证券代码 :002221 证券简称 : 东华能源公告编号 :2019-022 东华能源股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 ( 二十二 ) 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 东华能源股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第四届董事会第十六次会议和 2017 年第三次临时股东大会审议通过了 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案, 同意公司使用最高额度不超过人民币 240,000 万元闲置募集资金进行现金管理, 投资安全性高 流动性好的银行等金融机构保本型理财产品, 并授权管理层实施相关事宜 具体内容详见 2017 年 11 月 25 日 证券时报 和巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn/) 的 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 ( 公告编号 :2017-105) 公司第四届董事会第三十二次会议和 2018 年第六次临时股东大会审议通过了 关于延长使用部分闲置募集资金进行现金管理期限的议案, 同意公司延长使用不超过人民币 24 亿元 ( 含 24 亿元 ) 闲置募集资金进行现金管理, 延长期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月 在上述使用期限及额度范围内, 资金可以滚动使用 具体内容详见 2018 年 11 月 8 日 证券时报 和巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn/) 的 关于延长使用部分闲置募集资金进行现金管理期限的公告 ( 公告编号 :2018-141) 东华能源 ( 宁波 ) 新材料有限公司 ( 以下简称 宁波新材料 ) 与交通银行股份有限公司宁波分行营业部签订协议, 分别使用闲置募集资金 20,000.00 万元 30,000.00 万元购买交通银行蕴通财富活期型结构性存款 S 款产品 ; 宁波新材料与中国农业银行股份有限公司宁波大榭支行签订协议, 分别使用闲置募集资金 5,000.00 万元 5,000.00 万元购买 汇利丰 2019 年第 4502 期对公定制人民币结构性存款产品 汇利丰 2019 年第 4501 期对公定制人民币结构性存款产品 宁波百地年液化石油气有限公司 ( 以下简称 宁波百地年 ) 与交通银行股份有限公司宁波分行营业部签订协议, 使用闲置募集资金 20,000.00 万元购买交 1
通银行蕴通财富活期型结构性存款 S 款产品 具体情况如下 : 一 闲置募集资金购买理财产品基本情况 ( 一 ) 交通银行股份有限公司理财产品 1 产品名称: 交通银行蕴通财富活期型结构性存款 S 款产品 2 产品类型: 价格结构型 3 投资金额: 人民币 20,000 万元 4 投资期限: 无固定期限 5 预期年化收益率:1.7%-3.15% 6 产品认购日:2019 年 2 月 21 日 7 产品起息日:2019 年 2 月 22 日 8 产品到期日: 可随时赎回 9 资金来源: 闲置募集资金 10 资金到账日: 产品到期日当日 11 关联关系: 公司与交通银行股份有限公司无关联关系 ( 二 ) 交通银行股份有限公司理财产品 1 产品名称: 交通银行蕴通财富活期型结构性存款 S 款产品 2 产品类型: 价格结构型 3 投资金额: 人民币 30,000 万元 4 投资期限: 无固定期限 5 预期年化收益率:1.7%-3.15% 6 产品认购日:2019 年 2 月 21 日 7 产品起息日:2019 年 2 月 21 日 8 产品到期日: 可随时赎回 9 资金来源: 闲置募集资金 10 资金到账日: 产品到期日当日 11 关联关系: 公司与交通银行股份有限公司无关联关系 ( 三 ) 中国农业银行股份有限公司理财产品 : 1 产品名称: 汇利丰 2019 年第 4502 期对公定制人民币结构性存款产品 2 产品类型: 保本浮动收益型 2
3 投资金额: 人民币 5,000 万元 4 投资期限:182 天 5 预期年化收益率:3.75% 6 产品认购日:2019 年 2 月 21 日 7 产品起息日:2019 年 2 月 22 日 8 产品到期日:2019 年 8 月 23 日 9 资金来源: 闲置募集资金 10 资金到账日: 本结构性存款产品到期日后 2 个银行工作日内一次性支付结构性存款产品本金及收益 遇非银行工作日时顺延 11 关联关系: 公司与中国农业银行股份有限公司无关联关系 ( 四 ) 中国农业银行股份有限公司理财产品 : 1 产品名称: 汇利丰 2019 年第 4501 期对公定制人民币结构性存款产品 2 产品类型: 保本浮动收益型 3 投资金额: 人民币 5,000 万元 4 投资期限:91 天 5 预期年化收益率:3.65% 6 产品认购日:2019 年 2 月 21 日 7 产品起息日:2019 年 2 月 22 日 8 产品到期日:2019 年 5 月 24 日 9 资金来源: 闲置募集资金 10 资金到账日: 本结构性存款产品到期日后 2 个银行工作日内一次性支付结构性存款产品本金及收益 遇非银行工作日时顺延 11 关联关系: 公司与中国农业银行股份有限公司无关联关系 ( 五 ) 交通银行股份有限公司理财产品 1 产品名称: 交通银行蕴通财富活期型结构性存款 S 款产品 2 产品类型: 价格结构型 3 投资金额: 人民币 20,000 万元 4 投资期限: 无固定期限 5 预期年化收益率:1.7%-3.15% 6 产品认购日:2019 年 2 月 21 日 3
7 产品起息日:2019 年 2 月 21 日 8 产品到期日: 可随时赎回 9 资金来源: 闲置募集资金 10 资金到账日: 产品到期日当日 11 关联关系: 公司与交通银行股份有限公司无关联关系二 投资风险及风险控制措施 1 投资风险: 尽管银行等金融机构保本型理财产品属于低风险投资品种, 但金融市场受宏观经济的影响较大, 公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入, 但不排除该项投资受到市场波动的影响 2 风险控制措施: (1) 公司将及时分析和跟踪理财产品投向 项目进展情况, 一旦发现或判断有不利因素, 将及时采取相应的保全措施, 控制投资风险 (2) 公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督, 每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查, 并根据谨慎性原则, 合理的预计各项投资可能发生的收益和损失, 并向审计委员会报告 (3) 独立董事 监事会有权对资金使用情况进行监督与检查, 必要时可以聘请专业机构进行审计 三 对公司经营的影响公司使用闲置募集资金进行现金管理, 投资安全性高 流动性好的银行等金融机构保本型理财产品, 是在确保不影响募集资金投资项目正常实施和保证募集资金安全的前提下进行的, 不会影响公司主营业务的发展, 有利于提高公司的收益及资金使用效率, 为公司股东谋取更多的投资回报 四 公告日前十二个月内使用闲置募集资金购买理财产品情况 ( 一 ) 使用闲置募集资金进行现金管理的收益情况 2017 年 12 月 12 日公司召开 2017 年第三次临时股东大会, 审议通过了 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案, 自 2017 年第三次临时股东大会审议通过之日至本公告日, 公司及子公司使用以闲置募集资金进行现金管理累计实现收益 56,772,411.88 元, 具体如下 : 1 公司于 2017 年 12 月 19 日使用闲置募集资金 21,000 万元购买上海银行结构性存款产品已于 2018 年 1 月 23 日赎回, 实现收益 925,498.03 元, 本金和收益已全 4
部收回 2 公司于 2017 年 12 月 21 日使用闲置募集资金 10,600 万元购买平安银行对公结构性存款产品已于 2018 年 1 月 22 日赎回, 实现收益 394,958.90 3 公司于 2017 年 12 月 25 日使用闲置募集资金 5,000 万元购买广发银行 薪加薪 16 号 人民币结构性存款产品已于 2018 年 1 月 25 日赎回, 实现收益 182,602.74 4 公司于 2017 年 12 月 15 日使用闲置募集资金 20,800 万元购买蕴通财富 日增利 90 天产品已于 2018 年 3 月 15 日赎回, 实现收益 2,256,657.53 5 公司于 2017 年 12 月 18 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买工银理财保本型 随心 E ( 定向 ) 产品 2017 年第 3 期产品已于 2018 年 3 月 18 日赎回, 实现收益 1,008,219.18 6 宁波新材料于 2017 年 12 月 15 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买 汇利丰 2017 年第 436 期金质通结构性存款产品已于 2018 年 3 月 16 日赎回, 实现收益 1,146,575.34 7 公司于 2017 年 12 月 16 日使用闲置募集资金 19,000 万元购买兴业银行企业金融结构性存款 ( 封闭式 ) 产品已于 2018 年 3 月 15 日赎回, 实现收益 1,873,972.60 8 宁波新材料于 2017 年 12 月 19 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买浙江稠州商业银行人民币结构性存款产品已于 2018 年 3 月 19 日赎回, 实现收益 1,121,917.81 9 宁波新材料于 2017 年 12 月 18 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买广发银行 薪加薪 16 号 人民币结构性存款产品已于 2018 年 3 月 19 日赎回, 实现收益 1,156,821.92 10 宁波新材料于 2017 年 12 月 20 日使用闲置募集资金 22,800 万元购买中国农业银行 本利丰 定向人民币理财产品已于 2018 年 3 月 20 日赎回, 实现收益 2,417,424.00 11 宁波新材料于 2017 年 12 月 21 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买上海银行结构性存款产品已于 2018 年 3 月 22 日赎回, 实现收益 1,159,315.07 元, 本金 5
和收益已全部收回 12 公司于 2018 年 1 月 25 日使用闲置募集资金 21,000 万元购买上海银行结构性存款产品已于 2018 年 3 月 29 日赎回, 实现收益 1,594,849.32 13 宁波新材料于 2017 年 12 月 19 日使用闲置募集资金 30,200 万元购买蕴通财富 日增利 150 天产品已于 2018 年 5 月 18 日赎回, 实现收益 5,957,260.27 14 公司于 2018 年 1 月 24 日使用闲置募集资金 10,600 万元购买平安银行对公结构性存款产品已于 2018 年 4 月 25 日赎回, 实现收益 1,176,019.18 15 公司于 2018 年 1 月 26 日使用闲置募集资金 5,000 万元购买广发银行 薪加薪 16 号 人民币结构性存款产品已于 2018 年 4 月 26 日赎回, 实现收益 567,123.29 16 公司于 2018 年 4 月 3 日使用闲置募集资金 30,000 万元购买工银理财保本型 随心 E ( 定向 )2017 年第 3 期已于 2018 年 5 月 3 日赎回, 实现收益 968,219.18 17 公司于 2017 年 12 月 21 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买非凡资产管理 182 天安赢第 183 期对公款产品已于 2018 年 6 月 21 日赎回, 实现收益 2,293,698.63 18 公司于 2017 年 12 月 19 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买平安银行对公结构性存款产品已于 2018 年 6 月 19 日赎回, 实现收益 2,268,767.12 19 公司于 2017 年 12 月 22 日使用闲置募集资金 25,800 万元购买乾元保本型理财产品 2017 年第 577 期已于 2018 年 6 月 20 日赎回, 实现收益 5,216,547.95 20 公司于 2017 年 12 月 25 日使用闲置募集资金 10,700 万元购买广发银行 薪加薪 16 号 人民币结构性存款产品已于 2018 年 6 月 22 日赎回, 实现收益 2,414,646.05 21 宁波新材料于 2018 年 6 月 4 日使用闲置募集资金 30,800 万元购买交通银行蕴通财富结构性存款 32 天已于 2018 年 7 月 6 日赎回, 实现收益 1,161,117.81 元, 6
本金和收益已全部收回 22 公司于 2018 年 6 月 25 日使用闲置募集资金 6,000 万元购买交通银行蕴通财富定期型结构性存款产品已于 2018 年 8 月 1 日赎回, 实现收益 255,452.05 23 公司于 2018 年 6 月 25 日使用闲置募集资金 10,700 万元购买广发银行 薪加薪 16 号 人民币结构性存款产品已于 2018 年 7 月 26 日赎回, 实现收益 390,769.86 24 公司于 2018 年 6 月 26 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买平安银行对公结构性存款开放型 31 天人民币产品已于 2018 年 7 月 27 日赎回, 实现收益 365,205.47 25 公司于 2018 年 6 月 26 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买工银理财保本型 随心 E ( 定向 )2017 年第 3 期已于 2018 年 7 月 24 日赎回, 实现收益 268,493.15 26 宁波百地年于 2018 年 6 月 26 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买工银理财保本型 随心 E ( 定向 )2017 年第 3 期已于 2018 年 7 月 24 日赎回, 实现收益 268,493.15 27 宁波新材料于 2018 年 6 月 27 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买中国农业银行 本利丰 34 天 人民币理财产品已于 2018 年 7 月 31 日赎回, 实现收益 279,452.05 28 宁波百地年于 2018 年 6 月 28 日使用闲置募集资金 20,000 万元购买交通银行蕴通财富结构性存款 32 天已于 2018 年 7 月 30 日赎回, 实现收益 789,041.10 元, 本金和收益已全部收回 29 公司于 2018 年 6 月 26 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买挂钩利率结构性存款已于 2018 年 8 月 6 日赎回, 实现收益 449,269.10 30 宁波新材料于 2018 年 7 月 10 日使用闲置募集资金 30,900 万元购买交通银行蕴通财富结构性存款 30 天产品已于 2018 年 8 月 9 日赎回, 实现收益 1,142,876.71 31 宁波新材料于 2018 年 8 月 2 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买中国农业银行 本利丰 34 天 人民币理财产品已于 2018 年 9 月 5 日赎回, 实现收益 274,794.52 7
32 宁波新材料于 2018 年 8 月 13 日使用闲置募集资金 31,000 万元购买交通银行蕴通财富结构性存款 31 天产品已于 2018 年 9 月 13 日赎回, 实现收益 1,105,808.22 33 宁波新材料于 2018 年 9 月 12 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买中国农业银行 本利丰 34 天 人民币理财产品已于 2018 年 10 月 16 日赎回, 实现收益 270,136.99 34 宁波新材料于 2018 年 9 月 20 日使用闲置募集资金 26,000 万元购买交通银行蕴通财富定期结构性存款产品已于 2018 年 10 月 22 日赎回, 实现收益 866,191.78 35 公司于 2018 年 6 月 28 日使用闲置募集资金 26,000 万元购买中国建设银行 乾元 - 周周利 开放式资产组合型保本人民币理财产品已于 2018 年 10 月 31 日赎回, 实现收益 2,982,876.71 36 公司于 2018 年 8 月 2 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买工银理财保本型 随心 E ( 定向 )2017 年第 3 期已于 2018 年 11 月 2 日赎回, 实现收益 952,876.11 37 公司于 2018 年 8 月 3 日使用闲置募集资金 6,000 万元购买交通银行蕴通财富定期型结构性存款产品已于 2018 年 11 月 2 日赎回, 实现收益 598,356.16 38 宁波百地年于 2018 年 8 月 3 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买工银理财保本型 随心 E ( 定向 )2017 年第 3 期已于 2018 年 11 月 2 日赎回, 实现收益 952,876.71 39 宁波百地年于 2018 年 8 月 3 日使用闲置募集资金 20,000 万元购买交通银行蕴通财富定期型结构性存款产品已于 2018 年 11 月 2 日赎回, 实现收益 2,266,301.37 40 宁波新材料于 2018 年 10 月 19 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买中国农业银行 本利丰 34 天 人民币理财产品已于 2018 年 11 月 22 日赎回, 实现收益 279,452.05 41 宁波新材料于 2018 年 10 月 23 日使用闲置募集资金 31,000 万元购买交通银行蕴通财富结构性存款 71 天产品已于 2019 年 1 月 2 日赎回, 实现收益 2,225,120.55 8
42 宁波新材料于 2018 年 12 月 1 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买中国农业银行 本利丰 34 天 人民币理财产品已于 2019 年 1 月 4 日赎回, 实现收益 279,452.05 43 公司于 2018 年 12 月 4 日使用闲置募集资金 10,000 万元购买工银理财保本型 随心 E ( 定向 )2017 年第 3 期产品已于 2019 年 1 月 2 日赎回, 实现收益 254,794.52 44 公司于 2018 年 12 月 4 日使用闲置募集资金 26,000 万元购买乾元 - 周周利开放式保本理财产品已于 2019 年 1 月 9 日赎回, 实现收益 810,273.97 45 宁波百地年于 2018 年 12 月 5 日使用闲置募集资金 13,000 万元购买工银理财保本型 随心 E ( 定向 )2017 年第 3 期产品已于 2019 年 1 月 1 日赎回, 实现收益 320,191.78 46 公司于 2018 年 12 月 5 日使用闲置募集资金 6,000 万元购买交通银行蕴通财富定期型结构性存款 ( 期限结构型 ) 产品已于 2019 年 1 月 9 日赎回, 实现收益 212,876.71 47 宁波百地年于 2018 年 12 月 6 日使用闲置募集资金 20,000 万元购买交通银行蕴通财富定期型结构性存款 ( 期限结构型 ) 产品已于 2019 年 1 月 7 日赎回, 实现收益 648,767.12 ( 二 ) 尚未到期理财产品情况截至本公告日, 公司及子公司使用闲置募集资金购买理财未到期的本金总金额为人民币 80,000.00 万元 截至本公告日, 尚未到期的理财产品 ( 含本次 ) 具体情况如下 : 序 号 发行主体产品名称产品类型 金额 ( 万元 ) 起息日 投资期限 到期日 预期年化 收益率 实现 收益 1 交通银行股份有限公司 交通银行蕴通财富活期型结构性存款 S 款产品 价格结构型 20,000 2019 年 2 月 22 日 可随时赎回 1.7%-3.1 5% 未到期 2 交通银行股份有限 交通银行蕴通财富活期型结构性 价格结构型 30,000 2019 年 2 月 21 日 可随时赎回 1.7%-3.1 5% 未到期 9
公司 存款 S 款产品 汇利丰 2019 3 中国农业 银行股份 有限公司 年第 4502 期对公定制人民币结构性存款产品 保本浮动收 益型 5,000 2019 年 2 月 22 日 2019 年 8 月 23 日 3.75% 未到 期 汇利丰 2019 4 中国农业 银行股份 有限公司 年第 4501 期对公定制人民币结构性存款产品 保本浮动收 益型 5,000 2019 年 2 月 22 日 2019 年 5 月 24 日 3.65% 未到 期 5 交通银行股份有限公司 交通银行蕴通财富活期型结构性存款 S 款产品 价格结构型 20,000 2019 年 2 月 21 日 可随时赎 回 1.7%-3.1 5% 未到 期 特此公告 东华能源股份有限公司 董事会 2019 年 2 月 22 日 10