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宁夏东方钽业股份有限公司 2018 年第三季度报告 2018 年 10 月 1

第一节重要提示 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议 公司负责人赵文通 主管会计工作负责人柴慧萍及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 柴慧萍声明 : 保证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 2

第二节公司基本情况 一 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产 ( 元 ) 1,976,254,059.20 2,043,014,710.14-3.27% 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 1,110,162,860.88 1,105,457,318.48 0.43% 本报告期 本报告期比上年同 期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比 上年同期增减 营业收入 ( 元 ) 301,291,039.55 23.23% 818,799,931.94 15.60% 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 22,764,845.70 150.09% 3,310,815.05 102.35% 21,021,298.87 144.96% -2,649,360.99 98.21% -- -- 65,027,595.71-70.33% 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 0.0516 150.09% 0.0075 102.35% 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 0.0516 150.09% 0.0075 102.35% 加权平均净资产收益率 2.07% 5.39% 0.30% 10.25% 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 280,243.65 5,649,633.68 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 30,298.71 合计 5,960,176.04 -- 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 3

适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 二 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位 : 股 报告期末普通股股东总数 45,905 报告期末表决权恢复的优 先股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 持有有限售条 件的股份数量 股份状态 质押或冻结情况 数量 中色 ( 宁夏 ) 东方集团有限公司中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 45.80% 201,916,800 质押 20,000,000 国有法人 2.91% 12,827,300 章高通 境内自然人 0.58% 2,573,751 葛凯 境内自然人 0.49% 2,138,576 王武海 境内自然人 0.37% 1,651,825 李珠凤 境内自然人 0.37% 1,623,600 黄敏 境内自然人 0.36% 1,571,650 欧海鹰 境外自然人 0.32% 1,396,100 张静 境内自然人 0.24% 1,039,820 罗娜 境内自然人 0.22% 990,270 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中色 ( 宁夏 ) 东方集团有限公司 201,916,800 人民币普通股 201,916,800 中央汇金资产管理有限责任公 司 12,827,300 人民币普通股 12,827,300 章高通 2,573,751 人民币普通股 2,573,751 葛凯 2,138,576 人民币普通股 2,138,576 王武海 1,651,825 人民币普通股 1,651,825 4

李珠凤 1,623,600 人民币普通股 1,623,600 黄敏 1,571,650 人民币普通股 1,571,650 欧海鹰 1,396,100 人民币普通股 1,396,100 张静 1,039,820 人民币普通股 1,039,820 罗娜 990,270 人民币普通股 990,270 上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 ( 如有 ) 前十名股东中, 控股股东与其他股东之间不存在 上市公司股东持股变动信息管理办法 中规定的一致行动人关系 其余股东未知是否存在一致行动人关系 公司股东章高通通过东北证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 2,573,751 股, 通过普通证券账户持有公司股票 0 股, 合计持有公司股票 2,573,751 股 ; 公司股东葛凯通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 1,471,001 股, 通过普通证券账户持有公司股票 667,575 股, 合计持有公司股票 2,138,576 股 ; 公司股东王武海通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 1,540,800 股, 通过普通证券账户持有公司股票 111,025 股, 合计持有公司股票 1,651,825 股 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 适用 不适用 5

第三节重要事项 一 报告期主要财务数据 财务指标发生变动的情况及原因 适用 不适用 1 报告期内公司资产构成重大变动情况说明 期末金额期初金额与期初相 项目 金额 占总资产 比重 金额 占总资产 比重 比同比增 减 % 变动原因说明 系报告期内票据到期解付及应收票据 28,596,980.12 1.45% 70,384,639.06 3.45% -59.37% 用于偿还负债 系报告期内预付原料款增加, 预付款项 54,634,241.38 2.76% 13,616,678.94 0.67% 301.23% 未最终结算 主要系报告期内收回政府补其他应收款 1,632,426.67 0.08% 6,433,436.23 0.31% -74.63% 助款项 其他流动资产 8,998,798.87 0.46% 13,696,404.69 0.67% -34.30% 系报告期内增值税留抵减少 系报告期内在建工程投入增在建工程 3,928,026.28 0.20% 2,301,802.80 0.11% 70.65% 加 研发支出 12,856,330.60 0.65% 4,539,251.85 0.22% 183.23% 系报告期内研发投入增加 其他非流动资 产 系报告期内部分预付工程款 168,397.44 0.01% 638,397.44 0.03% -73.62% 核销 2 报告期利润表项目重大变动情况 项目 2018 年 1-9 月 2017 年 1-9 月同比增减变动原因说明 研发费用 11,760,447.14 20,049,819.74-41.34% 系报告期内费用化的研发投入同比下降 财务费用 主要原因系报告期内汇率变动导致的汇 12,848,296.41 36,418,067.49-64.72% 兑收益增加 资产减值损失 -3,727,844.86 4,064,910.69-191.71% 主要原因系报告期内资产减值准备转回 其他收益 5,649,633.68 系报告期内政府补助按照会计准则调整 计入 6

资产处置收益 287,427.04 系报告期处置资产利得按照会计准则调 整计入 营业外收入 43,923.45 6,778,140.66-99.35% 系报告期内政府补助按照会计准则调整 营业外支出 20,808.13-271,545.20 107.66% 上期对原未决诉讼的调整 3 报告期现金流量变动情况 项目 2018 年 1-9 月 2017 年 1-9 月同比增减变动原因说明 收到的税费返还 25,820,462.10 4,393,790.57 系报告期内收到的出口退税增 487.66% 加 收到的其他与经营活动有关的现金 17,432,917.42 6,180,925.32 系报告期内收到的政府补助增 182.04% 加 购买商品 接受劳务支付的现金 410,037,339.50 256,968,594.99 59.57% 系报告期内外采业务增加 支付的各项税费 16,126,584.11 38,375,746.35 系报告期内进项税额增加缴纳增 -57.98% 值税及附加税减少 取得借款所收到的现金 190,000,000.00 440,000,000.00-56.82% 系报告期内压缩银行贷款 收到的其他与筹资活动有关的现金 4,738,775.20-100.00% 上期系保函保证金退回 偿还债务所支付的现金 290,000,000.00 852,072,727.27-65.97% 系报告期内偿还银行贷款减少 汇率变动对现金及现金等价物的影响 6,919,610.74-5,427,623.09 227.49% 系报告期内汇率上升的影响 二 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 三 公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 四 对 2018 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 7

五 证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资 六 委托理财 适用 不适用 公司报告期不存在委托理财 七 衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资 八 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 公司报告期内未发生接待调研 沟通 采访等活动 九 违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 十 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 8

第四节财务报表 一 财务报表 1 合并资产负债表 编制单位 : 宁夏东方钽业股份有限公司 2018 年 09 月 30 日 项目期末余额期初余额 流动资产 : 货币资金 254,206,579.98 306,146,851.75 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据及应收账款 224,815,591.34 240,314,794.33 其中 : 应收票据 28,596,980.12 70,384,639.06 应收账款 196,218,611.22 169,930,155.27 预付款项 54,634,241.38 13,616,678.94 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 1,632,426.67 6,433,436.23 买入返售金融资产存货 435,975,151.62 393,717,187.30 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 8,998,798.87 13,696,404.69 流动资产合计 980,262,789.86 973,925,353.24 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 12,100,000.00 12,100,000.00 持有至到期投资 9

长期应收款长期股权投资 19,659,918.31 20,784,041.97 投资性房地产 12,697,999.13 13,173,918.86 固定资产 805,601,807.86 876,494,675.32 在建工程 3,928,026.28 2,301,802.80 生产性生物资产油气资产无形资产 128,606,754.59 138,678,471.29 开发支出 12,856,330.60 4,539,251.85 商誉长期待摊费用递延所得税资产 372,035.13 378,797.37 其他非流动资产 168,397.44 638,397.44 非流动资产合计 995,991,269.34 1,069,089,356.90 资产总计 1,976,254,059.20 2,043,014,710.14 流动负债 : 短期借款 390,000,000.00 490,000,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据及应付账款 118,044,420.30 101,087,509.74 预收款项 13,585,663.10 11,916,806.59 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 2,261,812.36 2,709,303.45 应交税费 7,253,138.62 4,920,832.31 其他应付款 9,225,225.43 5,677,800.11 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款 持有待售负债 10

一年内到期的非流动负债 250,000,000.00 其他流动负债流动负债合计 790,370,259.81 616,312,252.20 非流动负债 : 长期借款 250,000,000.00 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款 24,360,000.00 24,360,000.00 长期应付职工薪酬预计负债递延收益 47,074,725.99 42,796,759.67 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 71,434,725.99 317,156,759.67 负债合计 861,804,985.80 933,469,011.87 所有者权益 : 股本 440,832,644.00 440,832,644.00 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 1,197,672,577.95 1,197,672,577.95 减 : 库存股其他综合收益 1,215,396.23 606,846.42 专项储备 12,528,747.73 11,742,570.19 盈余公积 238,372,318.92 238,372,318.92 一般风险准备未分配利润 -780,458,823.95-783,769,639.00 归属于母公司所有者权益合计 1,110,162,860.88 1,105,457,318.48 少数股东权益 4,286,212.52 4,088,379.79 所有者权益合计 1,114,449,073.40 1,109,545,698.27 负债和所有者权益总计 1,976,254,059.20 2,043,014,710.14 法定代表人 : 赵文通主管会计工作负责人 : 柴慧萍会计机构负责人 : 柴慧萍 11

2 母公司资产负债表 项目期末余额期初余额 流动资产 : 货币资金 183,776,557.89 239,670,276.22 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据及应收账款 225,132,242.08 240,661,617.64 其中 : 应收票据 28,596,980.12 70,384,639.06 应收账款 196,535,261.96 170,276,978.58 预付款项 43,605,706.93 16,772,656.69 其他应收款 1,680,298.84 6,545,388.42 存货 437,360,194.24 381,974,695.89 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 6,514,228.59 11,060,873.06 流动资产合计 898,069,228.57 896,685,507.92 非流动资产 : 可供出售金融资产 12,100,000.00 12,100,000.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 51,658,686.80 52,782,810.46 投资性房地产 11,746,831.52 12,103,969.97 固定资产 805,530,530.14 876,126,281.61 在建工程 3,928,026.28 2,301,802.80 生产性生物资产油气资产无形资产 128,044,254.59 137,928,471.29 开发支出 12,856,330.60 4,539,251.85 商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 168,397.44 638,397.44 非流动资产合计 1,026,033,057.37 1,098,520,985.42 12

资产总计 1,924,102,285.94 1,995,206,493.34 流动负债 : 短期借款 390,000,000.00 490,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据及应付账款 114,699,837.07 98,289,672.93 预收款项 9,577,589.13 10,973,266.50 应付职工薪酬 2,062,586.29 2,531,583.48 应交税费 6,030,007.34 3,723,091.06 其他应付款 11,683,286.31 8,371,358.43 持有待售负债一年内到期的非流动负债 250,000,000.00 其他流动负债流动负债合计 784,053,306.14 613,888,972.40 非流动负债 : 长期借款 250,000,000.00 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款 24,360,000.00 24,360,000.00 长期应付职工薪酬预计负债递延收益 47,020,725.99 42,742,759.67 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 71,380,725.99 317,102,759.67 负债合计 855,434,032.13 930,991,732.07 所有者权益 : 股本 440,832,644.00 440,832,644.00 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 1,107,141,538.78 1,107,141,538.78 减 : 库存股 13

其他综合收益专项储备 12,528,747.73 11,742,570.19 盈余公积 235,327,146.76 235,327,146.76 未分配利润 -727,161,823.46-730,829,138.46 所有者权益合计 1,068,668,253.81 1,064,214,761.27 负债和所有者权益总计 1,924,102,285.94 1,995,206,493.34 3 合并本报告期利润表 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 301,291,039.55 244,489,519.49 其中 : 营业收入 301,291,039.55 244,489,519.49 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 280,439,182.22 290,989,445.23 其中 : 营业成本 245,612,236.12 241,666,352.54 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 3,140,560.03 4,508,782.73 销售费用 2,395,895.03 3,874,214.51 管理费用 27,751,458.68 20,438,271.04 研发费用 4,706,487.76 5,577,126.21 财务费用 -1,681,852.86 13,944,285.84 其中 : 利息费用 6,751,688.88 7,927,691.95 利息收入 166,194.19 304,638.11 资产减值损失 -1,485,602.54 980,412.36 加 : 其他收益 1,758,840.57 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 107,509.24-450,091.90 14

其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 107,509.24-450,091.90 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 资产处置收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 22,718,207.14-46,950,017.64 加 : 营业外收入 1,476,762.22 减 : 营业外支出 15,293.74 166,810.00 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 22,702,913.40-45,640,065.42 减 : 所得税费用 27,473.51 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 22,675,439.89-45,640,065.42 ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 22,675,439.89-45,640,065.42 ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 归属于母公司所有者的净利润 22,764,845.70-45,448,321.59 少数股东损益 -89,405.81-191,743.83 六 其他综合收益的税后净额 467,125.44-258,134.66 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 467,125.44-258,134.66 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划变动额 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收益 467,125.44-258,134.66 1. 权益法下可转损益的其他综合收益 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 467,125.44-258,134.66 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 23,142,565.33-45,898,200.08 归属于母公司所有者的综合收益总额 23,231,971.14-45,706,456.25 归属于少数股东的综合收益总额 -89,405.81-191,743.83 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 0.0516-0.1031 ( 二 ) 稀释每股收益 0.0516-0.1031 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0.00 元, 上期被合并方实现的净利润为 :0.00 元 15

法定代表人 : 赵文通主管会计工作负责人 : 柴慧萍会计机构负责人 : 柴慧萍 4 母公司本报告期利润表 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 300,277,951.76 241,854,664.77 减 : 营业成本 244,164,883.36 239,351,009.61 税金及附加 3,118,187.87 4,477,127.79 销售费用 2,990,382.38 3,994,126.93 管理费用 26,879,363.60 19,287,694.68 研发费用 4,202,048.17 5,146,154.78 财务费用 -1,656,091.34 13,948,997.68 其中 : 利息费用 6,751,688.88 7,927,691.95 利息收入 98,812.87 254,434.22 资产减值损失 -1,653,170.70 985,600.17 加 : 其他收益 1,758,840.57 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 107,509.24-450,091.90 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 107,509.24-450,091.90 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 资产处置收益 ( 损失以 - 号填列 ) 二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 24,098,698.23-45,786,138.77 加 : 营业外收入 1,476,762.22 减 : 营业外支出 13,624.74 166,810.00 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 24,085,073.49-44,476,186.55 减 : 所得税费用四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 24,085,073.49-44,476,186.55 ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 24,085,073.49-44,476,186.55 ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划变动额 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下可转损益的其他综合收益 16

2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 24,085,073.49-44,476,186.55 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 5 合并年初到报告期末利润表 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 818,799,931.94 708,312,401.18 其中 : 营业收入 818,799,931.94 708,312,401.18 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 820,051,208.76 854,971,082.37 其中 : 营业成本 708,416,849.54 709,860,772.02 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 10,713,236.08 14,334,266.28 销售费用 7,095,729.68 8,771,431.40 管理费用 72,944,494.77 61,471,814.75 研发费用 11,760,447.14 20,049,819.74 财务费用 12,848,296.41 36,418,067.49 其中 : 利息费用 20,799,324.93 26,968,037.85 利息收入 606,345.91 1,361,755.57 17

资产减值损失 -3,727,844.86 4,064,910.69 加 : 其他收益 5,649,633.68 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) -1,124,123.66-1,133,373.70 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 -1,124,123.66-1,133,373.70 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 资产处置收益 ( 损失以 - 号填列 ) 287,427.04 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 3,561,660.24-147,792,054.89 加 : 营业外收入 43,923.45 6,778,140.66 减 : 营业外支出 20,808.13-271,545.20 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 3,584,775.56-140,742,369.03 减 : 所得税费用 76,127.78 58,866.25 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 3,508,647.78-140,801,235.28 ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 3,508,647.78-140,801,235.28 ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 归属于母公司所有者的净利润 3,310,815.05-140,801,683.20 少数股东损益 197,832.73 447.92 六 其他综合收益的税后净额 608,549.81-564,968.97 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 608,549.81-564,968.97 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划变动额 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收益 608,549.81-564,968.97 1. 权益法下可转损益的其他综合收益 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 608,549.81-564,968.97 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 4,117,197.59-141,366,204.25 归属于母公司所有者的综合收益总额 3,919,364.86-141,366,652.17 归属于少数股东的综合收益总额 197,832.73 447.92 八 每股收益 : 18

( 一 ) 基本每股收益 0.0075-0.3194 ( 二 ) 稀释每股收益 0.0075-0.3194 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0.00 元, 上期被合并方实现的净利润为 :0.00 元 6 母公司年初到报告期末利润表 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 813,815,268.54 697,576,015.90 减 : 营业成本 705,835,319.71 704,670,342.73 税金及附加 10,583,441.80 14,156,612.96 销售费用 8,425,300.60 9,702,568.94 管理费用 70,260,203.45 58,138,679.16 研发费用 10,263,468.21 18,991,941.58 财务费用 13,330,322.05 36,233,648.10 其中 : 利息费用 20,799,324.93 26,968,037.85 利息收入 428,784.11 1,226,962.67 资产减值损失 -3,706,866.51 3,903,376.69 加 : 其他收益 5,649,633.68 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) -1,124,123.66-1,133,373.70 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 -1,124,123.66-1,133,373.70 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 资产处置收益 ( 损失以 - 号填列 ) 287,427.04 二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 3,637,016.29-149,354,527.96 加 : 营业外收入 43,923.45 6,758,140.66 减 : 营业外支出 13,624.74-271,545.20 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 3,667,315.00-142,324,842.10 减 : 所得税费用四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 3,667,315.00-142,324,842.10 ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 3,667,315.00-142,324,842.10 ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划变动额 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 19

( 二 ) 将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下可转损益的其他综合收益 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 3,667,315.00-142,324,842.10 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 7 合并年初到报告期末现金流量表 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 566,567,751.63 627,697,558.22 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 25,820,462.10 4,393,790.57 收到其他与经营活动有关的现金 17,432,917.42 6,180,925.32 经营活动现金流入小计 609,821,131.15 638,272,274.11 购买商品 接受劳务支付的现金 410,037,339.50 256,968,594.99 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 20

支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 97,159,823.59 97,237,822.93 支付的各项税费 16,126,584.11 38,375,746.35 支付其他与经营活动有关的现金 21,469,788.24 26,518,929.46 经营活动现金流出小计 544,793,535.44 419,101,093.73 经营活动产生的现金流量净额 65,027,595.71 219,171,180.38 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 2,889,708.83 1,002,949.95 投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 2,889,708.83 1,002,949.95 投资活动产生的现金流量净额 -2,889,708.83-1,002,949.95 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 190,000,000.00 440,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 4,738,775.20 筹资活动现金流入小计 190,000,000.00 444,738,775.20 偿还债务支付的现金 290,000,000.00 852,072,727.27 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 20,997,769.39 27,695,083.67 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 310,997,769.39 879,767,810.94 筹资活动产生的现金流量净额 -120,997,769.39-435,029,035.74 21

四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 6,919,610.74-5,427,623.09 五 现金及现金等价物净增加额 -51,940,271.77-222,288,428.40 加 : 期初现金及现金等价物余额 306,146,851.75 521,533,759.83 六 期末现金及现金等价物余额 254,206,579.98 299,245,331.43 8 母公司年初到报告期末现金流量表 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 544,083,688.11 617,770,840.91 收到的税费返还 25,600,276.85 3,482,187.37 收到其他与经营活动有关的现金 17,857,307.91 6,132,204.94 经营活动现金流入小计 587,541,272.87 627,385,233.22 购买商品 接受劳务支付的现金 392,196,306.91 362,730,989.77 支付给职工以及为职工支付的现金 95,579,222.79 95,397,277.50 支付的各项税费 15,548,818.76 37,414,952.58 支付其他与经营活动有关的现金 21,958,857.96 27,198,042.31 经营活动现金流出小计 525,283,206.42 522,741,262.16 经营活动产生的现金流量净额 62,258,066.45 104,643,971.06 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 12,342.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 12,342.00 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 2,873,680.22 972,351.95 投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 2,873,680.22 972,351.95 投资活动产生的现金流量净额 -2,861,338.22-972,351.95 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 22

取得借款收到的现金 190,000,000.00 440,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 190,000,000.00 440,000,000.00 偿还债务支付的现金 290,000,000.00 852,072,727.27 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 20,997,769.39 27,695,083.67 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 310,997,769.39 879,767,810.94 筹资活动产生的现金流量净额 -120,997,769.39-439,767,810.94 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 5,707,322.83-4,572,914.41 五 现金及现金等价物净增加额 -55,893,718.33-340,669,106.24 加 : 期初现金及现金等价物余额 239,670,276.22 468,124,040.50 六 期末现金及现金等价物余额 183,776,557.89 127,454,934.26 二 审计报告 第三季度报告是否经过审计 是 否 公司第三季度报告未经审计 23