证券代码 :002099 证券简称 : 海翔药业公告编号 :2017-001 浙江海翔药业股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 一 重要提示本次股东大会召开期间, 没有增加 否决和变更议案 二 会议召开情况 1 召开时间:2017 年 1 月 6 日 ( 星期五 ) 下午 14:00 2 召开地点: 浙江省台州市椒江区外沙支路 100 号公司会议室 3 召开方式: 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式 4 召集人: 公司董事会 5 主持人: 孙杨 6 本次股东大会的召开符合 公司法 深圳证券交易所股票上市规则 及 公司章程 的相关规定 三 会议出席情况 1 出席本次股东大会现场会议的股东及授权代表共计 4 人, 其所持有表决权的股份总数为 706,571,800 股, 占公司总股份的 43.5378% 2 根据深圳证券信息有限公司提供的数据, 参加网络投票的股东共计 20 人, 代表有效表决权股份为 1,116,600 股, 占公司股份总数的 0.0688% 3 通过现场和网络参加本次会议的股东及授权代表共计 24 人, 拥有及代表的股份为 707,634,400 股, 占公司股份总数的 43.6066% 4 公司部分董事 监事及高级管理人出席了本次会议, 浙江天册律师事务所姚毅琳 吴婧律师到现场对会议进行了见证 四 提案审议和表决情况 ( 一 ) 审议通过了 < 浙江海翔药业股份有限公司第 1 期员工持股计划 ( 草案 )( 认购非公开发行股票方式 )> 及其摘要
表决结果 :695,699,400 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9688%;217,200 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0312%;0 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0% 中小投资者 ( 除公司董事 监事高级管理人员及单独或合计持有公司 5% 以上股份以外的股东 ) 投票情况 : 同意 899,400 股, 占出席会议中小股东所持股份的 80.5481%; 反对 217,200 股, 占出席会议中小股东所持股份的 19.4519%; 弃权 0 股, 占出席会议中小股东所持股份的 0% ( 二 ) 审议通过了 浙江海翔药业股份有限公司第 1 期员工持股计划管理办法 表决结果 :695,692,400 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9678%;224,200 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0322%;0 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0% 中小投资者 ( 除公司董事 监事高级管理人员及单独或合计持有公司 5% 以上股份以外的股东 ) 投票情况 : 同意 892,400 股, 占出席会议中小股东所持股份的 79.9212%; 反对 224,200 股, 占出席会议中小股东所持股份的 20.0788%; 弃权 0 股, 占出席会议中小股东所持股份的 0% ( 三 ) 审议通过了 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 表决结果 :707,353,100 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9602%;281,300 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0398%;0 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0% 中小投资者 ( 除公司董事 监事高级管理人员及单独或合计持有公司 5% 以上股份以外的股东 ) 投票情况 : 同意 835,300 股, 占出席会议中小股东所持股份的 74.8075%; 反对 281,300 股, 占出席会议中小股东所持股份的 25.1925%; 弃权 0 股, 占出席会议中小股东所持股份的 0%
( 四 ) 审议通过了 关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案 表决结果 :695,635,300 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9596%;274,300 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0394%;7,000 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0010% ( 五 ) 逐项审议并通过了 关于公司本次非公开发行 A 股股票方案的议案 5.1 发行股票的种类和面值表决结果 :695,635,300 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9596%;274,300 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0394%;7,000 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0010% 5.2 发行方式表决结果 :694,999,400 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.8682%;274,300 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0394%;642,900 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0924% 中小投资者 ( 除公司董事 监事高级管理人员及单独或合计持有公司 5% 以上股份以外的股东 ) 投票情况 : 同意 199,400 股, 占出席会议中小股东所持股份
的 17.8578%; 反对 274,300 股, 占出席会议中小股东所持股份的 24.5656%; 弃权 642,900 股, 占出席会议中小股东所持股份的 57.5766% 5.3 发行价格及定价原则表决结果 :695,635,300 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9596%;274,300 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0394%;7,000 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0010% 5.4 发行数量表决结果 :695,635,300 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9596%;274,300 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0394%;7,000 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0010% 中小投资者 ( 除公司董事 监事高级管理人员及单独或合计持有公司 5% 以上股份以外的股东 ) 投票情况 : 同意 835,300 股, 占出席会议中小股东所持股份的 74.8075%; 反对 274,300 股, 占出席会议中小股东所持股份的 24.5656%; 弃权 7,000 股 ), 占出席会议中小股东所持股份的 0.6269% 5.5 发行对象及认购方式表决结果 :695,635,300 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9596%;274,300 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0394%;7,000 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0010% 中小投资者 ( 除公司董事 监事高级管理人员及单独或合计持有公司 5% 以
上股份以外的股东 ) 投票情况 : 同意 835,300 股, 占出席会议中小股东所持股份的 74.8075%; 反对 274,300 股, 占出席会议中小股东所持股份的 24.5656%; 弃权 7,000 股, 占出席会议中小股东所持股份的 0.6269% 5.6 限售期表决结果 :694,999,400 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.8682%;274,300 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0394%;642,900 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0924% 中小投资者 ( 除公司董事 监事高级管理人员及单独或合计持有公司 5% 以上股份以外的股东 ) 投票情况 : 同意 199,400 股, 占出席会议中小股东所持股份的 17.8578%; 反对 274,300 股, 占出席会议中小股东所持股份的 24.5656%; 弃权 642,900 股, 占出席会议中小股东所持股份的 57.5766% 5.7 未分配利润的安排表决结果 :695,635,300 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9596%;274,300 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0394%;7,000 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0010% 5.8 本次非公开发行股票决议的有效期表决结果 :695,692,400 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9678%;217,200 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0312%;7,000 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0010%
中小投资者 ( 除公司董事 监事高级管理人员及单独或合计持有公司 5% 以上股份以外的股东 ) 投票情况 : 同意 892,400 股, 占出席会议中小股东所持股份的 79.9212%; 反对 217,200 股, 占出席会议中小股东所持股份的 19.4519%; 弃权 7,000 股, 占出席会议中小股东所持股份的 0.6269% 5.9 募集资金投向表决结果 :695,629,800 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9588%;279,800 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0402%;7,000 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0010% 中小投资者 ( 除公司董事 监事高级管理人员及单独或合计持有公司 5% 以上股份以外的股东 ) 投票情况 : 同意 829,800 股, 占出席会议中小股东所持股份的 74.3149%; 反对 279,800 股, 占出席会议中小股东所持股份的 25.0582%; 弃权 7,000 股, 占出席会议中小股东所持股份的 0.6269% ( 六 ) 审议通过了 关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案 表决结果 :695,635,300 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9596%;274,300 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0394%;7,000 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0010% ( 七 ) 审议通过了 关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案 表决结果 :695,635,300 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9596%;274,300 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0394%;7,000 股弃权, 占参
与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0010% ( 八 ) 审议通过了 关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购合同的议案 表决结果 :695,635,300 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9596%;274,300 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0394%;7,000 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0010% ( 九 ) 审议通过了 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 表决结果 :707,347,600 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9595%;279,800 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0395%;7,000 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0010% 中小投资者 ( 除公司董事 监事高级管理人员及单独或合计持有公司 5% 以上股份以外的股东 ) 投票情况 : 同意 829,800 股, 占出席会议中小股东所持股份的 74.3149%; 反对 279,800 股, 占出席会议中小股东所持股份的 25.0582%; 弃权 7,000 股, 占出席会议中小股东所持股份的 0.6269% ( 十 ) 审议通过了 关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案 表决结果 :695,692,400 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代
表所持有效表决权股份总数的 99.9678%;217,200 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0312%;7,000 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0010% 中小投资者 ( 除公司董事 监事高级管理人员及单独或合计持有公司 5% 以上股份以外的股东 ) 投票情况 : 同意 892,400 股, 占出席会议中小股东所持股份的 79.9212%; 反对 217,200 股, 占出席会议中小股东所持股份的 19.4519%; 弃权 7,000 股, 占出席会议中小股东所持股份的 0.6269% ( 十一 ) 审议通过了 关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行 A 股股票相关事宜的议案 表决结果 :695,635,300 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9596%;274,300 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0394%;7,000 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0010% ( 十二 ) 审议通过了 公司未来三年 (2017 年 -2019 年 ) 股东回报规划 表决结果 :707,353,100 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9602%;274,300 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0388%;7,000 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0010% ( 十三 ) 审议通过了 关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务
指标的影响及采取措施的议案 表决结果 :707,347,600 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 99.9595%;279,800 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0395%;7,000 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 0.0010% 中小投资者 ( 除公司董事 监事高级管理人员及单独或合计持有公司 5% 以上股份以外的股东 ) 投票情况 : 同意 829,800 股, 占出席会议中小股东所持股份的 74.3149%; 反对 279,800 股, 占出席会议中小股东所持股份的 25.0582%; 弃权 7,000 股, 占出席会议中小股东所持股份的 0.6269% 五 律师出具的法律意见浙江天册律师事务所律师认为 : 海翔药业本次股东大会的召集与召开程序 出席会议人员的资格 会议表决程序均符合法律 法规 公司章程 和 议事规则 的规定 ; 表决结果合法 有效 六 备查文件 1 浙江海翔药业股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会决议 ; 2 浙江天册律师事务所出具的 关于浙江海翔药业股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会的法律意见书 浙江海翔药业股份有限公司 董事会 二零一七年一月七日