公司代码 :601555 公司简称 : 东吴证券 东吴证券股份有限公司 2018 年第一季度报告 1 / 18
目录 一 重要提示... 3 二 公司基本情况... 3 三 重要事项... 5 四 附录... 9 2 / 18
一 重要提示 1.1 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人范力 主管会计工作负责人马震亚及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 王菁保证 季度报告中财务报表的真实 准确 完整 1.4 本公司第一季度报告未经审计 二 公司基本情况 2.1 主要财务数据 本报告期末 上年度末 单位 : 元币种 : 人民币 本报告期末比上年度末增 减 (%) 总资产 96,554,167,530.59 94,360,454,517.84 2.32 归属于上市公司 股东的净资产 经营活动产生的 现金流量净额 20,817,408,300.68 20,820,301,873.51-0.01 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减 (%) 3,724,645,003.14-5,814,643,200.17 - 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减 (%) 营业收入 824,112,647.09 977,746,103.49-15.71 归属于上市公司 股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产 收益率 (%) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 58,766,459.68 310,103,296.33-81.05 52,210,549.36 308,782,096.78-83.09 0.28 1.52 减少 1.24 个百分点 0.02 0.10-80.00 0.02 0.10-80.00 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 3 / 18
单位 : 元币种 : 人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -964,132.02 计入当期损益的政府补助, 但与公 司正常经营业务密切相关, 符合国 家政策规定 按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 9,275,000.00 524,278.12 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -110,925.92 所得税影响额 -2,168,309.86 合计 6,555,910.32 2.2 截止报告期末的股东总数 前十名股东 前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 97,962 前十名股东持股情况 股东名称 ( 全称 ) 苏州国际发展集团有限公司中国证券金融股份有限公司中国人寿保险 ( 集团 ) 公司 - 传统 - 普通保险产品中新苏州工业园区城市投资运营有限公司张家港市直属公有资产经营有限公司苏州物资控股 ( 集团 ) 有限责任公司苏州高新区国有资产经营公司苏州市营财投资集团公司苏州工业园区国有资产控股发展有限 持有有限售质押或冻结情况期末持股比例条件股份数数量 (%) 股份状量数量态 股东性质 693,371,528 23.11 109,000,000 质押 127,000,000 国有法人 146,984,145 4.90 0 无 0 未知 境内非国 130,000,000 4.33 0 无 0 有法人 国有法人 100,000,000 3.33 0 无 0 100,000,000 3.33 0 无 0 国有法人 70,000,000 2.33 0 无 0 国有法人 70,000,000 2.33 0 无 0 国有法人 64,578,554 2.15 0 无 0 国有法人 国有法人 61,832,770 2.06 0 无 0 公司 苏州信托有限公司 53,120,000 1.77 0 无 0 国有法人 4 / 18
前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的股份种类及数量数量种类数量 苏州国际发展集团有限公司 584,371,528 人民币普通股 584,371,528 中国证券金融股份有限公司 146,984,145 人民币普通股 146,984,145 中国人寿保险 ( 集团 ) 公司 - 传统 - 普通保险产品 130,000,000 人民币普通股 130,000,000 中新苏州工业园区城市投资运营有限公司 100,000,000 人民币普通股 100,000,000 张家港市直属公有资产经营有限公司 100,000,000 人民币普通股 100,000,000 苏州物资控股 ( 集团 ) 有限责任公司 70,000,000 人民币普通股 70,000,000 苏州高新区国有资产经营公司 70,000,000 人民币普通股 70,000,000 苏州市营财投资集团公司 64,578,554 人民币普通股 64,578,554 苏州工业园区国有资产控股发展有限公司 61,832,770 人民币普通股 61,832,770 苏州信托有限公司 53,120,000 人民币普通股 53,120,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 苏州国际发展集团有限公司和苏州市营财投资集团公司 苏州信托有限公司之间为存在控制关系的关联方 苏州国际发展集团有限公司持有苏 州市营财投资集团公司 100% 的股权, 同时持有苏州信托有限公司 70.01% 的股权, 因此, 苏州国际发展集团有限公司 苏州市营财投资集团公司 和苏州信托有限公司为一致行动人 未发现上述其他股东之间存在关联关系, 也未发现上述其他股东属于 上市公司收购管理办法 规定的一致行动人 表决权恢复的优先股股东及持股数 无 量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数 前十名优先股股东 前十名优先股无限售条件股东持股情况表 适用 不适用三 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目 财务指标重大变动的情况及原因 适用 不适用 资产负债表项目 单位 : 人民币元 项目 2018 年 3 月 31 日 2017 年 12 月 31 日增减比例变动原因主要由于股票期权形成的衍生金融资产 - 1,822,815.12-100.00% 衍生金融资产减少所致主要是由于本期末持有的应付短期融资款 214,790,000.00 2,207,165,000.00-90.27% 收益凭证减少所致 5 / 18
项目 2018 年 3 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 增减比例 变动原因 拆入资金 400,000,000.00 124,000,000.00 222.58% 主要由于同业拆借资金增加所致 以公允价值计量 且其变动计入当主要由于报告期内发行了 47,543,000.00 - - 期损益的金融负浮动利率收益凭证所致 债 应交税费 89,721,869.17 273,251,557.04-67.17% 主要由于本期支付了代扣代缴个人所得税所致 应付款项 105,974,422.07 49,752,988.67 113.00% 主要由于应付业务款项增加所致 递延所得税负债 9,622,761.33 4,899,330.30 96.41% 主要由于应纳税暂时性差异增加所致 其他综合收益 128,256,301.14 189,916,333.65-32.47% 主要由于可供出售金融资产公允价值变动所致 利润表项目 单位 : 人民币元 项目 2018 年 1-3 月 2017 年 1-3 月 增减比例 变动原因 投资银行业务手主要由于证券承销及保荐业 85,450,063.98 176,267,656.98-51.52% 续费净收入务收入减少所致 资产管理业务手主要由于定向和集合资管业 53,021,127.85 101,839,009.37-47.94% 续费净收入务收入减少所致 利息净收入 -229,047,507.31-81,187,420.06 - 主要由于外部融资利息支出增加所致 对联营企业和合主要由于报告期内对联营企营企业的投资收 -5,431,239.28-791,116.17 - 业的投资收益减少所致益 公允价值变动收主要由于本期公司金融工具 -29,875,165.50-49,740,746.51 - 益浮亏较上期减少所致 汇兑收益 3,066,053.54 23,519.60 12936.16% 主要由于汇率变动影响所致 主要由于报告期内与日常活 其他收益 9,275,000.00 - - 动相关的政府补助在其他收 益科目列报所致 主要由于报告期内子公司东 其他业务收入 287,675,623.33 147,160,883.28 95.48% 吴期货其他业务收入增加所 致 资产减值损失 17,241,228.86 4,782,580.33 260.50% 主要由于报告期内计提资产减值准备增加所致 主要由于报告期内子公司东 其他业务成本 289,126,954.51 146,545,181.67 97.30% 吴期货其他业务成本增加所 致 营业外收入 662,534.69 1,971,205.55-66.39% 主要由于报告期内与日常活 6 / 18
项目 2018 年 1-3 月 2017 年 1-3 月 增减比例 变动原因动相关的政府补助在其他收益科目列报所致 营业外支出 1,102,388.59 165,720.63 565.21% 主要由于报告期内营业外支出增加所致 所得税费用 22,237,589.84 103,396,058.53-78.49% 主要是由于报告期内净利润减少所致 少数股东损益 4,375,010.88 2,912,283.65 50.23% 主要由于报告期内归属于少数股东的净利润增加所致 权益法下在被投 资单位以后将重主要由于报告期内联营企业分类进损益的其 2,297,122.48 - - 的其他综合收益增加所致他综合收益中享 有的份额 可供出售金融资主要由于可供出售金融资产产公允价值变动 -40,213,612.39-20,872,908.73 - 公允价值变动所致损益 外币财务报表折 算差额 -23,743,542.60 243,655.63-9844.71% 主要由于汇率变动所致 归属于少数股东 的其他综合收益 的税后净额 -191,893.39 409,563.47-146.85% 主要由于报告期内归属于少 数股东的其他综合收益减少 所致 现金流量表项目 单位 : 人民币元 项目 2018 年 1-3 月 2017 年 1-3 月 增减比例 变动原因 主要由于本期处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产的现金净流入经营活动产生的 3,724,645,003.14-5,814,643,200.17 - 增加 拆入资金净流入现金流量净额增加 回购业务资金净 流入增加以及代理买 卖证券款的现金净流 入增加所致 筹资活动产生的主要由于本期偿还债 -1,812,560,315.16 2,679,202,421.01-167.65% 现金流量净额务所致 主要由于报告期内经现金及现金等价 1,879,220,660.33-3,150,195,863.03 - 营活动产生的现金净物净增加额流量增加所致 7 / 18
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 适用 不适用 公司名称东吴证券股份有限公司 法定代表人范力 日期 2018 年 4 月 27 日 8 / 18
四 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2018 年 3 月 31 日 编制单位 : 东吴证券股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 期末余额 年初余额 资产 : 货币资金 15,026,082,674.15 13,328,823,906.01 其中 : 客户存款 11,893,499,031.55 10,765,509,016.07 结算备付金 3,158,379,733.88 3,527,282,348.05 其中 : 客户备付金 2,746,821,873.05 2,922,987,066.56 融出资金 7,812,110,418.03 8,055,111,637.32 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 28,474,086,253.02 30,500,770,836.82 衍生金融资产 1,822,815.12 买入返售金融资产 21,108,002,299.37 19,738,607,632.23 应收款项 314,600,371.24 280,450,852.88 应收利息 954,341,412.02 949,137,958.75 存出保证金 1,185,423,851.49 1,022,659,662.47 可供出售金融资产 15,707,939,165.01 14,160,006,554.24 持有至到期投资 6,504,743.19 6,511,196.19 长期股权投资 726,251,432.73 729,916,770.41 固定资产 715,704,015.47 737,112,224.98 无形资产 187,344,035.17 191,896,244.41 商誉 238,987,499.86 235,685,139.34 递延所得税资产 249,969,625.17 223,264,127.98 其他资产 688,440,000.79 671,394,610.64 资产总计 96,554,167,530.59 94,360,454,517.84 负债 : 短期借款 10,305,400.00 11,351,488.00 应付短期融资款 214,790,000.00 2,207,165,000.00 拆入资金 400,000,000.00 124,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 47,543,000.00 衍生金融负债 1,239,849.27 1,201,809.47 卖出回购金融资产款 12,261,466,072.29 9,493,684,137.32 代理买卖证券款 15,280,559,194.29 14,062,318,407.64 应付职工薪酬 574,463,733.17 673,164,446.72 应交税费 89,721,869.17 273,251,557.04 应付款项 105,974,422.07 49,752,988.67 9 / 18
项目 期末余额 年初余额 应付利息 1,024,766,666.95 937,240,815.88 应付债券 30,632,225,385.05 30,144,377,325.55 递延所得税负债 9,622,761.33 4,899,330.30 其他负债 14,841,913,172.37 15,322,458,031.33 负债合计 75,494,591,525.96 73,304,865,337.92 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 资本公积 11,764,002,886.47 11,764,002,886.47 其他综合收益 128,256,301.14 189,916,333.65 盈余公积 744,078,263.08 744,078,263.08 一般风险准备 1,882,769,856.10 1,866,511,592.92 未分配利润 3,298,300,993.89 3,255,792,797.39 归属于母公司所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 20,817,408,300.68 20,820,301,873.51 少数股东权益 242,167,703.95 235,287,306.41 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 21,059,576,004.63 21,055,589,179.92 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 96,554,167,530.59 94,360,454,517.84 法定代表人 : 范力主管会计工作负责人 : 马震亚会计机构负责人 : 王菁 母公司资产负债表 2018 年 3 月 31 日 编制单位 : 东吴证券股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 期末余额 年初余额 资产 : 货币资金 12,590,424,827.95 10,550,882,741.24 其中 : 客户存款 10,600,993,341.84 9,284,517,732.32 结算备付金 3,149,413,521.99 3,493,746,893.57 其中 : 客户备付金 2,746,821,873.05 2,922,987,066.56 融出资金 7,812,110,418.03 8,055,111,637.32 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 16,786,632,756.46 18,464,318,566.92 衍生金融资产 1,822,815.12 买入返售金融资产 15,193,820,943.79 12,823,743,300.28 应收款项 162,744,661.79 174,642,811.52 应收利息 569,266,171.16 539,887,753.55 存出保证金 116,835,182.72 107,207,712.27 可供出售金融资产 13,690,217,219.09 12,476,959,281.38 10 / 18
项目 期末余额 年初余额 长期股权投资 5,757,830,327.52 5,758,075,004.87 固定资产 676,460,590.98 696,573,438.32 无形资产 174,128,448.35 177,309,517.80 商誉 11,749,999.80 11,749,999.80 递延所得税资产 201,166,024.89 181,834,500.54 其他资产 437,331,221.40 441,469,830.68 资产总计 77,330,132,315.92 73,955,335,805.18 负债 : 短期借款应付短期融资款 214,790,000.00 2,207,165,000.00 拆入资金 400,000,000.00 124,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 47,543,000.00 衍生金融负债 583,172.99 卖出回购金融资产款 10,897,241,871.45 7,377,517,105.79 代理买卖证券款 13,091,507,243.56 11,948,887,473.25 应付职工薪酬 489,378,050.28 524,425,254.28 应交税费 56,117,418.47 228,212,929.38 应付款项 9,359,696.59 9,145,790.89 应付利息 1,023,956,229.86 935,197,177.95 应付债券 30,632,225,385.05 30,144,377,325.55 其他负债 169,711,287.13 164,748,920.90 负债合计 57,031,830,182.39 53,664,260,150.98 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 资本公积 11,656,642,848.19 11,656,642,848.19 其他综合收益 90,214,157.35 165,319,276.49 盈余公积 744,078,263.08 744,078,263.08 一般风险准备 1,733,987,424.98 1,733,987,424.98 未分配利润 3,073,379,439.93 2,991,047,841.46 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 20,298,302,133.53 20,291,075,654.20 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 77,330,132,315.92 73,955,335,805.18 法定代表人 : 范力 主管会计工作负责人 : 马震亚 会计机构负责人 : 王菁 11 / 18
合并利润表 2018 年 1 3 月 编制单位 : 东吴证券股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 本期金额 上期金额 一 营业收入 824,112,647.09 977,746,103.49 手续费及佣金净收入 406,221,437.88 564,988,490.68 其中 : 经纪业务手续费净收入 220,652,733.63 227,683,595.70 投资银行业务手续费净收入 85,450,063.98 176,267,656.98 资产管理业务手续费净收入 53,021,127.85 101,839,009.37 利息净收入 -229,047,507.31-81,187,420.06 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 376,797,205.15 396,501,376.50 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 -5,431,239.28-791,116.17 资产处置收益 ( 损失以 - 号填列 ) 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) -29,875,165.50-49,740,746.51 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 3,066,053.54 23,519.60 其他收益 9,275,000.00 - 其他业务收入 287,675,623.33 147,160,883.28 二 营业支出 738,293,732.79 563,139,949.90 税金及附加 5,791,593.07 8,034,410.10 业务及管理费 426,133,956.35 403,777,777.80 资产减值损失 17,241,228.86 4,782,580.33 其他业务成本 289,126,954.51 146,545,181.67 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 85,818,914.30 414,606,153.59 加 : 营业外收入 662,534.69 1,971,205.55 减 : 营业外支出 1,102,388.59 165,720.63 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 85,379,060.40 416,411,638.51 减 : 所得税费用 22,237,589.84 103,396,058.53 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 63,141,470.56 313,015,579.98 ( 一 ) 按经营持续性分类 1. 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 63,141,470.56 313,015,579.98 2. 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) ( 二 ) 按所有权归属分类 1. 少数股东损益 4,375,010.88 2,912,283.65 2. 归属于母公司股东的净利润 58,766,459.68 310,103,296.33 六 其他综合收益的税后净额 -61,851,925.90-20,219,689.63 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -61,660,032.51-20,629,253.10 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产 12 / 18
项目 本期金额 上期金额 的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 -61,660,032.51-20,629,253.10 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2,297,122.48 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 -40,213,612.39-20,872,908.73 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 -23,743,542.60 243,655.63 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -191,893.39 409,563.47 七 综合收益总额 1,289,544.66 292,795,890.35 归属于母公司所有者的综合收益总额 -2,893,572.83 289,474,043.23 归属于少数股东的综合收益总额 4,183,117.49 3,321,847.12 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 0.02 0.10 ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 0.02 0.10 法定代表人 : 范力 主管会计工作负责人 : 马震亚 会计机构负责人 : 王菁 母公司利润表 2018 年 1 3 月 编制单位 : 东吴证券股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 本期金额 上期金额 一 营业收入 472,858,906.01 736,907,064.82 手续费及佣金净收入 337,913,015.25 537,229,443.65 其中 : 经纪业务手续费净收入 208,247,038.45 249,955,174.63 投资银行业务手续费净收入 85,450,063.98 176,267,656.98 资产管理业务手续费净收入 38,218,377.42 106,460,086.74 利息净收入 -127,141,397.88 2,967,152.63 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 242,235,433.09 208,733,089.28 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 -244,677.35-61,709.31 资产处置收益 ( 损失以 - 号填列 ) 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 20,345,935.42-12,179,651.83 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) -1,064,277.71-155,506.54 其他收益 365,000.00 其他业务收入 205,197.84 312,537.63 二 营业支出 362,019,577.63 318,424,627.69 13 / 18
项目 本期金额 上期金额 税金及附加 5,112,025.86 7,462,321.84 业务及管理费 326,723,387.45 306,179,725.52 资产减值损失 30,184,164.32 4,782,580.33 其他业务成本三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 110,839,328.38 418,482,437.13 加 : 营业外收入 31,534.70 1,601,603.78 减 : 营业外支出 1,095,398.45 512,874.87 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 109,775,464.63 419,571,166.04 减 : 所得税费用 27,443,866.16 104,892,791.51 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 82,331,598.47 314,678,374.53 ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 82,331,598.47 314,678,374.53 ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 六 其他综合收益的税后净额 -75,105,119.14-47,620,848.73 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 -75,105,119.14-47,620,848.73 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 -75,105,119.14-47,620,848.73 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他七 综合收益总额 7,226,479.33 267,057,525.80 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 范力 主管会计工作负责人 : 马震亚 会计机构负责人 : 王菁 14 / 18
合并现金流量表 2018 年 1 3 月 编制单位 : 东吴证券股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 本期金额 上期金额 一 经营活动产生的现金流量 : 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额 764,239,062.33 收取利息 手续费及佣金的现金 1,093,255,658.41 1,181,431,937.00 拆入资金净增加额 276,000,000.00 回购业务资金净增加额 1,396,441,999.96 融出资金净减少额 241,066,299.85 代理买卖证券收到的现金净额 1,218,240,786.65 收到其他与经营活动有关的现金 1,150,842,759.17 281,019,623.14 经营活动现金流入小计 6,140,086,566.37 1,462,451,560.14 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净减少额 793,474,396.00 融出资金净增加额 47,248,615.33 代理买卖证券支付的现金净额 2,168,654,076.19 支付利息 手续费及佣金的现金 225,822,612.68 378,458,548.18 回购业务资金净减少额 2,070,581,627.74 支付给职工以及为职工支付的现金 353,792,803.76 322,325,028.67 支付的各项税费 268,856,413.80 137,733,154.15 支付其他与经营活动有关的现金 1,566,969,732.99 1,358,619,314.05 经营活动现金流出小计 2,415,441,563.23 7,277,094,760.31 经营活动产生的现金流量净额 3,724,645,003.14-5,814,643,200.17 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 265,519.88 560,481.36 投资活动现金流入小计 265,519.88 560,481.36 投资支付的现金购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 12,180,666.85 10,291,694.08 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 5,047,390.75 支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 12,180,666.85 15,339,084.83 投资活动产生的现金流量净额 -11,915,146.97-14,778,603.47 三 筹资活动产生的现金流量 : 15 / 18
项目 本期金额 上期金额 吸收投资收到的现金 2,697,280.05 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 2,697,280.05 取得借款收到的现金 20,367,393,000.00 2,152,390,000.00 发行债券收到的现金 4,483,018,867.92 3,472,880,041.64 收到其他与筹资活动有关的现金 47,543,000.00 筹资活动现金流入小计 24,900,652,147.97 5,625,270,041.64 偿还债务支付的现金 26,360,814,088.00 2,726,956,783.05 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 352,398,375.13 219,110,837.58 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润 3,275,231.39 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 26,713,212,463.13 2,946,067,620.63 筹资活动产生的现金流量净额 -1,812,560,315.16 2,679,202,421.01 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -20,948,880.68 23,519.60 五 现金及现金等价物净增加额 1,879,220,660.33-3,150,195,863.03 加 : 期初现金及现金等价物余额 16,122,119,527.91 24,088,432,284.89 六 期末现金及现金等价物余额 18,001,340,188.24 20,938,236,421.86 法定代表人 : 范力主管会计工作负责人 : 马震亚会计机构负责人 : 王菁 母公司现金流量表 2018 年 1 3 月 编制单位 : 东吴证券股份有限公司 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 本期金额 上期金额 一 经营活动产生的现金流量 : 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额 608,561,919.32 收取利息 手续费及佣金的现金 885,681,108.58 1,054,351,999.12 拆入资金净增加额 276,000,000.00 回购业务资金净增加额 1,147,701,854.28 融出资金净减少额 241,066,299.85 代理买卖证券收到的现金净额 1,142,619,770.31 收到其他与经营活动有关的现金 191,413,330.39 54,415,118.58 经营活动现金流入小计 4,493,044,282.73 1,108,767,117.70 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净减少额 1,081,374,448.44 融出资金净增加额 47,248,615.33 代理买卖证券支付的现金净额 2,611,238,214.19 16 / 18
项目 本期金额 上期金额 支付利息 手续费及佣金的现金 218,038,006.04 176,142,310.97 回购业务资金净减少额 1,826,134,567.07 支付给职工以及为职工支付的现金 239,238,821.13 231,570,816.59 支付的各项税费 239,681,661.58 120,357,091.24 支付其他与经营活动有关的现金 107,230,161.77 521,817,474.99 经营活动现金流出小计 804,188,650.52 6,615,883,538.82 经营活动产生的现金流量净额 3,688,855,632.21-5,507,116,421.12 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金收到其他与投资活动有关的现金 205,102.94 353,379.89 投资活动现金流入小计 205,102.94 353,379.89 投资支付的现金购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 11,536,360.99 10,870,148.76 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 602,963,753.43 支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 11,536,360.99 613,833,902.19 投资活动产生的现金流量净额 -11,331,258.05-613,480,522.30 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 20,367,393,000.00 发行债券收到的现金 4,483,018,867.92 3,625,270,041.64 收到其他与筹资活动有关的现金 47,543,000.00 筹资活动现金流入小计 24,897,954,867.92 3,625,270,041.64 偿还债务支付的现金 26,359,768,000.00 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 352,065,309.02 207,797,541.64 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 26,711,833,309.02 207,797,541.64 筹资活动产生的现金流量净额 -1,813,878,441.10 3,417,472,500.00 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -8,437,217.93-155,506.54 五 现金及现金等价物净增加额 1,855,208,715.13-2,703,279,949.96 加 : 期初现金及现金等价物余额 13,884,629,634.81 21,005,436,186.56 六 期末现金及现金等价物余额 15,739,838,349.94 18,302,156,236.60 法定代表人 : 范力主管会计工作负责人 : 马震亚会计机构负责人 : 王菁 17 / 18
4.2 审计报告 适用 不适用 18 / 18