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1 公司代码 : 公司简称 : 东吴证券东吴证券股份有限公司 2018 年第三季度报告 1 / 22

2 目录一重要提示... 3 二公司基本情况... 3 三重要事项... 6 四附录 / 22

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人范力主管会计工作负责人范力及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 王菁保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司基本情况 2.1 主要财务数据本报告期末 3 / 22 上年度末单位 : 元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 89,381,167, ,360,454, 归属于上市公司股东的净资产经营活动产生的现金流量净额 20,424,588, ,820,301, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 3,125,751, ,917,812, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 营业收入 2,518,778, ,201,724, 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 191,993, ,273, ,335, ,538,

4 润加权平均净资产收益率 (%) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 减少 3 个百分点非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元币种 : 人民币项目本期金额年初至报告期末金额说明 (7-9 月 ) (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 -71, ,110, 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一 5,742, ,653, 定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出 441, ,425, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -56, , 所得税影响额 -1,519, ,303, 合计 4,536, ,658, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 93,323 前十名股东持股情况股东名称 ( 全称 ) 期末持股数比例 (%) 持有有限售质押或冻结情况股东性质量条件股份数股份状数量量态苏州国际发展集团有限公司 701,110, ,000,000 质押 127,000,000 国有法人 4 / 22

5 中国人寿保险 ( 集团 ) 公境内非国有司 - 传统 - 普通保险产 130,000, 无 0 法人品中新苏州工业园区城市投资运营有限公司 100,000, 无 0 国有法人张家港市直属公有资产经营有限公司 100,000, 无 0 国有法人中国证券金融股份有限公司 89,700, 无 0 未知苏州物资控股 ( 集团 ) 有限责任公司 70,000, 无 0 国有法人苏州高新区国有资产经营公司 70,000, 无 0 国有法人苏州市营财投资集团有限公司 ( 原苏州市营财 64,578, 无 0 国有法人投资集团公司 ) 苏州工业园区国有资产控股发展有限公司 61,832, 无 0 国有法人苏州信托有限公司 53,120, 无 0 国有法人前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股股份种类及数量的数量种类数量苏州国际发展集团有限公司 592,110,776 人民币普通股 592,110,776 中国人寿保险 ( 集团 ) 公司 - 传统 - 普通保险产品 130,000,000 人民币普通股 130,000,000 中新苏州工业园区城市投资运营有限公司 100,000,000 人民币普通股 100,000,000 张家港市直属公有资产经营有限公司 100,000,000 人民币普通股 100,000,000 中国证券金融股份有限公司 89,700,145 人民币普通股 89,700,145 苏州物资控股 ( 集团 ) 有限责任公司 70,000,000 人民币普通股 70,000,000 苏州高新区国有资产经营公司 70,000,000 人民币普通股 70,000,000 苏州市营财投资集团有限公司 ( 原苏州市营财投资集团 64,578,554 人民币普通股 64,578,554 公司 ) 苏州工业园区国有资产控股发展有限公司 61,832,770 人民币普通股 61,832,770 苏州信托有限公司 53,120,000 人民币普通股 53,120,000 5 / 22

6 上述股东关联关系或一致行动的说明表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明苏州国际发展集团有限公司和苏州市营财投资集团有限公司苏州信托有限公司之间为存在控制关系的关联方苏州国际发展集团有限公司持有苏州市营财投资集团有限公司 100% 的股权, 同时持有苏州信托有限公司 70.01% 的股权, 因此, 苏州国际发展集团有限公司苏州市营财投资集团有限公司和苏州信托有限公司为一致行动人未发现上述其他股东之间存在关联关系, 也未发现上述其他股东属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人无 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用项目 2018 年 9 月 30 日 2017 年 12 月 31 日增减比例变动原因衍生金融资产存出保证金递延所得税资产 7,014, ,822, % 1,453,687, ,022,659, % 307,116, ,264, % 主要是由于本期末权益衍生工具形成的金融资产增加所致主要是由于本期末交易保证金增加所致主要是由于可抵扣暂时性差异增加所致其他资产 372,648, ,394, % 主要是由于预付投资款减少所致短期借款 354,424, ,351, % 主要是由于银行短期借款增加所致应付短期融资款拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 6,380,752, ,207,165, % 623,000, ,000, % 167,180, ,452, ,201, % 主要是由于借入的短期融资款增加所致主要是由于借入的同业拆借资金增加所致主要是由于期末持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债增加所致主要是由于本期末权益衍生工具形成的衍生金融负债增加所致 6 / 22

7 应付职工薪主要是由于本期末应付职工的工 462,090, ,164, % 酬资奖金津贴和补贴减少所致应交税费主要是由于本期末应交限售股转让 90,350, ,251, % 代扣代缴个人所得税减少所致应付款项 34,048, ,752, % 主要是由于应付清算款减少所致递延所得税主要是由于应纳税暂时性差异增加 13,205, ,899, % 负债所致其他综合收主要是由于可供出售金融资产公允 52,519, ,916, % 益价值变动所致利润表项目项目 2018 年 1-9 月 2017 年 1-9 月增减比例变动原因投资银行业务手续费主要是由于证券承销业务 354,099, ,106, % 净收入收入减少所致主要是由于存放金融同业利息净收入 -480,639, ,599, 利息收入减少及外部融资利息支出增加所致对联营企业和合营企业的投资收益 5,428, ,461, % 主要由于报告期内对联营企业的投资收益减少所致公允价值变动收益 -191,911, ,916, 主要是由于本期公司金融工具浮亏较上期增加所致汇兑收益 4,248, ,222, 是由于汇率变动影响所致其他收益 16,653, ,283, % 其他业务收入 883,495, ,810, % 资产减值损失 91,186, ,552, % 其他业务成本 883,516, ,390, % 营业外收入 838, , % 所得税费用 58,251, ,917, % 少数股东损益 6,110, ,641, % 主要是由于报告期内与经营相关的政府补助增加所致主要是由于本期贸易收入增加所致主要是由于本期计提减值损失减少所致主要是由于本期贸易成本增加所致主要是由于本期营业外收入增加所致主要是由于报告期内净利润减少所致主要是由于报告期内归属于少数股东的净利润减少所致 7 / 22

8 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -137,397, ,869, % -136, , % 主要由于报告期内可供出售金融资产公允价值变动所致主要由于报告期内可供出售金融资产公允价值变动所致现金流量表项目项目 2018 年 1-9 月 2017 年 1-9 月增减比例变动原因主要是由于本期处置以公允价值计量且其经营活动产生的现金流量净额 3,125,751, ,917,812, 投资活动产生的现金流 -50,220, ,130, 量净额筹资活动产生的现金流 -3,205,515, ,460,978, % 量净额现金及现金等价物净增 -111,118, ,677,187, 加额变动计入当期损益的金融资产净增加额增加以及本期代理买卖证券支付的现金净额减少所致主要是由于本期取得子公司及其他营业单位支付的现金净额减少所致主要是由于本期偿还债务支付的现金增加所致主要是由于本期处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额增加本期代理买卖证券支付的现金净额减少取得子公司及其他营业单位支付的现金净额减少以及偿还债务支付的现金增加所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用高级管理人员聘任离任情况 8 / 22

9 报告期内, 公司聘任刘辉先生杨伟先生姚眺女士潘劲松先生为公司执委, 聘请李齐兵先生为公司合规总监, 朱卫国先生不再担任公司合规总监上述高管均已取得证券公司高级管理人员任职资格, 相关简历如下 : 李齐兵简历参见公司 2017 年年度报告刘辉先生, 中国国籍,1970 年 7 月出生 ; 硕士历任中国光大银行海口证券部交易部经理 ; 君安证券有限责任公司零售客户部总经理助理 ; 平安证券有限责任公司北京营业部北区机构部副总经理 ; 东吴证券北京鼓楼外大街证券营业部副总经理总经理 ; 东吴证券总裁助理兼北京分公司总经理场外市场总部总经理 ; 公司副总裁兼北京分公司总经理场外市场总部总经理 ; 东吴证券董事长助理兼深圳分公司总经理东吴证券 ( 香港 ) 金融控股有限公司董事长行政总裁东吴证券中新 ( 新加坡 ) 有限公司董事长 ; 现任公司执委, 董事长助理兼任深圳分公司总经理东吴证券 ( 香港 ) 金融控股有限公司董事长行政总裁东吴证券中新 ( 新加坡 ) 有限公司董事长杨伟先生, 中国国籍,1971 年 10 月出生, 硕士, 注册会计师 ( 非执业会员 ) 保荐代表人历任东吴证券投资银行总部苏州业务总部副总经理 ( 主持工作 ); 投资银行总部业务总监兼事业三部总经理 ; 投资银行总部副总经理 ; 投资银行总部常务副总经理 ; 投资银行总部总经理兼投行总部直属事业部总经理 ; 东吴证券总裁助理兼投资银行总部总经理现任公司执委总裁助理投资银行总部总经理姚眺女士, 中国国籍,1972 年 6 月出生, 硕士历任东吴证券嘉善县嘉善大道证券营业部总经理嘉兴分公司总经理固定收益总部总经理东吴证券总裁助理兼固定收益总部总经理现任公司执委总裁助理固定收益总部总经理潘劲松先生, 中国国籍,1971 年 9 月出生, 硕士历任浙江省国际信托投资公司营业部副经理 ; 金通证券股份有限公司营业部总经理 ; 中信金通证券有限责任公司营业部总经理财富管理中心高端业务部总经理 ; 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司营业部总经理财富管理中心负责人高端业务部总经理客户服务总监证券投融总监等职务 ; 中信证券股份有限公司浙江分公司财富管理总监浙江分公司副总经理工会主席党委委员 ; 东吴证券总裁助理现任公司执委总裁助理公司与中弘卓业集团有限公司股票质押式回购业务诉讼进展 9 / 22

10 2018 年 5 月 18 日, 公司向苏州中级人民法院对中弘卓业集团有限公司提起诉讼 ( 案号 :(2018) 苏 05 民初 573 号 ), 要求偿还公司股票质押本金万元及相应的利息罚息费用等苏州中级人民法院于 2018 年 9 月 7 日对本案开庭审理, 并于 2018 年 9 月 30 日作出 (2018) 苏 05 民初 573 号民事判决书, 一审判决公司胜诉东吴人寿股权收购终止事项 2016 年 12 月 13 日, 公司召开第三届董事会第六次 ( 临时 ) 会议, 审议通过了关于收购东吴人寿股份有限公司部分股权的议案, 拟以现金方式向苏州创元投资发展 ( 集团 ) 有限公司收购东吴人寿股份有限公司部分股权 ( 详见 2016 年 12 月 14 日公司公告 ) 由于董事会作出决议至今, 市场环境发生变化以及政策导向有所调整, 经双方友好协商, 终止本次交易本次交易终止未对公司的正常经营产生影响 3.3 公报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称法定代表人日期东吴证券股份有限公司范力 2018 年 10 月 26 日 10 / 22

11 四附录 4.1 财务报表编制单位 : 东吴证券股份有限公司资产 : 合并资产负债表 2018 年 9 月 30 日 11 / 22 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额货币资金 13,256,168, ,328,823, 其中 : 客户存款 10,688,866, ,765,509, 结算备付金 2,947,464, ,527,282, 其中 : 客户备付金 2,393,598, ,922,987, 融出资金 7,398,655, ,055,111, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 24,476,571, ,500,770, 衍生金融资产 7,014, ,822, 买入返售金融资产 19,304,840, ,738,607, 应收款项 327,810, ,450, 应收利息 883,448, ,137, 存出保证金 1,453,687, ,022,659, 可供出售金融资产 16,795,918, ,160,006, 持有至到期投资 6,491, ,511, 长期股权投资 730,057, ,916, 固定资产 691,072, ,112, 无形资产 183,051, ,896, 商誉 239,150, ,685, 递延所得税资产 307,116, ,264, 其他资产 372,648, ,394, 负债 : 资产总计 89,381,167, ,360,454, 短期借款 354,424, ,351, 应付短期融资款 6,380,752, ,207,165, 拆入资金 623,000, ,000, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 167,180, 衍生金融负债 3,452, ,201, 卖出回购金融资产款 8,714,518, ,493,684, 代理买卖证券款 14,026,656, ,062,318,407.64

12 应付职工薪酬 462,090, ,164, 应交税费 90,350, ,251, 应付款项 34,048, ,752, 应付利息 891,575, ,240, 应付债券 24,142,550, ,144,377, 递延所得税负债 13,205, ,899, 其他负债 12,768,184, ,322,458, 负债合计 68,671,991, ,304,865, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 3,000,000, ,000,000, 资本公积 11,763,692, ,764,002, 其他综合收益 52,519, ,916, 盈余公积 744,078, ,078, 一般风险准备 1,894,737, ,866,511, 未分配利润 2,969,560, ,255,792, 外币报表折算差额归属于母公司所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 20,424,588, ,820,301, 少数股东权益 284,588, ,287, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 20,709,176, ,055,589, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 89,381,167, ,360,454, 法定代表人 : 范力主管会计工作负责人 : 范力会计机构负责人 : 王菁母公司资产负债表 2018 年 9 月 30 日编制单位 : 东吴证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额资产 : 货币资金 10,562,006, ,550,882, 其中 : 客户存款 9,372,558, ,284,517, 结算备付金 2,791,485, ,493,746, 其中 : 客户备付金 2,393,598, ,922,987, 融出资金 7,398,655, ,055,111, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 15,497,512, ,464,318, 衍生金融资产 7,014, ,822, 买入返售金融资产 13,822,571, ,823,743, 应收款项 131,196, ,642, / 22

13 应收利息 602,286, ,887, 存出保证金 158,501, ,207, 可供出售金融资产 14,127,898, ,476,959, 长期股权投资 5,856,433, ,758,075, 固定资产 652,334, ,573, 无形资产 172,387, ,309, 商誉 11,749, ,749, 递延所得税资产 240,285, ,834, 其他资产 143,487, ,469, 资产总计 72,175,808, ,955,335, 负债 : 应付短期融资款 6,380,752, ,207,165, 拆入资金 623,000, ,000, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 167,180, 衍生金融负债 583, 卖出回购金融资产款 7,933,575, ,377,517, 代理买卖证券款 11,505,288, ,948,887, 应付职工薪酬 376,484, ,425, 应交税费 72,769, ,212, 应付款项 8,485, ,145, 应付利息 889,949, ,197, 预计负债 13,395, 应付债券 24,142,550, ,144,377, 其他负债 214,207, ,748, 负债合计 52,327,637, ,664,260, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 3,000,000, ,000,000, 资本公积 11,656,868, ,656,642, 其他综合收益 -44,241, ,319, 盈余公积 744,078, ,078, 一般风险准备 1,733,987, ,733,987, 未分配利润 2,757,477, ,991,047, 外币报表折算差额所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 19,848,170, ,291,075, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 72,175,808, ,955,335, 法定代表人 : 范力主管会计工作负责人 : 范力会计机构负责人 : 王菁 13 / 22

14 合并利润表 2018 年 1 9 月编制单位 : 东吴证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期上年年初至报告本期金额上期金额末金额期期末金额 (1-9 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) 月 ) 一营业收入 983,140, ,155,289, ,518,778, ,201,724, 手续费及佣金净收入 402,513, ,096, ,247,288, ,737,741, 其中 : 经纪业务手续费净 192,590, ,405, ,798, ,639, 收入投资银行业务手续 127,728, ,703, ,099, ,106, 费净收入资产管理业务手续 40,451, ,078, ,392, ,709, 费净收入利息净收入 -137,415, ,822, ,639, ,599, 投资收益 ( 损失以 322,558, ,133, ,039,648, ,283,627, 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收 5,403, ,406, ,428, ,461, 益资产处置收益 ( 损失以 - 号填 -3, , 列 ) 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填 59,475, ,095, ,911, ,916, 列 ) 汇兑收益 ( 损失以 -349, , ,248, ,222, 号填列 ) 其他收益 5,742, ,455, ,653, ,283, 其他业务收入 330,618, ,010, ,495, ,810, / 22

15 二营业支出 768,615, ,474, ,258,887, ,078,632, 税金及附加 7,504, ,383, ,380, ,712, 业务及管理费 381,345, ,935, ,261,804, ,291,977, 资产减值损失 50,555, ,426, ,186, ,552, 其他业务成本 329,209, ,728, ,516, ,390, 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 214,525, ,814, ,891, ,123,091, 加 : 营业外收入 585, , , , 减 : 营业外支出 215, ,389, ,374, ,710, 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 214,895, ,435, ,355, ,119,832, 减 : 所得税费用 47,029, ,809, ,251, ,917, 五净利润 ( 净亏损以 - 167,866, ,625, ,104, ,914, 号填列 ) ( 一 ) 按经营持续性分类 1. 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 167,866, ,625, ,104, ,914, 号填列 ) 2. 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) ( 二 ) 按所有权归属分类 1. 归属于母公司所有者 165,740, ,423, ,993, ,273, 的净利润 2. 少数股东损益 2,125, ,202, ,110, ,641, 六其他综合收益的税后净 112,797, ,982, ,533, ,270, / 22

16 额归属母公司所有者的其他综合收益的税 112,674, ,821, ,397, ,869, 后净额 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划变动额 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 ( 二 ) 将重分类进损益的 112,674, ,821, ,397, ,869, 其他综合收益 1. 权益法下可转损益的 -2,675, ,214, ,784, ,478, 其他综合收益 2. 可供出售金融资产公允价值变动损 89,000, ,596, ,754, ,030, 益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差 26,349, ,989, ,141, ,639, 额归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 122, , , , 七综合收益总额 280,663, ,608, ,570, ,092,185, 归属于母公 278,415, ,245, ,596, ,070,142, / 22

17 司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 2,248, ,363, ,974, ,042, 法定代表人 : 范力主管会计工作负责人 : 范力会计机构负责人 : 王菁母公司利润表 2018 年 1 9 月编制单位 : 东吴证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期上年年初至报告本期金额上期金额末金额期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 557,369, ,047, ,522,595, ,128,802, 手续费及佣金净收入 345,509, ,581, ,072,957, ,573,531, 其中 : 经纪业务手续费净收入 170,563, ,274, ,919, ,141, 投资银行业务手续费净 127,728, ,703, ,099, ,106, 收入资产管理业务手续费净收入 43,046, ,586, ,396, ,493, 利息净收入 -73,865, ,529, ,145, ,041, 投资收益 ( 损失 234,208, ,719, 以 - 号填列 ) 670,762, ,851, 其中 : 对联营企业和合营企业的 580, ,726, ,133, ,953, 投资收益资产处置收益 -3, , / 22

18 ( 损失以 - 号填列 ) 公允价值变动收益 ( 损失以 - 48,771, ,759, ,380, ,236, 号填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 1,168, , ,628, ,242, 其他收益 572, , ,240, ,143, 其他业务收入 1,007, , ,774, , 二营业支出 389,479, ,056, ,224,976, ,232,705, 税金及附加 6,804, ,648, ,685, ,419, 业务及管理费 302,618, ,981, ,003,625, ,734, 资产减值损失 80,055, ,426, ,665, ,552, 其他业务成本三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 167,889, ,990, ,618, ,096, 加 : 营业外收入 395, , , , 减 : 营业外支出 13,494, ,740, ,856, ,633, 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 154,790, ,571, ,256, ,637, 减 : 所得税费用 29,691, ,199, ,826, ,319, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填 125,099, ,372, ,430, ,318, 列 ) ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 125,099, ,372, ,430, ,318, 号填列 ) ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 六其他综合收益的税后净额 109,364, ,200, ,560, ,094, ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划变动额 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 18 / 22

19 ( 二 ) 将重分类进损益的其他综 109,364, ,200, ,560, ,094, 合收益 1. 权益法下可转损益的其他综合收益 2. 可供出售金融资产公允价 109,364, ,200, ,560, ,094, 值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额七综合收益总额 234,463, ,572, ,869, ,413, 法定代表人 : 范力主管会计工作负责人 : 范力会计机构负责人 : 王菁合并现金流量表 2018 年 1 9 月编制单位 : 东吴证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额 4,041,633, 收取利息手续费及佣金的现金 3,402,036, ,678,846, 拆入资金净增加额 499,000, ,000, 融出资金净减少额 655,037, ,151, 收到其他与经营活动有关的现金 1,986,917, ,032,973, 经营活动现金流入小计 10,584,625, ,425,970, 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净减少额 4,577,553, 代理买卖证券支付的现金净额 35,661, ,739,991, 支付利息手续费及佣金的现金 619,790, ,638, 回购业务资金净减少额 345,163, ,306,500, / 22

20 支付给职工以及为职工支付的现金 975,889, ,111,308, 支付的各项税费 433,054, ,335, 支付其他与经营活动有关的现金 5,049,312, ,385,454, 经营活动现金流出小计 7,458,873, ,343,782, 经营活动产生的现金流量净额 3,125,751, ,917,812, 二投资活动产生的现金流量 : 取得投资收益收到的现金 1,474, 收到其他与投资活动有关的现金 1,043, , 投资活动现金流入小计 1,043, ,587, 投资支付的现金购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 51,263, ,687, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 163,029, 投资活动现金流出小计 51,263, ,717, 投资活动产生的现金流量净额 -50,220, ,130, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 40,000, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 40,000, 取得借款收到的现金 9,468,675, ,292,327, 发行债券收到的现金 4,983,879, ,180,000, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 14,492,554, ,472,327, 偿还债务支付的现金 15,952,015, ,620,558, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 1,746,055, ,349,190, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润 4,969, 支付其他与筹资活动有关的现金 41,600, 筹资活动现金流出小计 17,698,070, ,011,348, 筹资活动产生的现金流量净额 -3,205,515, ,460,978, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 18,866, ,222, 五现金及现金等价物净增加额 -111,118, ,677,187, 加 : 期初现金及现金等价物余额 16,122,119, ,978,090, 六期末现金及现金等价物余额 16,011,001, ,300,903, 法定代表人 : 范力主管会计工作负责人 : 范力会计机构负责人 : 王菁 20 / 22

21 母公司现金流量表 2018 年 1 9 月编制单位 : 东吴证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额 1,758,287, 收取利息手续费及佣金的现金 2,663,613, ,106,710, 拆入资金净增加额 499,000, ,000, 融出资金净减少额 655,037, ,151, 代理买卖证券收到的现金净额收到其他与经营活动有关的现金 418,287, ,829, 经营活动现金流入小计 5,994,225, ,878,691, 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增少额 3,025,753, 代理买卖证券支付的现金净额 443,598, ,612,850, 支付利息手续费及佣金的现金 524,703, ,894, 回购业务资金净减少额 442,535, ,468,072, 支付给职工以及为职工支付的现金 775,072, ,155, 支付的各项税费 278,577, ,751, 支付其他与经营活动有关的现金 342,620, ,710, 经营活动现金流出小计 2,807,108, ,787,188, 经营活动产生的现金流量净额 3,187,117, ,908,497, 二投资活动产生的现金流量 : 收到其他与投资活动有关的现金 1,023, , 投资活动现金流入小计 1,023, , 投资支付的现金 96,000, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 47,512, ,873, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 1,177,963, 支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 143,512, ,226,836, 投资活动产生的现金流量净额 -142,489, ,226,754, 三筹资活动产生的现金流量 : 取得借款收到的现金 9,116,675, ,292,327, 发行债券收到的现金 4,983,879, ,151,698, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 14,100,554, ,444,025, 偿还债务支付的现金 15,943,088, ,427,598, / 22

22 分配股利利润或偿付利息支付的现金 1,745,185, ,733,015, 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 17,688,273, ,160,613, 筹资活动产生的现金流量净额 -3,587,718, ,283,411, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 11,953, ,242, 五现金及现金等价物净增加额 -531,137, ,853,082, 加 : 期初现金及现金等价物余额 13,884,629, ,005,436, 六期末现金及现金等价物余额 13,353,492, ,152,353, 法定代表人 : 范力主管会计工作负责人 : 范力会计机构负责人 : 王菁 4.2 审计报告适用不适用 22 / 22

内蒙古银行股份有限公司合并资产负债表 ( 续 ) 2012 年 12 月 31 日负债及股东权益项目附注八期末余额本集团年初余额负债 : 同业及其他金融机构存放款项 14 3,649,113, ,631,465, 卖出回购金融资产款 15-1,158,127,14

内蒙古银行股份有限公司合并资产负债表 ( 续 ) 2012 年 12 月 31 日负债及股东权益项目附注八期末余额本集团年初余额负债 : 同业及其他金融机构存放款项 14 3,649,113, ,631,465, 卖出回购金融资产款 15-1,158,127,14 内蒙古银行股份有限公司合并资产负债表 2012 年 12 月 31 日资产 : 资产项目附注八本集团期末余额年初余额现金与存放中央银行款项 1 10,750,900,120.81 6,693,336,146.95 存放同业款项 2 13,636,499,924.79 6,053,498,475.75 拆出资金 3 - - 买入返售金融资产 4 2,620,980,795.79 6,662,279,293.59

目录 一 重要提示... 3 二 公司基本情况... 3 三 重要事项... 6 四 附录 / 22

目录一重要提示... 3 二公司基本情况... 3 三重要事项... 6 四附录 / 22