兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 2017 年 9 月 30 日 基金管理人 : 兴全基金管理有限公司 基金托管人 : 兴业银行股份有限公司 报告送出日期 :2017 年 10 月 26 日
1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年 10 月 24 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本报告中财务资料未经审计 本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止 2 基金产品概况 基金简称 兴全全球视野股票 场内简称 - 基金主代码 340006 交易代码 340006 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006 年 9 月 20 日 报告期末基金份额总额 1,225,517,123.48 份 本基金以全球视野的角度, 主要投资于富有成长性 投资目标 竞争力以及价值被低估的公司, 追求当期收益实现与 长期资本增值 本基金采用 自上而下 与 自下而上 相结合的投 资策略 以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的 投资策略 历史机遇, 采取 自上而下 的方法, 定性与定量研 究相结合, 在股票与债券等资产类别之间进行资产配 置 业绩比较基准 80% 沪深 300 指数 +15% 中证国债指数 +5% 同业存款利率 风险收益特征 较高风险 较高收益 基金管理人 兴全基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 第 2 页共 12 页
3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位 : 人民币元主要财务指标报告期 ( 2017 年 7 月 1 日 - 2017 年 9 月 30 日 ) 1. 本期已实现收益 -82,902,258.58 2. 本期利润 -32,170,599.35 3. 加权平均基金份额本期利润 -0.0256 4. 期末基金资产净值 1,902,295,685.47 5. 期末基金份额净值 1.5522 注 :1 本期已实现收益指基金本期利息收入 投资收益 其他收入( 不含公允价值变动收益 ) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益 2 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用( 例如 : 申购赎回费 红利再投资费 基金转换费等 ), 计入费用后实际收益水平要低于所列数字 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较基准净值增长率净值增长率业绩比较基阶段收益率标准差 1-3 2-4 1 标准差 2 准收益率 3 4 过去三个月 -1.61% 0.87% 3.72% 0.47% -5.33% 0.40% 第 3 页共 12 页
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注 :1 净值表现所取数据截至到 2017 年 9 月 30 日 2 按照 兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同 的规定, 本基金建仓期为 2006 年 9 月 20 日至 2007 年 3 月 19 日 建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围 3.3 其他指标 无 第 4 页共 12 页
4 管理人报告 4.1 基金经理 ( 或基金经理小组 ) 简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限任职日期离任日期 证券从业年限 说明 经济学硕士, 历任汉 基金管理 唐证券研究员, 国泰 部投资副 人寿保险有限责任公 总监兼本 司投资经理, 华富基 吴圣涛 基金 兴全商业模式优选混 2015 年 12 月 31 日 - 15 年 金管理有限公司基金经理, 东吴基金管理有限公司基金经理, 合型基金 兴全基金管理有限公 (LOF) 基 司兴全有机增长灵活 金经理 配置混合型证券投资 基金基金经理 理学硕士, 历任兴业 证券研发中心医药行 业研究员 ; 中银国际 基金管理公司医药 化工 石化行业研究 王品 本基金基金经理 2017 年 9 月 19 日 - 18 年 员 ; 汇丰晋信基金管理有限公司医药 房 地产行业高级研究员 / 基金经理 / 投资副总 监 ; 兴全基金管理有 限公司专户投资部总 监助理兼投资经理 注 :1 职务指截止报告期末的职务( 报告期末仍在任的 ) 或离任前的职务 ( 报告期内离任的 ) 2 任职日期指基金合同生效之日( 基金成立时即担任基金经理 ) 或公司作出聘任决定之日 ( 基金成立后担任基金经理 ); 离任日期指公司作出解聘决定之日 3 证券从业年限 按其从事证券投资 研究等业务的年限计算 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内, 本基金管理人严格遵循了 证券投资基金法 及其各项实施细则 兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同 和其他相关法律法规的规定, 本着诚实信用 勤勉尽责 取信于市场 取信于社会的原则管理和运用基金资产, 为基金份额持有人谋求最大利益 本报告期 第 5 页共 12 页
内, 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定, 无违法违规 未履行基金合同承诺或损害基 金份额持有人利益的行为 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内, 本基金管理人严格按照 证券投资基金法 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 及公司相关制度等规定, 从投资授权 研究分析 投资决策 交易执行 业绩评估等环节严格把关, 确保各投资组合之间得到公平对待, 保护投资者的合法权益 公司监察稽核部对公司管理的不同投资组合的收益率差异进行统计, 从不同的角度分析差异的来源 考察是否存在非公平的因素 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内, 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存 在超过该证券当日成交量的 5% 的情况, 未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2017 年三季度, 市场指数整体向上 结构上来看, 白马成长股 绩优股表现要好于创业板及高估值股票 板块上, 钢铁 煤炭 二线白酒 供给侧改革的铝 新能源产业链等板块表现较好 市场持续偏好财务报表质量较佳 内生增长为主的公司 本基金 2017 年三季度在行业配置上仍然维持了相对均衡的策略, 在个股投资上相对集中, 仓位上相对稳定 本基金将延续自下而上 精选个股的策略 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.5522 元 ; 本报告期基金份额净值增长率为 -1.61%, 业绩 比较基准收益率为 3.72% 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无 第 6 页共 12 页
5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,748,699,941.80 91.16 其中 : 股票 1,748,699,941.80 91.16 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 87,187,716.60 4.54 其中 : 债券 87,187,716.60 4.54 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 50,445,203.15 2.63 8 其他资产 32,018,440.99 1.67 9 合计 1,918,351,302.54 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 39,793.60 0.00 C 制造业 1,187,148,774.83 62.41 D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 18,267,722.80 0.96 E 建筑业 10,754,774.25 0.57 F 批发和零售业 8,519,367.21 0.45 G 交通运输 仓储和邮政业 25,571.91 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 172,877,468.93 9.09 J 金融业 71,749,825.98 3.77 K 房地产业 105,096,403.80 5.52 L 租赁和商务服务业 3,931,167.97 0.21 M 科学研究和技术服务业 136,523,724.23 7.18 第 7 页共 12 页
N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.01 R 文化 体育和娱乐业 33,650,046.30 1.77 S 综合 - - 合计 1,748,699,941.80 91.93 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 300271 华宇软件 11,031,270 172,860,000.90 9.09 2 300054 鼎龙股份 17,922,326 170,262,097.00 8.95 3 300012 华测检测 30,464,302 136,480,072.96 7.17 4 600079 人福医药 7,503,846 135,894,651.06 7.14 5 000661 长春高新 849,477 126,189,808.35 6.63 6 000919 金陵药业 11,529,512 120,252,810.16 6.32 7 000403 ST 生化 3,788,817 117,225,997.98 6.16 8 002152 广电运通 9,196,813 72,011,045.79 3.79 9 000596 古井贡酒 1,036,932 64,165,352.16 3.37 10 600309 万华化学 1,119,952 47,205,976.80 2.48 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 34,754,857.00 1.83 2 央行票据 - - 3 金融债券 49,910,000.00 2.62 其中 : 政策性金融债 49,910,000.00 2.62 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 ( 可交换债 ) 2,522,859.60 0.13 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 87,187,716.60 4.58 第 8 页共 12 页
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 170408 17 农发 08 500,000 49,910,000.00 2.62 2 019563 17 国债 09 200,000 19,990,000.00 1.05 3 019552 16 国债 24 147,900 14,764,857.00 0.78 4 132006 16 皖新 EB 13,500 1,368,360.00 0.07 5 132012 17 巨化 EB 3,590 369,770.00 0.02 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策股指期货暂不属于本基金的投资范围, 故此项不适用 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策国债期货暂不属于本基金的投资范围, 故此项不适用 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货 5.10.3 本期国债期货投资评价国债期货暂不属于本基金的投资范围, 故此项不适用 第 9 页共 12 页
5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查, 并且未在报告编制日 前一年内受到公开谴责 处罚的情形 5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 510,328.53 2 应收证券清算款 29,545,368.91 3 应收股利 - 4 应收利息 1,398,571.52 5 应收申购款 564,172.03 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 32,018,440.99 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 132006 16 皖新 EB 1,368,360.00 0.07 2 120001 16 以岭 EB 352,902.00 0.02 3 127003 海印转债 137,577.60 0.01 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因, 分项之和与合计项之间可能存在尾差 6 开放式基金份额变动 单位 : 份报告期期初基金份额总额 1,272,859,163.94 报告期期间基金总申购份额 49,547,469.62 减 : 报告期期间基金总赎回份额 96,889,510.08 第 10 页共 12 页
报告期期间基金拆分变动份额 ( 份额减少以 "-" 填列 ) - 报告期期末基金份额总额 1,225,517,123.48 注 : 总申购份额含红利再投资 转换转入份额, 总赎回份额含转换转出份额 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位 : 份报告期期初管理人持有的本基金份额 0.00 报告期期间买入 / 申购总份额 0.00 报告期期间卖出 / 赎回总份额 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 0.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 0.00 额比例 (%) 注 : 买入 / 申购总份额含红利再投资 转换转入份额, 卖出 / 赎回总份额含转换转出份额 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本基金管理人本报告期未运用固有资金对本基金进行交易 8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者类别 序号 持有基金份额比例达到或者超过 20% 的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 产品特有风险 第 11 页共 12 页
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况, 故不涉及本项特有风险 注 :1 申购金额 包含份额申购 转换转入 分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形 2 赎回份额 包含份额赎回 转换转出等导致投资者持有份额减少的情形 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1 中国证监会批准本基金设立的文件 2 兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同 3 兴全全球视野股票型证券投资基金托管协议 4 兴全全球视野股票型证券投资基金招募说明书 5 基金管理人业务资格批件 营业执照和公司章程 6 本报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告原件 9.2 存放地点 基金管理人 基金托管人的办公场所 9.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站 (http://www.xqfunds.com) 查阅, 或在营业时间内至基 金管理人 基金托管人办公场所免费查阅 兴全基金管理有限公司 2017 年 10 月 26 日 第 12 页共 12 页