招商证券股份有限公司关于北京金一文化发展股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之交易对象及配套资金认购对象私募投资基金备案情况的专项核查意见招商证券股份有限公司作为北京金一文化发展股份有限公司 ( 以下简称 上市公司 公司 ) 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问, 现就本次交易之交易对象及配套资金认购对象是否存在私募投资基金, 该基金是否按 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 及 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) ( 以下简称 备案办法 ) 等相关法律法规履行登记备案程序的出具如下专项核查意见 一 交易对象私募投资基金备案情况上市公司本次发行股份及支付现金购买资产的交易对方为深圳市金艺珠宝有限公司的股东黄奕彬 黄壁芬 ; 深圳市捷夫珠宝有限公司的股东哈尔滨菲利杜豪贸易有限公司 ( 以下简称 菲利杜豪 ) 哈尔滨法瑞尔有限公司( 以下简称 法瑞尔 ); 臻宝通 ( 深圳 ) 互联网科技有限公司的股东瑞金市博远投资有限公司 ( 以下简称 博远投资 ) 天津飓风文化产业投资合伙企业( 有限合伙 )( 以下简称 飓风投资 ) 珠海市横琴三物产业投资基金( 有限合伙 )( 以下简称 三物投资 ) 及张广顺等 7 位自然人股东 ; 深圳市贵天钻石有限公司的股东深圳熙海投资合伙企业 ( 以下简称 熙海投资 ) 深圳领秀奇乐投资管理有限公司( 以下简称 领秀投资 ) 其中, 菲利杜豪 法瑞尔 博远投资 飓风投资 三物投资 熙海投资和领秀投资为法人股东 ( 一 ) 菲利杜豪 1 基本情况截至本说明出具之日, 菲利杜豪持有捷夫珠宝 70% 的股权 名称 住所 法定代表人 哈尔滨菲利杜豪贸易有限公司 哈尔滨市平房区星海路 20 号 A 栋 4 楼 周凡卜
注册资本 5,000 万元人民币 公司类型有限责任公司 ( 自然人投资或控股 ) 2015 年 10 月 22 日 2015 年 10 月 22 日至永续 销售 : 日用百货 办公设备 计算机软硬件及耗材 ; 计算机软硬件开发 系统集成 网络工程及技术咨询 技术转让 技术服务 ; 租赁 : 计算机软硬件 办公设备 3 私募投资基金备案情况根据菲利杜豪的 公司章程 及菲利杜豪出具的说明, 菲利杜豪的股东用于出资的资金系菲利杜豪的股东自有或自筹资金, 菲利杜豪的设立过程不存在非公开募集资金的行为, 菲利杜豪不属于 私募投资基金监督管理暂行办法 所称的私募投资基金, 无需按照 私募投资基金监督管理暂行办法 及 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 的规定办理相关私募投资基金管理人登记或私募投资基金备案手续 ( 二 ) 法瑞尔 1 基本情况截至本说明出具之日, 法瑞尔持有捷夫珠宝 30% 的股权 名称住所法定代表人注册资本 哈尔滨法瑞尔贸易有限公司哈尔滨经开区南岗集中区香山路 16 号 104 室周凡卜 5 万元人民币 公司类型有限责任公司 ( 自然人投资或控股 ) 2015 年 10 月 22 日
2015 年 10 月 22 日至永续 销售 : 日用百货 办公设备 计算机软硬件及耗材 ; 计算机软硬件开发 系统集成 网络工程及技术咨询 技术转让 技术服务 ; 租赁 : 计算机软硬件 办公设备 3 私募投资基金备案情况根据法瑞尔的 公司章程 及法瑞尔出具的说明, 法瑞尔的股东用于出资的资金系法瑞尔的股东自有或自筹资金, 法瑞尔的设立过程不存在非公开募集资金的行为, 法瑞尔不属于 私募投资基金监督管理暂行办法 所称的私募投资基金, 无需按照 私募投资基金监督管理暂行办法 及 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 的规定办理相关私募投资基金管理人登记或私募投资基金备案手续 ( 三 ) 博远投资 1 基本情况截至本说明出具之日, 博远投资持有臻宝通 26.44% 的股权 名称 统一社会信用代码 瑞金市博远投资有限公司 91360781MA35F9NJ5M 类型有限责任公司 ( 自然人投资或控股 ) 法定代表人 注册资本 刘理强 2,000 万元 住所江西省瑞金市象湖镇内环路 ( 盐业公司隔壁 ) 2015 年 06 月 24 日 2015 年 6 月 24 日至长期 股权投资 投资咨询 投资管理 ( 金融 证券 保险 期货等国家有专项规定的除外 )( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 )
3 私募投资基金备案情况根据博远投资的 合伙协议 及博远投资出具的说明, 博远投资的合伙人用于出资的资金系博远投资的合伙人自有或自筹资金, 博远投资的设立过程不存在非公开募集资金的行为, 博远投资不属于 私募投资基金监督管理暂行办法 所称的私募投资基金, 无需按照 私募投资基金监督管理暂行办法 及 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 的规定办理相关私募投资基金管理人登记或私募投资基金备案手续 ( 四 ) 飓风投资 1 基本情况截至本说明出具之日, 飓风投资持有臻宝通 7.56% 的股权 名称天津飓风文化产业投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 统一社会信用代码 911201163006922994 类型 执行事务合伙人 出资金额 有限合伙企业 孙戈 10,000 万元人民币 主要经营场所天津生态城动漫中路 482 号创智大厦 203 室 -291 2014 年 12 月 9 日 2014 年 12 月 9 日至 2024 年 12 月 8 日 以自有资金对文化行业进行投资 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 )
3 私募投资基金备案情况根据飓风投资的 合伙协议 及飓风投资出具的说明, 飓风投资的合伙人用于出资的资金系飓风投资的合伙人自有或自筹资金, 飓风投资的设立过程不存在非公开募集资金的行为, 飓风投资属于 私募投资基金监督管理暂行办法 所称的私募投资基金, 需按照 私募投资基金监督管理暂行办法 及 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 的规定办理相关私募投资基金管理人登记或私募投资基金备案手续 2015 年 8 月 17 日, 飓风投资已在中国证券投资基金业协会备案, 基金编号为 S61347 主要投资领域: 依据中国法律合法设立并有效存续的有限合伙 ( 企业 ), 其为以自有资金对广播影视业 动漫产业 出版业 网络文化领域及以创意为核心, 科技为载体, 工业化生产为标准, 互联网技术为依托的内容产业进行投资 ( 五 ) 三物投资 1 基本情况截至本说明出具之日, 三物投资持有臻宝通 5.56% 的股权 名称珠海市横琴三物产业投资基金 ( 有限合伙 ) 统一社会信用代码 类型 9144030036026128X5 合伙企业 执行事务合伙人深圳市前海金生金资本管理有限公司 ( 委派代表 : 左成安 ) 出资金额 3,000 万元人民币 主要经营场所珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 -24500( 集中办公区 ) 2016 年 3 月 4 日 永续经营
协议记载的 : 医疗医药 黄金珠宝 环保 新材料产业投资基金 受托资产管理 受托管理股权投资基金 ( 不得以公开方式募集资金 不得从事公开募集基金管理业务 ); 投资兴办实业 ( 具体项目另行申报 ); 投资管理 投资咨询 ( 以上均不含限制项目 ); 股权投资 ; 市场信息咨询 ( 以上各项涉及法律 行政法规 国务院决定禁止的项目除外, 限制的项目须取得许可后方可经营 ) 3 私募投资基金备案情况根据三物投资的 合伙协议 及三物投资出具的说明, 三物投资的合伙人用于出资的资金系三物投资的合伙人自有或自筹资金, 三物投资的设立过程不存在非公开募集资金的行为, 三物投资属于 私募投资基金监督管理暂行办法 所称的私募投资基金, 需按照 私募投资基金监督管理暂行办法 及 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 的规定办理相关私募投资基金管理人登记或私募投资基金备案手续 2016 年 7 月 17 日, 三物投资已在中国证券投资基金业协会备案, 基金编号为 SK9295 主要投资领域: 投资于先进制造业 零售与服务业 品牌消费品等三个行业, 以拟上市优质企业和潜在的行业领袖企业为主 ( 六 ) 熙海投资 1 基本情况截至本说明出具之日, 熙海投资持有贵天钻石 30% 的股权 名称深圳熙海投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 住所 执行事务合伙人 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 王熙光
注册资本主体类型 1,000 万元人民币 有限合伙 2015 年 3 月 24 日 2015 年 3 月 24 日至长期 股权投资 ; 投资管理 ; 投资咨询 ; 资产管理 ( 不得从事证券投资活动 ; 不得以公开方式募集资金开展投资活动 不得从事公开募集基金管理业务 ) 3 私募投资基金备案情况根据熙海投资的 合伙协议 及熙海投资出具的说明, 熙海投资的合伙人用于出资的资金系熙海投资的合伙人自有或自筹资金, 熙海投资的设立过程不存在非公开募集资金的行为, 熙海投资不属于 私募投资基金监督管理暂行办法 所称的私募投资基金, 无需按照 私募投资基金监督管理暂行办法 及 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 的规定办理相关私募投资基金管理人登记或私募投资基金备案手续 ( 七 ) 领秀投资 1 基本情况截至本说明出具之日, 领秀投资持有贵天钻石 19% 的股权 名称 深圳领秀奇乐投资管理有限公司 住所深圳市罗湖区翠竹街道翠竹路 2109 号维平珠宝大厦 12 栋 206-209 法定代表人注册资本公司类型 王东海 1,000 万元人民币有限责任公司 2015 年 7 月 16 日
2015 年 7 月 16 日至长期 投资兴办实业 ( 具体项目另行申报 ); 股权投资 ( 不得从事证券投资活动 ; 不得以公开方式募集资金开展投资活动 ; 不得从事公开募集基金管理业务 ); 投资管理, 受托资产管理 ( 以上均不得从事信托 金融资产管理 证券资产管理等业务 ) ( 法律 行政法规或者国务院决定禁止和规定在登记前须经批准的项目除外 ) 3 私募投资基金备案情况根据领秀投资的 公司章程 及领秀投资出具的说明, 领秀投资的股东用于出资的资金系领秀投资的股东自有或自筹资金, 领秀投资的设立过程不存在非公开募集资金的行为, 领秀投资不属于 私募投资基金监督管理暂行办法 所称的私募投资基金, 无需按照 私募投资基金监督管理暂行办法 及 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 的规定办理相关私募投资基金管理人登记或私募投资基金备案手续 招商证券股份有限公司 2017 年 4 月 27 日