证券代码 :000970 证券简称 : 中科三环公告编号 :2018-024 1
第一节重要提示 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议 公司负责人王震西 主管会计工作负责人马健及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 张玉旺声明 : 保证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 2
第二节公司基本情况 一 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产 ( 元 ) 6,089,193,392.64 6,123,283,268.97-0.56% 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 4,393,183,357.77 4,301,341,612.14 2.14% 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业收入 ( 元 ) 1,039,264,908.38 4.23% 3,007,981,943.99 8.48% 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 75,429,338.48 56.69% 187,709,745.63-6.74% 72,623,751.41 55.91% 174,211,776.25-7.62% -- -- 221,299,584.21 987.85% 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 0.0710 57.78% 0.1760-6.88% 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 0.0710 57.78% 0.1760-6.88% 加权平均净资产收益率 1.69% 0.53% 4.27% -0.54% 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位 : 元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -1,098,308.81 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 17,169,856.97 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 452,785.12 其他符合非经常性损益定义的损益项目 11,275,623.14 减 : 所得税影响额 6,824,335.88 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 7,477,651.16 合计 13,497,969.38 -- 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 3
说明原因 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 二 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位 : 股 报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 108,826 股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 持有有限售条件 的股份数量 股份状态 质押或冻结情况 数量 北京三环新材料高技术公司 TRIDUS INTERNATION AL INC TAIGENE METAL COMPANY L.L.C 宁波联合集团股份有限公司宁波电子信息集团有限公司中国农业银行股份有限公司 - 中证 500 交易型开放式指数证券投资基金中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 23.17% 246,853,272 境外法人 4.14% 44,117,699 冻结 365,566 境外法人 3.78% 40,231,812 境内非国有法人 2.89% 30,750,728 境内非国有法人 1.02% 10,905,000 冻结 10,905,000 其他 0.69% 7,300,473 国有法人 0.48% 5,121,100 张根昌境内自然人 0.35% 3,743,700 # 上海山合商务 咨询有限公司 境内非国有法人 0.31% 3,322,100 尤薇境内自然人 0.28% 3,000,068 前 10 名无限售条件股东持股情况 4
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 北京三环新材料高技术公司 246,853,272 人民币普通股 246,853,272 TRIDUS INTERNATIONAL INC 44,117,699 人民币普通股 44,117,699 TAIGENE METAL COMPANY L.L.C 40,231,812 人民币普通股 40,231,812 宁波联合集团股份有限公司 30,750,728 人民币普通股 30,750,728 宁波电子信息集团有限公司 10,905,000 人民币普通股 10,905,000 中国农业银行股份有限公司 - 中 证 500 交易型开放式指数证券投资 基金 7,300,473 人民币普通股 7,300,473 中央汇金资产管理有限责任公司 5,121,100 人民币普通股 5,121,100 张根昌 3,743,700 人民币普通股 3,743,700 # 上海山合商务咨询有限公司 3,322,100 人民币普通股 3,322,100 尤薇 3,000,068 人民币普通股 3,000,068 上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 ( 如有 ) 1 公司第 1 2 3 4 5 名股东之间不存在关联关系, 也不属于 上市公司股东持股变更信息披露管理办法 中规定的一致行动人 ;2 未知其他股东之间是否存在关联关系或有属于 上市公司股东持股变更信息披露管理办法 中规定的一致行动人情形 公司第 9 名股东通过融资融券持有公司股份 1,251,200 股 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 5
第三节重要事项 一 报告期主要财务数据 财务指标发生变动的情况及原因 适用 不适用 1. 预付款项期末余额 9,035.92 万元, 较期初增加 336.40%, 主要系预付原材料款项增加所致 2. 其他应收款期末余额 1,490.11 万元, 较期初增加 54.02%, 主要系往来款项增加所致 3. 其他流动资产期末余额 66,719.56 万元, 较期初增加 75.88%, 主要系银行理财产品增加所致 4. 应付票据及应付账款期末余额 37,404.39 万元, 较期初减少 38.06%, 主要系应付客户货款结算支付所致 5. 预收账款期末余额 1,243.81 万元, 较期初增加 41.74%, 主要系预收客户货款增加所致 6. 其他应付款期末余额 10,886.11 万元, 较期初增加 176.99%, 主要系本期保价押金及应付股利增加所致 7. 税金及附加本期发生额 2,129.76 万元, 较上期增加 71.01%, 主要系销售附税增加及房产税 印花税等增加所致 8. 财务费用本期发生额 -3,842.56 万元, 较上期减少 187.74%, 主要系本期汇兑损益变化所致 9. 资产减值损失本期发生额 78.90 万元, 较上期增加 115.22%, 主要系存货跌价准备转回减少所致 10. 投资收益本期发生额 -1,497.47 万元, 较上期减少 208.99%, 主要系本期联营企业亏损增加所致 11. 资产处置收益本期发生额 5.91 万元, 较上期增加 234.68%, 主要系本期处置资产收益增加所致 12. 营业外支出本期发生额 129.48 万元, 较上期增加 62.95%, 主要系非流动资产处置损失较上期增加所致 13. 经营活动现金流量净额本期发生额 22,129.96 万元, 较上期增加 987.85%, 主要系销售商品收到的现金较上期增加所致 14. 投资活动现金流量净额本期发生额 -44,881.53 万元, 较上期减少 74.18%, 主要系购买理财产品支付的现金增加所致 15. 筹资活动现金流量净额本期发生额 -8,158.86 万元, 较上期减少 794.15%, 主要系偿还借款支付的现金增加所致 二 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 三 公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 北京三环 中 科集团 国科 控股 2011 年度非公开发行股票作出避免同业竞争的承诺 2011 年 06 月 16 日 持续有效, 直至不再对中正常履行科三环有重大影响为止 股权激励承诺 6
其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 四 对 2018 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 五 证券投资情况 公司报告期不存在证券投资 六 委托理财 适用 不适用 单位 : 万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 61,800 61,700 0 合计 61,800 61,700 0 单项金额重大或安全性较低 流动性较差 不保本的高风险委托理财具体情况 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 七 衍生品投资情况 公司报告期不存在衍生品投资 八 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2018 年 09 月 13 日实地调研机构 2018-002 九 违规对外担保情况 公司报告期无违规对外担保情况 7
十 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 8