第 - 30 - 页
密码重置 1 功能简介操作员进入操作员管理界面, 对操作员进行密码重置操作 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理界面 点击 操作员管理 > 操作员管理, 在打开的页面上, 点击 密码重置 按钮, 如下图 : ² 重置密码不需复核, 实时生效, 重置后密码为 000000; 第 - 31 - 页
注意 只有 正常 状态的操作员才可以重置密码 操作员复核管理 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 操作员管理 > 操作员管理 进入操作员信息列表展示页面, 进行相应的 新增 变更 注销 查看权限 操作 操作员复核查询 1 功能简介 操作员复核查询, 可根据用户输入的查询条件查询出满足条件的操作员信息列表 ² 用户在查询条件填写区域填写查询条件之后, 点击 搜索, 获取业务组件信息, 查询结果显示在下面的输出列表中 ; ² 机构编码 操作员编码 操作员名称 邮箱和联系电话是模糊查询 ; 第 - 32 - 页
注意 查询所有操作员复核信息 ; 若用户未填写任何查询条件, 则默认为查询当前机构下所有操作员复核信息 ; 点击 清空 按钮可以清空查询条件 操作员信息操作复核 1 功能简介对操作员新增 注销 停用及变更的申请进行复核 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 点击 操作员管理 > 操作员复核管理, 进入操作员复核列表页面, 如下图 : 第 - 33 - 页
² 点击 复核通过, 该条记录的复核状态会变为复核成功, 记录生效 ; ² 点击 复核拒绝, 该条记录的复核状态会变为复核拒绝, 记录不生效 注意 复核的操作员的状态必须是 待复核 操作员复核信息查看 1 功能简介操作员进入操作员复核页面, 需要查看操作员复核信息时, 点击 查看 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 操作员管理 > 操作员复核管理, 在打开的页面上, 点击 查看, 进入查看页面, 如下图 : 第 - 34 - 页
² 在列表中选择记录, 点击 查看, 打开查看窗口 ² 若要取消操作, 点击 关闭 按钮, 关闭窗体 第 - 35 - 页
关联权限查看 1 功能简介操作员进入操作员复核页面, 需要查看操作员复核信息时, 点击 查看权限 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 操作员管理 > 操作员复核管理, 在打开的页面上, 点击 查看权限 操作, 进入查看权限页面, 如下图 : ² 在列表中选择记录, 点击 查看权限, 打开查看窗口 ; ² 若要取消操作, 点击 关闭 按钮, 关闭窗体 第 - 36 - 页
2.5 系统管理 操作日志查询 1 功能简介操作员进入操作员复核页面, 需要查看操作员复核信息时, 点击 查看权限 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 系统管理 > 操作日志查询, 在打开的页面上, 可以查询当前机构所有操作员的操作日志, 如下图 : ² 打开操作日志查询, 可按照查询条件点击 搜索 进行查询 ; ² 点击 清空, 将查询条件重置为默认值 第 - 37 - 页
注意 操作日志查询会查询到当前机构下所有操作员的操作记录, 设置岗位权限时请谨慎分 配 操作日志查看 1 功能简介操作员进入操作员复核页面, 需要查看操作员复核信息时, 点击 查看权限 进入 中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台 系统, 在左侧系统列表中选择 用户管理, 进入用户管理系统 点击 系统管理 > 操作日志查询, 在打开的页面上, 可点击 查看, 如下图 : ² 在列表中选择记录, 点击 查看, 打开查看窗口 ² 若要取消操作, 点击 关闭 按钮, 关闭窗体 第 - 38 - 页