公司代码 :600031 公司简称 : 三一重工 三一重工股份有限公司 2018 年第三季度报告 1 / 20
目录 一 重要提示... 3 二 公司基本情况... 3 三 重要事项... 6 四 附录... 9 2 / 20
一 重要提示 1.1 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人梁稳根 主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 蔡盛林保 证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计 二 公司基本情况 2.1 主要财务数据 本报告期末 3 / 20 上年度末 单位 : 千元币种 : 人民币 本报告期末比上年度末增 减 (%) 总资产 69,737,326 58,237,690 19.7 归属于上市公司股 东的净资产 经营活动产生的现 金流量净额 30,301,307 25,497,604 18.8 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 (%) 8,731,894 6,879,531 26.9 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 (%) 营业收入 41,077,480 28,159,070 45.9 归属于上市公司股 东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,883,396 1,802,687 170.9 5,231,566 1,545,362 238.5
加权平均净资产收益率 (%) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 (%) 17.43 7.54 增加 9.89 个百分点 0.633 0.236 168.2 0.600 0.236 154.2 非经常性损益和金额 适用 不适用 单位 : 千元币种 : 人民币 本期金额年初至报告期末金说明 (7-9 月 ) 额 非流动资产处置损益 4,281 6,172 越权审批, 或无正式批准文件, 或偶发性的税收返还 减免计入当期损益的政府补助, 但与公司正常 68,443 101,371 经营业务密切相关, 符合国家政策规定 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 委托他人投资或管理资产的损益 4,870 21,329 除同公司正常经营业务相关的有效套期 -178,210-233,045 保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支 -208,586-317,128 出 其他符合非经常性损益定义的损益少数股东权益影响额 ( 税后 ) 3,520 4,712 所得税影响额 51,578 68,419 合计 -254,104-348,170 2.2 截止报告期末的股东总数 前十名股东 前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表 股东总数 ( 户 ) 358,402 前十名股东持股情况持有有限质押或冻结情况股东名称比例期末持股数量售条件股股份状 ( 全称 ) (%) 数量份数量态 单位 : 股 股东性质 4 / 20
三一集团有限公司 2,617,054,734 33.58 0 910,586,557 境内非国有托管法人 香港中央结算有限公司 451,995,967 5.80 0 未知 其他 梁稳根 285,840,517 3.67 0 未知 境内自然人 中国证券金融股份有限公 232,629,259 2.98 0 国有法人无司 泰康人寿保险有限责任公 83,927,373 1.08 0 其他未知司 - 投连 - 创新动力 中央汇金资产管理有限责 83,108,800 1.07 0 其他未知任公司 全国社保基金一一二组合 70,885,790 0.91 0 未知 其他 全国社保基金一一一组合 70,818,325 0.91 0 未知 其他 中国建设银行股份有限公 65,867,479 0.85 0 其他 司 - 银华富裕主题混合型证券投资基金 未知 兴业银行股份有限公司 - 58,026,139 0.74 0 其他 兴全趋势投资混合型证券投资基金 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 三一集团有限公司 2,617,054,734 人民币普通股 2,617,054,734 香港中央结算有限公司 451,995,967 人民币普通股 451,995,967 梁稳根 285,840,517 人民币普通股 285,840,517 中国证券金融股份有限公司 232,629,259 人民币普通股 232,629,259 泰康人寿保险有限责任公司 - 投连 83,927,373 83,927,373 人民币普通股 - 创新动力 中央汇金资产管理有限责任公司 83,108,800 人民币普通股 83,108,800 全国社保基金一一二组合 70,885,790 人民币普通股 70,885,790 全国社保基金一一一组合 70,818,325 人民币普通股 70,818,325 中国建设银行股份有限公司 - 银华 65,867,479 65,867,479 人民币普通股富裕主题混合型证券投资基金 兴业银行股份有限公司 - 兴全趋势 58,026,139 58,026,139 人民币普通股投资混合型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10 名股东中, 梁稳根 三一集团有限公司构成一致行动人 其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人 表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用 量的说明 5 / 20
2.3 截止报告期末的优先股股东总数 前十名优先股股东 前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 适用 不适用 三 重要事项 3.1 公司主要会计报表 财务指标重大变动的情况及原因 适用 不适用 (1) 利润表 现金流量表相关科目 单位 : 千元币种 : 人民币 本期数 上年同期数 变动比例 (%) 营业收入 41,077,480 28,159,070 45.88 营业成本 28,276,797 19,675,975 43.71 研发费用 802,937 497,331 61.45 财务费用 96,823 1,107,478-91.26 投资收益 287,339-74,937 483.44 公允价值变动收益 -374,867 426,892-187.81 其他收益 175,880 4,914 3,479.16 营业外收入 51,626 119,644-56.85 营业外支出 365,875 88,104 315.28 所得税费用 1,071,818 514,374 108.37 经营活动产生的现金流量净额 8,731,894 6,879,531 26.93 投资活动产生的现金流量净额 -2,593,640-1,984,644-30.69 筹资活动产生的现金流量净额 851,299-9,079,327 109.38 营业收入变动原因说明 : 主要系下游基建需求拉动 设备更新需求增长 人工替代效应 环保驱动等导致需求增加 营业成本变动原因说明 : 主要系公司营业收入增加, 成本相应增加 研发费用变动原因说明 : 主要系公司加大研发创新力度, 研发投入增加 财务费用变动原因说明 : 主要系上期为汇兑损失而本期产生了汇兑收益, 同时利息净支出大幅减少 投资收益变动原因说明 : 主要系远期外汇合约交割产生收益及联营企业投资收益增加 公允价值变动收益变动原因说明 : 主要系本期远期外汇合约公允价值变动产生损失 其他收益 营业外收入变动原因说明 : 主要系本期收到的政府补助增加 营业外支出变动原因说明 : 主要系公司货款坏账核销影响 所得税费用变动原因说明 : 主要系公司本期税前利润增加所致 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系本期经营业绩较好, 销售回款增加 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系上期收到子公司股权处置剩余款项较多所致 6 / 20
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系上期归还银行贷款较多所致 (2) 资产负债表相关科目 单位 : 千元币种 : 人民币 报表 期末余额 年初余额 增减幅度 (%) 变动原因 货币资金 11,111,321 4,103,646 170.8 主要系本期经营活动现金流较好, 货币资金相应增加 以公允价值计量 且其变动计入当主要系公司提升资金使用效用, 购 717,622 40,069 1,691.0 期损益的金融资买基金产品影响 产 衍生金融资产 22,560 1,013,181-97.8 主要系远期外汇合约交割影响 应收票据 367,171 873,767-58.0 主要系票据背书影响 预付款项 1,004,701 697,435 44.1 主要系公司采购规模增加, 预付供应商款项相应增加 应收利息 99,419 4,682 2,023.4 主要系应收金融机构利息增加 存货 10,117,564 7,641,889 32.4 主要系公司销售规模增加, 原材料 产成品储备相应增加 一年内到期的非主要系一年内到期的长期应收融资 144,798 209,855-31.0 流动资产租赁款减少 其他流动资产 2,892,876 1,473,136 96.4 主要系公司提升资金使用效用, 购买理财产品影响 可供出售金融资主要系按公允价值计量的可供出售 1,204,067 681,240 76.7 产权益工具公允价值变动影响 短期借款 4,379,483 2,256,958 94.0 主要系公司短周期的银行借款有所增加 衍生金融负债 328,281 926,206-64.6 主要系公司期末尚未到期的远期外汇合约公允价值变动损失减少 应付票据及应付账款 14,783,786 10,937,749 35.2 主要系公司采购规模增加影响 预收款项 2,131,256 1,470,168 45.0 主要系本期市场销售较好, 预收客户货款增加 资本公积 1,833,423 1,049,797 74.6 主要系本期可转换公司债券及股票期权行权影响 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 7 / 20
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 适用 不适用 公司名称三一重工股份有限公司 法定代表人梁稳根 日期 2018 年 10 月 29 日 8 / 20
四 附录 4.1 财务报表 编制单位 : 三一重工股份有限公司 合并资产负债表 2018 年 9 月 30 日 单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 期末余额 年初余额 流动资产 : 货币资金 11,111,321 4,103,646 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的 717,622 40,069 金融资产 衍生金融资产 22,560 1,013,181 应收票据及应收账款 20,712,363 19,239,401 其中 : 应收票据 367,171 873,767 应收账款 20,345,192 18,365,634 预付款项 1,004,701 697,435 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 1,577,859 1,788,837 其中 : 应收利息 99,419 4,682 应收股利买入返售金融资产存货 10,117,564 7,641,889 持有待售资产一年内到期的非流动资产 144,798 209,855 其他流动资产 2,892,876 1,473,136 流动资产合计 48,301,664 36,207,449 非流动资产 : 发放贷款和垫款可供出售金融资产 1,204,067 681,240 持有至到期投资长期应收款 259,492 273,238 长期股权投资 1,526,936 1,404,268 9 / 20
期末余额 年初余额 投资性房地产 35,174 37,697 固定资产 11,999,754 12,805,431 在建工程 937,073 833,369 生产性生物资产油气资产无形资产 3,940,856 4,091,812 开发支出 220,790 298,679 商誉 51,658 50,624 长期待摊费用 13,291 16,114 递延所得税资产 1,149,965 1,451,569 其他非流动资产 96,606 86,200 非流动资产合计 21,435,662 22,030,241 资产总计 69,737,326 58,237,690 流动负债 : 短期借款 4,379,483 2,256,958 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 328,281 926,206 应付票据及应付账款 14,783,786 10,937,749 预收款项 2,131,256 1,470,168 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 398,257 488,609 应交税费 620,572 533,118 其他应付款 2,988,558 2,339,458 其中 : 应付利息 47,473 47,999 应付股利 91,157 85,639 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债 2,652,532 2,999,213 其他流动负债 1,192,792 1,031,063 流动负债合计 29,475,517 22,982,542 非流动负债 : 长期借款 3,632,312 3,366,915 应付债券 4,003,386 4,209,622 10 / 20
期末余额 年初余额 其中 : 优先股永续债长期应付款 237,568 252,757 长期应付职工薪酬 81,432 79,813 预计负债 112,502 92,277 递延收益 261,947 230,346 递延所得税负债 615,310 646,281 其他非流动负债 3,955 3,956 非流动负债合计 8,948,412 8,881,967 负债合计 38,423,929 31,864,509 所有者权益 ( 或股东权益 ) 实收资本 ( 或股本 ) 7,794,598 7,668,211 其他权益工具 368,999 395,337 其中 : 优先股永续债资本公积 1,833,423 1,049,797 减 : 库存股 113,437 175,822 其他综合收益 -1,312,540-1,531,622 专项储备盈余公积 2,965,758 2,965,758 一般风险准备未分配利润 18,764,506 15,125,945 归属于母公司所有者权益合计 30,301,307 25,497,604 少数股东权益 1,012,090 875,577 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 31,313,397 26,373,181 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 69,737,326 58,237,690 法定代表人 : 梁稳根 主管会计工作负责人 : 刘华 会计机构负责人 : 蔡盛林 母公司资产负债表 2018 年 9 月 30 日 编制单位 : 三一重工股份有限公司 单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 期末余额 年初余额 流动资产 : 货币资金 9,179,744 1,986,160 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 515,053 金融资产 衍生金融资产 59,640 应收票据及应收账款 1,068,706 1,619,869 其中 : 应收票据 37,928 97,945 11 / 20
期末余额 年初余额 应收账款 1,030,778 1,521,924 预付款项 55,927 30,601 其他应收款 10,783,767 14,090,379 其中 : 应收利息 102,811 5,703 应收股利 217,515 存货 17,634 379,481 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 2,305,289 706,753 流动资产合计 23,926,120 18,872,883 非流动资产 : 可供出售金融资产 922,211 379,593 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 9,874,869 10,324,117 投资性房地产固定资产 84,154 193,423 在建工程 3,212 9,207 生产性生物资产油气资产无形资产 724 909 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 878 365,325 其他非流动资产非流动资产合计 10,886,048 11,272,574 资产总计 34,812,168 30,145,457 流动负债 : 短期借款 3,890,000 488,000 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 2,767 65,690 应付票据及应付账款 912,203 587,509 预收款项 94,588 448,116 应付职工薪酬 4,257 23,416 应交税费 6,916 10,521 其他应付款 421,410 379,039 其中 : 应付利息 39,321 33,245 应付股利 16,857 11,339 持有待售负债 12 / 20
期末余额 年初余额 一年内到期的非流动负债 688,900 1,460,145 其他流动负债 143,997 120,541 流动负债合计 6,165,038 3,582,977 非流动负债 : 长期借款 2,374,000 1,384,000 应付债券 4,003,386 4,209,622 其中 : 优先股永续债长期应付款 113,438 175,822 长期应付职工薪酬预计负债 63,018 39,231 递延收益 6,349 6,000 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 6,560,191 5,814,675 负债合计 12,725,229 9,397,652 所有者权益 ( 或股东权益 ) 实收资本 ( 或股本 ) 7,794,598 7,668,211 其他权益工具 368,999 395,337 其中 : 优先股永续债资本公积 1,334,806 551,180 减 : 库存股 113,437 175,822 其他综合收益 382,157-471 专项储备盈余公积 2,466,219 2,466,219 未分配利润 9,853,597 9,843,151 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 22,086,939 20,747,805 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 34,812,168 30,145,457 法定代表人 : 梁稳根 主管会计工作负责人 : 刘华 会计机构负责人 : 蔡盛林 合并利润表 2018 年 1 9 月 编制单位 : 三一重工股份有限公司 单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 一 营业总收入 12,953,657 8,951,250 41,077,480 28,159,070 其中 : 营业收入 12,953,657 8,951,250 41,077,480 28,159,070 13 / 20
年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 10,877,104 8,237,774 34,721,038 26,115,760 其中 : 营业成本 9,051,964 6,203,490 28,276,797 19,675,975 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 77,223 78,259 234,312 240,333 销售费用 874,390 782,318 3,433,076 2,663,646 管理费用 429,569 439,740 1,287,243 1,273,721 研发费用 392,430 175,095 802,937 497,331 财务费用 -133,386 344,409 96,823 1,107,478 其中 : 利息费用 143,750 148,340 419,568 518,093 利息收入 -115,198-9,048-254,761-36,447 资产减值损失 184,914 214,463 589,850 657,276 加 : 其他收益 139,501 3,626 175,880 4,914 投资收益 ( 损失以 - 87,219 91,301 287,339-74,937 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合 54,114 8,518 116,033 57,104 营企业的投资收益 公允价值变动收益 ( 损 -198,765-14,144-374,867 426,892 失以 - 号填列 ) 资产处置收益 ( 损失以 4,649 12,969 6,327 21,323 - 号填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三 营业利润 ( 亏损以 - 2,109,157 807,228 6,451,121 2,421,502 号填列 ) 加 : 营业外收入 9,470 79,598 51,626 119,644 减 : 营业外支出 218,306 23,701 365,875 88,104 四 利润总额 ( 亏损总额以 1,900,321 863,125 6,136,872 2,453,042 - 号填列 ) 减 : 所得税费用 349,727 194,642 1,071,818 514,374 14 / 20
年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 五 净利润 ( 净亏损以 - 1,550,594 668,483 5,065,054 1,938,668 号填列 ) ( 一 ) 按经营持续性分类 1. 持续经营净利润 ( 净 1,550,594 668,483 5,065,054 1,938,668 亏损以 - 号填列 ) 2. 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) ( 二 ) 按所有权归属分类 1. 归属于母公司所有者 1,494,837 642,577 4,883,396 1,802,687 的净利润 2. 少数股东损益 55,757 25,906 181,658 135,981 六 其他综合收益的税后净额 495,031 131,974 214,460 356,061 归属母公司所有者的其他综 492,527 132,466 219,082 356,853 合收益的税后净额 ( 一 ) 不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划变动额 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 ( 二 ) 将重分类进损益的 492,527 132,466 219,082 356,853 其他综合收益 1. 权益法下可转损益的 -300 其他综合收益 2. 可供出售金融资产公 366,759 1,684 356,039 4,109 允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差 125,768 130,782-136,657 352,744 额 归属于少数股东的其他综合 2,504-492 -4,622-792 收益的税后净额 七 综合收益总额 2,045,625 800,457 5,279,514 2,294,729 归属于母公司所有者的综合 1,987,364 775,043 5,102,478 2,159,540 收益总额 归属于少数股东的综合收益 58,261 25,414 177,036 135,189 总额 八 每股收益 : 15 / 20
年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 0.192 0.084 0.633 0.236 ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 0.182 0.084 0.600 0.236 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0 元, 上期被合并方实现 的净利润为 : 0 元 法定代表人 : 梁稳根 主管会计工作负责人 : 刘华 会计机构负责人 : 蔡盛林 母公司利润表 2018 年 1 9 月 编制单位 : 三一重工股份有限公司 单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 一 营业收入 1,559,096 1,426,061 6,196,190 5,034,718 减 : 营业成本 1,289,994 1,247,441 5,173,032 4,504,227 税金及附加 3,965 1,446 16,696 6,485 销售费用 21,623 22,761 72,363 92,037 管理费用 52,589 76,881 132,736 226,311 研发费用 14,326 21,916 49,902 73,643 财务费用 -33,904 99,846 30,878 326,215 其中 : 利息费用 101,080 88,385 318,088 320,504 利息收入 -112,638-10,736-225,973-28,736 资产减值损失 -34,533 57,655-8,887 70,655 加 : 其他收益 4 4 投资收益 ( 损失以 - 483,664 17,207 770,976 16,143 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合 36,723 1,118 38,066 2,540 营企业的投资收益 公允价值变动收益 ( 损 2,176 19,379 16,335 101,211 失以 - 号填列 ) 资产处置收益 ( 损失以 767 841 1,021 8,888 - 号填列 ) 二 营业利润 ( 亏损以 - 731,647-64,458 1,517,806-138,613 号填列 ) 加 : 营业外收入 6,991 1,025 21,736 1,937 减 : 营业外支出 26,449-3,154 48,108 319 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 712,189-60,279 1,491,434-136,995 号填列 ) 减 : 所得税费用 58,416-15,066 236,153-31,760 16 / 20
四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净 亏损以 - 号填列 ) ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净 亏损以 - 号填列 ) 本期金额 (7-9 月 ) 上期金额 (7-9 月 ) 年初至报告期 期末金额 上年年初至报 告期期末金额 653,773-45,213 1,255,281-105,235 653,773-45,213 1,255,281-105,235 五 其他综合收益的税后净额 383,180 859 382,628 1,887 ( 一 ) 不能重分类进损益的 其他综合收益 变动额 1. 重新计量设定受益计划 2. 权益法下不能转损益的 其他综合收益 ( 二 ) 将重分类进损益的其 他综合收益 1. 权益法下可转损益的其 他综合收益 2. 可供出售金融资产公允 价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 383,180 859 382,628 1,887 384,882 384,882 5. 外币财务报表折算差额 -1,702 859-2,254 1,887 六 综合收益总额 1,036,953-44,354 1,637,909-103,348 七 每股收益 : 股 ) ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 梁稳根 主管会计工作负责人 : 刘华 会计机构负责人 : 蔡盛林 编制单位 : 三一重工股份有限公司 一 经营活动产生的现金流量 : 合并现金流量表 2018 年 1 9 月单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 金额 17 / 20
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额 销售商品 提供劳务收到的现金 44,826,625 30,448,140 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 341,834 146,711 收到其他与经营活动有关的现金 493,971 328,052 经营活动现金流入小计 45,662,430 30,922,903 购买商品 接受劳务支付的现金 29,333,381 17,346,235 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 3,080,566 2,802,393 支付的各项税费 2,052,310 1,453,691 支付其他与经营活动有关的现金 2,464,279 2,441,053 经营活动现金流出小计 36,930,536 24,043,372 经营活动产生的现金流量净额 8,731,894 6,879,531 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 45,660 154,451 取得投资收益收到的现金 446,766 372,694 处置固定资产 无形资产和其他长期资 170,549 304,531 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 10,000 815,410 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 68,409 158,539 投资活动现金流入小计 741,384 1,805,625 购建固定资产 无形资产和其他长期资 879,974 383,291 产支付的现金 投资支付的现金 2,411,356 3,043,093 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 18 / 20
金净额 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末 金额 支付其他与投资活动有关的现金 43,694 363,885 投资活动现金流出小计 3,335,024 3,790,269 投资活动产生的现金流量净额 -2,593,640-1,984,644 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 496,367 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的 现金 7,429 取得借款收到的现金 6,576,317 5,106,779 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 7,072,684 5,106,779 偿还债务支付的现金 4,593,872 13,547,568 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 1,625,571 544,413 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润 50,952 107,302 支付其他与筹资活动有关的现金 1,942 94,125 筹资活动现金流出小计 6,221,385 14,186,106 筹资活动产生的现金流量净额 851,299-9,079,327 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 5,373 11,364 五 现金及现金等价物净增加额 6,994,926-4,173,076 加 : 期初现金及现金等价物余额 3,725,779 7,050,185 六 期末现金及现金等价物余额 10,720,705 2,877,109 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 母公司现金流量表 2018 年 1 9 月 编制单位 : 三一重工股份有限公司 单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 5,988,422 5,471,927 收到的税费返还 4 22 收到其他与经营活动有关的现金 5,895,126 4,343,895 经营活动现金流入小计 11,883,552 9,815,844 购买商品 接受劳务支付的现金 5,282,171 4,997,806 支付给职工以及为职工支付的现金 142,849 129,816 支付的各项税费 162,957 25,721 支付其他与经营活动有关的现金 144,512 1,812,144 19 / 20
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末 金额 经营活动现金流出小计 5,732,489 6,965,487 经营活动产生的现金流量净额 6,151,063 2,850,357 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 63,760 306,900 取得投资收益收到的现金 449,199 72,968 处置固定资产 无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 117,537 19,554 10,000 815,410 收到其他与投资活动有关的现金 86,481 201,989 投资活动现金流入小计 726,977 1,416,821 购建固定资产 无形资产和其他长期资 产支付的现金 38,313 9,887 投资支付的现金 2,180,426 2,403,050 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 337,745 投资活动现金流出小计 2,218,739 2,750,682 投资活动产生的现金流量净额 -1,491,762-1,333,861 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 488,938 取得借款收到的现金 5,800,000 2,530,000 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 6,288,938 2,530,000 偿还债务支付的现金 2,197,632 8,525,100 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 1,466,538 322,558 支付其他与筹资活动有关的现金 1,942 94,125 筹资活动现金流出小计 3,666,112 8,941,783 筹资活动产生的现金流量净额 2,622,826-6,411,783 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,411-423 五 现金及现金等价物净增加额 7,279,716-4,895,710 加 : 期初现金及现金等价物余额 1,802,763 5,901,784 六 期末现金及现金等价物余额 9,082,479 1,006,074 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 4.2 审计报告 适用 不适用 20 / 20