目录一重要提示... 3 二公司基本情况... 3 三重要事项... 5 四附录 / 21

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溪金
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1 公司代码 : 公司简称 : 三一重工三一重工股份有限公司 2017 年第三季度报告 1 / 21

2 目录一重要提示... 3 二公司基本情况... 3 三重要事项... 5 四附录 / 21

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人梁稳根主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 蔡盛林保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司基本情况 2.1 主要财务数据本报告期末上年度末单位 : 千元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 59,255,916 61,554, 归属于上市公司股东的净资产 24,898,592 22,717, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减经营活动产生的现金流量净额 6,879,531 2,034, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) (%) 比上年同期增减 (%) 营业收入 28,159,070 16,489, 归属于上市公司股东的净利润 1,802, , 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,545,362-77,226 2,110.1 加权平均净资产收益率 (%) 增加 6.79 个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 非经常性损益和金额适用不适用本期金额 (7-9 月 ) 单位 : 千元币种 : 人民币年初至报告期末金说明额 (1-9 月 ) 3 / 21

4 非流动资产处置损益 40,258 48,613 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密 65,708 83,557 切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外委托他人投资或管理资产的损益 24,943 50,805 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 12, ,074 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,811-52,017 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -6,067-7,109 所得税影响额 -30,576-71,598 合计 97, , 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 423,546 前十名股东持股情况持有有质押或冻结情况股东名称比例限售条期末持股数量股份股东性质 ( 全称 ) (%) 件股份数量状态数量三一集团有限公司 3,185,553, 托管 1,479,084,990 境内非国有法人梁稳根 285,840, 无境内自然人香港中央结算有限公司 232,190, 未知境外法人中央汇金资产管理有限 83,108, 国有法人未知责任公司全国社保基金四一八组 74,911, 国有法人未知合朱雀股权投资管理股份 69,931, 其他有限公司 - 朱雀三一稳无市 1 号证券投资基金国信证券 - 广发银行 - 64,735, 其他国信三一众享 2 号集合无资产管理计划中国建设银行股份有限 57,350, 其他公司 - 银华富裕主题混未知合型证券投资基金国信证券 - 华夏银行 - 50,384, 其他国信三一众享 1 号集合无资产管理计划毛中吾 38,903, 无境内自然人 4 / 21

5 前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的股份种类及数量数量种类数量三一集团有限公司 3,185,553,167 人民币普通股 3,185,553,167 梁稳根 285,840,517 人民币普通股 285,840,517 香港中央结算有限公司 232,190,486 人民币普通股 232,190,486 中央汇金资产管理有限责任公司 83,108,800 人民币普通股 83,108,800 全国社保基金四一八组合 74,911,426 人民币普通股 74,911,426 朱雀股权投资管理股份有限公司 69,931,717 69,931,717 - 朱雀三一稳市 1 号证券投资基金人民币普通股国信证券 - 广发银行 - 国信三一 64,735,846 64,735,846 人民币普通股众享 2 号集合资产管理计划中国建设银行股份有限公司 - 银 57,350,904 57,350,904 人民币普通股华富裕主题混合型证券投资基金国信证券 - 华夏银行 - 国信三一 50,384,288 50,384,288 人民币普通股众享 1 号集合资产管理计划毛中吾 38,903,190 人民币普通股 38,903,190 上述股东关联关系或一致行动的说明前十名股东中, 梁稳根毛中吾朱雀股权投资管理股份有限公司 - 朱雀三一稳市 1 号证券投资基金及三一集团有限公司构成一致行动人其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人表决权恢复的优先股股东及持股不适用数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用三重要事项 3.1 公司主要会计报表财务指标重大变动的情况及原因适用不适用 (1) 利润表现金流量表相关科目单位 : 千元币种 : 人民币本期数上年同期数变动比例 (%) 营业收入 28,159,070 16,489, 营业成本 19,675,975 12,120, 税金及附加 240,333 79, / 21

6 本期数上年同期数变动比例 (%) 销售费用 2,663,646 1,458, 资产减值损失 657, , 公允价值变动收益 426, , 投资收益 -74, , 营业外支出 106, , 所得税费用 514,374 40,840 1, 归属于母公司所有者的净利润 1,802, , 经营活动产生的现金流量净额 6,879,531 2,034, 投资活动产生的现金流量净额 -1,984, , 筹资活动产生的现金流量净额 -9,079,327-3,935, 营业收入变动原因说明 : 主要系国内基础设施建设城市管网农村水利建设等投资增长带动工程机械使用率提升, 同时存量设备更新换代导致需求增加营业成本变动原因说明 : 主要系公司营业收入增加, 成本相应增加税金及附加变动原因说明 : 主要系公司营业收入增加, 流转税相应增加 ; 同时因房产税土地使用税车船税印花税调整至本科目核算, 导致发生额增加销售费用变动原因说明 : 主要系公司营业收入增加, 同时市场营销力度加大, 导致销售佣金与运输费用相应增加资产减值损失变动原因说明 : 主要系坏账准备计提增加公允价值变动收益变动原因说明 : 主要系期末尚未到期的远期外汇合约公允价值变动收益的影响投资收益变动原因说明 : 主要系本期交割远期外汇合约产生的损失, 及上期处置子公司部分股权产生收益的影响营业外支出变动原因说明 : 主要系公司上期支付了较多离司补偿金所得税费用变动原因说明 : 主要系公司本期税前利润大幅增加所致归属于母公司所有者的净利润变动原因说明 : 主要系工程机械行业高速增长, 行业整体盈利水平大幅提升, 公司混凝土机械等设备销售额较去年同期大幅增长, 产品毛利率水平提升, 期间费用率下降经营活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系销售回款大幅增加所致投资活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系公司本期购买理财产品, 投资活动现金流出增加筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系公司现金流充裕, 归还银行贷款所致 (2) 资产负债表相关科目报表期末余额年初余额增减幅度 % 货币资金 3,485,012 7,442, 以公允价值计量且其变动计入当期损 2,413,578 30,758 7,747.0 益的金融资产单位 : 千元币种 : 人民币变动原因主要系公司提升资金使用效率及购买理财产品影响主要系公司为提升资金使用效率, 利用闲置资金购买理财产品, 根据准则规定计入以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 6 / 21

7 报表期末余额年初余额增减幅度 % 衍生金融资产 262,982 50, 应收票据 476, , 预付款项 507, , 商誉 48,391 36, 衍生金融负债 163, , 应付票据 4,281,351 2,923, 变动原因主要系尚未到期的远期外汇合约公允价值变动收益主要系公司销售规模增加, 收到的票据增加主要系公司采购规模增加, 预付款项相应增加主要系公司本期发生非同一控制下企业合并, 产生了部分商誉主要系公司交割了部分远期外汇合约及期末尚未到期的远期外汇合约公允价值变动损失减少主要系公司采购规模增加, 票据支付相应增加应交税费 461, , 主要系期末应付所得税增加应付股利 237, , 主要系公司实施利润分配所致其他流动负债 1,031, , 主要系期末待转增值税销项税增加一年内到期的非流主要系公司将一年内到期的长期负债重分 3,678,845 2,199, 动负债类至此科目核算所致主要系公司现金流充裕, 偿还了部分借款长期借款 3,168,630 9,412, 及将一年内到期的长期借款重分类至一年内到期的非流动负债所致短期借款 5,417,555 8,908, 主要系公司现金流充裕, 偿还了部分借款递延收益 189, , 主要系公司收到与资产相关的政府补助增加递延所得税负债 424, , 主要系公司因分期销售形成的应纳税暂时性差异增加所致其他非流动负债 4,516 3, 主要系公司根据关于进一步规范教育收费管理有关事项的通知, 计提的贫困学生助学金增加资本公积 848, , 主要系公司计提限制性股票及期权激励相关费用所致专项储备 13,924 3, 主要系公司根据企业安全生产费用提取和使用管理办法的相关规定, 计提的安全生产费增加 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 7 / 21

8 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称三一重工股份有限公司法定代表人梁稳根日期 2017 年 10 月 30 日 8 / 21

9 四附录 4.1 财务报表编制单位 : 三一重工股份有限公司合并资产负债表 2017 年 9 月 30 日单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 3,485,012 7,442,062 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损 2,413,578 30,758 益的金融资产衍生金融资产 262,982 50,864 应收票据 476, ,006 应收账款 18,742,829 18,084,787 预付款项 507, ,409 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 5,088 3,439 应收股利其他应收款 3,897,129 4,781,527 买入返售金融资产存货 6,538,528 6,220,299 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 154, ,593 其他流动资产 592, ,522 流动资产合计 37,076,122 37,992,266 非流动资产 : 发放贷款和垫款可供出售金融资产 568, ,506 持有至到期投资长期应收款 273, ,594 长期股权投资 1,336,060 1,527,939 投资性房地产固定资产 12,933,531 14,014,417 在建工程 976, ,813 9 / 21

10 期末余额年初余额工程物资 99, ,537 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 4,129,696 4,187,781 开发支出 472, ,502 商誉 48,391 36,173 长期待摊费用 33,599 35,794 递延所得税资产 1,234,860 1,165,909 其他非流动资产 72,771 72,736 非流动资产合计 22,179,794 23,562,701 资产总计 59,255,916 61,554,967 流动负债 : 短期借款 5,417,555 8,908,494 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 163, ,790 应付票据 4,281,351 2,923,215 应付账款 5,827,106 4,605,348 预收款项 1,313,144 1,062,700 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 367, ,973 应交税费 461, ,853 应付利息 54,610 69,634 应付股利 237, ,366 其他应付款 2,217,979 2,297,157 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 3,678,845 2,199,252 其他流动负债 1,031, ,562 流动负债合计 25,053,056 23,800,344 非流动负债 : 长期借款 3,168,630 9,412,947 应付债券 4,279,788 4,184, / 21

11 期末余额年初余额其中 : 优先股永续债长期应付款 190, ,915 长期应付职工薪酬 84,764 79,447 专项应付款预计负债 94, ,513 递延收益 189, ,058 递延所得税负债 424, ,812 其他非流动负债 4,516 3,056 非流动负债合计 8,436,569 14,301,920 负债合计 33,489,625 38,102,264 所有者权益股本 7,643,232 7,657,946 其他权益工具 404, ,598 其中 : 优先股永续债资本公积 848, ,603 减 : 库存股 131, ,759 其他综合收益 -1,682,442-2,039,295 专项储备 13,924 3,408 盈余公积 2,612,650 2,612,650 一般风险准备未分配利润 15,189,487 13,616,252 归属于母公司所有者权益合计 24,898,592 22,717,403 少数股东权益 867, ,300 所有者权益合计 25,766,291 23,452,703 负债和所有者权益总计 59,255,916 61,554,967 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林母公司资产负债表 2017 年 9 月 30 日编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 1,527,516 6,281,469 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 1,959,050 衍生金融资产 82,487 50, / 21

12 期末余额年初余额应收票据 17,462 8,261 应收账款 1,470, ,088 预付款项 23,951 17,800 应收利息 3,078 4,569 应收股利其他应收款 11,153,273 14,548,222 存货 326, ,218 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 6,753 18,496 流动资产合计 16,570,411 22,171,987 非流动资产 : 可供出售金融资产 300, ,448 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 10,354,343 10,404,803 投资性房地产固定资产 197, ,958 在建工程工程物资 5, 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 1,713 2,943 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 365, ,506 其他非流动资产非流动资产合计 11,224,902 11,303,626 资产总计 27,795,313 33,475,613 流动负债 : 短期借款 2,688,000 5,459,000 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债 21,604 79,042 应付票据应付账款 738, ,989 预收款项 310, ,008 应付职工薪酬 11,406 12,813 应交税费 10,393 9, / 21

13 期末余额年初余额应付利息 32,845 34,120 应付股利 163,215 31,066 其他应付款 250, ,907 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 886, ,938 其他流动负债 95,233 14,032 流动负债合计 5,208,975 7,521,868 非流动负债 : 长期借款 1,187,900 4,557,865 应付债券 4,279,788 4,184,172 其中 : 优先股永续债长期应付款 131, ,759 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 40,706 46,557 递延收益 6,000 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 5,646,159 8,921,353 负债合计 10,855,134 16,443,221 所有者权益 : 股本 7,643,232 7,657,946 其他权益工具 404, ,598 其中 : 优先股永续债资本公积 352,277 97,936 减 : 库存股 131, ,759 其他综合收益 -1,179-3,066 专项储备盈余公积 2,113,111 2,113,111 未分配利润 6,559,939 6,894,626 所有者权益合计 16,940,179 17,032,392 负债和所有者权益总计 27,795,313 33,475,613 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 13 / 21

14 合并利润表 2017 年 1 9 月编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业总收入 8,951,250 5,269,571 28,159,070 16,489,661 其中 : 营业收入 8,951,250 5,269,571 28,159,070 16,489,661 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 8,237,774 5,254,815 26,115,760 16,675,475 其中 : 营业成本 6,203,490 3,952,992 19,675,975 12,120,288 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 78,259 20, ,333 79,301 销售费用 782, ,801 2,663,646 1,458,441 管理费用 614, ,460 1,771,052 1,510,437 财务费用 344, ,042 1,107,478 1,147,123 资产减值损失 214,463 90, , ,885 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) -14,144-18, , ,160 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 91, ,720-74, ,520 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 8,518 11,658 57,104 52,524 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其他收益 3,626 4,914 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 794,259 98,097 2,400, ,546 加 : 营业外收入 102,525 43, , ,712 其中 : 非流动资产处置利得 22,927 7,934 39,854 24,477 减 : 营业外支出 33,659 82, , , / 21

15 年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 其中 : 非流动资产处置损失 9,958 17,211 18,531 38,891 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 863,125 59,822 2,453, ,053 减 : 所得税费用 194,642 7, ,374 40,840 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 668,483 52,385 1,938, ,213 归属于母公司所有者的净利润 642,577 36,631 1,802, ,584 少数股东损益 25,906 15, ,981 33,629 六其他综合收益的税后净额 131,974-23, ,061 3,281 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 132,466-23, ,853 2,927 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 132,466-23, ,853 2, 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 1, ,109-12, 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 130,782-22, ,744 15, 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益总额 800,457 28,643 2,294, ,494 归属于母公司所有者的综合收益总额 775,043 12,664 2,159, ,511 归属于少数股东的综合收益 25,414 15, ,189 33, / 21

16 年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0 千元, 上期被合并方实现的净利润为 : 0 千元法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林母公司利润表 2017 年 1 9 月编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 1,426, ,737 5,034,718 1,864,469 减 : 营业成本 1,247, ,190 4,504,227 1,789,772 税金及附加 1, , 销售费用 22,761 10,394 92,037 30,138 管理费用 98,797 16, ,954 54,313 财务费用 99, , , ,087 资产减值损失 57,655 8,178 70,655 7,759 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 19, ,211-57,292 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 17, ,328 16,143 1,701,927 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 1,118 1,207 2,540 1,792 其他收益二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -65, , ,501 1,258,103 加 : 营业外收入 2,211 9,852 12,061 16,037 其中 : 非流动资产处置利得 1, ,124 1,030 减 : 营业外支出 -2,809-4,222 1,555-15,784 其中 : 非流动资产处置损失 345 1,376 1,236 2,279 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -60, , ,995 1,289, / 21

17 年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 减 : 所得税费用 -15,066-21,044-31,760 58,452 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -45, , ,235 1,231,472 五其他综合收益的税后净额 ,887-1,069 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 ,887-1, 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 ,887-1, 其他六综合收益总额 -44, , ,348 1,230,403 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林编制单位 : 三一重工股份有限公司一经营活动产生的现金流量 : 合并现金流量表 2017 年 1 9 月单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 17 / 21

18 年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 销售商品提供劳务收到的现金 30,448,140 16,901,661 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 146,711 86,779 收到其他与经营活动有关的现金 328, ,121 经营活动现金流入小计 30,922,903 17,477,561 购买商品接受劳务支付的现金 17,346,235 10,756,109 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 2,802,393 2,126,314 支付的各项税费 1,453, ,462 支付其他与经营活动有关的现金 2,441,053 1,839,718 经营活动现金流出小计 24,043,372 15,442,603 经营活动产生的现金流量净额 6,879,531 2,034,958 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 154,451 10,842 取得投资收益收到的现金 372, ,535 处置固定资产无形资产和其他长期资 304,531 产收回的现金净额 270,258 处置子公司及其他营业单位收到的现 815,410 金净额 466,164 收到其他与投资活动有关的现金 158, ,805 投资活动现金流入小计 1,805,625 1,351,604 购建固定资产无形资产和其他长期资 383,291 产支付的现金 685,157 投资支付的现金 3,043, ,951 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现 1,012, / 21

19 年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 金净额支付其他与投资活动有关的现金 363,885 投资活动现金流出小计 3,790,269 2,032,254 投资活动产生的现金流量净额 -1,984, ,650 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 5,106,779 10,040,717 发行债券收到的现金 4,455,000 收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,000 筹资活动现金流入小计 5,106,779 15,495,717 偿还债务支付的现金 13,547,568 18,280,110 分配股利利润或偿付利息支付的现金 544, ,435 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 107,302 利润 79,264 支付其他与筹资活动有关的现金 94, ,539 筹资活动现金流出小计 14,186,106 19,431,084 筹资活动产生的现金流量净额 -9,079,327-3,935,367 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 11,364-59,659 五现金及现金等价物净增加额 -4,173,076-2,640,718 加 : 期初现金及现金等价物余额 7,050,185 6,307,066 六期末现金及现金等价物余额 2,877,109 3,666,348 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林母公司现金流量表 2017 年 1 9 月编制单位 : 三一重工股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 5,471,927 2,113,620 收到的税费返还 22 收到其他与经营活动有关的现金 4,343,895 2,554,960 经营活动现金流入小计 9,815,844 4,668,580 购买商品接受劳务支付的现金 4,997,806 1,972,871 支付给职工以及为职工支付的现金 129,816 37,924 支付的各项税费 25,721 21, / 21

20 年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 支付其他与经营活动有关的现金 1,812,144 1,005,439 经营活动现金流出小计 6,965,487 3,037,799 经营活动产生的现金流量净额 2,850,357 1,630,781 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 306, 取得投资收益收到的现金 72, ,215 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 19,554 59,941 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 815, ,164 收到其他与投资活动有关的现金 201, ,877 投资活动现金流入小计 1,416, ,038 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 9,887 19,987 投资支付的现金 2,403,050 69,301 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 1,012,146 支付其他与投资活动有关的现金 337,745 投资活动现金流出小计 2,750,682 1,101,434 投资活动产生的现金流量净额 -1,333, ,396 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 2,530,000 4,165,000 发行债券收到的现金 4,455,000 收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,000 筹资活动现金流入小计 2,530,000 9,620,000 偿还债务支付的现金 8,525,100 10,271,129 分配股利利润或偿付利息支付的现金 322, ,277 支付其他与筹资活动有关的现金 94, ,539 筹资活动现金流出小计 8,941,783 10,962,945 筹资活动产生的现金流量净额 -6,411,783-1,342,945 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 ,699 五现金及现金等价物净增加额 -4,895,710 15,741 加 : 期初现金及现金等价物余额 5,901,784 3,047,673 六期末现金及现金等价物余额 1,006,074 3,063,414 法定代表人 : 梁稳根主管会计工作负责人 : 刘华会计机构负责人 : 蔡盛林 20 / 21

21 4.2 审计报告适用不适用 21 / 21

合并资产负债表

合并资产负债表项目期末金额期初金额流动资产 : 货币资金 4,841,181,458.40 9,667,775,368.79 结算备付金拆出资金交易性金融资产 345,000,000.00 应收票据 83,810,520.00 772,204,500.00 应收账款 12,156,003,489.81 10,872,735,372.47 预付款项 516,973,574.08 725,632,346.39

目录 一 重要提示... 3 二 公司基本情况... 3 三 重要事项... 5 四 附录 / 21

目录一重要提示... 3 二公司基本情况... 3 三重要事项... 5 四附录 / 21